汇 添富精 选美元 债债券 型 证券 投资基 金
更新 招募 说明书 摘要
（2018 年 第 1 号 ）
基 金 管 理 人： 汇 添 富 基 金 管理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ：中 国 银 行 股 份 有限 公 司
重要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 【2017】212 号文注册 募集。 本
基金基金合同于2017 年4 月20 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于全球证券市场， 基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产
生波动。 在投资本基金前， 投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力， 从而获取基金投资收益， 并承 担相应的投资风险。
本基金投资中的风险主要分为： 一是投资产品风险， 包括市场风险、 汇率风险和
政治风险等； 二是开放式基金风险， 包括利率风险、 信用风险、 流动 性风险、 操
作风险、 会计核算风险、 税务风险、 法律风险 等。 本基金投资中小企业私募债券，
中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种， 其流动性风险和信用风险均高于
一般债券品种， 会影响组合的风险特征。 中小企业私募债券的流动性风险在于该汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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类债券采取非公开方式发行和交易， 由于不公开资料， 外部评级机构一般不对这
类债券进行外部评级， 可能会降低市场对该类债券的认可度， 从而影响该类债券
的 市场流动性。 中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模
较小、 经营的波动性较大， 同时， 各类材料 （包括募集说明书、 审计报告） 不公
开发布， 也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 本基金为主要投
资于 美元债的债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益的
品种， 其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金， 低于混合型基金及股票型
基金。
本基金更新招募说明书 “基金的投资” 章节中有关 “风险收益特征” 的表述
是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一
般市场情况下本基金的 长期风险收益特征。 销售机构 （包括基金管理人直销机构
和其他 销售机 构） 根据 相关法 律法规 对本 基金 进行“ 销售适 当性 风险 评价” ，不
同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的基金产品 “风险等级评价”
与 “基金的投资” 章节 中 “风险收益特征” 的 表述可能存在不同， 投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
投资有风险， 投资者 认购 （或申购） 基金时应 认真阅读 《基金合同》 、 《招募
说明书》 等信息披露文件， 了解基金的风险收益特征， 自主判断基金的投资价值，
并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经 验、 资产状况等判断基金是否和 投资
者 的风险承受能力相适应 ，自主作出投资决策，并自行承担投资风险 。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负 ”原则，在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募 说明 书更 新截止 日为2018 年4 月20 日， 有关财 务数 据和净 值表 现截止
日为2017年12月31日 。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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一 、基 金名称
汇添富精选美元债债券型证券投资基金
二 、基 金的类 别 与 运作方 式
本基金为契约型开放式 债券型证券投资基金。
三 、投 资目标
本基金主要投资于以美元计价的债券， 通过自上而下和自下而上相结合的方
式，对组合资产配置及个券选择进行合理布局，在科学严格管理风险的前提下，
谋求基金资产的中长期的稳定增值。
四 、投 资范围
本基金投资于境内境外市场。
针对境外投资， 本基金可投资于下列金融产品或工具： 在已与中国证监会签
署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的 债 券 型 及 货
币型 公募 基金 （以 下无特 别 说明 ，均 包括 exchange traded fund, ETF ） ；政 府
债券、 公司债券、 可转换债券、 住房按揭支持证券、 资产支持证券等及经中国证
监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、
银行票据、 商业票据、 回购协议、 短期政府债券等货币市场工具； 远期合约、 互
换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、 期货等金融衍生产品、 与
固定 收益、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的 结构性投资产品；
针对境内投资， 本基金可投资于具有良好流动性的金融工具， 包括 国债、 金
融债、 政府支持债券、 政府支持机构债券、 地方政府债、 企业债、 公司债、 央行
票据、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 资产支持证券、 次级债、 中小企
业私募债券、 可转换债券 、 可交换债券、 可分 离交易债券、 债券回购、 同业存单、
货币市场工具、 银行存款等固定收益类品种， 国债期货 以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的 其它 金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不主动参与股票等权益类资产的投资。 因 投资可转换债券 、 可交换债汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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券 所得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离交易债 券 而 产 生 的 权
证，应当在其可上市交易后的 10 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券 资产比例不低于基金资产的 80%，
其中 投资于美元债的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%， 美元债是指以美
元计价的债券 。 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本
基金持 有的现 金或 到期 日在一 年以内 的政 府债 券不低 于基金 资产 净值 的 5%，本
基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
五 、投 资策略
（一）投资策略
本基金将密切关注 全球美元债市场的运行状况与风险收益特征， 分析 全球宏
观经济运行状况和金融市场运行趋势，自上而下决定类属资产配置及组合久期，
并依据内部信用评级系统， 深入挖掘价值被低估的标的券种。 本基金采取的投资
策略主 要包括 国家/ 地 区配置 策略、 类属 资产 配置策 略、利 率 类 品种 投资 策 略、
信用 债投资策略等。在谨慎投资的基础上，力争实现组合的稳健增值。
1、国家/地区配置策略
本基金将根据对全球市场经济发展的判断，以及对不同国家和地区宏观经
济、 财政和货币政策、 证券市场走势、 金融市场环境的分析， 确定基金资产在不
同国家和地区的配置比例。
2、类属资产配置策略
不同类属的券种， 由于受到不同的因素影响， 在收益率变化及利差变化上表
现出明显不同的差异。 本基金将分析各券种的利差变化趋势， 综合分析收益率水
平、 利息支付方式、 市场偏好及流动性等因素， 合理配置并动态调整不同类属债
券的投资比例。
3、利率类品种投资策略
本基金对利率品种的投资， 是在对经济趋势进行分析和预测基础上， 对利率
期限结构变化趋 势和债券市场供求关系变化进行分析和预测， 深入分析利率品种汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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的收益和风险， 同时结合基金的现金流预测调整债券组合的平均久期。 在确定组
合平均久期后， 本基金对债券的期限结构进行分析， 选择合适的期限结构的配置
策略， 在合理控制风险的前提下， 综合考虑组合的流动性， 决定投资品种。 具体
的利率品种投资策略如下：
（1）目标久期策略
基于对 宏观 经济 环境 的深入 研究 ，预 期未来 市场利 率的 变化趋 势， 确定债
券组合平均剩余期限。 如果预测未来利率将上升， 则可以通过缩短组合平均剩余
期限的办法规避利率风险； 相反， 如果预测未来利率下降， 则延长组合 平均剩余
期限，赚取利率下降带来的超额回报。
（2）收益率曲线策略
在目标久期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预
期，调 整组合 期限 结构 策略（ 主要包 括子 弹式 策略、 两极策 略和 梯式 策略） ，在
短期、 中期、 长期债券 间进行配置， 从短、 中 、 长期债券的相对价格变化中获取
收益。 其中， 子弹式策 略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一
点； 两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极； 而梯式策略则是将债券到
期期限进行均匀分布。
（3）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 买入收益率曲线最陡峭 处所对应
的期限债券， 持有一定时间后， 随着债券剩余期限的缩短， 到期收益率将迅速下
降，基金可获得较高的资本利得收入。
4、信用债投资策略
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情
况， 对其信用风险进行评估， 以此作为个券选择的基本依据。 为了准确评估发债
主体的信用风险， 基金管理人设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。 内
部信用 评级体 系遵 循从 “行业 风险” －“ 公司 风险” （公司 背景 ＋公 司行业 地位
＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况） － “ 外部支持”
(外部流动性支持能力＋债券担保增信)－ “得到评分” 的评级过程。 其中， 定量
分析主要是指对企业财务数据的定量分析， 定量分析主要包括四个方面： 盈利能
力分析、 偿债能力分析、 现金流获取能力分析、 营运能力分析。 定性分析包括所汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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有非定量信息的分析和研究， 它是对定量分析的重要补充， 能够有效提高定量分
析的准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级， 侧重于评级的准确性， 从而为
信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪， 并快速做出反应， 以便及时有效地抓住信用利差变化带来的
市场交易机会。
5、基金投资策略
本基金的基金投资主要对象为 债券型及货币型公募基金 。
封闭式基金： 封闭式基金由于份额固定， 可直接体现投资管理人的持续管理
能力。本基金对封闭式 基金的选择要素：
（1） 考察封闭式基金的投资管理能力， 选择持续投资管理能力卓越的基金，
享受因其净值变化而导致价格变化所带来的收益；
（2） 考察 基金折 价率 的变动 ，在 其他条 件相 当的情 况下 ，选择 折价 率高的
基金，享受基金折价率向市场平均水平方向变动带来的收益。
开放式基金： 对债券型基金考察其久期配置和信用配置能力并判断其投资行
为， 根据各指标贡献度综合基金排名， 精选成立历史较长， 规模大， 品牌好的基
金公司， 资产管理能力优异的基金作为投资的对象， 以争取获得长期、 稳定且丰
厚的投资回报。
6、其他金融衍生品投资
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标， 在基金风险承受能力许可的范
围内， 本着谨慎原则， 适度参与衍生品投资； 可能使用到的衍生产品包含货币远
期/期货/互换、 利率互换、 信用违约互换及相关指数等可以进行宏观和微观风险
对冲的工具。 衍生品投资的策略包括利用指数衍生品， 降低基金的市场整体风险
等。
本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的金融衍生品， 当
这些交易所没有本基金需要的衍生产品时， 在严格风险控制的前提下， 本基金将
采用场外交易市场（OTC）买卖衍生产品。
7、汇率避险策略
紧密跟 踪汇 率动向 ，通 过对各 国/ 地区的 宏观 经济形 势、 货币政 策、 市场环汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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境以及其他可能影响汇率走势的因素进行深入分析， 并结合相关外汇研究机构的
成果， 研判主要汇率走势， 并适度投资 外汇远期合约、 外汇期权及外汇期权组合、
外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工具 ，以降低外汇风险。
此外， 在符合有关法律法规规定的前提下， 本基金还可进行 境外 证券借贷交
易、 境外回购交易等投资， 以增加收益。 未来， 随着全球证券市场投资工具的发
展和丰富， 本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并在 《招募说明书》 更新中
公告。
（二）投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 本基金 境内投资不得参与下列投资或者
活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资 ；
（5）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（6） 当时 有效的 法律 法规、 中国 证监会 及《 基金合 同》 规定禁 止从 事的其
他行为。
为维护基金份额持有人的合法权益， 本基金 境外投资不得参与下列 投资或者
活动 ：
（1）承销证券；
（2）违反规定 向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）购买不动产 ；
（5）购买房地产抵押按揭 ；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 ；
（7）购买实物商品 ；
（8） 除应 付赎回 、交 易清算 等临 时用途 以外 ，借入 现金 ；该临 时用 途借入
现金的比例不得超过基金资产净值的 10％； 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外 ；
（10）参与未持有基础资产的卖空交易 ；
（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（12）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（13）向其基金管理人、基金托管人出资；
（14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（15）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律、行政法规或监管部门取消 或变更 上述禁止性规定，如适用于本基金，
基金管理人 在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制 或按变更后的规定
执行 。
2、投资组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 本基 金投 资于债 券资产 比例 不低 于基金 资产的 80% ， 其中 投资 于美元
债的资产占非现金基金资产的比例不低于 80% ；
（2） 每个 交易日 日终 在扣除 国债 期货合 约需 缴纳的 交易 保证金 后， 本基金
保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值
的5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ；
（3）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（4）本基金境内投资的，还须遵循以下限制 ：
1）本 基金 管理人 管理 的全部 开放 式基金 （包 括开放 式基 金以及 处于 开放期
的定期开放基金， 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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中国证监会认可的特殊投资组合除外） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不
得超过该上市公司可流通股票的 15%； 同一基金管理人管理的全部投资组合持有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
3） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10%；
4）本 基金 投资于 同一 原始权 益人 的各类 资产 支持证 券的 比例， 不得 超过基
金资产净值的10%；
5） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%；
6）本 基金 持有的 同一 （指同 一信 用级别 ）资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
该资产支持证券规模的 10%；
7）本 基金 管理人 管理 的全部 基金 投资于 同一 原始权 益人 的各类 资产 支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
9）本 基金 进入全 国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基金
资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
10） 在任何交易日日终， 本基金持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的15%； 在任何交易日日终， 本基金持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的 30%； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的国
债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 本基金所持有
的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
11） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值 （同一家公司在境内和境外同
时上市的，持股比例合并计算）不超过基金资产净值的 10%；
12） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券
的10%（同一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算） ；
13） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值的汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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10% 。
14） 本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净
值的15%； 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的， 基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资，法律法规另有规定的，从其规定；
（5）本基金境外投资的，还须遵循以下限制：
1）本 基金 持有 同一家 银行的 存款 不得 超过基 金 资产 净值 的 20% ，在 基金托
管账户的存款可以不受上述限制 ； 其中境外银行中， 银行应当是中资商业银行在
境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评
级的境外银行；
2）本 基金 持有同 一机 构（政 府、 国际金 融组 织除外 ）发 行的证 券市 值不得
超过基金 资产净值的 10%；
3 ）本 基 金 持 有 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 国 家 或 地 区 以 外
的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，
其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3% ；
4）本 基金持有非流动性资产市值不得超过基金 资产净值的10%； 前述 非流动
性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资
产 ；
5） 本基金持有境外基金的市值合计不得超过 本基金资产净值的10% ， 持有货
币市场基金不受 上述 限制；
6 ） 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 任 何 一 只 境 外 基 金 ， 不 得 超 过 该 境
外基金总份额的20% ；
7 ） 为 应 付 赎 回 、 交 易 清 算 等 临 时 用 途 借 入 现 金 的 比 例 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值的10%。
（6） 本基 金与私 募类 证券资 管产 品及中 国证 监会认 定的 其他主 体为 交易对
手方开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/期 货市场 波动 、 证券 发行 人 合并 、基 金规模 变动 等基金 管理 人之外汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的 ， 针对境内投资部分， 除上
述组合限制中第 8） 、14） 、 （6）条以外，基金管理人应当在 10 个交易日内进行
调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定， 从其规定。 针对
境外投资部分，应当在超过比例后 30 个工作 日内采用合理的商业措施进行调整
以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。
3、本 基金 投资衍 生品 应当仅 限于 投资组 合避 险或有 效管 理，不 得用 于投机
或放大交易， 投资于境外金融衍生品的， 同时应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100 ％；
（2） 本基 金投资 期货 支付的 初始 保证金 、投 资期权 支付 或收取 的期 权费、
投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10％；
（3） 本基 金投资 于远 期合约 、互 换等柜 台交 易金融 衍生 品，应 当符 合以下
要求：
1）所 有参 与交易 的对 手方（ 中资 商业银 行除 外）应 当具 有不低 于中 国证监
会认可的信用评级机构评级 ；
2）交 易对 手方应 当至 少每个 工作 日对交 易进 行估值 ，并 且基金 可在 任何时
候以公允价值终止交易 ；
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20 ％；
（4） 基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会
提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
4、本基金可以参与 境外证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1） 所有 参与交 易的 对手方 （中 资商业 银行 除外） 应当 具有中 国证 监会认
可的信用评级机构评级 ；
（2） 应当 采取市 值计 价制度 进行 调整以 确保 担保物 市值 不低于 已借 出证券
市值的102％；
（3） 借方 应当在 交易 期内及 时向 本基金 支付 已借出 证券 产生的 所有 股息、
利息和分红。 一旦借方违约， 本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物
以满足索赔需要 ；
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
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2）存款证明；
3）商业票据；
4）政府债券；
5） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金
融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证 ；
（5） 本基 金有权 在任 何时候 终止 证券借 贷交 易并在 正常 市场惯 例的 合理期
限内要求归还任一或所有已借出的证券 ；
（6） 基金 管理人 应当 对基金 参与 证券借 贷交 易中发 生的 任何损 失负 相应责
任。
5、基 金可 以根据 正常 市场惯 例参 与 境外 正回 购交易 、逆 回购交 易， 并且应
当遵守下列规定：
（1） 所有 参与正 回购 交易的 对手 方（中 资商 业银行 除外 ）应当 具有 中国证
监会认可的信用评级机构信用评级 ；
（2） 参与 正回购 交易 ，应当 采取 市值计 价制 度对卖 出收 益进行 调整 以确保
现金不低于已售出证券市值的 102％。 一旦买方违约， 本基金根据协议和有关法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要 ；
（3） 买方 应当在 正回 购交易 期内 及时向 本基 金支付 售出 证券产 生的 所有股
息、利息和分红 ；
（4） 参与 逆回购 交易 ，应当 对购 入证券 采取 市值计 价制 度进行 调整 以确保
已购入证券市值不低于支付现金的 102％。 一旦卖方违约， 本基金根据协议和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要 ；
（5） 基金 管理人 应当 对基金 参与 证券正 回购 交易、 逆回 购交易 中发 生的任
何损失负相应责任。
6、基 金参 与 境外 证券 借贷交 易、 正回购 交易 ，所有 已借 出而未 归还 证券总
市值或 所有已 售出 而未 回购证 券总市 值均 不得 超过基 金总资 产的 40 ％。前 述比
例限制计算， 基金因参与证券借贷交易、 正回购交易而持有的担保物、 现金不得
计入基金总资产。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自 基金合同 生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或按变更后的规定执行 。
六 、业 绩比较 基准
本基金业绩比较基准 为： iBoxx 美元债总回报 指数 （iBoxx USD Overall Total
Return Index ）收益率 ×95%+商业银行活期存款基准利率（税后）×5%。
由于本基金以全球各国家和地区 的美元债券为主要投资标的， 现金或者到期
日在一 年以内 的政 府债 券的比 例合计 不低 于基 金资产 净值的 5% 。 因 此选择 本基
金的业绩比较基准为： iBoxx 美元债总回报指数 （iBoxx USD Overall Total Return
Index ）收益率×95%+ 商业银行活期存款基准利率（税后）×5%。
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
改指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者
市场上出 现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时， 经与基金托管人协商一
致， 本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准 并及时公告， 而无需召
开 基金份额持有人大会。
七 、风 险收益 特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益的
品种， 其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金， 低于混合型基金及股票型
基金。
本基金可投资于境外证券， 除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波
动风险等一般投资风险之外， 本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临
的特别投资风险。
八 、基 金投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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14
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年 1 月 18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
- 0.00
其中： 普通 股
- 0.00
优先股
-
0.00
存托凭 证
- 0.00
房地产 信托 凭证
-
0.00
2
基金投 资
- 0.00
3
固定收 益投 资
155,494,972.72 94.79
其中： 债券
155,494,972.72 94.79
资产支 持证 券
- 0.00
4
金融衍 生品 投资
- 0.00
其中： 远期
- 0.00
期货
- 0.00
期权
- 0.00
权证
- 0.00
5
买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- 0.00
6
货币市 场工 具
- 0.00
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
3,411,781.02 2.08
8
其他资 产
5,126,863.98 3.13
9
合计
164,033,617.72 100.00
1.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
注：本 基金 本报 告期 未持 有股票 及存 托凭 证。
1.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
注：本 基金 本报 告期 未持 有股票 及存 托凭 证。 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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15
1.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭
证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 未持 有股票 及存 托凭 证。
1.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
债券信 用等 级
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A- 至 A+ 48,284,675.73 29.66
BBB- 至BBB+ 47,788,933.50 29.35
BB-至BB+ 10,355,204.13 6.36
B- 至 B+ 34,215,854.77 21.02
其他 14,850,304.59 9.12
注： 本基 金债 券投 资组 合 主要采 用穆 迪 、 标 准普 尔 等国际 权威 评级 机构 提供 的债券 信用 评级
信息。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 份)
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 XS0879582301 CENCHI 8 01/28/20 CORP 10,000 6,675,926.80 4.10
2 XS1555300497
YUZHOU PROPERTIES CO
LTD 6.0% 01/25/2022 PVT
REGS
10,000 6,631,951.63 4.07
3 XS1112236457 HTSC 3.625 10/08/19
10,000 6,579,089.95 4.04
4 XS1644429935 HAOHUA 4 1/8 07/19/27 10,000 6,542,041.04 4.02
5 XS1547355427 TAIKAN3.5 01/19/22 10,000 6,540,407.49 4.02
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 金融 衍生品 投
资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 。
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16
1.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有基 金。
1.10 投 资组 合报告 附注
1.10.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
1.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.10.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
5,396.06
2
应收证 券清 算款
2,504,357.53
3
应收股 利
-
4
应收利 息
2,552,750.29
5
应收申 购款
64,360.10
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
5,126,863.98
1.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
九 、基 金的业 绩
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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17
未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
（一） 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
人民币 A 类份额
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基准
收益率（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2017 年 4 月 20 日
（ 基 金 合 同 生 效
日）至 2017 年 12
月 31 日
-2.25% 0.12% 1.60% 0.16% -3.85% -0.04%
人民币 C 类份额
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基准
收益率（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2017 年 4 月 20 日
（ 基 金 合 同 生 效
日）至 2017 年 12
月 31 日
-2.36% 0.12% 1.60% 0.16% -3.96% -0.04%
美元 A 类份额
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基准
收益率（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2017 年 4 月 20 日
（ 基 金 合 同 生 效
日）至 2017 年 12
月 31 日
2.82% 0.09% 1.60% 0.16% 1.22% -0.07%
美元 C 类份额
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基准
收益率（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2017 年 4 月 20 日
（ 基 金 合 同 生 效
日）至 2017 年 12
月 31 日
2.61% 0.09% 1.60% 0.16% 1.01% -0.07%
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18
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较图
人民币 A 类份额
人民币 C 类份额
美元A 类份额 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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19
美元C 类份额
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20
十 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费 （含境外资产托管人收取的费用） ；
3、销售服务费：本 基金从C 类基金份额 的基金资产中计提的销售服务费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用 ；
5、基 金 的 证券 、 期货 交易费 用 及 在境外 市场 的交易 、清 算、登 记等 实际发
生的费用（out-of-pocket fees） ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、 《基金合同》生效后与 基金相关的会计师费、律师费 和诉讼费 ；
8、基 金依 照有关 法律 法规应 当缴 纳的， 购买 或处置 证券 有关的 任何 税收、
征费、 关税、 印花 税及 预扣提 税（以 及与 前述 各项有 关的任 何利 息及 费用） （简
称“税收” ） ；
9、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
10、基金的银行汇划费用 和外汇兑换交易的相关费用 ；
11、基金的开户 费用、账户维护费用；
12、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用；
13、 除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、 更
换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境
外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用 ；
14、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 自然日 基金 资产 净值 的 0.8%年 费率 计提 。 管理费的
计算方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一自然日的基金资产净值 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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21
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后， 由基金托管人 按基金管理人指令 于次月首日起 2-5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的， 顺延至最近可
支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 自然日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。 托管费
的计算方法如下：
H＝E×0.22%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一自然日的基金资产净值
基金托管费每日计提 ， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后， 由基金托管人 按基金管理人指令 于次月首日起 2-5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的， 顺延至最近可
支付日支付。
基金托管费为包含增值税的含税价款，增值税税率 按国家有关规定执行 。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.40%。
本基金C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的
0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人 按基金管理人指令 于次月首日起 2-5 个从基金财产中划出， 经登记
结算机构分别支付给各个基金销售机构。 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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22
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的， 顺延至最近可
支付日支付。
上述 “一、 基金费用的种类 ” 中第4－14 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 托管费为保含增值 税的含税价款，增值税税率按照 国家有关规定执行 。
十 一、 基金管 理人
（ 一） 基金 管理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼686 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 19 楼-22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
股东名称及其出资比例： 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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23
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。 国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东 方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
林福杰先生，2018 年 3 月 21 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生 ， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理、 党委副书记、 东航
集团财务有 限责任公司董事长。 曾任东航期货有限责任公司部门经理， 东航集团
财务有限责任公司副总经理， 国泰人寿保险有限责任公司副总经理， 东航金控有
限责任公司党委书记、副总经理。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出 生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口( 集团) 有限公司副 总裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副 处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海 国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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24
张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国， 1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历 任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年 出生， 哈佛大 学商 学院工 商管 理硕士 ，哈 佛大学 肯尼 迪政府 学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 现任美国中华医学基金会理事。 历任美
国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国运通银行台湾分行 副总裁， 台
湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台湾分行总裁， 深圳发展银行行
长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学 硕士。现任
澳门科技大学副校长兼商学院院长、 教授、 博导。 历任福建省科学技术委员计划
财务处会计， 五大国际 会计师事务所 Touche Ross International( 现为德 勤) 加拿大
多伦多分所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲
师、 副 教授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者，
美国斯坦福大学(Stanford University) 经济系访 问学者，加拿大 Lethbridge 大学管
理 学 院 会 计 学 讲 师 、 副 教 授 (tenured) ， 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 ， 香 港 浸 会 大
学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
国家金 融与发 展实 验室 特邀高 级研究 员， 上海 政协 委 员， 《 第一 财经 日报》 创始
编委之一， 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 等栏目创始人和主持人， 《波
士堂》 等栏目资深评论员。 2002-2003 年期间受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学
者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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25
席。国 籍： 中国，1963 年出 生， 大学学 历， 会计师 、非 执业注 册会 计师职 称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国 籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券 规划发 展总 部总 经理助 理、秘 书处 副主 任（主 持工作 ） ， 东方 证券研 究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生，2015 年 6 月 30 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生 ， 国际
金融学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾
任职于东航期货有限责任公 司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事， 国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。 （ 简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理 。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇 添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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26
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。 国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理 。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证 券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。 国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负责 人， 建总行信息技术管
理 部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出 生， 上海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
何旻先 生， 国籍 ：中 国 ，1975 年 出生 ，英 国 伦敦政 治经 济学 院金 融 经济 学
硕士，CFA 、FRM ，20 年证 券从 业经 历。 曾 任国泰 基金 管理 有限 公 司行业 研究
员、 综合研究小组负责人、 基金经理助理， 固定收益部负责人； 金元顺安基金管
理有限公司基金经理。2004 年 10 月 28 日至 2006 年 11 月 11 日担任 国泰金龙债
券基金的基金经理，2005 年 10 月 27 日至 2006 年 11 月 11 日担任国 泰金象保本
基金的基金经理，2006 年 4 月 28 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰 金鹿保本基
金的基金经理。2007 年 8 月 15 日至 2010 年 12 月 29 日担任金元 顺安宝石动力汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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双利债券基金的基金经理，2008 年 9 月 3 日至 2009 年 3 月 10 日担 任金元顺安
成长动力混合基金的基金经理，2009 年 3 月 29 日至 2010 年 12 月 29 日担任金
元顺安丰利债券基金的基金经理。2011 年 1 月加入汇添富资产管理（香港）有
限公司，2012 年 2 月 17 日至今任汇添富人民币债券基金的基金经理。2012 年 8
月加入汇添富基金管理股份有限公司，2013 年 11 月 22 日至今任 汇添富安心中
国债券基金的基金经理，2014 年 1 月 21 日至今任汇添富 6 月红定期开放债券基
金 （原汇添富信用债债券基金） 的基金经理，2016 年 3 月 11 日至今任汇添富盈
鑫保本混合基金的基金经理， 2017 年 4 月 20 日至今任汇添富美元债债券 （QDII ）
基金的基金经理，2017 年 7 月 24 日至今任添富添福吉祥混合基金的基金经理，
2017 年 9 月 6 日至今 任添富盈润混合基金的基金经理,2017 年 9 月 29 日至今任
汇添富弘安混合基金的基金经理。
高欣先 生， 国籍 ：中 国 香港，1981 年 出生 ， 香港大 学经 济学 硕士 ， 香港 中
文大学电子工程学哲学硕士，9 年证券从业经历。 曾任泰康资产管理 （香港） 有
限公司助理投资经理，广发资产管理（香港）有限公司高级分析师。2012 年 10
月加入汇添富资产管理（香港）有限公司，2013 年 9 月 2 日至今任 汇添富港币
债券基金 （香港公募基金） 的基金经理，2017 年 3 月 27 日至今任汇添富精选美
元债券基金 （香港公募基金） 的基金经理，2017 年 4 月 20 日至今任汇添富美元
债债券（QDII ）基金的 基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员：王栩（权益投资总监） 、陆文磊（总经理助理，固定收益投资总监） 、
劳杰男（研究副总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
十 二、 基金托 管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财 产品、 股权
基金、 私募基金、 资金 托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析 等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2017 年 12 月 31 日，中国银行已托管 650 只证券投资基金，其中境内
基金613 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型、FOF 等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管
规模位居同业前列。
十 三、 境外托 管人
（一）基本情况
名称：中国银行 （香港）有限公司
住所：香港中环花园道 1 号中银大厦
办公地址：香港中环花园道 1 号中银大厦
法定代表人：岳毅总裁 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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成立时间：1964 年 10 月 16 日
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
联系人：黄晚仪 副总经理 托管业务主管
联系电话：852-3982-3753
中国银行（香港）有限公司（有限公司（ “中银 香港” ）早于 1964 年成立，
并在 2001 年 10 月 1 日正式重组为中国银行 （香港） 有限公司， 是一家在香港注
册的持牌银行。 其控股公司- 中银香港 （控股） 有限公司 （ “中银 香港 （控股） ” ）
- 则于 2001 年 2 日在香港注册成立， 并于 2002 年 7 月 25 日开始在香港联合交易
所主板上市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。 中银香港目前主要受
香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至 2015 年 12 月月 底，中银香港（控股）有限公司的总资产超过 23,678
亿港元， 资本总额超过 1,979 亿港元, 总资本比率为 17.86% 。 中银香港的财务实
力及双 A 级信用评级 ，可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港（控股）最
新信评如下（截至 2016 年 3 月 31 日） ：
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展望 负面 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 负面 稳定 稳定
中银香港作为香港第二大银行集团， 亦为三家本地发钞银行之一， 拥有最庞
大分行网络与广阔的客户基础。
（二）托管业务及主要人员情况
1、托管业务
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一， 目前为超过六十万企业
及工商客户提供一站式的证券托管服务。 对于服务国内企业及机构性客户 （包括
各类 QDII 及其各类产 品等 ） ，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于 2006
年被委任为国内首只银行类 QDII 产品之境外 托管行， 于 2007 年被委任为国内首
只 券 商 类 QDII 集 成 计 划 之 境 外 托 管 行 ， 另 于 2010 年 服 务 市 场 首 宗 的 跨 境汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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QDII-ETF 等。
2、主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一， 由管理委员会成员兼副总裁林景臻先
生直接领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成
员 ， 职 级 均 为 经 理 或 以 上 ， 分 别 主 理 结 算 、 公 司 行 动 、 账 务(Billing) 、对账
(Reconciliation) 、客 户 服务、 产品 开发 、营 销 及网管 理等 方面 。骨 干 人员均 来自
各大跨国银行， 平均具备 15 年以上的专业托管工作经验( 包括本地托管及全球托
管) ，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客户关系经理， 中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业
托管业务团队，以提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外， 若客户需要估值、 会计、 投资监督等增值性服务， 则由
中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司 （ “ 中银保诚” ） 提供。 作为
「强制性公积金计划管理局」 认可的信托公司， 中银保诚多年来均提供国际水平
的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达 50 多名，
人员平均具备 10 年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视， 有关方面的人员配置及系统提升正
不断加强。另外，其它中/ 后台部门亦全力配合及支持托管服务的提 供，力求以
最高水平服务各机构性客户。
十 四、 相关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932823
传真：（021）28932998
联系人：陈卓膺 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、其他销售机构
人民币份额：
1) 中国工商银行股份有限公司
公司全称：中国工商银行股份有限公司
法定代表人：易会满
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 招商银行股份有限公司
公司全称：招商银行股份有限公司
法定代表人：李建红
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
3) 中信银行股份有限公司
公司全称：中信银行股份有限公司
法定代表人：孔丹
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
客服电话：95558
网址：www.citicbank.com
4) 上海银行股份有限 公司
公司全称：上海银行股份有限公司
法定代表人：范一飞
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注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
5) 广发银行股份有限公司
公司全称：广发银行股份有限公司
法定代表人：李若虹
注册地址：广州农林下路83 号
办公地址：广东省广州市东风东路713号
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
6) 北京农村商业银行股份有限公司null7) 爱建证券有限责任公司
公司全称：爱建证券有限责任公司
法定代表人：祝健
注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
8) 安信证券股份有限公司
公司全称：安信证券股份有限公司
法定代表人：王连志
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1栋9层
客服电话：95517
公司网站地址：www.essence.com.cn
9) 渤海证券股份有限公司
公司全称：渤海证券股份有限公司
法定代表人：王春峰
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
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办公地址：天津市南开区宾水西道8号
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
10) 财富证券有限责任公司
公司全称：财富证券有限责任公司
法定代表人：蔡一兵
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
11) 财通证券股份有限 公司
公司全称：财通证券股份有限公司
法定代表人：沈继宁
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客服电话：95336
公司网址：www.ctsec.com
12) 长城国瑞证券有限公司
公司全称：长城国瑞证券有限公司
法定代表人：王勇
注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
13) 长城证券股份有限公司
公司全称：长城证券股份有限公司
法定代表人：丁益
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层
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客服电话：400-6666-888
公司网站： www.cgws.com
14) 大同证券有限责任公司
公司全称：大同证券有限责任公司
法定代表人：董祥
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15 号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世 贸中心A 座12、13层
客服电话：4007-121212
网站地址：www.dtsbc.com.cn
15) 德邦证券股份有限公司
公司全称：德邦证券股份有限公司
法定代表人：武晓春
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
16) 第一创业证券股份有限公司
公司全称：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：刘学民
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25层
办公地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20楼
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
17) 东北证券股份有限公司
公司全称：东北证券股份有限公司
法定代表人：李福春
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务电话：95360 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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网址：www.nesc.cn
18) 东方证券股份有限公司
公司全称：东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
19) 东海证券股份有限公司
公司全称：东海证券股份有限公司
法定代表人：赵俊
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
20) 东吴证券股份有限公司
公司全称：东吴证券股份有限公司
法定代表人：范力
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
21) 东兴证券股份有限公司
公司全称：东兴证券股份有限公司
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12、15层
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12、15层
客服电话：95309
公司网址：www.dxzq.net
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22) 方正证券股份有限公司
公司全称：方正证券股份有限公司
法定代表人：高利
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
23) 光大证券股份有限公司
公司全称：光大证券股份有限公司
法定代表人： 薛峰
注册地址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话: 95525
公司网址： www.ebscn.com
24) 广州证券股份有限公司
公司全称：广州证券股份有限公司
法定代表人：胡伏云
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19 层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19 层、20层
客服电话：95396
公司网站： www.gzs.com.cn
25) 国都证券股份有限公司
公司全称：国都证券股份有限公司
法定代表人：王少华
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
26) 国海证券股份有限公司 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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公司名称：国海证券股份有限公司
法定代表人：何春梅
注册地址：广西桂林市辅星路13楼
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
27) 国金证券股份有限公司
公司全称：国金证券股份有限公司
法定代表人：冉云
注册地址：成都市青羊区东城根上街95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95 号
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
28) 国联证券股份有限公司
公司全称：国联证券股份有限公司
法定代表人：姚志勇
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号国联金融大厦
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
29) 国融证券股份有限公司
公司全称：国融证券股份有限公司
法定代表人：张智河
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼
客服电话：95385
网址：www.rxzq.com.cn
30) 国泰君安证券股份有限公司 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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公司全称：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：杨德红
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
31) 国信证券股份有限公司
公司全称：国信证券股份有限公司
法定代表人：何如
注册地址：深圳 市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
32) 海通证券股份有限公司
公司全称：海通证券股份有限公司
法定代表人：周杰
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
客服电话：95553 、4008888001、021-95553
公司网址：www.htsec.com
33) 华安证券股份有限公司
公司全称：华安证券股份有限公司
法定代表人：章宏韬
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1 座
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
34) 华宝证券有限责任公司
公司全称：华宝证券有限责任公司
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法定代表人：陈林
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
35) 华福证券有限责任公司
公司全称：华福证券有限责任公司
法定代表人：黄金琳
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部）
客户服务电话：95547
公司网址： www.hfzq.com.cn
36) 华龙证券股份有限公司
公司全称：华龙证券股份有限公司
法定代表人: 孙耀志
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
客服电话：95368 、400-6898888
公司网址：www.hlzq.com
37) 华融证券股份有限公司
公司全称：华融证券股份有限公司
法定代表人：祝献忠
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11 至18层
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
38) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
39) 华鑫证券有限责任公司
公司全称：华鑫证券有限责任公司
法定代表人：俞洋
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01(b)单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01(b)单元
客服电话：95323
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
40) 江海证券有限公司
公司全称：江海证券有限公司
法定代表人：孙名扬
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
41) 九州证券股份有限公司
公司全称：九州证券股份有限公司
法定代表人：魏先锋
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
客服电话：95305
网址： http://www.jzsec.com
42) 开源证券股份有限公司
公司全称：开源证券股份有限公司
法定代表人：李刚
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B 座5层
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41
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B 座5层
客服电话：95325 、400-860-8866
公司网址： www.kysec.cn
43) 联讯证券股份有限公司
公司全称：联讯证券股份有限公司
法定代表人：徐刚
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
联系电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
44) 民生证券股份有 限公司
地 址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座18层
注册资本：4,580,607,669 元
公司网站：http://www.mszq.com
邮政编码：100005
电子邮箱：mszqhr2011@sina.com
45) 中国民族证券有限责任公司
公司全称：中国民族证券有限责任公司
法定代表人：何亚刚
注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A 座6-9层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观A 座40F-43F
客服电话：400 －889－5618
网址：www.e5618.com
46) 平安证券股份有限公司
公司全称：平安证券股份有限公司
法定代表人：刘世安
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层；
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42
全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288
网址：stock.pingan.com
47) 上海证券有限责任公司
公司全称：上海证券有限责任公司
法定代表人：李俊杰
注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼
办公地址：上海 市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
客户服务电话： （021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
48) 申万宏源西部证券有限公司
公司全称：申万宏源西部证券有限公司
法定代表人：韩志谦
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20 楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20 楼2005室
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
49) 申万宏源证券有限公司
公司全称: 申万宏源证券有限公司
法定代表人：李梅
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客服电话：95523 或4008895523或021-33389888
网址: www.swhysc.com
50) 世纪证券有限责任公司
公司全称：世纪证券有限责任公司
法定代表人：姜昧军
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注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
客服热线：400-832-3000
网站： www.csco.com.cn
51) 首创证券有限责任公司
公司全称：首创证券有限责任公司
法定代表人：毕劲松
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E 座
客户服务电话：400-620-0620
网址： www.sczq.com.cn
52) 太平洋证券股份有限公司
公司全称：太平洋证券股份有限公司
法定代表人：李长伟
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
公司地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
53) 万联证券股份有限公司
公司全称：万联证券股份有限公司
法定代表人：张建军
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
54) 西南证券股份有限公司
公司全称：西南证券股份有限公司
法定代表人：吴坚
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
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办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
55) 湘财证券股份有限公司
公司全称：湘财证券股份有限公司
法定代表人：林俊波
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A 栋11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A 栋11 层
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
56) 新时代证券股份有限公司
公司全称：新时代证券股份有限公司
法定代表人：叶顺德
注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15层1501
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
57) 信达证券股份有限公司
公司全称：信达证券股份有限公司
法定代表人：张志刚
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
58) 兴业证券股份有限公司
公司全称：兴业证券股份有 限公司
法定代表人：杨华辉
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
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客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
59) 中国银河证券股份有限公司
公司全称：中国银河证券股份有限公司
法定代表人：陈共炎
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
客服电话：95551 或4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
60) 招商证券股份有限公司
公司全称：招商证券股份有限公司
法定代表人：霍达
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
61) 中航证券有限公司
公司全称：中航证券有限公司
法定代表人：王宜四
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼
客户服务电话：95335或400-88-95335
网址：www.avicsec.com
62) 中泰证券股份有限公司
公司全称：中泰证券股份有限公司
法定代表人：李玮
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客服电话：95538
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网址：www.zts.com.cn
63) 中天证券股份有限公司
公司全称：中天证券股份有限公司
法定代表人：马功勋
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
客服电话： （024 ）95346
公司网站：www.iztzq.com
64) 中国中投证券有限责任公司
公司全称：中国中投证券有限责任公司
法定代表人：高涛
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18层-21
层及第04层01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18、19、20、21 、22、23
单元
办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A 栋第04、18层至21层
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
65) 中信建投证券股份有限公司
公司全称：中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名：王常青
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
66) 中信证券股份有限公司
公司全称：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
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客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
67) 中信证券（山东）有限责任公司
公司全称：中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：山东省
青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层（266061）
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
68) 中银国际证券有限责任公司
公司全称：中银国际证券有限责任公司
法定代表人：宁敏
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39层
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
69) 中原证券股份有限公司
公司全称：中原证券股份有限公司
法定代表人：菅明军
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼
客服电话：95377
网址： www.ccnew.com
70) nullnull71) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司
法定代表人：马勇
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006
公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路178号华融大厦27层2704
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客服中心：400-166-1188
公司网站：www.new-rand.cn
72) 和讯信息科技有限公司
公司全称：和讯信息科技有限公司
法定代表人：王莉
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
客服电话：010-85697400
网址：www.hexun.com
73) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司
法定代表人： 林松
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
客户服务电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
74) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
公司全称：诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
法定代表人：汪静波
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C 栋
客服电话：400-821-5399
公司网址： www.noah-fund.com
75) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司
法定代表人：薛峰
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
客服电话： 4006-788-887 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
76) 上海天天基金销售有限公司
公司全称：上海天天基金销售有限公司
法定代表人： 其实
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2 号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
客服电话：95021 、400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
77) 上海好买基金销售有限公司
公司全称：上海好买基金销售有限公司
法定代表人：杨文斌
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国 际大厦903～906室
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.howbuy.com
78) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
法定代表人：陈柏青
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
客服电话：95188
网址：www.antfortune.com
79) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
法定代表人：张跃伟
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号陆家嘴金融服务广场2 期11 层
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
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80) 上海利得基金销售有限公司
公司全称：上海利得基金销售有限公司
法定代表人：李兴春
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦1003 单元
客服电话： 400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
81) 北京创金启富投资管理有限公司
公司全称：北京创金启富投资管理有限公司
法定代表人： 梁蓉
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A 座综合楼712 号
客服电话：400-6262-818
网站：www.5irich.com
82) 北京恒天明泽基金销售有限公司
公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司
法定代表人：周斌
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23层
客服电话：4008-980-618
公司网址：www.chtfund.com
83) 北京钱景基金销售有限公司
公司全称：北京钱景基金销售有限公司
法定代表人：赵荣春
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
客户服务电话：4008936885
公司网址：www.qianjing.com
84) 北京广源达信投资管理有限公司 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B 座19层
邮政编码：100102
电 话：4006236060
传 真：010-82055860
85) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58 号906室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街10 号泰鹏大厦12层
邮政编码：100080
电 话：010-62675369
传 真：010-82607151
86) 北京君德汇富投资咨询有限公司
北京君德汇富投资咨询有限公司
法定代表人：李振
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
客服电话：400-829-1218
公司网址：http://www.kstreasure.com/
87) 上海万得投资顾问有限公司
名 称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11 楼B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼
邮政编码：200120
注册资本： 2千万元人民币
法定代表人：王廷富
电 话：021-5132 7185
传 真：021-5071 0161
88) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投资管理有限 公司
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销售机构简称：凤凰金信
客服电话：400-800-5919
网站：www.fengfd.com
89) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2 号楼B 座6楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
90) 上海汇付金融服务有限公司
名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人：张皛
电 话：021-33323998
传 真：021-33323993
91) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
92) 中正达广股份有限公司 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
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公司名称：中正达广股份有限公司
公司地址：上海徐汇区龙腾大道2815号30
客服电话：400-6767-523
邮箱：zzwealth@zzwealth.cn
93) 北京乐融多源投资咨询有限公司
名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 董浩
电 话：010-56409010
94) 珠海盈米财富管理有限公司
公司全称：珠海盈米财富管理有限公司
法定代表人：肖雯
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
95) 和耕传承基金销售有限公司
公司全称：和耕传承基金销售有限公司
法定代表人：李淑慧
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602 、603房间
办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6楼
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
96) 南京途牛金融信息服务有限公司
销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司
销售机构简称：途牛金服
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客服电话：4007-999-999 转3
网站：http://jr.tuniu.com/
97) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
法定代表人：TEO WEE HOWE
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室 （入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17楼1704室
客服电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
98) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
公司全称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
法定代表人：江卉
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A 座
客服电话：400 098 8511 ( 个人业务) 、400 088 8816 ( 企业业务)
公司网址： http://kenterui.jd.com/
99) 上海云湾投资管理有限公司
公司全称：上海云湾投资管理有限公司
法定代表人：戴新装
注册地址：中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6楼
100) 北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司
法定代表人： 钟斐斐
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
客服电话：4000-618-518
公司网址：https://danjuanapp.com/ 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
55
美元份额：
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
电话：010-66105799
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基
金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932876
联系人：韩从慧
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
56
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010 ）58153000
公司传真：（010 ）85188298
签章会计师：徐艳、陈军
业务联系人：徐艳、陈军
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
一、“ 重 要提示 ”部分 ：
更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二 、 “二 、释 义”部 分：
增加了《流动性 风险管理规定》和流动性受限资产 的释义。
三 、 “三 、风 险揭示 ”部 分：
更新了流动性风险 及风险管理方法说明 。
四 、 “ 四 、基金 的投 资 ” 部 分：
更新了投资组合限制和 基金投资组合报告。
五 、 “ 五 、基金 的业 绩 ” 部 分：
更新了基金业绩表现数据。
六 、 “ 六 、基金 管理 人 ” 部 分：
更新了基金管理人的 相关信息。
七 、 “九 、基 金份额 的申 购和 赎回” 部分
更新了赎回费率、 拒绝或暂停申购的情形 和巨额赎回的处理方式 。
八 、 “ 十二 、基 金资 产估 值 ” 部 分：
更新了暂停估值的情形 。
九 、 “ 十五 、基 金的 信息 披露 ”部分：
更新了基金定期报告需披露的内容 。
十 、 “ 十 七、基 金托 管人 ”部分 ： 汇添富精选美元债债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
57
更新了基金托管人的相关信息 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核
查 。
十 一、 “十九、 相关 服务 机构 ”部分：
更新了相关服务机构的相关信息 。
十二 、 “二十一 、 基 金托 管协 议的内 容摘 要 ”部 分：
根据托管协议更新了托管协议内容摘要 。
十 三、 “二十四 、其 他应 披露 事项 ” 部 分：
更新了 2017 年 10 月 21 日至 2018 年 4 月 20 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2018 年 5 月 29 日
