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华安大国新经济(000549)

华安大国新经济:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
 
华安大 国新经济 股票 型 证券投资基 金 
更新的 招募说明书摘要 
(2018 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 : 华安 基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人 : 中国 建设 银行 股份有 限公 司 
 
二○一 八年 五月 
 目


录 一、 基金合 同的生 效日 期 ............................................................................................................. 1 二、 重要提 示 ................................................................................................................................. 1 三、 基金管 理人 ............................................................................................................................. 2 四、 基金托 管人 ............................................................................................................................. 7 五、相 关服务 机构 ........................................................................................................................... 9 五、 基金的 名称 ........................................................................................................................... 38 六、 基金的 类型 ........................................................................................................................... 38 七、 基金的 投资目 标 ................................................................................................................... 38 八、 基金的 投资方 向 ................................................................................................................... 39 九、 基金的 投资策 略 ................................................................................................................... 40 十、 基金的 业绩比 较基 准 ........................................................................................................... 43 十一、 基金的 风险 收益特 征 ......................................................................................................... 44 十二、 基金投 资组 合报告 ............................................................................................................. 44 十三、 基金的 业绩 ......................................................................................................................... 49 十四、 费用概 览 ............................................................................................................................. 50 十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 ......................................................................................... 54 1 一、 基金合 同的生效日期 华安大国新经济股票型 证券投资基金 (以下简称 “本基金”) 经中国证券监 督管理委员会2014 年1 月29 日证监许可[2014]183 号文核准募集。 本基金基金 合同自2014 年4 月 14 日正式生效。 二、 重要提 示 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集 的注册 , 并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95% ,其中,投资于 新经济 相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 本基金的风险与预期收益 都要高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金, 属于证券投资基金中的中高 风险投资品种。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也 包括基金自身的管理风险、技术风险和 合规风险等。 投资有风险, 投资者应 当认真阅读 《基金合同 》 、 《招募说明书》 等基 金法律 文件, 了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同及其他有关规定享有权 利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人提醒 投资者 基金投资2 的 “买者自负 ”原则, 在作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由 投资者 自行负担。 本摘要 中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别 说明外, 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年4 月14 日, 有关财务数据截止 日为2018 年3 月31 日,净值表现截止日为 2017 年12 月31 日。 三、 基金管 理人 (一)基 金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8 、经营范围:从事基 金管理业务、发起设立 基金以及从事中国证监 会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话: (021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注 册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 3 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主 要人员情况


1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级 管理人员的姓名、从业 简历、 学历及兼职情况等。 (1 )董事会 朱学华先生, 本科学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政 证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总 经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理,上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理(主 持工作 ) ,上 投摩根基金 管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械 (集团) 公司总裁助理、 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经 理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海 国盛集团科教投资有限公 司党委副书记、 总裁、 董事, 上海建筑材料 (集团) 总 公司党委 书记、 董事长 (法定代 表人) 、总裁 。现任上 海工业 投资( 集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人) 、总裁。 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 (集团) 有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董 事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 4 董鑑华先生, 大学学历 , 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主 任科员、 处长助 理、副 处长,固 定资产 投资审 计处副处 长(主 持工作 ) 、处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 (集 团) 总公司财务总监,上海电气 (集 团) 总公司副总裁、 财 务总监。 现任上海电气 (集团) 总公司监事长 , 上海海立 (集团)股份有限公司监事长,上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生, 经济学博士。 历任国泰君安证 券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘 书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁、 国泰君安证券股 份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限公司董事长、 国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、 战略管理部总经 理。 独立董事: 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第 一律师事务所副主任、 上 海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、 博士生导师, 中 国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2 )监事会 张志红女士, 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管 一处处长、 上市公司 监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委 员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员, 国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司 业务总监兼投行业务委员会副总裁,华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生, 研究生学历 。 曾任怡安翰威特咨询 业务总监, 麦理根 (McLagan )5 公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产 管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士, 研究生学历, 经济师。 历任华安基 金管理有限 公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 (3 )高级管理人员 朱学华先生, 本科学历,19 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司 党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历,16 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总 经理 (主持工 作) , 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理,上 海国际 集团有限公 司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士, 硕士研究生学历,17 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学 副教授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作 处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生, 硕士研究生学历,23 年金融、 证券、 基金行业从业经验。 历任 台湾富邦银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投 资经理,台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营 部协理, 台湾保德信投信基金经理, 华安基金管理有限公司全 球投资部总监、 基金投资部兼全球投资部高级总监、 公司总经理助理。 现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生, 硕士研究生学历,14 年金融、 基金行业从业经验。 历任香港恒 生银行上海分行交易员, 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理, 华安 基金管理有限公司上海业务部助理总监、 机构业务总部高级董事总经理、 公司总 经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士, 硕士研究生学历,18 年金融、 基金行业从业经验。 历任广发银 行客户经理, 京华山一国际 ( 香港) 有限公司高级经理, 华安基金管理有限公司 市场业务二部大区经理、 产品部高级董事总经理、 公司总经理助理。 现任华安基6 金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 翁启森先生, 工业工程学硕士,21 年证券、 基金行业从业经历, 具有中国大 陆基金从业资格。曾在台湾 JP 证券任金融产 业分析师及投资经理,台湾摩根富 林明投信投资管理部任基金经理, 台湾中信证券投资总监助理, 台湾保德信投信 任基金经理。2008 年 4 月加入华安基金管理有限公司, 任全球投资部总监。2010 年 9 月起担任华安香港精选股票型证券投资基金的基金经理。2011 年 5 月起同 时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。2014 年 6 月起担任基 金投资部兼全球投资部高级总监。2014 年3 月至2016 年9 月同时担任华安宏利 混合型证券投资基金的基金经理。2014 年 4 月起同时担任本基金的基金经理。 2014 年 6 月起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。2015 年2 月至 2016 年9 月同时担任华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 3 月起 担任公司总经理助理。2015 年 3 月起同时担任华安物联网主题股票型证券投资 基金的基金经理。2015 年6 月至2016 年9 月同时担任华安宝利 配置证券投资基 金、华安生态优先混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 陈逊先生, 自2014 年4 月14 日至2015 年6 月26 日担任本基金的基金经理。 3 、本公司采取集体投 资决策制度, 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 谢振东先生,基金投资部副总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在 近亲属关系。 7 4、业务人员的准备情况: 截至 2018 年 3 月 31 日,公司目前共有员工 352 人(不含香港公 司) ,其中 56.8% 具有硕士及以上学位,90.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。 四、 基金托 管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年6 月末, 本集团资产总额 216,920.67 亿元, 较上年末增加 7,283.62 亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期 增长1.30% ; 净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元, 盈利水平实现平稳 增长。 2016 年, 本集团先后 获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧 洲 货 币 》 “2016 中 国 最 佳 银 行 ” , 《 环 球 金 融 》 “2016 中国最佳消费者银行” 、8 “2016 亚 太 区 最 佳 流 动 性 管 理 银 行 ” , 《 机 构 投 资 者 》 “ 人 民 币 国 际 化 服 务 钻 石 奖” , 《 亚洲银 行家》 “ 中国最佳 大型零 售银行 奖”及中 国银行 业协会 “年度最具 社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排 名”中, 以一 级资本 总 额继续位 列全 球第 2 ; 在美国《 财富》2016 年世界 500 强排名第22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证 券保险 资 产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划 财务部、 信贷经营部任职, 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部 担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历, 熟悉各项托管业务, 具有丰富的客户 服 务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委 托代理部、 战略客户部, 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作, 具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中 国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管9 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证 券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 —— QFII ”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管 银行” 。 五、相 关服务机构 (一)基 金 销售机构 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期31 -32 层 电话: (021)38969960 传真: (021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话: (010)57635999 传真: (010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座504 单元 电话: (020)38082891


传真: (020)38082079 10 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座2503 电话: (029)87651812 传真: (029)87651820 联系人:翟


均 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层1211K-1212L 电话: (028)85268583 传真: (028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座2103 室 电话: (024)22522733 传真: (024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 智能手机APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 传真电话: (021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 11 (2)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话: (021)58781234 传真:(021)58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:中国北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (4)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话: (86)10-66596688 传真: (86)10-66594568 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (5)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 客户服务电话:95555 网址: www.cmbchina.com 12 (6)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 办公地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:李秀仑 电话:0086-21-38576709 传真:021-52381839 客户服务电话: (021)962999 网址:www.srcb.com (7)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916


网址:www.ehowbuy.com (8)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼


法定代表人:薛峰 客户服务电话:0755-82080798 网址: www.jjmmw.com


www.zlfund.cn (9)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话: (010)65183888 传真: (010)65182261 客户服务电话:95587 网址: www.csc108.com 13 (10)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、 38 、39-44 楼 法定代表人:孙树明 客户服务电话:95575 电话: (020)87550265 传真: (020)87553600 网址: www.gf.com.cn (11)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话: (0755)23835383 传真: (010)60836029 客户服务电话:0755-23835383 网址: www.cs.ecitic.com (12)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 法定代表人:陈共炎 客户服务电话:4008-888-888 电话: (010)66568047 传真: (010)66568536 网址: www.chinastock.com.cn (13)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 14 电话: (021)23219000 传真: (021)63410627 客户服务电话:95553 、4008888001 网址: www.htsec.com (14)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层(邮编:200031 ) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (15)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话: (010)63081000 传真: (010)63080978 客户服务电话:95321 网址: www.cindasc.com (16)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客户服务电话:95525 电话: (021)22169999 传真: (021)62151789 网址: www.ebscn.com (17)上海证券有限责任公司 15 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918 电话: (021)53519888 传真:(021)5351988 网址: www.shzq.com (18)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼15 层 法定代表人:叶顺德 电话:(010)83561149 传真:(010)83561094 客户服务电话:400-698-9898 网址: www.xsdzq.cn (19)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 电话: (0551)65161691 传真: (0551)65161600 客户服务电话:95318 网址: www.hazq.com (20)国都证券股份有限 公司 注册地址:北京市东城区东 直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层 法定代表人:王少华 电话: (010)84183389 传真: (010)64482090 16 客户服务电话:4008188118 网址: http://www.guodu.com (21)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 网址: http://www.zts.com.cn/ (22)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (23)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四 楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼 法定代表人:余磊 电话: (027)87618889 传真: (027)87618863 客户服务电话:028-86712334 网址: http://www.tfzq.com (24)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 17 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772


0571-88920897 网址: www.5ifund.com (25)蚂蚁(杭州 )基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼





法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn (26)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层





法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678


传真:021-58787698 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (27)中国国际期货有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大 厦15 层


法定代表人:王兵 客服电话:95162 公司网站:www.cifco.net (28)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及28 层 法定代表人:丁学东 18 电话: (010)65051166 传真: (010)65051156 客户服务电话: (010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (29)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 客服电话:0871-68898130 网址:http://www.tpyzq.com (30)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东方财富大厦2 楼 法定代表人:其实 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn (31)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼


法定代表人:张皛 联系电话:021-33323998 传真号码:021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (32)泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 19 传真号码:0595-22505215 网址:www.qzccbank.com (33)北京展恒基金销售 股份 有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富 街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层





法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-59393074 客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn (34)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (35)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼B 单元 法定代表人:刘惠 联系电话:021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (36)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com (37)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 20 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676


传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (38)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 网址:http://www.LU.com (39)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号


法定代表人:罗细安 联系电话:010-67000988


传真号码:010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (40)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层


法定代表人:燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com 21 (41)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺


客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (42)北京乐融多源投资咨询有限公司


地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (43)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼 A506 室 办公地址:上海市 长宁区虹桥路1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明


联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (44)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 网址:www.yingmi.cn (45)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼 法定代表人:李晓安 电话: (0931)4890100 22 传真: (0931)4890118 客户服务电话:0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (46)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 客服电话:4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn (47)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼 法定代表人:李兴春 联系电话:86-021-50583533 传真号码:86-021-50583633 客户服务电话: 400-921-7755 网址: www.leadfund.com.cn (48)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人:李振 电话:65181028 传真:65174782 客户服务电话:400-066-9355 网站:www.kstreasure.com


(49)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层2704 法定代表人: 马勇 23 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 客户服务电话: 4001161188 网址:https://t.jrj.com (50)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人:廖玉林 电话:0769-22119061 传真:(0769)22117730 客户服务电话:96228 、4001196228 网址:www.dongguanbank.cn (51)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话:4008909998 网址: www.jnlc.com (52)泰信财富投资管理有限公司 地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼8 层8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话:400-168-7575 网址:www.taixincf.com (53)上海凯石财富基金销售有限公司


地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话:4000 178 000 网址:www.lingxianfund.com (54)上海中正达广基金销售有限公司


地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室


法定代表人:黄欣 24 客户服务电话: 400-6767-523





网址: www.zzwealth.cn (55)苏州银行股份有限公司 地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 客服电话:96067 网站:www.suzhoubank.com (56)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室 法定代表人:李悦章 联系电话: (010)65983311 传真号码: (010)65983333 (57)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 法定代表人:詹露阳 电话:4008866338


传真: (0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (58)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号 办公地址:大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82311410 传真:0411-82311410 客户服务电话:4006640099 25 公司网址:www.bankofdl.com (59)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良


联系电话:0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (60)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座21 层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (61)奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室, 1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人: 叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (62)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系电话:4006236060


传真号码:010-82055860 26 (63)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高峰


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传真号码:0755-83655518 (64)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼 办公地址: 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B、02、03 、04 单位 法定代表人: 赖任军 联系电话:0755-66892301 传真号码:0755-66892399 (65)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000 、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点进 行咨询。 网址:www.csrcbank.com


(66)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507


住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/ (67)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 单元 27 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 公司网站:https://www.wg.com.cn/ (68)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区 丹棱街6 号1 幢 9 层1008-1012


法定代表人:赵荣春 联系电话:010-57418813


传真号码:010-57569671 (69)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人:梁蓉 联系电话:010-66154828 传真号码:010-88067526 (70)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108


法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140


传真号码:010-62680827 (71)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人:张哲清 联系电话: (0512)57379810 传真号码: (0512)57376090 (72)北京新浪仓石基金销售有限公司 28 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 法定代表人:张琪 联系电话:010-62675369 传真号码:010-82607516 (73)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:夏林生 联系电话:0573-96528


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(75)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:喻明明 联系电话:025-66996699-884131


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传真号码:010-59287825 (78)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号


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30 联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 (82)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人: 许现良 联系电话: 4001-500-882 传真号码:010-57649620 (83)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋


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联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-075-6663 (济安财富官网)


400-071-6766(腾讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (87)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (88)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层2603-06 法定代表人: 江卉 电 话: 4000988511/ 4000888816 传 真: 010-89188000 (89)福建海峡银行股份有限公司 注册地 址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 办公地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 法定代表人: 苏素华 联系电话: 0591-87332762 (90)上海朝阳永续基金销售有限公司 办公地址: 浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座 812 室 法定代表人: 廖冰 联系电话: 021-80234888 传真号码: 021-80234898 (91)贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 32 法 定代表人: 李陆军


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(99)深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 局综合办公室A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区 管理 局综合办公室A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李学东 联系电话:400-071-9888 网址:http://tz.glodann.com.cn/ (100)晋商银行股份有限公司 34 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:上官永清 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (101)苏州财路基金销售有限公司 注册地址:苏州高新区华佗路 99 号6 幢1008 室 办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号7 号楼1101 室 法定代表人:高志华 联系电话:0512-68603767 网址:http://www.cai6.com/ (102)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼 法定代表人:郭林 电话:021-38784818


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028-96869 网址:http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/ (111) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人:赵壁 注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心1 幢1 单元19 层 4 号 办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心1 幢1 单元19 层 4 号 电话:400-8010-009


028-87326832 网址:http://www.huayihengxin.com/ (112) 大河财富基金销售有限公司 法定代表人:王荻 住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场1 栋20 层1.2 号 网址:http://www.urainf.com/ 联系电话0851-88235678 (113) 北京电盈基金销售有限公司 法定代表人:程刚 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层3603 室 电话:400-100-3391


网址:http://www.dianyingfund.com/ (114) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 37 法定代表人:冉云 电话: (028)86690125 传真: (028)86690126 客户服务电话:4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn (115) 上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123 号3 层3E-2655 室 客服电话:400-098-4800


网址:http://www.youyufund.com/ (116) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 法定代表人:任淑桢 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号9 号楼701 室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号9 号楼706 室 北京市西什库大街 31 号九思文创园 客服电话:400 6706 863 网址:https://www.hongtaiwealth.com (二)注 册登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期31 -32 层 法定代表人:朱学华 电话: (021)38969999 传真: (021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出 具法律意见书的 律师事 务所 名称:上海源泰律师事务所


住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 38 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、张兰 (四)会 计师事务所和经办注册 会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话: (021)22288888


传真: (021)22280000


联系人:蒋燕华 经办会计师:蒋燕华、蔡玉芝 五、 基金的 名称 本基金名称: 华安 大国新经济股票型证券投资基金 六、 基金的 类型 本基金类型:契约型开放式 七、 基金的 投资目标 本基金重点投资于与大国新经济相关的子行业或企业, 在严格控制风险的前 提下,力争把握标的行业投资机会 实现基金资产的 长期稳健增值。 39 八、 基金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 A 股股票等权益类证券 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票、权证 等) 、 股指期 货、债券 、货币 市场工 具、资产 支持证 券以及 法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的 股票 资产投 资 比例为基 金资 产的 80 %-95%,其 中, 投资于 新经济 相关的股 票资产 的比例 不低于非 现金基 金资产 的 80%。 每个交 易日 日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日在一年以内的政 府债券不 低于基 金资产 净值的 5% ,其中 现金 不包括结 算备付 金、存 出保证金、 应收申购款等 。 本基金所指的大国新经济主题主要是指中国经济结构转型及大国新经济体 系架构这一大趋势中不断涌现出来的行业个股的投资机会。 就当前中国经济发展 阶段及市场现状来看, 目前与大国新经济主题相关的市场趋势包括但不限于: 市 场经济体制改革、资源价格改革、国企改革、金融市场化改革、财税体制改革、 外贸改革、 户籍改革、 土地制度改革、 国家安全建设、 信息技术创新及装备升级、 生态文明建设、 教育、 医疗、 养老改革和创新等。 同时, 大国新经济建设是一个 长期动态的概念, 本基金将根据中国经济结构转型进程的深入, 动态调整大国新 经济主题的范畴界定。 中长期来说: 中国经济转型的大幕已经拉开, 未来以新技术、 新产品、 新商 业模式等为代表的新经济是中国经济保持持续增长的关键驱动 力。 十八大三中全 会后, 随着新一届政府改革措施的持续出台, 可以预见, 代表中国经济未来发展 方向的新经济类行业将持续的受到政策细则的刺激保持为市场热点。 本基金将重 点关注这一趋势,把握其中投资机会。 40 九、 基金的 投资策略 (一)资产配置策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略, 一般情况下将保持股票配置比例的相 对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中, 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、 国家政策、 资金面和市 场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测, 结合使用公司自主研发 的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型, 分 析和比较股票、 债券等市场和不同金融工具的风险收益特征, 确定合适的资产配 置比例,动态优化投资组合。 (二) 股票投资策略 本基金通过对大国新经济相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入 分析,挖掘该类型企业的投资价值。 1、 行业配置 大国新经济主题相关的各个行业由于在我国整体经济转型过程中所处的阶 段不同、 商业周期不同, 面临的上下游市场环境也各不相同, 因此, 其相关行业 表现也不会完全同步, 在不同行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的 总体收益,配置过程中需要考虑的具体因素如下: (1 )经济发展转型因素 在中国经济发展转型的过程中, 与本主题相关的各行业所面临的战略机会及 出现时点各不相同, 本基金将密切跟踪中国经济发展及结构调整的步伐, 前瞻性 地在各个行业间进行布局, 以充分分享中国 经济发展与结构转型为新经济相关行 业带来的发展机遇。 (2 )政策因素 在我国经济转型阶段, 相关导向型的经济政策和产业政策的出台和执行对于 相关行业而言影响巨大。本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况, 前瞻性地重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。 (3 )技术发展因素 技术的发展与变革可能对新经济相关行业造成深远的影响, 新技术和工艺的41 出现会很大程度上影响行业和企业的生产方法和销售情况, 从而影响相关行业的 发展前景。 鉴于此, 本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展, 并 重点配置于那 些受益于新技术新工艺发展的相关行业。 (4 )经济社会因素


随着人均收入水平的提高、 人口分布和结构的变化, 不同子行业面临的发展 机遇各不相同, 也会不断的涌现出新兴行业。 本基金管理人将动态地跟踪这些变 化,积极配置于符合经济社会发展趋势的新经济相关行业。 (5 )国际环境因素 随着中国的不断崛起, 其所面临的周边地缘政治及全球环境不断变化, 国家 安全局势日趋严峻, 伴随而来的是国内市场上与国家安全相关联的行业也迎来了 一个战略发展机遇期。本基金将密切跟踪这一趋势,积极配置与相关收益行业。 (6 )市场短期因素 中短期内, 各个 子行业所面临的市场需求弹性也各不相同, 基金管理人将在 分析短期宏观经济形势, 及子行业产品价格变化的基础上, 积极配置于各个阶段 预期收益率较高的子行业。 2、 个股选择 在个股选择方面, 本基金所界定的符合大国新经济要求的上市公司分为以下 两个层次: 第一个层次是目前已经满足相关条件, 被界定为大国新经济相关子行 业成分股的上市公司;另一个层次是当前仍未被界定为大国新经济相关子行业, 但是未来与大国新经济相关的业务可能成为其主要利润来源的上市公司。 基金管 理人将对两类公司分别进行系统地分析, 最终确定投资标的股票, 构建投资组合。 (1 )第一层次的上市公司 对于目前已被界定为大国新经济相关子行业成分股的上市公司, 本基金将采 用定量与定性相结合的研究方法选择个股。 首先, 本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值, 选择财务和资产状 况良好且盈利能力较强的公司。 具体的考察指标包括成长性指标 (主营业务收入 增长率、 息税折旧前利润增长率、 现金流) 、 盈利指标 (毛利率、 净资产收益率、 投资回报率、 企业净利润率) 等指标。 结合相关财务模型的分析, 形成对标的股 票的初步判断。 42 其次, 公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入 剖析影响公司未来投资 价值的驱动因素,重点从以下几个方面进行研究: ①市场竞争格局: 企业在市场格局中处于有利位置, 有能力进行创新投入和 技术改造; ②盈利效率: 企业盈利效率较高, 财务结构合理, 各项财务指标在业内处于 领先水平; ③技术升级: 企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发 展的内在需求且存在技术壁垒; ④公司治理: 企业的公司治理结构稳定高效, 同时企业家致力于打造企业的 核心竞争力,规划公司长远发展; ⑤短期事件: 企业是否有诸如整体上市、 集团公司优质资产注入、 并购重组、 股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。 (2 )第二层次的上市公司 对于当前仍未被界定为大国新经济相关子行业, 但是未来与大国新经济相关 的业务可能成为其主要利润来源的上市公司, 除了采用 1) 中提到的定量和定性 分析方法外, 还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标, 分析公司主 营业务与大国新经济相关业务的比例; 大国新经济相关业务产生的利润占比; 以 及该公司大国新经济相关业务未来的成长性等。 (三) 债券投资策略 本基金可投资于国债、 金融债、 企业债和可转换债券等债券品种, 基金经理 通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因素的综合评估, 合理分配固定 收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例, 构造债券组合。 在选择利 率债品 种时, 本产品将 重点分 析利率 债品种所 蕴含的 利率风 险和流 动性风险,根据 利率预 测模型构 造最佳 期限结 构的利率 债券组 合;在 选择信用债 品种时, 本基金 将重点 分析债券 的市场 风险以 及发行人 的信用 资质, 信用资质主 要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担保纪录等。 本基金 还将关注可转债 价格与其所对应股票价格的相对变化, 综合考虑可转债的市场流 动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。 43 (四) 股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期 保值) , 并根据 风险资 产投资( 或拟投 资)的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货 的投资比例; 其次, 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期 货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择, 以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 (五) 权证投资策略


本基金在实现权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 结合权证 定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 (六) 资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长期稳定收益。 十、 基金的 业绩比较基准 本基金业绩比较基准: 90%×中证800 指数收益率+10%×中国债券总指数收 益率 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略, 确定变更基金的比较基准或其 权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告, 并在更新的招募说明书中列示, 无需召开基金份额持有人 大会 。 44 十一、 基金的 风险收益特征 本基金为股票型基金, 基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、 债券型 基金和货币市场基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十二、 基金投 资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 4 月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日。 1 报告期 末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 185,882,120.46 93.72 其中: 股票 185,882,120.46 93.72 2 固定收 益投 资 594,488.93 0.30 其中: 债券 594,488.93 0.30 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,767,380.09 5.93 7 其他各 项资 产 103,063.32 0.05 45 8 合计 198,347,052.80 100.00 2 报告期 末按行业分类的股票投 资组合 2.1 报告期末 按行 业分类 的 境内股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 1,691,030.00 0.86 B 采矿业 6,179,942.38 3.15 C 制造业 129,722,821.12 66.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 1,249,046.16 0.64 E 建筑业 2,836,627.27 1.44 F 批发和 零售 业 9,460,332.22 4.82 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,381,871.87 2.74 H 住宿和 餐饮 业 675,616.48 0.34 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 9,721,802.18 4.95 J 金融业 7,117,377.61 3.62 K 房地产 业 3,170,015.66 1.61 L 租赁和 商务 服务 业 2,053,512.72 1.05 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 438,044.65 0.22 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 3,114,169.66 1.59 R 文化、 体育 和娱 乐业 2,094,985.48 1.07 S 综合 974,925.00 0.50 合计 185,882,120.46 94.61 2.2 报 告期末按行业分类的港股 通投资股票投资组合 46 无。 3 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 300316 晶盛机 电 248,400 5,926,824.00 3.02 2 000977 浪潮信 息 209,700 5,164,911.00 2.63 3 600309 万华化 学 118,458 4,160,244.96 2.12 4 002640 跨境通 200,600 3,941,790.00 2.01 5 002236 大华股 份 148,700 3,809,694.00 1.94 6 002371 北方华 创 74,800 3,431,076.00 1.75 7 600745 闻泰科 技 104,200 2,938,440.00 1.50 8 002475 立讯精 密 114,408 2,766,385.44 1.41 9 002044 美年健 康 99,428 2,701,458.76 1.37 10 300458 全志科 技 109,200 2,678,676.00 1.36 4 报告期 末按债券品种分类的债 券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 594,488.93 0.30 8 同业存 单 - - 47 9 其他 - - 10 合计 594,488.93 0.30 5 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 110032 三一转 债 1,190 137,064.20 0.07 2 123003 蓝思转 债 1,375 134,695.00 0.07 3 128013 洪涛转 债 1,157 106,339.87 0.05 4 110040 生益转 债 810 91,627.20 0.05 5 128020 水晶转 债 758 73,738.24 0.04 6 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名资产支持证券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名权证投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 9 报告期 末本基金投资的股指期 货交易情况说明 9.1 报 告期末本基金投资的股指 期货持仓和损益明细 本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。 9.2 本 基金投资股指期货的投资 政策 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值为 目的 , 有 选择 地投 资于流 动性 好、 交易 活 跃的股 指期 货合 约。 48 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 首 先将 基于 对证 券市 场总体 行情 的判 断和 组合 风险收 益 的分析 确定投 资时机 以及 套期保 值 的类 型(多 头套 期保值 或空头 套期保 值) , 并根据 风险资 产投资 (或 拟投 资) 的总 体规模 和风 险系 数决 定股 指期货 的投 资比 例; 其次 , 本基 金将 在综 合考虑 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 以及 股指 期货 流动性 、 收 益性、 风险 特征 和估值 水平 的 基础上 进行 投资 品种 选择 ,以对 冲风 险资 产组 合的 系统性 风险 和流 动性 风险 。 10 报告 期末本基金投资的国债期 货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资 组合报告附注 11.1 本报告 期内, 本 基金投资 的前十 名证券 的发行主 体没有 被监管 部门立案调 查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金 投资的 前 十名股票 中,不 存在投 资于超出 基金合 同规定 备选股票库 之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 28,572.74 2 应收证 券清 算款 63,900.51 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,115.45 5 应收申 购款 7,474.62 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 49 9 合计 103,063.32 11.4 报告期末持有的处于转股期 的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 110032 三一转 债 137,064.20 0.07 2 128013 洪涛转 债 106,339.87 0.05 3 128015 久其转 债 51,024.42 0.03 11.5 报告期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例(%) 流通受 限情 况说 明 1 600309 万华化 学 4,160,244.96 2.12 重大资 产重 组 十三、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2017 年 12 月 31 日) 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 业绩比较 基准收益 率标准差 ①-③ ②-④ 50 ③ ④ 自 2014 年 04 月 14 日(合同 生效日)起至 2014 年12 月31 日止 34.90% 0.91% 44.82% 1.01% -9.92% -0.10% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 50.33% 3.00% 13.87% 2.25% 36.46% 0.75% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -17.50% 2.00% -12.12% 1.37% -5.38% 0.63% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 8.91% 0.96% 13.22% 0.58% -4.31% 0.38% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十四、 费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费


本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。管理 费 的计算 方法如下: H= E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日 计提, 按月支付, 由 基金托管人根据与 基金管理人 核对一致 的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无51 法按时支付的, 顺延 至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H= E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日 计提, 按月支付, 由 基金托管人根据与 基金管理人 核对一致 的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无 法按时支付的, 顺延 至最近可支付日。 (二)与基金销售有关的费用 1、 申购费用 本基金在投资人 申购时收取申购费。 本基金申购费率随申购金额的增加而递 减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别的申购费率。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费 率为每笔500 元。 申购费率如下表所示: 单笔申购金额(M ) 申购费率 M<100万 1.5% 100 万≤M<300万 1.2% 300 万≤M<500万 0.8% M ≥500万 每笔1000元 本基金的申购费用由本基金的投资者承担, 不列入基金财产, 主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、 赎回费用 本基金的赎回费率按持有期递减。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有 人承担。 基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财产, 其余用于支付登记结52 算费和其他必要的手续费。具体费率如下: 赎回费率(持有期限Y ) Y <7天 1.5% 7天≤Y <30天 0.75% 30天≤Y <1年 0.5% 1年≤Y <2年 0.25% Y ≥2年 0 注:一年指365天,两年为730天 对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续 持有期少于3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产; 对 持续持有期长于3 个月但少于6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50% 计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25% 计入基金财产。 3、 转换费 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取, 具体计 算公式如下: 基金转换申购补差费= max[ (转入基金的申购费-转出基金的申购费) , 0 ] ,即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额- 转 出 金 额 ÷ (1 +转入基金的申购费率)] 或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额- 转 出 金 额 ÷ (1 +转出基金的申购费率)]53 或转出基金固定收费金额 注 1: 转入份额的计算结果四舍五入, 保留到小数点后两位, 由此产生的误 差计入基金资产。 注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注 3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1、基金的开户费用、账户维护费用; 2、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金的证券 、期货交易费用; 6、基金的银行汇划费用; 7、 依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入或摊入 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (四)不列入基金费用的项目 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (五 )费用调整 基金管理人和基金托管人可协商 酌情降低基金管理费和基金托管费, 此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 54 (七) 基金的融资 、融券 待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后, 基金管理人可以在不 改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下, 经与基金托管 人协商一致后, 参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务, 以提 高投资效率及进行风险管理。 届时 基金参与融资融券、 转融通等业务的风险控制 原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事项按照 中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行并履行相关程序。 十五、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新 内容 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 四、 基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了相关服务机构的信息 至最新。 八、基金份额的申 购、赎回与转换 更新了基金份额申购、赎回与转换的相关信息。 九 、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告 等相关信息 。 十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。 十二、 基金资产的估 值 更新了基金资产估值的相关信息。 十六、 基金的信息披 露 更新了基金信息披露的相关信息。 十七、风险揭示 更新了基金风险的相关信息。 二十三 、 其他应披露 披露了自2017 年10 月14 日至2018 年4 月14 日期间本基55 事项 金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○一八年五 月二十九日