对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
瑞和远见(150009)

瑞和远见:更新招募说明书摘要(2018年5月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
国 投瑞银瑞 和 沪深300 指数分级 证券投资 基金 
招 募说明书 摘要 
(2018 年 5 月更新) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人: 国投 瑞 银基 金管 理有 限公司 
基 金 托管 人: 中国 工 商银 行股 份有 限公司国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 
 
【重 要提示】 
 
国投瑞银瑞和沪深300 指数分级证券投资基金 (以下简称: “本基金” ) 经
中国证监会2009 年 8 月28 日证监许可[2009]865 号文核准募集。 本基金基金合
同于2009 年10 月14 日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的 核准, 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,
全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策 。 投资者
根据所持有份额享受 基金 的收益, 但同时也需 承担 相应的投资 风险。 投资本基金
可能遇到的风险 包括: 市场风险、 信用风险、 流动性风险、 管理风险、 操作风险、
合规风险、指数投资 风险、杠杆机制 风险、折/溢价交易风险、以 及份额配对转
换及 基金份额折算等业务办理过程中的特有风险, 等等。 基金管理人提醒投资者
注意 基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与
基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。 
本基金为指数基 金, 基金投资的标的指数为沪深300 指数。 本基金股票投资
占基金资产的比例为 85-95%,原则上投资于沪深 300 指数成份 股票、备选成份
股票的资产占基金资产的比例不低于80%; 除股票以外的其他资产投资占基金资
产的比例为5-15%, 权证投资占基金资产净值 的比例为0-3%, 现金及到期日在一
年以内的政府债券不 低于基金资产 净值 的 5% ,其中,上述现金不 包括结算备付
金、 存出保证金、 应收申购款等 。 本基金为股票型基金, 属于 高风险、 高收益的
基金品种, 其预期收益和预期风险高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 
《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》 和 《上海证券交易所分级基金业
务管理指引》 (以下简称“ 《指引》 ” )已 于 2017 年 5 月 1 日起施行 ,以下为实施
《指引》的有关事项通知: 
1、自 2017 年 5 月 1 日起, 未在券商营业部开通分级基金相应权限的投资者,
不能买入 本基金子份额或分拆基础份额 。 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 
 
2、根据《指引》规 定,个人和一 般机构投资 者应当符合“申 请开 通权限前
二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元” 等条件并在券商营业部现
场以书面方式签署 《分级基金投资风险揭示书》 , 才能申请开通 本基金相关权限。
投资者可向相关券商了解权限开通的具 体要求 和情况,提前做好相应的投资准
备。 
3、本基金是带有杠 杆特性的金融 产品,运作 机制复杂,投资风险 较高。投
资者应当遵循买者自负的原则, 根据自身风险承受能力, 审慎决定是否参与 本基
金交易及相关业务。 
基金管理人管理的其他基金的过往业绩 不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金 资产, 但
不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书 摘要所载内容截止日期为2018 年4 月14 日, 其中投资组合报
告与基金业绩截止日期为2018 年 3 月31 日。 有关财务数据未经审计。 
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2018 年5 月11 日对本招募说明
书 摘要(2018 年5 月更新)进行了复核。 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 
1 
一 、基金管理 人 
(一)基金管理人概况 
名称:国投瑞银基金管理有限公司 
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 
住所:上海市虹口区东大名路638 号 7 层 
办公地址: 深圳市福田区 金田路4028 号荣超 经贸中心46 层 
法定代表人: 叶柏寿 
设立日期:2002 年6 月13 日 
批准设立机关:中国证监会 
批准设立文号: 中国证监会证监基金字【2002】25 号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:壹亿元人民币 
存续期限:持续经营 
联系人:杨蔓 
客服电话:400-880-6868 
传





真: (0755)82904048 股权结构: 股东名称 持股比例 国投 泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先 生, 董事长 ,中国 籍, 经济学 学士。 现任国投 资本 股份有 限公司 董事 长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任 国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事,渤海银行股份有限公国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 2 司董事,曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国 家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司 董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投资本控股有限 公司副董事长。 王彬女士 ,总 经理, 董事, 中国 籍,工 商管理 硕士,高 级经 济师, 兼任国 投瑞 银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管 理(香港)有限公司董事。曾任国投 泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼 董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京京能热电 股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政 府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 董日成先 生, 董事, 中国香 港籍 , 文学 学士 。 现任瑞银 资产 管理 ( 香港) 有限 公司 中国区董事总经理 ,曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银 资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管 理部门主 管,国投瑞银基金管理有限公司 的代总经理和首席营运官,美林投资经理 人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重 要职务等。 李涛先生, 董事, 中国籍, 管理学硕士 。 现任 国投泰康信托有限公司财务总监, 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经 理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业 务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。 黄雪婷女士,董事,中国香港籍,工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有 限公司亚太 区产品开发及管理主管,曾任美盛集团(Legg Mason, Inc.) 亚洲及澳大 利亚产品开发部主管,瀚亚投资(Eastspring Investments) 区域投资解决方案及基 金平台主管, 富达基金(Fidelity) 亚洲产品部董事, 苏黎世保险(Zurich Insurance Company) 业务规划及项目高级经 理 ,怡富基金 Jardine Fleming (JPMorgan) 产品 开发部业务分析师。 史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。 现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、 律师, 主要从事公司及证券业 务, 兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 3 众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有限公司外部董 事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独 立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技 术总公司。 龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司 董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司 独立董事、 爱慕股份有限公司独立董事、 中外 名人文化传媒股份有限公司独立董事、 皇冠环球集团股份有限公司独立董事 。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金 管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 邓传洲先生, 独立董事, 中国籍, 经济学博士 。 现任致同会计师事务所合伙人, 兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。 曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限 公司。 2、监事会成员 卢永燊先 生, 监事会 主席, 中国 香港籍 ,工商 管理硕士 ,现 任瑞银 资产管 理公 司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司 泛亚地区财务部主管 。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。 张宝成 先生, 监事, 中国籍, 资源产业经济学 博士, 经济师。 现任国投泰康信 托有限公司 股权管理部总经理。 曾任 国投创新投资管理有限公司投资经理, 国家开 发投资公司 办公厅公司领导秘书, 国投信托有限公司 行政助理,中国石油管道分公 司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员 。 王明辉先生, 监事, 中国籍, 经济学硕士, 特 许金融分析师协会会员、 全球风 险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审 计师(CIA)资格。 现任国投瑞银基金管 理有限公司 首席风险官、 公司总经理助理, 兼 任 监察稽核部 及风险管理部 部门总经理 。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽 核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。 冯伟女士 ,监 事,中 国籍, 经济 学硕士 ,高级 会计师。 现任 国投瑞 银基金 管理 有限公司 总经理助理 ,兼任运营部部门总经理 。曾任职中融基金管理有限公司清算国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 4 主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 王彬女士, 总经理, 董事, 中国籍, 香港中文大学工商管理硕士, 高级经济师, 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理 (香港 ) 有限公司董事。 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京 京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京 市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 王书鹏先生,副总经理兼董秘,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国 投瑞银资本管理有限公司董事。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投泰 康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项目 经理,北京拓宇交 通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查局哲 盟分局,内蒙古哲盟交通规划设计院。 张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限 公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券 有限公司营业部总经理助理。 袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有 限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信 证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理 公司基金经理。 储诚忠先生,副总经理,中国籍,武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有 限公司总经理助理、副总经理,长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公 司总经理、华南营销中心总经理,国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开 发部总监、渠道服务部总监,国信证券有限公司综合研究部总经理,武汉大学金融 系副主任、副教授,重庆建筑专科学校(现重庆大学)经济学教研组组长。 刘凯先生 ,督 察长, 中国籍 ,复 旦大学 工商管 理学硕士, 兼 任国投 瑞银资 本管 理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金管 理 有限公司市场服务部总监、 总经理助理, 招 商基金管理有限公司客户服务部总监,国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 5 平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,尊荣集团证券投资 项目经理。 4、本基金基金经理 殷瑞飞, 量化投资部部门副总经理, 中国籍, 厦门大学统计学博士 ,11 年证券 从业经历。 曾任职于汇添富基金管理公司金融工程部。2011 年6 月加入国投瑞银基 金管理有限公司。2013 年4 月 2 日起任国投瑞 银瑞和沪深300 指数分级证券投资基 金基金经理助理,2013 年 5 月 17 日任国投瑞 银沪深 300 金融地产指数 证券投资基 金(LOF) 基金经理助理,2013 年9 月26 日起 任国投瑞银瑞和沪深300 指数分级证 券投资基金基金经理 ,2013 年10 月26 日起兼 任国投瑞银沪深300 金融地产交易型 开放式指数证券投资基金基金经理 ,2014 年 7 月 24 日起兼任国投瑞银中证上游资 源产业指数证券投资基金(LOF)基金经理 ,2015 年 11 月 17 日起兼任国投瑞银新 收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ,2016 年 4 月 26 日起兼任国投瑞银新 价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理: 熊志勇,2010 年11 月27 日至2011 年8 月16 日; LU RONG QIANG,2009 年10 月14 日至2015 年2 月 9 日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 (1)投资决策委员会 召集人: 袁野先生, 副总经理 (2)投资决策委员会成员: 杨冬冬先生:基金投资部部门总经理,基金经理 桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理 韩海平先生:总经理助理兼固定收益部部门总经理,基金经理 李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理 殷瑞飞先生:量化投资部部门副总经理,基金经理 汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理 杨俊先生:交易部部门总经理 马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理 吴翰先生:资 产配置部部门总经理 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 6 (3)总经理和 督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一) 基本情况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人民 币 35,640,625.71 万 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 郭明 (二) 主 要 人 员 情 况 截至 2017 年末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 230 人 , 平 均 年 龄 33 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三) 基金托管业务经营情况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严 格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专 户 资 产 、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 7 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。截至 2017 年 末 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 815 只。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认 可 和 广 泛 好 评 。 三、 相关服务机构 (一)基金份额 销售机构 1、场外 直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址: 深圳市福田区金田路4028 号荣超 经贸中心46 层 法定代表人: 叶柏寿 电话:(0755)83575992


83575993 传真:(0755)82904048 联系人: 杨蔓、贾亚莉 客服电话:400-880-6868 网站:www.ubssdic.com 2、场外代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:易会满 传真:010-66107914 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69 号 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 8 办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人:蒋超良 传真:010-85109219 联系人:客服中心 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街1 号 办公地址:北京市复兴门内大街1 号 法定代表人:陈四清 电话:010-66596688 联系人:客户服务中心 客服电话:95566 网站:www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:田国立 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客服电话:95533 网站:www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路188 号 办公地址:上海市银城中路188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 9 传真:021-58408483 联系人:张宏革 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大 厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦C 座 法定代表人:李庆萍 电话:010-65558888 传真:010-65550827


联系人:郭伟 客服电话:95558 公司网站:http://bank.ecitic.com (8)上海浦东发 展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址:中山东一路12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 10 联系人:高天 虞谷云 客服电话:95528 公司网站: www.spdb.com.cn (9)兴业银行股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路154 号 办公地址:上海江宁路168 号 9 楼 法定代表人:高建平 电话:021 -52629999-218022 传真:021-62569070 联系人:卞晸煜 客服电话:95561


公司网站:www.cib.com.cn (10)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-82806180 传真:010-82806363 联系人:许广圣 客服电话:95568 直销银行客服电话:10100123 公司网站:www.cmbc.com.cn 直销银行网址:www.mszxyh.com (注:目前仅在民生银行直销银行开通,民生银行柜台开通时间需另行公告。 该产品目前仅在民生银行柜台渠道上线销售) (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3 号 办公地址:北京市西城区金融大街3 号 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 11 法定代表人:李国华 电话:010-68859404 传真:010-68858057 联系人:王硕 客服电话:95580 公司网站:www.psbc.com (12)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金 融大街甲17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66226045 联系人:谢小华 客服电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (13)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 电话:0755-22166574 传真:021-50979507 客服电话:95511-3 公司网站:bank.pingan.com (14)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上 海银行大厦29 层 法定代表人:杨德红 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 12 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 公司网站:www.gtja.com (15)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188 号 法定代表人:王常青 传真:010-65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com (16)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦16-26 楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (17)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 13 联系人:黄婵君 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (18)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东广州天河北路大都会广场5、18 、19、36、38 、39 、41 、42、43、 44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:http://www.gf.com.cn (19)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越 时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739


联系人: 顾凌 客服电话:95548 公司网站:www.cs.ecitic.com (20)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街35 号2-6 层 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-83574807 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888、95551 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 14 公司网站:www.chinastock.com.cn (21)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689 号 办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 公司网站:www.htsec.com (22)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:李玉婷 客服电话:95523 或4008895523 公司网站:www.swhysc.com (23)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 15 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com


(24)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36 号 法定代表人: 杨华辉 电话:021-38565547 传真:021-38565783 联系人:乔琳雪 客服电话:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn


(25)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579 或4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券网站:www.95579.com (26)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道2008 号中 国凤凰大厦1 号楼 9 层 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客服电话:4008-001-001 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 16 公司网站:www.essence.com.cn (27)湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标 志商务中心11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680 联系人:吴昊 客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com (28)万联证券股份有限公司 住所:广 州市天河区珠江东路11 号高德置地 广场F 栋18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路13 号高德 置地广场E 栋12 层 法定代表人:张建军 联系电话:020-38286026 传真:020-38286930 联系人:甘蕾 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn (29)民生证券有限责任公司 住所:北京市 东城区建国门内大街28 号民生 金融中心A 座16-20 层 办公地址:北京市 东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-20 层 法定代表人: 余政 电话:010 -85127999 传真:010 -85127917 联系人:赵明 客户服务电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 17 (30)国元证券股份有限公司 住所:中国安徽省合肥市梅山路18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路18 号安徽国 际金融中心A 座国元证券 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62272101 传真:0551-62272100 联系人:李蔡 客服电话:95578 公司网站:www.gyzq.com.cn (31)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街42 号写 字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人: 蔡霆 客服电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (32)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路228 号华泰 证券广场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 (深圳) 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (33)山西证券股份有限公司 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 18 住所:山西省太原市府西街69 号山西国贸中 心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69 号山西国 贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:95573、400-666-1618 公司网站:www.i618.com.cn (34)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金 融广场1 号楼20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场1 号楼20 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 联系人:赵艳青 客服电话:95548 公司网站:www.zxwt.com.cn


(35)东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街5 号东吴证券 大厦 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人: 方晓丹 客户服务电话:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn (36)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 19 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127 号大成大厦6 层 法定代表人:张志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:尹旭航 客服电话:95321 公司网站:www.cindasc.com (37)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318 号 2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路318 号 2 号楼13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、 36 层、39 层、40 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326729 联系人:孔亚楠 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (38)方正证券股份有限公司 住所:北京市西城区阜外大街甲34 号方正证 券大厦5 楼 办公地址:北京市西城区阜外大街甲34 号方 正证券大厦5 楼 法定代表人:雷杰 电话:010-68546765 传真:010-68546792 联系人:徐锦福 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (39)长城证券股份有限公司


住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14 、16、17 层 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 20 办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14、16、17 层 授权代表人:何伟 电话:0755-83516998 传真:0755-83515567 联系人:胡永君 客服电话:0755-33680000 、400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (40)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:李芳芳 客服电话:95525、4008888788 公司网站:www.ebscn.com (41)广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金 融中心主塔19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836920 联系人: 梁微 客服电话:95396 公司网站: www.gzs.com.cn (42)东北 证券股份有限公司 住所:长春市生态大街6666 号 办公地址:长春市净月区生态大街6666 号 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 21 法定代表人: 李福春 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人: 安岩岩 客服电话:95360 公司网站:www.nesc.cn (43)上海证券有限责任公司 住所:上海市四川中路213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址:上海市四川中路213 号久事商务大 厦7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 联系人:王芬 客服电话:021-962518 公司网站:www.962518.com (44)国联证券股份有限公司 住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国 联金融大厦7-9 层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:祁昊 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn (45)浙商证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场 A 座


法定代表人:吴承根


国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 22 电话:021-80108518 传真:021-80106010 联系人: 陆云 客服电话:95345 公司网站:www.stocke.com.cn (46)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036 号荣超 大厦16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金 田路4036 号 荣超大厦16-20 层 法定代表人:詹露阳 电话:021-38631117 传真:0755-82400862


联系人:石静武 客服电话:95511-8 公司网站:stock.pingan.com (47)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人:李工 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 联系人: 汪燕、范超 客服电话:95318,4008096518 公司网站:www.hazq.com (48)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28 楼 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 23 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (49)财富证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心26 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号 顺天国际财富中心26 层 法定代表人:蔡一兵 电话:0731-84403347 传真:0731-84403439 联系人:郭静 客服电话:95317 公司网站:www.cfzq.com (50)东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 办公地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中 心 法定代表人:陈照星 电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 联系人:李荣 客服电话:95328 公司网站:www.dgzq.com.cn (51)中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人:菅明军 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 24 联系人:程月艳 李盼盼 党静 客服电话:95377 公司网站:www.ccnew.com (52)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层 办公地址 :北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层 法定代表人: 王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (53)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人: 王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 公司网站 :www.longone.com.cn (54)中银国际证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区银城中路200 号中银大 厦39F 办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中 银大厦39F 法定代表人:宁敏 电话:021-20328000 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 25 客服电话:400-620-8888 公司网站:www.bocichina.com.cn (55)国盛证券有限责任公司 住所:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 办公地址:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人: 徐丽峰 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 联系人:周欣玲 客服电话:4008222111 公司网站:www.gsstock.com (56)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路86 号 办公地址:济南市经七路86 号


法定代表人:李玮 电话:021-20315290 传真:021-20315137 联系人:许曼华 客服电话:95538 公司网站:www.zts.com.cn (57)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 联系人:王雯 客服电话:4008323000 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 26 公司网站:www.csco.com.cn (58)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市 福田区福华一路115 号投行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115 号投行 大厦18 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-23838751


传真:0755-25838701 联系人:吴军 客服电话:95358 公司网站:www.firstcapital.com.cn (59)中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619 号国际金融大厦41 层


办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619 号国 际金融大厦41 层 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人:刘小莹 客服电话:400-8866-567 公司网站:www.avicsec.com


(60)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088 号招商银行大厦18 楼 法定代表人:黄金琳 电话:021-20655183 传真:021-20655196 联系人:王虹 客服电话:96326(福建省外加拨0591) 公司网站:www.hfzq.com.cn 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 27 (61)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号兰 州财富中心 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:范坤 客服电话:95368 公司网站:www.hlzq.com (62)中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址:北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话:4009101166 公司网站:www.cicc.com.cn (63)财通证券股份有限公司 住所:杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路15 号嘉华国际商务中 心 法定代表人:沈继宁 电话:0571-87925129 传真:0571-87818329 联系人:夏吉慧 客服电话:96336(浙 江),40086-96336(全国) 公司网站:www.ctsec.com (64)华鑫证券有限责任公司 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 28 住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01 、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 传真:021-54967293 联系人:杨莉娟 客服电话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (65)瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金 融中心12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心12、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328971 传真:010-58328748 联系人:马牧 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (66)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层及第04 层01、02、03、05、11 、12、13 、15、16、18 、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳福田区益田路6003 号荣超商 务中心A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人:高涛 电话:0755-820236907 传真:0755-82026539 联系人:万玉琳 客服电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn (67)国融证券股份有限公司 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 29 住所:内 蒙古 自治区 呼和浩 特市 武川县 腾飞大 道与呈祥 路交 汇处武 川立农 村镇 银行股份有限公司四楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号长安 兴融大厦11 层 法定代表人:张智河 电话:010-83991777 传真:010- 66412537


联系人:郭一非 客服电话:95385 公司网站:www.grzq.com (68)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 传真:0752-2119660 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 公司网址:www.lxsec.com (69)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 联系人:姜志伟 客服电话:400-666-2288 公司网站:www.jhzq.com.cn (70)国金证券股份有限公司 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 30 住所:成都市东城根上街95 号 办公地址:成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn (71)华宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100 号57 层 办公地址:上海市浦东新区世博大道1859 号 1 号楼中国宝武大厦7 楼 法定代表人:陈林 电话:021-20657517 传真:021-68777992 联系人:刘闻川 客服电话:400-820-9898 公司网站:www.cnhbstock.com (72)长城国瑞证券有限公司 住所:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七 楼 法定代表人:王勇 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 联系人:赵钦 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (73)爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 31 办公地址:上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 传真:021-68728707 联系人:王薇 客服电话:4001-962502 公司网站:www.ajzq.com (74)华 融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18 号 中国人保寿险大厦12 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 联系人:李慧灵 客服电话:400-898-9999 公司网站:www.hrsec.com.cn (75)财达证券股份有限公司 住所:河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄 家金融大厦23 至26 层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦23 至26 层 法定代表人:翟建强 电话:0311-66006342 传真:0311-66006201 联系人:马辉 客服电话:95363(河北省内)0311-95363 (河北省外) 公司网址:www.S10000.com (76)天相投资顾问有限公司


注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大 厦B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28 号 C 座505 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 32 法定代表人:林义相 联系电话:010-66045515 传真:010-66045518 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (77)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦10 层


法定代表人:王莉 电话:010-85650628 传真:010-65884788 联系人: 刘洋 客服电话:400-920-0022 公司网站:licaike.hexun.com (78)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32 号 C 栋 法定代表人:汪静波 电话:021-38602377 传真:021-38509777 联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (79)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 33 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (80)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88 号金座 东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509988 传真:021-54660501 客服电话:95021 公司网站:www.1234567.com.cn (81)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼 2 楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号 鄂尔多斯国际大厦903 ~906 室














上海市虹口区欧阳路196 号(法兰 桥创意园)26 号楼2 楼 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 联系人:王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (82)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18 号 黄龙时代广场B 座6F 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 34 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (83)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B 座16 层 法定代表人:张 跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (84)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 联系人:李珍珍 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (85)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电 新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366 传真:010-62020355 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 35 联系人:张云 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com (86)上海大智慧 基金销售 有限公司 注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高 南路428 号 1 号楼1102、1103 单 元 办公地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高 南路428 号 1 号楼1102、1103 单 元 法定代表人:申健 电话:021-20219988 传真:021-20219923 联系人: 胡旦 客服电话:021-20292031 公司网站:8.gw.com.cn (87)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国 (上海)自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室 办公地址:上海市福泉北路518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人: 兰敏 客服电话:400-046-6788 网站:www.66zichan.com (88)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区100 号19 层 办公地址:上海市中山南路100 号金外滩国际 广场19 楼 法定代表人:金佶 电话:021-54677088 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 36 传真:021-33323830 联系人:沈娟、臧静 客服电话:400-820-2819 网站:fund.bundtrade.com (89)中信建投期货有限公司 住所: 重庆渝中区中山三路107 号上站大楼平 街11-B , 名义层11-A , 8-B4, 9-B、 C 办公地址:重庆渝中区中山三路107 号皇冠大 厦11 楼 法定代表人:彭文德 电话:023-86769637 传真:023-86769629 联系人: 刘芸


客服电话:400-8877-780 公司网站:www.cfc108.com


(90)中信期货有限公 司 住所:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场(二期)北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代 广场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 联系人: 刘宏莹 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (91)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 37 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (92)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (93)北京 肯特瑞财富投资管理 有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街2 号 4 层401-15 办公地址 :北 京市大 兴区亦 庄经 济开发 区科创 十一街十 八号 院京东 集团总 部 A 座17 层 法定代表人:陈超 联系人:江卉 电话:010-89189288 传真:010-89188000 客服电话:400 098 8511 网站:http://fund.jd.com/ (94)上海通华财富资产管理有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667 弄107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路799 号陆 家嘴世纪金融广场3 号楼 9 楼 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 38 法定代表人:兰奇 传真:021-60818280 联系人:庄洁茹 客服电话:95156 公司官网:https://www.tonghuafund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构 为本基金的 场 外销售机构 ,并及时公告。 3、场内 销售机构 本基金的 场内 销售 机 构为基 金管 理人直 销中心 和具有基 金代 销资格 的深圳 证券 交易所会 员单位 ,包括: 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、 财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、 网信证券、川财证券、大通证券、大 同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴 证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证 券、 国海证券、 国金证券、 国开证券 、 国联证 券、 国盛证券、 国泰君安、 国信证券、 国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券 、红塔证券、 申万宏源西部证券、 宏信 证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、 华金证券、 华林证券、华龙证 券、 华融证券、 华泰联合、 华泰证券 、 华西证 券、 华鑫证券、 江海证券、 金元证券、 联 储证券、联 讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、 中泰证券、 国 融 证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源 证券 、世纪证券、首创证券、 太平洋证券、天风证券、 九州证券、万和证券、 开源证券、 万联证券、 五矿证券、 西部证券、西藏 东方财富证券 、西南证券、 长城国瑞 、湘财证券、新时代证券、信 达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证 券、招商证券、浙商证券、中航 证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信 山东、中信证 券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后) 。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街17 号 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 39 法定代表人: 周明 电话: (010)59378856 传真: (010)59378907 联系人: 崔巍 (三)律师事务所 名称:广东海派律师事务所 住所:广东省深圳市福田区深南大道6008 号 特区报业大厦24C 办公地址:广东省深圳市 福田区深南大道6008 号特区报业大厦24C 负责人:刘南平 电话: (0755)83515488 传真: (0755)83515323 经办律师:李伟东


肖革文 联系人:李伟东 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址: 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:( 021)23238888 传真: (021)23238800


联系人:曹阳


经办注册会计师:陈玲、曹阳


四、 基金的名称 本基金名称:国投瑞银瑞和沪深300 指数分级 证券投资基金 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 40 五、 基金的类型 本基金类型:股票型。基金运作方式:契约型、开放式。 六、 基金份额分级 在瑞和小康份额、瑞和远见份额的存续期内,本基金的基金份额分级及其基本 运作如下。 (一)基金份额结构 本 基 金 的 基 金 份额 包 括 国 投瑞 银 瑞 和 沪深 300 指 数 证 券 投 资基 金 之 基 础份 额 (简称 “瑞和300 份额” ) 、 国投瑞银瑞和沪深300 指数证券投资基金之小康份额 (简 称 “瑞和小康份额” ) 与国投瑞银瑞和沪深300 指数证券投资基金之远见份额 (简称 “瑞和远见份额” ) 。其中,瑞和小康份额、瑞和远见份额的基金份额配比始终保持 1∶1 的比率不变。 (二)基金的基本运作概要 1、 本基金通过场外、 场内两种方式公开发售。 基金发售结束后, 场外认购的全 部份额将确认为瑞和300 份额; 场内认购的全 部份额将按1∶1 的比率确认为瑞和小 康份额与瑞和远见份额。 2、 本基金 《基金合同》 生效后, 瑞和300 份额 接受场外与场内申购和赎回; 瑞 和小康份额、瑞和远见份额只上市交易,不接受申购和赎回。 3、本基金《基金合同》生效后,在瑞和小康份额、瑞和远见份额的存续期内, 基金管理人将根据《 基金合同》的约定办理瑞和300 份额与瑞和小康份额、瑞和远 见份额之间的份额配对转换业务。 4、 在瑞和小康份额、 瑞和远见份额存续期内的 每一个运作周年的最后一个工作 日,基金管理人将根据《基金合同》的规定对本基金所有份额进行基金份额折算, 将本基金所有份额的基金份额净值调整为1.000 元。其中,如果瑞和300 份额折算 前的基金份额净值大于1.000 元, 基金份额折 算后, 基金份额持有人持有的瑞和 300 份额的份额数按照折算比例相应增加,瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的新增份 额将全部折算成基金份额持有人持有的瑞和300 份额;如 果瑞和300 份额折算前的 基金份额净值小于或等于1.000 元,基金份额 折算后,基金份额持有人持有的瑞和国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 41 300 份额、瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的份额数按照折算比例相应缩减。 (三)瑞和小康份额、瑞和远见份额概要 1、存续期限 自《基金合同》生效之日起按运作周年滚动存续。 2、运作周年 自《基金合同》生效之日起每满一周年的运作期间(截止每满一周年的最后一 个工作日,该工作日次日起开始计入下一个运作周年) 。 第一个运作周年指《基金合同》生效日至基金运作满1 年的最后一个工作日; 第二个运作周年指第一个运作周年结束后的 次日至基金运作满2 年的最后一个工作 日;第三个运作周年指第二个运作周年结束后的次日至基金运作满 3 年的最后一个 工作日;以此类推。 如,假设本基金成立于2009 年 9 月23 日,基 金运作满1 年、满 2 年、满 3 年 的对应日分别为 2010 年 9 月22 日(周三) 、2011 年 9 月 22 日(周四) 、2012 年 9 月 22 日(周六) ,以此类推;其中,假设 2010 年 9 月 22 日、2011 年 9 月22 日和 2012 年 9 月 21 日(周五)分别为本基金运作 满 1 年、满 2 年、满 3 年的最后一个 工作日, 则本基金成立后的第一个运作周年的 运作期间为 2009 年 9 月23 日至2010 年 9 月 22 日,第二个运作周年的运作期间为 2010 年 9 月 23 日至 2011 年 9 月 22 日, 第三个运作周年的运作期间为2011 年 9 月23 日至2012 年 9 月21 日, 而2012 年9 月22 日(周六)为第四个运作周年的首 日;其他运作周年的计算类同。 运作周年是计算瑞和小康份额、瑞和远见份额的基金份额净值的基本期间。 3、基金份额配比 瑞和小康份额与瑞和远见份额的基金份额配比始终保持1∶1 的比率不变。 4、年阀值 本基金设置年阀值,年阀值为10%(以基金份额初始面值为基准计算) 。 年阀值 指预先设定的各个运作周年内划 分 瑞和小康份额与瑞和远见份额 不同分 成比例的临界点 。 5、瑞和小康份额与瑞和远见份额的净值分成 本基金一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额构成一对份额组合,一对瑞和小国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 42 康份额与瑞和远见份额的份额组合的净值之和将等于两份瑞和 300 份额的净值。 在任一运作周年内,如果瑞和300 份额的基金 份额净值大于1.000 元,则在每 份瑞和小康份额与每份瑞和远见份额各自获得1.000 元净值的基础上,本基金将以 年阀值为基准,将瑞和300 份额的基金份额净 值超出1.000 元的部分划分成年阀值 以内和年阀值以外的两个部分,与此相对应,对于每一 对瑞和小康份额与瑞和远见 份额的份额组合所包含的年阀值以内的部分,由一份瑞和小康份额与一份瑞和远见 份额按8∶2 的比例分成; 对于每一对瑞和小康 份额与瑞和远见份额的份额组合所包 含的年阀值以外的部分, 由一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额按 2∶8 的比例分 成。 在任一运作周年内,如果瑞和300 份额的基金 份额净值小于或等于1.000 元, 则瑞和小康份额、瑞和远见份额的基金份额净值相等,且等于瑞和 300 份额的基金 份额净值。 6、瑞和小康份额与瑞和远见份额的终止运作 经基金份额持有人大会决议通过,瑞和小康份额与瑞和远见份额可申 请终止运 作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过, 即须经参加基金份额持有人大会的瑞和300 份 额、瑞和小康份额与瑞和远见份额各 自的 基金份额持有人 或其代理人 所持表决权的2/3 以上(含2/3)通过方为有效。 七、 基金的份额配 对转换 本基金《基金合同》生效后,在瑞和小康份额、瑞和远见份额的存续期内,基 金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。 (一) 份额配对转换是指本基金的瑞和300 份 额与瑞和小康份额、 瑞和远见份额 之间的配对转换,包括分拆和合并两个方面。 1、分拆。基金份额持有 人将其持有的每两份瑞和 300 份额的场内份额申请转换 成一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额的行为。 2、合并。 基金份额 持有人将 其持有 的每一份 瑞和小康份 额与一份 瑞和远见 份额 进行配对申请转换成两份瑞和300 份额的场内 份额的行为。 (二)份额配对转换的业务办理机构 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 43 份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相关公告。 基金投资者应当在份额配对转换业务办理机构 的营业场所或按其提供的其他方 式办理份额配对转换。深圳证券交易所、基金登记结算机构或基金管理人可根据情 况变更或增减份额配对转换的业务办理机构,并予以公告。 (三)份额配对转换的业务办理时间 国投瑞银瑞和沪深300 指数分级证券投资基金 于2010 年 4 月27 日起开通份额 配对转换业务。 份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停份 额配对转换时除外) , 业务办理时间为上午9∶30-11∶30 和下午1∶00-3∶00。在 此时间之外不办理份额配对转换业务。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对份额配对转 换业务的办理时间进行调整并公告。 (四)份额配对转换的原则 1、份额配对转换以份额申请。 2、申请进行“分拆”的瑞和300 份额的场内 份额必须是偶数。 3、申请进 行“合并 ”的瑞和 小康份 额与瑞和 远见份额必 须同时配 对申请, 且基 金份额数必须同为整数且相等。 4、 瑞和300 份额的场外份额如需申请进行 “分 拆” , 须跨系统转登记为瑞和 300 份额的场内份额后方可进行。 5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。 基金管理人、基金登记结算机构或深圳证券交 易所可视情况对上述规定作出调 整,并在正式实施前2 日在至少一家指定媒体 和基金管理人网站公告。 (五)份额配对转换的程序 份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则, 具体见相关业务公 告。 (六)暂停份额配对转换的情形 1、基金管 理人可对 瑞和小康 份额与 瑞和远见 份额的最低 和最高保 有份额总 额进 行限制。当瑞和小康份额与瑞和远见份额的份额总额接近或低于最低保有份额总额国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 44 时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的“合并”申请;当瑞和小康份额与瑞 和远见份额的份额总额接近或高于最高保有份额总额时,基金管理人可暂停接受基 金份额持有人的“分拆”申请。 2、深圳证 券交易所 、基金登 记结算 机构、份 额配对转换 业务办理 机构因异 常情 况无法办理份额配对转换业务。 3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生前述情形的, 基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂 停份额配对转换业务的公告。 在暂停份额配对转换的情况消除时, 基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的 办理,并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。 (七)份额配对转换的业务办理费用 投资者申请办理份额配对转换业务时, 份额配对转换业务办理机构可按照不高于 0.3% 的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用,具 体见相关业务公告。 八、 基金份额折算 在瑞和小康份额、瑞和远见份额存续期内的各个运作周年的最后一个工 作日, 本基金将按以下规则进行基金份额折算。 (一)基金份额折算基准日 每个运作周年的最后一个工作日。 (二)基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的本基金所有份额。 (三)基金份额折算频率 每个运作周年末折算一次。 (四)基金份额折算方式 在每个运作周年的最后一个工作日, 本基金按以下两种情形进行基金份额折算: 1、瑞和300 份额折算前的基金份额净值大于1.000 元 折算日日终,本基金所有份额的基金份额净值调整为1.000 元,折算后,基金国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 45 份额持有人持有的瑞和300 份额的份额数按照 折算比例相应增加,瑞和小 康份额、 瑞和远见份额各自的新增份额将全部折算成瑞和300 份额的场内份额。 (1)瑞和300 份额的基金份额折算公式 瑞和300 份额的折算比例=折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值/1 瑞和300 份额经折算后的份额数=折算前瑞和 300 份额的份额数×瑞和300 份 额的折算比例 瑞和300 份额的场外份额经折算后的份额数采 用四舍五入的方式保留到小数点 后两位,由此产生的误差计入基金财产;瑞和300 份额的场内份额经折算后的份额 数取整计算(最小单位为1 份) ,余额计入基 金财产。 在实施基金份额折算时, 折算日折算前瑞和300 份额的基金份额净值、 瑞和300 份额的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 (2)瑞和小康份额与瑞和远见份额的基金份额折算公式 瑞和小康份额 (或瑞和远见份额) 的折算比例= 折算日折算前瑞和小康份额 (或 瑞和远见份额)的基金份额净值/1


瑞和小康份额(或瑞和远见份额)新增份额折算成瑞和300 份额的场内份额= 折算前瑞和小康份额(或瑞和远见份额)的份额数×[瑞和小康份额(或瑞和远见 份额)的折算比例-1] 折算后瑞和小康份额(或瑞和远见份额)的份额数=瑞和小康份额(或瑞和远 见份额)折算前的份额数 瑞和小康 份额(或瑞和远见份额)新增份额折算成瑞和300 份额的场内份额取 整计算(最小单位为1 份) ,余额计入基金财 产。 在实施基金份额折算时,折算日折算前瑞和小康份额(瑞和远见份额)的基金 份额净值、瑞和小康份额(瑞和远见份额)的折算比例的具体计算见基金管理人届 时发布的相关公告。 (3)折算后瑞和300 份额的总份额数 折算后瑞和300 份额的总份额数=瑞和300 份 额经折算后的份额数+瑞和小康国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 46 份额新增份额折算成瑞和300 份额的场内份额 +瑞和远见份额新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额 2、瑞和300 份额折算前的基金份额净值 小于 或等于1.000 元 折算日日终,本基金所有份额的基金份额净值调整为1.000 元,折算后,基金 份额持有人持有的瑞和300 份额、瑞和小康份 额、瑞和远见份额各自的份额数按照 折算比例相应缩减。折算公式为: 基金份额折算比例=折算日折算前瑞和300 份 额的基金份额净值/1 瑞和300 份额(或瑞和小康份额、或瑞和远见 份额)经折算后的份额数=折算 前瑞和300 份额(或瑞和小康份额、或瑞和远 见份额)的份额数×基金份额折算比 例 基金份额持有人持有的瑞和300 份额的场外份 额经折算后的份额数采用四舍五 入的方式保留到小数点后两位, 由此产生的误差计入基金财产;基金份额持有人持 有的瑞和300 份额的场内份额、瑞和小康份额 与瑞和远见份额经折算后的份额数取 整计算(最小单位为1 份) ,余额计入基金财 产。 在实施基金份额折算时,折算日折算前瑞和300 份额(瑞和小康份额、瑞和远 见份额)的基金份额净值、基金份额折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的 相关公告。 (五)基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额 折算 期间本基金的平稳运作 ,基金管理人 可根据深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停瑞和小康份额与瑞和远见 份额的上市交易和 瑞和300 份额的申购或赎回 等业务,具体见基金管理人届时发布 的相关公告。 (六)基金份额折算的公告 1、 基金份额折算方案必须最迟于实施日前2 日 在至少一家指定媒体和基金管理 人网站公告,并报中国证监会备案。 2、基金份额折算结束后,基金管理人应在 2 日内在至少一家指定媒体和基金管 理人网站公告,并报中国证监会备案。 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 47 九、 基金的投资目 标 本基金 通过被动的指数化投资管理, 实现对沪 深300 指数的有效跟踪, 力求 将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差控制在 0.35% 以内,年 跟踪误差控制在4%以内 。 十、 基金的投 资方 向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金股票投资占基金资产的比例为 85-95%,原则上投资于沪深 300 指数 成份 股票、 备选成份股票的资产占基金资产的比例不低于80%。 除股票资产以外 的其他资产投资占基金资产的比例为5-15%, 权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ,其中, 上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资于其他金融工具, 基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金管理人自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合 上述相关规定。 十一 、基金的投资 策略 本基金为被动式指数基金 ,原则上采用指数复制投资策略 ,按照个股在基准指 数中的基准权重构建股票组合 ,并根据基准指数成份股及其权重的变动进行相应 地 调整 ,以复制和跟踪基准指数。 当预期 指数成份股调整和成份股 将发生分红、配股、增发等行为时 ,或者因特 殊情况 (如股权分置改革等 )导致 基金无法有效复制和跟踪基准指数时 ,基金管理 人可以对 基金的 投资组合进行适当调整 ,并可 在条件允许的情况下, 辅以金融衍生 工具进行 投资管理 ,以有效控制基金的 跟踪误差。 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 48 十二 、基金的业绩 比较基准 本基金业绩比较基准:95%×沪深300 指数收 益率+5% ×银行同业存款利率 本基金是以沪深 300 指数为标的指数的被动式、指数型基金,对沪深 300 指数成份股的配置基准为95%, 故以此为业绩比较基准, 能够准确地反映本基金 的投资绩效。 如果沪深300 指数被停止编制及发布, 或者沪深300 指数 由其他指数替代 (单 纯更名除外 ) ,或者由于指数编制方法等重大变更导致 沪深 300 指数不宜继续作 为 本基金的 投资标的指数及业绩比较基准 , 基金管理人可以依据审慎性原则和维 护基金份额持有人合法权益的原则变更本基金的标的指数 ,并依据市场代表性、 流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 本基金由 于上 述原因 变更标 的指 数,需 经基金 份额持有 人大 会决议 通过, 在报 中国证监会核准后,应于正式实施变更前2 日 内在至少一 家指定媒体上予以公告。 十三 、基金的风险 收益特征 本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期收益和预期风 险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 十四 、基金的投资 组合报告 本投资组合报 告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末 基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序 号 项目 金额 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 207,483,258.19 91.10 其中:股票 207,483,258.19 91.10 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 49








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付 金合计 20,201,489.22 8.87 7 其他各项资产 72,790.11 0.03 8 合计 227,757,537.52 100.00 注:本基金本报告期末未持有通过 港股通交易机制投资的港股。 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1 )积极投资 按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代 码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 578,344.98 0.25 D 电力、热力、燃气及水生产 和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 34,203.96 0.02 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 50 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 649,208.56 0.29 (2 )指数投资 按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 413,017.70 0.18 B 采矿业 6,730,337.33 2.97 C 制造业 81,582,333.69 35.94 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 5,768,959.83 2.54 E 建筑业 7,832,181.29 3.45 F 批发和零售业 4,822,022.41 2.12 G 交通运输、仓储和邮政业 6,511,405.39 2.87 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 8,412,427.62 3.71 J 金融业 67,977,447.08 29.95 K 房地产业 10,139,819.42 4.47 L 租赁和商务服务业 2,721,713.87 1.20 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,683,285.77 0.74 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 459,173.00 0.20 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 51 R 文化、体育和娱乐业 1,608,856.23 0.71 S 综合 171,069.00 0.08 合计 206,834,049.63 91.13 (3)报告期末按行业分类的 港 股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过 港股通交易机制投资的港股。 3、期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细


(1 )期末 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 金额单位:人民币元 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价 值 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 182,586.00 11,924,691.66 5.25 2 600036 招商银行 205,486.00 5,977,587.74 2.63 3 600519 贵州茅台 8,681.00 5,934,505.22 2.61 4 000333 美的集团 81,290.00 4,432,743.70 1.95 5 601166 兴业银行 254,917.00 4,254,564.73 1.87 6 000651 格力电器 87,816.00 4,118,570.40 1.81 7 600016 民生银行 488,500.00 3,903,115.00 1.72 8 002415 海康威视 71,223.00 2,941,509.90 1.30 9 601288 农业银行 745,819.00 2,916,152.29 1.28 10 600887 伊利股份 99,290.00 2,828,772.10 1.25 (2 )期末 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产 净值 比例(%) 1 600150 中国船舶 12,074.00 230,130.44 0.10 2 600666 奥 瑞 德 8,480.00 147,552.00 0.07 3 002927 泰永长征 961.00 59,293.70 0.03 4 300504 天邑股份 3,062.00 57,596.22 0.03 5 600929 湖南盐业 5,696.00 44,542.72 0.02 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 52 4、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有 债券。 5、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细


本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同规定,本基金不参与股指 期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 11 、投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的 , 在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 (2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况 。 (3)其他资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额 1


存出保证金


11,538.57 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 53 4


应收利息


4,127.73 5


应收申购款


57,123.81 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


72,790.11 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债 。 (5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1)期末指数投资前十名股票中存在 流通受限情况的说明 本基金本报告期末 指数投资前十名 股票投资不存在流通受限情况。 2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 600666 奥 瑞 德 147,552.00 0.07 重大事项停牌 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十五 、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表: 国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投 资基金 历史各时间段净值增长率与同期 业绩比较基准收益率比较表(截止 2018 年 3 月 31 日) 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ①-③ ②-④ 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 54 ④ 2009 . 10. 14 (基金合同 生效日)至 2009.12.31 6.00% 1.43% 11.22% 1.59% -5.22% -0.16% 2010.01.01 至 2010.12.31 -12.14% 1.51% -11.77% 1.50% -0.37% 0.01% 2011.01.01 至 2011.12.31 -24.11% 1.23% -23.82% 1.23% -0.29% 0.00% 2012.01.01 至 2012.12.31 7.76% 1.21% 7.30% 1.22% 0.46% -0.01% 2013.01.01 至 2013.12.31 -7.56% 1.35% -7.14% 1.32% -0.42% 0.03% 2014.01.01 至 2014.12.31 49.85% 1.16% 48.72% 1.15% 1.13% 0.01% 2015.01.01 至 2015.12.31 7.03% 2.50% 5.72% 2.36% 1.31% 0.14% 2016.01.01 至 2016.12.31 -5.14% 1.41% -10.61% 1.33% 5.47% 0.08% 2017.01.01 至 2017.12.31 26.21% 0.60% 20.65% 0.60% 5.56% 0.00% 2018.01.01 至 2018.03.31 -2.72% 1.08% -3.09% 1.12% 0.37% -0.04% 自基金合同 生效至今 31.49% 1.45% 22.40% 1.41% 9.09% 0.04% 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 55 注:1、本基金是以沪深300指数为标的指数的被动式指数型基金,对沪深300 指数成份股和备选成份股的配置不低于80% , 故以95%× 沪深300指数收益率+5%× 银行同业存款利率作为本基金业绩比较基准。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法 。 十六 、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券交易费用; (7)基金的银行汇划费用; (8) 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金运作相关 费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金 的管理费按前一日 基金资产净值的1%年费率计提。 管理费的 计算方法如 下: H=E×1%÷当年天数 H 为每日应 计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算 ,逐日累计至每月月末, 按月支付 ,由基金管 理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从基金 财产 中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假 等,支付日期顺延。 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 56 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。 托管费的 计算方 法如下: H=E×0.22%÷当年天数 H 为每日应 计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算 ,逐日累计至每月月末, 按月支付 ,由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从基金 财产中一次性支取 。若遇法定 节假日、 公休日 等,支付日期顺延。 上述 “1、 与基金运作有关的费用列示” 中第 (3)-(7) 项费用 , 根据有关法 规及相应协议规定 ,按费用实际支出金额列入当期费用 , 由基金托管人从基金财产 中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3) 《基金合同》 生效前的相关费用, 包括但 不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露费用等费用; (4 ) 其 他 根据 相 关 法律 法 规 及中 国 证 监会 的有 关 规 定 不得 列 入 基金 费 用 的 项 目。 (二) 与基金销售有关的费用 1、瑞和300 份额的申购费率 (1)瑞和300 份额的场外申购费率如下表: 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 1.2% 100万元≤M <500万元 0.7% 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 57 500万元≤M <1,000万元 0.2% M≥1,000 万元 每笔1,000 元 (2)瑞和300 份额的场内申购费率由基金代 销机构比照场外申购费率执行。 (3) 申购费用由基金申购人承担, 不列入基金 财产, 主要用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。 2、瑞和300份额的赎回费率 (1)瑞和300份额的场外赎回费率如下表: 持有时间(T) 赎回费率 T<7日 1.5%


7 日≤T<1 年 0.5% 1≤T<2年 0.25% T≥2年 0% 注:上表中,1 年按365 天计算。 (2)瑞和300 份额的场内赎回费率如下表: 持有时间(T) 赎回费率 T<7日 1.5%


T≥7日 0.50% 场内投资人份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准,具体持 有时间以登记结算机构系统记录为准。 (3) 赎回费用由基金赎回人承担, 扣除用于市 场推广、 注册登记费和 其他手续 费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监 会规定的比例下限。 其中,对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产。 3、 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约 定调整费率或收费方式, 基金管 理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2 个工作日在至少一家指定 媒体及基金 管理人 网站公告 。 4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《 基金合同》 约定的情形下根据市国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 58 场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及 以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行 基金交易的投资者定期或不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续 后基金管理人可以适当调低瑞和300 份额的申 购费率和赎回费率。 5、与基金销售有关的费用 的计算 (1)申购费用的计算的计算 申购费用=申购金额×申购费率/(1+申购费率) 净申购 金额=申购 金额-申购 费用 (2)赎回费用的计算 赎回总金额 =赎回份额 ×赎回当 日瑞和300 份 额的 基金 份额净值 赎回费 用=赎回总金额 ×赎回费率 (3)本基金的转换费用 投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换,转换 业务的 具体开办时间和转换规则请参见基金管理人届时发布的基金转换公告。 6、费用 调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持 有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召 开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日 在至少一家指定媒体和基金管理 人网站上公告。 7、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税 义务按国家税收法律、 法 规执行。 十七 、对招募说明 书更新部分 的说明 本招募说明书依据《中华人 民共 和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金国投瑞银瑞和 沪深 300 指数分 级 证券投 资 基金招 募说 明书 摘要(2018 年 5 月更新) 59 销售管理方法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 (以下 简称《信息披露办法》 )及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实 施的投资管理活动, 对2017 年11 月28 日刊登 的本基金 招募 说明书进行了更新 , 更 新的主要内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分,更新了 基金 管理人的信息。 2、在“ 四、基金托管人 ”部分,更新了基金 托管人的信息。 3、 在 “五、 相关服务机构” 部分, 更新了 原有 销售机构的信息 , 增加了新增代 销机构的概况 。 4、 在 “十二、 基金的投资” 部分, 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 5、在“十四、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。 6、 在 “二十八、 其他应披露事项” 部分, 更新披露了自上次招募说明书截止日 以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 7、 根据基金合同修订内容的相应更新: 根据2018 年3 月23 日披露的 “关于修 改 国投瑞银瑞和沪深300 指数分级证券投资基 金 基金合同有关条款的公告”文件, 对本招募说明书相应内容进行更新。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管 理有限公司网站www.ubssdic.com 。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一八年五月二十九日