对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
博时产业(050008)

博时产业:更新招募说明书(2018年第1号)

博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1
博 时 第三 产 业 成长 混 合 型
证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明 书
2 0 1 8 年 第 1 号
基 金 管 理 人 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
2
重 要 提 示
本 基 金 由 裕 元 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 。 基 金 转 型 经 2 0 0 7 年 3 月 3 日 裕 元 证 券 投 资 基
金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 , 并 获 中 国 证 监 会 2 0 0 7 年 3 月 2 3 日 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 7 ]
8 5 号 文 核 准 。 自 2 0 0 7 年 4 月 1 2 日 起 , 由 《 裕 元 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 修 订 而 成 的 《 博
时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 生 效 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 者 在
投 资 本 基 金 前 , 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 :
因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 , 个 别 证 券
特 有 的 非 系 统 性 风 险 , 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 , 基 金 管 理 人
在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 , 本 基 金 的 特 定 风 险 等 。 投 资 者 在 进 行 投 资 决
策 前 , 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 及 《 基 金 合 同 》 。
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债
券 、 货 币 市 场 工 具 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国
证 监 会 的 相 关 规 定 ) , 在 正 常 市 场 环 境 下 本 基 金 的 流 动 性 风 险 适 中 。 在 特 殊 市 场 条 件 下 ,
如 证 券 市 场 的 成 交 量 发 生 急 剧 萎 缩 、 基 金 发 生 巨 额 赎 回 以 及 其 他 未 能 预 见 的 特 殊 情 形 下 ,
可 能 导 致 基 金 资 产 变 现 困 难 或 变 现 对 证 券 资 产 价 格 造 成 较 大 冲 击 , 发 生 基 金 份 额 净 值 波 动
幅 度 较 大 、 无 法 进 行 正 常 赎 回 业 务 、 基 金 不 能 实 现 既 定 的 投 资 决 策 等 风 险 。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
审 核 同 意 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 作 出 的 任 何 决 定 , 均 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作
出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
投 资 者 在 办 理 基 金 业 务 时 提 交 的 资 料 信 息 须 真 实 、 有 效 。 于 交 易 日 ( T 日 ) 提 交 的
申 请 , 投 资 者 应 在 T + 2 日 到 销 售 网 点 柜 台 或 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情
况 , 投 资 者 提 交 的 申 请 经 登 记 机 构 确 认 ( 或 不 被 确 认 ) 的 后 果 由 投 资 者 承 担 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金
一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。
投 资 有 风 险 , 过 往 业 绩 并 不 代 表 将 来 业 绩 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不
构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
3
基 金 招 募 说 明 书 自 基 金 合 同 生 效 日 起 , 每 6 个 月 更 新 一 次 , 并 于 每 6 个 月 结 束 之 日
后 的 4 5 日 内 公 告 , 更 新 内 容 截 至 每 6 个 月 的 最 后 1 日 。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 8 年 4 月 1 2 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表 现 截 止 日 为 2 0 1 8 年 3 月 3 1 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
4
目 录
重 要 提 示 重 要 提 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2 2
一 、 绪 言 一 、 绪 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5 5
二 、 释 义 二 、 释 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6 6
三 、 基 金 管 理 人 三 、 基 金 管 理 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 0 1 0
四 、 四 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2 2 2 2
五 、 相 关 服 务 机 构 五 、 相 关 服 务 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2 6 2 6
六 、 基 金 的 历 史 变 革 六 、 基 金 的 历 史 变 革 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8 5 8 5
七 、 基 金 的 存 续 七 、 基 金 的 存 续 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8 5 8 5
八 、 基 金 的 集 中 申 购 八 、 基 金 的 集 中 申 购 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8 6 8 6
九 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 九 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8 8 8 8
十 、 基 金 的 投 资 十 、 基 金 的 投 资 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9 8 9 8
十 一 、 基 金 的 业 绩 十 一 、 基 金 的 业 绩 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 0 4 1 0 4
十 二 、 基 金 的 财 产 十 二 、 基 金 的 财 产 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 0 4 1 0 4
十 三 、 基 金 资 产 的 估 值 十 三 、 基 金 资 产 的 估 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 0 5 1 0 5
十 四 、 基 金 的 收 益 与 分 配 十 四 、 基 金 的 收 益 与 分 配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 0 9 1 0 9
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收 十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 0 9 1 0 9
十 六 、 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 、 基 金 的 会 计 与 审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 1 1 1 1 1
十 七 、 基 金 的 信 息 披 露 十 七 、 基 金 的 信 息 披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 1 2 1 1 2
十 八 、 风 险 揭 示 十 八 、 风 险 揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 1 5 1 1 5
十 九 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 财 产 清 算 十 九 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 财 产 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 1 7 1 1 7
二 十 、 基 金 合 同 内 容 摘 要 二 十 、 基 金 合 同 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 1 9 1 1 9
二 十 一 、 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 一 、 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 2 9 1 2 9
二 十 二 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 二 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 4 0 1 4 0
二 十 三 、 其 他 事 项 二 十 三 、 其 他 事 项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 4 1 1 4 1
二 十 四 、 其 它 应 披 露 的 事 项 二 十 四 、 其 它 应 披 露 的 事 项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 4 1 1 4 1
二 十 五 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 五 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 4 3 1 4 3
二 十 六 、 备 查 文 件 二 十 六 、 备 查 文 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 4 3 1 4 3博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
5
一 、 绪 言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ) 、
《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 ( 以 下 简 称 “ 《 流 动 性 风 险 管 理 规
定 》 ” ) 和 相 关 法 律 法 规 及 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ( 以 下 简 称
“ 基 金 合 同 ” ) 编 写 。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 并 对
其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请
募 集 的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 ,
或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基
金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的
承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投
资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
6
二 、 释 义
《 基 金 合 同 》 中 除 非 文 意 另 有 所 指 , 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 :
本 合 同 、 《 基 金 合 同 》 指 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对
本 合 同 的 任 何 修 订 和 补 充 , 本 基 金 合 同 由 《 裕 元 证 券 投 资 基
金 基 金 合 同 》 修 订 而 成
中 国 指 中 华 人 民 共 和 国 ( 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 、 澳 门 特 别 行 政 区
及 台 湾 地 区 )
法 律 法 规 指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 行 政 规 章 及
规 范 性 文 件 、 地 方 法 规 、 地 方 规 章 及 规 范 性 文 件
《 基 金 法 》 指 2 0 0 3 年 1 0 月 2 8 日 由 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会
第 五 次 会 议 通 过 , 自 2 0 0 4 年 6 月 1 日 开 始 实 施 的 《 中 华 人 民
共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》
《 销 售 管 理 办 法 》 指 中 国 证 监 会 2 0 1 3 年 3 月 1 5 日 颁 布 、 同 年 6 月 1 日 实 施 的
《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的
修 订 。
《 运 作 办 法 》 指 中 国 证 监 会 2 0 1 4 年 7 月 7 日 颁 布 、 同 年 8 月 8 日 实 施 的 《 公
开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》
《 信 息 披 露 办 法 》 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 8 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实 施 的 《 证
券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
《 流 动 性 风 险 管 理
规定》
指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 同年 10 月 1 日
实 施 的《 公 开 募 集开 放 式 证 券投 资 基 金 流动 性 风 险管
理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
元 指 中 国 法 定 货 币 人 民 币 元
基 金 或 本 基 金 指 依 据 《 基 金 合 同 》 所 设 立 的 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 , 本 基 金 由 裕 元 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成
裕 元 基 金 指 裕 元 证 券 投 资 基 金 , 运 作 方 式 为 契 约 型 封 闭 式
基 金 转 型 指 对 包 括 裕 元 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 , 调 整 存 续
期 限 , 终 止 上 市 , 调 整 投 资 目 标 、 范 围 和 策 略 , 修 订 基 金 合
同 , 并 更 名 为 “ 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 等
一 系 列 事 项 的 统 称
招 募 说 明 书 指 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及
基 金 管 理 人 对 其 定 期 做 出 的 更 新博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
7
集 中 申 购 公 告 指 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 集 中 申 购 期 基 金
份 额 发 售 公 告 》
业 务 规 则 指 《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》
中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
银 行 监 管 机 构 指 中 国 人 民 银 行 和 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国
务 院 授 权 的 机 构
基 金 管 理 人 指 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 工 商 银 行 )
基 金 代 销 机 构 指 依 据 有 关 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 办 理 本 基 金 发 售 、 申 购 、
赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 代 理 机 构 ; 基 金 销 售 代 理 人 等 同 于 基
金 代 销 机 构
销 售 机 构 指 基 金 管 理 人 及 基 金 销 售 代 理 人
基 金 销 售 网 点 指 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 销 售 代 理 人 的 代 销 网 点
登 记 业 务 指 包 括 但 不 限 于 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 , 具 体 内
容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基
金 交 易 确 认 、 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等
登 记 机 构 指 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
《 基 金 合 同 》 当 事 人 指 受 《 基 金 合 同 》 约 束 , 根 据 《 基 金 合 同 》 享 受 权 利 并 承 担
义 务 的 法 律 主 体
个 人 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人
机 构 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共
和 国 注 册 登 记 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 机 构
合 格 境 外 机 构 投 资 者 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 的 可
投 资 于 中 国 境 内 证 券 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者
投 资 人 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 的 总 称
基 金 合 同 生 效 日 指 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 生 效
起 始 日 , 原 《 裕 元 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 自 同 一 日 起 失 效
集 中 申 购 期 指 本 基 金 合 同 生 效 后 仅 开 放 申 购 、 不 开 放 赎 回 的 一 段 时 间 ,
最 长 不 超 过 1 个 月
基 金 存 续 期 指 基 金 合 同 生 效 后 合 法 存 续 的 不 定 期 之 期 间
日 / 天 指 公 历 日
月 指 公 历 月
工 作 日 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日
T 日 指 日 常 申 购 、 赎 回 或 办 理 其 他 基 金 业 务 的 申 请 日博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
8
T + n 日 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 )
申 购 指 投 资 者 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 , 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额
的 行 为
赎 回 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 , 要 求 基 金 管 理 人
购 回 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为
巨 额 赎 回
转 换
转 托 管
指 本 基 金 单 个 开 放 日 , 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加
上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及
基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 日 基 金 总
份 额 的 1 0 % 时 的 情 形 。
指 基 金 份 额 持 有 人 可 按 规 定 申 请 将 所 持 有 的 本 基 金 份 额 转 换
为 基 金 管 理 人 所 管 理 并 在 同 一 登 记 机 构 处 登 记 的 其 它 开 放 式
基 金 份 额 。
指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 有 关 规 定 申 请 将 其 在 某 一 销 售 机 构 交
易 账 户 持 有 的 基 金 份 额 全 部 或 部 分 转 移 到 另 一 销 售 机 构 交 易
账 户 的 行 为
上 海 证 券 账 户 指 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 开 设 的 上 海
证 券 交 易 所 人 民 币 普 通 股 票 账 户 ( 简 称 “ A 股 账 户 ” ) 或 证 券 投
资 基 金 账 户 ( 简 称 “ 基 金 账 户 ” ) , 投 资 者 通 过 上 海 证 券 交 易
所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 申 购 、 赎 回 等 业 务 时 需 持 有 上 海
证 券 账 户
指 定 交 易 指 《 上 海 证 券 交 易 所 全 面 指 定 交 易 制 度 试 行 办 法 》 中 定 义 的
“ 全 面 指 定 交 易 ”
基 金 账 户 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注 册
登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 基 金 份 额 变 动 及 其 余 额 情 况 的 账 户
交 易 账 户 指 各 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办
理 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 转 托 管 等 业 务 所 引 起 的 基
金 份 额 的 变 动 及 余 额 情 况 的 账 户
定 期 定 额 投 资 计 划 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 , 约 定 每 期 扣 款 日 、 扣
款 金 额 及 扣 款 方 式 , 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人
指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方
式
基 金 收 益 指 基 金 投 资 所 得 股 票 红 利 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 差 价 、 银 行
存 款 利 息 以 及 其 他 合 法 收 入
基 金 资 产 总 值 指 基 金 所 拥 有 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 、 本 基博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
9
金 应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 和
基 金 资 产 净 值 指 基 金 资 产 总 值 扣 除 负 债 后 的 净 资 产 值
基 金 份 额 净 值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数
基 金 资 产 估 值 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 , 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和
基 金 份 额 净 值 的 过 程
指 定 报 刊 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 全 国 性 报 刊
不 可 抗 力 指 不 能 预 见 、 不 能 避 免 并 不 能 克 服 的 客 观 情 况
流 动 性 受 限 资 产 指 由 于 法 律 法 规 、 监 管 、 合 同 或 操 作 障 碍 等 原 因 无 法 以 合 理
价 格 予 以 变 现 的 资 产 , 包 括 但 不 限 于 到 期 日 在 1 0 个 交 易 日 以
上 的 逆 回 购 与 银 行 定 期 存 款 ( 含 协 议 约 定 有 条 件 提 前 支 取 的
银 行 存 款 ) 、 停 牌 股 票 、 流 通 受 限 的 新 股 及 非 公 开 发 行 股 票 、
资 产 支 持 证 券 、 因 发 行 人 债 务 违 约 无 法 进 行 转 让 或 交 易 的 债
券 等博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 0
三 、 基 金 管 理 人
一 、 基 金 管 理 人 概 况
名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
法 定 代 表 人 : 张 光 华
成 立 时 间 : 1 9 9 8 年 7 月 1 3 日
注 册 资 本 : 2 . 5 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 : 持 续 经 营
联 系 人 : 韩 强
联 系 电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 6 9 9 9 9
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 公 司 ” ) 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 6 号 文
批 准 设 立 。 目 前 公 司 股 东 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 , 持 有 股 份 4 9 % ; 中 国 长 城 资 产 管 理 公
司 , 持 有 股 份 2 5 % ; 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 , 持 有 股 份 6 % ; 上 海 汇 华 实 业 有 限 公 司 ,
持 有 股 份 1 2 % ; 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 , 持 有 股 份 6 % ; 广 厦 建 设 集 团 有 限 责 任
公 司 , 持 有 股 份 2 % 。 注 册 资 本 为 2 . 5 亿 元 人 民 币 。
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 、 确 定 基 本 的
投 资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 。
公 司 下 设 两 大 总 部 和 二 十 九 个 直 属 部 门 , 分 别 是 : 权 益 投 资 总 部 、 固 定 收 益 总 部 以 及
宏 观 策 略 部 、 交 易 部 、 指 数 与 量 化 投 资 部 、 特 定 资 产 管 理 部 、 多 元 资 产 管 理 部 、 年 金 投 资
部 、 绝 对 收 益 投 资 部 、 产 品 规 划 部 、 营 销 服 务 部 、 客 户 服 务 中 心 、 市 场 部 、 养 老 金 业 务 中
心 、 战 略 客 户 部 、 机 构 - 上 海 、 机 构 - 南 方 、 券 商 业 务 部 、 零 售 - 北 京 、 零 售 - 上 海 、 零 售 -
南 方 、 央 企 业 务 部 、 互 联 网 金 融 部 、 董 事 会 办 公 室 、 办 公 室 、 人 力 资 源 部 、 财 务 部 、 信 息
技 术 部 、 基 金 运 作 部 、 风 险 管 理 部 和 监 察 法 律 部 。
权 益 投 资 总 部 负 责 公 司 所 管 理 资 产 的 权 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 权 益 投 资 总 部 下 设 股
票 投 资 部 ( 含 各 投 资 风 格 小 组 ) 、 研 究 部 。 股 票 投 资 部 负 责 进 行 股 票 选 择 和 组 合 管 理 。 研
究 部 负 责 完 成 对 宏 观 经 济 、 投 资 策 略 、 行 业 上 市 公 司 及 市 场 的 研 究 。 固 定 收 益 总 部 负 责 公
司 所 管 理 资 产 的 固 定 收 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 固 定 收 益 总 部 下 设 现 金 管 理 组 、 公 募 基 金博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 1
组 、 专 户 组 、 国 际 组 和 研 究 组 , 分 别 负 责 各 类 固 定 收 益 资 产 的 研 究 和 投 资 工 作 。
市 场 部 负 责 公 司 市 场 和 销 售 管 理 、 销 售 组 织 、 目 标 和 费 用 管 理 、 销 售 督 导 与 营 销 培 训
管 理 、 公 司 零 售 渠 道 银 行 总 行 管 理 与 维 护 、 推 动 金 融 同 业 业 务 合 作 与 拓 展 、 国 际 业 务 的 推
动 与 协 作 等 工 作 。 战 略 客 户 部 负 责 北 方 地 区 由 国 资 委 和 财 政 部 直 接 管 辖 企 业 以 及 该 区 域 机
构 客 户 的 销 售 与 服 务 工 作 。 机 构 - 上 海 和 机 构 - 南 方 分 别 主 要 负 责 华 东 地 区 、 华 南 地 区 以 及
其 他 指 定 区 域 的 机 构 客 户 销 售 与 服 务 工 作 。 养 老 金 业 务 中 心 负 责 公 司 社 保 基 金 、 企 业 年 金 、
基 本 养 老 金 及 职 业 年 金 的 客 户 拓 展 、 销 售 与 服 务 、 养 老 金 研 究 与 政 策 咨 询 、 养 老 金 销 售 支
持 与 中 台 运 作 协 调 、 相 关 信 息 服 务 等 工 作 。 券 商 业 务 部 负 责 券 商 渠 道 的 开 拓 和 销 售 服 务 。
零 售 - 北 京 、 零 售 - 上 海 、 零 售 - 南 方 负 责 公 司 全 国 范 围 内 零 售 客 户 的 渠 道 销 售 和 服 务 。 央
企 业 务 部 负 责 招 商 局 集 团 签 约 机 构 客 户 、 重 要 中 央 企 业 及 其 财 务 公 司 等 客 户 的 拓 展 、 合 作
业 务 落 地 与 服 务 等 工 作 。 营 销 服 务 部 负 责 营 销 策 划 、 销 售 支 持 、 品 牌 传 播 、 对 外 媒 体 宣 传
等 工 作 。
宏 观 策 略 部 负 责 为 投 委 会 审 定 资 产 配 置 计 划 提 供 宏 观 研 究 和 策 略 研 究 支 持 。 交 易 部 负
责 执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 并 进 行 交 易 分 析 和 交 易 监 督 。 指 数 与 量 化 投 资 部 负 责 公 司 各 类
指 数 与 量 化 投 资 产 品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 。 特 定 资 产 管 理 部 负 责 公 司 权 益 类 特 定 资 产 专
户 和 权 益 类 社 保 投 资 组 合 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 多 元 资 产 管 理 部 负 责 公 司 的 基 金 中 基 金
投 资 产 品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 。 年 金 投 资 部 负 责 公 司 所 管 理 企 业 年 金 等 养 老 金 资 产 的 投
资 管 理 及 相 关 工 作 。 绝 对 收 益 投 资 部 负 责 公 司 绝 对 收 益 产 品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 。 产 品
规 划 部 负 责 新 产 品 设 计 、 新 产 品 报 批 、 主 管 部 门 沟 通 维 护 、 产 品 维 护 以 及 年 金 方 案 设 计 等
工 作 。 互 联 网 金 融 部 负 责 公 司 互 联 网 金 融 战 略 规 划 的 设 计 和 实 施 , 公 司 互 联 网 金 融 的 平 台
建 设 、 业 务 拓 展 和 客 户 运 营 , 推 动 公 司 相 关 业 务 在 互 联 网 平 台 的 整 合 与 创 新 。 客 户 服 务 中
心 负 责 零 售 客 户 的 服 务 和 咨 询 工 作 。
董 事 会 办 公 室 专 门 负 责 股 东 会 、 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 会 各 专 业 委 员 会 各 项 会 务 工 作 ;
股 东 关 系 管 理 与 董 、 监 事 的 联 络 、 沟 通 及 服 务 ; 基 金 行 业 政 策 、 公 司 治 理 、 战 略 发 展 研 究 、
公 司 文 化 建 设 ; 与 公 司 治 理 及 发 展 战 略 等 相 关 的 重 大 信 息 披 露 管 理 ; 政 府 公 共 关 系 管 理 ;
党 务 工 作 ; 博 时 慈 善 基 金 会 的 管 理 及 运 营 等 。 办 公 室 负 责 公 司 的 行 政 后 勤 支 持 、 会 议 及 文
件 管 理 、 外 事 活 动 管 理 、 档 案 管 理 及 工 会 工 作 等 。 人 力 资 源 部 负 责 公 司 的 人 员 招 聘 、 培 训
发 展 、 薪 酬 福 利 、 绩 效 评 估 、 员 工 沟 通 、 人 力 资 源 信 息 管 理 工 作 。 财 务 部 负 责 公 司 预 算 管
理 、 财 务 核 算 、 成 本 控 制 、 财 务 分 析 等 工 作 。 信 息 技 术 部 负 责 信 息 系 统 开 发 、 网 络 运 行 及
维 护 、 I T 系 统 安 全 及 数 据 备 份 等 工 作 。 基 金 运 作 部 负 责 基 金 会 计 和 基 金 注 册 登 记 等 业 务 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 2
风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程 , 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理 与
绩 效 分 析 工 作 , 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得 到 良 好 监 督 与 控 制 。 监 察 法 律 部 负 责 对 公 司 投 资
决 策 、 基 金 运 作 、 内 部 管 理 、 制 度 执 行 等 方 面 进 行 监 察 , 并 向 公 司 管 理 层 和 有 关 机 构 提 供
独 立 、 客 观 、 公 正 的 意 见 和 建 议 。
另 设 北 京 分 公 司 、 上 海 分 公 司 、 沈 阳 分 公 司 、 郑 州 分 公 司 和 成 都 分 公 司 , 分 别 负 责 对
驻 京 、 沪 、 沈 阳 、 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 、 沪 、 沈 阳 和 郑 州 处 理 公 务 人 员
给 予 协 助 。 此 外 , 还 设 有 全 资 子 公 司 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 , 以 及 境 外 子 公 司 博 时 基 金 ( 国
际 ) 有 限 公 司 。
截 止 到 2 0 1 8 年 3 月 3 1 日 , 公 司 总 人 数 为 5 3 5 人 , 其 中 研 究 员 和 基 金 经 理 超 过 8 7 % 拥
有 硕 士 及 以 上 学 位 。
公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 内 部 监 察 制 度 、 财 务 管 理 制 度 、 人
事 管 理 制 度 、 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 。
二 、 主 要 成 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
张 光 华 先 生 , 博 士 , 董 事 长 。 历 任 国 家 外 汇 管 理 局 政 研 室 副 主 任 , 计 划 处 处 长 , 中 国
人 民 银 行 海 南 省 分 行 副 行 长 、 党 委 委 员 , 中 国 人 民 银 行 广 州 分 行 副 行 长 、 党 委 副 书 记 , 广
东 发 展 银 行 行 长 、 党 委 副 书 记 , 招 商 银 行 副 行 长 、 执 行 董 事 、 副 董 事 长 、 党 委 副 书 记 , 在
招 商 银 行 任 职 期 间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 招 商 信 诺 人
寿 保 险 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 金 融 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 。
2 0 1 5 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 。
江 向 阳 先 生 , 董 事 。 2 0 1 5 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 中 共 党 员 , 南
开 大 学 国 际 金 融 博 士 , 清 华 大 学 金 融 媒 体 E M B A 。 1 9 8 6 - 1 9 9 0 年 就 读 于 北 京 师 范 大 学 信 息 与
情 报 学 系 , 获 学 士 学 位 ; 1 9 9 4 - 1 9 9 7 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 , 获 法 学 硕 士 学 位 ;
2 0 0 3 - 2 0 0 6 年 , 就 读 于 南 开 大 学 国 际 经 济 研 究 所 , 获 国 际 金 融 博 士 学 位 。 2 0 1 5 年 1 月 至 7
月 , 任 招 商 局 金 融 集 团 副 总 经 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 。 历 任 中 国 证 监 会 办
公 厅 、 党 办 副 主 任 兼 新 闻 办 ( 网 信 办 ) 主 任 ; 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 巡 视 员 ; 中 国 证 监 会 深
圳 专 员 办 处 长 、 副 专 员 ; 中 国 证 监 会 期 货 监 管 部 副 处 长 、 处 长 ; 中 国 农 业 工 程 研 究 设 计 院
情 报 室 干 部 。
彭 磊 女 士 , 分 别 于 1 9 9 4 年 7 月 及 2 0 1 0 年 7 月 获 得 西 南 财 经 大 学 企 业 管 理 专 业 经
济 学 学 士 学 位 , 以 及 北 京 大 学 金 融 学 专 业 经 济 学 硕 士 学 位 。 曾 在 不 同 证 券 和 金 融 类 公 司 担博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 3
任 管 理 或 行 政 职 位 , 拥 有 相 关 管 理 和 从 业 经 验 。 于 2 0 0 2 年 5 月 至 2 0 0 3 年 1 0 月 兼 任
友 联 资 产 管 理 公 司 执 行 董 事 。 于 2 0 0 2 年 5 月 加 入 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 , 历 任 综 合
管 理 部 副 总 经 理 、 审 计 稽 核 部 总 经 理 、 中 国 业 务 部 总 经 理 、 证 券 部 总 经 理 、 总 经 理 助 理 。
自 2 0 1 1 年 6 月 起 担 任 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 ; 自 2 0 1 5 年 3 月 起 担 任 摩 根 士 丹 利
华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 ; 自 2 0 1 6 年 4 月 起 担 任 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 。
王 金 宝 先 生 , 硕 士 , 董 事 。 1 9 8 8 年 7 月 至 1 9 9 5 年 4 月 在 上 海 同 济 大 学 数 学 系 工 作 ,
任 教 师 。 1 9 9 5 年 4 月 进 入 招 商 证 券 , 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区 总 部 副
总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 、 投 资 部 总 经 理 、 投 资 部 总 经 理 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 、 股 票 销 售 交 易
部 总 经 理 ( 现 更 名 为 机 构 业 务 总 部 ) 、 机 构 业 务 董 事 总 经 理 。 2 0 0 2 年 1 0 月 至 2 0 0 8 年 7
月 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 、 第 三 届 监 事 会 监 事 。 2 0 0 8 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 第 四 届 至 第 六 届 董 事 会 董 事 。
陈 克 庆 先 生 , 北 京 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 2 0 0 1 年 起 历 任 世 纪 证 券 投 资 银 行 北 京 总 部 副
总 经 理 , 国 信 证 券 投 行 业 务 部 副 总 经 理 , 华 西 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 、 董 事 总 经 理 。
2 0 1 4 年 加 入 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 , 现 任 投 资 投 行 事 业 部 副 总 经 理 。
张 灏 先 生 , 1 9 7 8 年 生 , 学 士 。 2 0 0 0 年 毕 业 于 美 国 麻 省 理 工 学 院 , 获 得 数 学 学 士 学 位
和 经 济 学 学 士 学 位 。 2 0 0 0 年 起 , 任 职 于 瑞 士 信 贷 ( C S F B ) 纽 约 办 公 室 并 加 入 企 业 并 购 部
门 担 任 经 理 , 负 责 全 球 电 讯 及 消 费 零 售 行 业 的 并 购 项 目 ; 2 0 0 5 年 , 加 入 摩 根 大 通 ( J P
M o r g a n ) 香 港 办 公 室 担 任 副 总 裁 , 负 责 大 中 华 区 的 企 业 并 购 项 目 ; 2 0 0 8 年 , 加 入 著 名 基
金 公 司 德 劭 集 团 ( D E S h a w & C o . ) 之 大 中 华 区 私 募 股 权 投 资 部 门 担 任 执 行 董 事 。 2 0 1 3 年
至 今 , 加 入 上 海 信 利 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 董 事 及 上 海 汇 华 实 业 有 限 公 司 担 任 投
资 总 监 , 并 负 责 股 权 投 资 项 目 管 理 。
顾 立 基 先 生 , 硕 士 , 独 立 董 事 。 1 9 6 8 年 至 1 9 7 8 年 就 职 于 上 海 印 染 机 械 修 配 厂 , 任 共
青 团 总 支 书 记 ; 1 9 8 3 年 起 , 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主 任 ; 招
商 局 蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总
经 理 、 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 、 国 际 招 商 局 贸 易 投 资 有 限 公 司 董 事
副 总 经 理 ; 蛇 口 招 商 港 务 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 董 事 总 经
理 ; 香 港 海 通 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 招 商 局 蛇 口 工
业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 0 8 年 退 休 。 2 0 0 8 年 2 月 至 今 , 任 清 华 大 学 深 圳 研 究 生 院 兼 职
教 授 ; 2 0 0 8 年 1 1 月 至 2 0 1 0 年 1 0 月 , 兼 任 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 执 行 董 事 ; 2 0 0 9 年 6
月 至 今 , 兼 任 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 外 部 监 事 、 监 事 会 主 席 ; 2 0 1 1 年 3 月
至 今 , 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ; 2 0 1 3 年 5 月 至 2 0 1 4 年 8 月 , 兼 任 德 华 安 顾 人 寿博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 4
保 险 有 限 公 司 ( E C N L ) 董 事 ; 2 0 1 3 年 6 月 至 今 , 兼 任 深 圳 市 昌 红 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立
董 事 。 2 0 1 4 年 1 1 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
姜 立 军 先 生 , 1 9 5 5 年 生 , 会 计 师 , 工 商 管 理 硕 士 ( M B A ) 。 1 9 7 4 年 1 2 月 参 加 工 作 , 历
任 中 国 远 洋 运 输 总 公 司 财 务 处 科 员 、 中 国 - 坦 桑 尼 亚 联 合 海 运 服 务 公 司 财 务 部 经 理 、 日 本
中 铃 海 运 服 务 公 司 财 务 部 经 理 、 中 远 ( 英 国 ) 公 司 财 务 部 经 理 、 香 港 益 丰 船 务 公 司 财 务 部
经 理 、 香 港 - 佛 罗 伦 租 箱 公 司 ( 香 港 上 市 公 司 ) 副 总 经 理 、 中 远 太 平 洋 有 限 公 司 ( 香 港 上
市 公 司 ) 副 总 经 理 、 中 远 日 本 公 司 财 务 部 长 和 营 业 副 本 部 长 、 中 远 集 装 箱 运 输 有 限 公 司 副
总 会 计 师 等 职 。 2 0 0 2 . 8 - 2 0 0 8 . 7 , 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 ( A 股 上 市 公 司 ) 首 席 执 行 官 、
董 事 。 2 0 0 8 . 8 - 2 0 1 1 . 1 2 , 任 中 远 投 资 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 ( 新 加 坡 上 市 公 司 ) 总 裁 、 董 事
会 副 主 席 、 中 远 控 股 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 总 裁 ; 并 任 新 加 坡 中 资 企 业 协 会 会 长 。
2 0 1 1 . 1 1 - 2 0 1 5 . 1 2 , 任 中 国 远 洋 控 股 股 份 有 限 公 司 执 行 ( A + H 上 市 公 司 ) 执 行 董 事 、 总 经
理 。 2 0 1 2 . 2 - 2 0 1 5 . 1 2 , 兼 任 中 国 上 市 公 司 协 会 副 监 事 长 、 天 津 上 市 公 司 协 会 副 会 长 ;
2 0 1 4 . 9 - 2 0 1 5 . 1 2 , 兼 任 中 国 上 市 公 司 协 会 监 事 会 专 业 委 员 会 副 主 任 委 员 。
赵 如 冰 先 生 , 1 9 5 6 年 生 , 教 授 级 高 级 工 程 师 , 国 际 金 融 专 业 经 济 学 硕 士 研 究 生 。 历
任 葛 洲 坝 水 力 发 电 厂 工 作 助 理 工 程 师 、 工 程 师 、 高 级 工 程 师 、 葛 洲 坝 二 江 电 厂 电 气 分 厂 主
任 、 书 记 ; 1 9 8 9 . 0 9 — 1 9 9 1 . 1 0 任 葛 洲 坝 至 上 海 正 负 5 0 万 伏 超 高 压 直 流 输 电 换 流 站 书 记 兼
站 长 , 主 持 参 加 了 我 国 第 一 条 亚 洲 最 大 的 直 流 输 电 工 程 的 安 装 调 试 和 运 行 ; 1 9 9 1 . 1 0 —
1 9 9 5 . 1 2 任 厂 办 公 室 主 任 兼 外 事 办 公 室 主 任 ; 1 9 9 5 . 1 2 — 1 9 9 9 . 1 2 , 任 华 能 南 方 开 发 公 司 党
组 书 记 、 总 经 理 , 兼 任 中 国 华 能 集 团 董 事 、 深 圳 南 山 热 电 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 代 码
0 0 3 7 ) 副 董 事 长 、 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 、 深 圳 华 能 电 讯 有 限 公 司 董 事 长 ;
2 0 0 0 . 0 1 - 2 0 0 4 . 0 7 , 华 能 南 方 公 司 被 国 家 电 力 公 司 重 组 后 , 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 副 总 经
理 , 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 、 董 事 ; 2 0 0 4 . 0 7 - 2 0 0 9 . 0 3 , 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司
党 组 书 记 、 总 经 理 ; 2 0 0 9 . 1 2 - 2 0 1 6 . 8 , 任 景 顺 长 城 基 金 管 理 公 司 董 事 长 、 景 顺 长 城 资 产 管
理 ( 深 圳 ) 公 司 董 事 长 ; 2 0 1 6 . 8 - 至 今 , 任 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 ; 兼 任 西
南 证 券 、 百 隆 东 方 、 威 华 股 份 独 立 董 事 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
车 晓 昕 女 士 , 硕 士 , 监 事 。 1 9 8 3 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠 海
证 券 有 限 公 司 经 理 、 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 。 现 任 招 商 证 券 股 份 有 限
公 司 财 务 管 理 董 事 总 经 理 。 2 0 0 8 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会
监 事 。
陈 良 生 先 生 , 中 央 党 校 经 济 学 硕 士 。 1 9 8 0 年 至 2 0 0 0 年 就 职 于 中 国 农 业 银 行 巢 湖 市 支
行 及 安 徽 省 分 行 。 2 0 0 0 年 起 就 职 于 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 , 历 任 合 肥 办 事 处 综 合 管 理 部博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 5
部 长 、 福 州 办 事 处 党 委 委 员 、 总 经 理 、 福 建 省 分 公 司 党 委 书 记 、 总 经 理 。 2 0 1 7 年 4 月 至
今 任 中 国 长 城 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 机 构 协 同 部 专 职 董 监 事 。 2 0 1 7 年 6 月 起 任 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 监 事 。
赵 兴 利 先 生 , 硕 士 , 监 事 。 1 9 8 7 年 至 1 9 9 5 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。 1 9 9 5 年 至
2 0 1 2 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏 人 寿 保
险 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 、 天 津 港 财 务 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 。 2 0 1 2 年 5 月 筹 备 天
津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 融 事 业 部 , 2 0 1 1 年 1 1 月 至 今 任 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 融 事
业 部 副 部 长 。 2 0 1 3 年 3 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事 会 监 事 。
郑 波 先 生 , 博 士 , 监 事 。 2 0 0 1 年 起 先 后 在 中 国 平 安 保 险 公 司 总 公 司 、 博 时 基 金 管 理
有 限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 。 2 0 0 8 年 7 月 起 , 任 博 时
基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。
黄 健 斌 先 生 , 工 商 管 理 硕 士 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理 有
限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 、 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作 。 2 0 0 5 年 加 入 博 时
基 金 管 理 公 司 , 历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益
部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 总
部 董 事 总 经 理 、 年 金 投 资 部 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 高 级 投 资 经 理 、 兼 任 博 时 资 本 管
理 有 限 公 司 董 事 。 2 0 1 6 年 3 月 1 8 日 至 今 担 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 员 工 监 事 。
严 斌 先 生 , 硕 士 , 监 事 。 1 9 9 7 年 7 月 起 先 后 在 华 侨 城 集 团 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有 限
公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 。 2 0 1 5 年 5 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理
有 限 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 。
3 、 高 级 管 理 人 员
张 光 华 先 生 , 简 历 同 上 。
江 向 阳 先 生 , 简 历 同 上 。
王 德 英 先 生 , 硕 士 , 副 总 经 理 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经 理 、
清 华 紫 光 股 份 公 司 C A D 与 信 息 事 业 部 任 总 工 程 师 。 2 0 0 0 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ,
历 任 行 政 管 理 部 副 经 理 , 电 脑 部 副 经 理 、 信 息 技 术 部 总 经 理 、 公 司 代 总 经 理 。 现 任 公 司 副
总 经 理 , 主 管 I T 、 运 作 、 指 数 与 量 化 投 资 等 工 作 , 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 及 博 时 资 本
管 理 有 限 公 司 董 事 。
董 良 泓 先 生 , C F A , M B A , 副 总 经 理 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 、 中 技
上 海 投 资 公 司 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。 2 0 0 5博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 6
年 2 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 社 保 股 票 基 金 经 理 , 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 , 研
究 部 总 经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 、 博 时
资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 , 兼 任 博
时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 。
邵 凯 先 生 , 经 济 学 硕 士 , 副 总 经 理 。 1 9 9 7 年 至 1 9 9 9 年 在 河 北 省 经 济 开 发 投 资 公 司 从
事 投 资 管 理 工 作 。 2 0 0 0 年 8 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 债 券 组 合 经 理 助 理 、 债
券 组 合 经 理 、 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固
定 收 益 部 总 经 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 社 保 组 合 投 资 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 、 兼 任 博 时
基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
徐 卫 先 生 , 硕 士 , 副 总 经 理 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 、 中 国 证 监 会 、
摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 工 作 。 2 0 1 5 年 6 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 公 司 副 总 经 理
兼 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 、 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 。
孙 麒 清 女 士 , 商 法 学 硕 士 , 督 察 长 。 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。 2 0 0 2 年 加 入 博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 监 察 法 律 部 法 律 顾 问 、 监 察 法 律 部 总 经 理 。 现 任 公 司 督 察 长 ,
兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
韩 茂 华 先 生 , 工 科 博 士 。 2 0 0 6 年 加 入 博 时 基 金 。 十 年 证 券 从 业 经 验 , 现 任 权 益 投 资
成 长 组 负 责 人 兼 股 票 投 资 部 副 总 经 理 。 期 间 曾 任 研 究 员 、 投 资 经 理 、 博 时 新 兴 成 长 股 票 基
金 ( 2 0 1 3 . 1 . 9 - 2 0 1 5 . 1 . 2 2 ) 、 博 时 价 值 增 长 混 合 基 金 ( 2 0 1 4 . 1 2 . 2 3 - 2 0 1 6 . 1 . 2 7 ) 的 基 金 经
理 等 职 务 , 2 0 1 3 年 8 月 起 管 理 博 时 创 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 3 . 8 . 2 6 - 至 今 ) 。
2 0 1 7 年 3 月 起 管 理 博 时 第 三 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 7 . 3 . 1 0 - 至 今 ) 。 2 0 1 7 年 5 月
起 管 理 博 时 文 体 娱 乐 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 7 . 5 . 2 5 - 至 今 ) 。 2 0 1 8 年 1 月 起 管 理
博 时 创 新 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 8 . 1 . 2 6 - 至 今 ) 。
历 任 经 理 : 苏 永 超 ( 2 0 1 5 . 2 . 9 - 2 0 1 8 . 4 . 9 ) 、 王 雪 峰 ( 2 0 1 4 . 2 . 2 5 - 2 0 1 5 . 2 . 9 ) 、 刘 彦
春 ( 2 0 1 0 . 8 . 4 - 2 0 1 4 . 6 . 1 1 ) 、 邹 志 新 ( 2 0 0 7 . 4 . 1 2 - 2 0 1 0 . 1 1 . 1 1 ) 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
委 员 : 江 向 阳 、 邵 凯 、 黄 健 斌 、 李 权 胜 、 欧 阳 凡 、 魏 凤 春 、 王 俊 、 过 钧 、 白 仲 光
江 向 阳 先 生 , 简 历 同 上 。
邵 凯 先 生 , 简 历 同 上 。
黄 健 斌 先 生 , 简 历 同 上 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 7
李 权 胜 先 生 , 硕 士 。 1 9 9 4 年 至 1 9 9 8 年 在 北 京 大 学 生 命 科 学 学 院 学 习 , 获 理 学 学 士 学
位 。 1 9 9 8 年 至 2 0 0 1 年 继 续 就 读 于 北 京 大 学 , 获 理 学 硕 士 学 位 。 2 0 1 3 年 至 2 0 1 5 年 就 读 清
华 大 学 - 香 港 中 文 大 学 金 融 M B A 项 目 , 获 得 香 港 中 文 大 学 M B A 学 位 。 2 0 0 1 年 7 月 至 2 0 0 3
年 1 2 月 在 招 商 证 券 研 发 中 心 工 作 , 任 研 究 员 ; 2 0 0 3 年 1 2 月 至 2 0 0 6 年 2 月 在 银 华 基 金 工
作 , 任 基 金 经 理 助 理 。 2 0 0 6 年 3 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 任 研 究 员 。 2 0 0 7 年 3 月
起 任 研 究 部 研 究 员 兼 任 博 时 精 选 股 票 基 金 经 理 助 理 。 2 0 0 8 年 2 月 调 任 特 定 资 产 管 理 部 投
资 经 理 。 2 0 1 2 年 8 月 至 2 0 1 4 年 1 2 月 担 任 博 时 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金
( 2 0 1 2 . 8 . 2 8 - 2 0 1 4 . 1 2 . 2 6 ) 基 金 经 理 。 2 0 1 6 年 7 月 至 2 0 1 8 年 1 月 担 任 博 时 新 趋 势 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 . 7 . 2 5 - 2 0 1 8 . 1 . 5 ) 基 金 经 理 。 2 0 1 3 年 1 2 月 开 始 担 任 博 时 精
选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 3 . 1 2 . 1 9 - 至 今 ) 基 金 经 理 。 现 任 博 时 基 金 权 益 投 资 总 部 董 事
总 经 理 兼 股 票 投 资 部 总 经 理 , 权 益 投 资 价 值 组 负 责 人 , 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 。
欧 阳 凡 先 生 , 硕 士 。 2 0 0 3 年 起 先 后 在 衡 阳 市 金 杯 电 缆 厂 、 南 方 基 金 工 作 。 2 0 1 1 年 加
入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 助 理 。 现 任
特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资 经 理 。
魏 凤 春 先 生 , 经 济 学 博 士 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、
江 南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。 2 0 1 1 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 投 资 经 理 、
博 时 抗 通 胀 增 强 回 报 ( Q D I I - F O F ) 基 金 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 基 金 的 基 金 经 理 。 现 任 首 席 宏
观 策 略 分 析 师 兼 宏 观 策 略 部 总 经 理 、 多 元 资 产 管 理 部 总 经 理 。
王 俊 先 生 , 硕 士 。 2 0 0 8 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限
公 司 。 历 任 研 究 员 、 金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、 研 究 部 副 总 经 理 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基
金 ( 2 0 1 5 . 5 . 2 0 - 2 0 1 6 . 6 . 8 ) 、 博 时 丝 路 主 题 股 票 基 金 ( 2 0 1 5 . 5 . 2 2 - 2 0 1 6 . 6 . 8 ) 、 博 时 沪 港
深 价 值 优 选 混 合 基 金 ( 2 0 1 7 . 1 . 2 5 - 2 0 1 8 . 3 . 1 4 ) 的 基 金 经 理 。 现 任 研 究 部 总 经 理 兼 博 时 主
题 行 业 混 合 ( L O F ) 基 金 ( 2 0 1 5 . 1 . 2 2 - 至 今 ) 、 博 时 沪 港 深 优 质 企 业 混 合 基 金 ( 2 0 1 6 . 1 1 . 9 -
至 今 ) 、 博 时 沪 港 深 成 长 企 业 混 合 基 金 ( 2 0 1 6 . 1 1 . 9 - 至 今 ) 、 博 时 新 兴 消 费 主 题 混 合 基 金
( 2 0 1 7 . 6 . 5 - 至 今 ) 的 基 金 经 理 。
过 钧 先 生 , 硕 士 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 上 海 工 艺 品 进 出 口 公 司 、 德 国 德 累 斯 顿 银 行 上 海
分 行 、 美 国 L o w e s 食 品 有 限 公 司 、 美 国 通 用 电 气 公 司 、 华 夏 基 金 固 定 收 益 部 工 作 。 2 0 0 5
年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 基 金 经 理 、 博 时 稳 定 价 值 债 券 投 资 基 金
( 2 0 0 5 . 8 . 2 4 - 2 0 1 0 . 8 . 3 ) 的 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、 博 时 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投
资 基 金 ( 2 0 1 0 . 1 1 . 2 4 - 2 0 1 3 . 9 . 2 5 ) 、 博 时 亚 洲 票 息 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 8
( 2 0 1 3 . 2 . 1 - 2 0 1 4 . 4 . 2 ) 、 博 时 裕 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 4 . 1 . 8 - 2 0 1 4 . 6 . 1 0 ) 、
博 时 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 3 . 9 . 1 3 - 2 0 1 5 . 7 . 1 6 ) 、 博 时 新 财 富 混 合 型 证 券 投
资 基 金 ( 2 0 1 5 . 6 . 2 4 - 2 0 1 6 . 7 . 4 ) 、 博 时 新 机 遇 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 . 3 . 2 9 - 2 0 1 8 . 2 . 6 ) 、
博 时 新 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 . 8 . 1 - 2 0 1 8 . 2 . 6 ) 的 基 金 经 理 。 现 任 董 事
总 经 理 兼 固 定 收 益 总 部 公 募 基 金 组 投 资 总 监 、 博 时 信 用 债 券 投 资 基 金 ( 2 0 0 9 . 6 . 1 0 - 至 今 ) 、
博 时 稳 健 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) ( 2 0 1 4 . 6 . 1 0 - 至 今 ) 、 博 时 新 收 益 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 . 2 . 2 9 - 至 今 ) 、 博 时 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
( 2 0 1 6 . 3 . 2 9 - 至 今 ) 、 博 时 鑫 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 . 9 . 6 - 至 今 ) 、 博 时
乐 臻 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 . 9 . 2 9 - 至 今 ) 、 博 时 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 ( 2 0 1 6 . 1 0 . 1 7 - 至 今 ) 、 博 时 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 6 . 1 0 . 2 4 - 至 今 ) 、
博 时 鑫 惠 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 7 . 1 . 1 0 - 至 今 ) 、 博 时 鑫 瑞 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 ( 2 0 1 7 . 2 . 1 0 - 至 今 ) 、 博 时 鑫 润 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 7 . 2 . 1 0 -
至 今 ) 、 博 时 鑫 和 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 2 0 1 7 . 1 2 . 1 3 - 至 今 ) 的 基 金 经 理 。
白 仲 光 先 生 , 博 士 。 1 9 9 1 年 起 先 后 在 石 家 庄 无 线 电 九 厂 、 石 家 庄 经 济 学 院 、 长 盛 基
金 、 德 邦 基 金 、 上 海 金 珀 资 产 管 理 公 司 工 作 。 2 0 1 5 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任
股 票 投 资 部 绝 对 收 益 组 投 资 总 监 , 现 任 董 事 总 经 理 兼 绝 对 收 益 投 资 部 总 经 理 、 年 金 投 资 部
投 资 总 监 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责
1 、 依 法 申 请 并 募 集 基 金 , 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金
份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ;
2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 ;
3 、 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ;
4 、 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 , 以 专 业 化 的 经 营 方 式
管 理 和 运 作 基 金 财 产 ;
5 、 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 , 保 证 所 管 理
的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 , 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 、 分 别 记 账 , 进
行 证 券 投 资 ;
6 、 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 , 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ;
7 、 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何
第 三 人 谋 取 利 益 , 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ;博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 9
8 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 的 财 务 会 计 报 告 ;
9 、 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ;
1 0 、 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ;
1 1 、 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 开 放 式 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法
符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ;
1 2 、 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 , 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ;
1 3 、 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 , 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ;
1 4 、 保 守 基 金 商 业 秘 密 , 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 基 金 法 、 基 金 合 同 及
其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 , 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 以 保 密 , 不 得 向 他 人 泄 露 ;
1 5 、 按 规 定 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 , 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ;
1 6 、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 、 代 表 基 金 签 订 的 重 大 合 同 及 其
他 相 关 资 料 ;
1 7 、 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金
托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
1 8 、 以 基 金 管 理 人 名 义 , 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ;
1 9 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ;
2 0 、 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 , 应 承 担
赔 偿 责 任 , 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ;
2 1 、 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金
托 管 人 追 偿 ;
2 2 、 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 。
( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 证 券 法 》 的 行 为 , 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 , 采
取 有 效 措 施 , 防 止 违 反 《 证 券 法 》 行 为 的 发 生 ;
2 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 基 金 法 》 的 行 为 , 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 制 度 ,
采 取 有 效 措 施 , 防 止 下 列 行 为 的 发 生 :
( 1 ) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ;
( 2 ) 不 公 平 地 对 待 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ;
( 3 ) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ;
( 4 ) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ;
( 5 ) 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 , 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 。
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 合 同 , 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 , 采 取 有 效 措 施 ,
防 止 违 反 基 金 合 同 行 为 的 发 生 ;博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
2 0
4 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 , 强 化 职 业 操 守 , 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律
法 规 及 行 业 规 范 , 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ;
5 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 其 他 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 行 为 。
( 五 ) 基 金 经 理 承 诺
1 、 依 照 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 的 规 定 , 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有
人 谋 取 最 大 利 益 ;
2 、 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ;
3 、 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 , 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资
内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ;
4 、 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 。
( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 风 险 管 理 的 原 则
( 1 ) 全 面 性 原 则
公 司 风 险 管 理 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位 , 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 。
( 2 ) 独 立 性 原 则
公 司 设 立 独 立 的 监 察 法 律 部 , 监 察 法 律 部 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性 , 负 责 对 公 司 各
部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 稽 核 和 检 查 。
( 3 ) 相 互 制 约 原 则
公 司 及 各 部 门 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机 制 , 建 立 不 同 岗 位 之
间 的 制 衡 体 系 。
( 4 ) 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则
建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系 , 使 风 险 管 理 更 具 客 观 性 和 操 作 性 。
2 、 风 险 管 理 和 内 部 风 险 控 制 体 系 结 构
公 司 的 风 险 管 理 体 系 结 构 是 一 个 分 工 明 确 、 相 互 牵 制 的 组 织 结 构 , 由 最 高 管 理 层 对 风
险 管 理 负 最 终 责 任 , 各 个 业 务 部 门 负 责 本 部 门 的 风 险 评 估 和 监 控 , 监 察 法 律 部 负 责 监 察 公
司 的 风 险 管 理 措 施 的 执 行 。 具 体 而 言 , 包 括 如 下 组 成 部 分 :
( 1 ) 董 事 会
负 责 制 定 公 司 的 风 险 管 理 政 策 , 对 风 险 管 理 负 完 全 的 和 最 终 的 责 任 。
( 2 ) 风 险 管 理 委 员 会
作 为 董 事 会 下 的 专 业 委 员 会 之 一 , 风 险 管 理 委 员 会 负 责 批 准 公 司 风 险 管 理 系 统 文 件 ,博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
2 1
即 负 责 确 保 每 一 个 部 门 都 有 合 适 的 系 统 来 识 别 、 评 定 和 监 控 该 部 门 的 风 险 , 负 责 批 准 每 一
个 部 门 的 风 险 级 别 。 负 责 解 决 重 大 的 突 发 的 风 险 。
( 3 ) 督 察 长
独 立 行 使 督 察 权 利 ; 直 接 对 董 事 会 负 责 ; 按 季 向 风 险 管 理 委 员 会 提 交 独 立 的 风 险 管 理
报 告 和 风 险 管 理 建 议 。
( 4 ) 监 察 法 律 部
监 察 法 律 部 负 责 对 公 司 风 险 管 理 政 策 和 措 施 的 执 行 情 况 进 行 监 察 , 并 为 每 一 个 部 门 的
风 险 管 理 系 统 的 发 展 提 供 协 助 , 使 公 司 在 一 种 风 险 管 理 和 控 制 的 环 境 中 实 现 业 务 目 标 。
( 5 ) 风 险 管 理 部
风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程 , 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管
理 与 绩 效 分 析 工 作 , 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得 到 良 好 监 督 与 控 制 。
( 6 ) 业 务 部 门
风 险 管 理 是 每 一 个 业 务 部 门 最 首 要 的 责 任 。 部 门 经 理 对 本 部 门 的 风 险 负 全 部 责 任 , 负
责 履 行 公 司 的 风 险 管 理 程 序 , 负 责 本 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 开 发 、 执 行 和 维 护 , 用 于 识 别 、
监 控 和 降 低 风 险 。
3 、 风 险 管 理 和 内 部 风 险 控 制 的 措 施
( 1 ) 建 立 内 控 结 构 , 完 善 内 控 制 度
公 司 建 立 、 健 全 了 内 控 结 构 , 高 管 人 员 关 于 内 控 有 明 确 的 分 工 , 确 保 各 项 业 务 活 动 有
恰 当 的 组 织 和 授 权 , 确 保 监 察 活 动 是 独 立 的 , 并 得 到 高 管 人 员 的 支 持 , 同 时 置 备 操 作 手 册 ,
并 定 期 更 新 。
( 2 ) 建 立 相 互 分 离 、 相 互 制 衡 的 内 控 机 制
建 立 、 健 全 了 各 项 制 度 , 做 到 基 金 经 理 分 开 , 投 资 决 策 分 开 , 基 金 交 易 集 中 , 形 成 不
同 部 门 , 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 机 制 , 从 制 度 上 减 少 和 防 范 风 险 。
( 3 ) 建 立 、 健 全 岗 位 责 任 制
建 立 、 健 全 了 岗 位 责 任 制 , 使 每 个 员 工 都 明 确 自 己 的 任 务 、 职 责 , 并 及 时 将 各 自 工 作
领 域 中 的 风 险 隐 患 上 报 , 以 防 范 和 减 少 风 险 。
( 4 ) 建 立 风 险 分 类 、 识 别 、 评 估 、 报 告 、 提 示 程 序
建 立 了 评 估 风 险 的 委 员 会 , 使 用 适 合 的 程 序 , 确 认 和 评 估 与 公 司 运 作 有 关 的 风 险 ; 公
司 建 立 了 自 下 而 上 的 风 险 报 告 程 序 , 对 风 险 隐 患 进 行 层 层 汇 报 , 使 各 个 层 次 的 人 员 及 时 掌
握 风 险 状 况 , 从 而 以 最 快 速 度 作 出 决 策 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
2 2
( 5 ) 建 立 有 效 的 内 部 监 控 系 统
建 立 了 足 够 、 有 效 的 内 部 监 控 系 统 , 如 电 脑 预 警 系 统 、 投 资 监 控 系 统 , 对 可 能 出 现 的
各 种 风 险 进 行 全 面 和 实 时 的 监 控 。
( 6 ) 使 用 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段
采 取 数 量 化 、 技 术 化 的 风 险 控 制 手 段 , 建 立 数 量 化 的 风 险 管 理 模 型 , 用 以 提 示 指 数 趋
势 、 行 业 及 个 股 的 风 险 , 以 便 公 司 及 时 采 取 有 效 的 措 施 , 对 风 险 进 行 分 散 、 控 制 和 规 避 ,
尽 可 能 地 减 少 损 失 。
( 7 ) 提 供 足 够 的 培 训
制 定 了 完 整 的 培 训 计 划 , 为 所 有 员 工 提 供 足 够 和 适 当 的 培 训 , 使 员 工 明 确 其 职 责 所 在 ,
控 制 风 险 。
四 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 : 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 易 会 满
注 册 资 本 : 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 : 郭 明
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 7 年 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 3 0 人 , 平 均 年 龄 3 3 岁 , 9 5 %
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管
服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控
制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人
职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的
托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的
产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
2 3
险 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理
计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资
产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展
绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 7
年 末 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 8 1 5 只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 , 本 行 连 续 十 四 年
获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地
《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 5 4 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ;
是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和
广 泛 好 评 。
( 三 ) 、 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 , 各 项 业 务 飞 速 发 展 , 始 终 保 持 在 资 产 托 管
行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 , 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 , 一 手 抓 内 控
建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 , 在 积
极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 , 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 , 精 心 培 育 内 控 文 化 , 完
善 风 险 控 制 机 制 , 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2 0 0 5 、 2 0 0 7 、
2 0 0 9 、 2 0 1 0 、 2 0 1 1 、 2 0 1 2 、 2 0 1 3 、 2 0 1 4 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措
施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 S A S 7 0 ( 审 计 标 准 第 7 0 号 ) 审 阅 后 , 2 0 1 5 年 、 2 0 1 6 年 中 国 工
商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过 I S A E 3 4 0 2 ( 原 S A S 7 0 ) 审 阅 , 迄 今 已 第 十 次 获 得 无 保 留 意 见
的 控 制 及 有 效 性 报 告 , 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的
健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 , 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国
际 大 型 托 管 银 行 接 轨 , 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 , I S A E 3 4 0 2 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、
常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 , 强 化 和 建 立 守 法 经
营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 , 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度
化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险 , 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ;
保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部
门 ( 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ) 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
2 4
室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 , 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制
工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ,
配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 , 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 , 依 照 有 关 法 律 规 章 , 对 业 务 的 运 行
独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
( 1 ) 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 , 并
贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
( 2 ) 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监
督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 , 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗
位 和 人 员 。
( 3 ) 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 “ 内
控 优 先 ” 的 原 则 , 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 , 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
( 4 ) 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 , 审 慎 经 营 , 保 证 基 金 资
产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
( 5 ) 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改
完 善 , 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 , 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
( 6 ) 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制
人 员 必 须 相 对 独 立 , 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制
定 和 执 行 部 门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
( 1 ) 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 , 建 立 了 明 确 的
岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制
度 , 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 , 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业
务 制 度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。
( 2 ) 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的
制 定 者 和 管 理 者 , 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 , 以 检 查 资 产 托 管
部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 , 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 , 督 促 职 能 管
理 部 门 改 进 。
( 3 ) 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 , 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控
防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 , 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 , 树 立 “ 以 人 为 本 ”博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
2 5
的 内 控 文 化 , 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 , 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行
定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 , 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
( 4 ) 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销
活 动 、 处 理 各 项 事 务 , 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 , 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化
目 的 。
( 5 ) 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险
管 理 , 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 , 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、
评 估 , 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 , 排 查 风 险 隐 患 。
( 6 ) 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传
输 线 路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
( 7 ) 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 , 制 定 了 基 于 数
据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 , 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使
演 练 更 加 接 近 实 战 , 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 , 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展
到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 , 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下
两 个 小 时 内 恢 复 业 务 。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
( 1 ) 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 , 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 , 在 总 经
理 的 直 接 领 导 下 , 依 照 有 关 法 律 规 章 , 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 , 确 保 资 产 托 管 业
务 健 康 、 稳 定 地 发 展 。
( 2 ) 完 善 组 织 结 构 , 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每
个 员 工 的 共 同 参 与 , 只 有 这 样 , 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实
施 全 员 风 险 管 理 , 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 , 每 位 员 工 对 自 己
岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 , 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ,
形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
( 3 ) 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 , 一 贯 坚 持 把 风
险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ,
资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 , 包 括 : 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、
稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 , 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 , 渗 透 各 项 业 务 过 程 , 形 成 各
个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 。
( 4 ) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 , 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
2 6
产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 , 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运
作 , 一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境
的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 , 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 , 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管
理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 , 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命
线 。
( 五 ) 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定 , 基 金 托 管 人 对 基
金 的 投 资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 参 与 银 行 间 债
券 市 场 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及
收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数
据 等 进 行 监 督 和 核 查 , 其 中 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 和 核 查 自 基 金 合 同 生 效 之 后 六 个
月 开 始 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 或 有 关 基
金 法 律 法 规 规 定 的 行 为 , 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 , 基 金 管 理 人 收
到 通 知 后 应 及 时 核 对 , 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 。 在 限 期 内 , 基 金 托
管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人
通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 , 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 , 同 时 通 知
基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。
五 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心
名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心
地 址 : 北 京 市 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 1 座 2 3 层
电 话 : 0 1 0 - 6 5 1 8 7 0 5 5
传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 8 7 0 3 2 、 0 1 0 - 6 5 1 8 7 5 9 2
联 系 人 : 韩 明 亮博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
2 7
博 时 一 线 通 : 9 5 1 0 5 5 6 8 ( 免 长 途 话 费 )
2 、 代 销 机 构
( 1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 : 易 会 满
联 系 人 : 杨 菲
传 真 : 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . i c b c . c o m . c n /
( 2 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 : 蒋 超 良
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 9
网 址 : h t t p : / / w w w . a b c h i n a . c o m
( 3 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 王 洪 章
联 系 人 : 张 静
传 真 : 0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 3
网 址 : h t t p : / / w w w . c c b . c o m /
( 4 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明
联 系 人 : 张 宏 革
电 话 : 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 : 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 9博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
2 8
网 址 : h t t p : / / w w w . b a n k c o m m . c o m /
( 5 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 : 李 建 红
联 系 人 : 邓 炯 鹏
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 5
网 址 : h t t p : / / w w w . c m b c h i n a . c o m /
( 6 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 文 化 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 庆 萍
联 系 人 : 廉 赵 峰
传 真 : 0 1 0 - 8 9 9 3 7 3 6 9
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 8
网 址 : h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m /
( 7 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 : 上 海 市 北 京 东 路 6 8 9 号 东 银 大 厦 2 5 楼
法 定 代 表 人 : 高 国 富
联 系 人 : 吴 斌
电 话 : 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 3 6 0 2 4 3 1
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 8
网 址 : h t t p : / / w w w . s p d b . c o m . c n
( 8 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 光 大 中 心
法 定 代 表 人 : 唐 双 宁
联 系 人 : 朱 红
电 话 : 0 1 0 - 6 3 6 3 6 1 5 3博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
2 9
传 真 : 0 1 0 - 6 3 6 3 6 1 5 7
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 5
网 址 : h t t p : / / w w w . c e b b a n k . c o m
( 9 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 : 洪 崎
联 系 人 : 王 继 伟
电 话 : 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6
传 真 : 0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 1
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 8
网 址 : h t t p : / / w w w . c m b c . c o m . c n /
( 1 0 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 : 李 国 华
联 系 人 : 陈 春 林
传 真 : 0 1 0 - 6 8 8 5 8 1 1 7
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 0
网 址 : h t t p : / / w w w . p s b c . c o m
( 1 1 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹
联 系 人 : 孔 超
传 真 : 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 6
网 址 : h t t p : / / w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n /
( 1 2 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 : 吴 建
联 系 人 : 郑 鹏博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
3 0
电 话 : 0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 6 7
传 真 : 0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 8 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 7
网 址 : h t t p : / / w w w . h x b . c o m . c n /
( 1 3 ) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 农 林 下 路 8 3 号
办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 农 林 下 路 8 3 号
法 定 代 表 人 : 杨 明 生
联 系 人 : 陈 泾 渭 / 刘 伟
电 话 : 0 2 0 - 3 8 3 2 1 4 9 7 / 0 2 0 - 3 8 3 2 2 5 6 6
传 真 : 0 2 0 - 3 8 3 2 1 6 7 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 3 0 8 0 0 3
网 址 : h t t p : / / w w w . c g b c h i n a . c o m . c n /
( 1 4 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 : 谢 永 林
联 系 人 : 施 艺 帆
电 话 : 0 2 1 - 5 0 9 7 9 3 8 4
传 真 : 0 2 1 - 5 0 9 7 9 5 0 7
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 3
网 址 : h t t p : / / b a n k . p i n g a n . c o m
( 1 5 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 : 陆 华 裕
联 系 人 : 胡 技 勋
电 话 : 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传 真 : 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 4
网 址 : h t t p : / / w w w . n b c b . c o m . c n
( 1 6 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
3 1
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼
法 定 代 表 人 : 冀 光 恒
联 系 人 : 施 传 荣
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 7 6 6 6 6
传 真 : 0 2 1 - 5 0 1 0 5 1 2 4
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 9 6 2 9 9 9 ; 4 0 0 6 9 6 2 9 9 9
网 址 : h t t p : / / w w w . s r c b . c o m /
( 1 7 ) 北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 南 街 1 号 院 2 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 南 街 1 号 院 2 号 楼
法 定 代 表 人 : 王 金 山
联 系 人 : 鲁 娟
电 话 : 0 1 0 - 8 9 1 9 8 7 6 2
客 户 服 务 电 话 : 9 6 1 9 8
网 址 : h t t p : / / w w w . b j r c b . c o m
( 1 8 ) 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号
办 公 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号
法 定 代 表 人 : 郭 少 泉
联 系 人 : 徐 伟 静
电 话 : 0 5 3 2 - 6 8 6 2 9 9 2 5
传 真 : 0 5 3 2 - 6 8 6 2 9 9 3 9
客 户 服 务 电 话 : 9 6 5 8 8 ( 青 岛 ) 4 0 0 - 6 6 9 - 6 5 8 8 ( 全 国 )
网 址 : h t t p : / / w w w . q d c c b . c o m
( 1 9 ) 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 合 肥 市 安 庆 路 7 9 号
办 公 地 址 : 合 肥 市 安 庆 路 7 9 号
法 定 代 表 人 : 王 晓 昕
联 系 人 : 叶 卓 伟
电 话 : 0 5 5 1 - 2 6 6 7 6 3 5
传 真 : 0 5 5 1 - 2 6 6 7 8 5 7
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 9 6 5 8 8 ( 安 徽 省 外 ) 、 9 6 5 8 8 ( 安 徽 省 内 )
网 址 : h t t p : / / w w w . h s b a n k . c o m . c n博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
3 2
( 2 0 ) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 : 张 达 洋
联 系 人 : 毛 真 海
电 话 : 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 5 4 6
传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 1 8 8
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 7
网 址 : h t t p : / / w w w . c z b a n k . c o m
( 2 1 ) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
法 定 代 表 人 : 卢 国 锋
联 系 人 : 吴 照 群
电 话 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 0 6 1
传 真 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 7 7 3 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 1 1 9 6 2 2 8 ; 0 7 6 9 - 9 6 2 2 8
网 址 : h t t p : / / w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
( 2 2 ) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 陈 震 山
联 系 人 : 严 峻
电 话 : 0 5 7 1 - 8 5 1 0 8 1 9 5
传 真 : 0 5 7 1 - 8 5 1 0 6 5 7 6
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 8
网 址 : h t t p : / / w w w . h z b a n k . c o m . c n
( 2 3 ) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 5 0 号
办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 : 林 复
联 系 人 : 刘 晔
电 话 : 0 2 5 - 8 6 7 7 5 3 3 5博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
3 3
传 真 : 0 2 5 - 8 6 7 7 5 3 7 6
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 0 2
网 址 : h t t p : / / w w w . n j c b . c o m . c n
( 2 4 ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号
办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号
法 定 代 表 人 : 邢 增 福
联 系 人 : 林 波
电 话 : 0 5 7 7 - 8 8 9 9 0 0 8 2
传 真 : 0 5 7 7 - 8 8 9 9 5 2 1 7
客 户 服 务 电 话 : ( 0 5 7 7 ) 9 6 6 9 9
网 址 : h t t p : / / w w w . w z b a n k . c n
( 2 5 ) 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号 汉 口 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号 汉 口 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 陈 新 民
联 系 人 : 李 欣
电 话 : 0 2 7 - 8 2 6 5 6 7 0 4
传 真 : 0 2 7 - 8 2 6 5 6 2 3 6
客 户 服 务 电 话 : 0 2 7 - 9 6 5 5 8 ( 武 汉 ) ; 4 0 0 6 0 9 6 5 5 8 ( 全 国 )
网 址 : h t t p : / / w w w . h k b c h i n a . c o m
( 2 6 ) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 市 河 东 区 海 河 东 路 2 1 8 号
办 公 地 址 : 天 津 市 河 东 区 海 河 东 路 2 1 8 号
法 定 代 表 人 : 李 伏 安
联 系 人 : 王 宏
电 话 : 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真 : 0 2 2 - 5 8 3 1 6 5 6 9
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 1
网 址 : h t t p : / / w w w . c b h b . c o m . c n
( 2 7 ) 江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 张 家 港 市 杨 舍 镇 人 民 中 路 6 6 号
办 公 地 址 : 张 家 港 市 杨 舍 镇 人 民 中 路 6 6 号博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
3 4
法 定 代 表 人 : 王 自 忠
联 系 人 : 孙 瑜
电 话 : 0 5 1 2 - 5 8 2 3 6 3 7 0
传 真 : 0 5 1 2 - 5 8 2 3 6 3 7 0
客 户 服 务 电 话 : 0 5 1 2 - 9 6 0 6 5
网 址 : h t t p : / / w w w . z r c b a n k . c o m
( 2 8 ) 深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 3 0 3 8 号 合 作 金 融 大 厦
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 3 0 3 8 号 合 作 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 光 安
联 系 人 : 常 志 勇
电 话 : 0 7 5 5 - 2 5 1 8 8 7 8 1
传 真 : 0 7 5 5 - 2 5 1 8 8 7 8 5
客 户 服 务 电 话 : 9 6 1 2 0 0 , 4 0 0 1 9 6 1 2 0 0
网 址 : h t t p : / / w w w . 4 0 0 1 9 6 1 2 0 0 . c o m
( 2 9 ) 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 洛 阳 市 洛 阳 新 区 开 元 大 道 与 通 济 街 交 叉 口
办 公 地 址 : 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
法 定 代 表 人 : 王 建 甫
联 系 人 : 董 鹏 程
电 话 : 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 9 7 7
传 真 : 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 8 6 9
客 户 服 务 电 话 : 0 3 7 9 - 9 6 6 9 9
网 址 : h t t p : / / w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
( 3 0 ) 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
办 公 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
法 定 代 表 人 : 叶 文 君
联 系 人 : 王 淑 华
电 话 : 0 5 3 5 - 6 6 9 9 6 6 0
传 真 : 0 5 3 5 - 6 6 9 9 8 8 4
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 3 1 1 - 7 7 7
网 址 : h t t p : / / w w w . y a n t a i b a n k . n e t /博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
3 5
( 3 1 ) 齐 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 淄 博 市 张 店 区 中 心 路 1 0 5 号
办 公 地 址 : 淄 博 市 张 店 区 中 心 路 1 0 5 号
法 定 代 表 人 : 杲 传 勇
联 系 人 : 肖 斌
电 话 : 0 5 3 3 - 2 1 7 8 8 8 8
传 真 : 0 5 3 3 - 2 1 8 0 3 0 3
客 户 服 务 电 话 : 0 5 3 3 - 9 6 5 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . q s b a n k . c c
( 3 2 ) 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
办 公 地 址 : 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号 天 安 国 际 大 厦 4 3 楼
法 定 代 表 人 : 陈 占 维
联 系 人 : 朱 珠
电 话 : 0 4 1 1 - 8 2 3 1 1 1 3 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 6 4 0 0 9 9
网 址 : h t t p : / / w w w . b a n k o f d l . c o m
( 3 3 ) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 上 江 街 8 8 8 号
法 定 代 表 人 : 郭 志 文
联 系 人 : 李 至 北
电 话 : 0 4 5 1 - 8 7 7 9 2 4 5 0
传 真 : 0 4 5 1 - 8 7 7 9 2 6 8 2
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 7
网 址 : h t t p : / / w w w . h r b b . c o m . c n
( 3 4 ) 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 邹 容 路 1 5 3 号
办 公 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 邹 容 路 1 5 3 号
法 定 代 表 人 : 甘 为 民
联 系 人 : 孔 文 超
电 话 : 0 2 3 - 6 3 7 9 2 2 1 2
传 真 : 0 2 3 - 6 3 7 9 2 4 1 2博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
3 6
客 户 服 务 电 话 : 9 6 8 9 9 ( 重 庆 ) 、 4 0 0 - 7 0 - 9 6 8 9 9 ( 其 他 地 区 )
网 址 : h t t p : / / w w w . c q c b a n k . c o m
( 3 5 ) 浙 江 稠 州 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 义 乌 市 江 滨 路 义 乌 乐 园 东 侧
办 公 地 址 : 浙 江 省 义 乌 市 江 滨 路 义 乌 乐 园 东 侧
法 定 代 表 人 : 金 子 军
联 系 人 : 董 晓 岚
电 话 : 0 5 7 1 - 8 7 1 1 7 6 1 7
传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 1 1 7 6 1 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 9 6 5 2 7 、 ( 0 5 7 1 ) 9 6 5 2 7
网 址 : h t t p : / / w w w . c z c b . c o m . c n
( 3 6 ) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 东 莞 农 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 王 耀 球
联 系 人 : 杨 亢
电 话 : 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 7 0
传 真 : 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 8 2
客 户 服 务 电 话 : 9 6 1 1 2 2
网 址 : h t t p : / / w w w . d r c b a n k . c o m /
( 3 7 ) 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
办 公 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
法 定 代 表 人 : 乔 志 强
联 系 人 : 王 丽 辉
电 话 : 0 3 1 1 - 6 7 8 0 6 4 0 7
传 真 : 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 0 2 7
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 1 2 - 9 9 9 9
网 址 : h t t p : / / w w w . h e b b a n k . c o m
( 3 8 ) 嘉 兴 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 嘉 兴 市 建 国 南 路 4 0 9 号
办 公 地 址 : 嘉 兴 市 建 国 南 路 4 0 9 号
法 定 代 表 人 : 夏 林 生博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
3 7
联 系 人 : 顾 晓 光
电 话 : 0 5 7 3 - 8 2 0 9 9 6 6 0
传 真 : 0 5 7 3 - 8 2 0 9 9 6 6 0
客 户 服 务 电 话 : 0 5 7 3 - 9 6 5 2 8
网 址 : h t t p : / / w w w . b o j x . c o m
( 3 9 ) 江 苏 常 熟 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 熟 市 新 世 纪 大 道 5 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 常 熟 市 新 世 纪 大 道 5 8 号
法 定 代 表 人 : 宋 建 明
联 系 人 : 马 勋
电 话 : 0 5 1 2 - 5 2 9 0 9 1 2 5
传 真 : 0 5 1 2 - 5 2 9 0 9 1 2 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 9 6 - 2 0 0 0
网 址 : h t t p : / / w w w . c s r c b a n k . c o m
( 4 0 ) 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 佛 山 市 顺 德 区 大 良 街 道 办 事 处 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号
办 公 地 址 : 佛 山 市 顺 德 区 大 良 街 道 办 事 处 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号
法 定 代 表 人 : 姚 真 勇
联 系 人 : 胡 健 强
电 话 : 0 7 5 7 - 2 2 3 8 6 4 8 9
传 真 : 0 7 5 7 - 2 2 3 8 8 2 3 5
客 户 服 务 电 话 : 0 7 5 7 - 2 2 2 3 3 8 8
网 址 : w w w . s d e b a n k . c o m
( 4 1 ) 金 华 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 金 华 市 光 南 路 6 6 8 号
办 公 地 址 : 浙 江 省 金 华 市 光 南 路 6 6 8 号
法 定 代 表 人 : 徐 雅 清
联 系 人 : 徐 晓 峰
电 话 : 0 5 7 9 - 8 3 2 0 7 7 7 5
传 真 : 0 5 7 9 - 8 2 1 7 8 3 2 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 1 1 - 6 6 6 8
网 址 : h t t p : / / w w w . j h c c b . c o m . c n
( 4 2 ) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
3 8
注 册 地 址 : 常 州 市 延 陵 中 路 6 6 8 号
办 公 地 址 : 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 : 陆 向 阳
联 系 人 : 包 静
电 话 : 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 0 6 6
传 真 : 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0
客 户 服 务 电 话 : 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
网 址 : h t t p : / / w w w . j n b a n k . c c
( 4 3 ) 江 苏 江 阴 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 江 阴 市 澄 江 中 路 1 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 江 阴 市 澄 江 中 路 1 号
法 定 代 表 人 : 李 仁 法
联 系 人 : 陆 建 生
电 话 : 0 5 1 0 - 8 6 8 2 3 4 0 3
传 真 : 0 5 1 0 - 8 6 8 0 5 8 1 5
客 户 服 务 电 话 : 0 5 1 0 - 9 6 0 7 8
网 址 : h t t p : / / w w w . j y b a n k . c o m . c n /
( 4 4 ) 郑 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 2 2 号
办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 2 2 号
法 定 代 表 人 : 王 天 宇
联 系 人 : 焦 明 飞
电 话 : 0 3 7 1 - 6 7 0 0 9 6 9 8
传 真 : 0 3 7 1 - 6 7 0 0 9 0 9 7
客 户 服 务 电 话 : 9 6 7 5 8 5
网 址 : h t t p : / / w w w . z z b a n k . c n
( 4 5 ) 吉 林 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 经 开 区 东 南 湖 大 路 1 8 1 7 号
办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 经 开 区 东 南 湖 大 路 1 8 1 7 号
法 定 代 表 人 : 唐 国 兴
联 系 人 : 孙 琦
电 话 : 0 4 3 1 - 8 4 9 9 9 5 4 3
传 真 : 0 4 3 1 - 8 4 9 9 9 5 4 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 9 6 6 6 6博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
3 9
网 址 : h t t p : / / w w w . j l b a n k . c o m . c n
( 4 6 ) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 : 王 兰 凤
联 系 人 : 熊 志 强
电 话 : 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 9 0
传 真 : 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0
客 户 服 务 电 话 : 9 6 0 6 7
网 址 : w w w . s u z h o u b a n k . c o m
( 4 7 ) 威 海 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号
办 公 地 址 : 济 南 市 经 十 路 奥 体 金 融 中 心 d 栋
法 定 代 表 人 : 谭 先 国
联 系 人 : 武 芳
电 话 : 0 5 3 1 - 6 8 9 7 8 1 7 5
传 真 : 0 5 3 1 - 6 8 9 7 8 1 7 6
客 户 服 务 电 话 : 省 内 9 6 6 3 6 、 境 内 4 0 0 0 0 9 6 6 3 6
网 址 : h t t p : / / w w w . w h c c b . c o m 、 h t t p : / / w w w . w h c c b . c o m . c n
( 4 8 ) 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦
办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦
法 定 代 表 人 : 阎 俊 生
联 系 人 : 董 嘉 文
电 话 : 0 3 5 1 - 6 8 1 9 9 2 6
传 真 : 0 3 5 1 - 6 8 1 9 9 2 6
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 0 5 5 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . j s h b a n k . c o m
( 4 9 ) 浙 江 绍 兴 瑞 丰 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 绍 兴 柯 桥 笛 扬 路 1 3 6 3 号
办 公 地 址 : 浙 江 绍 兴 柯 桥 笛 扬 路 1 3 6 3 号
法 定 代 表 人 : 俞 俊 海
联 系 人 : 孟 建 潮博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
4 0
电 话 : 0 5 7 5 - 8 4 7 8 8 1 0 1
传 真 : 0 5 7 5 - 8 4 7 8 8 1 3 4
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 6 5 9 6
网 址 : h t t p : / / w w w . b o r f . c n
( 5 0 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 : 林 义 相
联 系 人 : 尹 伶
电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
传 真 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 0 0
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
网 址 : h t t p : / / w w w . t x s e c . c o m
( 5 1 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 企 大 厦 C 座 9 层
法 定 代 表 人 : 杨 懿
联 系 人 : 张 燕
电 话 : 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 8 8
传 真 : 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 0 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
网 址 : h t t p : / / 8 . j r j . c o m . c n /
( 5 2 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 莉
联 系 人 : 张 紫 薇
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 7 2 1 1 2 2 - 8 6 2 5
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 9 0 5 5
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 : h t t p : / / L i c a i k e . h e x u n . c o m
( 5 3 ) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
注 册 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 厦 门 第 一 广 场 1 5 0 1 - 1 5 0 4博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
4 1
办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 厦 门 第 一 广 场 1 5 0 1 - 1 5 0 4
法 定 代 表 人 : 陈 洪 生
联 系 人 : 徐 明 静
电 话 : 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 1 6
传 真 : 0 5 9 2 - 8 0 6 0 7 7 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 1 8 - 0 8 0 8
网 址 : w w w . x d s . c o m . c n
( 5 4 ) 上 海 挖 财 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 5 楼 0 1 、 0 2 、 0 3
室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 陆 家 嘴 世 纪 金 融 广 场 3 号 楼 5
层 0 1 、 0 2 、 0 3 室
法 定 代 表 人 : 胡 燕 亮
联 系 人 : 陈 璐
电 话 : 0 2 1 - 5 0 8 1 0 6 8 7
传 真 : 0 2 1 - 5 8 3 0 0 2 7 9
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 5 0 8 1 0 6 7 3
网 址 : h t t p : / / w a c a i j i j i n . c o m /
( 5 5 ) 大 河 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路 1 1 0 - 1 3 4 号 富 中 国 际 广 场 1 栋 2 0 层
1 . 2 号
办 公 地 址 : 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路 1 1 0 - 1 3 4 号 富 中 国 际 广 场 1 栋 2 0 层
1 . 2 号
法 定 代 表 人 : 王 荻
联 系 人 : 方 凯 鑫
电 话 : 0 8 5 1 - 8 8 4 0 5 6 0 6
传 真 : 0 8 5 1 - 8 8 4 0 5 5 9 9
客 户 服 务 电 话 : 0 8 5 1 - 8 8 2 3 5 6 7 8
网 址 : w w w . u r a i n f . c o m
( 5 6 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7 6 5 0 号 2 0 5 室
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 8 0 1 室
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
联 系 人 : 方 成
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 0 2 3 7 7博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
4 2
传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 : h t t p : / / w w w . n o a h - f u n d . c o m
( 5 7 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 : 薛 峰
联 系 人 : 童 彩 平
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 7 8 - 8 8 8 7
网 址 : h t t p s : / / w w w . z l f u n d . c n / ; w w w . j j m m w . c o m
( 5 8 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 9 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
联 系 人 : 潘 世 友
电 话 : 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
传 真 : 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 - 8 1 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
( 5 9 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ~ 9 0 6
室
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌
联 系 人 : 张 茹
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 1 3 6 1 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
网 址 : h t t p : / / w w w . e h o w b u y . c o m
( 6 0 ) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
4 3
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青
联 系 人 : 朱 晓 超
电 话 : 0 2 1 - 6 0 8 9 7 8 4 0
传 真 : 0 5 7 1 - 2 6 6 9 7 0 1 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 7 6 - 6 1 2 3
网 址 : h t t p : / / w w w . f u n d 1 2 3 . c n
( 6 1 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 6 7 号 1 1 层
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟
联 系 人 : 敖 玲
电 话 : 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1
传 真 : 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
网 址 : h t t p : / / w w w . e r i c h f u n d . c o m
( 6 2 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 西 湖 区 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 1 8 号 同 花 顺 大 楼
法 定 代 表 人 : 凌 顺 平
联 系 人 : 吴 杰
电 话 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
传 真 : 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 7 7 - 3 7 7 2
网 址 : w w w . 5 i f u n d . c o m
( 6 3 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 : 闫 振 杰
联 系 人 : 焦 琳
电 话 : 0 1 0 - - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 2 8 8
传 真 : 0 1 0 — 6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 8 0 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6 1
网 址 : h t t p : / / w w w . m y f u n d . c o m博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
4 4
( 6 4 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号 楼 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 李 兴 春
联 系 人 : 徐 鹏
电 话 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 2 1 - 7 7 5 5
网 址 : h t t p : / / a . l e a d f u n d . c o m . c n /
( 6 5 ) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 6 号 1 幢 1 1 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 6 号 1 幢 1 1 层
法 定 代 表 人 : 路 瑶
联 系 人 : 朱 剑 林
电 话 : 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 6 6
传 真 : 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 6 6
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 6 2 , 4 0 0 8 8 8 8 1 6 0 , 0 1 0 - 6 5 8 0 7 1 1 0
网 址 : h t t p : / / w w w . c i f c o f u n d . c o m /
( 6 6 ) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 ( 锦 昌 大 厦 ) 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室
办 公 地 址 : 拱 墅 区 登 云 路 5 5 号 ( 锦 昌 大 厦 ) 1 号 楼 金 观 诚 营 业 大 厅
法 定 代 表 人 : 陈 峥
联 系 人 : 周 立 枫
电 话 : 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 5 9 8
传 真 : 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 6 6 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
网 址 : h t t p : / / w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m /
( 6 7 ) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 4 6 层
4 6 0 9 - 1 0 单 元
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 9 1 号 金 地 中 心 A 座 6 层
法 定 代 表 人 : 赵 学 军
联 系 人 : 余 永 键博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
4 5
电 话 : 0 1 0 - 8 5 0 9 7 5 7 0
传 真 : 0 1 0 - 6 5 2 1 5 4 3 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
网 址 : w w w . h a r v e s t w m . c n
( 6 8 ) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 村 南 1 号 楼 7 层 7 1 1 7 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1 3 0 2 室
法 定 代 表 人 : 王 兴 吉
联 系 人 : 高 雪 超
电 话 : 0 1 0 - 6 2 0 6 2 8 8 0
传 真 : 0 1 0 - 8 2 0 5 7 7 4 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 8 8 - 8 0 8 0
网 址 : w w w . q i a n d a o j r . c o m
( 6 9 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 人 : 梁 蓉
联 系 人 : 田 磊
电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 5
网 址 : w w w . 5 i r i c h . c o m
( 7 0 ) 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1 1 0 1 室
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1 1 0 1 室
法 定 代 表 人 : 于 海 锋
联 系 人 : 邓 鹏
电 话 : 0 2 8 - 6 6 9 8 0 9 7 7
传 真 : 0 2 8 - 8 2 0 0 0 9 9 6 - 8 0 5
客 户 服 务 电 话 : 0 2 8 - 8 4 2 5 2 4 7 4
网 址 : w w w . p u y i f u n d . c n
( 7 1 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
4 6
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 层 1 8 0 9
法 定 代 表 人 : 戎 兵
联 系 人 : 程 刚
电 话 : 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
传 真 : 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 0 9 - 9 2 0 0
网 址 : h t t p : / / w w w . y i x i n f u n d . c o m
( 7 2 ) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 : 钱 燕 飞
联 系 人 : 喻 明 明
电 话 : 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9 - 8 8 4 1 3 1
传 真 : 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9 - 8 8 4 1 3 1
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 7 7
网 址 : w w w . s n j i j i n . c o m
( 7 3 ) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 A 座 9 层 9 0 8 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 : 李 招 弟
联 系 人 : 李 艳
电 话 : 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
传 真 : 0 1 0 - 6 4 7 8 8 0 1 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
网 址 : w w w . z s c f f u n d . c o m
( 7 4 ) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 1 号 楼 1 2 层 1 2 0 8 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
法 定 代 表 人 : 王 昌 庆
联 系 人 : 罗 细 安
电 话 : 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
传 真 : 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8 - 6 0 0 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
网 址 : h t t p : / / w w w . z c v c . c o m . c n博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
4 7
( 7 5 ) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 0 8
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 0 8
法 定 代 表 人 : 曾 革
联 系 人 : 鄢 萌 莎
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 3 7 6 9 2 2
传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 0 6 5 5 1 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 9 0 - 8 6 0 0
网 址 : w w w . t e n y u a n f u n d . c o m
( 7 6 ) 通 华 财 富 ( 上 海 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 同 丰 路 6 6 7 弄 1 0 7 号 2 0 1 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 陆 家 嘴 世 纪 金 融 广 场 3 号 楼 9
楼
法 定 代 表 人 : 马 刚
联 系 人 : 杨 徐 霆
电 话 : 0 2 1 - 6 0 8 1 8 2 4 9
传 真 : 0 2 1 - 6 0 8 1 8 2 8 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 5 6
网 址 : h t t p s : / / w w w . t o n g h u a f u n d . c o m
( 7 7 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 : 周 斌
联 系 人 : 马 鹏 程
电 话 : 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 7 4
传 真 : 0 1 0 - 5 6 8 1 0 7 8 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8
网 址 : w w w . c h t w m . c o m
( 7 8 ) 深 圳 宜 投 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 1 号 深 港 合 作 区 管 理
局 综 合 办 公 楼 A 栋 2 0 1
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 皇 岗 商 务 中 心 2 4 0 5
法 定 代 表 人 : 华 建 强博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
4 8
联 系 人 : 马 文 静
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 9 1 9 6 8 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 8 6 0 3 1 8 5
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 9 5 5 - 8 1 1
网 址 : w w w . y i t f u n d . c o m
( 7 9 ) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 : 王 伟 刚
联 系 人 : 丁 向 坤
电 话 : 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0
传 真 : 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9
网 址 : w w w . f u n d z o n e . c n
( 8 0 ) 深 圳 盈 信 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 商 报 东 路 英 龙 商 务 大 厦 8 楼 A - 1
( 8 1 1 - 8 1 2 )
办 公 地 址 : 大 连 市 中 山 区 南 山 路 1 5 5 号 南 山 1 9 1 0 小 区 A 3 - 1
法 定 代 表 人 : 苗 宏 升
联 系 人 : 胡 碧 萱
电 话 : 0 4 1 1 - 6 6 8 8 9 8 8 8
传 真 : 0 4 1 1 - 6 6 8 8 9 8 2 7
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 9 0 - 3 6 8 8
网 址 : w w w . f u n d y i n g . c o m
( 8 1 ) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 证 黄 坎 村 7 3 5 号 0 3 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 6 号 万 通 中 心 D 座 2 8 层
法 定 代 表 人 : 蒋 煜
联 系 人 : 徐 长 征
电 话 : 0 1 0 - 5 8 1 7 0 9 0 0
传 真 : 0 1 0 - 5 8 1 7 0 8 0 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 8 8 6 6
网 址 : w w w . s h e n g s h i v i e w . c o m博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
4 9
( 8 2 ) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 院 5 号 楼 7 0 2
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 A 座 2 2 0 8
法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀
联 系 人 : 段 京 璐
电 话 : 0 1 0 - 8 8 3 1 2 8 7 7
传 真 : 0 1 0 - 8 8 3 1 2 0 9 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
网 址 : h t t p : / / w w w . y i l u c a i f u . c o m
( 8 3 ) 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 : 赵 荣 春
联 系 人 : 魏 争
电 话 : 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 2 9
传 真 : 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
网 址 : w w w . q i a n j i n g . c o m
( 8 4 ) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 1 0 号 2 栋 2 3 6 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 4 0 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A 3 0 3
法 定 代 表 人 : 王 岩
联 系 人 : 周 君
电 话 : 0 1 0 - 5 3 5 7 0 5 6 8
传 真 : 0 1 0 - 5 9 2 0 0 8 0 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 9 - 9 8 6 8
网 址 : h t t p : / / w w w . t d y h f u n d . c o m
( 8 5 ) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 密 云 县 兴 盛 南 路 8 号 院 2 号 楼 1 0 6 - 6 7
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 华 南 路 6 号 卓 明 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 : 杨 继 峰
联 系 人 : 叶 航
电 话 : 0 1 0 - 6 5 1 6 6 1 1 2博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
5 0
传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 6 6 0 0 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 - 8 0 2 - 1 2 3
网 址 : h t t p : / / w w w . z h i x i n - i n v . c o m
( 8 6 ) 成 都 华 羿 恒 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 成 都 市 高 新 区 天 府 大 道 中 段 1 9 9 号 棕 榈 泉 国 际 中 心 1 幢 1 单 元
1 9 层 4 号
办 公 地 址 : 成 都 市 高 新 区 天 府 大 道 中 段 1 9 9 号 棕 榈 泉 国 际 中 心 1 幢 1 单 元
1 9 层 4 号
法 定 代 表 人 : 赵 壁
联 系 人 : 谭 佳 洲
电 话 : 0 2 8 - 8 7 3 2 6 8 3 2
传 真 : 0 2 8 - 8 7 3 2 6 8 3 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 1 0 - 0 0 9
网 址 : w w w . h u a y i h e n g x i n . c o m
( 8 7 ) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 1 6 楼 B 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 4 楼
法 定 代 表 人 : 刘 惠
联 系 人 : 毛 林
电 话 : 0 2 1 - 8 0 1 3 3 5 9 7
传 真 : 0 2 1 - 8 0 1 3 3 4 1 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 8 - 1 0 1 6
网 址 : w w w . f u n d h a i y i n . c o m
( 8 8 ) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 6 层 6 0 5 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 浦 项 中 心 B 座 1 9 层
法 定 代 表 人 : 齐 剑 辉
联 系 人 : 王 英 俊
电 话 : 4 0 0 - 6 2 3 - 6 0 6 0
传 真 : 0 1 0 - 8 2 0 5 5 8 6 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 2 3 - 6 0 6 0
网 址 : w w w . n i u n i u f u n d . c o m
( 8 9 ) 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
5 1
注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层
2 0 2 - 1 2 4 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 2 6 号 鹏 润 大 厦 B 座 1 9 层
法 定 代 表 人 : 丁 东 华
联 系 人 : 郭 宝 亮
电 话 : 0 1 0 - 5 9 2 8 7 0 6 1
传 真 : 0 1 0 - 5 9 2 8 7 8 2 5
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 1 1 - 0 8 8 9
网 址 : w w w . g o m e f u n d . c o m
( 9 0 ) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 四 环 西 路 5 8 号 9 0 6 室
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 四 环 西 路 5 8 号 9 0 6 室 、 9 0 3 室
法 定 代 表 人 : 张 琪
联 系 人 : 付 文 红
电 话 : 0 1 0 - 8 2 6 2 8 8 8 8 - 5 6 5 7
传 真 : 0 1 0 - 8 2 6 0 7 5 1 6
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
网 址 : w w w . x i n c a i . c o m
( 9 1 ) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 北 礼 士 路 甲 1 2 9 号
法 定 代 表 人 : 徐 福 星
联 系 人 : 陈 莹 莹
电 话 : 0 1 0 - 6 8 9 9 8 8 2 0 - 8 3 0 6
传 真 : 0 1 0 - 8 8 3 8 1 5 5 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 0 0 - 0 0 3 0
网 址 : w w w . b z f u n d s . c o m
( 9 2 ) 北 京 君 德 汇 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 1 5 层 办 公 楼 一 座 1 5 0 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2 2 0 2 室
法 定 代 表 人 : 李 振
联 系 人 : 李 振
电 话 : 6 5 1 8 1 0 2 8
传 真 : 6 5 1 7 4 7 8 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 5 7 - 8 8 5 5博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
5 2
网 址 : w w w . k i n g s t a r t i m e s . c o m
( 9 3 ) 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 1 1 楼 B 座
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 明 路 1 5 0 0 号 万 得 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 : 王 廷 富
联 系 人 : 姜 吉 灵
电 话 : 0 2 1 - 5 1 3 2 7 1 8 5
传 真 : 0 2 1 - 6 8 8 8 2 2 8 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 0 2 0 3
网 址 : w w w . 5 2 0 f u n d . c o m . c n
( 9 4 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 座 3 层
法 定 代 表 人 : 燕 斌
联 系 人 : 兰 敏
电 话 : 0 2 1 - 5 2 8 2 2 0 6 3
传 真 : 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 6 6 - 6 7 8 8
网 址 : w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
( 9 5 ) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司
注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法 定 代 表 人 : 林 卓
联 系 人 : 张 晓 辉
电 话 : 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2 - 3 2 7
传 真 : 0 4 1 1 - 8 4 3 9 6 5 3 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 4 1 1 - 9 9 9
网 址 : w w w . h a o j i y o u j i j i n . c o m
( 9 6 ) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 1 9 层
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 层
法 定 代 表 人 : 冯 修 敏
联 系 人 : 黄 敏 儿博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
5 3
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9
传 真 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 8 3 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
网 址 : f u n d . b u n d t r a d e . c o m
( 9 7 ) 北 京 坤 元 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 1 0 号 2 栋 8 7 1 室
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 8 号 B 座 5 0 1
法 定 代 表 人 : 李 雪 松
联 系 人 : 马 镜
电 话 : 0 1 0 - 8 5 2 6 4 5 0 5
传 真 : 0 1 0 - 8 5 2 6 4 5 2 2
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 8 5 2 6 4 5 2 8
网 址 : h t t p : / / w w w . k u n y u a n f u n d . c o m
( 9 8 ) 北 京 微 动 利 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 3 4 1
办 公 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 3 4 1
法 定 代 表 人 : 梁 洪 军
联 系 人 : 季 长 军
电 话 : 0 1 0 - 5 2 6 0 9 6 5 6
传 真 : 0 1 0 - 5 1 9 5 7 4 3 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 9 - 6 6 6 5
网 址 : w w w . b u y f o r y o u . c o m . c n
( 9 9 ) 江 西 正 融 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 高 新 开 发 区 紫 阳 大 道 绿 地 新 都 会 3 8 栋 商 业 楼 2 1 0 7
室
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 高 新 开 发 区 紫 阳 大 道 绿 地 新 都 会 3 8 栋 商 业 楼 2 1 0 7
室
法 定 代 表 人 : 陆 雯
联 系 人 : 胡 聪
电 话 : 1 3 8 7 9 1 2 9 8 4 1
客 户 服 务 电 话 : 0 7 9 1 - 8 6 6 9 2 5 6 0
网 址 : w w w . j x z r z g . c o m . c n
( 1 0 0 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
5 4
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 四 楼
法 定 代 表 人 : 陈 继 武
联 系 人 : 李 晓 明
电 话 : 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 1 9
传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 3 2 5 2 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 4 3 - 3 3 8 9
网 址 : w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
( 1 0 1 ) 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浦 东 新 区 上 丰 路 9 7 7 号 1 幢 B 座 8 1 2 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 张 江 高 科 碧 波 路 6 9 0 号 4 号 楼 2 层
法 定 代 表 人 : 廖 冰
联 系 人 : 李 翔
电 话 : 0 2 1 - 8 0 2 3 4 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 8 0 2 3 4 8 9 8
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 9 9 - 1 8 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . 9 9 8 f u n d . c o m /
( 1 0 2 ) 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 0 3
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层
法 定 代 表 人 : 董 浩
联 系 人 : 于 婷 婷
电 话 : 0 1 0 - 5 6 4 0 9 0 1 0
传 真 : 0 1 0 - 5 6 5 8 0 6 6 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 1 8 - 0 7 0 7
网 址 : w w w . h o n g d i a n f u n d . c o m
( 1 0 3 ) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 : 齐 小 贺
联 系 人 : 陈 勇 军
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客 户 服 务 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 1 3博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
5 5
网 址 : w w w . j i n q i a n w o . c n
( 1 0 4 ) 上 海 陆 金 所 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 : 郭 坚
联 系 人 : 宁 博 宇
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 : 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网 址 : w w w . l u f u n d s . c o m
( 1 0 5 ) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 2 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2 1 0 5 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 5 0 5 号 东 方 纯 一 大 厦 1 5 楼
法 定 代 表 人 : 袁 顾 明
联 系 人 : 何 庭 宇
电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 2 4 1 9 9
传 真 : 0 2 1 - 2 2 2 6 8 0 8 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 9 9
网 址 : w w w . d t f u n d s . c o m
( 1 0 6 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼
B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 : 肖 雯
联 系 人 : 吴 煜 浩
电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
传 真 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
客 户 服 务 电 话 : 0 2 0 - 8 0 6 2 9 0 6 6
网 址 : w w w . y i n g m i . c n
( 1 0 7 ) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 6 0 2
办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 6 0 2
法 定 代 表 人 : 李 淑 慧博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
5 6
联 系 人 : 董 亚 芳
电 话 : 0 3 7 1 - 8 5 5 1 8 3 9 1
传 真 : 0 3 7 1 - 8 5 5 1 8 3 9 7
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 3 6 0 - 0 0 0 0
网 址 : w w w . n i c a i f u . c o m
( 1 0 8 ) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 ( 入 驻 深 圳 市
前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 )
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1 1 1 6 室 及 1 3 0 7 室
法 定 代 表 人 : T A N Y I K K U A N
联 系 人 : 许 雅 君
电 话 : 0 7 5 5 - 8 9 4 6 0 5 0 2
传 真 : 0 7 5 5 - 2 1 6 7 4 4 5 3
客 户 服 务 电 话 : 0 7 5 5 - 8 9 4 6 0 5 0 0
网 址 : w w w . i f a s t p s . c o m . c n
( 1 0 9 ) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2 - 4 5 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 甲 1 号 环 球 财 讯 中 心 A 座 5 层
法 定 代 表 人 : 钱 昊 旻
联 系 人 : 孙 雯
电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 3 3
传 真 : 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 0 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 9 0 9 9 9 8
网 址 : w w w . j n l c . c o m
( 1 1 0 ) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 3 1 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号 楼 1 1 1 9
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼 安 联 大 厦 7 1 5
法 定 代 表 人 : 许 现 良
联 系 人 : 张 苗 苗
电 话 : 1 5 1 1 0 0 8 5 0 6 7
传 真 : 0 1 0 - 8 7 7 2 3 2 0 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 5 0 - 0 8 8 2
网 址 : w w w . l a n m a o . c o m博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
5 7
( 1 1 1 ) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 海 淀 东 三 街 2 号 4 层 4 0 1 - 1 5
办 公 地 址 : 北 京 市 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 1 8 号 院 京 东 总 部 A 座 4 层 A 4 2 8
室
法 定 代 表 人 : 江 卉
联 系 人 : 徐 伯 宇
电 话 : 4 0 0 - 0 9 8 - 8 5 1 1
传 真 : 0 1 0 - 8 9 1 8 8 0 0 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 8 8 - 8 8 1 6
网 址 : h t t p : / / j r . j d . c o m /
( 1 1 2 ) 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼 ( 京 广 中 心 ) 1 号 楼 3 6 层 3 6 0 3 室
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 F 座 1 2 B
法 定 代 表 人 : 程 刚
联 系 人 : 李 丹
电 话 : 0 1 0 - 5 6 1 7 6 1 1 5
传 真 : 0 1 0 - 5 6 1 7 6 1 1 7
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 5 6 1 7 6 1 1 5
网 址 : w w w . b j d y f u n d . c o m
( 1 1 3 ) 大 连 网 金 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 体 坛 路 2 2 号 2 层 2 0 2 室
办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 体 坛 路 2 2 号 2 层 2 0 2 室
法 定 代 表 人 : 卜 勇
联 系 人 : 卜 勇
电 话 : 0 4 1 1 - 3 9 0 2 7 8 0 0
传 真 : 0 4 1 1 - 3 9 0 2 7 8 8 8
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 8 9 - 9 1 0 0
网 址 : h t t p : / / w w w . y i b a i j i n . c o m /
( 1 1 4 ) 中 民 财 富 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 7 层 0 5 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 1 7 层
法 定 代 表 人 : 弭 洪 军
联 系 人 : 茅 旦 青博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
5 8
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 5 5 3 9 2
传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 5 3 7 3 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 7 6 - 5 7 1 6
网 址 : w w w . c m i w m . c o m
( 1 1 5 ) 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 1 6 号 东 方 科 技 大 厦 1 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 科 兴 科 学 园 B 3 单 元 7 楼
法 定 代 表 人 : 赖 任 军
联 系 人 : 张 烨
电 话 : 0 7 5 5 - 6 6 8 9 2 3 0 1
传 真 : 0 7 5 5 - 6 6 8 9 2 3 9 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 5 0 - 0 8 8 8
网 址 : w w w . j f z i n v . c o m
( 1 1 6 ) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
法 定 代 表 人 : 钟 斐 斐
联 系 人 : 戚 晓 强
电 话 : 1 5 8 1 0 0 0 5 5 1 6
传 真 : 0 1 0 - 8 5 6 5 9 4 8 4
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 6 1 - 8 5 1 8
网 址 : d a n j u a n a p p . c o m
( 1 1 7 ) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 ( 入 驻 深 圳 市 前
海 商 务 秘 书 有 限 公 司 )
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 1 9 号 金 润 大 厦 2 3 A
法 定 代 表 人 : 高 锋
联 系 人 : 李 勇
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 8 8
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 1 8
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 4 - 8 6 8 8
网 址 : w w w . k e y n e s a s s e t . c o m
( 1 1 8 ) 深 圳 前 海 欧 中 联 合 基 金 销 售 有 限 公 司博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
5 9
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 ( 入 驻 深 圳 市 前
海 商 务 秘 书 有 限 公 司 )
办 公 地 址 : 深 圳 市 宝 安 中 心 区 海 秀 路 1 9 号 国 际 西 岸 商 务 大 厦 7 0 3 、 7 0 5
法 定 代 表 人 : 梁 双 凤
联 系 人 : 梁 双 凤
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 0 7 3 4 0 0
传 真 : 0 7 5 5 - 2 3 3 2 8 5 3 1
客 户 服 务 电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 0 7 3 4 0 0
网 址 : h t t p : / / w w w . e c p e f u n d . c o m /
( 1 1 9 ) 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 迎 宾 大 道 1 9 8 8 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2 - 2 4 1 3 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
法 定 代 表 人 : 李 修 辞
联 系 人 : 孙 雪
电 话 : 0 1 0 - 5 9 0 1 3 8 2 5
传 真 : 0 1 0 - 5 9 0 1 3 7 0 7
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 5 9 0 1 3 8 2 5
网 址 : h t t p : / / w w w . w a n j i a w e a l t h . c o m /
( 1 2 0 ) 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 1 幢 2 楼 2 6 8 室
办 公 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 1 幢 2 楼 2 6 8 室
法 定 代 表 人 : 毛 淮 平
客 户 服 务 电 话 : 1 3 8 1 6 0 9 2 3 2 3
网 址 : h t t p : / / w w w . c w m c . c n /
( 1 2 1 ) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 层 、 2 层 、 9 层 、 1 1
层 、 1 2 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 : 王 兵
联 系 人 : 赵 森
电 话 : 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 6 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 6 2 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0
网 址 : h t t p : / / w w w . c i f c o . n e t博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
6 0
( 1 2 2 ) 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B , 名 义 层 1 1 - A ,
8 - B 4 , 9 - B 、 C
办 公 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 : 彭 文 德
联 系 人 : 刘 芸
电 话 : 0 2 3 - 8 9 7 6 9 6 3 7
传 真 : 0 2 3 - 8 6 7 6 9 6 2 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
网 址 : w w w . c f c 1 0 8 . c o m
( 1 2 3 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层
1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层
1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
法 定 代 表 人 : 张 皓
联 系 人 : 韩 钰
电 话 : 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 5 4
传 真 : 0 1 0 - 5 7 7 6 2 9 9 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 : w w w . c i t i c s f . c o m
( 1 2 4 ) 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 芜 湖 路 2 5 8 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 芜 湖 路 2 5 8 号
法 定 代 表 人 : 吴 国 华
联 系 人 : 杨 彩 格
电 话 : 0 5 5 1 - 6 2 8 6 5 9 9 9
传 真 : 0 5 5 1 - 6 2 8 6 5 8 9 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 7 - 8 7 0 7
网 址 : w w w . h s q h . n e t
( 1 2 5 ) 东 海 期 货 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 、 2 5 、 2 7 、 2 9 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦 8 楼博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
6 1
法 定 代 表 人 : 陈 太 康
联 系 人 : 李 天 雨
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 5 7 1 0 2
传 真 : 0 2 1 - 6 8 7 5 7 1 0 2
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 1
网 址 : w w w . q h 1 6 8 . c o m . c n
( 1 2 6 ) 大 有 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 芙 蓉 南 路 二 段 1 2 8 号 现 代 广 场 三 、 四 楼
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 芙 蓉 南 路 二 段 1 2 8 号 现 代 广 场 三 、 四 楼
法 定 代 表 人 : 沈 众 辉
联 系 人 : 马 科
电 话 : 0 7 3 1 - 8 4 4 0 9 0 0 0
传 真 : 0 7 3 1 - 8 4 4 0 9 0 0 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 3 6 - 5 0 5 8
网 址 : w w w . d a y o u f . c o m
( 1 2 7 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 : 杨 德 红
联 系 人 : 芮 敏 祺
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
传 真 : 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 1
网 址 : w w w . g t j a . c o m
( 1 2 8 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
联 系 人 : 权 唐
电 话 : 0 1 0 - 8 5 1 3 0 5 8 8
传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
网 址 : h t t p : / / w w w . c s c 1 0 8 . c o m /博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
6 2
( 1 2 9 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 : 何 如
联 系 人 : 周 杨
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 6
网 址 : h t t p : / / w w w . g u o s e n . c o m . c n /
( 1 3 0 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
办 公 地 址 : 中 国 深 圳 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 0 楼
法 定 代 表 人 : 宫 少 林
联 系 人 : 黄 婵 君
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 7 3 4 3 4 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 1 1 ; 9 5 5 6 5
网 址 : h t t p : / / w w w . n e w o n e . c o m . c n /
( 1 3 1 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 ( 4 3 0 1 - 4 3 1 6
房 )
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、
4 2 、 4 3 、 4 4 楼
法 定 代 表 人 : 孙 树 明
联 系 人 : 黄 岚
电 话 : 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 : 0 2 0 - 8 7 5 5 5 3 0 5
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
网 址 : h t t p : / / w w w . g f . c o m . c n /
( 1 3 2 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 路 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 A 层
办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦
法 定 代 表 人 : 王 东 明博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
6 3
联 系 人 : 陈 忠
电 话 : 0 1 0 - 8 4 5 8 8 8 8 8
传 真 : 0 1 0 - 8 4 8 6 5 5 6 0
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 8 4 5 8 8 8 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . c s . e c i t i c . c o m /
( 1 3 3 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2 - 6 层
法 定 代 表 人 : 陈 有 安
联 系 人 : 邓 颜
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 2 9 2
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 8 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n /
( 1 3 4 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号 海 通 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 王 开 国
联 系 人 : 李 笑 鸣
电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 0 0 1
传 真 : 0 2 1 - 6 3 6 0 2 7 2 2
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 3
网 址 : h t t p : / / w w w . h t s e c . c o m /
( 1 3 5 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 : 李 梅
联 系 人 : 李 玉 婷
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 : w w w . s w h y s c . c o m
( 1 3 6 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
6 4
注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 9 9 号 标 力 大 厦
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 民 生 路 1 1 9 9 弄 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 层
法 定 代 表 人 : 兰 荣
联 系 人 : 谢 高 得
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 2 3 / 9 5 5 6 2
网 址 : h t t p : / / w w w . x y z q . c o m . c n /
( 1 3 7 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 尤 习 贵
联 系 人 : 奚 博 宇
电 话 : 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 : 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 9 ; 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
网 址 : h t t p : / / w w w . 9 5 5 7 9 . c o m /
( 1 3 8 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴
联 系 人 : 陈 剑 虹
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 7 , 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
网 址 : h t t p : / / w w w . e s s e n c e s . c o m . c n
( 1 3 9 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 余 维 佳
联 系 人 : 张 煜
电 话 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 6 3 3
传 真 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
6 5
网 址 : h t t p : / / w w w . s w s c . c o m . c n
( 1 4 0 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 林 俊 波
联 系 人 : 钟 康 莺
电 话 : 0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 8 - 8 5 0 3
传 真 : 0 2 1 - 6 8 8 6 5 9 3 8
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 1 5 5 1
网 址 : h t t p : / / w w w . x c s c . c o m /
( 1 4 1 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 : 张 建 军
联 系 人 : 王 鑫
电 话 : 0 2 0 - 3 8 2 8 6 6 8 6
传 真 : 0 2 0 - 2 2 3 7 3 7 1 8 - 1 0 1 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 3 3
网 址 : h t t p : / / w w w . w l z q . c n
( 1 4 2 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 : 凤 良 志
联 系 人 : 李 蔡
电 话 : 0 5 5 1 - 2 2 7 2 1 0 1
传 真 : 0 5 5 1 - 2 2 7 2 1 0 0
客 户 服 务 电 话 : 全 国 统 一 热 线 4 0 0 8 8 8 8 7 7 7 , 安 徽 省 内 热 线 9 6 8 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . g y z q . c o m . c n
( 1 4 3 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 : 王 春 峰
联 系 人 : 胡 天 彤博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
6 6
电 话 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 5 1 5 9 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . b h z q . c o m
( 1 4 4 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 : 办 公 地 址 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场 、 深 圳 市
福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1 号 港 中 旅 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 周 易
联 系 人 : 庞 晓 芸
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2 ( 深 圳 )
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 7
网 址 : h t t p : / / w w w . h t s c . c o m . c n /
( 1 4 5 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 : 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 : 侯 巍
联 系 人 : 郭 熠
电 话 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 5 9
传 真 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 6 6 1 6 1 8
网 址 : h t t p : / / w w w . i 6 1 8 . c o m . c n /
( 1 4 6 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 : 杨 宝 林
联 系 人 : 吴 忠 超
电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
网 址 : h t t p : / / w w w . c i t i c s s d . c o m
( 1 4 7 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
6 7
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 : 徐 勇 力
联 系 人 : 汤 漫 川
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 9 9 3
网 址 : h t t p : / / w w w . d x z q . n e t
( 1 4 8 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 翠 园 路 1 8 1 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 : 吴 永 敏
联 系 人 : 方 晓 丹
电 话 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 6 0 1 5 5 5
网 址 : h t t p : / / w w w . d w j q . c o m . c n
( 1 4 9 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 张 志 刚
联 系 人 : 尹 旭 航
电 话 : 0 1 0 - 6 3 0 8 1 4 9 3
传 真 : 0 1 0 - 6 3 0 8 1 3 4 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 1
网 址 : h t t p : / / w w w . c i n d a s c . c o m
( 1 5 0 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 1 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军
联 系 人 : 胡 月 茹
电 话 : 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 2 6 7 2 9
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 0 3博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
6 8
网 址 : h t t p : / / w w w . d f z q . c o m . c n
( 1 5 1 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 : 雷 杰
联 系 人 : 郭 军 瑞
电 话 : 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3
传 真 : 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 1
网 址 : h t t p : / / w w w . f o u n d e r s c . c o m
( 1 5 2 ) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 : 黄 耀 华
联 系 人 : 高 峰
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 0 9 4
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 6 7
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 6 6 6 8 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . c g w s . c o m
( 1 5 3 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 : 薛 峰
联 系 人 : 刘 晨
电 话 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 7 8 8 ; 9 5 5 2 5
网 址 : h t t p : / / w w w . e b s c n . c o m /
( 1 5 4 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 : 邱 三 发
联 系 人 : 林 洁 茹博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
6 9
电 话 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 6
网 址 : h t t p : / / w w w . g z s . c o m . c n
( 1 5 5 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 长 春 市 生 态 大 街 6 6 6 6 号
办 公 地 址 : 长 春 市 生 态 大 街 6 6 6 6 号
法 定 代 表 人 : 李 福 春
联 系 人 : 安 岩 岩
电 话 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 6 0
网 址 : h t t p : / / w w w . n e s c . c n
( 1 5 6 ) 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 : 步 国 旬
联 系 人 : 潘 月
电 话 : 0 2 5 - 5 2 3 1 0 5 6 9
传 真 : 0 2 5 - 5 2 3 1 0 5 8 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 2 8 5 8 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . n j z q . c o m . c n
( 1 5 7 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 : 龚 德 雄
联 系 人 : 张 瑾
电 话 : 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 3 6 0 8 8 3 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 9 1 8 9 1 8 、 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
网 址 : w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
( 1 5 8 ) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
7 0
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 : 刘 汝 军
联 系 人 : 孙 恺
电 话 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 0 0
传 真 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 0 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 9 8 9 8 9 8 / 9 5 3 9 9
网 址 : h t t p : / / w w w . x s d z q . c n
( 1 5 9 ) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
办 公 地 址 : 太 原 市 长 治 路 1 1 1 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F 1 2 、 F 1 3
法 定 代 表 人 : 董 祥
联 系 人 : 薛 津
电 话 : 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
传 真 : 0 3 5 1 - 4 1 9 2 8 0 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 7 1 2 1 2 1 2
网 址 : h t t p : / / w w w . d t s b c . c o m . c n
( 1 6 0 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 7 0 2 室
法 定 代 表 人 : 范 炎
联 系 人 : 沈 刚
电 话 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 5 2 8 8 ( 全 国 ) , 0 5 1 0 - 8 2 5 8 8 1 6 8 ( 无 锡 )
网 址 : h t t p : / / w w w . g l s c . c o m . c n
( 1 6 1 ) 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 - 7 楼
办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 - 7 楼
法 定 代 表 人 : 吴 承 根
联 系 人 : 张 智
电 话 : 0 2 1 - 6 4 7 1 8 8 8 8
传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 9 0 1 9 1 3
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 4 5
网 址 : h t t p : / / w w w . s t o c k e . c o m . c n /博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
7 1
( 1 6 2 ) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 : 詹 露 阳
联 系 人 : 郑 舒 丽
电 话 : 0 7 5 5 - 2 2 6 2 6 1 7 2
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 4 0 0 8 6 2
客 户 服 务 电 话 : 0 7 5 5 - 2 2 6 2 8 8 8 8 / 9 5 5 1 1
网 址 : h t t p : / / w w w . p i n g a n . c o m /
( 1 6 3 ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 南 二 环 9 5 9 号 财 智 中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 : 李 工
联 系 人 : 甘 霖
电 话 : 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 8 2 1
传 真 : 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 7 2
客 户 服 务 电 话 : 0 5 5 1 - 9 6 5 1 8 / 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8
网 址 : h t t p : / / w w w . h a z q . c o m /
( 1 6 4 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼
法 定 代 表 人 : 张 雅 锋
联 系 人 : 武 斌
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 7 0 7 4 1 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 7 0 0 2 0 5
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 0 0 ( 全 国 ) , 9 6 1 0 0 ( 广 西 )
网 址 : h t t p : / / w w w . g h z q . c o m . c n
( 1 6 5 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 楼
办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 楼
法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵
联 系 人 : 郭 磊
电 话 : 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
7 2
传 真 : 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 4 3 9
客 户 服 务 电 话 : 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 6 0
网 址 : h t t p : / / w w w . c f z q . c o m /
( 1 6 6 ) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 :
联 系 人 : 李 荣
电 话 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 6 5 7 2
传 真 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 5 7 1 2
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 8
网 址 : h t t p : / / w w w . d g z q . c o m . c n
( 1 6 7 ) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
法 定 代 表 人 : 菅 明 军
联 系 人 : 程 月 艳
电 话 : 0 3 7 1 — 6 5 5 8 5 6 7 0
传 真 : 0 3 7 1 - - 6 5 5 8 5 6 6 5
客 户 服 务 电 话 : 0 3 7 1 - 9 6 7 2 1 8 ; 4 0 0 8 1 3 9 6 6 6
网 址 : h t t p : / / w w w . c c n e w . c o m /
( 1 6 8 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 朱 科 敏
联 系 人 : 王 一 彦
电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 : 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 1 ; 4 0 0 8 8 8 8 5 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . l o n g o n e . c o m . c n
( 1 6 9 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
7 3
法 定 代 表 人 : 许 刚
联 系 人 : 王 炜 哲
电 话 : 0 2 1 - 6 8 6 0 4 8 6 6
传 真 : 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 2 0 8 8 8 8 ; 0 2 1 - 6 1 1 9 5 5 6 6
网 址 : h t t p : / / w w w . b o c i c h i n a . c o m
( 1 7 0 ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 : 刘 汝 军
联 系 人 : 张 同 亮
电 话 : 0 4 7 1 - 4 9 1 3 9 9 8
传 真 : 0 4 7 1 - 4 9 3 0 7 0 7
客 户 服 务 电 话 : 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
网 址 : h t t p : / / w w w . c n h t . c o m . c n /
( 1 7 1 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 1 5 号
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 : 马 跃 进
联 系 人 : 汪 代 强
电 话 : 0 7 9 1 - 6 2 8 5 3 3 7
传 真 : 0 7 9 1 - 6 2 8 9 3 9 5
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 2 2 2 1 1 1
网 址 : h t t p : / / w w w . g s s t o c k . c o m /
( 1 7 2 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 2 3 9 号
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 2 3 9 号
法 定 代 表 人 : 杨 炯 阳
联 系 人 : 张 曼
电 话 : 0 1 0 - 6 8 7 1 6 1 5 0
传 真 : 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 8 1 8
网 址 : h t t p : / / w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
7 4
( 1 7 3 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦
2 0 楼 2 0 0 5 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 9 号
法 定 代 表 人 : 李 季
联 系 人 : 唐 岚
电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 2 0 1
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 1 9 5
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 0 0 5 6 2
网 址 : h t t p : / / w w w . h y s e c . c o m
( 1 7 4 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 2 0 5 1 8 号
办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 层
法 定 代 表 人 : 李 玮
联 系 人 : 吴 阳
电 话 : 0 5 3 1 - 8 1 2 8 3 9 3 8
传 真 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 3 5 7
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 8
网 址 : w w w . z t s . c o m . c n
( 1 7 5 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
法 定 代 表 人 : 姜 昧 军
联 系 人 : 袁 媛
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 1 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 4 5
客 户 服 务 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 9 9 / 4 0 0 8 3 2 3 0 0 0
网 址 : h t t p : / / w w w . c s c o . c o m . c n /
( 1 7 6 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学 民
联 系 人 : 吴 军博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
7 5
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 1
传 真 : 0 7 5 5 - 2 5 8 3 8 7 0 1
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 5 8
网 址 : h t t p s : / / w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n /
( 1 7 7 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 2 9 1 号
办 公 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 2 9 1 号
法 定 代 表 人 : 王 宜 四
联 系 人 : 余 雅 娜
电 话 : 0 7 9 1 - 6 7 6 8 7 6 3
传 真 : 0 7 9 1 - 6 7 8 9 4 1 4
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
网 址 : h t t p : / / w w w . a v i c s e c . c o m /
( 1 7 8 ) 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 楼
法 定 代 表 人 : 薛 荣 年
联 系 人 : 耿 贵 波
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 8 5 5
传 真 : 0 7 5 5 - 2 3 6 1 3 7 5 1
客 户 服 务 电 话 : 全 国 统 一 客 服 热 线 4 0 0 1 8 8 3 8 8 8 全 国 统 一 电 话 委 托 号 码
4 0 0 8 8 0 2 8 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . c h i n a l i o n s . c o m /
( 1 7 9 ) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 5 0 0 号 城 建 国 际 中 心 2 6 楼
法 定 代 表 人 : 方 加 春
联 系 人 : 罗 芳
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6
传 真 : 0 2 1 - 6 8 7 6 7 9 8 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8
网 址 : h t t p : / / w w w . t e b o n . c o m . c n
( 1 8 0 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
7 6
注 册 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
办 公 地 址 : 西 安 市 西 五 路 海 惠 大 厦 4 层 4 2 2 室
法 定 代 表 人 : 刘 建 武
联 系 人 : 冯 萍
电 话 : 0 2 9 - 8 7 4 0 6 4 8 8
传 真 : 0 2 9 - 8 7 4 0 6 3 8 7
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
网 址 : h t t p : / / w w w . w e s t s e c u . c o m /
( 1 8 1 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 : 黄 金 琳
联 系 人 : 张 宗 悦
电 话 : 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真 : 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
客 户 服 务 电 话 : 9 6 3 2 6 ( 福 建 省 外 请 加 拨 0 5 9 1 )
网 址 : h t t p : / / w w w . h f z q . c o m . c n
( 1 8 2 ) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 晓 安
联 系 人 : 李 昕 田
电 话 : 0 9 3 1 - 8 8 8 8 0 8 8
传 真 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 5 1 5
客 户 服 务 电 话 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9 4 8 9 0 6 1 8 4 8 9 0 1 0 0
网 址 : h t t p : / / w w w . h l z q g s . c o m /
( 1 8 3 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层
办 公 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层
法 定 代 表 人 : 李 剑 阁
联 系 人 : 王 雪 筠
电 话 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 5 6
客 户 服 务 电 话 : ( 0 1 0 ) 8 5 6 7 9 2 3 8 / 8 5 6 7 9 1 6 9 ; ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 5 0 0 0 ; ( 0 2 1 ) 6 3 8 6 1 1 9 5 ; 6 3 8 6 1 1 9 6博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
7 7
网 址 : h t t p : / / w w w . c i c c . c o m . c n /
( 1 8 4 ) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 解 放 路 1 1 1 号
办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 1 6 0 2 室
法 定 代 表 人 : 沈 继 宁
联 系 人 : 董 卿
电 话 : 0 5 7 1 - 8 7 8 2 2 3 5 9
传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 9 2 5 1 0 0
客 户 服 务 电 话 : 9 6 3 3 6 ( 上 海 地 区 9 6 2 3 3 6 )
网 址 : h t t p : / / w w w . c t s e c . c o m
( 1 8 5 ) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
法 定 代 表 人 : 陈 海 平
联 系 人 : 李 颖
电 话 : 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8
传 真 : 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8 - 8 5 0 8
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8 - 8 5 0 8
网 址 : w w w . s h h x z q . c o m
( 1 8 6 ) 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 楼 4 7 层 0 1 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 4 7 - 4 9 楼
法 定 代 表 人 : 张 永 衡
联 系 人 : 赖 君 伟
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 9 0 2 4 0 0
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 1 8 4 0 0 2 8
网 址 : h t t p : / / w w w . w k z q . c o m . c n
( 1 8 7 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元
法 定 代 表 人 : 洪 家 新
联 系 人 : 陈 敏博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
7 8
电 话 : 0 2 1 - 6 4 3 1 6 6 4 2
传 真 : 0 2 1 - 6 4 3 3 3 0 5 1
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 3 , 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 , 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . c f s c . c o m . c n
( 1 8 8 ) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
法 定 代 表 人 : 程 宜 荪
联 系 人 : 牟 冲
电 话 : 0 1 0 - 5 8 3 2 8 1 1 2
传 真 : 0 1 0 - 5 8 3 2 8 7 4 8
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 7 8 8 2 7
网 址 : h t t p : / / w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
( 1 8 9 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层
- 2 1 层 及 第 0 4 层 0 1 、 0 2 、 0 3 、 0 5 、 1 1 、 1 2 、 1 3 、 1 5 、 1 6 、 1 8 、
1 9 、 2 0 、 2 1 、 2 2 、 2 3 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 层 至
2 1 层
法 定 代 表 人 : 龙 增 来
联 系 人 : 刘 毅
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8 / 9 5 5 3 2
网 址 : h t t p : / / w w w . c h i n a - i n v s . c n /
( 1 9 0 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 : 黄 扬 录
联 系 人 : 罗 艺 琳
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 5 7 0 5 8 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 1 0 2 2 0 1 1
网 址 : h t t p : / / w w w . z s z q . c o m . c n博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
7 9
( 1 9 1 ) 国 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 武 川 县 腾 飞 大 道 与 呈 祥 路 交 汇 处 武 川
立 农 村 镇 银 行 股 份 有 限 公 司 四 楼
办 公 地 址 : 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 武 川 县 腾 飞 大 道 与 呈 祥 路 交 汇 处 武 川
立 农 村 镇 银 行 股 份 有 限 公 司 四 楼
法 定 代 表 人 : 张 智 河
联 系 人 : 陈 韦 杉
电 话 : + 8 6 1 0 8 3 9 9 1 8 8 8
传 真 : + 8 6 1 0 8 8 0 8 6 6 3 7
客 户 服 务 电 话 : 0 4 7 1 - 6 9 1 9 9 1 1
网 址 : h t t p : / / w w w . g r z q . c o m /
( 1 9 2 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四
楼
办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四
楼
法 定 代 表 人 : 徐 刚
联 系 人 : 陈 思
电 话 : 0 2 1 - 3 3 6 0 6 7 3 6
传 真 : 0 2 1 - 3 3 6 0 6 7 6 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 4
网 址 : h t t p : / / w w w . l x z q . c o m . c n
( 1 9 3 ) 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 : 孙 名 扬
联 系 人 : 张 背 北
电 话 : 0 4 5 1 - 8 5 8 6 3 6 9 6
传 真 : 0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 6 6 2 2 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . j h z q . c o m . c n
( 1 9 4 ) 九 州 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 青 海 省 西 宁 市 城 中 区 西 大 街 1 1 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 D 座 5 层博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
8 0
法 定 代 表 人 : 曲 国 辉
联 系 人 : 刘 中 华
电 话 : 0 1 0 - 6 3 8 8 9 3 2 6
传 真 : -
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 5 4 3 2 1 8
网 址 : h t t p : / / w w w . t y z q . c o m . c n
( 1 9 5 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 : 冉 云
联 系 人 : 刘 婧 漪 、 贾 鹏
电 话 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7 、 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8
传 真 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 - 6 0 0 1 0 9 / 9 5 3 1 0
网 址 : h t t p : / / w w w . g j z q . c o m . c n
( 1 9 6 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座
办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 1 3
法 定 代 表 人 : 赵 大 建
联 系 人 : 李 微
电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 5 3 7 9 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8
网 址 : h t t p : / / w w w . e 5 6 1 8 . c o m
( 1 9 7 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 5 7 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 5 7 楼
法 定 代 表 人 : 陈 林
联 系 人 : 刘 闻 川
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 7 7 2 2 2
传 真 : 0 2 1 - 6 8 7 7 7 8 2 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8 ; 0 2 1 - 3 8 9 2 9 9 0 8
网 址 : h t t p : / / w w w . c n h b s t o c k . c o m博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
8 1
( 1 9 8 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 深 田 路 4 6 号 深 田 国 际 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 深 田 路 4 6 号 深 田 国 际 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 : 王 勇
联 系 人 : 邹 燕 玲
电 话 : 0 5 9 2 - 5 1 6 1 8 1 6
传 真 : 0 5 9 2 - 2 0 7 9 2 2 8
客 户 服 务 电 话 : 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . x m z q . c n
( 1 9 9 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 7 5 8 号 2 3 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
法 定 代 表 人 : 钱 华
联 系 人 : 戴 莉 丽
电 话 : 0 2 1 - 3 2 2 2 9 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 8 7 2 8 7 0 3
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 6 3 3 4 0 6 7 8
网 址 : h t t p : / / w w w . a j z q . c o m
( 2 0 0 ) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表 人 : 吴 骏
联 系 人 : 吴 尔 晖
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 0 0 7 1 5 9
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 0 0 7 0 3 4
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 - 1 8 8 - 6 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . y d s c . c o m . c n
( 2 0 1 ) 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 3 5 号 庄 家 金 融 大 厦 2 3 至 2 6 层
办 公 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 3 5 号 庄 家 金 融 大 厦 2 3 至 2 6 层
法 定 代 表 人 : 翟 建 强
联 系 人 : 刘 亚 静
电 话 : 0 3 1 1 - 6 6 0 0 6 3 9 3博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
8 2
传 真 : 0 3 1 1 - 6 6 0 0 6 2 4 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 1 2 8 8 8 8
网 址 : h t t p : / / w w w . S 1 0 0 0 0 . c o m
( 2 0 2 ) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 人 民 路 2 4 号
办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 期 货 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 : 于 宏 民
联 系 人 : 谢 立 军
电 话 : 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 0 2
传 真 : 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 1 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 1 6 9 1 6 9
网 址 : h t t p : / / w w w . d a t o n . c o m . c n
( 2 0 3 ) 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 1 1 5 号 德 胜 尚 城 E 座
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 1 1 5 号 德 胜 尚 城 E 座
法 定 代 表 人 : 吴 涛
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 2 0 0 6 2 0
网 址 : w w w . s c z q . c o m . c n
( 2 0 4 ) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 九 号 华 远 企 业 号 D 座 三 单 元
法 定 代 表 人 : 李 长 伟
联 系 人 : 陈 征
电 话 : 0 8 7 1 - 6 8 8 8 5 8 5 8
传 真 : 0 8 7 1 - 6 8 8 9 8 1 0 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 5 - 0 9 9 9
网 址 : h t t p : / / w w w . t p y z q . c o m /
( 2 0 5 ) 联 储 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 圣 廷 苑 酒 店 B 座 2 6 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 圣 廷 苑 酒 店 B 座 2 6 楼
法 定 代 表 人 : 沙 常 明
联 系 人 : 丁 倩 云
电 话 : 0 1 0 - 5 6 1 7 7 8 5 1博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
8 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 7 5 8 3 5
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 5 6 1 7 7 8 5 1
网 址 : h t t p : / / w w w . l c z q . c o m /
( 2 0 6 ) 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
办 公 地 址 : 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
法 定 代 表 人 : 傅 子 能
联 系 人 : 董 培 姗
电 话 : 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1
传 真 : 0 5 9 5 - 2 2 5 0 5 2 1 5
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 6 3 1 2
网 址 : w w w . q z c c b a n k . c o m
( 2 0 7 ) 龙 江 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 道 里 区 友 谊 路 4 3 6 号
办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 道 里 区 友 谊 路 4 3 6 号
法 定 代 表 人 : 张 建 辉
联 系 人 : 闫 勇
电 话 : 0 4 5 1 - 8 5 7 0 6 1 0 7
传 真 : 0 4 5 1 - 8 5 7 0 6 1 0 7
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 4 5 8 8 8 8
网 址 : w w w . l j - b a n k . c o m
( 2 0 8 ) 桂 林 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 桂 林 市 中 山 南 路 7 6 号
办 公 地 址 : 桂 林 市 中 山 南 路 7 6 号
法 定 代 表 人 : 王 能
联 系 人 : 周 佩 玲
电 话 : 0 7 7 3 - 3 8 1 0 1 3 0
传 真 : 0 7 7 3 - 3 8 5 1 6 9 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 6 - 9 6 2 9 9
网 址 : w w w . g u i l i n b a n k . c o m . c n
( 2 0 9 ) 德 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1 2 6 6 号
办 公 地 址 : 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1 2 6 6 号博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
8 4
法 定 代 表 人 : 孙 玉 芝
联 系 人 : 王 方 震
电 话 : 0 5 3 4 - 2 2 9 7 3 2 6
传 真 : 0 5 3 4 - 2 2 9 7 3 2 7
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 4 - 9 6 5 8 8
网 址 : w w w . d z b c h i n a . c o m
( 二 ) 登 记 机 构
名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 1 座 2 3 层
法 定 代 表 人 : 张 光 华
电 话 : 0 1 0 - 6 5 1 7 1 1 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 8 7 0 6 8
联 系 人 : 许 鹏
( 三 ) 律 师 事 务 所
机 构 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所
注 册 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 浦 东 南 路 2 5 6 号 华 夏 银 行 大 厦 1 4 楼
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 浦 东 南 路 2 5 6 号 华 夏 银 行 大 厦 1 4 楼
负 责 人 : 廖 海
电 话 : 0 2 1 - 5 1 1 5 0 2 9 8
传 真 : 0 2 1 - 5 1 1 5 0 3 9 8
联 系 人 : 廖 海
经 办 律 师 : 廖 海 、 吕 红
( 四 ) 会 计 师 事 务 所
名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹
联 系 电 话 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 : 林 佳 璐
经 办 注 册 会 计 师 : 林 佳 璐 、 张 振 波博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
8 5
六 、 基 金 的 历 史 变 革
博 时 第 三 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 由 裕 元 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 。 2 0 1 5 年 8 月 7
日 , 博 时 第 三 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 名 为 “ 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基
金 ” 。
裕 元 证 券 投 资 基 金 的 前 身 为 湖 南 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 受 益 证 券 , 由 湖 南 证 券 基 金 管
理 部 管 理 。 1 9 9 9 年 8 月 , 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 1 9 9 9 ] 2 4 号 文 要 求 湘 证 基 金 进 行 清 理 规
范 。
1 9 9 9 年 1 0 月 , 经 中 国 证 监 会 基 金 监 管 部 [ 1 9 9 9 ] 2 1 号 文 件 批 准 , 原 湘 证 基 金 经 清 理 规
范 后 更 名 为 湘 证 证 券 投 资 基 金 , 博 时 公 司 为 湘 证 证 券 投 资 基 金 发 起 人 , 湖 南 证 券 为 原 发 起
人 , 博 时 公 司 为 湘 证 证 券 投 资 基 金 管 理 人 , 中 国 工 商 银 行 为 基 金 托 管 人 , 湘 证 证 券 投 资 基
金 存 续 期 调 整 为 1 0 年 , 自 1 9 9 2 年 6 月 1 日 至 2 0 0 2 年 5 月 3 1 日 , 确 认 湘 证 证 券 投 资 基 金
募 集 规 模 为 2 亿 份 基 金 单 位 。
1 9 9 9 年 1 0 月 2 8 日 , 湘 证 证 券 投 资 基 金 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 。
1 9 9 9 年 1 1 月 , 根 据 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 1 9 9 9 ] 3 1 号 文 件 , 湘 证 证 券 投 资 基 金 规 模
由 2 亿 份 基 金 份 额 扩 募 至 1 5 亿 份 基 金 份 额 。 扩 募 后 可 流 通 份 额 于 1 9 9 9 年 1 1 月 1 5 日
在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 。
1 9 9 9 年 1 1 月 1 7 日 , 湘 证 证 券 投 资 基 金 更 名 为 “ 裕 元 证 券 投 资 基 金 ” , 简 称 “ 基 金 裕
元 ” 。 基 金 存 续 期 延 长 五 年 , 由 1 9 9 2 年 6 月 1 日 至 2 0 0 2 年 5 月 3 1 日 续 期 为 1 9 9 2 年 6 月
1 日 至 2 0 0 7 年 5 月 3 1 日 。
七 、 基 金 的 存 续
( 一 ) 基 金 份 额 的 变 更 登 记
自 裕 元 基 金 终 止 上 市 之 日 起 2 日 内 , 基 金 管 理 人 将 向 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
申 请 办 理 基 金 份 额 的 变 更 登 记 。 基 金 管 理 人 向 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司
取 得 终 止 上 市 权 益 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 之 后 , 将 投 资 者 权 益 数 据 转 登 记 到 博 时 基
金 管 理 有 限 公 司 的 注 册 登 记 系 统 , 进 行 投 资 者 持 有 基 金 份 额 的 初 始 登 记 。 并 进 行 基 金 份 额
更 名 以 及 必 要 的 信 息 变 更 。
( 二 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模
基 金 存 续 期 内 , 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5 , 0 0 0 万 元 的 ,博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
8 6
基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 连 续 2 0 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的 , 基 金 管 理 人 应
当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 并 报 送 解 决 方 案 。
法 律 法 规 另 有 规 定 时 , 从 其 规 定 。
八 、 基 金 的 集 中 申 购
( 一 ) 集 中 申 购 期
本 基 金 自 2 0 0 7 年 4 月 2 4 日 至 2 0 0 7 年 5 月 1 1 日 开 放 申 购 , 期 间 不 开 放 赎 回 , 称 为 “ 集
中 申 购 期 ” 。
基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 销 售 情 况 适 当 延 长 或 缩 短 集 中 申 购 期 , 但 最 长 不 超 过 1 个 月 。
( 二 ) 销 售 方 式
本 基 金 通 过 各 销 售 机 构 的 基 金 销 售 网 点 向 投 资 者 公 开 发 售 。
( 三 ) 销 售 对 象
中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 自 然 人 、 法 人 及 其 他 组 织 ( 法 律 法 规 禁 止 购 买 证 券 投 资 基 金 者
除 外 ) , 合 格 境 外 机 构 投 资 者 , 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他
投 资 者 。
( 四 ) 销 售 场 所
投 资 者 应 当 在 基 金 管 理 人 、 代 销 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 基 金 管 理 人 、
代 销 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 集 中 申 购 。
基 金 管 理 人 、 代 销 机 构 办 理 基 金 集 中 申 购 业 务 的 地 区 、 网 点 的 具 体 情 况 和 联 系 方 法 ,
请 参 见 本 基 金 集 中 申 购 公 告 以 及 当 地 销 售 机 构 的 公 告 。
基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 增 加 其 他 代 销 机 构 , 并 另 行 公 告 。
( 五 ) 集 中 申 购 安 排
1 、 集 中 申 购 时 间 : 2 0 0 7 年 4 月 2 4 日 至 2 0 0 7 年 5 月 1 1 日 。 具 体 业 务 办 理 时 间 以 各
销 售 机 构 的 规 定 为 准 。
2 、 集 中 申 购 开 户 : 投 资 者 办 理 基 金 集 中 申 购 时 , 需 开 立 本 公 司 基 金 账 户 。 已 开 立 有
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 账 户 的 投 资 人 不 需 再 办 理 开 户 手 续 。
3 、 集 中 申 购 价 格 : 依 据 集 中 申 购 最 后 一 日 拆 分 后 的 基 金 份 额 净 值 1 . 0 0 0 元 加 对 应 申
购 费 计 算 。
4 、 集 中 申 购 申 请 确 认 : 对 于 T 日 交 易 时 间 内 受 理 的 集 中 申 购 申 请 , 注 册 登 记 机 构 将
在 T + 1 日 就 申 请 的 有 效 性 进 行 确 认 。 但 对 申 请 有 效 性 的 确 认 仅 代 表 确 实 接 受 了 投 资 者 的 集博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
8 7
中 申 购 申 请 , 集 中 申 购 份 额 的 计 算 需 按 下 述 程 序 进 行 , 由 注 册 登 记 机 构 在 集 中 申 购 期 结 束
后 确 认 , 投 资 者 可 以 在 基 金 集 中 申 购 期 结 束 后 , 到 其 办 理 集 中 申 购 业 务 的 销 售 网 点 打 印 确
认 单 。
投 资 者 集 中 申 购 所 需 提 交 的 文 件 和 办 理 的 具 体 手 续 由 基 金 管 理 人 和 销 售 机 构 约 定 , 请
投 资 者 参 阅 本 基 金 集 中 申 购 公 告 。
5 、 集 中 申 购 期 基 金 份 额 的 申 购 限 制
( 1 ) 投 资 人 申 购 基 金 份 额 , 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 款 项 。
( 2 ) 投 资 者 首 次 单 笔 最 低 购 买 金 额 不 低 于 5 0 0 元 , 追 加 购 买 最 低 金 额 为 1 0 0 元 。 各
代 销 机 构 可 根 据 自 己 的 情 况 调 整 首 次 最 低 申 购 金 额 和 最 低 追 加 申 购 金 额 限 制 。 详 情 请 见 当
地 销 售 机 构 公 告 。 投 资 者 可 以 多 次 申 购 , 累 计 申 购 金 额 不 设 上 限 。
( 3 ) 集 中 申 购 期 内 , 对 投 资 人 申 购 金 额 不 设 上 限 限 制 。
( 4 ) 集 中 申 购 期 内 , 投 资 人 可 多 次 申 购 本 基 金 的 基 金 份 额 , 已 受 理 的 申 购 申 请 不 允
许 撤 销 。
6 、 基 金 申 购 费 用 、 申 购 价 格 及 计 算 公 式
( 1 ) 对 集 中 申 购 期 内 提 交 的 申 购 申 请 , 享 有 如 下 优 惠 费 率 :
申 购 金 额 ( M ) 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 元 1 . 2 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 元 0 . 8 %
M ≥ 5 0 0 万 元 收 取 固 定 费 用 1 0 0 0 元
( 2 ) 基 金 申 购 采 用 金 额 申 购 的 方 式 , 投 资 者 在 申 购 时 支 付 申 购 费 用 , 申 购 费 率 随 申
购 金 额 的 不 同 而 有 所 不 同 。
计 算 公 式 为 :
基 金 份 额 申 购 价 格 = 基 金 份 额 净 值 × ( 1 + 申 购 费 率 )
申 购 份 额 = 申 购 金 额 / 基 金 份 额 申 购 价 格
申 购 费 用 计 算 结 果 、 申 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 小 数 点 后 第 三 位 四 舍 五
入 。 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 资 产 。
例 1 : 某 投 资 者 在 集 中 申 购 期 申 购 本 基 金 1 0 0 0 0 元 , 申 购 费 率 为 1 . 2 % , 假 设 申 购 期
利 息 为 3 元 , 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 0 0 元 , 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 :
基 金 份 额 申 购 价 格 = 1 . 0 0 0 × ( 1 + 1 . 2 % ) = 1 . 0 1 2 元
申 购 份 额 数 = ( 1 0 0 0 0 + 3 ) / 1 . 0 1 2 = 9 8 8 4 . 3 9 份博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
8 8
即 : 该 投 资 者 在 集 中 申 购 期 投 资 1 0 0 0 0 元 申 购 本 基 金 , 则 可 得 到 9 8 8 4 . 3 9 份 基 金 份 额 。
( 3 ) 集 中 申 购 期 间 产 生 的 利 息 在 集 中 申 购 份 额 清 算 登 记 日 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份
额 持 有 人 所 有 , 其 中 利 息 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。
7 、 集 中 申 购 的 程 序
( 1 ) 申 请 方 式 : 书 面 申 请 或 管 理 人 及 各 销 售 人 公 布 的 其 他 方 式 。
( 2 ) 申 购 款 项 支 付 : 基 金 投 资 者 申 购 时 , 采 用 全 额 缴 款 方 式 。
8 、 集 中 申 购 申 请 的 确 认
集 中 申 购 期 的 申 购 申 请 将 按 基 金 拆 分 日 份 额 净 值 确 认 和 清 算 登 记 , 拆 分 日 基 金 份 额 净
值 为 每 份 1 元 。 拆 分 日 为 T 日 , 投 资 者 通 常 可 在 T + 2 日 到 网 点 查 询 交 易 确 认 情 况 。
集 中 申 购 款 项 在 集 中 申 购 期 间 存 入 专 门 账 户 , 在 集 中 申 购 期 结 束 前 任 何 人 不 得 动 用 ,
期 间 产 生 的 利 息 在 集 中 申 购 期 结 束 后 折 算 为 基 金 份 额 归 投 资 者 所 有 。 集 中 申 购 期 结 束 后 ,
基 金 管 理 人 应 在 3 个 工 作 日 内 聘 请 会 计 师 事 务 所 进 行 集 中 申 购 款 项 的 审 验 。 基 金 管 理 人 将
对 集 中 申 购 款 项 的 审 验 和 份 额 确 认 情 况 进 行 公 告 。
九 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回
集 中 申 购 结 束 后 , 本 基 金 可 暂 停 办 理 基 金 的 申 购 和 赎 回 , 暂 停 期 间 不 超 过 1 个 月 。 暂
停 申 购 、 赎 回 期 间 结 束 后 , 本 基 金 将 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 。
( 一 ) 申 购 赎 回 的 场 所
本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 和 基 金 管 理 人 委 托 的 代 销 机 构 。
基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他
方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 。 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 基 金 代 销 机 构 , 并 予
以 公 告 。
( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 办 理 时 间
1 、 开 放 日 及 开 放 时 间
投 资 者 可 办 理 申 购 、 赎 回 等 业 务 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易
日 。 申 购 、 赎 回 业 务 的 开 放 时 间 为 9 : 3 0 - 1 1 : 3 0 和 1 3 : 0 0 - 1 5 : 0 0 。
若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 , 基 金 管 理 人 将
视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 。
2 、 申 购 、 赎 回 的 开 始 时 间
本 基 金 自 基 金 份 额 变 更 登 记 完 成 后 开 始 办 理 集 中 申 购 , 暂 不 开 放 赎 回 , 集 中 申 购 期 不博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
8 9
超 过 1 个 月 。
集 中 申 购 期 结 束 后 , 本 基 金 可 暂 停 办 理 申 购 和 赎 回 , 暂 停 期 间 不 超 过 1 个 月 。 暂 停 期
间 结 束 后 , 本 基 金 将 开 放 申 购 、 赎 回 。
基 金 管 理 人 应 于 申 购 开 始 日 、 赎 回 开 始 日 前 至 少 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 公 告 。
( 三 ) 申 购 和 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 , 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ;
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 , 即 申 购 以 金 额 申 请 , 赎 回 以 份 额 申 请 ;
3 、 基 金 份 额 持 有 人 在 赎 回 基 金 份 额 时 , 基 金 管 理 人 按 先 进 先 出 的 原 则 , 即 先 认 购 、
申 购 的 份 额 先 赎 回 , 按 照 份 额 持 有 期 确 定 适 用 的 赎 回 费 率 ;
4 、 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 按 约 定 方 式 撤 销 ;
5 、 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 并 在 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 实 质 利 益 的 前
提 下 调 整 上 述 原 则 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规
定 在 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
( 四 ) 申 购 和 赎 回 的 数 额 限 制
1 、 投 资 者 通 过 代 销 机 构 购 买 的 , 首 次 单 笔 最 低 购 买 金 额 不 低 于 1 0 元 , 追 加 购 买 最 低
金 额 为 1 0 元 ; 通 过 直 销 机 构 首 次 申 购 基 金 份 额 的 最 低 金 额 为 1 0 元 , 追 加 申 购 最 低 金 额 为
1 0 元 。 各 代 销 机 构 可 根 据 自 己 的 情 况 调 整 首 次 最 低 申 购 金 额 和 最 低 追 加 申 购 金 额 限 制 ,
详 情 请 见 当 地 销 售 机 构 公 告 。 投 资 者 可 以 多 次 申 购 , 累 计 申 购 金 额 不 设 上 限 , 但 法 律 法 规 、
监 管 机 构 另 有 规 定 或 基 金 合 同 另 有 约 定 的 除 外 ;
2 、 每 个 交 易 账 户 最 低 持 有 基 金 份 额 余 额 为 1 0 份 , 若 某 笔 赎 回 导 致 单 个 交 易 账 户 的 基
金 份 额 余 额 少 于 1 0 份 时 , 余 额 部 分 基 金 份 额 必 须 一 同 赎 回 ;
3 、 当 接 受 申 购 申 请 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益 构 成 潜 在 重 大 不 利 影 响 时 , 基 金 管 理
人 应 当 采 取 设 定 单 一 投 资 者 申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例 上 限 、 拒 绝 大 额 申 购 、 暂
停 基 金 申 购 等 措 施 , 切 实 保 护 存 量 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。 具 体 请 参 见 招 募 说 明 书 或
相 关 公 告 。
4、 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 规 定 和 市 场 情 况 , 调 整 申 购 金 额 、 赎 回 份 额 和 账 户 最
低 持 有 余 额 的 数 量 限 制 , 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 生 效 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定
在 基 金 管 理 人 网 站 及 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 。
( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 程 序博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
9 0
1 、 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式
基 金 投 资 者 必 须 根 据 基 金 销 售 机 构 规 定 的 程 序 , 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 向 基 金 销 售
机 构 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 。
投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 , 投 资 者 在 提 交 赎 回 申
请 时 , 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 , 否 则 所 提 交 的 申 购 、 赎 回 的 申 请 无 效 而 不 予 成 交 。
2 、 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认
T 日 规 定 时 间 受 理 的 申 请 , 正 常 情 况 下 , 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 对 交 易 的 有 效 性 进 行 确
认 , 在 T + 2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 投 资 者 可 向 销 售 机 构 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申
购 与 赎 回 的 确 认 情 况 。 投 资 者 在 办 理 基 金 业 务 时 提 交 的 资 料 信 息 须 真 实 、 有 效 。 于 交 易 日
( T 日 ) 提 交 的 申 请 , 投 资 者 应 在 T + 2 日 到 销 售 网 点 柜 台 或 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询
申 请 的 确 认 情 况 , 投 资 者 提 交 的 申 请 经 登 记 机 构 确 认 ( 或 不 被 确 认 ) 的 后 果 由 投 资 者 承 担 。
3 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式 。 投 资 者 T 日 赎 回 申 请 成 功 后 , 基 金 管 理 人 将 通 过 登 记 机 构 及
其 相 关 基 金 销 售 机 构 在 T + 7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 将 赎 回 款 项 划 往 基 金 份 额 持 有 人 账 户 。 在
发 生 巨 额 赎 回 的 情 形 时 , 款 项 的 支 付 办 法 参 照 《 基 金 合 同 》 的 有 关 条 款 处 理 。
( 六 ) 申 购 和 赎 回 的 数 额 和 价 格
1 、 申 购 和 赎 回 费 率
( 1 ) 日 常 申 购 费 率
本 基 金 的 申 购 费 率 最 高 不 超 过 5 . 0 % , 本 次 公 告 的 本 基 金 申 购 费 率 具 体 为 :
申 购 金 额 ( M ) 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 元 1 . 5 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 元 1 . 0 %
M ≥ 5 0 0 万 元 收 取 固 定 费 用 1 0 0 0 元
( 2 ) 日 常 赎 回 费 率
本 基 金 的 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 5 . 0 % , 本 次 公 告 的 本 基 金 赎 回 费 率 具 体 为 :
持 有 基 金 时 间 ( Y ) 赎 回 费 率
Y < 7 日 1 . 5 0 %
7 日 ≤ Y < 1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ Y < 2 年 0 . 2 5 %
Y ≥ 2 年 0
2 、 本 基 金 的 申 购 费 用 由 投 资 者 承 担 , 不 列 入 基 金 资 产 , 申 购 费 主 要 用 于 本 基 金 的 市
场 推 广 和 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。
3 、 本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 , 对 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 基博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
9 1
金 份 额 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 , 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于 7 日 的 基 金 份 额 投
资 人 收 取 的 赎 回 费 的 2 5 % 归 基 金 资 产 。
4 、 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 调 整 申 购 费 率 , 但 最 高 不 超 过 5 . 0 % 。 基 金 管 理 人 可 以
决 定 对 不 同 持 有 期 限 的 基 金 份 额 等 实 行 差 别 化 的 赎 回 费 率 , 并 予 公 告 , 而 无 须 召 开 基 金 份
额 持 有 人 大 会 。 赎 回 费 率 模 式 需 公 告 并 公 平 地 对 待 同 类 投 资 人 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新
的 费 率 实 施 日 前 2 个 工 作 日 内 在 基 金 管 理 人 网 站 及 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 。
( 七 ) 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式
1 、 基 金 申 购 份 额 的 计 算
基 金 申 购 采 用 金 额 申 购 的 方 式 , 投 资 者 在 申 购 时 支 付 申 购 费 用 , 申 购 费 率 随 申 购 金 额
的 不 同 而 有 所 不 同 。 计 算 公 式 为 :
基 金 份 额 申 购 价 格 = 基 金 份 额 净 值 × ( 1 + 申 购 费 率 )
申 购 份 额 = 申 购 金 额 / 基 金 份 额 申 购 价 格
申 购 费 用 计 算 结 果 、 申 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 小 数 点 后 第 三 位 四 舍 五
入 , 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 资 产 。
例 : 某 投 资 者 申 购 本 基 金 1 0 0 0 0 0 元 , 申 购 费 率 为 1 . 5 % , 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为
1 . 0 4 5 元 , 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 :
申 购 价 格 = 1 . 0 4 5 × ( 1 + 1 . 5 % ) = 1 . 0 6 0 6 7 5 元
申 购 份 额 数 = 1 0 0 , 0 0 0 / 1 . 0 6 0 7 = 9 4 , 2 7 9 . 5 9 份
即 : 该 投 资 者 投 资 1 0 0 , 0 0 0 元 申 购 本 基 金 , 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 4 5 元 , 则 可
得 到 9 4 , 2 7 9 . 5 9 份 基 金 份 额 。
2 、 基 金 赎 回 金 额 的 计 算
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 的 赎 回
价 格 , 赎 回 金 额 单 位 为 “ 元 ” , 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 小 数 点 后 第 三 位 四 舍 五 入 。
由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 资 产 。 本 基 金 采 用 “ 份 额 赎 回 ” 方 式 , 赎 回 价 格 以 T 日 的 基 金 份
额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 , 计 算 公 式 :
赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 ? 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 ? 赎 回 费 率
净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 ? 赎 回 费 用
例 : 某 投 资 者 赎 回 1 0 万 份 基 金 份 额 , 持 有 期 大 于 7 日 小 于 1 年 , 对 应 的 赎 回 费 率 为 0 . 5 % ,
假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 0 1 6 元 , 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 :博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
9 2
赎 回 总 金 额 = 1 0 0 , 0 0 0 × 1 . 0 1 6 = 1 0 1 , 6 0 0 . 0 0 元
赎 回 费 用 = 1 0 1 , 6 0 0 × 0 . 5 % = 5 0 8 . 0 0 元
净 赎 回 金 额 = 1 0 1 , 6 0 0 - 5 0 8 . 0 0 = 1 0 1 , 0 9 2 . 0 0 元
即 : 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 0 万 份 基 金 份 额 , 持 有 期 大 于 7 日 小 于 1 年 , 假 设 赎 回 当 日 基 金
份 额 净 值 是 1 . 0 1 6 元 , 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 1 0 1 , 0 9 2 . 0 0 元 。
3 、 基 金 份 额 净 值 的 计 算 公 式
基 金 份 额 净 值 = 开 放 日 收 市 后 基 金 资 产 净 值 / 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量
基 金 份 额 净 值 的 计 算 , 精 确 到 小 数 点 后 第 三 位 , 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 , 国 家 另 有 规 定
的 , 从 其 规 定 。
4 、 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 :
T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 , 并 在 T + 1 日 内 公 告 。 遇 特 殊 情 况 , 经 中 国 证
监 会 同 意 , 可 以 适 当 顺 延 计 算 或 公 告 。 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 , 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ,
小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 , 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
5 、 申 购 份 额 、 余 额 的 处 理 方 式 :
申 购 的 有 效 份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额 在 扣 除 相 应 的 费 用 后 , 以 当 日 基 金 份 额 净 值
为 基 准 计 算 , 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位 , 小 数 点 后 第 三 位 四 舍 五 入 , 由 此 产 生 的 误 差
计 入 基 金 财 产 。
6 、 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 :
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的 费
用 , 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位 , 小 数 点 后 第 三 位 四 舍 五 入 , 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金
财 产 。
( 八 ) 申 购 和 赎 回 的 注 册 登 记
投 资 者 申 购 基 金 成 功 后 , 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 登 记 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手 续 ,
投 资 者 自 T + 2 日 ( 含 该 日 ) 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后 , 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 注 册 登 记 手 续 。
基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 , 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 , 但 不
得 实 质 影 响 投 资 者 的 合 法 权 益 , 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基
金 管 理 人 网 站 公 告 。
( 九 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 方 式
除 非 出 现 如 下 情 形 , 基 金 管 理 人 不 得 暂 停 或 拒 绝 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 :博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
9 3
1 、 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ;
2 、 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 , 导 致 当 日 基 金 资 产 净 值 无 法 计 算 ;
3 、 基 金 资 产 规 模 过 大 , 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 , 或 可 能 对 基 金 业 绩
产 生 负 面 影 响 , 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ;
4 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用
估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 , 经 与 基 金 托 管 人 协 商 确 认 后 , 基 金 管 理 人
应 当 暂 停 接 受 基 金 申 购 申 请 。
5 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 可 暂 停 申 购 的 情 形 ;
6 、 基 金 管 理 人 认 为 会 有 损 于 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 或 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利
益 构 成 潜 在 重 大 不 利 影 响 某 笔 申 购 。
7 、 基 金 管 理 人 接 受 某 笔 或 者 某 些 申 购 申 请 有 可 能 导 致 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 的 比
例 达 到 或 者 超 过 5 0 % , 或 者 变 相 规 避 5 0 % 集 中 度 的 情 形 时 。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 , 申 购 款 项 将 全 额 退 还 投 资 者 。 发 生 上 述 1 到 5 项 暂 停 申 购 情 形
时 , 基 金 管 理 人 应 当 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 刊 登 暂 停 申 购 公 告 并 向 中 国 证
监 会 备 案 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝 , 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申
购 的 情 况 消 除 时 , 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 。
( 十 ) 暂 停 赎 回 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式
除 非 出 现 如 下 情 形 , 基 金 管 理 人 不 得 拒 绝 接 受 或 暂 停 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 或 者
延 缓 支 付 赎 回 款 项 :
1 、 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 ;
2 、 证 券 交 易 场 所 依 法 决 定 临 时 停 市 , 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ;
3 、 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 2 个 或 2 个 以 上 开 放 日 巨 额 赎 回 , 导 致 本
基 金 的 现 金 支 付 出 现 困 难 ;
4 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用
估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 , 经 与 基 金 托 管 人 协 商 确 认 后 , 基 金 管 理 人
应 当 延 缓 支 付 赎 回 款 项 或 暂 停 接 受 基 金 赎 回 申 请 。
5 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 , 基 金 管 理 人 应 在 当 日 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 。 已 接 受 的 赎 回 申
请 , 基 金 管 理 人 将 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 的 , 可 延 期 支 付 部 分 赎 回 款 项 , 按 每 个
赎 回 申 请 人 已 被 接 受 的 赎 回 申 请 量 占 已 接 受 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 , 未 支博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
9 4
付 部 分 由 基 金 管 理 人 按 照 发 生 的 情 况 制 定 相 应 的 处 理 办 法 在 后 续 开 放 日 予 以 支 付 。
同 时 , 在 出 现 上 述 第 3 款 的 情 形 时 , 对 已 接 受 的 赎 回 申 请 可 延 期 支 付 赎 回 款 项 , 最 长
不 超 过 2 0 个 工 作 日 , 并 在 至 少 一 家 指 定 的 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 。 投 资 者 在 申 请 赎
回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。
暂 停 基 金 的 赎 回 , 基 金 管 理 人 应 及 时 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 暂 停 赎
回 公 告 。
在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时 , 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 , 并 依 照 有 关 规 定
在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 上 公 告 。
( 十 一 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转
出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过
前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 1 0 % , 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 。
2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
出 现 巨 额 赎 回 时 , 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 接 受 全 额 赎 回
或 部 分 延 期 赎 回 。
( 1 ) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 兑 付 投 资 者 的 全 部 赎 回 申 请 时 , 按 正 常 赎
回 程 序 执 行 ;
( 2 ) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 兑 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难 , 或 认 为 兑 付
投 资 者 的 赎 回 申 请 进 行 的 资 产 变 现 可 能 使 基 金 资 产 净 值 发 生 较 大 波 动 时 , 基 金 管 理 人 在 当
日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 日 基 金 总 份 额 1 0 % 的 前 提 下 , 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 。 对
于 单 个 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 , 应 当 按 单 个 基 金 份 额 持 有 人 申 请 赎 回 份 额 占 当 日 申 请
赎 回 总 份 额 的 比 例 , 确 定 该 单 个 基 金 份 额 持 有 人 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 投 资 者 未 能 赎 回 部
分 除 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 者 外 , 延 迟 至 下 一 开 放 日
办 理 , 赎 回 价 格 为 下 一 个 开 放 日 的 价 格 。 依 照 上 述 规 定 转 入 下 一 开 放 日 的 赎 回 申 请 不 享 有
赎 回 优 先 权 , 以 此 类 推 , 直 到 全 部 赎 回 为 止 , 部 分 顺 延 赎 回 不 受 单 笔 赎 回 最 低 份 额 的 限 制 。
( 3 ) 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 时 , 对 于 单 个 基 金 份 额 持 有 人 当 日 赎 回 申 请 超 过 上 一 开 放
日 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 的 部 分 , 基 金 管 理 人 有 权 对 其 进 行 延 期 办 理 ( 被 延 期 赎 回 的 赎 回 申
请 , 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 , 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理 ,
无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 , 以 此 类 推 , 直 到 全 部 赎 回博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
9 5
为 止 ) ; 对 于 该 基 金 份 额 持 有 人 申 请 赎 回 的 份 额 中 未 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 1 0 % 的 部
分 , 基 金 管 理 人 根 据 前 段 “ ( 1 ) 全 额 赎 回 ” 或 “ ( 2 ) 部 分 延 期 赎 回 ” 的 约 定 方 式 与 其 他 基
金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 一 并 办 理 。 但 是 , 如 该 持 有 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 选 择 取 消 赎 回 ,
则 其 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 。
( 4 ) 巨 额 赎 回 的 公 告 : 当 发 生 巨 额 赎 回 并 顺 延 赎 回 时 , 基 金 管 理 人 应 在 2 日 内 通 过
指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 的 公 司 网 站 或 代 销 机 构 的 网 点 刊 登 公 告 , 并 在 公 开 披 露 日 向 中 国 证
监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 同 时 以 邮 寄 、 传 真 或 《 招
募 说 明 书 》 规 定 的 其 他 方 式 通 知 基 金 份 额 持 有 人 , 并 说 明 有 关 处 理 方 法 。
本 基 金 连 续 2 个 开 放 日 以 上 发 生 巨 额 赎 回 , 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 , 可 暂 停 接 受 赎
回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 , 但 不 得 超 过 2 0 个 工 作 日 , 并 应 当
在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 。
( 十 二 ) 其 他 暂 停 申 购 和 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
发 生 《 基 金 合 同 》 或 《 招 募 说 明 书 》 中 未 予 载 明 的 事 项 , 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认
为 需 要 暂 停 基 金 申 购 、 赎 回 的 , 可 以 经 届 时 有 效 的 合 法 程 序 宣 布 暂 停 接 受 投 资 者 的 申 购 、
赎 回 申 请 。
( 十 三 ) 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 为 一 天 , 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金
管 理 人 网 站 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 并 公 布 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 一 天 但 少 于 两 周 , 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 , 基
金 管 理 人 应 提 前 2 日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎
回 的 公 告 , 并 在 重 新 开 始 办 理 申 购 或 赎 回 的 开 放 日 公 告 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周 , 暂 停 期 间 , 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公
告 一 次 。 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 , 基 金 管 理 人 应 提 前 2 日 在 至 少 一 家 指 定 媒
体 及 基 金 管 理 人 网 站 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 , 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回
日 公 告 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
( 十 四 ) 基 金 的 转 换
自 2 0 0 7 年 5 月 2 4 日 起 , 本 基 金 管 理 人 和 销 售 机 构 共 同 推 出 本 基 金 的 基 金 转 换 业 务 。
1 、 转 换 费 用
基 金 转 换 费 用 由 申 购 费 补 差 和 转 出 基 金 赎 回 费 两 部 分 构 成 , 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换
时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 的 差 异 情 况 而 定 。 基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
9 6
2 、 业 务 规 则
(1) 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行 。 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 人 代 理 的 同
一 基 金 管 理 人 管 理 的 、 在 同 一 登 记 机 构 处 注 册 登 记 的 基 金 。
(2) 前 端 收 费 模 式 的 开 放 式 基 金 只 能 转 换 到 前 端 收 费 模 式 的 其 它 基 金 ( 申 购 费 为 零 的
基 金 视 同 为 前 端 收 费 模 式 ) , 后 端 收 费 模 式 的 基 金 可 以 转 换 到 前 端 或 后 端 收 费 模
式 的 其 它 基 金 , 非 Q D I I 基 金 不 能 和 Q D I I 基 金 进 行 互 转 。
(3) 基 金 转 换 的 目 标 基 金 份 额 按 新 交 易 计 算 持 有 时 间 。 基 金 转 出 视 为 赎 回 , 转 入 视 为
申 购 。 基 金 转 换 后 可 赎 回 的 时 间 为 T + 2 日 。
(4) 基 金 分 红 时 再 投 资 的 份 额 可 在 权 益 登 记 日 的 T + 2 日 提 交 基 金 转 换 申 请 。
(5) 基 金 转 换 以 申 请 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 。 投 资 者 采 用 “ 份 额 转 换 ” 的 原 则
提 交 申 请 。 转 出 基 金 份 额 必 须 是 可 用 份 额 , 并 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 的 原 则 。
3 、 暂 停 基 金 转 换 的 情 形 及 处 理
基 金 转 换 视 同 为 转 出 基 金 的 赎 回 和 转 入 基 金 的 申 购 , 因 此 有 关 转 出 基 金 和 转 入 基
金 暂 停 或 拒 绝 申 购 、 暂 停 赎 回 的 有 关 规 定 适 用 于 基 金 转 换 。
出 现 法 律 、 法 规 、 规 章 规 定 的 其 它 情 形 或 其 它 在 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 已
载 明 并 获 中 国 证 监 会 批 准 的 特 殊 情 形 时 , 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 基 金 转 换 业 务 。
4 、 重 要 提 示
本 基 金 转 换 业 务 适 用 于 可 以 销 售 包 括 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 在 内 的
两 只 以 上 ( 含 两 只 ) 的 博 时 旗 下 基 金 的 销 售 机 构 。
转 换 业 务 的 收 费 计 算 公 式 及 举 例 参 见 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 刊 登 于 本 公 司 网 站 的 《 博 时 基
金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 开 放 式 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》 。
转 换 业 务 适 用 基 金 详 见 相 关 公 告 。
本 公 司 管 理 基 金 的 转 换 业 务 的 解 释 权 归 本 公 司 。
( 十 五 ) 转 托 管
基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管 , 基 金 销 售 机 构
可 以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 。
( 十 六 ) 定 期 定 额 投 资 计 划
自 2 0 0 7 年 5 月 2 4 日 起 , 本 基 金 管 理 人 和 销 售 机 构 共 同 推 出 本 基 金 的 定 期 定 额 计 划 投
资 业 务 。
1 、 适 用 投 资 者 范 围博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
9 7
依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 。
2 、 申 购 费 率
本 基 金 定 期 定 额 投 资 的 申 购 费 率 与 普 通 申 购 业 务 的 费 率 相 同 。
本 基 金 申 购 费 率 具 体 为 :
申 购 金 额 ( M ) 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 元 1 . 5 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 元 1 . 0 %
M ≥ 5 0 0 万 元 收 取 固 定 费 用 1 0 0 0 元
3 、 扣 款 日 期 和 扣 款 金 额
投 资 者 须 遵 循 各 销 售 机 构 有 关 扣 款 日 期 和 最 低 限 额 的 规 定 , 并 与 销 售 机 构 约 定 每 期 扣
款 金 额 , 但 最 低 每 次 不 少 于 人 民 币 1 0 元 ( 含 1 0 元 ) 。
4 、 重 要 提 示
( 1 ) 凡 申 请 办 理 本 基 金 “ 定 期 定 额 投 资 计 划 ” 的 投 资 者 须 首 先 开 立 本 公 司 开 放 式 基 金
基 金 账 户 。
( 2 ) 本 基 金 定 期 定 额 投 资 计 划 的 每 期 实 际 扣 款 日 即 为 基 金 申 购 申 请 日 , 并 以 该 日 ( T
日 ) 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 申 购 份 额 。 投 资 人 可 以 从 T + 2 日 起 通 过 本 计 划 办
理 网 点 、 致 电 博 时 公 司 客 服 电 话 或 登 录 博 时 公 司 网 站 查 询 其 每 次 申 购 申 请 的 确 认
情 况 。 申 购 份 额 将 在 确 认 成 功 后 直 接 计 入 投 资 者 的 基 金 账 户 。
( 3 ) 各 机 构 办 理 业 务 情 况 见 本 公 司 发 布 的 相 关 公 告 。
5 、 本 公 司 网 上 直 销 交 易 已 开 通 本 基 金 的 定 期 投 资 业 务 , 详 情 可 登 录 本 公 司 网 站
w w w . b o s e r a . c o m 参 阅 《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 定 期 投 资 业 务 规 则 》 , 也 可
拨 打 客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 0 5 5 6 8 ( 免 长 途 费 ) 了 解 或 咨 询 相 关 情 况 。
( 十 七 ) 基 金 的 非 交 易 过 户
非 交 易 过 户 是 指 不 采 用 申 购 、 赎 回 等 基 金 交 易 方 式 , 将 一 定 数 量 的 基 金 份 额 按 照 一 定
规 则 从 某 一 投 资 者 基 金 账 户 转 移 到 另 一 投 资 者 基 金 账 户 的 行 为 。
登 记 机 构 只 受 理 继 承 、 捐 赠 、 司 法 强 制 执 行 和 经 注 册 登 记 机 构 认 可 的 其 他 情 况 下 的 非
交 易 过 户 。 其 中 , “ 继 承 ” 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 , 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人
继 承 ; “ 捐 赠 ” 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社
会 团 体 的 情 形 ; “ 司 法 执 行 ” 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基
金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下 , 接
受 划 转 的 主 体 应 符 合 相 关 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 持 有 本 基 金 份 额 的 投 资 者 的 条 件 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
9 8
办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 。
登 记 机 构 及 其 指 定 的 销 售 机 构 受 理 上 述 情 况 下 的 非 交 易 过 户 , 其 他 销 售 机 构 不 得 办 理
该 项 业 务 。
对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 《 业 务 规 则 》 的 有 关 规 定 办 理 。
( 十 八 ) 基 金 的 冻 结 与 解 冻
登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 , 以 及 注 册 登 记 机 构
认 可 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 。
十 、 基 金 的 投 资
( 一 ) 投 资 理 念
积 极 投 资 高 速 增 长 的 第 三 产 业 集 群 企 业 , 与 快 速 发 展 中 的 中 国 经 济 共 成 长 。
( 二 ) 投 资 目 标
基 于 我 国 第 三 产 业 的 快 速 发 展 壮 大 及 其 战 略 地 位 , 本 基 金 以 高 速 增 长 的 第 三 产 业 集 群
企 业 为 主 要 投 资 对 象 , 通 过 深 入 研 究 并 积 极 投 资 , 力 争 为 基 金 持 有 人 获 得 超 越 于 业 绩 比 较
基 准 的 投 资 回 报 。
( 三 ) 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 : 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 8 0 % + 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率 × 2 0 %
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准
推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数 时 , 本 基 金 可 以 在 报
中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
( 四 ) 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 , 低 于 股
票 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 / 收 益 品 种 。
( 五 ) 投 资 范 围
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券
以 及 法 律 法 规 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 或 金 融 衍 生 工 具 。
本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 6 0 - 9 5 % , 股 票 资 产 中 的 8 0 % 以 上 投 资 于
第 三 产 业 集 群 所 覆 盖 的 行 业 ; 债 券 投 资 比 例 为 0 - 3 5 % , 债 券 投 资 范 围 主 要 包 括 国 债 、 金 融
债 、 次 级 债 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 、 短 期 融 资 券 、 可 转 换 债 券 、 资 产 证 券 化 产 品 等 ; 现
金 以 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % , 其 中 , 现
金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 。
因 基 金 规 模 或 市 场 变 化 等 因 素 导 致 本 基 金 投 资 组 合 不 符 合 上 述 规 定 的 , 基 金 管 理 人 将
在 合 理 期 限 内 做 出 调 整 以 符 合 上 述 规 定 。 法 律 、 法 规 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
( 六 ) 投 资 风 格博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
9 9
本 基 金 是 一 只 主 动 式 管 理 基 金 。
( 七 ) 投 资 策 略
本 基 金 将 通 过 “ 自 上 而 下 ” 的 宏 观 分 析 , 以 及 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 补 充 的 方 法 , 在
股 票 、 债 券 和 现 金 等 资 产 类 之 间 进 行 配 置 。
在 整 体 的 资 产 配 置 策 略 确 定 后 , 本 基 金 将 进 行 行 业 配 置 。
本 基 金 将 深 入 分 析 不 同 行 业 的 属 性 特 征 , 及 其 在 产 业 链 上 所 处 的 相 对 位 置 、 确 定 本 基
金 重 点 投 资 的 行 业 。 就 目 前 的 行 业 、 市 场 状 况 而 言 , 本 基 金 将 重 点 投 资 的 行 业 包 括 以 下 几
类 :
1 . 国 家 统 计 局 界 定 的 第 三 产 业 , 包 括 以 下 行 业 : 交 通 运 输 、 仓 储 业 ; 信 息 技 术 业 ;
批 发 和 零 售 贸 易 ; 金 融 、 保 险 业 ; 房 地 产 业 ; 社 会 服 务 业 ; 以 及 传 播 与 文 化 产 业 等 。
2 . 由 于 行 业 边 界 的 融 合 , 某 些 行 业 的 行 业 特 征 正 经 历 着 从 制 造 业 向 服 务 业 的 转 变 ,
代 表 性 公 司 从 产 业 链 的 角 度 看 更 接 近 于 消 费 终 端 , 在 此 我 们 将 其 纳 入 符 合 本 基 金 投 资 范 围
的 第 三 产 业 集 群 , 此 类 行 业 包 括 食 品 、 饮 料 ; 电 子 ; 医 药 、 生 物 制 品 ; 电 力 、 煤 气 及 水 的
生 产 和 供 应 业 。
3 . 由 于 经 济 增 长 方 式 的 转 变 、 产 业 结 构 的 升 级 , 第 三 产 业 集 群 的 外 延 也 将 逐 渐 扩 大 ,
本 基 金 将 视 实 际 情 况 调 整 第 三 产 业 集 群 所 覆 盖 的 行 业 范 围 。
在 整 体 资 产 配 置 和 行 业 选 择 确 定 后 , 本 基 金 将 采 用 “ 自 下 而 上 ” 的 方 式 进 行 个 股 选 择 。
本 基 金 采 用 “ 自 下 而 上 ” 的 个 股 选 择 , 主 要 通 过 对 上 市 公 司 基 本 面 的 深 入 研 究 , 对 企
业 成 长 性 指 标 、 成 长 质 量 和 相 对 价 值 进 行 评 估 , 从 中 确 定 目 标 股 票 组 合 。 主 要 考 察 的 财 务
指 标 包 括 : 净 资 产 收 益 率 ( R O E ) 、 销 售 收 入 增 长 率 和 P E G 等 。
本 基 金 的 债 券 组 合 将 通 过 信 用 、 久 期 和 凸 性 等 的 灵 活 配 置 , 进 行 积 极 主 动 的 操 作 , 力
争 获 取 超 越 于 所 对 应 的 债 券 基 准 的 收 益 。
( 八 ) 投 资 决 策 程 序
1 、 投 资 决 策 依 据
( 1 ) 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。
( 2 ) 宏 观 经 济 发 展 环 境 、 微 观 企 业 经 济 运 行 态 势 和 证 券 市 场 走 势 。
2 、 投 资 决 策 机 制
本 基 金 的 投 资 决 策 机 制 为 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 。
( 1 ) 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 方 面 的 整 体 战 略 和 原 则 ; 审 定 基 金 季 度 资 产
配 置 和 调 整 计 划 ; 审 定 基 金 季 度 投 资 检 讨 报 告 ; 决 定 基 金 禁 止 的 投 资 事 项 等 。
( 2 ) 基 金 经 理 根 据 相 关 报 告 负 责 资 产 配 置 、 个 股 / 个 债 配 置 、 投 资 组 合 的 构 建 和 日 常
管 理 。
3 、 投 资 决 策 程 序
( 1 ) 研 究 部 、 数 量 化 投 资 部 和 交 易 部 通 过 自 身 研 究 及 借 助 外 部 研 究 机 构 形 成 有 关 上
市 公 司 分 析 、 行 业 分 析 、 宏 观 分 析 、 市 场 分 析 以 及 数 据 模 拟 的 各 类 报 告 , 为 本 基 金 的 投 资
管 理 提 供 决 策 依 据 。
( 2 ) 投 资 决 策 委 员 会 依 据 上 述 报 告 对 基 金 的 投 资 方 向 、 资 产 配 置 比 例 等 提 出 指 导 性
意 见 。
( 3 ) 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 , 参 考 上 述 报 告 , 并 结 合 自 身 对 证 券 市 场
和 上 市 公 司 的 分 析 判 断 , 形 成 基 金 投 资 计 划 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 0 0
( 4 ) 交 易 部 依 据 基 金 经 理 小 组 的 指 令 , 制 定 交 易 策 略 , 统 一 执 行 证 券 投 资 组 合 计 划 ,
进 行 具 体 品 种 的 交 易 。
( 5 ) 监 察 部 对 投 资 组 合 计 划 的 执 行 过 程 进 行 监 控 。
( 6 ) 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要
对 上 述 投 资 程 序 做 出 调 整 。
( 九 ) 投 资 限 制
本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 :
1 、 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ;
2 、 本 基 金 与 由 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不 得 超 过
该 证 券 的 1 0 % ;
3 、 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 4 0 % ;
4 、 本 基 金 持 有 的 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 为 基 金 资 产 净 值 5 % 以 上 ; 其 中 ,
现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 ;
5 、 本 基 金 不 得 违 反 《 基 金 合 同 》 关 于 投 资 范 围 、 投 资 策 略 和 投 资 比 例 的 约 定 ;
6 、 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % ,
基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % , 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有
同 一 权 证 的 比 例 不 超 过 该 权 证 的 1 0 % 。 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 , 遵 从 其 规 定 ;
7 、 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 , 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总 资 产 , 所
申 报 的 股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ;
8 、 本 基 金 的 建 仓 期 为 6 个 月 ;
9 、 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 开 放 式 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 , 不 得
超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的 1 5 % ; 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司
发 行 的 可 流 通 股 票 , 不 得 超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的 3 0 % ;
1 0 、 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 5 % ;
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 股 票 停 牌 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基
金 不 符 合 前 款 所 规 定 比 例 限 制 的 , 基 金 管 理 人 不 得 主 动 新 增 流 动 性 受 限 资 产 的 投 资 。
1 1 、 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易 对 手 开 展 逆 回
购 交 易 的 , 可 接 受 质 押 品 的 资 质 要 求 应 当 与 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 保 持 一 致 ;
1 2 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 ;
如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 性 规 定 , 履 行 适 当 程 序 后 , 本 基 金 不 受 上 述 规 定
的 限 制 。
除 上 述 第 4 、 1 0 、 1 1 项 外 , 由 于 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金
管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 组 合 不 符 合 上 述 约 定 的 比 例 , 基 金 管 理 人 应 在 1 0 个 交 易 日
内 进 行 调 整 , 以 达 到 标 准 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
( 十 ) 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 , 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 :
1 、 承 销 证 券 ;
2 、 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ;
3 、 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
4 、 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ;
5 、 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 0 1
或 债 券 ;
6 、 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ;
7 、 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ;
8 、 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 。
如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 , 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 不 受
上 述 规 定 的 限 制 。
( 十 一 ) 基 金 投 资 组 合 报 告
博 时 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或
重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定 , 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指
标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重
大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 取 自 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 8 年 第 1 季 度 报
告 , 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 权 益 投 资 1 , 6 3 0 , 1 8 3 , 7 8 3 . 1 5 8 1 . 9 0
其 中 : 股 票 1 , 6 3 0 , 1 8 3 , 7 8 3 . 1 5 8 1 . 9 0
2 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的
买 入 返 售 金 融 资 产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金 合 计
3 2 8 , 6 1 1 , 5 5 2 . 9 0 1 6 . 5 1
7 其 他 各 项 资 产 3 1 , 7 7 0 , 7 7 7 . 9 5 1 . 6 0
8 合 计 1 , 9 9 0 , 5 6 6 , 1 1 4 . 0 0 1 0 0 . 0 0
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
2 . 1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 5 7 , 4 2 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 9 0
C 制 造 业 7 2 4 , 2 5 8 , 7 5 0 . 6 3 3 6 . 5 5
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - -博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 0 2
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 1 5 9 , 6 2 6 , 2 0 6 . 0 3 8 . 0 6
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 1 4 7 , 3 2 4 , 1 7 7 . 1 2 7 . 4 3
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 3 1 8 , 2 0 1 , 1 0 2 . 1 8 1 6 . 0 6
J 金 融 业 1 2 0 , 7 7 0 , 0 1 8 . 5 8 6 . 0 9
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 1 0 2 , 5 8 3 , 5 2 8 . 6 1 5 . 1 8
S 综 合 - -
合 计 1 , 6 3 0 , 1 8 3 , 7 8 3 . 1 5 8 2 . 2 7
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 0 0 2 3 8 3 合 众 思 壮 1 0 , 0 0 9 , 9 1 4 2 0 0 , 1 9 8 , 2 8 0 . 0 0 1 0 . 1 0
2 6 0 0 3 3 7 美 克 家 居 2 9 , 9 9 9 , 9 6 3 1 5 9 , 5 9 9 , 8 0 3 . 1 6 8 . 0 5
3 3 0 0 3 2 4 旋 极 信 息 8 , 0 0 0 , 0 4 9 1 5 2 , 9 6 0 , 9 3 6 . 8 8 7 . 7 2
4 0 0 2 3 5 2 顺 丰 控 股 2 , 9 9 9 , 9 5 0 1 4 7 , 2 8 7 , 5 1 7 . 5 0 7 . 4 3
5 6 0 0 2 6 7 海 正 药 业 8 , 0 0 0 , 0 9 1 1 2 4 , 8 0 1 , 4 1 9 . 6 0 6 . 3 0
6 6 0 0 0 3 0 中 信 证 券 6 , 5 0 0 , 0 0 1 1 2 0 , 7 7 0 , 0 1 8 . 5 8 6 . 0 9
7 0 0 2 7 3 9 万 达 电 影 2 , 1 9 9 , 9 4 7 1 0 2 , 5 8 3 , 5 2 8 . 6 1 5 . 1 8
8 0 0 2 0 1 9 亿 帆 医 药 4 , 5 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 2 1 5 , 0 0 0 . 0 0 5 . 0 6
9 3 0 0 6 0 1 康 泰 生 物 1 , 0 0 0 , 0 0 0 6 2 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 1 4
1 0 0 0 2 2 3 0 科 大 讯 飞 1 , 0 0 0 , 0 9 8 6 0 , 8 3 5 , 9 6 1 . 3 4 3 . 0 7
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 0 3
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
1 1 投 资 组 合 报 告 附 注
1 1 . 1 本 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 中 信 证 券 ( 6 0 0 0 3 0 ) 外 , 没
有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2 0 1 7 年 5 月 2 5 日 发 布 公 告 称 , 因 未 按 照 规 定 与 客 户 签 订 业 务
合 同 , 公 司 被 中 国 证 监 会 采 取 行 政 监 管 措 施 。
对 该 股 票 投 资 决 策 程 序 的 说 明 : 根 据 我 司 的 基 金 投 资 管 理 相 关 制 度 , 以 相 应 的 研 究 报
告 为 基 础 , 结 合 其 未 来 增 长 前 景 , 由 基 金 经 理 决 定 具 体 投 资 行 为 。
1 1 . 2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
1 1 . 3 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 4 2 8 , 1 4 6 . 2 2
2 应 收 证 券 清 算 款 3 1 , 2 1 4 , 7 1 9 . 3 8
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 6 5 , 6 8 3 . 5 8
5 应 收 申 购 款 6 2 , 2 2 8 . 7 7
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 1 , 7 7 0 , 7 7 7 . 9 5
1 1 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 1 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 ( % )
流 通 受 限 情 况 说
明博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 0 4
1 0 0 2 7 3 9 万 达 电 影 1 0 2 , 5 8 3 , 5 2 8 . 6 1 5 . 1 8 重 大 事 项 停 牌
2 0 0 2 3 5 2 顺 丰 控 股 4 7 , 9 9 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 4 2 大 宗 交 易 限 售
1 1 . 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 一 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ,
投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 :
期 间
① 份 额 净 值
增 长 率
② 份 额 净 值 增
长 率 标 准 差
③ 业 绩 比 较
基 准 收 益 率
④ 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
① - ③ ② - ④
2 0 0 7 . 4 . 1 2 - 2 0 0 7 . 1 2 . 3 1 5 5 . 8 2 % 1 . 6 5 % 5 4 . 3 2 % 1 . 8 1 % 1 . 5 0 % - 0 . 1 6 %
2 0 0 8 . 1 . 1 - 2 0 0 8 . 1 2 . 3 1 - 4 8 . 3 0 % 1 . 9 4 % - 5 5 . 7 4 % 2 . 4 4 % 7 . 4 4 % - 0 . 5 0 %
2 0 0 9 . 1 . 1 - 2 0 0 9 . 1 2 . 3 1 6 9 . 3 7 % 1 . 6 4 % 7 2 . 8 5 % 1 . 6 5 % - 3 . 4 8 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 0 . 1 . 1 - 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 - 3 . 4 6 % 1 . 1 5 % - 9 . 3 5 % 1 . 2 7 % 5 . 8 9 % - 0 . 1 2 %
2 0 1 1 . 1 . 1 - 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 - 1 3 . 7 6 % 0 . 9 0 % - 1 9 . 4 1 % 1 . 0 4 % 5 . 6 5 % - 0 . 1 4 %
2 0 1 2 . 1 . 1 - 2 0 1 2 . 1 2 . 3 1 1 0 . 2 8 % 0 . 8 1 % 6 . 8 7 % 1 . 0 2 % 3 . 4 1 % - 0 . 2 1 %
2 0 1 3 . 1 . 1 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 3 . 7 5 % 0 . 9 3 % - 6 . 2 2 % 1 . 1 2 % 9 . 9 7 % - 0 . 1 9 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 2 2 . 1 6 % 0 . 9 8 % 4 2 . 9 6 % 0 . 9 7 % - 2 0 . 8 0 % 0 . 0 1 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 2 0 . 7 2 % 2 . 9 9 % 7 . 3 8 % 1 . 9 9 % 1 3 . 3 4 % 1 . 0 0 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0 1 6 . 1 2 . 3 1 - 2 1 . 3 0 % 2 . 1 2 % - 8 . 5 4 % 1 . 1 2 % - 1 2 . 7 6 % 1 . 0 0 %
2 0 1 7 . 1 . 1 - 2 0 1 7 . 1 2 . 3 1 1 . 5 6 % 0 . 9 3 % 1 6 . 8 9 % 0 . 5 1 % - 1 5 . 3 3 % 0 . 4 2 %
2 0 1 8 . 1 . 1 - 2 0 1 8 . 3 . 3 1 4 . 9 5 % 1 . 4 4 % - 2 . 1 5 % 0 . 9 4 % 7 . 1 0 % 0 . 5 0 %
2 0 0 7 . 4 . 1 2 - 2 0 1 8 . 3 . 3 1 6 0 . 7 6 % 1 . 5 9 % 3 8 . 8 0 % 1 . 4 4 % 2 1 . 9 6 % 0 . 1 5 %
十 二 、 基 金 的 财 产
( 一 ) 基 金 资 产 的 总 值
基 金 资 产 总 值 是 指 基 金 拥 有 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购
基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 。
其 构 成 主 要 有 :
1 、 银 行 存 款 及 其 应 计 利 息 ;
2 、 清 算 备 付 金 及 其 应 收 利 息 ;
3 、 根 据 有 关 规 定 缴 纳 的 保 证 金 及 其 应 收 利 息 ;
4 、 应 收 证 券 交 易 清 算 款 ;
5 、 应 收 申 购 款 ;
6 、 股 票 投 资 及 其 估 值 调 整 ;
7 、 债 券 投 资 及 其 估 值 调 整 和 应 计 利 息 ;博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 0 5
8 、 权 证 投 资 及 其 估 值 ;
9 、 其 他 投 资 及 其 估 值 调 整 ;
1 0 、 其 他 资 产 等 。
( 二 ) 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 。
( 三 ) 基 金 财 产 的 账 户
本 基 金 以 基 金 托 管 人 的 名 义 开 立 资 金 结 算 账 户 和 托 管 专 户 用 于 基 金 的 资 金 结 算 业 务 ,
并 以 基 金 托 管 人 和 “ 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 联 名 的 方 式 开 立 基 金 证 券 账
户 、 以 “ 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 名 义 开 立 银 行 间 债 券 托 管 账 户 并 报 中
国 人 民 银 行 备 案 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 代 理 人 和 登
记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 。
( 四 ) 基 金 财 产 的 保 管 与 处 分
本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 代 销 机 构 的 财 产 , 并 由 基 金 托 管 人
保 管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 得 将 基 金 财 产 归 入 其 固 有 财 产 ; 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 , 归 入 基 金 财 产 。 基 金 管 理 人 、
基 金 托 管 人 、 登 记 机 构 和 基 金 代 销 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的 法 律 责 任 , 其 债 权 人
不 得 对 本 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。 除 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定
处 分 外 , 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。
基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 , 不 得 与 其 固 有 资 产 产 生 的 债 务 相 互 抵
消 ; 基 金 管 理 人 管 理 运 作 不 同 基 金 的 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 债 务 不 得 相 互 抵 消 。
十 三 、 基 金 资 产 的 估 值
( 一 ) 估 值 目 的
基 金 资 产 估 值 的 目 的 是 客 观 、 准 确 地 反 映 基 金 资 产 是 否 保 值 、 增 值 , 依 据 经 基 金 资 产
估 值 后 确 定 的 基 金 资 产 净 值 而 计 算 出 的 基 金 份 额 净 值 , 是 计 算 基 金 申 购 与 赎 回 价 格 的 基
础 。
( 二 ) 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外 披 露 基 金 净 值 的 非 营 业 日 。
( 三 ) 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 和 银 行 存 款 本 息 等 资 产 和 负 债 。
( 四 ) 估 值 程 序
基 金 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 进 行 。 基 金 管 理 人 完 成 估 值 后 , 将 估 值 结 果 加 盖 业 务 公 章
以 书 面 形 式 加 密 传 真 至 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 规 定 的 估 值 方
法 、 时 间 、 程 序 进 行 复 核 , 复 核 无 误 后 在 基 金 管 理 人 传 真 的 书 面 估 值 结 果 上 加 盖 业 务 公 章
返 回 给 基 金 管 理 人 ; 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 0 6
( 三 ) 估 值 方 法
本 基 金 按 以 下 方 式 进 行 估 值 :
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
( 1 ) 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 ( 包 括 股 票 、 权 证 等 ) , 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌
的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 的 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证
券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 , 以 最 近 交 易 日 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ; 如
最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ,
可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 市 价 , 确 定 公 允 价 格 ;
( 2 ) 交 易 所 上 市 的 债 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 对 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 的
不 含 权 债 券 , 选 取 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 净 价 估 值 ; 对 在 交 易 所 市 场
上 市 交 易 的 含 权 债 券 , 选 取 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 唯 一 估 值 净 价 或 推 荐 估
值 净 价 估 值 ;
( 3 ) 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 非 固 定 收 益 类 有 价 证 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允
价 值 。 交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计
量 公 允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。
2 、 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 :
( 1 ) 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 , 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股
票 的 估 值 方 法 估 值 ; 该 日 无 交 易 的 , 以 最 近 一 日 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ;
( 2 ) 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估
值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 ;
( 3 ) 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 , 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 , 按 交 易 所 上 市
的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ; 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 , 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有
关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
3 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 , 采 用 估 值 技 术
确 定 公 允 价 值 。
4 、 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 , 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
5 、 本 基 金 投 资 股 指 期 货 合 约 , 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值 , 估 值 当 日 无 结 算 价
的 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 , 采 用 最 近 交 易 日 结 算 价 估 值 。
6 、 中 小 企 业 私 募 债 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允
价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 0 7
7 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人
可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
8 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 , 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 , 按 国 家 最
新 规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关
法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 , 应 立 即 通 知 对 方 , 共 同 查 明 原
因 , 双 方 协 商 解 决 。
根 据 有 关 法 律 法 规 , 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本
基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 , 因 此 , 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 , 如 经 相 关
各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 , 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值
的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
( 六 ) 基 金 份 额 净 值 的 确 认 和 估 值 错 误 的 处 理
基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3 位 , 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。 当 估 值 或 份 额
净 值 计 价 错 误 实 际 发 生 时 , 基 金 管 理 人 应 当 立 即 纠 正 , 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步
扩 大 。 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中 国
证 监 会 备 案 。 估 值 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 公 告 , 并 报 中
国 证 监 会 备 案 。 因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 , 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 , 基 金 管 理
人 对 不 应 由 其 承 担 的 责 任 , 有 权 向 过 错 人 追 偿 。
关 于 差 错 处 理 , 本 合 同 的 当 事 人 按 照 以 下 约 定 处 理 :
1 、 差 错 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 , 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 注 册 登 记 机 构 、 或 代 理 销
售 机 构 、 或 投 资 者 自 身 的 过 错 造 成 差 错 , 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 , 过 错 的 责 任 人 应 当
对 由 于 该 差 错 遭 受 损 失 的 当 事 人 ( “ 受 损 方 ” ) 按 下 述 “ 差 错 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 承 担 赔 偿
责 任 。
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 : 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、
系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ; 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 , 若 系 同 行 业 现 有 技 术 水 平
无 法 预 见 、 无 法 避 免 、 无 法 抗 拒 , 则 属 不 可 抗 力 , 按 照 下 述 规 定 执 行 。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 者 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 , 因 不 可
抗 力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 , 但 因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当
事 人 仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。
2 、 差 错 处 理 原 则
( 1 ) 差 错 已 发 生 , 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 , 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 , 及 时
进 行 更 正 , 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ; 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生
的 差 错 , 给 当 事 人 造 成 损 失 的 由 差 错 责 任 方 承 担 ; 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协 调 , 并 且 有 协
助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 , 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 差 错 责 任
方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 , 确 保 差 错 已 得 到 更 正 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 0 8
( 2 ) 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 , 不 对 间 接 损 失 负 责 , 并
且 仅 对 差 错 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 , 不 对 第 三 方 负 责 。
( 3 ) 因 差 错 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 差 错 责 任 方
仍 应 对 差 错 负 责 , 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他
当 事 人 的 利 益 损 失 ( “ 受 损 方 ” ) , 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 , 并 在 其 支 付 的 赔 偿
金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ; 如 果 获 得 不 当 得 利
的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 , 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上
已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 差 错 责 任 方 。
( 4 ) 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 。
( 5 ) 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 , 如 果 因 基 金 管 理 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 , 基
金 托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 , 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失
时 , 基 金 管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 除 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外 的 第 三 方
造 成 基 金 资 产 的 损 失 , 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 , 由 基 金 管 理 人 负 责 向 差 错 方 追 偿 。
( 6 ) 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进 行 赔 偿 , 并 且 依 据 法 律 、 行 政 法 规 、
《 基 金 合 同 》 或 其 他 规 定 , 基 金 管 理 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方 承 担 了 赔
偿 责 任 , 则 基 金 管 理 人 有 权 向 出 现 过 错 的 当 事 人 进 行 追 索 , 并 有 权 要 求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此
发 生 的 费 用 和 遭 受 的 损 失 。
( 7 ) 按 法 律 法 规 规 定 的 其 他 原 则 处 理 差 错 。
3 、 差 错 处 理 程 序
差 错 被 发 现 后 , 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 , 处 理 的 程 序 如 下 :
( 1 ) 查 明 差 错 发 生 的 原 因 , 列 明 所 有 的 当 事 人 , 并 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定 差 错 的
责 任 方 ;
( 2 ) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ;
( 3 ) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ;
( 4 ) 根 据 差 错 处 理 的 方 法 , 需 要 修 改 登 记 机 构 的 交 易 数 据 的 , 由 登 记 机 构 进 行 更 正 ,
并 就 差 错 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ;
( 5 ) 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 %
时 , 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 , 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的
0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
( 七 ) 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 与 本 基 金 投 资 有 关 的 证 券 交 易 场 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ;
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ;
3 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估
值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 , 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 的 , 应 当 暂 停 估 值 ;
4 、 法 律 法 规 规 定 、 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
( 八 ) 特 殊 情 形 的 处 理博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 0 9
1 、 基 金 管 理 人 按 估 值 方 法 的 第 6 项 进 行 估 值 时 , 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值
错 误 处 理 ;
2 、 由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 , 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ,
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 , 但 是 未 能 发 现
该 错 误 的 , 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。
但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
十 四 、 基 金 的 收 益 与 分 配
( 一 ) 基 金 收 益 的 构 成
基 金 收 益 包 括 : 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 票 据 投 资 收 益 、 买 卖 证 券 差 价 、
银 行 存 款 利 息 以 及 其 他 收 入 。 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 计 入 收 益 。
( 二 ) 基 金 净 收 益
基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 照 有 关 规 定 可 以 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费 用 后 的 余 额 。
( 三 ) 基 金 收 益 分 配 原 则
1 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 , 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 4 次 , 每 次
分 配 比 例 不 得 低 于 可 分 配 收 益 的 6 0 % , 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ;
2 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 : 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 , 投 资 者 可 选 择 现 金 红 利 或
将 现 金 红 利 按 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ; 若 投 资 者 不 选 择 , 本
基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 ;
3 、 基 金 投 资 当 期 出 现 净 亏 损 , 则 不 进 行 收 益 分 配 ;
4 、 基 金 当 年 收 益 应 先 弥 补 上 一 年 度 亏 损 后 , 才 可 进 行 当 年 收 益 分 配 ;
5 、 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ;
6 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
( 四 ) 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 收 益 的 范 围 、 基 金 净 收 益 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配
时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 等 内 容 。
( 五 ) 收 益 分 配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 , 并 由 基 金 托 管 人 复 核 , 在 2 日 内 在 至 少 一 家
指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
( 六 ) 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
红 利 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现 金 红
利 小 于 一 定 金 额 , 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 , 登 记 机 构 可 将 基 金 份 额 持 有 人
的 现 金 红 利 按 权 益 登 记 日 除 权 后 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红 利 再 投 资 的 计 算 方
法 , 依 照 《 业 务 规 则 》 执 行 。
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收 十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一 ) 与 运 作 有 关 的 费 用博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 1 0
1 、 基 金 的 费 用 的 种 类
1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 ) 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
4 ) 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ;
5 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
6 ) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ;
7 ) 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ;
8 ) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用 , 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除 。
2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 付 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送
基 金 管 理 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付
给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 支 付 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送
基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支
取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 “ ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 ” 中 第 3 ) - 8 ) 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协
议 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 从 基 金 财 产 中 支 付 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
1 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ;
2 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ;
3 ) 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 , 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披 露
费 用 等 费 用 ;
4 ) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
4 、 费 用 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金
托 管 费 率 等 相 关 费 率 。
调 高 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 , 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ; 调 低 基 金 管
理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 1 1
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上
公 告 。
5 、 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
( 二 ) 与 销 售 有 关 的 费 用
1 . 申 购 费 率
本 基 金 的 申 购 费 率 最 高 不 超 过 5 . 0 % 。
本 次 公 告 的 本 基 金 申 购 费 率 具 体 为 :
申 购 金 额 ( M ) 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 元 1 . 5 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 元 1 . 0 %
M ≥ 5 0 0 万 元 收 取 固 定 费 用 1 0 0 0 元
2 . 赎 回 费 率
本 基 金 的 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 5 . 0 % , 本 次 公 告 的 本 基 金 赎 回 费 率 具 体 为 :
持 有 基 金 时 间 ( Y ) 赎 回 费 率
Y < 7 天 1 . 5 0 %
7 天 ≤ Y < 1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ Y < 2 年 0 . 2 5 %
Y ≥ 2 年 0
3 . 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 , 不 列 入 基 金 资 产 , 申 购 费 主 要 用 于 本 基
金 的 市 场 推 广 和 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。
4 . 本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 , 对 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 者
收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 , 对 持 续 持 有 期 大 于 或 等 于 7 日 的 投 资 者 收 取 的
赎 回 费 的 2 5 % 归 基 金 资 产 。
5 . 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 调 整 申 购 费 率 , 但 最 高 不 超 过 5 . 0 % 。 基 金 管 理
人 可 以 决 定 对 不 同 持 有 期 限 的 基 金 份 额 等 实 行 差 别 化 的 赎 回 费 率 , 并 予 公 告 , 而 无 须 召 开
基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 赎 回 费 率 模 式 需 公 告 并 公 平 地 对 待 同 类 投 资 人 。 基 金 管 理 人 必 须 最
迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 个 工 作 日 内 在 基 金 管 理 人 网 站 及 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 。
6 . 转 换 费 用
基 金 转 换 费 用 由 申 购 费 补 差 和 转 出 基 金 赎 回 费 两 部 分 构 成 , 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换
时 的 两 只 基 金 的 申 购 费 率 的 差 异 情 况 而 定 。 基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 , 扣 除 转 出 基
金 赎 回 费 应 归 资 产 部 分 后 的 余 额 归 登 记 机 构 所 有 。
十 六 、 基 金 的 会 计 与 审 计
( 一 ) 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 ;
2 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ;
3 、 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 , 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ;博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 1 2
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 会 计 制 度 ;
5 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ;
6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ,
按 照 有 关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ;
7 、 基 金 托 管 人 每 月 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以 书 面
方 式 确 认 。
( 二 ) 基 金 的 年 度 审 计
1 、 本 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 互 独 立 的 具 有 证 券 相 关 业 务 资 格
的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 及 其 他 规 定 事 项 进 行 审 计 。
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 , 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 。
基 金 合 同 生 效 后 的 审 计 费 用 从 基 金 资 产 中 列 支 。
3 、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 , 须 经 基 金 托 管 人 同 意 , 并 报 中 国
证 监 会 备 案 。 更 换 会 计 师 事 务 所 在 2 日 内 在 基 金 管 理 人 网 站 及 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的
媒 体 上 公 告 。
十 七 、 基 金 的 信 息 披 露
( 一 ) 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》
及 其 他 有 关 规 定 。
( 二 ) 信 息 披 露 义 务 人
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基
金 份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信 息 , 并 保 证 所 披
露 信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 , 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中
国 证 监 会 指 定 的 媒 体 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 ( 以 下 简 称 “ 网 站 ” ) 等 媒
介 披 露 , 并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披
露 的 信 息 资 料 。
( 三 ) 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 , 不 得 有 下 列 行 为 :
1 、 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ;
2 、 对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 ;
3 、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ;
4 、 诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 者 基 金 销 售 机 构 ;
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ;
6 、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
( 四 ) 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。
如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 , 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本
发 生 歧 义 的 , 以 中 文 文 本 为 准 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ; 除 特 别 说 明 外 , 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 1 3
( 五 ) 公 开 披 露 的 基 金 信 息
公 开 披 露 的 基 金 信 息 包 括 :
1 、 基 金 招 募 说 明 书 、 《 基 金 合 同 》 、 基 金 托 管 协 议
本 基 金 合 同 、 托 管 协 议 经 中 国 证 监 会 核 准 之 后 , 基 金 管 理 人 应 当 将 基 金 合 同 摘 要 登 载
在 指 定 报 刊 和 网 站 上 ; 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 将 本 基 金 合 同 、 托 管 协 议 登 载 在 各 自
公 司 网 站 上 。
基 金 管 理 人 应 当 在 集 中 申 购 期 开 始 3 日 前 , 将 招 募 说 明 书 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
自 本 基 金 合 同 生 效 后 , 基 金 管 理 人 应 当 在 每 6 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 , 更 新 招 募 说
明 书 并 登 载 在 网 站 上 , 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 管 理 人 应 当 在
公 告 的 1 5 日 前 向 中 国 证 监 会 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 , 并 就 有 关 更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。
2 、 集 中 申 购 公 告 基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 份 额 集 中 申 购 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 集 中 申 购
公 告 , 并 在 披 露 招 募 说 明 书 的 当 日 登 载 于 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 。
3 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值
《 基 金 合 同 》 生 效 后 , 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 , 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每
周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
自 集 中 申 购 期 开 始 之 日 起 , 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 , 通 过 网 站 、 基 金 份
额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 , 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 , 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和
基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 。
4 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格
基 金 管 理 人 应 当 在 《 基 金 合 同 》 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金 份 额 申 购 、
赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 , 并 保 证 投 资 者 能 够 在 基 金 份 额 发 售 网 点 查 阅
或 者 复 制 前 述 信 息 资 料 。
5 、 基 金 定 期 报 告 , 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 , 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 , 并 将 年 度 报 告
正 文 登 载 于 网 站 上 , 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应
当 经 过 审 计 。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 , 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 , 并 将 半 年
度 报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 , 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 , 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 , 并
将 季 度 报 告 登 载 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 。
《 基 金 合 同 》 生 效 不 足 2 个 月 的 , 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告
或 者 年 度 报 告 。
基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 , 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公
场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备 应 当 采 用 电 子 文 本 和 书 面 报 告 两 种 方 式 。
本 基 金 持 续 运 作 过 程 中 , 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况
及 其 流 动 性 风 险 分 析 等 。
如 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 达 到 或 超 过 基 金 总 份 额 2 0 % 的 情 形 , 为 保 障
其 他 投 资 者 的 权 益 , 基 金 管 理 人 至 少 应 当 在 基 金 定 期 报 告 “ 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信
息 ” 项 下 披 露 该 投 资 者 的 类 别 、 报 告 期 末 持 有 份 额 及 占 比 、 报 告 期 内 持 有 份 额 变 化 情 况 及
产 品 的 特 有 风 险 , 中 国 证 监 会 认 定 的 特 殊 情 形 除 外 。
6 、 临 时 报 告博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 1 4
本 基 金 发 生 重 大 事 件 , 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告 书 , 予 以 公 告 ,
并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出
机 构 备 案 。
前 款 所 称 重 大 事 件 , 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大 影
响 的 下 列 事 件 :
( 1 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ;
( 2 ) 终 止 《 基 金 合 同 》 ;
( 3 ) 转 换 基 金 运 作 方 式 ;
( 4 ) 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ;
( 5 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ;
( 6 ) 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ;
( 7 ) 基 金 集 中 申 购 期 延 长 或 提 前 终 止 ;
( 8 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金 托
管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ;
( 9 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 百 分 之 五 十 ;
( 1 0 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百 分 之 三
十 ;
( 1 1 ) 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 ;
( 1 2 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ;
( 1 3 ) 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ,
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ;
( 1 4 ) 重 大 关 联 交 易 事 项 ;
( 1 5 ) 基 金 收 益 分 配 事 项 ;
( 1 6 ) 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ;
( 1 7 ) 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 百 分 之 零 点 五 ;
( 1 8 ) 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ;
( 1 9 ) 变 更 基 金 销 售 机 构 ;
( 2 0 ) 更 换 登 记 机 构 ;
( 2 1 ) 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ;
( 2 2 ) 本 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ;
( 2 3 ) 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ;
( 2 4 ) 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ;
( 2 5 ) 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ;
( 2 6 ) 发 生 涉 及 本 基 金 申 购 、 赎 回 事 项 调 整 或 潜 在 影 响 投 资 者 赎 回 等 重 大 事 项 时 ;
( 2 7 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
8 、 澄 清 公 告
在 《 基 金 合 同 》 存 续 期 限 内 , 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对
基 金 份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 , 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即
对 该 消 息 进 行 公 开 澄 清 , 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
9 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 , 应 当 依 法 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 或 者 备
案 , 并 予 以 公 告 。 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 , 召 集 人 应 当 至 少 提 前 3 0 日 公 告 基 金 份 额博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 1 5
持 有 人 大 会 的 召 开 时 间 、 会 议 形 式 、 审 议 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 等 事 项 。
基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 对 基 金
份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 不 依 法 履 行 信 息 披 露 义 务 的 , 召 集 人 应 当 履 行 相 关 信 息 披 露 义
务 。
1 0 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 。
( 六 ) 信 息 披 露 事 务 管 理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 , 指 定 专 人 负 责 管 理 信 息 披
露 事 务 。
基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 基 金 信 息 , 应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 基 金 信 息 披 露 内 容
与 格 式 准 则 的 规 定 。
基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 对 基
金 管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 和
定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 , 并 向 基 金 管 理 人 出 具
书 面 文 件 或 者 盖 章 确 认 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 在 指 定 媒 体 中 选 择 披 露 信 息 的 报 刊 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 披 露 信 息 外 , 还 可 以
根 据 需 要 在 其 他 公 共 媒 体 披 露 信 息 , 但 是 其 他 公 共 媒 体 不 得 早 于 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网
站 披 露 信 息 , 并 且 在 不 同 媒 介 上 披 露 同 一 信 息 的 内 容 应 当 一 致 。
为 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 的 基 金 信 息 出 具 审 计 报 告 、 法 律 意 见 书 的 专 业 机 构 ,
应 当 制 作 工 作 底 稿 , 并 将 相 关 档 案 至 少 保 存 到 《 基 金 合 同 》 终 止 后 1 0 年 。
( 七 ) 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
招 募 说 明 书 公 布 后 , 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住 所 ,
供 公 众 查 阅 、 复 制 。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 , 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 , 以 供 公 众 查 阅 、
复 制 。
十 八 、 风 险 揭 示
本 基 金 是 一 只 积 极 主 动 管 理 的 股 票 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 高 风 险 品 种 , 其 预
期 风 险 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 基 金 和 货 币 市 场 基 金 。
其 风 险 具 体 包 括 :
( 一 ) 市 场 风 险
证 券 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 , 导
致 基 金 收 益 水 平 变 化 而 产 生 风 险 , 主 要 包 括 :
1 、 政 策 风 险 。 因 国 家 宏 观 政 策 ( 如 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 行 业 政 策 、 地 区 发 展 政 策
等 ) 发 生 变 化 , 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 。
2 、 经 济 周 期 风 险 。 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 , 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期 性 变 化 。
基 金 投 资 于 国 债 与 上 市 公 司 的 股 票 , 收 益 水 平 也 会 随 之 变 化 , 从 而 产 生 风 险 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 1 6
3 、 利 率 风 险 。 金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 。 利 率 直 接
影 响 着 国 债 的 价 格 和 收 益 率 , 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 。 基 金 投 资 于 国 债 和 股 票 , 其
收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。
4 、 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 , 如 管 理 能 力 、 财 务 状
况 、 市 场 前 景 、 行 业 竞 争 、 人 员 素 质 等 , 这 些 都 会 导 致 企 业 的 盈 利 发 生 变 化 。 如 果 基 金 所
投 资 的 上 市 公 司 经 营 不 善 , 其 股 票 价 格 可 能 下 跌 , 或 者 能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 , 使 基 金
投 资 收 益 下 降 。 虽 然 基 金 可 以 通 过 投 资 多 样 化 来 分 散 这 种 非 系 统 风 险 , 但 不 能 完 全 规 避 。
5 、 购 买 力 风 险 。 基 金 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 , 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀
的 影 响 而 导 致 购 买 力 下 降 , 从 而 使 基 金 的 实 际 收 益 下 降 。
( 二 ) 管 理 风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 , 会 影 响 其 对
信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 , 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。 因 此 , 本 基 金
的 收 益 水 平 与 基 金 管 理 人 的 管 理 水 平 、 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 相 关 性 较 大 。 因 此 本 基 金 可
能 因 为 基 金 管 理 人 的 因 素 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。
( 三 ) 流 动 性 风 险
本 基 金 属 于 开 放 式 基 金 , 在 基 金 的 所 有 开 放 日 , 基 金 管 理 人 都 有 义 务 接 受 投 资 者 的 申
购 和 赎 回 。 由 于 开 放 式 基 金 在 国 内 发 展 历 史 不 长 , 应 对 基 金 赎 回 的 经 验 不 足 , 加 之 中 国 股
票 市 场 波 动 性 较 大 , 在 市 场 下 跌 时 经 常 出 现 交 易 量 急 剧 减 少 的 情 况 , 如 果 在 这 时 出 现 较 大
数 额 的 基 金 赎 回 申 请 , 则 使 基 金 资 产 变 现 困 难 , 基 金 面 临 流 动 性 风 险 。
1 、 基 金 申 购 、 赎 回 安 排
本 基 金 在 客 户 集 中 度 控 制 、 巨 额 赎 回 监 测 及 应 对 在 投 资 者 申 购 赎 回 方 面 均 明 确 了 管 理
机 制 , 在 接 受 申 购 申 请 对 存 量 客 户 利 益 构 成 潜 在 重 大 不 利 影 响 , 以 及 市 场 大 幅 波 动 、 流 动
性 枯 竭 等 极 端 情 况 下 发 生 无 法 应 对 投 资 者 巨 额 赎 回 的 情 形 时 , 基 金 管 理 人 在 保 障 投 资 者 合
法 权 益 的 前 提 下 可 按 照 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 , 审 慎 确 认 申 购 赎 回 申 请 并 综 合 运 用 各
类 流 动 性 风 险 管 理 工 具 作 为 辅 助 措 施 , 全 面 应 对 流 动 性 风 险 。
2 、 拟 投 资 市 场 、 行 业 及 资 产 的 流 动 性 风 险 评 估
本 基 金 的 投 资 市 场 主 要 为 证 券 交 易 所 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 等 流 动 性 较 好 的 规 范 型 交
易 场 所 , 主 要 投 资 对 象 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ( 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债
券 和 货 币 市 场 工 具 等 ) , 同 时 本 基 金 基 于 分 散 投 资 的 原 则 在 行 业 和 个 券 方 面 未 有 高 集 中 度
的 特 征 , 综 合 评 估 在 正 常 市 场 环 境 下 本 基 金 的 流 动 性 风 险 适 中 。
3 、 巨 额 赎 回 情 形 下 的 流 动 性 风 险 管 理 措 施
基 金 出 现 巨 额 赎 回 情 形 下 , 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 或 巨 额 赎 回
份 额 占 比 情 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 。 同 时 , 如 本 基 金 单 个 基 金 份 额 持 有 人 在 单 个
开 放 日 申 请 赎 回 基 金 份 额 超 过 基 金 总 份 额 一 定 比 例 以 上 的 , 基 金 管 理 人 有 权 对 其 采 取 延 期
办 理 赎 回 申 请 的 措 施 。
4 、 实 施 备 用 的 流 动 性 风 险 管 理 工 具 的 情 形 、 程 序 及 对 投 资 者 的 潜 在 影 响
在 市 场 大 幅 波 动 、 流 动 性 枯 竭 等 极 端 情 况 下 发 生 无 法 应 对 投 资 者 巨 额 赎 回 的 情 形 时 ,
基 金 管 理 人 将 以 保 障 投 资 者 合 法 权 益 为 前 提 , 严 格 按 照 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 , 谨 慎博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 1 7
选 取 延 期 办 理 巨 额 赎 回 申 请 、 暂 停 接 受 赎 回 申 请 、 延 缓 支 付 赎 回 款 项 、 收 取 短 期 赎 回 费 等
流 动 性 风 险 管 理 工 具 作 为 辅 助 措 施 。 对 于 各 类 流 动 性 风 险 管 理 工 具 的 使 用 , 基 金 管 理 人 将
依 照 严 格 审 批 、 审 慎 决 策 的 原 则 , 及 时 有 效 地 对 风 险 进 行 监 测 和 评 估 , 使 用 前 经 过 内 部 审
批 程 序 并 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 。 在 实 际 运 用 各 类 流 动 性 风 险 管 理 工 具 时 , 投 资 者 的 赎 回
申 请 、 赎 回 款 项 支 付 等 可 能 受 到 相 应 影 响 , 基 金 管 理 人 将 严 格 依 照 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的
约 定 进 行 操 作 , 全 面 保 障 投 资 者 的 合 法 权 益 。
( 四 ) 本 基 金 的 特 有 风 险
本 基 金 的 初 衷 旨 在 重 点 投 资 于 快 速 发 展 的 第 三 产 业 , 为 投 资 者 谋 求 长 期 较 为 稳 定 的 超
额 收 益 , 而 以 服 务 业 为 主 的 第 三 产 业 的 供 求 变 化 规 律 、 成 长 特 征 与 工 业 、 制 造 业 、 农 业 等
上 游 第 一 、 二 产 业 的 发 展 呈 现 出 不 同 特 点 , 导 致 相 应 上 市 公 司 的 盈 利 周 期 波 动 、 股 价 表 现
等 具 有 独 特 的 运 行 规 律 。
本 基 金 清 晰 的 投 资 方 向 定 位 使 本 基 金 的 风 格 特 征 鲜 明 , 以 吸 引 具 有 足 够 识 别 能 力 的 、
具 有 不 同 风 险 收 益 偏 好 的 细 分 投 资 者 。 另 一 方 面 , 投 资 范 围 约 束 在 某 些 特 定 时 期 可 能 会 对
本 基 金 的 业 绩 表 现 带 来 负 面 影 响 。 同 时 由 于 市 场 上 竞 争 的 同 类 产 品 基 本 为 全 市 场 投 资 , 可
以 在 第 一 、 第 二 、 第 三 产 业 之 间 转 换 投 资 重 点 , 相 比 之 下 , 本 基 金 可 能 由 于 投 资 范 围 受 限
在 一 定 时 期 处 于 劣 势 。 我 们 对 本 基 金 的 长 期 表 现 充 满 信 心 , 但 不 可 否 认 某 些 特 定 时 期 本 基
金 会 受 到 市 场 行 业 轮 动 、 热 点 转 换 等 因 素 的 影 响 带 来 的 负 面 影 响 。
( 五 ) 其 他 风 险
1 、 因 技 术 因 素 而 产 生 的 风 险 , 如 电 脑 系 统 不 可 靠 产 生 的 风 险 ;
2 、 因 基 金 业 务 快 速 发 展 而 在 制 度 建 设 、 人 员 配 备 、 内 控 制 度 建 立 等 方 面 不 完 善 而 产 生 的
风 险 ;
3 、 因 人 为 因 素 而 产 生 的 风 险 、 如 内 幕 交 易 、 欺 诈 行 为 等 产 生 的 风 险 ;
4 、 对 主 要 业 务 人 员 如 基 金 经 理 的 依 赖 而 可 能 产 生 的 风 险 ;
5 、 因 业 务 竞 争 压 力 可 能 产 生 的 风 险 ;
6 、 战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 资 产 的 损 失 , 影 响 基 金 收 益 水 平 , 从 而 带 来
风 险 ;
7 、 其 他 意 外 导 致 的 风 险 。
十 九 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 财 产 清 算
( 一 ) 《 基 金 合 同 》 的 变 更
1 、 以 下 变 更 《 基 金 合 同 》 的 事 项 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 :
( 1 ) 更 换 基 金 管 理 人 ;
( 2 ) 更 换 基 金 托 管 人 ;
( 3 ) 转 换 基 金 运 作 方 式 ;
( 4 ) 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ;
( 5 ) 变 更 基 金 类 别 ;
( 6 ) 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ( 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ) ;
( 7 ) 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ;
( 8 ) 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 程 序 ;
( 9 ) 终 止 《 基 金 合 同 》 ;
( 1 0 ) 其 他 可 能 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 事 项 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 1 8
但 出 现 下 列 情 况 时 , 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 , 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后
变 更 并 公 告 , 并 报 中 国 证 监 会 备 案 :
( 1 ) 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 ;
( 2 ) 在 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 调 低 本 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 变 更 收 费 方
式 ;
( 3 ) 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ;
( 4 ) 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 《 基
金 合 同 》 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ;
( 5 ) 除 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情
形 。
2 、 关 于 《 基 金 合 同 》 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 生 效 后 方 可
执 行 , 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 公 告 。
( 二 ) 《 基 金 合 同 》 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 , 《 基 金 合 同 》 应 当 终 止 :
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ;
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 , 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人 承
接 的 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 情 形 ;
4 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
( 三 ) 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 : 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算
小 组 , 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 : 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具
有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产
清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 : 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、
变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4 、 基 金 财 产 清 算 程 序 :
( 1 ) 《 基 金 合 同 》 终 止 后 , 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ;
( 2 ) 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ;
( 3 ) 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ;
( 4 ) 制 作 清 算 报 告 ;
( 5 ) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 , 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法 律
意 见 书 ;
( 6 ) 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
( 7 ) 对 基 金 财 产 进 行 分 配 ;
5 、 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
( 四 ) 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 , 清 算 费
用 由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
( 五 ) 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 1 9
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 , 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 , 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
( 六 ) 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ; 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由
律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 《 基 金 合 同 》
终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
( 七 ) 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
二 十 、 基 金 合 同 内 容 摘 要
第 六 部 分 、 《 基 金 合 同 》 当 事 人 及 权 利 义 务
一 、 基 金 管 理 人
基 金 管 理 人 的 权 利 及 义 务 如 下 :
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 , 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 :
( 1 ) 依 法 募 集 基 金 ;
( 2 ) 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 , 根 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 独 立 运 用 并 管 理 基 金 财
产 ;
( 3 ) 依 照 《 基 金 合 同 》 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费 用 ;
( 4 ) 销 售 基 金 份 额 ;
( 5 ) 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
( 6 ) 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 , 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 《 基
金 合 同 》 及 国 家 有 关 法 律 规 定 , 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 , 并 采 取 必 要 措 施 保 护
基 金 投 资 者 的 利 益 ;
( 7 ) 在 基 金 托 管 人 更 换 时 , 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ;
( 8 ) 选 择 、 委 托 、 更 换 基 金 代 销 机 构 , 对 基 金 代 销 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ;
( 9 ) 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 注 册 登 记 机 构 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 并 获
得 《 基 金 合 同 》 规 定 的 费 用 ;
( 1 0 ) 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ;
( 1 1 ) 在 《 基 金 合 同 》 约 定 的 范 围 内 , 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ;
( 1 2 ) 在 符 合 有 关 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 前 提 下 , 制 订 和 调 整 《 业 务 规 则 》 , 决 定 和
调 整 除 调 高 管 理 费 率 和 托 管 费 率 之 外 的 基 金 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ;
( 1 3 ) 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 , 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金
财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ;
( 1 4 ) 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 , 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 ;
( 1 5 ) 以 基 金 管 理 人 的 名 义 , 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律
行 为 ;
( 1 6 ) 选 择 、 更 换 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部
机 构 ;
( 1 7 ) 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 , 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 :
( 1 ) 依 法 募 集 基 金 , 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 2 0
售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 如 认 为 基 金 代 销 机 构 违 反 《 基 金 合 同 》 、 基 金 销 售 与 服 务 代 理
协 议 及 国 家 有 关 法 律 规 定 , 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 , 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金
投 资 者 的 利 益 ;
( 2 ) 办 理 基 金 备 案 手 续 ;
( 3 ) 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ;
( 4 ) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 , 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管
理 和 运 作 基 金 财 产 ;
( 5 ) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 , 保 证 所 管 理 的
基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 , 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 , 分 别 记 账 , 进 行
证 券 投 资 ;
( 6 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何
第 三 人 谋 取 利 益 , 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ;
( 7 ) 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ;
( 8 ) 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 《 基
金 合 同 》 等 法 律 文 件 的 规 定 , 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 , 确 定 基 金 份 额 申 购 、
赎 回 的 价 格 ;
( 9 ) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ;
( 1 0 ) 编 制 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ;
( 1 1 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 , 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ;
( 1 2 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 , 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》
及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 , 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 , 不 向 他 人 泄 露 ;
( 1 3 ) 按 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 , 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收
益 ;
( 1 4 ) 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 , 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ;
( 1 5 ) 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金
托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
( 1 6 ) 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年
以 上 ;
( 1 7 ) 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 , 并 且 保 证 投 资 者 能
够 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 时 间 和 方 式 , 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 , 并 在 支 付 合
理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ;
( 1 8 ) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ;
( 1 9 ) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 , 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托
管 人 ;
( 2 0 ) 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 , 应 当
承 担 赔 偿 责 任 , 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ;
( 2 1 ) 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 , 基 金 托 管 人 违 反
《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追
偿 ;
( 2 2 ) 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 , 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为
承 担 责 任 ; 但 因 第 三 方 责 任 导 致 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持 有 人 利 益 受 到 损 失 , 而 基 金 管 理 人
首 先 承 担 了 责 任 的 情 况 下 , 基 金 管 理 人 有 权 向 第 三 方 追 偿 ;
( 2 3 ) 以 基 金 管 理 人 名 义 , 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ;博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 2 1
( 2 4 ) 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 , 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效 , 基 金 管
理 人 承 担 全 部 募 集 费 用 , 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 3 0
日 内 退 还 基 金 认 购 人 ;
( 2 5 ) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ;
( 2 6 ) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 , 定 期 或 不 定 期 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人
名 册 ;
( 2 7 ) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
二 、 基 金 托 管 人
基 金 托 管 人 的 权 利 及 义 务 如 下 :
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 , 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 :
( 1 ) 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 , 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财 产 ;
( 2 ) 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 收 入 ;
( 3 ) 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 , 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 基 金 合 同 》 及 国
家 法 律 法 规 行 为 , 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 , 应 呈 报 中 国 证 监
会 , 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ;
( 4 ) 以 基 金 托 管 人 和 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 和 深 圳 分
公 司 开 设 证 券 账 户 ;
( 5 ) 以 基 金 托 管 人 名 义 开 立 证 券 交 易 资 金 账 户 , 用 于 证 券 交 易 资 金 清 算 ;
( 6 ) 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 开 设 银 行 间 债 券 托 管 账 户 , 负 责 基 金 投
资 债 券 的 后 台 匹 配 及 资 金 的 清 算 ;
( 7 ) 提 议 召 开 或 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
( 8 ) 在 基 金 管 理 人 更 换 时 , 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ;
( 9 ) 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 , 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 :
( 1 ) 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ;
( 2 ) 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门 , 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 , 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基
金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 , 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ;
( 3 ) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 , 确 保 基 金 财 产
的 安 全 , 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ; 对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 , 独 立 核 算 , 分 账 管 理 , 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 、
账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ;
( 4 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任
何 第 三 人 谋 取 利 益 , 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ;
( 5 ) 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ;
( 6 ) 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 , 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 根 据 基 金 管
理 人 的 投 资 指 令 , 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ;
( 7 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 , 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 , 在 基
金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密 , 不 得 向 他 人 泄 露 ;
( 8 ) 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ;
( 9 ) 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ;
( 1 0 ) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 , 说 明 基 金 管 理 人 在
各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 《 基 金 合 同 》 的 规 定 进 行 ; 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 《 基
金 合 同 》 规 定 的 行 为 , 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ;博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 2 2
( 1 1 ) 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年 以 上 ;
( 1 2 ) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ;
( 1 3 ) 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ;
( 1 4 ) 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ;
( 1 5 ) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持
有 人 大 会 ;
( 1 6 ) 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ;
( 1 7 ) 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ;
( 1 8 ) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 , 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管 机
构 , 并 通 知 基 金 管 理 人 ;
( 1 9 ) 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 损 失 时 , 应 承 担 赔 偿 责 任 , 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退
任 而 免 除 ;
( 2 0 ) 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 , 基 金 管 理
人 因 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 应 为 基 金 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ;
( 2 1 ) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ;
( 2 2 ) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
三 、 基 金 份 额 持 有 人
基 金 投 资 者 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 即 视 为 对 《 基 金 合 同 》 的 承 认 和 接 受 , 基 金 投
资 者 自 取 得 依 据 《 基 金 合 同 》 募 集 的 基 金 份 额 , 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 《 基 金 合 同 》
的 当 事 人 , 直 至 其 不 再 持 有 本 基 金 的 基 金 份 额 。 基 金 份 额 持 有 人 作 为 《 基 金 合 同 》 当 事 人
并 不 以 在 《 基 金 合 同 》 上 书 面 签 章 或 签 字 为 必 要 条 件 。
每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 。
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 , 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 包 括 但 不
限 于 :
( 1 ) 分 享 基 金 财 产 收 益 ;
( 2 ) 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ;
( 3 ) 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ;
( 4 ) 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
( 5 ) 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行 使
表 决 权 ;
( 6 ) 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ;
( 7 ) 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ;
( 8 ) 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼 ;
( 9 ) 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 , 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 包 括 但 不
限 于 :
( 1 ) 遵 守 《 基 金 合 同 》 ;
( 2 ) 缴 纳 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 款 项 及 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 所 规 定 的 费 用 ;
( 3 ) 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 , 承 担 基 金 亏 损 或 者 《 基 金 合 同 》 终 止 的 有 限 责 任 ;
( 4 ) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 《 基 金 合 同 》 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ;
( 5 ) 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 , 自 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 代 销 机 构 处 获 得
的 不 当 得 利 ;
( 6 ) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ;博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 2 3
( 7 ) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
第 七 部 分 基 金 份 额 持 有 人 大 会
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 共 同 组 成 。
基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 。
一 、 召 开 事 由
1 、 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 , 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 :
( 1 ) 终 止 《 基 金 合 同 》 ;
( 2 ) 更 换 基 金 管 理 人 ;
( 3 ) 更 换 基 金 托 管 人 ;
( 4 ) 转 换 基 金 运 作 方 式 ;
( 5 ) 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ;
( 6 ) 变 更 基 金 类 别 ;
( 7 ) 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ;
( 8 ) 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ;
( 9 ) 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ;
( 1 0 ) 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
( 1 1 ) 单 独 或 合 计 持 有 本 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 ( 含 1 0 % ) 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 以
基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 , 下 同 ) 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有
人 大 会 ;
( 1 2 ) 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ;
( 1 3 ) 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的
事 项 。
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 , 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 :
( 1 ) 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 基 金 销 售 服 务 费 ;
( 2 ) 在 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 调 低 本 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 变 更
收 费 方 式 ;
( 3 ) 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ;
( 4 ) 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 《 基
金 合 同 》 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ;
( 5 ) 除 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情
形 。
二 、 会 议 召 集 人 及 召 集 方 式
1 、 除 法 律 法 规 规 定 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 , 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 ;
2 、 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时 , 由 基 金 托 管 人 召 集 ;
3 、 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 , 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。
基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 , 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 , 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召
集 , 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 , 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 。
4 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 ( 含 1 0 % ) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 , 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起
1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 , 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金
管 理 人 决 定 召 集 的 , 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ,博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 2 4
代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 ( 含 1 0 % ) 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 , 应 当 向 基 金 托
管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 , 并 书
面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ; 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 , 应 当 自 出
具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 。
5 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 ( 含 1 0 % ) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有
人 大 会 , 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 , 单 独 或 合 计 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 ( 含
1 0 % ) 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 , 并 至 少 提 前 3 0 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。 基 金 份 额 持
有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 , 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 配 合 , 不 得 阻 碍 、
干 扰 。
6 、 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。
三 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方 式
1 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 3 0 天 , 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金
管 理 人 网 站 公 告 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 :
( 1 ) 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 、 方 式 和 会 议 形 式 ;
( 2 ) 会 议 拟 审 议 的 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 形 式 ;
( 3 ) 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ;
( 4 ) 授 权 委 托 书 的 内 容 要 求 ( 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 , 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限 等 ) 、
送 达 时 间 和 地 点 ;
( 5 ) 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 。
2 、 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 , 由 会 议 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面 表 决 方 式 ,
并 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及
其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。
3 、 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 , 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的
计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 , 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 书 面
表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 , 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派
代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的 , 不 影 响 表 决 意 见 的 计 票 结 果 。
四 、 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 召 开 。
会 议 的 召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 , 但 更 换 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 必 须 以 现 场 开 会 方 式
召 开 。
1 、 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 书 委 派 代 表 出 席 , 现 场
开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 基 金 管 理 人 或
托 管 人 不 派 代 表 列 席 的 , 不 影 响 表 决 效 力 。 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 , 可 以 进 行 基 金
份 额 持 有 人 大 会 议 程 :
( 1 ) 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额
的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 ,
并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ;
( 2 ) 经 核 对 , 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 利 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 , 有 效 的 基 金 份
额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % ( 含 5 0 % ) 。
2 、 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表 决 截
至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 。 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 。
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 , 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 :博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 2 5
( 1 ) 会 议 召 集 人 按 《 基 金 合 同 》 规 定 公 布 会 议 通 知 后 , 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提
示 性 公 告 ;
( 2 ) 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 ( 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 , 则 为 基 金 管 理 人 ) 和 公 证 机
关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ; 基 金 托 管 人 或
基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见 的 , 不 影 响 表 决 效 力 ;
( 3 ) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 , 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的
基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % ( 含 5 0 % ) ;
( 4 ) 上 述 第 ( 3 ) 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见
的 代 理 人 , 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持
有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通
知 的 规 定 , 并 与 基 金 登 记 注 册 机 构 记 录 相 符 , 并 且 委 托 人 出 具 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合
法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 ;
( 5 ) 会 议 通 知 公 布 前 报 中 国 证 监 会 备 案 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 , 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 , 否 则 提 交 符 合 会 议 通 知
中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 ; 表 面 符 合 法 律 法 规 和 会 议 通
知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 , 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表
决 , 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
五 、 议 事 内 容 与 程 序
1 、 议 事 内 容 及 提 案 权
议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项 , 如 《 基 金 合 同 》 的 重 大 修 改 、 决 定
终 止 《 基 金 合 同 》 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 与 其 他 基 金 合 并 、 法 律 法 规 及 《 基
金 合 同 》 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事
项 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % ( 含 1 0 % ) 以
上 的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额
持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ; 也 可 以 在 会 议 通 知 发 出 后 向 大 会 召 集 人 提 交 临 时 提 案 , 临 时
提 案 应 当 在 大 会 召 开 日 至 少 3 0 天 前 提 交 召 集 人 并 由 召 集 人 公 告 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后 , 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金
份 额 持 有 人 大 会 召 开 日 3 0 天 前 公 告 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
召 集 人 对 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 临 时 提 案 进 行 审 核 , 符
合 条 件 的 应 当 在 大 会 召 开 日 3 0 天 前 公 告 。 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 :
( 1 ) 关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 , 并 且 不 超 出 法 律 法
规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 , 应 提 交 大 会 审 议 ; 对 于 不 符 合
上 述 要 求 的 , 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提 案
提 交 大 会 表 决 , 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 。
( 2 ) 程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出 决 定 。 如 将 提 案 进 行 分
拆 或 合 并 表 决 , 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ; 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的 , 大 会 主 持 人 可 以 就 程 序 性
问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出 决 定 , 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审
议 。
单 独 或 合 并 持 有 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % ( 含 1 0 % ) 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基
金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 , 或 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会
审 议 表 决 的 提 案 , 未 获 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 , 就 同 一 提 案 再 次 提 请 基 金 份 额 持 有博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 2 6
人 大 会 审 议 , 其 时 间 间 隔 不 少 于 6 个 月 。 法 律 法 规 另 有 规 定 除 外 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 开 会 议 的 通 知 后 , 如 果 需 要 对 原 有 提 案 进 行 修
改 , 应 当 最 迟 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 前 3 0 日 公 告 。 否 则 , 会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺 延
并 保 证 至 少 与 公 告 日 期 有 3 0 日 的 间 隔 期 。
2 、 议 事 程 序
( 1 ) 现 场 开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 , 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票
人 , 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 , 经 讨 论 后 进 行 表 决 , 并 形 成 大 会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基
金 管 理 人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 , 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 , 由 基 金 托
管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ; 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能
主 持 大 会 , 则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上 ( 含 5 0 % ) 选 举 产 生 一
名 基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 不 出
席 或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的 效 力 。
会 议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或 单 位 名
称 ) 、 身 份 证 号 码 、 住 所 地 址 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓 名 ( 或 单 位 名
称 ) 等 事 项 。
( 2 ) 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 , 首 先 由 召 集 人 提 前 3 0 日 公 布 提 案 , 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期
后 2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 并 统 计 全 部 有 效 表 决 , 在 公
证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 。
六 、 表 决
基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 :
1 、 一 般 决 议 , 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 5 0 %
以 上 ( 含 5 0 % ) 通 过 方 为 有 效 ; 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他
事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 。
2 、 特 别 决 议 , 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的
三 分 之 二 以 上 ( 含 三 分 之 二 ) 通 过 方 可 做 出 。 转 换 基 金 运 作 方 式 、 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基
金 托 管 人 、 终 止 《 基 金 合 同 》 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 , 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 , 提 交 符 合 会 议 通 知
中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 , 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表
决 意 见 视 为 有 效 表 决 , 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 , 但 应 当 计 入 出 具 书
面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项
表 决 。
七 、 计 票
1 、 现 场 开 会
( 1 ) 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 , 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议
开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人
授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ; 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽 然 由 基 金
管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 , 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的 , 基 金 份 额 持 有 人
大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 2 7
持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 , 不 影 响 计 票 的 效 力 。
( 2 ) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结
果 。
( 3 ) 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 , 可 以 在 宣 布 表 决 结
果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 , 重 新 清 点 以 一 次 为 限 。
重 新 清 点 后 , 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 。
( 4 ) 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 , 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的 , 不 影 响
计 票 的 效 力 。
2 、 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 , 计 票 方 式 为 : 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授
权 代 表 ( 若 由 基 金 托 管 人 召 集 , 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ) 的 监 督 下 进 行 计 票 , 并 由 公 证
机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进
行 监 督 的 , 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 。
八 、 生 效 与 公 告
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 , 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者
备 案 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理
人 网 站 上 公 告 。 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决 , 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 , 必 须 将
公 证 书 全 文 、 公 证 机 构 、 公 证 员 姓 名 等 一 同 公 告 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
议 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 均 有 约 束
力 。
第 十 八 部 分 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 清 算
一 、 《 基 金 合 同 》 的 变 更
1 、 以 下 变 更 《 基 金 合 同 》 的 事 项 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 :
( 1 ) 更 换 基 金 管 理 人 ;
( 2 ) 更 换 基 金 托 管 人 ;
( 3 ) 转 换 基 金 运 作 方 式 ;
( 4 ) 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ;
( 5 ) 变 更 基 金 类 别 ;
( 6 ) 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ( 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ) ;
( 7 ) 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ;
( 8 ) 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 程 序 ;
( 9 ) 终 止 《 基 金 合 同 》 ;
( 1 0 ) 其 他 可 能 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 事 项 。
但 出 现 下 列 情 况 时 , 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 , 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后
变 更 并 公 告 , 并 报 中 国 证 监 会 备 案 :
( 1 ) 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 ;
( 2 ) 在 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 调 低 本 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 变 更
收 费 方 式 ;博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 2 8
( 3 ) 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ;
( 4 ) 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 《 基
金 合 同 》 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ;
( 5 ) 除 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情
形 。
2 、 关 于 《 基 金 合 同 》 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 生 效 后 方 可 执 行 ,
自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 公 告 。
二 、 《 基 金 合 同 》 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 , 《 基 金 合 同 》 应 当 终 止 :
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ;
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 , 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人 承
接 的 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 情 形 ;
4 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
三 、 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 : 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 ,
基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 : 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从
事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算
小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 : 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现
和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4 、 基 金 财 产 清 算 程 序 :
( 1 ) 《 基 金 合 同 》 终 止 后 , 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ;
( 2 ) 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ;
( 3 ) 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ;
( 4 ) 制 作 清 算 报 告 ;
( 5 ) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 , 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法 律
意 见 书 ;
( 6 ) 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
( 7 ) 对 基 金 财 产 进 行 分 配 ;
5 、 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
四 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 , 清 算 费
用 由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
五 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 , 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 , 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
六 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 2 9
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ; 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由
律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 《 基 金 合 同 》
终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
七 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
第 二 十 一 部 分 争 议 的 处 理 和 适 用 的 法 律
各 方 当 事 人 同 意 , 因 《 基 金 合 同 》 而 产 生 的 或 与 《 基 金 合 同 》 有 关 的 一 切 争 议 , 如 经
友 好 协 商 未 能 解 决 的 , 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则
进 行 仲 裁 , 仲 裁 地 点 为 北 京 , 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 各 方 当 事 人 具 有 约 束 力 , 仲 裁 费 由
败 诉 方 承 担 。
《 基 金 合 同 》 受 中 国 法 律 管 辖 。
第 二 十 一 部 分 《 基 金 合 同 》 的 效 力
《 基 金 合 同 》 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 、 基 金 与 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 法 律 文 件 。
1 、 本 基 金 合 同 由 《 裕 元 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 修 订 而 成 。 本 基 金 合 同 经 基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 盖 章 以 及 双 方 法 定 代 表 人 或 其 授 权 代 表 签 字 , 报 中 国 证 监 会 核 准 后 , 自 裕 元 基
金 终 止 上 市 之 日 起 生 效 , 原 《 裕 元 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 自 同 一 日 起 失 效 。
2 、 《 基 金 合 同 》 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 批 准 并 公 告 之
日 止 。
3 、 《 基 金 合 同 》 自 生 效 之 日 起 对 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 在 内 的 《 基
金 合 同 》 各 方 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律 约 束 力 。
4 、 《 基 金 合 同 》 正 本 一 式 六 份 , 除 上 报 有 关 监 管 机 构 一 式 二 份 外 , 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 各 持 有 二 份 , 每 份 具 有 同 等 的 法 律 效 力 。
5 、 《 基 金 合 同 》 可 印 制 成 册 , 供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 代 销 机 构 的 办 公 场 所
和 营 业 场 所 查 阅 ; 投 资 者 也 可 按 工 本 费 购 买 《 基 金 合 同 》 复 制 件 或 复 印 件 , 但 内 容 应 以 《 基
金 合 同 》 正 本 为 准 。
第 二 十 二 部 分 其 他 事 项
《 基 金 合 同 》 如 有 未 尽 事 宜 , 由 《 基 金 合 同 》 当 事 人 各 方 按 有 关 法 律 法 规 协 商 解 决 。
二 十 一 、 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
第 一 部 分 托 管 协 议 当 事 人
( 一 ) 基 金 管 理 人
名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
法 定 代 表 人 : 张 光 华
成 立 时 间 : 1 9 9 8 年 7 月 1 3 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 6 号
注 册 资 本 : 2 . 5 亿 元 人 民 币
组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 3 0
经 营 范 围 : 发 起 设 立 基 金 、 基 金 管 理
存 续 期 间 : 持 续 经 营
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 1 6 9 9 9 9
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 1 4 0
联 系 人 : 李 全
( 二 ) 基 金 托 管 人
基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 : 易 会 满
成 立 时 间 : 1 9 8 4 年 1 月 1 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 国 务 院 《 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职
能 的 决 定 》 ( 国 发 [ 1 9 8 3 ] 1 4 6 号 )
组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 : 人 民 币 3 4 9 , 3 2 1 , 2 3 4 , 6 0 0 元
存 续 期 间 : 持 续 经 营
经 营 范 围 : 办 理 人 民 币 存 款 、 贷 款 、 国 内 外 结 算 、 办 理 票 据 承 兑 、 贴 现 、 转 贴 现 、 国
内 会 计 业 务 、 代 理 资 金 清 算 、 提 供 信 用 证 服 务 , 代 理 销 售 业 务 , 代 理 发 行 、 代 理 承 销 、 代
理 承 兑 债 券 , 代 收 代 付 业 务 , 代 理 证 券 资 金 清 算 业 务 , 保 险 业 代 理 业 务 , 代 理 外 国 银 行 和
国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 , 证 券 投 资 基 金 、 企 业 年 金 托 管 业 务 、 企 业 年 金 账 户 管 理 服 务 、 认
购 申 购 业 务 , 咨 询 调 查 业 务 , 贷 款 承 诺 、 企 业 个 人 财 务 顾 问 服 务 、 组 织 或 参 加 银 行 贷 款 外
汇 存 款 , 外 汇 贷 款 , 外 币 兑 换 , 出 口 托 收 及 进 口 代 收 , 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 , 外 汇 借 款 、
外 汇 担 保 、 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 汇 有 价 证 券 。 自 营 代 外 汇 买 卖 ,
外 汇 金 融 衍 生 业 务 , 银 行 卡 业 务 , 电 话 银 行 、 网 上 银 行 , 手 机 银 行 业 务 , 办 理 结 汇 售 汇 业
务 , 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 。
第 三 部 分 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 之 间 的 业 务 监 督 与 核 查
( 一 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 行 为 行 使 监 督 权
1 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 对 下 述 基 金 投 资 范 围 、
投 资 对 象 进 行 监 督 。
本 基 金 将 投 资 于 以 下 金 融 工 具 :
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券 及 中 国 证
监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 或 金 融 衍 生 工 具 。
本 基 金 不 得 投 资 于 相 关 法 律 、 法 规 、 部 门 规 章 及 《 基 金 合 同 》 禁 止 投 资 的 投 资 工 具 。
2 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 下 述 基 金 投 融 资 比 例 进
行 监 督 :
( 1 ) 按 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 本 基 金 的 投 资 资 产 配 置 比 例 为 :
基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 6 0 - 9 5 % , 股 票 资 产 中 的 8 0 % 以 上 投 资 于 第
三 产 业 集 群 所 覆 盖 的 行 业 ; 债 券 投 资 比 例 为 0 - 3 5 % , 债 券 投 资 范 围 主 要 包 括 国 债 、 金 融 债 、
次 级 债 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 、 短 期 融 资 券 、 可 转 换 债 券 、 资 产 证 券 化 产 品 等 ; 现 金 以
及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % , 其 中 , 现 金 不
包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 。
基 金 管 理 人 应 每 季 度 按 照 双 方 约 定 的 形 式 向 基 金 托 管 人 提 供 博 时 第 三 产 业 集 群 股 票
库 , 并 有 责 任 确 保 该 股 票 库 符 合 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 基 金 托 管 人 据 此 股 票 库 监 督 本 基 金
投 资 于 该 类 上 市 公 司 股 票 的 比 例 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 3 1
基 金 管 理 人 对 该 股 票 库 的 临 时 调 整 应 事 先 发 函 通 知 基 金 托 管 人 并 加 盖 公 司 公 章 , 基 金
托 管 人 在 收 到 发 函 的 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 。 对 该 股 票 库 的 调 整 自 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确
认 之 日 起 第 2 日 生 效 。
因 基 金 规 模 或 市 场 变 化 等 因 素 导 致 投 资 组 合 不 符 合 上 述 规 定 的 , 基 金 管 理 人 应 在 合 理
的 期 限 内 调 整 基 金 的 投 资 组 合 , 以 符 合 上 述 比 例 限 定 。 法 律 法 规 另 有 规 定 时 , 从 其 规 定 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 , 并 可 依 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 适 时 合 理 地 调 整 投 资 范 围 。
( 2 ) 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 本 基 金 投 资 组 合 遵 循 以 下 投 资 限 制 :
① 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ;
② 本 基 金 与 由 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不 得 超 过 该 证 券
的 1 0 % ;
③ 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
4 0 % ;
④ 本 基 金 持 有 的 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 为 基 金 资 产 净 值 5 % 以 上 ; 其 中 , 现
金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 ;
⑤ 本 基 金 不 得 违 反 《 基 金 合 同 》 关 于 投 资 范 围 、 投 资 策 略 和 投 资 比 例 的 约 定 ;
⑥ 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % , 基
金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % , 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 同
一 权 证 的 比 例 不 超 过 该 权 证 的 1 0 % 。 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 , 遵 从 其 规 定 ;
⑦ 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 , 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总 资 产 , 所 申 报 的
股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ;
⑧ 本 基 金 的 建 仓 期 为 6 个 月 ;
⑨ 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 开 放 式 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 , 不 得
超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的 1 5 % ; 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司
发 行 的 可 流 通 股 票 , 不 得 超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的 3 0 % ;
⑩ 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 5 % ;
○ 1 1
相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 ;
《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 的 , 履 行 适 当 程 序 后 , 基 金 不 受
上 述 限 制 。
( 3 ) 法 规 允 许 的 基 金 投 资 比 例 调 整 期 限
除 上 述 ( 2 ) 的 第 ④ 、 ⑩ 项 外 , 由 于 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等
基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 组 合 不 符 合 上 述 约 定 的 比 例 , 基 金 管 理 人 应 在 1 0 个 交
易 日 内 进 行 调 整 , 以 达 到 规 定 的 投 资 比 例 限 制 要 求 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
( 4 ) 本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 规 定 进 行 融 资 融 券 。
( 5 ) 相 关 法 律 、 法 规 或 部 门 规 章 规 定 的 其 他 比 例 限 制 。
基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 和 检 查 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 开 始 。
3 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 下 述 基 金 投 资 禁 止 行 为
进 行 监 督 :
根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 :
( 1 ) 承 销 证 券 ;
( 2 ) 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ;
( 3 ) 从 事 可 能 使 基 金 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
( 4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ;博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 3 2
( 5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或
债 券 ;
( 6 ) 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ;
( 7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ;
( 8 ) 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 。
如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 不 受 上 述 规
定 的 限 制 。
4 、 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 于 基 金 关 联 投 资 限 制 进
行 监 督 。
根 据 法 律 法 规 有 关 基 金 禁 止 从 事 的 关 联 交 易 的 规 定 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 事 先
相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 及 其 更
新 , 加 盖 公 章 并 书 面 提 交 , 并 确 保 所 提 供 的 关 联 交 易 名 单 的 真 实 性 、 完 整 性 、 全 面 性 。 基
金 管 理 人 有 责 任 保 管 真 实 、 完 整 、 全 面 的 关 联 交 易 名 单 , 并 负 责 及 时 更 新 该 名 单 。 名 单 变
更 后 基 金 管 理 人 应 及 时 发 送 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 进 行 回 函 确 认 已 知 名
单 的 变 更 。 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作 中 严 格 遵 循 了 监 督 流 程 , 基 金 管 理 人 仍 违 规 进 行 关 联 交
易 , 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 , 由 基 金 管 理 人 承 担 责 任 。
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 关 联 交 易 名 单 中 列 示 的 关 联 方 进 行 法 律 法 规 禁 止 基
金 从 事 的 关 联 交 易 时 , 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 并 协 助 基 金 管 理 人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该 关 联
交 易 的 发 生 , 若 基 金 托 管 人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 关 联 交 易 发 生 时 , 基 金 托 管 人 有 权
向 中 国 证 监 会 报 告 。 对 于 交 易 所 场 内 已 成 交 的 违 规 关 联 交 易 , 基 金 托 管 人 应 按 相 关 法 律 法
规 和 交 易 所 规 则 的 规 定 进 行 结 算 , 同 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
5 、 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间
债 券 市 场 进 行 监 督 。
( 1 ) 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 于 基 金 管 理 人 参 与 银
行 间 市 场 交 易 时 面 临 的 交 易 对 手 资 信 风 险 进 行 监 督 。
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 的 名
单 , 并 按 照 审 慎 的 风 险 控 制 原 则 在 该 名 单 中 约 定 各 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基 金
托 管 人 在 收 到 名 单 后 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 该 名 单 。 基 金 管 理 人 应 定 期 或 不 定 期 对 银
行 间 市 场 现 券 及 回 购 交 易 对 手 的 名 单 进 行 更 新 , 名 单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 市 场 交 易 对 手 时
须 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 申 请 , 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 后 , 对 名 单 进 行
更 新 。 基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 , 被 确 认 调 整 的 名 单 开 始 生 效 , 新 名 单 生 效
前 已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 , 仍 应 按 照 协 议 进 行 结 算 。
如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 不 在 名 单 内 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 进 行 交 易 , 应 及
时 提 醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 , 经 提 醒 后 基 金 管 理 人 仍 执 行 交 易 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 , 基
金 托 管 人 不 承 担 责 任 , 发 生 此 种 情 形 时 , 托 管 人 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
( 2 ) 基 金 托 管 人 对 于 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 交 易 方 式 的 控 制
基 金 管 理 人 在 银 行 间 市 场 进 行 现 券 买 卖 和 回 购 交 易 时 , 需 按 交 易 对 手 名 单 中 约 定 的 该
交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 进 行 交 易 。 如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先
约 定 的 有 利 于 信 用 风 险 控 制 的 交 易 方 式 进 行 交 易 时 , 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 与
交 易 对 手 重 新 确 定 交 易 方 式 , 经 提 醒 后 仍 未 改 正 时 造 成 基 金 资 产 损 失 的 , 基 金 托 管 人 不 承
担 责 任 。
( 3 ) 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 核 心 交 易 对 手 为 中 国 工 商 银 行 、 中 国 银 行 、 中 国博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 3 3
建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 , 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 可 以 根 据 当
时 的 市 场 情 况 调 整 核 心 交 易 对 手 名 单 。 基 金 管 理 人 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风 险 , 在 与
核 心 交 易 对 手 以 外 的 交 易 对 手 进 行 交 易 时 , 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失 先 由 基 金 管
理 人 承 担 , 其 后 有 权 要 求 相 关 责 任 人 进 行 赔 偿 , 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作 中 严 格 遵 循 了 上 述
监 督 流 程 , 则 对 于 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失 , 不 承 担 赔 偿 责 任 。
6 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 进 行 监 督 。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 的 信 用 风 险 主 要 包 括 存 款 银 行 的 信 用 等 级 、 存 款 银 行 的 支 付 能
力 等 涉 及 到 存 款 银 行 选 择 方 面 的 风 险 。 本 基 金 核 心 存 款 银 行 名 单 为 中 国 工 商 银 行 、 中 国 银
行 、 中 国 建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 , 本 基 金 投 资 除 核 心 存 款 银 行 以 外 的 银 行 存
款 出 现 由 于 存 款 银 行 信 用 风 险 而 造 成 的 损 失 时 , 先 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 偿 , 之 后 有 权 要 求
相 关 责 任 人 进 行 赔 偿 , 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作 过 程 中 遵 循 上 述 监 督 流 程 , 则 对 于 由 于 存 款
银 行 信 用 风 险 引 起 的 损 失 , 不 承 担 赔 偿 责 任 。 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 可 以
根 据 当 时 的 市 场 情 况 对 于 核 心 存 款 银 行 名 单 进 行 调 整 。
( 二 ) 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 对 基 金 资 产 净
值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、
相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
( 三 ) 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 及 其 他 运 作 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、
基 金 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 , 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 , 基 金 管 理
人 收 到 通 知 后 应 在 下 一 个 工 作 日 及 时 核 对 , 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 , 进 行 解
释 或 举 证 。
在 限 期 内 , 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管
理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 , 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 有 义 务 要 求 基 金 管 理 人 赔 偿 因 其 违 反 《 基 金 合 同 》 而 致 使 投 资 者 遭 受 的 损 失 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 关 法 律 法 规 规 定 或 者 违 反 《 基 金 合 同 》 约
定 的 , 应 当 拒 绝 执 行 , 立 即 通 知 基 金 管 理 人 , 并 向 中 国 证 监 会 报 告 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和
其 他 有 关 规 定 , 或 者 违 反 《 基 金 合 同 》 约 定 的 , 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 , 并 报 告 中 国 证
监 会 。
基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 , 必 须 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金
托 管 人 并 改 正 , 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 , 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中
国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 , 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 , 同 时 通 知 基 金
管 理 人 限 期 纠 正 。
基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 , 拒 绝 、 阻 挠 基 金 托 管 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 , 或 采 取
拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 托 管 人 进 行 有 效 监 督 , 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不
改 正 的 , 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
第 四 部 分 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 , 核 查 事 项 包 括 但 不 限 于 基 金 托
管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基
金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投
资 运 作 等 行 为 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 未 执 行
或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合
同 》 、 本 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 , 基 金 管 理 人 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 3 4
纠 正 , 基 金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在 限
期 内 , 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 托 管 人 改 正 , 并 予 协 助 配 合 。
基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 , 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证
监 会 。 基 金 管 理 人 有 义 务 要 求 基 金 托 管 人 赔 偿 基 金 因 此 所 遭 受 的 损 失 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监 督 管
理 机 构 , 同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。
基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 , 包 括 但 不 限 于 : 提 交 相 关 资 料 以 供 基
金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 , 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 , 拒 绝 、 阻 挠 基 金 管 理 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 , 或 采 取
拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 管 理 人 进 行 有 效 监 督 , 情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不
改 正 的 , 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
第 五 部 分 基 金 财 产 保 管
( 一 ) 基 金 财 产 保 管 的 原 则
1 、 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 , 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、
分 配 基 金 的 任 何 财 产 。
3 、 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
4 、 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 , 与 基 金 托 管 人 的 其 他 业 务 和 其 他
基 金 的 托 管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 , 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 、 对 于 因 基 金 认 ( 申 ) 购 、 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 应 收 财 产 , 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有
关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 , 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 托 管 人 处 的 , 基
金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 , 基 金 管 理 人
应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金 的 损 失 , 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 责 任 。
( 二 ) 基 金 的 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 资 产 托 管 专 户 , 保 管 基 金 的 银 行 存
款 。 该 资 产 托 管 专 户 是 指 基 金 托 管 人 在 集 中 托 管 模 式 下 , 代 表 所 托 管 的 基 金 与 中 国 证 券 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 进 行 一 级 结 算 的 专 用 账 户 。 该 账 户 的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 承 担 。
本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 , 均 需 通 过 基 金 托 管 人 的 资 产 托 管 专 户 进 行 。
资 产 托 管 专 户 的 开 立 和 使 用 , 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管
理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ; 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 银 行 账 户 进 行
本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
资 产 托 管 专 户 的 管 理 应 符 合 《 银 行 账 户 管 理 办 法 》 、 《 现 金 管 理 条 例 》 、 《 中 国 人 民 银 行 利 率
管 理 的 有 关 规 定 》 、 《 关 于 大 额 现 金 支 付 管 理 的 通 知 》 、 《 支 付 结 算 办 法 》 以 及 银 行 业 监 督 管
理 机 构 的 其 他 规 定 。
( 三 ) 基 金 证 券 账 户 与 证 券 交 易 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分
公 司 / 深 圳 分 公 司 开 设 证 券 账 户 。
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公
司 开 立 基 金 证 券 交 易 资 金 账 户 , 用 于 证 券 清 算 。
基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 , 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人
不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ; 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行
本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 3 5
( 四 ) 债 券 托 管 账 户 的 开 立 和 管 理
1 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 , 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得 进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆
借 市 场 的 交 易 资 格 , 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ; 基 金 托 管 人 负 责 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 自 营 账 户 , 并 由 基 金 托 管 人 负 责 基 金 的 债
券 的 后 台 匹 配 及 资 金 的 清 算 。
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 基 金 对 外 签 订 全 国 银 行 间 国 债 市 场 回 购 主 协 议 ,
正 本 由 基 金 托 管 人 保 管 , 基 金 管 理 人 保 存 副 本 。
( 五 ) 其 他 账 户 的 开 设 和 管 理
在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 , 本 基 金 被 允 许 从 事 符 合 法 律 法 规 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定
的 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 , 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 和 使 用 , 由 基 金 管 理 人 协 助 托 管
人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 开 立 有 关 账 户 。 该 账 户 按 有 关 规 则 使
用 并 管 理 。
( 六 ) 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管 库 ; 其 中 实 物 证
券 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公
司 / 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 , 由 基 金 托 管 人 根 据
基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 。 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期
间 的 损 坏 、 灭 失 , 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 基 金 托 管 人 对 基 金 托 管 人 以 外 机
构 实 际 有 效 控 制 的 证 券 不 承 担 保 管 责 任 。
( 七 ) 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应 由 基 金 托 管 人 、 基
金 管 理 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 , 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同
时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 , 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正
本 的 原 件 。 基 金 管 理 人 在 合 同 签 署 后 5 个 工 作 日 内 通 过 专 人 送 达 、 挂 号 邮 寄 等 安 全 方 式 将
合 同 原 件 送 达 基 金 托 管 人 处 。 合 同 原 件 应 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 自 文 件 保 管 部
门 1 5 年 以 上 。
第 八 部 分 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
( 一 ) 估 值 目 的
基 金 资 产 估 值 的 目 的 是 客 观 、 准 确 地 反 映 基 金 资 产 是 否 保 值 、 增 值 , 依 据 经 基 金 资 产 估 值
后 确 定 的 基 金 资 产 净 值 而 计 算 出 的 基 金 份 额 净 值 , 是 计 算 基 金 申 购 与 赎 回 价 格 的 基 础 。
( 二 ) 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对 外 披
露 基 金 净 值 的 非 营 业 日 。
( 三 ) 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 和 银 行 存 款 本 息 等 资 产 和 负 债 。
( 四 ) 估 值 程 序
基 金 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 进 行 。 基 金 管 理 人 完 成 估 值 后 , 将 估 值 结 果 加 盖 业 务 公 章
以 书 面 形 式 加 密 传 真 至 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 规 定 的 估 值 方
法 、 时 间 、 程 序 进 行 复 核 , 复 核 无 误 后 在 基 金 管 理 人 传 真 的 书 面 估 值 结 果 上 加 盖 业 务 公 章博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 3 6
返 回 给 基 金 管 理 人 ; 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
( 五 ) 估 值 方 法
本 基 金 按 以 下 方 式 进 行 估 值 :
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
( 1 ) 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 ( 包 括 股 票 、 权 证 等 ) , 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价
( 收 盘 价 ) 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 的 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 , 以 最 近 交
易 日 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ; 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 可 参 考 类 似 投
资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 市 价 , 确 定 公 允 价 格 。
( 2 ) 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 , 估 值 日 没 有 交 易 的 , 且 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 , 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 市
价 , 确 定 公 允 价 格 ;
( 3 ) 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应
收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ; 估 值 日 没 有 交 易 的 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变
化 , 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估
值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大
变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 市 价 , 确 定 公 允 价 格 ;
( 4 ) 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上 市
的 资 产 支 持 证 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况
下 , 按 成 本 估 值 。
2 、 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 :
( 1 ) 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 , 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的
市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ; 该 日 无 交 易 的 , 以 最 近 一 日 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ;
( 2 ) 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估 值 技
术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。
( 3 ) 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 , 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 , 按 交 易 所 上 市 的 同
一 股 票 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ; 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 , 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会
有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
3 、 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 , 从 配 股 除 权 日 起 到 配 股 确 认 日 止 , 如 果 收 盘 价 高 于 配 股
价 , 按 收 盘 价 高 于 配 股 价 的 差 额 估 值 。 收 盘 价 等 于 或 低 于 配 股 价 , 则 估 值 为 零 。
4 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 , 采 用 估 值 技 术 确 定
公 允 价 值 。
5 、 同 一 证 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 , 按 证 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
6 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 可 根
据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
7 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 , 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 , 按 国 家 最 新 规
定 估 值 。
根 据 《 基 金 法 》 , 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 , 基 金 托 管 人 复 核 、 审 查 基 金
管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 , 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 , 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基
础 上 充 分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 , 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对
外 予 以 公 布 。
( 六 ) 基 金 份 额 净 值 的 确 认 和 估 值 错 误 的 处 理博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 3 7
基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3 位 , 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。 当 估 值 或 份 额
净 值 计 价 错 误 实 际 发 生 时 , 基 金 管 理 人 应 当 立 即 纠 正 , 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步
扩 大 。 当 估 值 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并
报 中 国 证 监 会 备 案 。 当 估 值 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 公 告 ,
并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 , 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 , 基
金 管 理 人 对 不 应 由 其 承 担 的 责 任 , 有 权 向 过 错 人 追 偿 。
关 于 差 错 处 理 , 本 协 议 的 当 事 人 按 照 以 下 约 定 处 理 :
1 、 差 错 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 , 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 注 册 登 记 机 构 、 或 代 理 销
售 机 构 、 或 投 资 者 自 身 的 过 错 造 成 差 错 , 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 , 过 错 的 责 任 人 应 当
对 由 于 该 差 错 遭 受 损 失 的 当 事 人 ( “ 受 损 方 ” ) 按 下 述 “ 差 错 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 承 担 赔 偿
责 任 。
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 : 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、
系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ; 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 , 若 系 同 行 业 现 有 技 术 水 平
无 法 预 见 、 无 法 避 免 、 无 法 抗 拒 , 则 属 不 可 抗 力 , 按 照 下 述 规 定 执 行 。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 者 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 , 因 不 可
抗 力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 , 但 因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当
事 人 仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。
2 、 差 错 处 理 原 则
( 1 ) 差 错 已 发 生 , 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 , 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 , 及 时
进 行 更 正 , 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ; 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生
的 差 错 , 给 当 事 人 造 成 损 失 的 由 差 错 责 任 方 承 担 ; 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协 调 , 并 且 有 协
助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 , 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 差 错 责 任
方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 , 确 保 差 错 已 得 到 更 正 。
( 2 ) 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 , 不 对 间 接 损 失 负 责 , 并
且 仅 对 差 错 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 , 不 对 第 三 方 负 责 。
( 3 ) 因 差 错 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 差 错 责 任 方
仍 应 对 差 错 负 责 , 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他
当 事 人 的 利 益 损 失 ( “ 受 损 方 ” ) , 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 , 并 在 其 支 付 的 赔
偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ; 如 果 获 得 不 当 得
利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 , 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加
上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 差 错 责 任 方 。
( 4 ) 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 。
( 5 ) 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 , 如 果 因 基 金 管 理 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 , 基
金 托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 , 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失
时 , 基 金 管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 除 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外 的 第 三 方
造 成 基 金 资 产 的 损 失 , 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 , 由 基 金 管 理 人 负 责 向 差 错 方 追 偿 。
( 6 ) 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进 行 赔 偿 , 并 且 依 据 法 律 、 行 政 法 规 、博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 3 8
《 基 金 合 同 》 或 其 他 规 定 , 基 金 管 理 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方 承 担 了 赔
偿 责 任 , 则 基 金 管 理 人 有 权 向 出 现 过 错 的 当 事 人 进 行 追 索 , 并 有 权 要 求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此
发 生 的 费 用 和 遭 受 的 损 失 。
( 7 ) 按 法 律 法 规 规 定 的 其 他 原 则 处 理 差 错 。
3 、 差 错 处 理 程 序
差 错 被 发 现 后 , 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 , 处 理 的 程 序 如 下 :
( 1 ) 查 明 差 错 发 生 的 原 因 , 列 明 所 有 的 当 事 人 , 并 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定 差 错 的
责 任 方 ;
( 2 ) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ;
( 3 ) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ;
( 4 ) 根 据 差 错 处 理 的 方 法 , 需 要 修 改 基 金 注 册 登 记 机 构 的 交 易 数 据 的 , 由 基 金 注 册
登 记 机 构 进 行 更 正 , 并 就 差 错 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ;
( 5 ) 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 %
时 , 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 , 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的
0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
( 七 ) 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 与 本 基 金 投 资 有 关 的 证 券 交 易 场 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ;
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ;
3 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用
估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 , 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 的 , 应 当 暂 停 估
值 ;
4 、 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
( 八 ) 特 殊 情 形 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 按 估 值 方 法 的 第 6 项 进 行 估 值 时 , 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值
错 误 处 理 ;
2 、 由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 , 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ,
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 , 但 是 未 能 发 现
该 错 误 的 , 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。
但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
第 九 部 分 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 保 管
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 , 包 括 《 基 金 合 同 》
生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 利 登 记 日 、 每 年 6 月 3 0 日 、 1 2 月
3 1 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名
称 和 持 有 的 基 金 份 额 。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 的 基 金 注 册 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编 制 和 保 管 ,
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 目 前 相 关 规 则 分 别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 保 管 方 式 可博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 3 9
以 采 用 电 子 或 文 档 的 形 式 。 保 管 期 限 为 1 5 年 。
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 : 《 基 金 合 同 》
生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 利 登 记 日 、 每 年 6 月 3 0 日 、 每 年
1 2 月 3 1 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人
的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。 其 中 每 年 1 2 月 3 1 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工
作 日 内 提 交 ; 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 等 涉 及 到 基 金 重 要 事 项 日 期 的 基 金
份 额 持 有 人 名 册 应 于 发 生 日 后 十 个 工 作 日 内 提 交 。
基 金 托 管 人 以 电 子 版 形 式 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 , 并 定 期 刻 成 光 盘 备 份 , 保 存
期 限 为 1 5 年 。 基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的
其 他 用 途 , 并 应 遵 守 保 密 义 务 。
若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 , 应 按 有 关 法
规 规 定 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
第 十 六 部 分 基 金 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止
( 一 ) 托 管 协 议 的 变 更 与 终 止
1 、 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 , 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更 后 的 托 管 协 议 , 其 内 容
不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 核 准 后 生 效 。
2 、 基 金 托 管 协 议 终 止 的 情 形
发 生 以 下 情 况 , 本 托 管 协 议 终 止 :
( 1 ) 《 基 金 合 同 》 终 止 ;
( 2 ) 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ;
( 3 ) 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ;
( 4 ) 发 生 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 终 止 事 项 。
第 十 七 部 分 争 议 处 理 和 适 用 法 律
相 关 各 方 当 事 人 同 意 , 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 , 除 经 友 好 协 商
可 以 解 决 的 , 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲
裁 , 仲 裁 的 地 点 在 北 京 , 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 相 关 各 方 均 有 约 束 力 , 仲 裁 费 用 由 败 诉
方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 , 相 关 各 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 , 继 续 忠 实 、 勤
勉 、 尽 责 地 履 行 《 基 金 合 同 》 和 托 管 协 议 规 定 的 义 务 , 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。
第 十 九 部 分 基 金 托 管 协 议 的 效 力
( 一 ) 基 金 管 理 人 在 向 中 国 证 监 会 申 请 发 售 基 金 份 额 时 提 交 的 本 基 金 托 管 协 议 草 案 , 该 等
草 案 系 经 托 管 协 议 当 事 人 双 方 盖 章 以 及 双 方 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签 字 , 协 议 当 事 人 双 方
可 能 不 时 根 据 中 国 证 监 会 的 意 见 修 改 托 管 协 议 草 案 。 托 管 协 议 以 中 国 证 监 会 核 准 的 文 本 为
正 式 文 本 。
( 二 ) 基 金 托 管 协 议 自 《 基 金 合 同 》 成 立 之 日 起 成 立 , 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 生 效 。
基 金 托 管 协 议 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 该 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告
之 日 止 。
( 三 ) 基 金 托 管 协 议 自 生 效 之 日 对 托 管 协 议 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律 约 束 力 。
( 四 ) 基 金 托 管 协 议 正 本 一 式 6 份 , 除 上 报 有 关 监 管 机 构 一 式 2 份 外 , 基 金 管 理 人 和 基 金
托 管 人 分 别 持 有 2 份 , 每 份 具 有 同 等 的 法 律 效 力 。
第 二 十 部 分 基 金 托 管 协 议 的 签 订博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 4 0
本 托 管 协 议 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 认 可 后 , 由 该 双 方 当 事 人 在 基 金 托 管 协 议 上 盖
章 , 并 由 各 自 的 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签 字 , 并 注 明 基 金 托 管 协 议 的 签 订 地 点 和 签 订 日 期 。
二 十 二 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 基 金 管 理 人 根 据 基 金 份 额 持 有
人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 , 有 权 增 加 或 变 更 服 务 项 目 。 主 要 服 务 内 容 如 下 :
一 、 持 有 人 交 易 资 料 的 寄 送 服 务
1 、 正 常 开 放 期 , 每 次 交 易 结 束 后 , 投 资 者 可 在 T + 2 个 工 作 日 后 通 过 销 售 机 构 的 网 点
查 询 和 打 印 交 易 确 认 单 , 或 在 T + 1 个 工 作 日 后 通 过 博 时 一 线 通 电 话 、 博 时 快 e 通 网 上 服 务
手 段 查 询 交 易 确 认 情 况 。 基 金 管 理 人 不 向 投 资 者 寄 送 交 易 确 认 单 。
2 、 每 季 度 结 束 后 1 0 个 工 作 日 内 , 基 金 管 理 人 向 本 季 度 有 交 易 的 投 资 者 寄 送 纸 质 对 账
单 ; 每 年 度 结 束 后 1 5 个 工 作 日 内 , 基 金 管 理 人 向 所 有 持 有 本 基 金 份 额 的 投 资 者 寄 送 纸 质
对 账 单 。
3 、 每 月 结 束 后 , 基 金 管 理 人 向 所 有 订 阅 电 子 邮 件 对 账 单 的 投 资 者 发 送 电 子 邮 件 对 账
单 。
投 资 者 可 以 登 录 基 金 管 理 人 网 站 ( h t t p : / / w w w . b o s e r a . c o m ) “ 博 时 快 e 通 ” 系 统 网 上
自 助 订 阅 ; 或 发 送 “ 订 阅 电 子 对 账 单 ” 邮 件 到 客 服 邮 箱 s e r v i c e @ b o s e r a . c o m ; 也 可 直 接
拨 打 博 时 一 线 通 9 5 1 0 5 5 6 8 ( 免 长 途 话 费 ) 订 阅 。
二 、 网 上 理 财 服 务
通 过 基 金 管 理 人 网 站 , 投 资 者 可 获 得 如 下 服 务 :
1 、 自 助 开 户 交 易 : 投 资 者 使 用 建 设 银 行 、 农 业 银 行 、 工 商 银 行 、 交 通 银 行 、 招 商 银
行 、 兴 业 银 行 、 浦 发 银 行 、 邮 储 银 行 、 民 生 银 行 、 中 信 银 行 、 光 大 银 行 、 平 安 银 行 、 中 国
银 行 、 广 发 银 行 的 借 记 卡 或 招 商 银 行 i 理 财 账 户 、 汇 付 天 下 天 天 盈 账 户 、 支 付 宝 理 财 专 户
均 可 以 在 基 金 管 理 人 网 站 上 自 助 开 户 并 进 行 网 上 交 易 。
2 、 查 询 服 务 : 投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 查 询 所 持 有 基 金 的 基 金 份 额 、 交 易 记
录 等 信 息 , 同 时 可 以 修 改 基 金 账 户 信 息 等 基 本 资 料 。
3 、 信 息 咨 询 服 务 : 投 资 者 可 以 利 用 基 金 管 理 人 网 站 获 取 基 金 和 基 金 管 理 人 各 类 信 息 ,
包 括 基 金 法 律 文 件 、 基 金 管 理 人 最 新 动 态 、 热 点 问 题 等 。
4 、 在 线 客 服 : 投 资 者 可 以 点 击 基 金 管 理 人 网 站 首 页 “ 在 线 客 服 ” , 与 客 服 代 表 进 行
在 线 咨 询 互 动 。 也 可 以 在 “ 您 问 我 答 ” 栏 目 中 , 直 接 提 出 有 关 本 基 金 的 问 题 和 建 议 。
三 、 短 信 服 务
基 金 管 理 人 向 订 制 短 信 服 务 的 基 金 份 额 持 有 人 提 供 相 应 短 信 服 务 。
四 、 电 子 邮 件 服 务
基 金 管 理 人 为 投 资 者 提 供 电 子 邮 件 方 式 的 业 务 咨 询 、 投 诉 受 理 、 基 金 份 额 净 值 等 服 务 。
五 、 手 机 理 财 服 务博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 4 1
投 资 者 可 以 通 过 手 机 登 陆 博 时 移 动 版 直 销 网 上 交 易 系 统 ( m . b o s e r a . c o m ) 、 手 机 基 金
交 易 系 统 ( w a p . b o s e r a . c o m ) 和 博 时 A p p 版 直 销 网 上 交 易 系 统 , 享 受 基 金 理 财 所 需 的 基 金
交 易 、 理 财 查 询 、 账 户 管 理 、 信 息 服 务 等 功 能 。
六 、 信 息 订 阅 服 务
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 博 时 快 e 通 、 客 服 中 心 提 交 信 息 订 制 的 申 请 , 基 金 管
理 人 将 以 电 子 邮 件 、 手 机 短 信 的 形 式 定 期 为 投 资 者 发 送 所 订 制 的 信 息 。
七 、 电 话 理 财 服 务
投 资 者 拨 打 博 时 一 线 通 : 9 5 1 0 5 5 6 8 ( 免 长 途 话 费 ) 可 享 有 投 资 理 财 交 易 的 一 站 式 综 合
服 务 :
1 、 自 助 语 音 服 务 : 基 金 管 理 人 自 助 语 音 系 统 提 供 7 × 2 4 小 时 的 全 天 候 服 务 , 投 资 者
可 以 自 助 查 询 账 户 余 额 、 交 易 情 况 、 基 金 净 值 等 信 息 , 也 可 以 进 行 直 销 交 易 、 密 码 修 改 、
传 真 索 取 等 操 作 。
2 、 电 话 交 易 服 务 : 本 公 司 直 销 投 资 者 可 通 过 博 时 一 线 通 电 话 交 易 平 台 在 线 办 理 基 金
的 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 变 更 分 红 方 式 、 撤 单 等 直 销 交 易 业 务 , 其 中 已 开 通 协 议 支 付
账 户 的 投 资 者 还 可 以 在 线 完 成 认 / 申 购 款 项 的 自 动 划 付 。
3 、 人 工 电 话 服 务 : 投 资 者 可 以 获 得 业 务 咨 询 、 信 息 查 询 、 资 料 修 改 、 投 诉 受 理 、 信
息 订 制 、 电 话 交 易 人 工 服 务 、 账 户 诊 断 等 服 务 。
4 、 电 话 留 言 服 务 : 非 人 工 服 务 时 间 或 线 路 繁 忙 时 , 投 资 者 可 进 行 电 话 留 言 。
基 金 管 理 人 的 互 联 网 地 址 及 电 子 信 箱
网 址 : w w w . b o s e r a . c o m
电 子 信 箱 : s e r v i c e @ b o s e r a . c o m
二 十 三 、 其 他 事 项
基 金 合 同 如 有 未 尽 事 宜 , 由 基 金 合 同 当 事 人 各 方 按 有 关 法 律 法 规 协 商 解 决 。
二 十 四 、 其 它 应 披 露 的 事 项
( 一 ) 、 2 0 1 8 年 0 4 月 1 1 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 博 时 第 三 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 变 更 的
公 告 》 ;
( 二 ) 、 2 0 1 8 年 0 3 月 3 1 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 博 时 第 三 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 7 年 年 度 报 告 ( 摘 要 ) 》 ;
( 三 ) 、 2 0 1 8 年 0 3 月 3 0 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 2 0 1 8 0 3 3 0 关 于 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
手 机 银 行 申 购 及 定 投 业 务 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 4 2
( 四 ) 、 2 0 1 8 年 0 3 月 2 7 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 ; 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ;
( 五 ) 、 2 0 1 8 年 0 3 月 2 4 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定 : 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 托 管 协
议 修 改 前 后 文 对 照 表 》 ; 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 变 更 旗 下
部 分 基 金 法 律 文 件 的 公 告 》 ;
( 六 ) 、 2 0 1 8 年 0 3 月 2 0 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 上 海 挖 财 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并
参 加 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
( 七 ) 、 2 0 1 8 年 0 1 月 2 9 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 成 都 华 羿 恒 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机
构 并 参 加 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
( 八 ) 、 2 0 1 8 年 0 1 月 2 0 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 博 时 第 三 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 7 年 第 4 季 度 报 告 》 ;
( 九 ) 、 2 0 1 7 年 1 2 月 2 9 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 2 0 1 7 1 2 2 9 关 于 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
手 机 银 行 申 购 及 定 投 业 务 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ; 《 2 0 1 7 1 2 2 9 关 于 博 时 基 金 旗 下 部 分 基
金 参 加 邮 储 银 行 网 银 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ; 《 2 0 1 7 1 2 2 9 关 于 博 时 旗 下 部 分 基 金 参
加 工 行 定 投 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
( 十 ) 、 2 0 1 7 年 1 2 月 2 5 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 大 河 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加
其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
( 十 一 ) 、 2 0 1 7 年 1 2 月 0 6 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 龙 江 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其 费
率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
( 十 二 ) 、 2 0 1 7 年 1 1 月 2 5 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 2 0 1 7 年 第 2 号 ( 摘 要 ) 》 ;博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 8 年第 1 号
1 4 3
( 十 三 ) 、 2 0 1 7 年 1 1 月 2 4 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 通 华 财 富 ( 上 海 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机
构 并 参 加 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
( 十 四 ) 、 2 0 1 7 年 1 1 月 2 0 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加
其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
( 十 五 ) 、 2 0 1 7 年 1 0 月 2 7 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 博 时 第 三 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 7 年 第 3 季 度 报 告 》 ;
( 十 六 ) 、 2 0 1 7 年 1 0 月 2 6 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加
其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
二 十 五 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式
招 募 说 明 书 存 放 在 基 金 管 理 人 的 办 公 场 所 , 投 资 者 可 在 办 公 时 间 查 阅 ; 投 资 者 在 支 付
工 本 费 后 , 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 制 件 或 复 印 件 。 对 投 资 者 按 此 种 方 式 所 获 得 的
文 件 及 其 复 印 件 , 基 金 管 理 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 ( w w w . b o s e r a . c o m ) 查 阅 和 下 载 招 募 说 明 书 。
二 十 六 、 备 查 文 件
( 一 ) 备 查 文 件
1 、 中 国 证 监 会 批 准 裕 元 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件
2 、 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
3 、 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》
4 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 和 公 司 章 程
5 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
6 、 关 于 募 集 裕 元 证 券 投 资 基 金 之 法 律 意 见 书
( 二 ) 备 查 文 件 的 存 放 地 点 和 投 资 者 查 阅 方 式
1 、 存 放 地 点 : 《 基 金 合 同 》 、 《 托 管 协 议 》 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 ; 其 余 备 查 文
件 存 放 在 基 金 管 理 人 处 。
2 、 查 阅 方 式 : 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 到 存 放 地 点 查 阅 , 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 8 年 5 月 2 6 日