海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
海 富 通 中 小 盘 混合 型 证 券 投 资 基金 更新招 募 说 明书 摘要
（2018 年第1 号）
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
重 要提 示
海富通 中小盘混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金”） 经2010 年 1 月18
日中国证 券监督 管理委 员会证监 许可【2010 】83 号文核 准募集 。 本 基金的基金
合同于2010 年4 月 14 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写， 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最 低收益。 当投资者赎回时， 所得或会高于或
低于 投资者 先前所支付的金额。
基金的过 往业绩 并不预 示其未来 表现。 基金管 理人所管 理的其 它基金 的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资者在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 14 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2018 年 3 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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一、 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区 陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区 陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构： 海通证券股份有限公司51%、 法国巴黎资产管理BE 控股公司49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长， 硕士， 高级经济师。 历任交通银行 河南省 分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。
任 志强 先生 ， 董事、 总 经理， 硕士。 曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、 南方证券研究所综合管理部副经理， 华宝信托投资有限 责任公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、 华宝信托投资有限 责任公司总裁助理
兼董事会秘书， 华宝证券经纪有限公司董事、 副总经理。 华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、 投资总监、 副总经理， 华宝兴 业资产管理 （香港） 有 限公司董事
长。2017 年 6 月加入 海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司
董事、 总经理。 2018 年3 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。
杨 明先 生， 董事， 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员， 交通银行海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证 券业务部副主任、 证券 业务部主任 ，
海通证券有限公司新余营业部总经理， 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人 、 总经理、 党委副书记， 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、 党
委组织部部长。
吴 淑琨 先生 ， 董事， 管 理学博士。 历任南京大学副教授， 海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、 所长助理、 机构业务部副总经理、 企业及私人客户
服务部副总主持、 企业金融部总经理。 现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
Ligia Torres （ 陶 乐 斯 ） 女 士 ， 董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕 士学
位，曾 任职 于东方 汇理 银行、 渣打 银行和 欧洲 联合银 行，1996 年加 入法国 巴黎
银行集团工作，2010 年3 月至 2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区
首席执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年
7 月至今 任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO 。
Alexandre Werno( 韦历山)先生，董事， 法国 籍，金融硕士学位。2007 年 9
月至 2013 年 4 月在法 国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负
责人职务；2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后 任华宝兴业基金管理有限公司总经
理高级顾问、 常务副总经理职务；2017 年11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区战略合作总监。
郑 国 汉 先 生 ， 独立董事，美国籍，经 济 学 硕 士 及 博 士 学 位 。 历 任 美 国 佛 罗
里达州大学经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济
系教授及系主任和商学院副院长、 商学院院长及经济系讲座教授， 现任香港岭南
大学校长 。
Marc Bayot （ 巴约特 ） 先 生 ， 独立董事， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁 塞尔大 学金 融学荣 誉教 授，EFAMA （欧洲 基金 和资产 管理 协会） 和比
利时基金公会名誉主席，INVESTPROTECT 公司 （布鲁塞尔） 董事总经 理、Degroof
资产管理 （布鲁塞尔） 独立董事,现任 Pioneer 投资公司 （米兰， 都 柏林， 卢森
堡）独立董事、Fundconnect 独立董事长和法国巴黎银行 B Flexible SICAV 独
立董事。
杨 国平 先生， 独立董事 ， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽 车公司党委书海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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记， 现任大众交通 （集 团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士。 历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导
师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011 年1 月至今退休。
杨仓兵先生，监事长，管理学学 士。历 任安徽 省农业科 学院计 财科副 科长，
安徽示康药业有限公司财务部干部、 经理， 海 通证券股份有限公司计划财务部干
部、 计划资金部资金科科长、 计划资金部总经理助理、 计划资金部副总经理， 上
海海振 实业发 展有 限公 司总经 理，海 通证 券股 份有限 公司计 划财 务部 副总经 理。
自2015 年10 月至今任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。
Bruno Weil （魏 海诺） 先 生 ， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国 代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长 。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先 后就职 于上 投摩根基 金管理 有限公 司、摩
根资产管理 （英国） 有限 公司。 曾任上投摩根基 金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月加入海富 通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。2015 年 12
月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。
陈 虹女 士， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。
奚 万荣 先生 ， 督察长 ， 经济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士， 副 总 经 理 ，硕 士 。 历 任 加 拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。2016 年 12 月 至 2018 年 3 月兼任上海富诚海 富通资产管海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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理有限公司执行董事。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司， 2003 年4 月至2006 年4 月任公司财务 部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁
北克蒙 特利尔 大学 研究 助理（ 兼职） ，魁 北克 公共退 休金管 理投 资公 司分析 师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加 入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
施 敏佳 先生 ， 硕士。2006 年8 月至2009 年5 月任普华永道中天会计师事务
所有限公司高级审计员，2009 年5 月至2011 年1 月任展讯通信(上海)有限公司
内审主管，2011 年1 月至2013 年6 月任东方证券股份有限公司分析师，2013 年
6 月加入海富通基金管理有限公司，担任股票分析师。2015 年 10 月 起任海富通
风格优势混合基金经理。 2016 年2 月起兼任海富通国策导向混合基金经理。 2017
年6 月起兼任海富通中小盘混合基金经理。
本基金历任基金经理为 程岽，任职时间为 2010 年 4 月至 2013 年 11 月。宋
争林， 任职时间为2013 年11 月至2014 年12 月。 黄峰， 任职时间为 2014 年12
月至2017 年6 月。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
常设委员有： 任志强， 总经理； 胡光涛， 总经理助理； 王智慧， 总经理助理； 孙
海忠， 总经理 助理 兼固 定收益 投资总 监； 杜晓 海，量 化投资 部总 监； 王金祥,研
究部总监； 陈轶平， 固 定收益投资副总监； 赵赫， 年金权益投资总监。 投资决策
委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金的 ， 则 该 基 金 经 理 出 席 会 议 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、 基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
三、 相关服务机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797 ，021-38650799
传真：021-33830160 ，021-33830161
2 、销售 机构
（1 ） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4 ） 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（5 ） 交通银行股份有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 招商银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：bank.pingan.com
（8 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
（9 ） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
客户服务电话：95558
网址：www.citicbank.com
（11 ） 浙商银行股份有限公司
地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
（12 ） 华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
（14 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（15 ） 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑军
客户服务电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（16 ） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（17 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦29F
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（18 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（19 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 228 号
法定代表人：周易
客户服务电话：95597 或4008895597
联系人：肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（20 ） 招商证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（21 ） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（22 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579 或4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
（23 ） 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人：李梅
客户服务电话：95523 或4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
（24 ） 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：95578 或4008888777
联系人：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（25 ） 华泰联合证券有限责任公司
地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24 、10 层
法定代表人：吴晓东
客户服务电话：95513
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（26 ） 广发证券股份有限公司
地址：广东省广州市天河区天河北路 183 号大都会广场42 楼
法定代表人：孙树明
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
联系人：黄岚
网址：new.gf.com.cn
（27 ） 东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人：胡月茹
网址：www.dfzq.com.cn
（28 ） 国信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层到 26 层 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
（29 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551 或4008888888
联系人：邓颜
网址：www.chinastock.com.cn
（30 ） 平安证券 股份有限公司
地址：广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511 转8
联系人：周一涵
网址：stock.pingan.com
（31 ） 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：赵艳青
网址：www.citicssd.com
（32 ） 东北证券 股份有限公司
地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
（33 ） 瑞银证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
客户服务电话：4008878827
联系人：冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（34 ） 德邦证券 股份有限公司
地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：朱磊
网址：www.tebon.com.cn
（35 ） 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
（36 ） 第一创业证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
联系人：毛诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
（37 ） 湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
客户服务电话：4008881551
联系人：胡莹
网址：www.xcsc.com
（38 ） 安信证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（39 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋 4 层、18-21
层
法定代表人：高涛
客户服务电话：95532 或4006008008
联系人：刘毅
网址：www.china-invs.cn
（40 ） 中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：丁学东
公司总机：010-65051166（北京） ；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com
（41 ） 中国民族证券有限责任公司
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：4008895618
联系人：李微
网址：www.e5618.com
（42 ） 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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（43 ） 华福证券有限责任公司
地址：福州市鼓楼区温泉道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326（福建）或 4008896326（全国）
联系人：张腾
网址：www.hfzq.com.cn
（44 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
联系人：尹旭航
网址：www.cindasc.com
（45 ） 渤海证券股份有限公司
地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：4006515988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（46 ） 世纪证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：姜昧军
客户服务电话：4008323000
联系人：袁媛
网址：www.csco.com.cn
（47 ） 中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：宁敏
客户服务电话：4006208888 或021-61195566
联系人：王炜哲
网址：www.bocichina.com.cn 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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（48 ） 长城证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：丁益
客户服务电话：4006666888
联系人：郑舒丽
网址：www.cgws.com
（49 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦22-24 层
法定代表人：高利
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（50 ） 东莞证券股份有限公司
地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
客户服务电话：95328
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（51 ） 广州证券 股份有限公司
地址： 广东 省广 州市天 河区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心主塔
19 层、20 层
法定代表人：刘东
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（52 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际 大厦6 楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918 或021-962518
联系人：邵珍珍 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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网址：www.shzq.com
（53 ） 大通证券股份有限公司
地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：赵玺
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
（54 ） 江海证券有限公司
地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
客户服务电话：4006662288
联系人：周俊
网址：www.jhzq.com.cn
（55 ） 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：95573
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（56 ） 国都证券股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：4008188118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（57 ） 东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
客户服务电话：95309
联系人：汤漫川 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
18
网址：www.dxzq.net
（58 ） 财富证券有限责任公司
地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人：蔡一兵
客户服务电话：95317 或4008835316
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（59 ） 民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
（60 ） 华龙证券股份有限公司
地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
客户服务电话：0931-95368 (甘肃)或4006898888 （全国）
联系人：范坤
网址：www.hlzq.com
（61 ） 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：4008718880
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
（62 ） 国融证券股份有限公司
地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号4 楼
法定代表人：张智河
客户服务电话：95385
联系人：虞哲维 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
19
网址：www.grzq.com
（63 ） 英大证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦 30 楼
法定代表人：吴骏
客户服务电话：4000188688
联系人：李欣
网址：www.ydsc.com.cn
（64 ） 中山证券有限责任公司
地址：广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：95329
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
（65 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045555 或010-66045777 或010-66045678 （基金）
联系人：谭磊
网址：www.txsec.com
（66 ） 华西证券 股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（67 ） 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 9、10、11、16、17、18 层
法定代表人：陈宏
客户服务电话：95357
联系人：周艳琼 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
20
网址：www.xzsec.com
（68 ） 财达证券有限 责任公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
（69 ） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市 北京路926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客户服务电话：95397
联系人：唐昌田
网址：www.tpyzq.com
（70 ） 开源证券股份有限公司
地址：西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：4008608866
联系人：袁伟涛
网址：www.kysec.cn
（71 ） 华金证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008211357
联系人：秦臻
网址：www.huajinsc.cn
（72 ） 申万宏源西部证券有限公司
地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼
2005 室
法定代表人：韩志谦
户服务电话：4008000562 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
21
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
（73 ） 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：www.citicsf.com
（74 ） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
网址：www.tfzq.com
（75 ） 宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
客户服务电话：4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
（76 ） 大同证券有限责任公司
地址：山西省太原市小店区长治路 111 号12、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
（77 ） 首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
22
法定代表人：吴涛
客户服务电话：4006200620
联系人：刘宇
网址：www.sczq.com.cn
（78 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（79 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：蚂蚁财富APP
（80 ） 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
（81 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（82 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
23
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
（83 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
（84 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
（85 ）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-000
联系人：罗恒
网址： www.myfund.com
（86 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（87 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
24
地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
法定代表人：李招弟
客户服务电话: 400-876-9988
联系人：付少帅
网址：www.zscffund.com
（88 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（89 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（90 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
网址：http://www.66zichan.com/
（91 ） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗 细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：http://www.zcvc.com.cn/
（92 ） 北京钱景基金销售有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
25
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-56183769
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（93 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：http://www.chinapnr.com/
（94 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号国金 中心办公楼二期46 层4609-10
单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（95 ） 泰诚财富基金销 售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（96 ） 上海利得基金销售有限公司
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
26
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（97 ） 珠海盈米财富管理有限公司
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（98 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（99 ） 北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：胡伟
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
网址：www.hongdianfund.com
（100 ） 大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：400-928-2266
联系人：赵明
网址：http://www.dtfunds.com/
（101 ） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
27
联系人：程晨
网址：https:/www.lu.comf
（102 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（103 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
网址：www.vstonewealth.com
（104 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（105 ） 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：刘娜
网址：www.jinqianwo.cn
（106 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
28
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
（107 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
（108 ） 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
（109 ） 北京广源达信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
（110 ） 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.hcjijin.com
（111 ） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪 生 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
29
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
（112 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
（113 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
法定代表人：江卉
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：赵德赛
网址：http://fund.jd.com
（114 ） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
（115 ） 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
（116 ） 上海华夏财富投资管理有限公司
地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
30
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com
（117 ） 南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：喻明明
网址：www.snjijin.com
（118 ） 北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法人代表：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
联系人：候芳芳
网址：www.danjuanapp.com
（119 ） 上海基煜基金销售有限公司
地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和经
济发展区）
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：李鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
（120 ） 中民财富管理（上海）有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元
法人代表：弭洪军
客服电话：400-876-5716
联系人：黄鹏
网址：www.cmiwm.com
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
31
3 、场 内销售 机构
具有开放式基金销售资格的、 经中国证券登记 结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn ）登载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
（ 二） 注 册登 记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
（ 三） 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-3135 8600
联系人：王利民
联系电话：021-31358666-8716
经办律师：秦悦民、王利民
（ 四） 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
32
经办注册会计师： 薛竞、都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：都晓燕
四、 基 金的名称
本基金的名称：海富通 中小盘混合型证券投资基金
五、 基金的类型
基金类型：契约型开放式基金
六、 基金的投资目标
本基金通过投资于具有高成长潜力和良好基本面的中小盘股票， 在严格控制
投资风险的前提下， 实现基金资产的持续增值。
七、 基 金 的 投 资 方 向和 范 围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票、 国债、 金融债、 企业债、 回购、 央行 票据、 可转换债券、 权证以及经中
国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
基金投 资组 合中 股票 资 产占基 金资 产的 60% ～95%，权 证投 资占 基金 资产净
值的 0% ～3%， 现金 、 债券、 货币市 场工 具以 及中国 证监会 允许 基金 投资的 其他
金融工 具占基 金资 产 的 5%～40% ，其 中， 基 金保留 的现金 （不 包括 结算备 付金、
存出保证金、 应收申购款等） 或者投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%。 本基金将不低于 80%的股票资产投资于中小盘股票。
基金管 理人 每半 年末将 对中国 A 股 市场 中的 股票按 流通 市值从 小到 大排序
并相加，累计流通市值达到 A 股总流通市值 2/3 的这 部 分 股 票 称 为 中 小 盘 股 票 。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
33
上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本
乘以收盘价。 如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的， 本基金将
根据市场情况， 取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计
算流通市值。
此外， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种 ， 基金管理人在
履行适 当程序 后, 可以 将其纳 入投资 范围 ；如 法律法 规或中 国证 监会 变更投 资品
种的比例限制的， 基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的
投资比例上限规定。
八、 基金的投资策略
本基金将通过分析宏观经济因素、 政策导向因素、 市场环境因素等， 对证券
市场系统性风险程度和中长期预期收益率进行动态监控， 在投资范围内确定相应
大类资产配置比例； 其次通过对行业及个股进行定量与定性相结合的分析， 精选
具有良好基本面和成长潜力的中小盘上市公司进行投资。
1．资产配置策略
本基金将基于定量与定性相结合的宏观及市场分析， 形成对不同市场周期的
预测和判断， 通过灵活主动且有纪律的资产配置， 确定组合中股票、 债券、 货币
市场工具和其他金融工具的投资比例， 追求较高的收益， 同时规避市场的系统性
风险。
在资产配置中， 本基金主要考虑如下因素： 宏观经济因素， 包括宏观经济发
展趋势 ，经济 的景 气周 期研究 等；货 币因 素， 包括利 率水平 及其 变化 、CPI、货
币政策等； 市场估值因素， 包括市场的相对定价水平、 估值水平等； 政策影响因
素， 包括不同政策发布对不同资产类别的影响分析等； 市场气氛等。 通过对各种
因素的综合分析，确定本基金的资产配置。
2．股票投资策略
（1）行业分析
在经济发展的不同阶段、 政策导向和市场环境下， 各行业会形成不同的景气
状态， 各个行业的发展会有很大的不同， 因此行业配置将对于基金收益会有重要
影响。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
34
本基金将采用自上而下的行业分析方法， 结合政策导向和市场环境等因素的
综合分 析， 依 据对 行业 基本面 和景气 周期 的分 析预测 ， 判断 各行 业的 景气程 度，
从而 确定基金在一定时期内的行业布局。 本基金将精选景气行业或者长期增长前
景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。 在此基础上， 本基 金管理人将
实施灵活的行业配置策略， 通过跟踪不同行业的景气周期变化等因素， 动态调整
行业资产配置权重，积极把握行 业景气变化中的投资机会。
（2）股票分析
本基金的股票投资将兼顾个股的成长性和估值水平， 寻找具有较强的持续成
长能力，同时价值又没有被高估的股票。
1）价值分析
价值分析包括公司的品质分析及估值水平分析。 健康的品质是公司未来持续
成长的良好基础， 也可以提高公司的抗风险能力， 因此本基金对上市公司的价值
分析首先将分析公司的品质， 将着重对公司进行财务分析， 考察每股收益率(EPS)、
净资产 收益率 （ROE ） 等指标 ， 另外 将 根 据上 市公司 所处行 业景 气度 及其在 行业
中的竞争地位等多方面的因素进行综合评估，挖掘上市公司的投资价值。
如果公司具有成长性， 但是股价已经被严重高估， 股票将丧失吸引力。 因此
本基金将对股票进行估值分析，本基金管理人将关注 PE、PB、PS 等 指标。对于
这些指标， 除了静态分析以外， 本管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测，
进行动态分析。
2）成长分析
对于成长性分析， 本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。 内涵式增长
主要是来自企业的管理技能的可复制、 企业的创新能力、 产品的竞争优势及公司
抵抗风险持 续生存的能力等。 本基金将从定量分析及定性分析两方面分析企业的
成长能力。
? 定量分析
本基金 的公 司成长 性分 析体系 将首 先通过 成长 性指标 分析 公司的 经营 状况，
本基金选取的成长性指标主要包括： PEG、 每股收益增长率、 净利润预测增长率、
主营业务增长率等等。
? 定性分析 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
35
公司成长性既受到公司的各种内部因素影响， 又受到公司的各种外部因素影
响， 因此本基金的上市公司成长性评估将以宏观分析和行业分析作为评估的基础，
对公司内部因素进行深刻理解和分析， 挖掘上市公司保持高成长性和业绩增长的
驱动因素， 深入分析这些驱动因素是否具有可持续性， 从 而优选出品质优良、 成
长潜力高于平均水平的上市公司。 定性分析包括行业前景分析等外部因素分析及
公司商业模式、 公司治理、 管理层素质、 产品竞争力、 企业创新能力等内部因素
分析。
本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合， 并实时
应用风险控制手段进行组合调整。 深入的公司研究和分析是发掘成长性股票的核
心， 通过定性的分析和定量的筛选， 得出对公司未来盈利成长的潜力、 质量以及
持续性的评价，从而发掘出品质优良并具有持续成长性的股票。
3．债券投资策略
本基金的债券投资采取 “自上而下” 的投资策略， 将深入分析宏观经济、货
币政策和利率变化等趋势， 综合考虑不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用
风险等因素， 通过采取利率预期、 久期管理、 收益率曲线策略、 收益率利差策略
和套利等积极的投资策略，确定和构造合理的债券组合。
4．权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金将在控制风险的前提下， 充分利用权
证来达到控制下跌风险、 实现保值和锁定收益的目的； 此外， 还将充分发掘可能
的套利机会，以达到增值的目的。
5.投资决策
1）决策依据
（1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ） 投 资 部 策 略 分 析 师 、 股 票 分 析 师 、 固 定 收 益 分 析 师 、 定 量 分 析 师 各 自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2）决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
定期或 不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员
在投资管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自职责内按照业务程序独立工海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
36
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ） 投 资 决 策 委 员 会 依 据 国 家 有 关 基 金 投 资 方 面 的 法 律 和 行 业 管 理 法 规 ，
决定公司针 对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及 时做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投 资 部 门 负 责 人 在 公 司 有 关 规 章 制 度 授 权 范 围 内 ， 对 重 大 投 资 进 行 审
查批准； 并且根据基金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各
组合资产和行业配置的偏差度指标。
（3 ） 分 析 师 根 据 宏 观 经 济 、 货 币 财 政 政 策 、 行 业 发 展 动 向 和 上 市 公 司 基 本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ） 定 期 不 定 期 召 开 部门例 会 ， 基 金 经 理 们 在 充 分 听 取 各 分 析 师 意 见 的 基
础上， 确立公司对市场、 资产和行 业的投资观点， 该投资观点是指导各基金进行
资产和行业配置的依据。
（5） 基金经理在 投资部门负责人 授权下， 根据 部门例会所确定的资产/行业
配置策略以及偏差度指标， 在充分听取分析师配置意见 的基础上， 进行投资组合
的资产及行业配置； 之后， 在股票分析师设定的股票池内， 根据所管理组合的风
险收益特征和流动性特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7） 风险管理部 负责 对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估 与控制 。
（8）风险管理部 负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
九、 基 金 的 业 绩 比 较基 准
基金业绩比较基准＝中证 700 指数×80 ％＋上证国债指数×20％
中证700 指数由中证指数有限公司发布， 其成份股由中证 500 和中证 200 成
份股一起构成，综合反映沪深证券市场内中小市值公司的整体状况，其中中证
200 指数综合反映沪深证券市场内中市值公司的整体状况， 中证 500 指数综合反
映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
37
比较基准推出， 或者是市场上出现 更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，
本基金可以在 履行相关程序 后变更业绩比较基准并及时公告。
十、 基 金 的 风 险 收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。
十一、 基 金 的 投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 5
月9 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2018 年 3 月31 日（“报告期末”）。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 159,733,929.22 92.61
其中：股票 159,733,929.22 92.61
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 11,923,353.75 6.91
7 其他资产 818,351.94 0.47
8 合计 172,475,634.91 100.00 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 8,443,536.00 4.96
C 制造业 137,015,381.12 80.54
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业 3,400,785.00 2.00
F 批发和零售业 26,402.87 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 38,687.02 0.02
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
6,747,754.18 3.97
J 金融业 - -
K 房地产业 1,970.08 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,055,572.95 2.38
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,840.00 0.00
S 综合 - -
合计 159,733,929.22 93.90
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港 股通股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 300274 阳光电源 851,160 16,325,248.80 9.60
2 603799 华友钴业 135,696 16,085,403.84 9.46
3 002466 天齐锂业 255,643 15,057,372.70 8.85
4 002460 赣锋锂业 179,044 13,854,424.72 8.14
5 002202 金风科技 728,909 13,207,831.08 7.76
6 002497 雅化集团 933,900 12,514,260.00 7.36
7 603993 洛阳钼业 995,700 8,443,536.00 4.96
8 000933 神火股份 1,099,300 8,244,750.00 4.85
9 600525 长园集团 336,768 6,001,205.76 3.53
10 300618 寒锐钴业 20,067 5,835,684.27 3.43
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
40
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根据本基金合同，本 基金不参与股指期货交易。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 报告期内本基金投资的赣锋锂业（002460 ）于2017年4月23日公告称，公司
在经营过程中从未取得工业盐酸生产许可证的供应商处采购工业盐酸， 违反了有
关规定，收到新余市市场和质量监督管理局的《行政处罚决定书》。
对该证券的投资决策程序的说明： 公司是全国最大锂化合物生产商以及全球最大
金属锂生产商，17年受益于碳酸锂价格大涨， 业绩实现大幅增长。 随着新增产能
逐步落地， 产销有望稳步增长。 经过本基金管理人内部严格的投资决策流程， 该
证券被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编 制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 172,437.76
2 应收证券清算款 549,805.78
3 应收股利 -
4 应收利息 2,689.09
5 应收申购款 93,419.31
6 其他应收款 - 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
41
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2018 年3 月31 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定 盈利， 也不保证最低收 益。 基金的过往业绩并不代表 其
未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准标准 差 （4 ）
(1)－(3) (2)－(4)
2010 年4 月14 日 （ 基
金合同 生效 日）
-2010 年 12 月 31 日
25.40% 1.49% 0.74% 1.50% 24.66% -0.01%
2011 年1 月1 日
-2011 年 12 月 31 日
-30.06% 1.29% -26.46% 1.17% -3.60% 0.12%
2012 年1 月1 日
-2012 年 12 月 31 日
2.39% 1.27% 1.97% 1.19% 0.42% 0.08%
2013 年1 月1 日
-2013 年 12 月 31 日
16.70% 1.72% 9.12% 1.13% 7.58% 0.59%
2014 年1 月1 日
-2014 年 12 月 31 日
6.39% 1.33% 31.10% 0.95% -24.71% 0.38%
2015 年1 月1 日
-2015 年 12 月 31 日
11.12% 3.16% 27.65% 2.22% -16.53% 0.94%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日
-31.23% 1.91% -12.86% 1.44% -18.37% 0.47%
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月 31 日
20.54% 1.27% 2.75% 0.66% 17.79% 0.61%
2010 年4 月14 日 （ 基 -0.40% 1.80% 21.28% 1.34% -21.68% 0.46%
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 818,351.94 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
42
金合同 生效 日） 至
2018 年 3 月31 日
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
2010 年4 月14 日至 2018 年3 月31 日
注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。 建
仓期满至今， 本基金投资组合均达到本基金合同第十一条 （二） 、 （五） 规定的比
例限制及本基金投资组合的比例范围。
十三、 基 金 的 费 用 和 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用； 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
43
8、 按照国家有关规定和 基金合同 约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 管理 费 的计 算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财 产中一 次性 支付 给基金 管理人 。若 遇 法 定节假 日、公 休假 等, 支付日 期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述（一）基金费用的种类中第 3－7 项费用 ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失； 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
44
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基 金合 同 生效 前的 相关费 用， 包括但 不限 于验资 费、 会计师 和律 师费、
信息披露费用等费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人 必须 最迟于 新的费 率实 施日 前 2 日在至 少一 种指定 媒体 和基金
管理人网站上公告。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
海富通 中小 盘混合 型 证 券投资 基金 更新招 募说 明书依 据《 中华人 民共 和国证
券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主要更
新的内容如下：
一、 “第一节 绪言” 部分：增加了《流动性 规定》的相关信息；
二、 “第二节 释义” 部分：增加了对部分词语或简称的解释；
三、 “第三节 基金管理人”部分： 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
45
1.更新 了任 志强 先生 、Marc Bayot（ 巴约 特） 先生 、 张馨 先生 、 俞 涛 先生、
章明女士的简历 。
2. 增加了Alexandre Werno( 韦历山)先生 、杨仓兵先生的简历。
3.删除了黄金源(Alex NG Kim Guan)先生、 李础 前 先 生 、 陶敏先生的简历。
4.更新了投资决策委员会的相关信息。
5.更新了基金管理人的内部控制制度的相关信息。
四、 “第四节 基金托管人”部分：对基金托管人的相关信息进行了更新。
五、 “第五节 相关服务 机构” 部分 ： 对部分销售 机构的相关信息进行了更新。
六、 “ 第八 节基金 份额 的申购 、赎回 与转 换 ” 部分： 更新 了申购 和赎 回的数
额 限制、 申购费用和赎回费用、 拒绝或暂停申购的情形 及处理方式、 暂停赎回或
延缓支付赎回款项的情形 及处理方式、 巨额赎回的情形及处理方式 、 基金的转换
等方面的相关信息。
七、 “第九节 基金的投资” 部分 ： 更新了 投资方向和范围、 投资限制等 相关
信息，并根据 2018 年 第一季度报告，更新了基金投资组合报告的内容，相关数
据截止日期为2018 年3 月31 日。
八、 “第十节 基金的业绩”部分 ：根据 2018 年第一季度报告，更新了基金
业绩的内容，相关数据截止日期为 2018 年3 月31 日。
九、 “ 第十二节 基金资产的估值” 部分： 更新了估值方法和暂停估值的情形
的相关信息。
十、 “ 第十六节 基金的信息披露” 部分： 更新 了信息披露的依据， 以及 “ （五）
公开披露的基金信息”中的相关信息。
十一、 “ 第十七节 风险 揭示” 部分： 增加了流动 性风险评估方面的相关内容。
十二、 “第十九节 基金合同的内容摘要” 部分： 更新了 “五、 基金财 产的投
资方向与投资限制 ” 、 “ 六、 基金财产净值的估 算方法和公告方式 ” 中 的相关信息 。
十三、“ 第二十 节 基金托管协议的内容摘要” 部分： 更新了 “二、 基 金托管
人对基金管理人的业务监督和核查” 和 “五、 基金资产净值计算 和会计核算”中
的相关信息。
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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海富通基金管理有限公司
2018年5月28日
