博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
博时鑫瑞 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2018 年 第 1 号
基 金 管 理 人 ： 博时 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 民 生 银 行 股 份有 限 公 司 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
【重要 提示】
本基金 经中 国证 监会2015 年12 月28 日证 监许 可[2015]3101 号文 准予 注册 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会对 本基 金募集 的注 册 ， 并不 表明 其对本 基金 的投 资价 值、 市场前 景和 收 益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 市 场
风险、 管理 风险 、 职 业道 德风险 、 流 动性 风险 、 合 规性风 险、 本基 金特 定投 资策略 带来 的风
险及其他 风险等。本基金为灵活配 置混合型基金，属于中高 收益/ 风险特征 的基金，其 预期
收益及 预期 风险 水平 低于 股票型 基金 ，高 于债 券型 基金及 货币 市场 基金 。
本基金主 要投 资于具 有良 好流动性 的金 融工具 ，包 括国内依 法发 行上市 的股 票、债券 、
货币市 场工 具及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （但 须符 合中国 证监 会
的相关 规定） ， 在正 常市场 环境下 本基金 的流动 性风 险适中 。在特 殊市场 条件 下，如 证券市
场的成 交量 发生 急剧 萎缩 、 基金 发生 巨额 赎回 以及 其他未 能预 见的 特殊 情形 下， 可 能导 致基
金资产 变现 困难 或变 现对 证券资 产价 格造 成较 大冲 击， 发 生基 金份 额净 值波 动幅度 较大 、 无
法进行 正常 赎回 业务 、基 金不能 实现 既定 的投 资决 策等风 险。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 ， 其 发行 人是 非上 市中小 微企 业， 发 行 方式 为面向 特定
对象的 私募 发行 。 当 基金 所投资 的中 小企 业私 募债 券之债 务人 出现 违约 ， 或 在交易 过程 中发
生交收 违约 ， 或 由于 中小 企业私 募债 券信 用质 量降 低导致 价格 下降 等， 可能 造成基 金财 产损
失。 中 小企 业私 募债 券较 传统企 业债 的信 用风 险及 流动性 风险 更大 ， 从 而增 加了本 基金 整体
的债券 投资 风险 。
本基金 以1.00 元 初始 面值 募集基 金份 额 ， 在 市场 波 动等因 素的 影响 下 ， 基 金 投资有 可能
出现亏 损或 基金 份额 净值 低于初 始面 值。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读基 金合 同、 本招 募说 明书等 信息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承 担投 资风 险。 基 金的 过往
业绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保
证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则 ， 在
作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行承 担。
本招募说 明书 （更新 ）所 载内容截 止日 为2018 年4月13日，有 关财 务数据 和净 值表现 截
止日为2018 年3 月31 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。
博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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一基金 管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：韩 强
联系电 话： （0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立。 目前 公司股 东为 招商证券 股份 有限公 司， 持有股 份 49% ；中国 长城 资产管理 公司，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 九个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、交 易部、 指数 与量化 投资部 、特定 资产 管理部 、多元 资产管 理部 、年金 投资部 、
绝对收 益投 资部、 产品 规 划部、 营销服 务部、 客户 服务中 心、 市 场部、 养老 金业务 中心、 战
略客户 部、机 构-上 海、机 构-南方 、券商 业务 部、零 售-北京 、零售-上海 、零 售-南方 、 央
企业务 部、 互联 网金 融部 、 董事 会办 公室、 办公 室 、 人力 资源 部、 财 务部、 信息技 术部 、 基
金运作 部、 风险 管理 部和 监察法 律部 。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与 维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 绝 对收 益投 资部 负责公 司绝 对收 益产 品的 研究和 投资 管理 工作 。 产 品规划 部负 责新
产品设 计、 新产 品报 批、 主管部 门沟 通维 护、 产品 维护以 及年 金方 案设 计等 工作。 互联 网金
融部负 责公 司互 联网 金融 战略规 划的 设计 和实 施， 公司互 联网 金融 的平 台建 设、 业 务拓 展和
客户运 营， 推动 公司 相关 业务在 互联 网平 台的 整合 与创新 。 客 户服 务中 心负 责零售 客户 的服
务和咨 询工 作。
董事会办 公室 专门负 责股 东会、董 事会 、监事 会及 董事会各 专业 委员会 各项 会务工作 ；
股东关 系管理 与董、 监事 的联络 、沟通 及服务 ； 基 金行业 政策、 公司治 理、 战略发 展研究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活动 管理、 档案 管理及 工会工 作等。 人力 资源部 负责公 司的人 员招 聘、培 训发展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险 管 理部
负责建 立和 完善 公司 投资 风险管 理制 度与 流程 ， 组织 实施公 司投 资风 险管 理与 绩效分 析工 作 ，
确保公 司各类 投资风 险得 到良好 监督与 控制。 监察 法律部 负责对 公司投 资决 策、基 金运作 、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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内部管 理、 制度 执行 等方 面进行 监察 ， 并 向公 司管 理层和 有关 机构 提供 独立 、 客观 、 公 正的
意见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外， 还设有 全资 子公司 博时资 本管理 有限 公司， 以及境 外子公 司博 时基金 （国际 ）
有限公 司。
截止到 2018 年3 月31 日 ， 公司 总人 数为535 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 87% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时 基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻办 （ 网信 办） 主任； 中国证 监会办 公厅 副巡视 员；中 国证监 会深 圳专员 办处长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
彭磊女 士 ， 分 别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南 财经 大学 企业 管理 专业经 济
学学士 学位 ， 以 及北 京大 学金融 学专 业经 济学 硕士 学位。 曾在 不同 证券 和金 融类公 司担 任管
理或行政 职位 ，拥有 相关 管理和从 业经 验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友 联资
产管理公 司执 行董事 。于 2002 年 5 月 加入招 商局 金融集团 有限 公司， 历任 综合管理 部副
总经理 、 审 计稽 核部 总经 理、 中 国业 务部 总经 理、 证券部 总经 理、 总经 理助 理。 自 2011 年 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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6 月起担 任长 城证券 股份 有限公司 董事 ；自 2015 年 3 月 起担任 摩根士 丹利 华鑫基金 管理
有限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局金 融 集团有 限公 司副 总经 理。
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后 任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理 兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ， 任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投 行 事业 部副总 经理 。
张灏先 生，1978 年生 ，学 士。2000 年 毕业 于美 国麻 省理工 学院 ，获 得数 学学 士学位 和
经济学学 士学 位。2000 年 起，任职 于瑞 士信贷 （CSFB ）纽约 办公室 并加入 企业 并购部门 担
任经理， 负责 全球电 讯及 消费零售 行业 的并购 项目 ；2005 年， 加入摩 根大通 （JP Morgan ）
香港办公 室担 任副总 裁， 负责大中 华区 的企业 并购 项目；2008 年，加 入著名 基金公司 德 劭
集团（DE Shaw& Co. ）之 大中华 区 私募 股权投 资部 门担任执 行董 事。2013 年 至今，加 入上
海信利 股权 投资 基金 管理 有限公 司担 任董 事及 上海 汇华实 业有 限公 司担 任投 资总监 ， 并负 责
股权投 资项 目管 理。
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区免 税品有 限公 司董事 总经理 ；中国 国际 海运集 装箱股 份有限 公司 董事副 总经理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事 总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼任德 华安 顾人 寿保 险有 限公司 （ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌 红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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姜立军 先生 ，1955 年 生， 会计师 ，工 商管 理硕 士（MBA ）。1974 年 12 月参 加 工作， 历
任中国 远洋运 输总公 司财 务处科 员、中 国-坦 桑尼亚 联合海 运服务 公司财 务部 经理、 日本中
铃海运 服务 公司 财务 部经 理、 中 远 （英 国） 公 司财 务 部经理 、 香 港益 丰船 务公 司 财务部 经理 、
香港-佛 罗伦租 箱公 司（香 港上市 公司） 副总经 理、 中远太 平洋有 限公司 （香 港上市 公司）
副总经 理、 中远 日本 公司 财务部 长和 营业 副本 部长 、 中远 集装 箱运 输有 限公 司副总 会计 师等
职。2002.8-2008.7 ， 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 （A 股 上 市 公 司 ） 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 ， 任中 远 投资 （新 加坡 ） 有 限公 司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总裁 、 董 事会副 主席 、
中远控股 （新加 坡）有 限 公司总裁 ；并任 新加 坡中 资企业协 会会长 。2011.11-2015.12，任
中国远 洋控 股股 份有 限公 司执行 （A+H 上市 公司 ） 执 行董事 、 总经 理 。2012.2-2015.12，兼
任中国 上市 公司 协会 副监 事长 、 天 津上 市公司 协会 副会长 ；2014.9-2015.12 ， 兼 任中 国上 市
公司协 会监 事会 专业 委员 会副主 任委 员。
赵如冰先 生，1956 年生， 教授级高 级工 程师， 国 际 金融专业 经济 学硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力发 电厂工 作助 理工程 师、工 程师、 高级 工程师 、葛洲 坝二江 电厂 电气分 厂主任 、
书记；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负 50 万伏超 高压 直流 输电 换流 站书记 兼站 长，
主持参加 了我国 第一条 亚 洲最大的 直流输 电工程 的 安装调试 和运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂办公 室主 任兼 外事 办公 室主任 ；1995.12 —1999.12 ， 任 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经
理， 兼任 中国 华能 集团 董 事、 深圳 南山 热电 股份 有 限公司 （ 上市 公司 代码0037 ） 副 董事 长、
长城证券 有限责 任公司 副 董事长、 深圳华 能电 讯有 限公司董 事长；2000.01-2004.07 ，华 能
南方公 司被 国家 电力 公司 重组后 ， 任 华能 房地 产开 发公司 副总 经理 ， 长 城证 券有限 责任 公司
副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景 顺长城 资产 管理 （深 圳） 公 司董事 长；
2016.8-至今 ，任阳 光资 产 管理股份 有限 公司副 董事 长；兼任 西南 证券、 百隆 东方、威 华股
份独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ， 任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。 2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历 任合 肥办 事处 综合 管理部 部长 、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时 基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 （ 集团 ）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有 限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ， 任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ， 任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司 任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经 理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券 基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华 鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
过钧先生 ，硕 士。1995 年 起先后在 上海 工艺品 进出 口公司、 德国 德累斯 顿银 行上海 分
行、美 国 Lowes 食 品有 限 公司、 美国 通用 电气 公司 、华夏 基金 固定 收益 部工 作。2005 年加
入博时 基金 管理 有限 公司 ， 历任基 金经 理 、 博 时稳 定价 值债券 投资 基金 （2005.8.24-2010.8.3 ）
的 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、 博 时 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（2010.11.24-2013.9.25 ） 、 博时 亚洲 票息 收益 债券 型 证券投 资基 金 （2013.2.1-2014.4.2）、
博时裕 祥分 级债 券型 证券 投资基 金 （2014.1.8-2014.6.10 ） 、 博时 双债 增强 债 券型证 券投 资
基金 （2013.9.13-2015.7.16 ） 、 博 时新 财富 混合 型证 券投资 基金 （2015.6.24-2016.7.4）、
博时新 机遇 混合 型证 券投 资基金 （2016.3.29-2018.2.6 ） 、 博 时新 策略 灵活 配 置混合 型证 券
投资基金（2016.8.1-2018.2.6 ） 、 博 时 稳 健 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
（2014.6.10-2018.4.23 ） 的基金经 理。现 任董事 总 经理 兼固 定收益 总部公 募 基金组投 资总
监、 博 时信 用债 券投 资基 金 （2009.6.10- 至今 ） 、 博 时新收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（2016.2.29-至 今） 、 博 时新价 值灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （2016.3.29- 至今 ） 、 博 时
鑫源灵活 配置 混合型 证券 投资基金 （2016.9.6-至 今 ）、博时 乐 臻 定期开 放混 合型证券 投资
基金 （2016.9.29-至 今） 、 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （2016.10.17-至 今） 、
博时 双债 增强债 券型 证券 投资基金 （2016.10.24- 至 今）、博 时鑫 惠灵活 配置 混合型证 券投博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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资基金（2017.1.10-至今 ）、博时 鑫瑞灵 活配置 混 合型证券 投资基 金（2017.2.10-至 今）、
博时鑫 润灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （2017.2.10-至今 ） 、 博时 鑫和 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金（2017.12.13- 至 今）的 基金 经理 。
王曦女士 ，硕 士。2008 年 加入博时 基金 管理有 限公 司。历任 研究 助理、 投资 分析员 、
研究员、 投资助 理、博 时 新起点混 合基金 （2015.9.7-2016.10.17 ）、 博时 新 趋势混合 基金
（2015.9.7-2017.3.10 ） 、博时混合 基金（2015.9.7-2017.8.1 ）的基金 经理 。现任博时 新
策略混 合基 金 （2015.11.23-至今 ） 、 博 时新收 益混 合基金 （2016.2.4-至 今） 、 博时新 价值
混合基 金 （2016.3.18- 至 今） 、 博 时鑫 源混合 基金 （2016.8.24- 至今） 、 博 时鑫瑞 混合 基金
（2016.10.13- 至 今 ） 、 博 时 鑫 泽 混 合 基 金 （2016.10.17- 至 今 ） 、 博 时 鑫 丰 混 合 基 金
（2016.12.21- 至今 ） 、 博时 鑫泰混 合基 金 （2017.1.10- 至今） 、 博 时鑫 惠混 合基 金 （2017.1.23-
至今） 、博 时新 机遇 混合 基金（2018.2.6-至 今） 的 基金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ， 硕 士。 1994 年至 1998 年 在北 京大 学生 命 科学学 院学 习， 获理 学学 士 学位。
1998 年至2001 年继 续就 读于北 京大 学， 获理 学硕 士学位 。2013 年至 2015 年 就读清 华大 学-
香港中 文大 学金 融 MBA 项 目，获 得香 港中 文大 学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证 券研 发中 心工 作， 任研究 员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月 在银 华基 金 工作， 任基 金
经理助 理。2006 年 3 月加 入博时 基金 管理 有限 公司 ，任研 究员 。2007 年 3 月 起任研 究部 研
究员兼 任博 时精 选股 票基 金经理 助理 。2008 年 2 月 调任特 定资 产管 理部 投资 经理。2012 年
8 月至 2014 年 12 月担 任 博时医 疗保 健行 业股 票型 证券投 资基 金（2012.8.28-2014.12.26 ）
基 金 经 理 。2016 年 7 月至 2018 年 1 月 担 任 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（2016.7.25-2018.1.5 ） 基金经理 。2013 年 12 月 开始担任 博时精 选混合 型 证券投资 基金
（2013.12.19-至 今）基 金 经理。现 任博 时基金 权益 投资总部 董事 总经理 兼股 票投资部 总经
理，权 益投 资价 值组 负责 人,公 司投 资决 策委 员会 成 员。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中 信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、 博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先生 ，硕 士。2008 年 从上 海交 通大 学硕士 研究 生毕业后 加入 博时基 金管 理有限 公
司 。 历 任 研 究员 、 金 融 地产 与 公 用 事 业组 组 长 、 研究 部 副 总 经 理、 博 时 国 企改 革 股 票 基金
（2015.5.20-2016.6.8 ） 、 博时 丝路 主题 股票 基金 （2015.5.22-2016.6.8 ） 、 博时 沪港 深价
值优选混 合基金 （2017.1.25-2018.3.14 ）的 基金 经 理。现任 研究部 总经理 兼 博时主题 行业
混合(LOF) 基金 （2015.1.22-至今） 、博时 沪港深 优 质企业混 合基金 （2016.11.9-至今 ）、
博时沪 港 深 成长 企业 混合 基金 （2016.11.9-至 今） 、 博时新 兴消 费 主 题混 合基 金 （2017.6.5-
至今） 的基 金经 理。
过钧先生 ，硕 士。1995 年 起先后在 上海 工艺品 进出 口公司、 德国 德累斯 顿银 行上海 分
行、美 国 Lowes 食 品有 限 公司、 美国 通用 电气 公司 、华夏 基金 固定 收益 部工 作。2005 年加
入博时 基金 管理 有限 公司 ， 历任基 金经 理 、 博 时稳 定价 值债券 投资 基金 （2005.8.24-2010.8.3 ）
的 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、 博 时 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（2010.11.24-2013.9.25 ） 、 博时 亚洲 票息 收益 债券 型 证券投 资基 金 （2013.2.1-2014.4.2）、
博时裕 祥分 级 债 券型 证券 投资基 金 （2014.1.8-2014.6.10 ） 、 博时 双债 增强 债 券型证 券投 资
基金 （2013.9.13-2015.7.16 ） 、 博 时新 财富 混合 型证 券投资 基金 （2015.6.24-2016.7.4）、
博时新 机遇 混合 型证 券投 资基金 （2016.3.29-2018.2.6 ） 、 博 时新 策略 灵活 配 置混合 型证 券
投资基金（2016.8.1-2018.2.6 ） 、 博 时 稳 健 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
（2014.6.10-2018.4.24 ） 的基金经 理。现 任董事 总 经理 兼固 定收益 总部公 募 基金组投 资总
监、 博 时信 用债 券投 资基 金 （2009.6.10- 至今 ） 、 博 时新收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（2016.2.29-至 今） 、 博 时新价 值灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （2016.3.29- 至今 ） 、 博 时
鑫源灵活 配置 混合型 证券 投资基金 （2016.9.6-至 今 ）、博时 乐 臻 定期开 放混 合型证券 投资
基金 （2016.9.29-至 今） 、 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （2016.10.17-至 今） 、
博时 双债 增强债 券型 证券 投资基金 （2016.10.24- 至 今）、博 时鑫 惠灵活 配置 混合型证 券投
资基金（2017.1.10-至今 ）、博时 鑫瑞灵 活配置 混 合型证券 投资 基 金（2017.2.10-至 今）、
博时鑫 润灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （2017.2.10-至今 ） 、 博时 鑫和 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金（2017.12.13- 至 今）的 基金 经理 。 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长 盛基金 、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，曾 任股 票投
资部绝 对收 益组 投资 总监 ， 现任董 事总 经理 兼绝 对收 益投资 部总 经理 、 年金 投资 部投资 总 监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二基金 托管人
一、基金托管人概况
1. 基本情况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
成立时 间：1996 年2 月7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号
组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：罗 菲菲
中国民 生银 行是 我国 首家 主要由 非公 有制 企业 入股 的全国 性股 份制 商业 银行 ， 同时又 是
严格按 照 《 公司 法》 和 《 商业银 行法 》 建 立的 规范 的股份 制金 融企 业。 多种 经济成 份在 中国
金融业 的涉 足和 实现 规范 的现代 企业 制度 ， 使中 国民 生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 ，
而为国 内外 经济 界、 金融 界所关 注。 中国 民生 银行 成立二 十年 来， 业务 不断 拓展， 规模 不断
扩大， 效益 逐年 递增 ，并 保持了 快速 健康 的发 展势 头。
2000 年12 月19 日 ， 中 国民 生银行A 股 股票 （600016 ） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3 月18 日， 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年11 月 8
日，中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券， 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日， 民生 银
行成功 完成 股权 分置 改革 ， 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 ， 为 中国资 本市 场股
权分置 改革 提供 了成 功范 例。 2009 年 11 月 26 日， 中 国民 生银 行在 香港 交易 所 挂牌 上市 。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “ 团结 奋进， 开拓 创新， 培 育人 才； 严 格管 理， 规范 行
为， 敬 业守法 ； 讲究 质量 ， 提高 效益， 健康发 展” 的经营 发展 方针， 在改 革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中 ” 科 技平 台、 “ 两率 ” 考核 机制 、 “ 三卡” 工程 、 独博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新， 实现 了低 风
险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ，树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。
2013 年度, 民 生 银 行 荣获中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国优 秀 股 权
和创业 投资 中介 机构 “最 佳资金 托管 银行 ” 及 由21 世纪传 媒颁 发 的2013 年PE/VC 最佳 金融
服务托 管银 行奖 。
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。
在第八 届 “21 世纪 亚 洲 金 融年会 ” 上 ， 民 生银 行荣 获 “2013 ?亚 洲最 佳投资 金 融服务 银
行”大 奖。
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ，民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌
建设银 行” 奖。
在中国社 科院 发布的 《中 国企业社 会责 任蓝皮 书（2013 ） 》中 ，民 生银行 荣获 “中国 企
业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会
责任指 数第 一名 ” 。
在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 ， 民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公
民大奖 ” 。
2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。
2014 年获 评中 国银 行业 协 会 “最 佳民 生金 融奖 ”、 “年度 公益 慈善 优秀 项目 奖 ” 。
2014 年 荣获 《亚 洲企 业管 治》 “ 第四 届最 佳投 资者 关系公 司 ” 大奖 和 “ 2014 亚洲企 业
管治典 范奖 ”。
2014 年被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “亚洲 贸易 金融 创新 服务 ”称号 。
2014 年还 荣 获《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳 中小 企业 贸易金 融银 行奖 ”， 获得 《21 世纪
经济报 道》 颁发 的 “ 最佳 资 产管理 私人 银行 ”奖 ， 获 评 《经济 观察》 报 “ 年度 卓越 私人银 行 ”
等。
2015 年度 ， 民 生银 行在 《金 融理财 》 举办 的 2015 年 度 金融理 财金 貔貅 奖评 选中 荣获 “金
牌创新 力托 管 银 行奖 ” 。
2015 年度 ， 民 生银 行荣 获 《EUROMONEY 》 2015 年度 “中 国最佳 实物 黄金 投资 银行 ” 称 号 。
2015 年 度， 民生银 行连续 第四次获 评《 企业社 会责 任蓝皮书 （2015 ） 》 “ 中国 银行业 社
会责任 发展 指数 第一 名” 。
2015 年度 ，民 生银 行在 《 经济观 察报 》主 办 的 2014-2015 年 度中 国卓越 金融 奖评选 中
荣获“ 年度 卓越 创新 战略 创新银 行” 和“ 年度 卓越 直销银 行” 两项 大奖 。
2016 年度 ， 民 生银 行荣 获2016 胡润 中国 新金 融 50 强和2016 中国 最具 创新 模 式新金 融
企业奖 。
2 、主 要人 员情 况
杨春萍 ： 女 ， 北 京大 学本 科 、 硕 士 。 资 产托 管部 副总 经 理。 曾就 职于 中国 投资 银 行总行 ，博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 ， 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银
行总行 业务 经理 ， 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表处 代表 ， 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资
产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 等职 务 。 具有 近三 十年的 金融 从业 经历 ， 丰 富的外 资银 行 工
作经验 ，具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后 发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 64 人， 平均 年 龄36 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，80%
以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。
中国民 生银 行坚 持以 客户 需求为 导向 ， 秉 承 “诚 信、 严谨、 高效、 务实 ” 的 经营 理念，
依托丰 富的 资产 托管 经验 、 专业 的托 管业 务服 务和 先进的 托管 业务 平台 ， 为 境内外 客户 提供
安全、 准确 、及 时、 高效 的专业 托管 服务 。截 至 2018 年 3 月 31 日 ，中 国民 生银行 已托 管
183 只 证券 投资 基金 。 中国 民生银 行 于 2007 年 推出 “ 托付民 生 · 安 享财 富” 托管 业务品 牌，
塑造产 品创 新、 服务 专业 、 效益 优异 、 流 程先 进、 践行社 会责 任的 托管 行形 象， 赢 得了 业界
的高度 认可 和客 户的 广泛 好评， 深化 了与 客户 的战 略合作 。自 2010 年至 今， 中国民 生银 行
荣获 《金 融理 财 》 杂 志颁 发的 “最 具潜 力托 管银 行 ” 、 “最 佳创 新托管 银行 ” 、 “金 牌创 新
力托管银 行” 奖和“ 年度 金牌托管 银行 ”奖， 荣获 《21 世 纪经济 报道 》颁发 的“最佳 金融
服务托 管银 行” 奖。
二、 基金托管人的内部控 制制 度
1. 内部风 险控 制目 标
强化内 部管 理， 保障 国家 的金融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 ， 保 证自 觉合规 依法
经营， 形成 一个 运作 规范 化、 管 理科 学化 、 监 控制 度化的 内控 体系 ， 保 障业 务正常 运行 ， 维
护基金 份额 持有 人及 基金 托管人 的合 法权 益。
2. 内部风 险控 制组 织结 构
中国民生银行股份有 限公 司基金托管业务内部 风险 控制组织结构由中国 民生 银行股份
有限公 司审 计部 、 资 产托 管部内 设风 险监 督中 心及 资产托 管部 各业 务中 心共 同组成 。 总 行审
计部对 各业 务部 门风 险控 制工作 进行 指导 、 监 督 。 资产托 管部 内设 独立 、 专 职的风 险监 督中
心， 负 责拟 定托 管业 务风 险控制 工作 总体 思路 与计 划， 组 织、 指导、 协调 、 监 督各业 务中 心
风险控 制工 作的 实施 。各 业务中 心在 各自 职责 范围 内实施 具体 的风 险控 制措 施。
3. 内部风 险控 制原 则
(1)全面 性原则 ：风 险控制 必须覆盖 资产 托管部 的所 有中心和 岗位 ，渗透 各项 业务过 程博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
13
和业务 环节 ； 风 险控 制责 任应落 实 到 每一 业务 部门 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(2)独立 性原则 ：资 产托管 部设立独 立的 风险监 督中 心，该中 心保 持高度 的独 立性和 权
威性， 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。
(3)相互 制约原 则： 各中心 在内部组 织结 构的设 计上 要形成一 种相 互制约 的机 制，建 立
不同岗 位之 间的 制衡 体系 。
(4)定性 和定量 相结 合原则 ：建立完 备的 风险管 理指 标体系， 使风 险管理 更具 客观性 和
操作性 。
(5)防 火墙 原则 ： 托管 部自 身财务 与基 金财 务严 格分 开； 托管 业务 日常 操作 部门 与行政 、
研发和 营销 等部 门严 格分 离。
4. 内部风 险控 制制 度 和 措施
(1)制度 建设： 建立 了明确 的岗位职 责、 科学的 业务 流程、详 细的 操作手 册、 严格的 人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
(2)建 立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。
(3)风险 识别与 评估 ：风险 监督中心 指导 业务中 心进 行风险识 别、 评估， 制定 并实施 风
险控制 措施 。
(4)相 对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
(5)人员 管理： 进行 定期的 业务与职 业道 德培训 ，使 员工树立 风险 防范与 控制 理念， 并
签订承 诺书 。
(6)应 急预 案： 制定 完备 的 《应急 预案 》 ， 并 组织 员工 定期演 练； 建立 异地 灾备 中心， 保
证业务 不中 断。
5. 资产托 管部 内部 风险 控制
中国民 生银 行股 份有 限公 司从控 制环 境、 风险 评估 、 控制 活动 、 信 息沟 通、 监 控等五 个
方面构 建了 托管 业务 风险 控制体 系。
(1)坚持 风险管 理与 业务发 展同等重 要的 理念。 托管 业务是商 业银 行新兴 的中 间业务 ，
中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作 ， 一 直将建 立一 个
系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发
展， 新 问题 新情 况不 断出 现， 中 国民 生银 行股 份有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。
(2)实施 全员风 险管 理。完 善的风险 管理 体系需 要从 上至下每 个员 工的共 同参 与，只 有
这样 ， 风 险控 制制度 和措 施才会 全面 、 有效 。 中 国 民生银 行股 份有 限公 司资 产托管 部实 施全
员风险 管理 ， 将 风险 控制 责任落 实到 具体 业务 中心 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(3)建立 分工明 确、 相互牵 制的风险 控制 组织结 构。 托管部通 过建 立纵向 双人 制，横 向博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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多中心 制的 内部 组织 结构 ，形成 不同 中心 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。
(4)以制 度建设 作为 风险管 理的核心 。中 国民生 银行 股份有限 公司 资产托 管部 十分重 视
内部控 制制 度的 建设 ， 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括业务 管理 办法 、 内 部控 制
制度 、 员 工行 为规范 、 岗 位职责 及涵 括所 有后 台运 作环节 的操 作手 册。 以上 制度随 着外 部环
境和业 务的 发展 还会 不断 增加和 完善 。
(5)制度 的执行 和监 督是风 险控制的 关键 。制度 执行 比编写制 度更 重要， 制度 落实检 查
是风险 控制 管理 的有 力保 证。 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 内部 设置 专职风 险监 督
中心 ， 依 照有 关法律 规章 ， 定 期对 业务 的运行 进行 稽核检 查 。 总 行审计 部也 不定期 对资 产 托
管部进 行稽 核检 查。
(6)将先 进的技 术手 段运用 于风险控 制中 。在风 险管 理中，技 术控 制风险 比制 度控制 风
险更加 可靠 ， 可 将人 为不 确定因 素降 至最 低。 托管 业务系 统需 求不 仅从 业务 方面而 且从 风险
控制方 面都 要经 过多 方论 证，托 管业 务技 术系 统具 有较强 的自 动风 险控 制功 能。
三、 基金托管人对基金管 理人 运作基金进行监督的 方法 和程序
根据《基 金法》 、 《运 作办 法》 、基 金合同 和有关 法律 法规的规 定， 对基金 的投 资对象 、
基金资 产的 投资 组合 比例 、 基 金资 产的 核算 、 基 金 资产净 值的 计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提
和支付 、 基金 托管人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 申购 资金的 到 账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益
分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的违反 《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同和 有关 法律法 规
规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核
对确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函。 在限 期内， 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项进
行复查 ， 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正 。
三 相关 服务机构
一、基金份额销售机 构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构
博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话： 010-65187055 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ： 95105568 （ 免长 途话 费）
2 、代 销机 构
(1) 晋商银行股份有限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 阎俊生
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
客户服务电话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(2) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(3) 深圳众禄金融控股股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(4) 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(5) 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(6) 蚂蚁（杭州）基金销售有限 公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(7) 浙江同花顺基金销售有限公 司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(8) 嘉实财富管理有限公司
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注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91 号金地 中心 A 座6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(9) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(10) 北京恒天明泽基金销售有 限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
网址： www.chtwm.com
(11) 北京汇成基金销售有限公 司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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网址： www.fundzone.cn
(12) 北京钱景基金销售有限公 司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(13) 北京新浪仓石基金销售有 限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路58 号 906 室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58 号 906 室、903 室
法定代表人： 张琪
联系人： 付文红
电话： 010-82628888-5657
传真： 010-82607516
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
(14) 上海万得基金销售有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦11 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
(15) 上海凯石财富基金销售有 限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦四楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
客户服务电话： 400-643-3389
网址： www.lingxianfund.com
(16) 深圳富济财富管理有限公 司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(17) 上海陆金所基金销售有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(18) 珠海盈米财富管理有限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(19) 和耕传承基金销售有限公 司
注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
法定代表人： 李淑慧
联系人： 董亚芳
电话： 0371-85518391
传真： 0371-85518397
客户服务电话： 400-360-0000
网址： www.nicaifu.com
(20) 深圳市金斧子基金销售有 限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人： 赖任军
联系人： 张烨
电话： 0755-66892301
传真： 0755-66892399
客户服务电话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(21) 北京蛋卷基金销售有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
二、登记机构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话： （010 ）65171166
传真： （010 ）65187068
联系人 ： 许鹏 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：陆奇
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：林 佳璐
经办注 册会 计师 ：张 振波 、林佳 璐
博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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四 基金 的名 称
博时鑫 瑞灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
五 基金 的类 型
混合型
六 基金 运作 方式
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ，存 续期 间为 不定 期。
七 基金 的投 资目 标
本基金 通过 对多 种投 资策 略的有 机结 合， 在有 效控 制风险 的前 提下 ， 力 争为 基金持 有人
获取长 期持 续稳 定的 投资 回报。
八 基金 的投 资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 权证、 股指 期货 等权 益类 金融工 具，
以及债 券等 固定 收益 类金 融工具 （包括 国债、 金融 债、 央 行票据 、 地方 政府 债、 企业 债、 公
司债、 可交换 公司债 券、 可转换 公司债 券（含 可分 离交易 可转债） 、中 小企业 私募债 券、中
期票据 、 短 期融 资券、 超 级短期 融资 券、 资产 支持 证券、 次级 债、 债 券回 购 、 银行 存款、 货
币市场 工具 等） 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监
会的相 关规定） 。如 法律法 规或监 管机 构 以后允 许基 金投资 其他品 种，基 金管 理人在 履行适
当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
九 基金 的投 资策略
（一） 资产 配置 策略 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合 、 定 性分 析和 定量分 析互 相补 充的 方法 ， 在股票 、
债券和 现金 等资 产类 之间 进行相 对稳 定的 适度 配置 ， 强调通 过自 上而 下的 宏观 分析与 自下 而
上的市 场趋 势分 析有 机结 合进行 前瞻 性的 决策 。
（二） 债券 投资 策略
本基金 采用 的债 券投 资策 略包括 ： 期 限结 构策 略、 信用策 略、 互换 策略 、 息 差策略 、 可
转换债 券投 资策 略等 。
1 、期 限结 构策 略
通过预 测收 益率 曲线 的形 状和变 化趋 势， 对各 类型 债券进 行久 期配 置。 具体 策略又 分为
跟踪收 益率 曲线 的骑 乘策 略和基 于收 益率 曲线 变化 的子弹 策略 、杠 铃策 略及 梯式策 略。
2 、信 用策 略
信用债 收益 率等 于基 准收 益率加 信用 利差 ， 信 用利 差收益 主要 受两 个方 面的 影响， 一是
该信用 债对 应信 用水 平的 市场平 均信 用利 差曲 线走 势； 二 是该 信用 债本 身的 信用变 化。 基于
这 两方 面的 因素 ，本 基金管 理人 分别 采用 （1 ） 基于信 用利 差曲 线变 化策 略和（2 ）基 于信
用债信 用变 化策 略。
3 、互 换策 略
不同券 种在 利息 、 违 约风 险、 久 期、 流动 性、 税 收 和衍生 条款 等方 面存 在差 别， 投 资 管
理人可 以同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ，赚 取收 益级 差。
4 、息 差策 略
通过正 回购 ，融 资买 入收 益率高 于回 购成 本的 债券 ，从而 获得 杠杆 放大 收益 。
5 、可 转换 债券 投资 策略
本基金 利用 宏观 经济 变化 和上市 公司 的盈 利变 化， 判断市 场的 变化 趋势 ， 选 择不同 的行
业， 再 根据 可转 换债 券的 特性选 择各 行业 不同 的转 债券种 。 本 基金 利用 可转 换债券 的债 券底
价和到 期收 益率 来判 断转 债的债 性， 增强 本金 投资 的相对 安全 性； 利用 可转 换债券 溢价 率来
判断转 债的 股性 ，在 市场 出现投 资机 会时 ，优 先选 择股性 强的 品种 ，获 取超 额收益 。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
针对中 小企 业私 募债 券， 本基金 以持 有到 期、 获得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 ， 同
时，密 切关 注债 券的 信用 风险变 化， 力争 在控 制风 险的前 提下 ，获 得较 高收 益。
（三） 股票 投资 策略
本基金 股票 投资 以定 性和 定量分 析为 基础 ， 从基 本面 分析入 手 ， 主 要遵 循以 下三 个步 骤 ：
（1 ） 本基 金将 对股 票的 风 格特征 进行 评估 ， 从股 票 池中选 择成 长与 价值 特性 突出的 股博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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票。
根据一 系列 指标 对市 场上 所有股 票的 风格 特征 进行 评估 。 成 长股 的重 要评 估指 标是考 察
公司的 成长 性 。 价值 投资 的核心 思想 是寻 找市 场上 被低估 的股 票 。 通过 以上 评估 ， 初 步筛 选
出成长 与价 值股 票池 。
（2 ） 对股 票的 基本 面素 质 进行筛 选 ，应 用基 本面 分 析方法 ， 确定 优质 成长 股 与优质 价
值股的 评价 标准 ， 在 第一 步选择 出的 具有 鲜明 风格 的股票 名单 中 ， 进一 步分 析， 选出 基本 面
较好的 股票 。
（3 ） 进行 成长 与价 值的 风 格配置 。 本基 金将 根据 对 市场的 判断 ， 动态 地调 整 成长股 与
价值股 的投 资比 重， 追求 在可控 风险 前提 下的 稳健 回报。
在以上 形成 的价 值股 、 成 长股股 票池 中 ， 本基 金根 据对市 场趋 势的 判断 、 宏 观经济 环 境
等因素 ， 对成 长与价 值股 的投资 比例 进行 配置 。 总 体而言 ， 成长 股与价 值股 在股票 资产 中 进
行相对 均衡 的配 置， 适度 调整。 以控 制因 风格 带来 的投资 风险 ， 降 低组 合波 动的风 险， 提高
整体收 益率 。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略
1 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 。 本基
金在权 证投 资方 面将 以价 值分析 为基 础， 在采 用数 量化模 型分 析其 合理 定价 的基础 上， 立足
于无风 险套 利， 力求 稳健 的投资 收益 。
2 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
（五） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将通 过对 资产 支持 证券基 础资 产及 结构 设计 的研究 ， 结 合多 种定 价模 型， 根 据基
金资产 组合情 况适度 进行 资产支 持证券 的投资 。 未 来随着 证券市 场投资 工具 的发展 和丰富 ，
在符合 有关 法律 法规 规定 的前提 下， 本基 金可 相应 调整和 更新 相关 投资 策略 。
十 基金 的业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
沪深 300 指数 收益 率×50% + 中证综 合债 指数 收益 率×50% 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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沪深 300 指 数是 由沪 深 A 股中规 模大 、流 动性 好的 最具代 表性 的 300 只 股票 组成， 于
2005 年 4 月 8 日 正式 发布 ， 以综 合反 映沪 深 A 股 市 场整体 表现 。 中 证综 合债 券指数 是综 合
反映银 行间和 交易所 市场 国债、 金融债 、企业 债、 央票及 短融整 体走势 的跨 市场债 券指数 。
因此 ， 以 “沪 深 300 指数 收益率 ×50% + 中 证综 合 债指数 收益 率×50% ” 为 本基金 业绩 比较
基准能 够较 好反 应本 基金 的产品 特性 及风 险收 益特 征。 如 果今 后法 律法 规发 生变化 ， 或 者有
更权威 的、 更能 为市 场普 遍接受 的业 绩比 较基 准推 出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基
金的业 绩比 较基 准时 ， 基 金管理 人经 与基 金托 管人 协商 一 致， 在履 行适 当程 序后变 更本 基金
业绩比 较基 准并 及时 公告 ，而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
十 一基 金的 风险 收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
十二 基 金的 投资
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管 人根 据本基 金合 同规定， 复核 了本报 告中 的净值表 现和 投资组 合报 告等内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日。 本报告 财务 数据 未经 审计 师审计 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 254,276,756.35 46.56
其中： 股票 254,276,756.35 46.56
2 固定收 益投 资 277,784,527.00 50.87
其中： 债券 277,784,527.00 50.87
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 900,000.00 0.16
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付
金合计
5,012,448.07 0.92 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
26
7 其他各 项资 产 8,111,137.77 1.49
8 合计 546,084,869.19 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 6,480,000.00 1.19
C 制造业 63,616,427.02 11.68
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
20,084,274.00 3.69
E 建筑业 21,776,720.00 4.00
F 批发和 零售 业 26,402.87 -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,920,659.62 0.90
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,635,811.96 3.24
J 金融业 104,268,460.88 19.15
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 15,468,000.00 2.84
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 254,276,756.35 46.70
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 601601 中国太 保 1,260,000 42,751,800.00 7.85
2 600104 上汽集 团 730,120 24,831,381.20 4.56
3 002310 东方园 林 1,051,000 21,776,720.00 4.00
4 601998 中信银 行 3,150,000 20,317,500.00 3.73
5 600900 长江电 力 1,253,700 20,084,274.00 3.69
6 000651 格力电 器 400,000 18,760,000.00 3.45
7 002027 分众传 媒 1,200,000 15,468,000.00 2.84
8 002142 宁波银 行 607,896 11,568,260.88 2.12
9 601988 中国银 行 2,700,000 10,611,000.00 1.95
10 300059 东方财 富 500,000 8,465,000.00 1.55
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％) 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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1 国家债 券 25,005,000.00 4.59
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 162,561,000.00 29.85
其中： 政策 性金 融债 162,561,000.00 29.85
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,805,527.00 0.52
8 同业存 单 87,413,000.00 16.05
9 其他 - -
10 合计 277,784,527.00 51.01
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 170215 17 国开 15 900,000 86,841,000.00 15.95
2 170210 17 国开 10 800,000 75,720,000.00 13.91
3 111713099 17 浙商 银 行 CD099 500,000 48,325,000.00 8.87
4 111718482 17 华夏 银 行 CD482 400,000 39,088,000.00 7.18
5 019563 17 国债 09 250,000 25,005,000.00 4.59
6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 本报 告期 内，本 基金投 资的 前十名 证券 的发行主 体除 分众传 媒（002027 ） 外， 没
有出现 被监 管部 门立 案调 查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
2017 年 6 月 8 日 ，分 众传 媒信息 技术 股份 有限 公司 发布公 告称 ，因 临时 报告 信息未 披
露、 披露 不及 时、 不完 整 及未按 股东 大会 授权 范围 内购买 银行 理财 产品 等原 因， 被广 东证 监
局处以 出具 警示 函的 行政 监管措 施。 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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对该股 票投 资决 策程 序的 说明：
根据我司 的基 金投资 管理 相关制度 ，以 相应的 研究 报告为基 础， 结合其 未来 增长前景 ，
由基金 经理 决定 具体 投资 行为。
11.2 报告 期内基 金投资 的前 十名股 票中， 没有 投资超 出基金 合同规 定备 选股票 库之 外
的股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 44,289.77
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,066,848.00
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,111,137.77
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十三基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
1 、博 时鑫 瑞混 合 A
期间
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2016.10.13-
2016.12.31
-3.10% 0.32% -0.63% 0.38% -2.47% -0.06% 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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2017.1.1-20
17.12.31
7.74% 0.30% 10.65% 0.32% -2.91% -0.02%
2018.1.1-20
18.3.31
0.29% 0.62% -0.56% 0.59% 0.85% 0.03%
2016.10.13-
2018.3.31
4.70% 0.38% 9.33% 0.39% -4.63% -0.01%
2 、博 时鑫 瑞混 合 C
期间
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2016.10.13-
2016.12.31
-3.20% 0.32% -0.63% 0.38% -2.57% -0.06%
2017.1.1-20
17.12.31
7.44% 0.31% 10.65% 0.32% -3.21% -0.01%
2018.1.1-20
18.3.31
0.19% 0.62% -0.56% 0.59% 0.75% 0.03%
2016.10.13-
2018.3.31
4.20% 0.38% 9.33% 0.39% -5.13% -0.01%
十四 基 金费用与税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.6%÷ 当年 天数 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3
个工作 日内 向基 金托 管人 发送基 金管 理费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于 3 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若 遇不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延至
最近可 支付 日。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3
个工作 日内 向基 金托 管人 发送基 金托 管费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于 3 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。 若 遇不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延至
最近可 支付 日。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额的 基金 资 产净值 的 0.1% 年费 率计 提 。计算 方
法如下 ：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3
个工作 日内 向基 金托 管人 发送销 售服 务费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于 3 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 登记机 构， 由登 记机 构代 付给销 售机 构。 若遇 不可 抗力致 使无 法按
时支付 的， 支付 日期 顺延 至最近 可支 付日 。 销 售服 务费主 要用 于本 基金 持续 销售以 及基 金份
额持有 人服 务等 各项 费用 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－10 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
二十一 其他应披露事项
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本基 金 管理人 于 2017 年 11 月 27 日 刊登 的本 基金 原招 募 说明书 （ 《 博时
鑫瑞灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金募 集招 募说 明书 》 ） 进行 了更 新, 并根 据本 基 金管理 人对 本
基金实 施的 投资 经营 活动 进行了 内容 补充 和更 新,主要 补充 和 更 新的 内容 如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 中， 增加 了风险 提示 的内 容；
2 、 在 “一 、 绪 言” 中 ， 增 加了 “ 《公 开募 集开 放式 证券 投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》
（以下 简称 “ 《 流动 性风 险 管理规 定》 ” 的 内容 ；
3 、 在 “二 、 释 义” 中， 增加 了 “ 《 流动 性风 险管 理规 定 》 ” 和 “流 动性受 限资 产” 的内
容；
4 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
5 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 情况 进行了 更新 ；
6 、在“ 五、相 关服 务机构 ”中， 对 “ （一 ） 基 金份额 销售机 构 ” 、 “ （ 四） 审 计基 金 财产
的会计 师事 务所 ”进 行了 更新；
7 、 在“ 七、 基金 份额 的申 购 与赎回” 中， 更 新了 “（ 三） 申购与 赎回 的数 额限 制”、 “（ 九）
拒绝或 暂停申 购的情 形 及 处理 ” 、 “ （ 十） 暂停赎 回或 延缓支 付赎回 款项的 情形 及处理 ”的内
容 ；
8 、在“ 八、基 金的 投资” 中，更 新了 “ （ 二） 投资范 围” 、 “ （ 四） 投 资限制”、 “（ 八）
基金 投 资组 合报 告” 的内 容，数 据内 容截 止时 间 为2018 年3 月31 日； 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
32
9、在“ 九、 基金 的业 绩” 中， 更 新了 基金 业绩 的内 容， 数 据内 容截 止时 间为2018 年 3
月31 日；
10 、在 “十 、基 金的 财产 ”中， 更新 了“ （四 ） 基 金 财产的 保管 和处 分 ” 的内 容；
11、在 “十 一、 基金 资产 的估值 ”中 ，更 新了 “ （ 六）暂 停估 值的 情形 ”的 内容；
12 、在 “十 五、 基金 的信 息披露 ”中 ，更 新了 “ （ 五 ）公开 披露 的基 金信 息 ” 的内容 ；
13 、在 “十 六、 风险 揭示 ”中， 增加 了 “ （一 ）投 资于本 基金 的主 要风 险 ” 的内容 ；
14 、 在“ 十九 、 基金 托管 协议的 内容 摘要 ” 中， 更 新了 “ （二） 基金 托管 人 对基金 管理
人的业 务监 督和 核查 ”的 内容 ；
15 、在 “二 十 一 、其 它应 披露事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一) 、 2018 年03月31日 ， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博
时鑫瑞 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金2017 年年 度报 告（摘 要） 》 ；
( 二) 、 2018 年03月27日 ， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博
时鑫瑞 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》 、 《博 时鑫瑞 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金合同 》 ；
( 三) 、 2018 年03月24日 ， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 流
动性风 险管 理规 定 ： 博 时鑫 瑞灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 和托 管协 议修改 前收 文
对照表 》 、 《 关于 博时 基金 管理有 限公 司根 据 《 公开 募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风险 管理
规定》 变更 旗下 部分 基金 法律文 件的 公告 》 ；
( 四) 、 2018 年01月20日 ， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博
时鑫瑞 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金2017 年第4季 度 报告》 ；
( 五) 、 2017 年11月27日 ， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博
时鑫瑞 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 更新 招募 说明 书2017 年第2号 （摘 要） 》 ；
( 六) 、 2017 年10月27日 ， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博
时鑫瑞 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金2017 年第3季 度 报告》 。
博时基 金管 理有 限公 司
2018 年 5 月 28 日
