国联安 德 盛 小盘精选 证 券投资基 金
招募说明 书( 更新) 摘要
（2018 年第 1 号）
基金管理 人：国 联 安基金管 理有限 公 司
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
重 要提 示
本 基 金 由 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2004]19 号文 批 准 募 集 设
立 ，核准日期为 2004 年 2 月 27 日。本基金 的基金合同于 2004 年 4 月 12 日正
式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基金
合 同 是约 定基 金 当事 人之 间 权利 、义 务 的法 律文 件 。基 金投 资 人自 依基 金 合同
取 得 基金 份额 ， 即成 为基 金 份额 持有 人 和本 基金 合 同的 当事 人 ，其 持有 基 金份
额 的 行为 本身 即表 明其对 基 金合 同的 承认 和接受 ， 并按 照《 基金 法》 、 《 运 作 办
法》 、 基金合同及其他 有关规定享有权利、 承 担义务。 基金投资人欲 了解基金 份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 4 月 12 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2018 年3 月31 日(财务数据未经审计)。
国联安德盛小盘精选证券投资基金
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一、 基 金合同生效的日期 ：2004 年 4 月 12 日
二、 基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人名称： 国联安基金管理有限公司
住所：
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址：
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
设立日期：
2003 年4 月3 日
法定代表人：
庹启斌
电话：
021-38992888
联系人：
茅斐
本 基 金 管 理 人 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]42 号 文 批 准 ， 由 国 泰 君 安
证券 股 份 有 限 公 司 和 德 国 安 联 集 团 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 公
司注册资本为1.5亿元人民币 ，目前股权结构：国泰君安证券股份有限公司出资
比例为51% ； 德国安联集团出资比例为49%。
（ 二） 主要人 员情 况
1、现任董事会成员
庹启斌 先生 ，董 事长， 经济学 博士 。历 任华东 师范大 学国 际金融 系讲 师、
君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港 公 司
研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、 债 券 部 总 经 理 、 副
总 裁 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事
长。
孟朝霞 女士 ，公 司总经 理，硕 士学 位。 历任新 华人寿 保险 股份有 限公 司企
业 年 金 管 理 中 心 总 经 理 、 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 富 国 基 金 管 理
有 限 公 司 副 总 经 理 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限
公司总经理。2018 年 3 月 28 日， 根据公司第四届董事会第三十三次会议， 同意
刘轶先生不再担任公司督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。
Jiachen Fu （付佳晨） 女士， 董事， 工商管理学 士。 2007 年起进入金融行业，
历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 、 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展 主 管 兼 创 始 人 、国联安德盛小盘精选证券投资基金
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忠 利 保 险 公 司 内 部 顾 问 、 戴 姆 勒 东 北 亚 投 资 有 限 公 司 金 融 及 监 控 部 成 员 、 美 国
克 赖 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 。 现 任 安 联 资 产 管 理 公 司 驻 中 国 业 务
董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。
Eugen Loeffler 先生 ， 董 事， 经济与政治学博士。2017 年 3 月底退 休前， 担
任 安 联 投资 管理 新 加坡公 司 行 政总 裁/ 投 资总监 ， 负 责监 督安 联 亚洲保 险 实 体 的
投资管理事务。1990 年起进入金融行业，他历任安联全球投资韩国公司董事总
经理/ 投 资 主管 、 安联全 球 投 资亚 太区 投 资总监 、 安 联苏 黎世 公 司投资 总 监 、 安
联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资 产 管 理 苏 黎 世 公 司 行 政 总 裁 、 安 联 投 资 管 理 公 司 环 球
股 票 团 队 主 管 、 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 主 席 及 行 政 总 裁 、 安 联 人 寿 韩 国 公 司 投
资 总 监 、 安 联 资 产 管 理 香 港 办 事 处 投 资 总 监 兼 主 管 、 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票 研
究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理） 。
汪卫杰 先生 ，董 事， 经 济学硕 士， 会计 师职 称 。1994 年 起进 入金 融 行业 ，
历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计 划 部 副 总 经
理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 、 计 划 财 务
总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 资 产 负 债 管 理
委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
纪委副书记、纪检监察室主任。
程静萍 女士 ，独 立董事 ，高级 经济 师职 称。历 任上海 市财 政局副 科长 、副
处 长 、 处 长 、 局 长 助 理 ， 上 海 市 财 政 局 、 税 务 局 副 局 长 、 上 海 市 计 划 委 员 会 、
上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会
副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 。 现 任 上 海 银
行独立董事。
胡 斌 先 生 ， 独 立 董 事 ， 特 许 金 融 分 析 师(CFA) ， 美 国 伊 利 诺 伊 大 学(UIUC)
工商管理硕士 （MBA ） 、 上海交通大学管理工 程博士。 历任纽约银行 梅隆资产管
理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、 公司副总裁， Coefficient Global 公司创
始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起， 担任梅隆资产管理中国区负责人。2010
年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理 ） 。现任
上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
2、现任监事会成员 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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王越先生，监事会主席，大专学历。1975 年 3 月参加工作，历任上海民生
中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年 7 月加入原国泰证
券 ， 历 任 国 泰 证 券 国 际 业 务 部 副 经 理 、 国 际 业 务 部 经 理 、 国 际 业 务 部 副 总 经 理
等职务， 1999 年 8 月公司合并后至 2000 年 9 月任国泰君安证券公司会计部副总
经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
Uwe Michel 先生，监 事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业 务部主
管、主席办公室 主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全 国主管、德
国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主 管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部
H5 投资与亚洲主管。
朱慧女士， 职工监事， 经济学学士， 历任国泰证券有限公司、 国泰君安证券
股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
刘 涓 女 士 ， 职 工 监 事 ， 经 济 学 学 士 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 部
部门副总监。
3、 公司高级管理人员
庹 启 斌 先 生 ， 董 事 长 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 系 讲 师 、
君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港 公 司
研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、 债 券 部 总 经 理 、 副
总 裁 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事
长。
孟 朝 霞 女 士 ， 公 司 总 经 理 ， 硕 士 学 位 。 历 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 企
业 年 金 管 理 中 心 总 经 理 、 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 富 国 基 金 管 理
有 限 公 司 副 总 经 理 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限
公司总经理。2018年3月28日，根据公司第四届董事会第三十三次会议，同意刘
轶先生不再担任公司督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。
李 柯 女 士 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 分 行 国 际 业 务
部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责 人 兼 内 部 审 计
师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总 经 理 助 理 。 现 任 国
联安基金管理有限公司副总经理。
魏 东 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 职 于 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 和 国国联安德盛小盘精选证券投资基金
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信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交
易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先 进 成
长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。2009
年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助理、投资总
监 等 职 务 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 并 兼 任 国 联 安 德 盛 精 选 混 合
型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
满 黎 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 位 。 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
高 级 投 资 顾 问 、 西 安 分 公 司 总 经 理 、 华 东 业 务 总 部 总 经 理 、 北 京 总 部 高 级 董 事
总 经 理 ； 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司副
总经理。
4 、本基金基金经理
（1 ）现任基金经理：
邹新进 先生，硕士。邹 新进 先生于2004 年7 月加盟中信建投证券有限责任公
司（前身为华夏证券有限责任公司）任分析师。2007 年7 月加入国联安基金管理
有限公司， 曾先后担任 高级研究员、基金经理助理、研究部副总监，2010 年3 月
起 担 任 本 基 金 基 金 经 理 ，2012 年2 月至2013 年4 月 兼 任 国 联 安 信 心 增 长 定 期 开 放
债券型证券投资基金基金经理。2018 年3 月起兼任国联安安稳灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
（2 ）历任基金经理：
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
袁柏南先生 2004 年 4 月至 2004 年 9 月
张学军先生 2004 年 7 月至 2006 年 11 月
吴任昊先生 2006 年 12 月至 2007 年 9 月
王轶先生 2006 年 3 月至 2007 年 11 月 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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吴鹏先生 2007 年 9 月至 2010 年 3 月
5、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。 投 资 决 策 委 员 会 由
公 司 总 经 理 、 主 管 投 资 的 副 总 经 理 、 权 益 投 资 部 总 监 负 责 人 、 固 定 收 益 部 负 责
人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。
权益投资决策委员会成员为:
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（权益投资部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2人（根据需要）
固定收益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
杨子江（研究部总监）
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2017 年末， 中国工商银行资产托管部共有员工230人， 平均年龄33 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级国联安德盛小盘精选证券投资基金
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技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务 的先行者，中国工商银 行自1998 年 在 国 内 首家 提 供
托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管
理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严
格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户
提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国
内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、
保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、
商业银行信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资产、
ESCROW 等 门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务，可以 为 各类客户提供个性化 的 托管服务。截至2017 年末，中国
工商银行 共托管 证券投 资基金815只。自2003 年以来，本行 连续十 四年获得香
港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、
内地《证券时报》、 《 上海证券报》等境内 外 权威财经媒体评选的54 项最佳托
管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、 设立专门的基金托管部门， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、 合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财 务管理及人事管理等制度， 确
保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的
基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对 所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管
理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 、 账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相
互独立；
4 、 除依据 《基金法》 、 基金合 同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
6 、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 按照基金合同的约定， 根
据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 、 保守基金商业秘密 ， 除 《基金法》 、 基金 合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回 价格；
9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10 、对基金财务会计 报告、季度、 半年度和 年度基金报告 出具意见 ，说明
基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金
管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当
的措施；
11、 保存基金托管业务 活动的记录、 账册、 报 表和其他相关资料15 年 以上；
12、建立并保存基金份 额持有人名册；
13、按规定制作相关账 册并与基金管理人核对；
14 、依据基金管理人 的指令或有关 规定向基 金份额持有人 支付基金 收益和
赎回款项；
15 、按照规定召集基 金份额持有人 大会或配 合 基 金 管 理 人 、 基 金 份 额 持 有
人依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基 金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、参加基金财产清 算小组，参与 基金财产 的保管、清理 、估价、 变现和
分配；
18 、面临解散、依法 被撤销或者被 依法宣告 破产时，及时 报告中国 证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
19 、因违反基金合同 导致基金财产 损失时， 应承担赔偿责 任，其赔 偿责任
不因其退任而免除；
20 、按规定监督基金 管理人按法律 法规和基 金合同规定履 行自己的 义务，
基 金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 利 益 向 基 金 管 理 人
追偿；
21、执行生效的基金份 额持有人大会的决议； 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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22、法律法规及中国证 监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资
产托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展，
一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风
险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度，
精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重
要工作来做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八次
顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的SAS70 （审计标准
第70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过ISAE3402
（原SAS70 ）审阅，迄今已第十次获 得无保留 意见的控制及 有效性报 告，表明
独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全
面认可, 也 证明 中 国工商 银 行 托管 服务 的 风险控 制 能 力已 经与 国 际大型 托 管 银 行
接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内
控工作手段。
1 、内部风险控制目标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守
法经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、
监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维
护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监
察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管
部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各
业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监
察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ，
依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性原则。 托 管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和 监 督 制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有
的部门、岗位和人员 。
（3 ） 及时性原则。 托 管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按
照 “ 内 控 优 先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的
规章制度。
（4 ） 审慎性原则 。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ） 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和
控 制 人 员 必 须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独立于内
控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明
确 的 岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一
系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ） 高层检查。 主管 行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略 的 制 定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检
查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制
措 施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互
控 防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以
人 为 本 ” 的 内 控 文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争
力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立
风险防范与控制理念。 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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（4 ） 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务
营 销 活 动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和
效益最大化目的。
（5 ） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核 监察、 风险评估等方式加强内部
风 险 管 理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基
于 数 据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期
演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照
预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有
能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在
总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保
资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至
下 每 个 员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资
产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，
每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持
把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过
多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、
业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始 终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强国联安德盛小盘精选证券投资基金
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调规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产
托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为
托管业务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定 ， 基 金 托 管
人 对 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金
参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到
账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介
材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 ， 其 中 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监
督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 或
有 关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ，
基金 管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应
报告中国证监会。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同
时通知基金管理人限期纠正。
四、 相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、 直销 机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人： 庹启斌 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·13 ·
电话：021-38992888
联系人：茅斐
2、 代销 机构
1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
电话：010-66107913
联系人：李鸿岩
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
2）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
3）名称：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188 号
法定代表人：牛锡明 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·14 ·
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路 12 号
办公地址： 上海市中山东一路12 号
法定代表人：高国富
电话：021-61616192
联系人：吴斌
客户服务电话:95528
公司网址: www.spdb.com.cn
5）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市 浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38032284
联系人：钟伟镇
客户服务电话:95521
公司网址: www.gtja.com
6）名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·15 ·
法定代表人：王常青
电话：010-85130577
联系人：刘芸
客户服务电话:400-8888-108 或95587
公司网址:www.csc108.com
7）名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
电话：021-23219275
联系人：李楠
客户服务电话: 95553
公司网址：www.htsec.com.cn
8）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
联系人：魏纯
客户服务电话：95330
公司网址： www.dwzq.com.cn
9）名称：国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市梅山路 18 号 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-2257034
联系人：李伟卫
客户服务电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
10）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 228 号
办公地址： 江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
11）名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人： 霍达
电话：0755-82943079
联系人：黄婵君
客户服务电话：95565，400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
12）名称：中国银河证券股份有限公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·17 ·
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦2-6 层
法定代表人： 陈共炎
电话：010-66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：95551 或400-8888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
13）名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
14）名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广州市天河北路183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
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·18 ·
15）名称：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
公司网址：www.i618.com.cn
16）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人： 杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
17）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755- 82960167
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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18）名称： 华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市 福田区中 心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A 、 02 、 03 、
04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、 02、
03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人： 刘晓丹
电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址：www.lhzq.com
19）名称：中国建设银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 田国立
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
20）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 李民吉
电话：（010 ）85238428
联系人：刘军祥 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·20 ·
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
21）名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层
法定代表人： 王连志
联系人：郑向溢
电话：0755-82558038
客户服务电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
22）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系方式：021-63325888-3108
客户服务电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
23）名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：朱海亚 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·21 ·
电话：0574-87011947
客户服务电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
24）名称：新时代证券 股份有限公司
住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 叶顺德
电话：010-83561146
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
公司网站：www.xsdzq.cn
25）名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
法定代表人： 李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021-53686262
客户服务电话：962518
公司网址：www.962518.com
26）名称：中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 至
21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳福田区益田路与福田路交界处荣超商务中心 A 座 18-21
层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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法定代表人： 高涛
联系电话：0755-82023442
联系人：张鹏
客户服务电话：400-6008-008 或95532
公司网址：www.china-invs.cn
27）名称：爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人： 祝健
联系电话：021- 62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
公司网址：www.ajzq.com
28) 名称：中泰证券 股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号23 层
法定代表人：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
29）名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·23 ·
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83053731
联系人：刘翠玲
客户服务：400-8505-505
公司网址：www.ytzq.net
30) 名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人： 谢永林
联系电话：0755-22197874
联系人：叶佳
客户服务电话：95511
公司网址：www.bank.pingan.com
31)名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
地址：上海静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 周健男
联系电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
32)名称： 恒泰证券股份有限公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·24 ·
住所：内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼14-18 楼
办公地址：北京市西城区 金融大街17 号中国人寿中心11 楼
法定代表人：庞介民
联系电话：（0471）4961259
联系人：常向东
客户服务电话：400-196-6188
公司网址：www.cnht.com.cn
33) 名称：华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系电话：021-68778081
联系人：胡星熠
客户服务电话：400-8209-898
公司网址：www.cnhbstock.com
34) 名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务电话：010-63081493
联系人：尹 旭航
联系电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
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·25 ·
35）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市 河东区海河东路218 号
法定代表人： 李伏安
联系人：王宏
电话：022-58314846
客户服务电话：95541 或400-8888-811
公司网址：www.cbhb.com.cn
36）名称：东海证券 股份有限公司
住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 常州市延陵西路23 号投资广场 18 层
法定代表人：赵俊
联系人：霍晓飞
联系电话：021-50586660-8644
客户服务电话：95531
公司网址：www.longone.com.cn
37）名称：华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：400-8896-326
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
公司网址：www.gfhfzq.com.cn 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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38）名称：华龙证券 股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
联系电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客户服务电话：96668（甘肃省内），400-6898-888
公司网址：www.hlzqgs.com
39)名称：东莞证券 股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 陈照星
联系电话:0769-22115712
客户服务电话：95328
联系人：李荣
公司网址：www.dgzq.com.cn
40) 名称：中国银行股份有限公司
住所：复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清
联系电话：010-66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：95566 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·27 ·
公司网址：www.boc.cn
41）名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
联系人：刘婧漪、贾鹏
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
42）名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 楼
法定代表人： 刘世安
客户服务电话：95511
联系人：郑舒丽
联系电话：0755-22626391
公司网址：www.stock.pingan.com
43）名称：中航证券有限公司
住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金
融大厦A 栋 41 层
法定代表人： 王宜四
电话：0791-86797444 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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联系人：胡晨
客户服务电话： 95335
公司网址：www.scstock.com
44）名称：东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址： 长春市生态大街6666 号
法定代表人： 李福春
电话：0431- 85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
45）名称：长江证券股份有限公司
住所：湖北省 武汉市新华路特8 号
办公地址： 湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579
联系人：李良
电话：027-65799999
客户服务网站：www.95579.com
46）名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦；北京市朝
阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑军 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·29 ·
电话：010-60834772
联系人：周雪晴
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
47）名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市 朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至18
层
法定代表人：祝献忠
电话：010-58566100
联系人：李慧灵
客户服务电话：400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.cn
48）名称： 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市 市南区东海西路28 号龙翔广场2、5 层
法定代表人： 姜晓林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
49）名称：天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：95330
公司网址: www.tfzq.com
50）名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863726
联系人：周俊
客户服务热线：400-6662-288
公司网址: www.jhzq.com.cn
51）名称：中国国际期货有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、 2 层、 9 层、 11 层、
12 层
办公地址：北京市朝阳区 国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
法定代表人：王兵
联系人：李昊恒
电话：010-65807856
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
52）名称：中山证券有限责任公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·31 ·
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层
办公地址： 深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦B 座15 楼
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
53）名称：德邦证券 股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 武晓春
联系人：刘熠
联系电话：021-68761616
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
54）名称：弘业期货股份有限公司
住所：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
电话：025-52278866
联系人：贾国荣
客服电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
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·32 ·
55）名称： 第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦15-20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉、王立洲
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
56）名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
联系人：杨涵宇
客服电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
57）名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·33 ·
58）名称：申万宏源西部证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际
大厦20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307533
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
59）名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
60）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋
法定代表人：汪静波
电话：15618885038
联系人：余翼飞 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·34 ·
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
61）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
62）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
电话：021-54509977
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
63）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·35 ·
联系人：李晓芳
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
64）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座17 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
65）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
66）名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·36 ·
网址：licaike.hexun.com
67）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
68）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆 家嘴金融服务广场二期 11
层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
69）名称：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦12 层1208 号
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·37 ·
客户服务电话：400-001-8811
网址：http://www.zcvc.com.cn
70）名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼14 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：郭丹妮
客户服务电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
71）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
72）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001
室
法定代表人：周斌
电话：15249236571 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·38 ·
联系人：陈霞
客户服务电话：400-898-0618
网址：www.chtfund.com
73）名称：北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：李超
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
74）名称：浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
法定代表人：蒋雪琦
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
75）名称：海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场6 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·39 ·
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
76）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法定代表人：马勇
电话：010-83363101
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
77）名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
78）名称：北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·40 ·
法定代表人：郑毓栋
电话：010-85643600
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
79）名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 400-166-6788
网址：http ：//www.66zichan.com
80）名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
81）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·41 ·
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
82）名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：邱湘湘
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
83）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
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·42 ·
84）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：400-9302-888
网址：http://www.jfzinv.com/
85）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第
七幢23 层1 号4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）
第七幢23 层 1 号4 号
法定代表人：陶捷
电话： 027-83863742
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
86）名称： 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦11 楼
法定代表人：王廷富
电话： 021-50712782
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·43 ·
网址：www.520fund.com.cn
87）名称：深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期
418 室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-819
联系人：刘勇
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
88）名称：北京微动利基金销售有限公司
住所： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号3 层341-342 室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
89）名称：北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层B 室
法定代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
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·44 ·
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
90）名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680527
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
91）名称：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
92）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·45 ·
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
93）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代20 楼
法定代表人：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
94）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
95）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心8 楼DE
法定代表人：高锋 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·46 ·
电话：0755-82880158
联系人：廖嘉琦
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
96）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂
房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦16 楼
法定代表人：程雷
电话：0851-86909950
联系人：陈敏
客户服务电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
97）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳 区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客户服务电话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com/
98）名称：北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·47 ·
法定代表人：于龙
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-ivn.com
99）名称：上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号3 层3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号A 座五层
法定代表人：林琼
电话：021-64389188
联系人：黄志鹏
客户服务电话：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
100）名称：上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、
03 室
法定代表人：胡燕亮
电话：010-62680827
联系人：樊晴晴
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
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·48 ·
（ 二） 注册登 记机 构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国( 上海) 自由 贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址： 中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
联系人：仲晓峰
（ 三） 审计基 金资 产的会 计师 事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼
负责人：蔡廷基
电话：021-22122888
联系人：彭成初
（ 四） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市 海华永泰律师事务所
办公地址： 上海市浦东新区东方路69 号裕景国际商务广场A 座15 楼
负责人：颜学海
联系电话：021-58773177
传真：021-58773268
联系人：冯加庆
经办律师： 颜学海、冯加庆
五、 基 金的名称
本基金名称： 国联安 德盛小盘精选证券投资基金 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·49 ·
六、 基 金的类型
本基金 类型：契约型开放式（混合型）
七、 基 金的投资目标
本基金是一只积极成长型股票基金，专注投资于中国 A 股市场上具 有成长
潜 力 的 小 盘 股 。 基 金 管 理 人 将 充 分 利 用 国 内 外 成 功 的 基 金 管 理 经 验 ， 在 严 格 的
风 险 控 制 机 制 下 ， 采 用 积 极 主 动 的 投 资 策 略 ， 通 过 多 角 度 、 多 层 次 的 基 本 面 研
究 ， 充 分 发 掘 小 盘 股 所 具 有 的 潜 在 成 长 性 带 来 的 投 资 机 会 ， 并 通 过 波 段 操 作 的
择时策略追求较高的资本利得收益，从而实现投资者资产的长期增值。
八、 基 金的投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市
的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
九、 基 金的投资策略 及投 资程序
本 基 金 的 投 资 基 于 基 金 管 理 人 国 际 化 的 研 究 平 台 ， 融 全 球 分 析 的 资 源 与 中
国 研 究 团 队 的 智 慧 为 一 体 ， 将 定 性 与 定 量 分 析 贯 穿 于 公 司 价 值 评 估 、 投 资 组 合
构 建 以 及 组 合 风 险 管 理 的 全 过 程 之 中 ， 依 靠 坚 实 的 基 础 分 析 和 科 学 的 金 融 工 程
模 型 ， 把 握 股 票 市 场 和 债 券 市 场 的 有 利 投 资 机 会 ， 构 建 最 佳 的 投 资 组 合 ， 实 现
长期优于业绩基准的良好收益。
本基金的投资管理主要分为两个层次： 第一个层次是自下而上的证券选择。
总 体 上 说 ， 对 于 本 基 金 的 投 资 重 点 —— 小 盘 股 而 言 ， 将 采 取 自 下 而 上 的 方 式 ，
综 合 使 用 数 量 化 的 金 融 工 程 模 型 、 科 学 严 谨 的 财 务 分 析 和 深 入 的 上 市 公 司 调 研
与 独 特 的 草 根 研 究 等 多 种 手 段 精 选 个 股 ， 并 在 此 基 础 上 构 建 股 票 投 资 组 合 。 第
二 个 层 次 是 资 产 类 别 配 置 层 面 的 风 险 管 理 ， 即 对 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券 和 现 金
三 大 资 产 类 别 间 的 配 置 进 行 实 时 监 控 ， 并 根 据 当 时 的 宏 观 经 济 形 势 和 证 券 市 场
行 情 调 整 资 产 配 置 比 例 ， 达 到 控 制 基 金 风 险 的 目 的 。 总 之 ， 本 基 金 在 投 资 管 理
的 每 一 个 层 次 都 将 定 性 研 究 和 量 化 分 析 有 机 地 结 合 起 来 ， 从 而 保 证 投 资 决 策 的
科学性与风险收益结构的最优性。
1 、 自 下而上 的股 票选择 策略
本 基 金 整 体 的 投 资 策 略 以 “ 自 下 而 上 ” 的 股 票 选 择 为 核 心 。 在 股 票 投 资 方
面 的 主 要 对 象 是 未 来 具 备 良 好 成 长 性 并 且 现 时 估 值 水 平 较 低 ， 股 价 中 尚 未 充 分
反 映 公 司 未 来 高 成 长 性 的 小 盘 股 。 通 常 情 况 下 ， 小 盘 股 投 资 将 占 本 基 金 股 票 总国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·50 ·
投资的 80%以上。在当前中国证券市场环境中，本基金对小盘股的界定方式为：
基金管理人每季度将对中国 A 股市场中的股票 按流通市值从小到大排序并相加，
累计流通市值达到总流通市值 50% 的股票归入小盘股集合； 期间对于未纳入最近
一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等） ，则参照最近一次排序的结
果 决 定 其 是 否 纳 入 小 盘 股 集 合 。 若 因 某 些 小 盘 股 市 值 的 相 对 变 化 而 导 致 小 盘 股
的 投 资 比 例 低 于 基 金 合 同 规 定 的 范 围 ， 本 基 金 将 根 据 市 场 情 况 ， 本 着 投 资 人 利
益最大化的原则，适时予以调整，最长不超过一年。
本 基 金 对 于 小 盘 股 的 界 定 方 式 将 随 中 国 证 券 市 场 未 来 的 发 展 与 变 革 情 况 作
出相应的调整。
成 长 性 和 估 值 水 平 是 本 基 金 选 择 股 票 过 程 中 考 虑 的 两 个 最 主 要 因 素 ， 基 于
对这两方面因素的考量，本基金主要投资于以下两类股票。
（1 ）在行业处于高速增长时期或公司在行业中具有独特的、短期内难以被
模 仿 的 竞 争 优 势 ， 使 得 公 司 在 未 来 具 有 可 持 续 的 高 成 长 性 ， 并 且 目 前 的 估 值 水
平较低的上市公司；
（2 ）公司的现状不甚理想，但经过深入调研发现，公司的基本面情况将在
可 预 见 的 未 来 发 生 实 质 性 变 化 ， 使 公 司 的 业 绩 得 以 大 幅 度 增 长 ， 并 且 这 种 基 本
面的变化尚未充分反映到股票价格中的上市公司。
2 、资 产类别 配置 层面的 风险 管理
虽 然 本 基 金 在 股 票 投 资 方 面 采 取 的 是 “ 自 下 而 上 ” 的 投 资 策 略 ， 但 仍 然 要
通 过 灵 活 的 资 产 配 置 手 段 在 股 票 、 债 券 、 现 金 三 大 类 资 产 的 配 置 过 程 中 严 格 控
制 基 金 的 市 场 风 险 。 本 基 金 将 根 据 宏 观 经 济 发 展 、 金 融 市 场 的 利 率 变 化 和 经 济
运 行 周 期 的 变 动 ， 积 极 有 效 地 调 整 基 金 的 资 产 类 别 配 置 比 例 ， 以 控 制 基 金 资 产
的市场风险暴露。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 投 资 组 合 资 产 类 别 配 置 的 基 本 范 围 为 ： 股 票 资
产20%-75%； 债券资产 20%-65%； 现金类资产 5%-15%。 在资产配置方面， 本基 金
在 强 调 基 金 投 资 偏 股 型 的 同 时 也 注 重 保 持 整 体 投 资 组 合 较 高 的 流 动 性 ， 以 规 避
小盘股的流动性风险。
资产类别和配置比例
资产类别 选择的资产 资产配置低限 资产配置高限
股票 以中国 A 股市场上的小盘股为主 20% 75% 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·51 ·
债券 国债、 金融债、 企业债 （包括可转债）
等固定收益类证券
20% 65%
现金 银行存款等现金管理工具 5% 15%
3 、债 券投资 组合 的构建 和管 理
为 了 在 一 定 程 度 上 规 避 小 盘 股 市 场 的 市 场 风 险 ， 在 进 行 股 票 、 债 券 与 现 金
三 大 类 资 产 配 置 的 基 础 上 ， 本 基 金 将 把 基 金 资 产 中 的 一 部 分 进 行 债 券 投 资 ， 并
根 据 市 场 环 境 的 变 化 适 时 构 建 与 调 整 债 券 投 资 组 合 。 本 基 金 的 债 券 投 资 对 象 目
前 主 要 是 银 行 间 债 券 市 场 和 交 易 所 债 券 市 场 中 的 债 券 品 种 ， 投 资 工 具 包 括 ： 国
债 、 金 融 债 、 企 业 债 （ 包 括 可 转 换 债 券 ） 等 固 定 收 益 类 证 券 。 此 外 ， 未 来 市 场
可能推出的各类固定收益证 券及其衍生金融工具也将成为本基金的投资对象。
本基金将深入分析国内外宏观经济形势、 国内财政货币政策以及结构调整
因 素 （ 包 括 资 金 面 结 构 调 整 、 制 度 建 设 和 品 种 创 新 、 投 资 者 结 构 变 化 ） 对 债 券
市 场 的 影 响 ， 判 断 债 券 市 场 的 走 势 ， 采 取 相 应 的 资 产 配 置 策 略 。 本 基 金 在 债 券
投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中 ， 将 采 取 利 率 预 期 、 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 策 略 、
收益率利差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
4 、投 资管理 流程
投 资 管 理 流 程 分 为 投 资 研 究 、 投 资 决 策 、 投 资 执 行 、 投 资 跟 踪 与 反 馈 、 投
资核对与监督、风险控制六个环节。
（1 ） 投资研 究
为 保 障 基 金 份额 持 有 人 利 益 ， 本 基 金 管 理 人 在 投 资 研 究 过 程 中 ， 将 定 期 召
开投资决策委员会会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。
投 资 决 策 委 员 会 对 目 前 宏 观 经 济 、 金 融 形 势 、 货 币 政 策 及 利 率 水 准 等 总 体
经 济 数 据 进 行 分 析 和 讨 论 ， 对 基 金 经 理 提 交 的 报 告 进 行 讨 论 和 表 决 ， 决 定 各 基
金在一段时期内的资产配置方案。
基 金 经 理 和 研 究 组 定 期 召 开 的 投 资 研 究 联 席 会 议 主 要 讨 论 可 投 资 股 票 、 确
定 股 票 库 等 ， 为 基 金 投资 提 供 投 资 对 象 ， 并 防 止 基 金 介 入 内 幕 交 易 或 陷 入 不 必
要的关联交易。
（2 ） 投资决 策
①基金投资策略 报告的形成 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·52 ·
基 金 经 理 定 期 制 作 的 《 投 资 策 略 报 告 》 根 据 国 内 外 经 济 形 势 、 市 场 走 势 及
投资研究会议的讨论结果拟订《投资策略报告》 ，阐述自身的投资策略，并明确
下一阶段股票、固定收益类证券、现金和融资的投资比例。 《投资策略报告》经
分管投资的副总经理签阅后备案。
②可投资证券备选 库的建立和维护
每 季 度 研 究 组 和 基 金 经 理 针 对 不 同 产 业 的 特 征 ， 依 据 各 公 司 的 财 务 状 况 、
盈利能力及未来成长性等， 提出可投资证券名单， 讨论后确定可投资证券名单，
并 上 报 分 管 投 资 的 副 总 经 理 。 若 证 券 备 选 库 中 公 司 的 基 本 面 有 重 大 变 化 ， 研 究
员 应 该 及 时 提 出 最 新 的 研 究 报 告 ， 并 通 知 分 管 投 资 的 副 总 经 理 ， 在 取 得 投 资 组
合管理部同意后作相应调整。
③核心证券库的建立和维护
研 究 员 或 基 金 经 理 对 可 投 资 证 券 备 选 库 名 单 中 的 公 司 和 其 他 公 司 进 行 深 入
的 研 究 和 调 研 ， 并 出 具 研 究 报 告 ， 经 投 资 研 究 联 席 会 议 讨 论 后 列 入 基 金 的 核 心
证券库中。
基 金 经 理 制 定 或 调 整 投 资 组 合 时 ， 原 则 上 须 选 择 核 心 证 券 库 中 的 证 券 。 研
究 员 或 基 金 经 理 对 于 核 心 证 券 库 中 的 证 券 须 持 续 追 踪 其 基 本 面 及 股 价 变 化 ， 并
适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。
基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理， 并对其投资组合负全责。
（3 ） 投资执 行
基 金 所 有 的 交易 行 为 都 通 过 基 金 交 易 部 统 一 执 行 ， 一 切 交 易 在 交 易 资 讯 保
密的前提下，依既定程序公开运作。
对于违反《证券投资基金法》 、 《基金合同》 、投资决策委员会决议和公司投
资 管 理 制 度 的 交 易 指 令 ， 交 易 部 经 理 应 暂 停 执 行 该 等 指 令 ， 及 时 通 知 相 关 基 金
经理，并向分管投资的副总经理、监察稽核部汇报。
（4 ） 投资跟 踪与 总结
基 金 经 理 定 期 进 行 投 资 总 结 ， 对 已 发 生 的 投 资 行 为 进 行 分 析 和 总 结 ， 为 未
来的投资行为 提供正确的方向。
1 、 基 金 经 理 定 期 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 所 管 理 基 金 的 《 投 资 总 结 报 告 》 ，
对其投资组合的 表现 进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。
2、 如果发现基金 可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有国联安德盛小盘精选证券投资基金
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变 化 的 ， 基 金 经 理 可 提 议 召 开 临 时 投 资 研 究 联 席 会 议 ， 讨 论 是 否 要 修 改 备 选 证
券库和核心证券库。
3、基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项
目方案的，应先起草投资策略报告或《重大投资项目建议书》 ，经分管投资的副
总经理签阅后报投资决策委员会讨论决定。
（5 ） 投资核 对与 监督
基 金 事 务 部 交易 清 算 员 通 过 交 易 数 据 的 核 对 ， 对 当 日 交 易 操 作 进 行 复 核 ，
如发现有违反《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《基金合同》 、公司相关管理制度
的 交 易 操 作 ， 须 立 刻 向 分 管 投 资 的 副 总 经 理 汇 报 ， 并 同 时 通 报 监 察 稽 核 部 、 风
险管理部、相关基金经理、基金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
（6 ） 风险控 制
基 金 投 资 管 理 过 程 中 的 风 险 控 制 包 括 两 个 层 次 ， 一 个 层 次 是 基 金 投 资 管 理
组 织 体 系 内 部 的 风 险 管 理 ， 另 一 个 层 次 是 独 立 的 风 险 管 理 机 构 （ 包 括 风 险 控 制
委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
分 管 投 资 的 副 总 经 理 负 责 基 金 投 资 管 理 全 流 程 的 风 险 控 制 工 作 ， 一 方 面 在
投资管理过程中切实贯彻风险控制的原则； 另一方面根据独立风险管理机构 （包
括 风 险 控 制 委 员 会 、 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 ） 的 风 险 评 估 意 见 ， 及
时制定相应的改进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。
十、 基 金的业绩比较标准
本 基 金 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 为 天 相 小 盘 股 指 数 与 天 相 中 盘 股 指 数
的加权平均，债券投资部分的业绩比较基准为上证国债指数。
本基金的整体业绩基准 为 （天相小盘股指数×60%＋天相中盘股指数×40%）
×60%＋上证国债指数×40%
如 果 今 后 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 时 ， 本 基 金 可 以 在 经
过合适的程序后变更业绩比较基准。
十一、 基金的风险收益特 征
本基金是一只积极成长型的股票基金， 由于其股票投资组合以小盘股为主，
本 基 金 的 风 险 与 预 期 收 益 都 要 高 于 平 衡 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风
险 品 种 。 本 基 金 力争 使 基 金 的 单 位 风 险 收 益 值 从 长 期 平 均 来 看 高 于 业 绩 比 较 基国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·54 ·
准的单位风险收益值。
十二、 基金的投资组合报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 —— 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复
核了本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。 本投资组合报告所载数据 截至 2018
年 3 月 31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 754,876,628.89 72.23
其中：股票 754,876,628.89 72.23
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 242,812,516.00 23.23
其中：债券 242,812,516.00 23.23
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 40,902,443.39 3.91
8 其他各项资产 6,466,599.90 0.62
9 合计 1,045,058,188.18 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·55 ·
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 4,528.00 0.00
B 采矿业
71,946,000.00
6.92
C 制造业 364,614,107.69 35.06
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 206,776,429.62 19.88
G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,396,203.96 0.33
J 金融业 32,670,000.00 3.14
K 房地产业 53,686,000.00 5.16
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 21,746,700.00 2.09
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 754,876,628.89 72.59
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·56 ·
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 600511 国药股份 2,334,300 71,429,580.00 6.87
2 000028 国药一致 1,113,805 66,237,983.35 6.37
3 600123 兰花科创 6,800,000 52,564,000.00 5.05
4 000639 西王食品 3,089,636 46,807,985.40 4.50
5 601600 中国铝业 9,100,000 43,043,000.00 4.14
6 600337 美克家居 7,722,895 41,085,801.40 3.95
7 000513 丽珠集团 559,100 40,590,660.00 3.90
8 000671 阳 光 城 5,100,000 39,270,000.00 3.78
9 600380 健康元 2,400,000 29,424,000.00 2.83
10 000910 大亚圣象 1,414,747 28,549,594.46 2.75
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 79,668,000.00 7.66
2 央行票据 - -
3 金融债券 69,881,815.20 6.72
其中：政策性金融债 69,881,815.20 6.72
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 93,262,700.80 8.97
8 同业存单 - -
9 其他 - - 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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10 合计 242,812,516.00 23.35
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 018005 国开1701 420,670 41,991,279.40 4.04
2 019540 16 国债12 400,000 39,952,000.00 3.84
3 132009 17 中油EB 326,160 32,302,886.40 3.11
4 132013 17 宝武EB 275,000 28,050,000.00 2.70
5 018002 国开1302 250,000 25,525,000.00 2.45
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
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·58 ·
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资组合 报告 附注
11.1 本报告期内，经 查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息 披 露 平 台 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前 十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3其他 资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 222,168.84
2 应收证券清算款 2,532,239.80
3 应收股利 -
4 应收利息 3,642,571.10
5 应收申购款 69,620.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,466,599.90
11.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·59 ·
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 113011 光大转债 13,373,414.40 1.29
11.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来
表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基 金 份 额
净 值 增 长
率①
同期业
绩比较
基准收
益率③ ①- ③
净 值 增 长 率
标准差②
业 绩 比 较 基 准 收
益率标准 差④ ②- ④
2004-4-12 至
2004-12-31 -6.50% -19.71% 13.21% 0.55% 0.90% -0.35%
2005-1-1 至
2005-12-31 0.21% -4.17% 4.38% 0.72% 0.93% -0.21%
2006-1-1 至
2006-12-31 77.59% 54.63% 22.96% 1.07% 1.03% 0.04%
2007-1-1 至
2007-12-31 121.91% 94.89% 27.02% 1.67% 1.51% 0.16%
2008-1-1 至
2008-12-31 -47.99% -39.72% -8.27% 2.13% 1.95% 0.18%
2009-1-1 至
2009-12-31 47.16% 61.74% -14.58% 1.37% 1.28% 0.09%
2010-1-1 至
2010-12-31 3.98% 4.25% -0.27% 1.31% 1.01% 0.30%
2011-1-1 至
2011-12-31 -23.96% -18.05% -5.91% 1.15% 0.86% 0.29%
2012-1-1 至
2012-12-31 10.80% 4.25% 6.55% 1.15% 0.86% 0.29%
2013-1-1 至
2013-12-31 8.14% 8.37% -0.23% 1.32% 0.82% 0.50%
2014-1-1 至
2014-12-31 37.53% 25.86% 11.67% 1.10% 0.69% 0.41%
2015-1-1 至
2015-12-31 56.35% 29.17% 27.18% 2.41% 1.60% 0.81% 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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·60 ·
2016-1-1 至
2016-12-31 -9.41% -7.64% -1.77% 1.36% 1.09% 0.27%
2017-1-1 至
2017-12-31 10.83% -2.17% 13.00% 0.74% 0.51% 0.23%
2018-1-1 至
2018-3-31 -5.40% -1.20% -4.20% 1.14% 0.82% 0.32%
2004-4-12 至
2018-3-31 446.90% 216.64% 230.26% 1.39% 1.14% 0.25%
十四、 费用概览
（ 一） 基金运 作有 关的费 用
与基金运作有关的费用包括： 基金管理人的管理费； 基金托管人的托管费；
基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ； 基 金 合 同 生 效 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师
费 和 律 师 费 ； 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ； 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ； 以 及 其 它 按 照
国家有关规定可以在基金财产中列支的其它费用。
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H=E ×1.50%÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于
次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 节 假 日 、 公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于国联安德盛小盘精选证券投资基金
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次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付
日期顺延。
3、其他
其 它 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ，
按费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支
付 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费
（1 ）本基金的申购费用 在基金投资人申购本基金份额时收取。
（2 ）申购费用 按申购金额采用比例费率。基金投资人在一天之内如果有多
笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
① 通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表：
申 购金 额（含 申购 费） 费率
100万元以下 0.60%
100万（含）至500万 0.40%
500万元(含)以上 每笔交易1000元
② 非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表：
申 购金 额（含 申购 费） 申 购费 率
100万元以下 1.50%
100万（含）至500万 1.00%
500万元(含)以上 每笔交易1000元
投 资 者 通 过 国 联 安 基 金 网 上 直 销 平 台 申 购 本 基 金 可 享 受 前 端 申 购 费 率 优 惠 。
具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。
基 金 管 理 人 不 设 置 申 购 金 额 上 限 ， 但 各 银 行 卡 具 体 的 申 购 上 限 要 遵 守 各 银
行 网 上 银 行 上 限 标 准 。 本 基 金 管 理 人 可 根 据 业 务 情 况 调 整 上述 交易 费用 和限额国联安德盛小盘精选证券投资基金
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要求 ，并依据相关法规的要求 提前 进行公告。
本 基 金 并 适 时 参 加 相 关 代 销 机 构 申 购 费 率 优 惠 活 动 ， 具 体 活 动 细 则 及 费 率
情 况 详 情 参 见 基 金 管 理 人 有 关 公 告 。 该 等 申 购 费 率 优 惠 活 动 最 终 解 释 权 归 相关
代 销 机 构 所 有 ， 活动 具 体 规 定 如 有 变 化 ， 敬 请 基 金 投 资 人 留意 相 关 代 销 机 构 的
有关公告。
（3 ）本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用
于本基金的市场推广、销售等各项费用。
2、赎回费
（1 ）本基金的赎回费率具体如下：
持 有期 赎 回费 率
持 有期 少于7 日 1.50%
持有7日（含）至1年以下 0.50%
持有1年（含）至2年 0.25%
持有2年（含）及以上 0.00%
注： 其中1 年按 365 天计算，2 年按730 天计算。
（2 ）本基金赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总额的 1.50%，由赎
回人承担， 赎回费总额的 25%归入 基金财产， 其余部分作为注册登记费归注册登
记人所有，其中，对持续持有期少于 7 日的赎回费全额计入基金财产 。
（3 ） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 特 定 地 域 范 围 、 特 定 行 业 、 特 定 职 业 的 投 资
人 以 及 以 特 定 交 易 方 式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人定
期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 基 金 管 理 人 对 部 分 基 金 投 资 人 费 用 的 减 免 不
构成对其他投资人的同等义务。
（4 ）基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费
率、 赎回费率和收费 方式在更新的招募说明书中列示。 如调整费率或收费方式，
基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3 个工作日在 至少一种中
国证监会指定 的信息披露媒体公告。
3、转换费 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额
转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 份 额 。 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销
售 机 构 进 行 。 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理
的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
（1 ）适用基金范围：
基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额
转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 份 额 。 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销
售 机 构 进 行 。 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理
的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
（2 ）基金转换费及转换份额的计算：
① 进 行 基 金 转 换 的 总 费 用 包 括 转 换 手 续 费 、 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 入 基 金
与转出基金的申购补差费三部分。
A 转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。
B 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
其中：转出金额 ＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
C 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 按 转 入 基 金 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 率
的差额计算收取，具体计算公式如下：
转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 率 = max [ （ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 — 转
出 基 金 的 申 购 费 率 ） ，0 ]， 即 转 入 基 金 申 购 费 率 减 去 转 出 基 金 申 购 费 率 ， 如 为
负数则取零。
前 端 份 额 之 间 转 换 的 申 购 补 差 费 率 按 转 出 金 额 对 应 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和
转出基金的申购费率作为依据来计算。 后端份额之间转换的申购补差费率为零，
因此申购补差费为零。
投 资 者 通 过 网 上 直 销 平 台 办 理 前 端 收 费 模 式 下 本 基 金 与 本 公 司 旗 下 其 他 开
通 基 金 转 换 业 务 的 开 放 式 基 金 间 的 基 金 转 换 业 务 ， 享 受 转 换 费 中 相 应 前 端 申 购
补 差 费 率 的 优 惠 ， 其 他 费 率 标 准 不 变 。 在 确 定 基 金 转 换 补 差 费 率 时 ， 对 于 转 出
基金、转入基金的标准申购费率高于 0.6%的，申购费率按各基金对应的 4 折优
惠申购费率执行，但优惠申购费率不得低于 0.6%；转出基金、转入基金的标准
申购费率等于或低于 0.6%的，则依据标准申购费率计算。 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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基 金 管 理 人 有 权 根 据 业 务 情 况 调 整 上 述 交 易 费 用 ， 并 依 据 相 关 法 规 要 求 进
行公告。
D 其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。
②转换份额的计算公式：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费
其中：
转换手续费＝0
赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费＝( 转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)
A 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费
B 如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费
C 转入金额 = 转出金额 - 转换费用
D 转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
其 中 ， 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 均 以 转 出 金 额 作 为 确 定
依据。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
（3 ）业务规则：
① 基 金 转 换 以 份 额 为 单 位 进 行 申 请 。 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时 ， 转 出 方
的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
② 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法 ， 即 以 申 请 受 理 当 日 各 转 出 、 转 入 基 金 的 单 位 资
产净值为基础进行计算。
③正常情况下，基金注册与过户登记人将在 T+1 日对投资者 T 日的 基金转
换业务申请进行有效性确认。在 T＋2 日后（包括该日）投资者可通过本公司直
销业务平台查询基金转换的成交情况。 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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④目前基金转换的最低申请份额原则上为 100 份基金单位。基金份额持有
最低为100 份基金单位。 如投资者办理基金转换出后该基金份额不足 100 份时，
需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
⑤ 单 个 开 放 日 基 金 净 赎 回 份 额 及 净 转 出 申 请 份 额 之 和 超 过 上 一 开 放 日 基 金
总份额的10%时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有相同
的 优 先 级 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产 组 合 情 况 ， 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出 ，
并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回 ， 将 采 取 相 同 的 比 例 确 认 。 在 转 出 申 请 得 到 部 分
确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
⑥ 目 前 ， 原 有 基 金 为 前 端 收 费 的 基 金 份 额 只 能 转 换 为 其 他 前 端 收 费 的 基 金
份额，后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。
本 公 司 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 上 述 转 换 的 程 序 及 有 关 限 制 ， 但 最 迟 应 在 调
整 生 效 前 按 照 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒
体公告。
（4 ）暂停基金转换的情形及处理：
出现下列情况之一时，基金管理人可 以暂停基金转换业务：
①不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
② 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基
金资产净值。
③ 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 ， 基 金 管 理 人 认 为 有 必
要暂停接受该基金单位转出申请。
④法律、 法规、 规章规 定的其他情形或其他在 《基金合同》 、 《招募说 明书》
已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 于 规 定 期 限
内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。 重 新 开 放 基 金 转 换 时 ， 基
金 管 理 人 应 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 重 新
开放基金转换的公告。
（ 三） 其他费 用 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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本 基 金 可 在 中 国 证 监 会 允 许 的 条 件 下 按 照 国 家 的 有 关 规 定 增 加 其 他 种 类 的
基金费用。
（ 四） 基金税 收
根据财政部财税[2004]78 号 《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通
知》的要求，自 2004 年 1 月 1 日起，对证 券投资基金（封闭式证券投资基金，
开 放 式 证 券 投 资 基 金 ） 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 继 续 免 征
营业税和企业所得税。
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳
税义务。
根据财税字[2005]11 号 文 《关于调整证券 （股 票） 交易印花税税率的 通知》 ，
自 2005 年 1 月 24 日起，基金买卖股票按照 0.1% 的税率缴纳印花税。
根据财税字[2005]102 号文 《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 ， 自
2005 年 6 月 13 日起， 基金取得的股票的股息、 红利收入暂减按 50% 计入个人应
纳税所得额。
根据财税[2008]1 号文 《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策 的 通 知 》 ， （ 一 ） 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债
券 的 差 价 收 入 ， 股 权 的 股 息 、 红 利 收 入 ， 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 ， 暂 不 征
收企业所得税。 （ 二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企
业 所 得 税 。 （ 三 ） 对 证 券 投 资 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入，
暂不征收企业所得税。
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳
税义务。
十五、 对招募说明书更新 部分 的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露管理办法》 及其他有 关法律法规的要求， 对 本基金管理人于2017年11 月25日刊
登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 国联安德盛小盘精选证券投资基金
招募说明书( 更新) 摘要
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1、 更新了“ 一、绪言”部分的内容。
2、 更新了“ 二、释义”部分的内容。
3、 更新了“ 三、基金管理人”部分的内容。
4、 更新了“ 四、基金托管人”部分的内容。
5、 更新了“ 五、相关服务机构”部分的内容。
6、 更新了“ 八、基金份额的申购与赎回 ”部分的内容。
7、 更新了“九、基金投资”部分的内容
8、 更新了“十、基金的业绩”部分的内容
9、 更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容
10、 更新了“十四、基金的费用与税收”部分的内容
11、 更新了“十六、基金的信息披露”部分的内容
12、 更新了“二十二、其他应披露事 项”部分的内容
国联安基金管理有限公司
二〇一八年五 月二十六日
