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国泰黄金ETF联接A(000218)

国泰黄金ETF联接:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
1 
 
国泰黄金交易型开放式证券投资基金 
联接基金更新招募说明书摘要 
(2018 年 第 一 号) 
基金管理人: 国泰 基 金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人 : 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司 
重 要提 示 
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]770 号文 核准 ,并 依据 中国 证券监 督
管理委 员会 机构 部函[2016]668 号文 进行 募集 。 本 基 金的基 金合 同 于 2016 年 4 月 13 日 正式
生效。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
在投资 本基 金前 , 投资 人应 全面了 解本 基金 的产 品特 性, 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ,
理性判 断市 场, 对认 购或 申购基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策, 获得 基金
投资收 益, 亦承 担基 金投 资中出 现的 各类 风险 , 包 括: 因 整体 政治 、 经 济、 社会等 环境 因素
对黄金 价格 产生 影响 而形 成的系 统性 风险 , 流 动性 风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中
产生的 基金 管理 风险 , 本 基金的 特定 风险 等等 。 投 资有风 险 , 投 资人认 购或 申购基 金时 应 认
真阅读 本招 募说 明书 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “ 买 者自 负 ” 原 则, 在投资 人作 出投
资决策 后, 基金 运营 状况 与基金 净值 变化 导致 的投 资风险 ,由 投资 人自 行负 担。 
本基金 为国 泰黄 金 交 易型 开放式 证券 投资 基金 (目 标 ETF ) 的联接基 金, 二 者既有 联系
又有区 别。 (1) 投资 方法 不同, 国泰 黄 金 ETF 通过投资于 黄金 现货 合约 ,紧 密跟踪 黄金 资
产 的 价 格 变 化; 而 本 基 金采 用 间 接 的 投资 方 法 , 通过 将 绝 大 部 分基 金 财 产 投资 于 国 泰 黄金
ETF , 实现对 黄金 资产 的 紧 密跟 踪。 (2) 交易 方式 不同, 申购 赎回 授权 参与 人 既可 以像 投资
股票一 样在 证券 交易 所买 卖国泰 黄 金 ETF , 也可以按 照最小 申购 赎回 单位 和申 购赎回 清单 的
要求, 申购 赎回 国泰 黄金 ETF ; 而本基 金则 像普 通开 放式基 金一 样, 通过 基金 管理人 和代 销
机构按 未知 价法 进行 基金 的申购 赎回 。 
本基金 与国 泰黄 金 ETF 业绩表现 可能 出现 差异 。可 能引发 差异 的因 素包 括: (1)法 规
对投资 比例 的要 求。 国泰 黄金 ETF 作为一 种特 殊的 基金品 种, 可以 将全 部或 接近全 部的 基国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
2 
 
金资产 用于 投资 黄金 现货 合约; 而本 基金 作为 普通 的开放 式基 金, 必需 将不 低于基 金资 产净
值 5% 的 资产 投资 于现 金或 者到 期 日在 一年 以内 的政 府债券 。 (2 ) 申 购赎 回的 影响。 国泰 黄
金 ETF 采取黄金 现货 合约 申购赎 回的 方式 ,以 及虽 然也采 取现 金申 购赎 回的 方式, 但基 金
管理人 代现 金申 赎参 与人 买卖黄 金现 货合 约的 成本 由现金 申赎 参与 人承 担 , 故 申购 赎 回对 基
金净值 影响 较小 ; 而 本基 金申购 赎回 采取 现金 方式 , 大额 申购 赎回 可能 会对 基金净 值产 生一
定影响 。 
自 2017 年 5 月 2 日 起, 本 基金增 加 C 类 基金 份额 并 分别设 置对 应的 基金 代码 , 投资 人
申购时 可以 自主 选择 A 类 基金份 额或 C 类基 金份 额 对应的 基金 代码 进行 申购 。由于 基金 费
用的不 同, 本基 金 A 类 基 金份额 和 C 类 基金 份额 将 分别计 算 并 公告 基金 份额 净值。2017 年
5 月 2 日前 已持 有本 基金 基金份 额的 投资 人, 其基 金账户 中保 留的 本基 金基 金份额 余额 为 A
类基金 份额 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 4 月 13
日,投 资组 合报 告 为 2018 年 1 季 度报 告, 基金 的业 绩截止 日 为 2017 年 12 月 31 日。 
第 一部 分基 金管 理人 
一、基 金管 理人 概况 
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号 2 层 225 室 
办公地 址: 上海 市 虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
成立时 间:1998 年 3 月 5 日 
法定代 表人 : 陈 勇胜 
注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 
联系人 :辛怡 
联系电 话: (021 )38569000 ,4008888688 
股本结 构: 
股东名 称 股权比 例 
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
3 
 
意大利 忠利 集团 30% 
中国电 力财 务有 限公 司 10% 
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况 : 
截至 2018 年 4 月 13 日, 本基金 管理 人共 管 理 105 只开放 式证 券投 资基 金: 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 ( 包括 2 只子 基金 , 分 别为 国
泰金龙 行业精 选证券 投资 基金、 国泰金 龙债券 证券 投资基 金) 、国 泰金 马稳健 回报证 券投资
基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金、 国泰金 鹏蓝 筹 价
值混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 ( 由金 鼎证 券投资 基金 转型
而来) 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰沪深 300 指 数证 券投 资 基金( 由国 泰
金象保 本增值 混合证 券投 资基金 转型而 来) 、 国泰双 利债券 证券投 资基金 、国 泰区位 优势 混
合型证 券投 资基 金、 国泰 中小盘 成长 混合 型证 券投 资基金 (LOF ) (由 金盛 证 券投资 基金 转型
而来) 、国 泰纳 斯达 克 100 指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
(LOF) 、 上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上证 180 金融 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 事件 驱动 策略 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰信 用互利 分级 债券
型证券 投资 基金 、 国泰 成长 优选混 合型 证券 投资 基金 、 国泰大 宗商 品配 置证 券投 资基金(LOF) 、
国泰信 用债 券型 证券 投资 基金、 国泰 现金 管理 货币 市场基 金、 国泰 金泰 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 ( 由国 泰金 泰平 衡混合 型证 券投 资基 金变 更注册 而来 , 国 泰金 泰平 衡混合 型证 券投
资基金 由金泰 证券投 资基 金转型 而来) 、 国泰 民安增 利债券 型发起 式证券 投资 基金、 国泰国
证房地 产行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国泰估 值优 势混合 型证 券投 资基 金 (LOF ) ( 由国 泰估
值优势 可分 离交 易股 票型 证券投 资基 金封 闭期 届满 转换而 来) 、上 证 5 年 期国 债交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 纳斯
达克 100 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、国 泰中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、
国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 、 国 泰国 证医 药卫生 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 国泰
聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (LOF)、
国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰
安康养 老定 期支 付混 合型 证券投 资基 金、 国泰 结构 转型灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰
金鑫股 票型证 券投资 基金 (由金 鑫证券 投资基 金转 型而来) 、国泰 新经 济灵活 配置混 合型证
券投资 基金 、 国 泰国 证食 品饮料 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 国泰 策略 收益 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金( 由国 泰目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 转型 而来 ) 、 国泰 深 证 TMT50 指数
分级证 券投 资基 金、 国泰 国证有 色金 属行 业指 数分 级证券 投资 基金 、 国 泰睿 吉灵活 配置 混合国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
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型证券 投资基 金、国 泰兴 益灵活 配置混 合型证 券投 资基金 、国泰 互联网+ 股票 型证券 投资基
金、 国泰 央企 改革股 票型 证券投 资基 金 、 国泰 新目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 全
球绝对 收益 型基 金优 选证 券投资 基金 、 国 泰鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰大健 康股 票型
证券投 资基 金、 国泰 民福 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金联
接基金 、 国泰 融丰外 延增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (LOF ) (由 国泰 融 丰定增 灵活 配置
混合 型 证券投 资基金 转换 而来 ) 、 国泰国 证新 能源汽 车指数 证券投 资基金 (LOF)( 由国 泰国
证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 转型 而来 , 国泰 国证新 能源 汽车 指数 分级 证券投 资基 金
由中小 板 300 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 转型而 来)、 国 泰民 利保 本 混合型 证券 投
资基金 、 国 泰中 证军 工交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 中证 全指 证券 公司交 易型 开放
式指数 证券 投资 基金 、 国 泰添益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰创 业板 指数证 券投 资基
金( LOF ) 、 国 泰鸿 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国 泰景益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
国泰泽 益灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金、 国泰 丰益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 信益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 利是 宝货 币市 场基金 、 国 泰安 益灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 国 泰普 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰民 惠收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基
金、 国泰 润利 纯债债 券型 证券投 资基 金 、 国泰 嘉益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰众 益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 润泰 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰融 信定增 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰景气 行业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰国 证航天 军工 指数
证券投 资基 金 (LOF ) 、 国 泰中证 国有 企业 改革 指数 证券投 资 基 金 (LOF ) 、 国 泰民丰 回报 定期
开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰中证 申万 证券行 业指 数证 券投 资基 金 (LOF ) 、 国 泰
策略价 值灵活 配置混 合型 证券投 资基金 (由国 泰保 本混合 型证券 投资基 金变 更而来) 、国 泰
量化收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 大农 业股票 型证 券投 资基 金、 国泰智 能装 备股
票型证 券投 资基 金、 国泰 融安多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰润 鑫纯债 债券 型证
券投资 基金 、 国 泰稳 益定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰宁 益定 期开放 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、国 泰智能 汽车 股票 型证 券投 资基金 、上 证 10 年期 国债 交易型 开放式
指数证 券投 资基 金、 国泰 瞬利交 易型 货币 市场 基金 、 国泰 民安 增益 定期 开放 灵活配 置混 合型
证券投资 基金 、国泰 中国 企业信用 精选 债券型 证券 投资基金 (QDII ) 、 国泰聚 优价值灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 国泰 民润 纯债 债券型 证券 投资
基金 、 国 泰润 享纯债 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰可 转债债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰恒 益灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 招惠 收益 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰瑞益 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰安惠 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰江 源优势 精选 灵活国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
5 
 
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰聚 利价 值定期 开放 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 。 另 外, 本
基金管 理人 于 2004 年 获得 全国社 会保 障基 金理 事会 社保基 金资 产管 理人 资格 ,目前 受托 管
理全国 社保 基金 多个 投资 组合。2007 年 11 月 19 日 ,本基 金管 理人 获得 企业 年金投 资管 理
人资格 。2008 年2 月14 日 , 本基 金管 理人 成为 首批 获准开 展特 定客 户资 产管 理业务 (专 户
理财) 的基 金公 司之 一, 并 于 3 月24 日经 中国 证监 会 批准获 得合 格境 内机 构投 资者 (QDII )
资格, 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格。 
三 、主 要人 员情 况 
1 、董 事会 成员 
陈勇胜 ,董 事长 ,硕 士研 究生, 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ,历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 (主 持工作) 。1992
年 11 月至 1998 年 2 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 , 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公
司总经 理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作, 其中 1998 年 3 月至
1999 年 10 月任 总经 理, 1999 年 10 月至 2015 年 8 月 任董事 长。 2015 年 1 月至 2016 年 8 月,
在中建 投信 托有 限责 任公 司任纪 委书 记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月, 在 中 建 投信托 有限 责
任公司 任监 事长 。2016 年 8 月至 11 月, 在建投 投资 有限责 任公 司、 建投 传媒 华文公 司任 监
事长、 纪委 书记 。2016 年 11 月 起任 公司 党委 书记 ,2017 年 3 月 起任 公司 董事 长、 法 定代表
人 。 
方志斌 ,董 事, 硕士 研究 生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月, 任职 宝钢 国际 经 营财务 部。
2008 年 7 月至 2010 年 2 月, 任职 金茂 集团财 务总 部。 2010 年 3 月至 今, 在 中国建 银投 资有
限责任 公司 工作 , 历 任长 期股权 投资 部助 理业 务经 理、 业 务经 理, 战略 发展 部业务 经理 、 处
长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月, 任建 投华 科投 资 有限责 任公 司董 事 。2014 年 2 月至 2017
年 11 月, 任中 国投 资咨 询 有限责 任公 司董 事。2017 年 12 月起 任公 司董 事。 
张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作,先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 , 资 本市 场部 业务经 理, 策略 投资 部助 理投资 经理 , 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理, 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 , 战 略发 展部 处长, 现任 战略
发展部 总经 理助 理。2014 年 5 月 起任 公司 董事 。 
Santo Borsellino , 董 事, 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经 济 研究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE 
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ;1999-2004 年在 LEHMAN 
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员; 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
6 
 
合伙人 ; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR 
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。 
游 一 冰 , 董 事 , 大 学 本 科 , 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 (FCII )及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。 1989 年至 1994 年任 中国 人民 保险公 司总 公司 营业 部助 理经理 ;1994
年至 1996 年 任中 国保 险( 欧洲) 控股 有限 公司 总裁 助理;1996 年至 1998 年 任忠利 保险 有
限公司 英国 分公 司再 保险 承保人 ; 1998 年至 2017 年 任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理; 2002 年至
今任中 意人 寿保 险有 限公 司董事 ; 2007 年 至今 任中 意 财产保 险有 限公 司董 事; 2007 年至 2017
年任中 意财 产保 险有 限公 司总经 理;2013 年至 今任 中意资 产管 理有 限公 司董 事;2017 年至
今任忠 利集 团大 中华 区股 东代表 。2010 年 6 月起 任 公司董 事 。 
吕胜, 董事 , 硕 士。 1991 年 7 月至 1994 年 6 月, 在 水利水 电规 划设 计总 院任 科员。 1994
年 6 月至 1997 年 1 月, 在 电力工 业部 经济 调节 司任 副主任 科员 、 主 任科 员。1997 年 1 月至
2003 年 1 月, 在 国家 电力 公司财 务与 资产 管理 部任 一级职 员、 副处 长。2003 年 1 月至 2008
年 1 月 , 在 国家 电网 公司 建设运 行部 任处 长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月, 在 国网信 息通 信
有限公 司任 总会 计师 、党 组成员 。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在 英大 泰和 财 产保险 股份 有
限公司 任总 会计 师、 党组 成员。2017 年 12 月至 今 ,在中 国电 力财 务有 限公 司任总 会计 师、
党委委 员。2018 年 3 月 起 任公司 董事 。 
周向勇 , 董 事, 硕士 研究 生,22 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作, 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月 在中 国建 银投 资有限 责任 公司 工作 , 任办 公室 高级业 务经 理 、 业 务运 营组 负责人 。 2011
年 1 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 任总 经理 助理 ,2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任公
司副总 经理 ,2016 年 7 月 8 日起 任公 司总 经理 及公 司董事 。 
王军,独 立董 事,博 士研 究生,教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教, 先后 任助 教、 讲师 、 副教 授、 教授 、 博 士生 导师、 法学 院副 院长 、 院 长, 兼 任全 国法
律专业 学位 研究 生教 育指 导委员 会委 员、 国际 贸易 和金融 法律 研究 所所 长、 中国法 学会 国际
经济法 学研 究会 副会 长、 中国法 学会 民法 学研 究会 常务理 事、 中国 法学 教育 研究会 第一 届理
事会常 务理 事 、 中国 国际 经济贸 易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加 坡国 际仲裁 中心 仲裁员 、 北京 仲
裁委员会 仲裁 员、大 连仲 裁委员会 仲裁 员等职 。2013 年起兼 任金 诚信矿 业管 理股份有 限公
司(目 前已 上市 )独 立董 事,2015 年 5 月起 兼任 北 京采安 律师 事务 所兼 职律 师。2010 年 6国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
7 
 
月起任 公司 独立 董事 。 
常瑞明, 独立 董事, 大学 学历,高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行工作 ,历 任河北 沧
州市支 行主 任、 副行 长; 河北省 分行 办公 室副 主任 、 信息 处处 长、 副处 长; 河北保 定市 分行
行长、党 组副 书记、 书记 ;河北省 分行 副行长 、行 长、党委 书记 ;2004 年起 任工商银 行山
西省分 行行 长、 党委 书记 ; 2007 年起 任工 商银 行工 会 工作委 员会 常务 副主 任; 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。 
黄晓衡 , 独立 董事 , 硕士 研究生 , 高级 经济 师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 , 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 , 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部 , 历任 副处 长、 处长 。 1991
年 6 月 至 1993 年 9 月, 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月 ,
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年 7 月 至 1999 年 3 月, 在中 国建 设银行 总行工
作 , 历任 国际 部 副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会计部 总经 理 。 1999 年 3 月 至 2010 年 1 月,
在中国 国际 金融 有限 公司 工作 , 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。 2010 年 4 月 至 2012
年 3 月 , 任汉 石投 资管 理 有限公 司 (香 港 ) 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年 3 月起 任公司 独立 董事 。 
吴群 , 独 立董 事 , 博 士研 究生 , 高 级会 计师 。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研
究院研究 生部 会计教 研室 工作,历 任讲 师、副 研究 员、副主 任、 主任。1991 年起兼任 中国
财政研 究院 研究 生部 (财 政部财 政科 研所 研究 生部 )硕士 生导 师。1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪江 德勤北京分所工作,历任 技术部/ 企业风险管理部高 级经理、总监,管理咨询 部总
监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月, 在中 国电 子产 业 工程有 限公 司工 作, 担任 财 务部总 经理 。
2014 年 9 月至 2016 年 7 月兼任 中国 上市 公司 协会 军工委 员会 副会 长 , 2016 年 8 月 起兼 任中
国上市 公司 协会 军工 委员 会顾问 。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国 电子 信 息产业 集团 有
限公司 工作 ,历 任审 计部 副主任 、资 产部 副主 任( 主持工 作) 、主 任。2012 年 3 月至 2016
年 7 月, 担任 中国 电子 信 息产业 集团 有限 公司 总经 济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ,在
中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 所投 资的 境内 外多 个公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月起
兼任首 约科 技( 北京 )有 限公司 独立 董事 。2017 年 10 月 起任 公司 独立 董事 。 
2 、监 事会 成员 
梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人 力资 源部 、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫芦 岛市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 , 任 业务 经理 、 副行 长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
8 
 
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。 
Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming 
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事 。 2014 年 12 月起 任公
司监事 。 
刘锡忠 , 监事 , 研究 生。1989 年 2 月 至 1995 年 5 月 , 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月 至 2005 年 6 月, 在华 北电 力集 团 财务 有限 公司 工作 ,历 任部门 经理 、
副总经 理 。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检
监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河北 业 务部 主任 , 现 任风险 管理 部主
任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。 
邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司, 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理 , 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰 金 鼎价值 精选 混合 型证 券投 资基金 的基 金
经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月 兼任 国泰 区位 优势 混合型 证券 投资 基金 (原 国泰区 位优 势
股票型 证券 投资 基金 ) 的 基金经 理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国 泰估 值 优势股 票型 证
券投资 基金 (LOF ) 的基金经理 ,2015 年 9 月至 2018 年 3 月 兼任 国泰 央企 改 革股票 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。2017 年 7 月起 任权 益投 资总 监。2015 年 8 月起 任公 司 职工监 事。 
倪蓥 , 监事, 硕 士研 究生 。1998 年 7 月 至 2001 年 3 月 , 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经理 。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 , 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总
监。2017 年 2 月起 任公 司 职工监 事。 
宋凯, 监事 ,大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ,任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海 分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 , 现任 纪 检监 察室 副主任 、 审计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事。 
3 、高 级管 理人 员 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
9 
 
陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
周向勇 , 总 经理 , 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
陈星德, 博士 ,16 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 , 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司,担 任公 司副 总经 理。 
李辉 , 大 学本 科, 18 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ,2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团,2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司, 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部( 财富大学)及行政 管理部 负责人,2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理,2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。 
李永梅 ,博 士研 究生 学历 ,硕士 学位 ,19 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中国 证监会 陕西 监管局 ,历任 稽查处 副主 任科员 、主任 科员、 行政 办公室 副主任 、
稽查二 处副 处长 等; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办, 任副 处长 ;
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 , 任 副总 经理;2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司,2015 年 7 月起 任公 司督 察 长;2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司,2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。 
4 、本 基金 的基 金经 理 
(1) 现任 基金 经理 
艾小军 , 硕士 ,17 年证 券 基金从 业经 历 。2001 年5 月至 2006 年 9 月在 华安 基 金管理 有
限公司 任量 化分 析师 ;2006 年 9 月至2007 年8 月 在 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司任应 用分 析
师;2007 年9 月至 2007 年10 月在 平安 资产 管理 有 限公司 任量 化分 析师 ;2007 年 10 月 加入
国泰基金 管理 有限公 司, 历任金融 工程 分析师 、高 级产品经 理和 基金经 理助 理。2014 年 1
月起任 国泰 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金 、 上 证 180 金 融交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、
国泰上 证 180 金融 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金的 基金 经理 ,2015 年 3 月起 兼
任国泰 深 证 TMT50 指数 分 级证券 投资 基金 的基 金经 理,2015 年 4 月 起兼 任国 泰沪 深 300 指
数证券 投资 基金 的基 金经 理,2016 年 4 月 起兼 任国 泰黄金 交易 型开 放式 证券 投资基 金联 接
基金的 基金 经理 ,2016 年 7 月起 兼任 国泰 中证 军 工交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金和 国泰
中证全 指证 券公 司交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 的基金 经理 ,2017 年3 月至 2017 年5 月国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
10 
 
兼任国 泰保 本混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2017 年 3 月 起兼 任国 泰策 略 收益灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 和国 泰国证 航天 军工 指数 证券 投资基 金(LOF )的 基金 经 理,2017 年 4
月起兼 任国 泰中 证申 万证 券行业 指数 证券 投资 基金 (LOF) 的基 金经 理,2017 年 5 月 起兼 任
国泰策 略价值 灵活配 置混 合型证 券投资 基金( 由国 泰保本 混合型 证券投 资基 金变更 而来) 、
国泰量 化收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理,2017 年 8 月起 兼任 国泰宁 益定 期
开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2017 年7 月起 任投 资总 监 ( 量 化) 、 金 融工
程总监 。 
徐成城 , 硕 士研 究生 ,12 年证券 基金 从业 经历 。 曾 任职于 闽发 证券 。2011 年11 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司, 历任交 易员 、基 金经 理助 理。2017 年 2 月 起任 国泰 创业板 指数 证
券投资 基金 (LOF ) 、 国 泰国 证医药 卫生 行业 指数 分级 证券投 资基 金和 国泰 国证 食品饮 料行 业
指数分 级证 券投 资基 金的 基金经 理,2018 年 1 月起 兼任国 泰黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基
金、国 泰黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基金 的基金 经理 。 
(2) 历任 基金 经理 
本基金 自基 金合 同生 效日 起至 2018 年 1 月 21 日 由 艾小军 担任 基金 经理 , 自 2018 年 1
月 22 日起 至今 ,由 艾小 军 和徐成 城共 同担 任基 金经 理 。 
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员 
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会, 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可 以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员, 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同, 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 
投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 
主任委 员: 
周向勇 :总 经理 
委员: 
周向勇 :总 经理 
陈星德 :副 总经 理 
吴晨: 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 (事 业) 部副 总监( 主持 工作 ) 
邓时锋 :权 益投 资总 监、 权益投 资( 事业 )部 小组 负责人 
吴向军 :海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监( 主持 工作) 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
11 
 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 
第 二部 分基 金托 管人 
一、基 金托 管人 基本 情况 
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间:1984 年 1 月 1 日 
法定代 表人 :易 会满 
注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元 
联系电 话:010-66105799 
联系人 :郭 明 
二、主 要人 员情 况 
截至 2017 年末 , 中 国工 商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人 , 平均 年龄 33 岁,95% 以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历,高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。 
三、基 金托 管业 务经 营情 况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产 、保 险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管
产品体 系 , 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 , 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管服 务。 截至 2017 年末, 中国 工商 银行 共托 管证券 投资 基金 815 只。自 2003 年以
来,本 行连续 十四年 获得 香港《 亚洲货 币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港 《财资 》 、美国 《环
球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 54 项最佳 托管 银
行大奖 ; 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 , 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
12 
 
第三 部 分相 关服 务机 构 
一、基 金份 额销售 机构 
1 、直 销机 构 
序号 机构名 称 机构信 息 
1 
国泰基 金管 理有 限公
司直销 柜台 
地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19
层 
客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 
2 
国泰基 金 
电子交 易平 台 
电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面 
智能手 机 APP 平台 :iphone 交易客 户端 、Android 交易客 户
端 、 “ 国泰 基金 ”微 信交 易 平台 
电话:021-31081738 联系人 : 李 静姝 
2 、其他 销售 机构 
(1) 销售 银行 及券 商信 息 : 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1


中国工 商银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 法定代 表人 : 易 会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2


中国银行股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 陈 四清 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 3


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 田 国立 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 4


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 5


上海浦 东发 展银 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 13 行股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 : 高 国富 电话:021-61618888 联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线:95528 6


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 7


渤海银 行股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 法定代 表人 : 李 伏安 联系人 :陈玮 客服电 话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 8


洛阳银 行股 份有 限公司 注册地 址: 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 客服电 话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 9


平安银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :王 昕 电话:0755-22168032 客服电 话: 95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 10


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 : 林 培珊 、杨 亢 客服电 话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 11


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 12


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 14 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 13


国信证 券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 14


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 15


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 16


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 17


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 18


兴业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电 话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 15 19


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 20


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客 服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 21


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 22


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 : 徐 丽峰 联系人 : 周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 23


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 24


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 : 侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 25


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 16 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 26


中信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 : 赵 艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 27


华泰证 券股份 有 限公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深 圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周易 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电 话:95597 28


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 崔 少华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 29


国海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 30


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 31


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 联系人 :陈 剑虹 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 17 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 32


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地 址:深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层 -21 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代 表人 :高涛 联系人 :张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 33


中国国 际金 融 股 份 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 34


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 35


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 36


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 37


平安证 券股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 18 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 38


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 39


方正证 券股 份有 限公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 瑞军 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com 40


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔19 楼、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 41


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 42


国都证 券股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 43


华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智 中心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕


电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 44


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、 B01(b )单 元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 19 电话:021-64339000 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 45


中信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 46


华西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 47


宏信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 联系人 :芮 敏祺 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电 话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 48


宁波银 行股 份有 限公司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 法定代 表人 : 陆 华裕 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 49


恒丰银 行股 份有 限公司 地址: 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街248 号 法定代 表: 蔡 国华 客服电 话:400-813-8888 网址:www.egbank.com 50


苏 州 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号 法定代 表人 :王 兰凤 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370


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浙江绍 兴瑞 丰农 村商业 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号 法定代 表: 俞俊 海 联系人 : 孟 建潮 电话:0575-84788101 传真:0575-84788134 客服电 话:0575-81105323 网址:www.borf.cn 注:除 特别 说明 外, 上述 销售机 构仅 代销 本基 金 A 类份额 ,其 中, 中国 工商 银行股 份 有限公 司 、 东莞 农村 商业 银行股 份有 限公 司 同 时代 销本基 金 A 、C 类份 额。 (2) 第三 方销 售机 构信 息 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 2


上海好 买基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大 厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


蚂蚁 (杭 州 ) 基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F


法定代 表人 :陈 柏青 联系人 : 韩 爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄 基 金销 售股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 21 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :何 昳 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 6


浙江同 花顺 基金 销售公 司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 7


上海天 天基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 8


上海利 得基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 法定代 表: 李兴 春 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 9


众升财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表: 李招 弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 22 客服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 10


浙江金 观诚 财富 管理有 限公 司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 (锦 昌大 厦 )1 幢 10 楼1001 室 办公地 址: 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财 富 法定代 表: 徐黎 云 联系人 :孙 成 岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 11


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 12


嘉实财 富管 理有 限公司 注册地 址: 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单 元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 13


宜信普 泽投 资顾 问 ( 北京 ) 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 14


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座 22 层 2208 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 客服电 话:400-001-1566 联系电 话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 23 15


汇付基 金销 售 有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 客服电 话:400-821-3999 手机客 户端 :天 天盈 基金 16


上海陆 金所 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼 法定代 表人 :鲍 东华 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 17


泰诚财 富基 金销 售 ( 大连 ) 有限 公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 18


北京钱 景基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 19


北京虹 点基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 20


北京微 动利 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金 融商业 楼341 室 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 24 法定代 表人 :梁 洪军 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 21


深圳市 新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号 华 融大 厦27 层2704 公司地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大厦 A 座 7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 法定代 表人 :张彦 联系人 :文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 22


上海凯 石财 富基 金销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室 法定代 表: 陈继 武 联系人 : 李晓 明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电 话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 23


珠海盈 米财 富管 理有限 公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 1201-1203 单元 法定代 表: 肖雯 联系人 :李 孟 军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电 话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 24


北京新 浪仓 石基 金销售 有限 公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 法定代 表: 李昭 琛 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 25 25


上海万 得 基 金销 售有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 法定代 表: 王廷 富 联系人 :姜 吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 26


南京苏 宁基 金销 售有限 公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 (苏 宁总 部) 法定代 表: 钱燕 飞 联系人 :喻 明明 电话:025-66996699-884131 传真 :025-66008800-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 27


北京汇 成基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108


法定代 表: 王伟 刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 28


天津万 家财 富资 产管理 有限 公司 办公地 址: 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层 法定代 表: 李修 辞 联系人 : 邵 玉磊 电话:010-59013795 网址:www.wanjiawealth.com 29


北京创 金启 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表: 梁蓉 联系人 :李 婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 30


北京格 上富 信 基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 法定代 表: 李悦 章 联系人 :曹 庆展 电话:010-68983311 传真:010-65983333 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 26 客服电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 31


北京肯 特瑞 财富 投资管 理有 限公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 法定代 表: 江卉 联系人 :赵 德赛 电话:010-89188343 客服电 话:95118 网址:fund.jd.com 32


北京蛋 卷基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代 表: 钟斐 斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电 话:4000618518 APP 下 载网 址:danjuanapp.com 33


北京恒 天明 泽基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室 法定代 表: 周斌 联系人 :张 鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电 话:4008980618 网址:www.chtwm.com 34


上海华 夏财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层 法定代 表: 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 35


通华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融 广场3 号楼 9 楼 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 27 法定代 表: 兰奇 联系人 :庄 洁茹 电话:021-60818110 客服电 话:95156 转5 网址:www.tonghuafund.com 36


北京植 信基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 法定代 表: 于龙 联系人 :吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电 话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 注:除 特别 说明 外, 上述 销售机 构同 时代 销本 基金 A、C 类 份额 ,其 中, 北京 新浪仓 石 基金销 售有 限公 司 仅 代销 本基 金 A 类 份额 , 众 升财 富 (北 京) 基金 销售 有限 公司 、 浙江 金观 诚财富 管理 有限 公司 仅代 销本基 金 C 类份 额。 二、注 册登 记机 构 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号 2 层 225 室 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 法定代 表人 : 陈 勇胜 联系人 :辛怡 联系电 话: 021-31089000 ,400-888-8688 三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 负责人 :俞 卫锋 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 黎明 、丁 媛 联系人 :丁 媛 四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 28 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元 办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 : 魏 佳亮 经办注 册会 计师 :许 康玮 、 魏佳 亮 第 四部 分基 金 的 名称 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联接 基金 第 五部 分 基 金类 型和 存续 期限 1 、基 金类 型: 联接 基金 2 、基 金运 作方 式: 契约 型 开放式 3 、基 金的 存续 期限 :不 定 期 4 、基 金份 额的 类别 本基金根 据销 售服务 费及 赎回费收 取方 式的不 同, 将基金份 额分 为不同 的类 别。其中 , 不从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 基金 份额 ,称为 A 类 基金 份额 ;从 本类别 基金 资 产中计 提销 售服 务费 的基 金份额 ,称 为 C 类 基金 份 额。 本基 金 A 类和 C 类基 金份 额分别 设置 代码 。 由 于基 金费用 的不 同, 本基 金 A 类基金 份 额和 C 类基 金份 额将 分别 计算并 公布 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。投 资人可 自行 选 择申购 的基 金份 额类 别。 本基金份 额类 别的具 体设 置、费率 水平 等由基 金管 理人确定 ,并 在招募 说明 书中列明 。 根据基 金运 作情 况, 基金 管理人 可在 不违 反法 律法 规、 基 金合 同的 约定 以及 对基金 份额 持有 人利益 无实 质性 不利 影响 的情况 下 , 基 金管 理人 在履 行适当 程序 后可 以停 止现 有基金 份额 类 别的销 售 、 或 者降低 现有 基金份 额类 别的 费率 水平 、 或 者增 加新 的基金 份额 类别等 , 调整 前 基金管 理人 需及 时公 告并 报中国 证监 会 备 案。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 29 第 六部分 投 资目 标 紧密跟 踪黄 金资 产的 表现 ,追求 跟踪 误差 的最 小化 。 第 七部 分 投 资范 围 本基金 投资 于国 泰黄 金 ETF 、 在上海黄金 交易 所挂 盘 交易的 黄金 现货 合约 、 债 券 、 回 购、 货币市 场工 具及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 (但 须符 合中国 证监 会 的相关 规定 ) 。 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 正常情 况下 ,本 基金 投资 于国泰 黄金 ETF 的资产比 例不低 于基 金资 产净 值的 90%,现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% , 其中 , 现金 不包括 结算 备 付金、 存出 保证 金和 应收 申购款 等 。 第 八部 分 投 资策 略 本基金 为国 泰黄 金 ETF 的联接基 金 。国 泰黄 金 ETF 主要采 取被 动式 管理 策略 来跟踪 黄 金资产 的价 格。 本基 金主 要通过 投资 于国 泰黄 金 ETF 实现对黄金资 产的 紧密 跟踪, 追求 日 均跟踪 偏离 度不 超 过 0.35% ,年 化跟 踪误 差不 超过 4% 。 在投资 运作 过程 中, 本基 金将在 综合 考虑 合规 、 风 险、 效 率、 成本 等因 素的 基础上 , 决 定 采 用 一 级 市场 申 购 赎 回的 方 式 或 二 级市 场 买 卖 的方 式 投 资 于 国泰 黄 金 交 易型 开 放 式 证券 投资基 金。 本基 金还 将适 度参与 目标 ETF 基金份额 交易和 申购 、赎 回的 组合 套利, 以增 强 基金收 益。 本基金 投资 于目 标 ETF 的方式以 申购 和赎 回为 主 , 但在目 标 ETF 二级市 场流 动性较 好 的情况 下 , 为 了更好 地实 现本基 金的 投资 目标 , 减 小与业 绩比 较基 准的 跟踪 误差 , 也 可以 通 过二级 市场 交易 买卖 目 标 ETF 。 第 九部 分 业 绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 上海黄 金交 易所 挂盘 交易 的 Au99.99 合 约收 益率× 95%+银行 活期存 款税 后收 益率× 5% 如果国 泰黄 金 ETF 变更业 绩比较 基准 ,基 金管 理人 依据维 护基 金份 额持 有人 利益的 原 则,有 权变更 本基金 的业 绩比较 基准。 在履行 适当 程序后 ,变更 业绩比 较基 准并及 时公告 , 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 30 第 十部 分 风 险收 益特 征 本基金 主要 投资 对象 为国 泰黄 金 ETF , 预期风险 收 益水平 与黄 金资 产相 似, 不同于 股票 基金、 混合 基金 、债 券基 金和货 币市 场基 金 。 第 十一 部分 基金 投资 组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 , 于 2018 年 4 月 18 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 至 2018 年 3 月 31 日 。本报 告所 列财 务数 据未 经审计 。 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 基金投 资 94,229,645.76 90.81 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,675,467.49 8.36 8 其他各 项资 产 862,221.55 0.83 9 合计 103,767,334.80 100.00 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 31 2 、期 末投 资目 标基 金明 细 序号 基金名 称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (%) 1 国泰黄 金交 易型 开 放式证 券投 资基 金 商品 型 交易型 开放式 国泰基 金管 理有限 公司 94,229,645.76 92.90 3 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 5 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 9 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 根据本 基金 合同 ,本 基金 不能投 资于 股指 期货 。 11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 12 、投 资组 合报 告附 注 (1)本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告 编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。


(2 ) 基 金投 资的 前十 名股 票中 , 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情 况 。 (3) 其他 资产 构成 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 32 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 430,718.97 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,352.53 5 应收申 购款 430,150.05 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 862,221.55 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 第十 二 部分 基金 的业 绩 基金业 绩截 止日 为 2017 年12 月31 日, 并经 基金 托管人 复核 。 基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 国泰黄 金 ETF 联接 A : 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2016 年4 月13 日至 2016 年12 月 31 日 1.12% 0.79% 0.99% 0.85% 0.13% -0.06% 2017 年度 2.94% 0.48% 3.31% 0.49% -0.37% -0.01% 2016 年4 月13 日至 2017 年12 月31 日 4.09% 0.63% 4.33% 0.66% -0.24% -0.03% 国泰黄 金 ETF 联接 C : 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 33 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2017 年5 月2 日至2017 年12 月 31 日 -2.46% 0.44% -2.67% 0.45% 0.21% -0.01% 注:本 基金 基金 合同 生效 日为 2016 年 4 月 13 日;自 2017 年 5 月 2 日起 ,本 基金增 加 C 类 基金 份额 并分 别设 置 对应的 基金 代码 。 第十 三 部分 基金 费用 与税 收 一、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、从 C 类基 金份 额的 基金 财产中 计提 的销 售服 务费 ; 4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ; 5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基金 的黄金 现货合 约交 易手续费 、延 期费、 过户 费、仓储 费、 登记费 等上 海黄金 交 易所相 关规 则约 定的 其他 费用; 9 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 由于本 基金 管理 人和 托管 人同时 为国 泰黄 金 ETF 的管理人 和托 管人 , 为 避免 重 复收费 , 本基金 管理 人、 托管 人不 对本基 金财 产中 的国 泰黄 金 ETF 资产计提 管理 费和 托管费 。本 基 金制定 了以 下收 费标 准。 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 0.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值, 其 公式 为 E=Max ( 前 一日的 基金 资产 净值 – 前 一日基 金 持有的 国泰 黄 金 ETF 公允价值,0)。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 34 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节 假日 、公 休假 等 , 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 : H =E× 0.1 %÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值, 其 公式 为 E=Max ( 前 一日的 基金 资产 净值 – 前 一日基 金 持有的 国泰 黄 金 ETF 公允价值,0)。 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 3 、销 售服 务费 本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费,C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。 本基 金 C 类 基金 份额 的销 售服务 费按 前一 日 C 类基 金份额 基金 资产 净值 的 0.35% 的年 费率计 提。 销售 服务 费的 计算方 法如 下: H =E ×0.35% ÷当 年天 数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值 C 类 基金 份额 的基 金销 售 服务费 每日 计算 , 逐 日累 计至每 月月 末, 按月 支付 , 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金销售 服务 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支取 。若遇 法定 节假 日、 公休 日等, 支付 日期 顺延 。 上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中 第 4 -10 项费 用 ” , 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用; 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 35 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。 第十 四 部分 对基 金招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对 2017 年 11 月 25 日刊 登的本 基金 招募 说明 书进 行了更 新, 更新 的主 要内 容如下 : 1 、在 “重 要提 示” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期; 2 、更 新了 “第 一部 分绪 言 ” 中的 相关 内容 ; 3 、更 新了 “第 二部 分释 义 ” 中的 相关 内容 ; 4 、更 新了 “第 三部 分基 金 管理人 ”中 的相 关内 容; 5 、更 新了 “第 四部 分基 金 托管人 ”中 的相 关内 容; 6 、更 新了 “第 五部 分相 关 服务机 构” 中的 相关 信息 ; 7 、更 新了 “第 八部 分基 金 份额的 申购 与赎 回” 中的 相关内 容; 8 、更 新了 “第 九部 分基 金 的投资 ”中 的基 金投 资组 合报告 ,数 据截 止至 2018 年 3 月 31 日; 9 、更 新了 “第 十部 分基 金 的业绩 ” , 数据 截止 至 2017 年 12 月 31 日; 10 、更 新了 “ 第 十二 部分 基金资 产估 值 ” 中的 相关 内容; 11 、 更新 了“ 第十 六部 分 基金的 信息 披露 ”中 的相 关内容 ; 12 、更 新了 “ 第 十七 部分 基金的 风险 揭示 ”中 的相 关内容 ; 13 、更 新了 “ 第 二十 部分 托管协 议内 容摘 要 ” 中的 相关内 容; 14 、更 新了 “ 第 二十 一部 分对基 金份 额持 有人 的服 务 ”中 的相 关内 容; 15 、更新 了“ 第二十 二部 分其他应 披露 的事项” ,新 增了自上 次招 募说明 书披 露以来 涉 及本基 金的 相关 公告 。 上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 , 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内 容为准 。 欲 查询 本更 新招 募 说明书 正文 , 可 登录 国泰 基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 36 国泰基 金管理有限公司 二零一 八年五月二十六日