华安 中证定向增发事件 指数证券 投资基金 （LOF ）更新的 招募说明书 摘要 （2018 年第 1 号） 基 金管理人 ：华安 基金管理 有限 公司 基 金托管人 ：中国 建设银行 股份 有限公司 二零一 八 年 五 月
重 要 提示 本基金经 中国证券监督管理委员会 《关于准予华安中证定向增发事件指数证 券投资基金（LOF ）注册的批复 》 （证监许可[2016]1901号）注册 ，进行募集。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准 确、 完整。 本基金的基金合同 自2017年4月11 日正式生效。 本招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投 资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市 场， 并承担基 金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金为 股票型指数 基金， 股票资产投资比例不低于基金资产的90% ， 投资 于中证定向增发事件指数成份股和备选 成份股 的资产不低于非现金基金资产的 80% 。 本基金通过被动的指数化投资管理， 紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度 和跟踪误差最小化 。 本基金为股票型基金， 属 于较高风险、 较高预期收益的基金 品种，其风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金 。 本基金份额发售面值 为1元。在市 场波动因素 影响下，本基金净值 可能低于 发售 面值，本基金投资者有可能出现亏损。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基 金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金 管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产， 但不保 证基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。基金 管 理人提醒投资 者基金投 资的 “ 买者 自负 ” 原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 投 资 者应 当通 过基 金管 理人 或具 有基 金 销售 业务 资 格的 其他 机构 认/ 申 购和 赎回基金，基金 销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的 基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说 明外，本 招募 说明书 摘要 所载 内容截止日为2018 年4月11 日，有 关财务数据 为2018年3月31日，净值表现截止日为2017年12月31日。 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 1 目录 第一 部分 基金管 理人 ............................................................................................. 2 第二 部分 基金托 管人 ............................................................................................. 7 第三 部分 相关服 务机构 ......................................................................................... 9 第四 部分 基金的 名称 ............................................................................................30 第五 部分 基金的 类型 ............................................................................................30 第六 部分 基金的 投资目标 ....................................................................................31 第七 部分 基金的 投资方向 ....................................................................................31 第八 部分 基金的 投资策略 ....................................................................................32 第九 部分 基金的 业绩比较基 准 ............................................................................33 第十 部分 基金的 风险收益特 征 ............................................................................33 第十 一部分 基金 投资组合报 告 ............................................................................33 第十 二部分 基金 的业绩 ........................................................................................40 第十 三部分 费用 概览 ............................................................................................40 第十 四部分 对招 募说明书更 新部分的说明 .........................................................44 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 2 第一 部分 基金管理 人 一、基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31 、32 层 3、办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 8 号，上海国金中心 二期31、32 层 4、法定代表人： 朱学华 5、设立日期：1998 年6 月4 日 6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号 7、联系电话： （021）38969999 8、联系人： 王艳 9、客户服务中心电话：40088-50099 10、网址：www.huaan.com.cn 二、注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 三、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 （1）董事会 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 3 朱学华先生， 本科学历。 历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋， 上海财政 证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总 经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任 公司董事长。 现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理，上海国际集团有 限公司研究发展 总部副总 经理（主持工作） ， 上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事 会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生，本科学历 ，高级政工师 职称。历任 上海红星轴承总厂党 委书记， 上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经 理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩 工艺品股份有限公司董事长， 上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总 公司党委书记、董事 长（法定代表人 ） 、总裁 。现任上海工业投资 （集团）有限 公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。 马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任 凤凰股份有限 公司副董事长、 总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董 事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董事、 史带财 产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上海市审计局基建处科员、 副主 任科员、处长助理、 副处长，固定资 产投资审 计处副处长（主持工 作） 、处长， 上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监,上海电气 （集 团） 总公司副总裁、 财务总监。 现任上海电气 （集团） 总公司监事长， 上海海立 （集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁 办公室主管、 总裁办公室副经理、华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 4 营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘 书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投 资有限公司 总裁、 国泰君安证券股 份有限公司战略投资 部总经理等职务 。现任国 泰君安证裕投资有限 公司董事长、 国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、 战略管理部总经 理。 独立董事： 吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上 海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生，研究生 学历，教授。 现任上海国 家会计学院学术委员 会主任、 教授、 博士生导师， 中国工业经济学会副会长， 财政部 会计准则委员会咨询专家， 财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学 院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司 监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委 员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员， 国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰君安证券股份 有限公司 业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生， 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监， 麦理根 （McLagan ） 公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产 管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高 级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高 级 总 监 。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科 学历，19 年证 券、基金从 业经验。历任武警 上海警卫局 首长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副 书记， 上海证券有限责任公华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 5 司党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司 董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研 究生学历，16 年证券、基 金从业经验。 历任 上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 （主持工作） ，上投 摩根基金管理有 限责任公 司副总经理，上海国 际集团有限公 司战略发展总部总经 理 兼董事会办公 室主任 ， 华安基金管理有限公 司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，硕士研 究生学历，17 年证券、基 金 从业经验。曾任 华东政法大 学副教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工 作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生，硕士 研究生学历，23 年金融、 证券、基金行业从 业经验。历 任台湾富邦银行资深领组， 台湾JP 摩根证券投 资经理， 台湾摩根投信基金经理， 台湾中信证券自营部协理， 台湾保德信投信基金经理， 华安基金管理有限公司全 球投资部总监、 基金投资部兼全球投资部高级总监、 公司总经理助理。 现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生，硕士 研究生学历，14 年金融、 基金行业从业经验 。历任香港 恒生银行上海分行交易员， 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理， 华 安基金管理有限公司上海业务部助理总监、 机构业务总部高级董事总经理、 公司 总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士 研究生学历，18 年金融、 基金行业从业经验 。历任广发 银行客户经理， 京华山一国际 （香港） 有限公司高级经理， 华安基金管理有限公 司市场业务二部大区经理、 产品部高级董事总经理、 公司总经理助理。 现任华安 基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 徐宜宜先生, 管理学硕士， CFA （国际金融分析师） ， FRM(金融风险管理师） ， 11 年证券、基金行业 从业经历，具 有基金从 业资格。曾在美国道 富全球投资管 理公司担任对冲基金助理、量化分析师和风险管理师等职。2011 年 1 月加入华 安基金管理有限公司被动投资部从事海外被动投资的研究工作。2011 年 5 月至 2012 年12 月担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 6 基金经理职务。2012 年 3 月起同时担任华安 标普全球石油指数证券投资基金的 基金经理。2013 年 7 月起同时担任华安易富 黄金交易型开放式证券投资基金的 基金经理。2013 年 8 月起同时担任华安易富 黄金交易型开放式证券投资基金联 接基金及本基金的基金经理。2013 年 12 月至 2016 年 9 月同时担任华安中证细 分地产交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2014 年 8 月起同时担任华 安国际龙头（DAX）交 易型开放式指 数证券投 资基金及其联接基金 的基金经理。 2017 年4 月起，同时担任本基金的基金经理。 苏卿云， 硕士研究 生，10 年证券 行业从业经 历。曾任上海证券 交易所基金 业务部经理。2016 年 7 月加入华安基金，任指数与量化投资事业总部 ETF 业务 负责人。2016 年12 月起， 担任华安日日鑫货 币市场 基金的基金经理。2017 年6 月起， 担任本基金的基金经理。2017 年10 月 起， 同时担任华安沪深300 指数分 级证券投资基金、 华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金及其联接基 金的基金经理。2017 年12 月起， 同时担任上 证龙头企业交易型开放式指数证券 投资基金及其联接基金的基金经理。 3、基金管理人采取 集体投资决策 制度，公司 投资决策委员会成员 的姓名和 职务如下： 童威先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部助理总监 万建军先生，投资研究部联席总监 谢振东先生，基金投资部副总监 崔莹先生，基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至 2018 年 3 月 31 日，公司目前共有员工 352 人（不含香港公司） ，其中 56.8% 具有硕士及以上学 位，90.1%以上具 有三 年证券业或五年金 融业从业经历，华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 7 具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销 、 后台支持等三个业务板块组成。 第二 部分 基金托管 人 一、基金托管人基本 情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年09 月17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田
青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954 年10 月， 是一家国 内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行， 总部设在北京。 本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易 所挂牌上市(股票代码601939) 。 2017 年6 月末 ， 本集团资产总额216,920.67 亿元， 较上年末增加7,283.62 亿元，增幅 3.47% 。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期 增长1.30%； 净利润较上年同期增长3.81% 至1,390.09 亿元， 盈利水平实现平稳 增长。 2016 年，本集团先后 获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银 行”、“2016 亚太区最 佳流动性管理 银行” ，《机构投资者》“ 人民币国际化 服务钻石奖” ， 《亚洲银行家》 “中国最佳大 型零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任 金融机构奖” 。本集团在 英国《银行家》2016 年 “世界银华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 8 行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位 列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界500 强排名第22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资 产市场处、理财信 托股权市场处 、QFII 托 管处、养老金托管处 、清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服 务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国 建设银行南通分行、 总行计划 财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部 担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟 悉各项托管业务， 具有丰富的客户 服 务和业务管理经验。 龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国 建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行投资部、 委 托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行会计部， 长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务 部副总经理， 曾就职于中 国建设银行总行国际 业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管 人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托 管资产规模不断扩大， 托管业务品 种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老 个人账华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 9 户、(R)QFII、(R)QDII、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效 的托管服务能力和业务水平， 赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、 《环球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国 最佳次托管银行” 、 “最佳托管专 家 ——QFII”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”。 第三 部分 相关服务 机构 一、基金销 售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金 中心二期31 层 电话： （021 ）38969960 传真： （021 ）58406138 联系人：姚佳岑 2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7 号英蓝国际金融 中心522 室 电话： （010 ）57635999 传真： （010 ）66214061 联系人：刘雯 3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路8 号高德置地夏 广场D 座504 单元 电话： （020 ）38082891 传真： （020 ）38082079 联系人：林承壮 4）华安基金管理有限公司西安分公司 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 10 地址：陕西省西安市高新区唐延路35 号旺座 现代城H 座2503 电话： （029 ）87651812 传真： （029 ）87651820 联系人：翟
均 联系人：翟均 5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19 号威斯顿联邦 大厦12 层1211K-1212L 电话： （028 ）85268583 传真： （028 ）85268827 联系人：张晓帆 6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59 号财富中 心 E 座2103 室 电话： （024 ）22522733 传真： （024 ）22521633 联系人：杨贺 7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话： （021）33626962 联系人：谢伯恩 （2）其他除基金管理人以外的 销售 机构 （1）中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：田
青 联系电话：(010)6759 5096 客户服务电话：95533 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 11 网址：www.ccb.com （2）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 法定代表人：陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (3)北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼16 层1603 法定代表人：董浩 网址: www.jimufund.com 客户服务电话: 400-068-1176 （4）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层1006# 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704 法定代表人：马勇 客户服务电话：4001161188 网址：https:// 8.jrj.com/ （5）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃伟 电话：021-58788678 传真：021-58787698 客户服务电话：400-820-2899。 网址: www.e-rich.com.cn （6）济安财富（北京）资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7 号 4 号楼40 层4601 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7 号北 京财富中心A 座46 层 法定代表人：杨健
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 12 400-071-6766 （腾讯财经） 公司网站：www.jianfortune.com (7) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32 号东码头 园区C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38600676
传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (8) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发 展银行大厦25 楼I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人：薛峰 电话：4006788887
网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn (9) 海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元 法定代表人：刘惠 联系电话：021-80133888 传真号码：021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com （10）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1 号 A 栋201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418 室 法定代表人：齐小贺
华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 13 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn （11）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 号楼3 层
法定代表人： 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com （12）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613 号 6 幢551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 东方财富大厦2 楼
法定代表人：其实 电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn （13）泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路3 号 办公地址：泉州市云鹿路3 号 法定代表人：傅子能 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com/ 联系电话：0595-22551071 传真号码：0595-22505215 （14）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116 、1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-684-0500 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 14 联系人： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 公司网址：www.ifastps.com.cn （15）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1 号 2 号楼2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号 环球财讯中心A 座 5 层 客户服务电话: 4008909998 法定代表人：彭运年 网址: www.jnlc.com （16）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区( 新市区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 办公地址：北京西城区太桥大街19 号 法定代表人：韩志谦 联系电话： （010）88085858 传真号码： （010）88085195 客户服务电话：4008000562 网址：www.swhysc.com （17）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359 号国睿 大厦一号楼B 区 4 楼A506 室 办公地址： 上海市长宁区虹桥路1386 号文广 大厦15 楼 法定代表人：袁顾明
客户服务电话: 021-22267987/400-928-2266 传真号码：021-22268089 网站：www.dtfunds.com （18）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 15 办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人：李兴春 联系电话： 86-021-50583533 传真号码： 86-021-50583633 客户服务电话: 400-921-7755
网址: www.leadfund.com.cn （19）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌 大厦）1 幢10 楼1001 室 办公地址： 杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大 厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：400-068-0058 联系电话： 0571-88337717 传真号码： 0571-88337666 公司网址：www.jincheng-fund.com （20）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号1807-5 室 办公地址： 上海市黄浦区中山南路100 号金 外滩国际广场19 楼
法定代表人：张皛 客户服务电话: 400-820-2819 联系电话：021-33323998 传真号码：021-33323993 网址: https://tty.chinapnr.com/
（21）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇
客户服务电话: 4008219031 联系电话：021-20665952 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 16 传真号码：021-22066653 网址: www.lufunds.com
（22）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号 C 座六层605 室 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B 座19 层 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话: 4006236060 联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860 公司网站:
www:niuniufund.com （23）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号 4 号楼449 室； 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室 邮编200081 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com （24）北京钱景基金销售有限公司
地址：北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春 联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671 客户服务电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （25）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35 层01B 、02、03、04 单 位 法定代表人：赖任军 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 17 联系电话：0755-66892301 传真号码：0755-66892399 客户服务电话：4009500888 公司网址：www.jfzinv.com （26）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 传真：010-61840699 网站：https://danjuanapp.com/ （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn （28）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号世纪商 贸广场45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号世纪商 贸广场45 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：021-96250500
网址: www.swhysc.com
（29）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层
华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 18 法定代表人：王连志 电话： （0755 ）82825551 传真： （0755 ）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（30）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号 法定代表人： 尤习贵 电话：400-8888-999 客服电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn （31）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人： 周杰 电话： （021 ）23219000 传真： （021 ）63410627 客户服务电话:95553、4008888001
网址：www.htsec.com
（32）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（33）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 19 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人：章宏韬 电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600 客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（34）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华 电话： （010 ）84183389 传真： （010 ）64482090 客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（35）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号18、19 层
法定代表人：张建军
电话： （020 ）37865070 传真： （020 ）37865030 客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn （36）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青 电话： （010 ）65183888 传真： （010 ）65182261
客户服务电话： 95587
网址：www.csc108.com
华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 20 （37）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层
法定代表人： 杨德红 电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670798
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（38）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦16/17 层
法定代表人：丁 益
客户服务电话：400-6666-888 电话： （0755 ）83516094 传真： （0755 ）83516199 公司网站：www.cgws.com
（39）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010 ）63081000 传真： （010 ）63080978 客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（40）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号西 海国际中心1 号楼15 层
法定代表人： 叶顺德 客户服务电话：400-698-9898 电话： （010 ）83561149 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 21 传真： （010 ）83561094
网址：www.xsdzq.cn
（41）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：0752-95564
网址： http://www.lxsec.com （42）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86 号
办公地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
传真： （0531 ）68889752
客户服务电话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
（43）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及28 层
法定代表人：丁学东
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（44）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
法定代表人：刘学民
电话： （0755 ）25832583 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 22 传真： （0755 ）25831718 客户服务电话： 95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（45）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路99 号武汉保 利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：028-86712334
电话： （027 ）87618889 传真： （027 ）87618863 网址：www.tfzq.com （46）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资 广场18 层
办公地址： 上海浦东新区东方路1928 号东海 证券大厦 法定代表人： 赵俊 电话： （021 ）20333333
传真： （021 ）50498825
客户服务电话：400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（47）太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路926 号同德广 场写字楼31 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路926 号同德广 场写字楼31 楼 法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（48）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号 1 号楼2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路28 号龙翔 广场东楼2 层 法定代表人：姜晓林 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 23 电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605 客户服务电话：95548
网址： www.zxwt.com.cn （49）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号 中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com （50）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
客户服务电话:95525
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
网站：www.ebscn.com
（51）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
法定代表人： 陈共炎
电话： （010 ）66568047 传真： （010 ）66568536 客户服务电话： 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（52）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 24 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 法定代表人：李晓安 电话： （0931 ）4890100 传真： （0931 ）4890118 客户服务电话：0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com （53）宏信证券有限责任公司 法定代表人：吴玉明 注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10 楼 办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10 楼 法定代表人: 吴玉明 客户服务电话：4008-366-366 网址：http://www.hxzq.cn （54）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心主塔19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人： 邱三发 客户服务电话：020-83963933 电话： （020 ）88836999 传真： （020 ）88836654 网址： www.gzs.com.cn （55）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036 号16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036 号16-20 层 法定代表人： 詹露阳 电话：4008866338 传真： （0755 ）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 25 (56) 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号57 层 法定代表人：陈林 电话： （021 ）50122107 传真： （021 ）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 （57）招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人： 李建红 电话： （0755 ）83198888 传真： （0755 ）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （58）中信银行股份有限公司 注册地址： 中国北京市东城区朝阳门北大街9 号 办公地址： 中国北京市东城区朝阳门北大街9 号 法定代表人：李庆萍
电话：86-10-65558000 传真：86-10-65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （59）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼22 层2603-06 注册资本： 2000 万元 法定代表人：江卉 电 话： 4000988511/ 4000888816 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 26 传 真： 010-89188000 客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816 公司网址：http://fund.jd.com/
（60）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：中国上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn （61）宁波银行股份有限公司 地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （62）浙江同花顺基金销 售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子 商务产业园2 楼 法定代表人：易峥 电话：0571-88920879 传真：0571-86800423 电话：0571-88920897
4008-773-772 网址: www.5ifund.com (63) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城 （一期） 第七幢23 层1 号 4 号 办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第七幢 23 层1 号4 号 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 27 法定代表人： 陶捷 联系电话： （027）87006009
传真号码： （027）87006010 客户服务电话：4000279899 网址：http://www.buyfunds.cn (64) 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100 号 7 层 05 单元 法定代表人： 弭洪军 联系电话： 021-33355333 传真号码：021-33355288 全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
(65) 中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场 （二期） 北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com (66) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市和平中路413 号 法定代表人：陆向阳 联系电话： （0519）96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (67) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现 代城C1809 法定代表人：戎兵 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 28 联系电话：010-52413385 传真号码：010-85894285 网址：http://www.yixinfund.com/ 客服电话：400-6099-200 (68) 上海通华财富基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号 201 室 办公地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号 201 室 法定代表人：马刚
客户服务电话：021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn (69) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500 号万 得大厦11 楼法定代表人： 王廷 富 联系电话：021-51327185 传真号码：021-5071 0161 客户服务电话：400-821-0203 (70) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9 号高地中心 1101 室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：4008-588-588 网址：www.puyifund.com/ (71) 北京电盈基金基金销售有限公司 法定代表人：程刚 住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层3603 室 电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/ (72) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中 心A 座23 层 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 29 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com/ (73) 上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人：林琼 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123 号3 层3E-2655 室 客服电话：400-098-4800 网址：http://www.youyufund.com/ (74) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和 经济发展区） 法定代表人： 王翔 联系电话：021-65370077
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话：400-820-5369 2、场内销售机构 本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 （具体 名单可在深圳证券交易所网站查询） 。 本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本 基金的场内发售机构。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号 负责人：周明 联系人：朱立元 电话： （010 ）59378839 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 30 传真： （010 ）59378907 三、出具法律意见书的 律师事务所 名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中 心19 楼 负责人：俞卫锋 电话： （021 ）31358666 传真： （021 ）31358600 联系人：孙睿 经办律师： 黎明、孙睿 四、审计基金资产的 会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安 永大楼16 层 办公地址：上海市世纪大道100 号环球金融中 心50 楼 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人：蒋燕华 经办会计师：蒋燕华、蔡玉芝 第 四 部分 基 金的 名称 本基金名称：
华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）
第 五 部分 基金 的 类型 本基金的类型为 股票型证券投资基金 ， 基金的 运作方式为 契约型开放式，存华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 31 续期限为不定期 。 第 六 部分 基 金的 投资 目标 本基金通过被动的指 数化投资管理 ，紧密跟踪 标的指数，追求跟踪 偏离度和 跟踪误差最小化。 第 七 部分 基金 的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括中证定向增发事件指 数的成分股及其备选成分股、 其他 国内依法发行上市的 股票 （包括中小板、 创业 板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 股指期货、 固定收益资产 （国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债 、 地方政府债券、 中期票据、 可转 换债券（含分离交易 可转债） 、短期 融资券、 资产支持证券、债券 回购、银行存 款等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国 证监会相关规定） 。 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金组合投资比例为： 股票资产投资比例不低于基金资产的 90% ， 投资于 中 证 定 向 增 发 事 件 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资产的 80% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包 括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 ； 权证、 股指期货及其他金融工具的 投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更 后的比例为准， 本基金的投资 范围会做相应调整。 本基金的标的指数为中证定向增发事件指数。 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 32 如果中证定向增发事件指数被停止编制及发布， 或中证定向增发事件指数由 其他指数替代（单纯 更名除外） ，或 由于指数 编制方法等重大变更 导致中证定向 增发事件指数不宜继续作为标的指数， 或证券市场上出现其他更合适投资的指数 作为本基金的标的指数， 本基金管理人可以依据审慎性原则， 在充分考虑持有人 利益及履行适当程序的前提下， 更换本基金的标的指数和投资对象； 并依据市场 代表性、 流动性、 与原标的指数的相关性等诸 多因素选择确定新的标的指数。 若 标的指数 变更对基金投资无实质性 不利 影响 （包括但不限于编制机构变更、 指数 更名等） ，无需召开 基金份额持有人 大会，基 金管理人可在取得基 金托管人同意 后变更标的指数，报中国证监会备案并及时公告。 第 八 部分 基 金的 投资 策略 本基金为被动式股票指数基金， 采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数， 即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数 成份股及其权重的变动进行相应调整。 若因特殊情况 （如市场流动性不足、 个别 成份股被限制投资、 法律法规禁止或限制投资等） 导致无法获得足够数量的股票 时， 基金可能不能按照成份股权重 持有成份股， 基金管理人将采用合理方法替代 等指数投资技术适当调整基金投资组合， 并可在条件允许的情况下， 辅以金融衍 生工具进行投资管理， 以有效控制基金的跟踪误差， 追求尽可能贴近标的指数的 表现， 力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝 对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。 为有效控制指数的跟踪误差， 本基金在注重风险管理的前提下， 将适度运用 股指期货。 本基金利用股指期货流动性好、 交 易成本低和杠杆操作等特点， 通过 股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、 有效地调整和优化， 并提高投 资组合的运 作效率等。 例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时， 可运用股指 期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距； 在本基金发生大额净赎 回时， 可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本， 从而确保 投资组合对指数跟踪的效果。 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 33 基于流动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以下的国 家 债 券 、 央行票据和政策性金融债， 债券投资的目的是保证基金资产流动性， 有效利用基 金资产，提高基金资产的投资收益。 第 九 部分 基 金的 业绩 比较 基准 本基金业绩比较基准 ：95%× 中证定向增发事件指数收益率＋5% ×同期银行 活期存款利率（税后） 。 由于本基金 投资标的指数为中证定向增发事件指数 ， 且保持不低于基金资产 净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。因此，设定本基金的 业绩比 较基准 为 “ 95% × 中 证 定 向 增 发 事 件 指 数 收 益 率 ＋5% × 同 期 银 行 活 期 存 款 利 率 （税后） ” ，该基准能较为客观的衡量本基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的 业 绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的 指 数 时 ， 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或 其权重构成。 若业绩比较基准的变更对基金投资无实质性 不利 影响( 包括但不限 于编制机构变更、指数更名等) ，需经基金管理 人与基金托管人协商一致报按照 监管部门要求履行适当程序后在指定媒介上及时公告， 并在更新的招募说明书中 列示，无需召开基金份额持有人大会。 第 十 部分 基 金的 风险 收益 特征 本基金为股票型基金， 属于较高风险、 较高预 期收益的基金品种， 其风险 和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 第 十一 部分 基金 投资 组合 报告 基金管理人的董事会 及董事保证本 报告所载资 料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 中国建 设银行股份有 限公司 根据本 基金合同规定 ，于 2018 年 4华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 34 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018 年 3 月31 日。 1 报 告期末基金 资产组合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的 比例(%) 1 权益投资 12,252,675.06 90.97 其中：股票 12,252,675.06 90.97 2 固定收益投 资 - - 其中：债券 - - 资产支持证 券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品 投资 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其中： 买断式 回购的买 入 返售金融资 产 - - 6 银行存款和 结算备付 金 合计 1,197,144.55 8.89 7 其他各项资 产 19,419.12 0.14 8 合计 13,469,238.73 100.00 2 报 告期末按行 业分类的股 票投资组合 2.1 积极投资 按行业分类的 股票投资组 合 代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比 例（％） A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 361,284.00 2.82 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - - 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 35 E 建筑业 - - F 批发和零售 业 135,206.00 1.06 G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - - J 金融业 229,050.00 1.79 K 房地产业 19,003.00 0.15 L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 744,543.00 5.81 2.2 指数投资 按行业分类的 股票投资组 合 代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比 例（％） A 农、林、牧 、渔业 66,500.00 0.52 B 采矿业 112,914.00 0.88 C 制造业 5,445,120.66 42.52 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 137,531.00 1.07 E 建筑业 390,460.00 3.05 F 批发和零售 业 616,549.00 4.81 G 交通运输、 仓储和邮 政业 727,783.00 5.68 H 住宿和餐饮 业 - - 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 36 I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 1,088,009.60 8.50 J 金融业 355,076.00 2.77 K 房地产业 2,105,198.80 16.44 L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 426,030.00 3.33 R 文化、体育 和娱乐业 36,960.00 0.29 S 综合 - - 合计 11,508,132.06 89.86 3 报 告期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排 序的股票投资 明细 3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值 比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资 产净 值比例( ％) 1 002340 格林美 107,100 794,682.00 6.21 2 601155 新城控股 18,750 659,625.00 5.15 3 002092 中泰化学 42,400 506,256.00 3.95 4 002146 荣盛发展 45,200 452,904.00 3.54 5 300244 迪安诊断 16,500 426,030.00 3.33 6 000039 中集集团 24,600 411,558.00 3.21 7 601866 中远海发 126,800 385,472.00 3.01 8 002812 创新股份 3,102 384,120.66 3.00 9 000488 晨鸣纸业 21,800 380,628.00 2.97 10 000979 中弘股份 196,160 329,548.80 2.57 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 37 3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值 比例大小排序的前五名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资 产净 值比例( ％) 1 000987 越秀金控 22,500 229,050.00 1.79 2 002575 群兴玩具 23,800 196,588.00 1.54 3 600859 王府井 6,700 135,206.00 1.06 4 002600 领益智造 14,200 107,210.00 0.84 5 300459 金科文化 2,300 29,118.00 0.23 4 报 告期末按债 券品种分类 的债券投资组 合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前五名债 券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6 报 告期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排 序的前十名资 产支持证券 投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前五名贵 金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报 告期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排 序的前五名权 证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报 告期末本基 金投资的股 指期货交易情 况说明 9.1 报告期末 本基金投资 的股指期货持 仓和损益明 细 本基金本报告期末未持有股指期货。 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 38 9.2 本基金投 资股指期货 的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风 险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选 择地投资于股指期货。 套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产 配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法 规的规定执行。 10 报告期 末本基金投 资的国债期 货交易情况说明 10.1 本期国 债期货投资 政策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 10.2 报告期 末本基金投 资的国债期货 持仓和损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报 告附注 11.1 本报告期内，本基 金投资的前十 名证券 的发行主体没有被监 管部门立案调 查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十 名股票中，不 存在投 资于超出基金合同规 定备选股票库 之外的股票。 11.3 其他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证 金 19,048.09 2 应收证券 清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 271.15 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 39 5 应收申购 款 99.88 6 其他应收 款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,419.12 11.4 报告期 末持有的处于 转股期的可 转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末 前十 名股票中存 在流通受限情 况的说 明 11.5.1 期末指数 投资 前十 名 股票中存在 流通受限情 况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 11.5.2 期末积极 投资 前五名 股票中存在 流通受限情 况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公 允价值(元) 占基金资产 净 值比例(%) 流通受限情 况 说明 1 002575 群兴玩具 196,588.00 1.54 重大事项停 牌
华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 40 第 十 二部 分 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 （一）基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止时间2017 年12 月31 日） 阶段 净值 增长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 自 2017 年 4 月 11 日 （合同生 效日）起 至 2017 年 12 月 31 日 8.41% 0.83% -6.43% 0.86% 14.84% -0.03% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 第 十三 部分 费用 概览 一、 与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算 方法如下： H ＝E× 1.0%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 提 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 41 与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月初五个工作日内、 按照指定的账 户路径进行资金支付 ，基金管理人无 需再出具 资金划拨指令。若遇 法定节假日、 公休假等 ，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H ＝E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计 提 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月初五个工作日内、 按照指定的账 户路径进行资金支付 ，基金管理人无 需再出具 资金划拨指令。若遇 法定节假日、 公休日等 ，支付日期顺延。 3、基金的指数使用许可费 本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向中证指数有限公司 支付指数使用许可费。 指数许可使用费按前一日的基 金资产净值的 0.02% 的年费率计提。 指数使用许可费每日计算， 逐日累计， 按季 支付。计算方法如下： H ＝E ×0.02% ÷当年天数 H 为每日应计提的指数使用许可费 E 为前一日的基金资产净值 指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元， 计 费期间不足一季度的， 根据实 际天数按比例计算。 指数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付 指令， 经基金托管人复核后于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内从 基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付 日期 顺延。 如上述指数许可使用协议约定的指数使用许可费的费率、 计算方法及其他相 关条款发生变更， 本条款将相应变更， 而无需 召开基金份额持有人大会。 基金管 理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 42 除管理费、 托管费、 指数使用许可费之外的基金费用 ， 根据有关法规及相应 协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。 二、与基金销售有关的费用 1、申购费用 （1）场外申购费率 本基金场外 申购费率随申购金额的增加而递减。 投资人在一天之内如果有多 笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除 此之外的其他投资人实施差 别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老 计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会 保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客 户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的 养老金客户申购费率为每笔 500 元。 除上述养老金客户外，其他投资人申购本基金基金份额申购费率如 下 所 示 ： 申购金额（M ） 申购费率 M<100 万 1.20% 100万≤M<300 万 0.80% 300万≤M<500 万 0.40% M≥500 万 每笔1000 元 （2）场内申购费率 本基金场内申购费 率参照场外申购费率设定 。 （3）本基金的申购 费用由基金申 购人承担， 不列入基金财产，主 要用于本 基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费率 （1）场外赎回费率 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 43 本基金的 场外赎回费率按持有期递减 ，具体费率如下： 持有年限（Y ） 赎回费率 Y ＜7 日 1.5% 7 日≤Y ＜1 年 0.50% 1 年≤Y ＜2 年 0.25% Y≥ 2 年 0 注：一年指 365 天，两年为 730 天 （2）场内赎回费率 本基金的场内赎回费率固定为 0.50% ， 但对于 持续持有期少于 7 日的投资者 收取 1.5% 的赎回费。 （3）本基金的赎回 费用在投资人 赎回本基金 份额时收取。本基金 的赎回费 用由赎回申请人承担， 其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额 归入基金财产，对于持续持有期不少于 7 日的投资者不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以 在基金合同约 定的范围内 调整费率或收费方式 ，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介 上公告。 4、基金管理人可以 在不违反法律 法规规定及 基金合同约定的情形 下根据市 场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购 费率和赎回费率。 三、其他费用 1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 2、 《基金合同》生效后与 基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和 诉 讼 费 ； 3、基金份额持有人大会费用； 4、基金的证券、期货交易费用； 5、基金的银行汇划费用； 6、基金的开户费用、账户维护费用； 7、基金的上市费用 及年费 ； 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 44 8、按照国家有关规 定和《基金合 同》约定， 可以在基金财产中列 支的其他 费用。 上述基金费用由基金 管理人在法律 规定的范围 内参照公允的市场价 格确定， 法律法规另有规定时从其规定。 四、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、 《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 第 十四 部分 对招 募说 明书 更新 部 分的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本 基金管理人对本基金实施的投资管 理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人的有关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、 相关服务机构 更新了相关服务机构的信息。 九、 基金份额的申 更新了基金 申购与赎回 的相关信息。 华安中证定 向增发事 件指数证 券投资基 金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要 45 购与赎回 十、基金的投资 更新了 本基金最近一期投资组合报告等相关信息 。 十一、 基金的业绩 更新了基金合同生效以来的投资业绩。 十三、 基金资产的 估值 更新了基金资产估值的相关信息。 十七、 基金的信息 披露 更新了基金信息披露的相关信息。 十八、风险揭示 更新了基金风险的相关信息。 二十三、 其他应披 露事项 披露了自 2017 年 10 月 11 日至 2018 年 4 月 11 日期间本基 金的公告信息。
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二〇一八 年五月二十六 日
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