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诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 
招募说明书（更新）摘要 
2018 年第1 期 
 
基金管理人：诺安基金管理有限公司 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 
 
 重要提示



（一）诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简
称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会 2011年 2月 16日证监许可【2011】
240号文核准公开募集，本基金的基金合同于 2011年 4月 7日正式生效。 
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招
募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。 
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募
说明书》及《基金合同》 、基金管理人网站公示的《风险说明书》 、基金产品风险
等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资
人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者 “买者自负”原则, 在投资者作出投资
决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司
风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险及其他风
险等。 
本基金为目标ETF 的联接基金， 通过投资目标 ETF密切跟踪上证新兴产业指
数，与目标 ETF在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别。本基金以一元
初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损
或基金份额净值低于初始面值。 
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者
应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准
确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响
投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查
阅基金合同。 
本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截
止日为 2018年 4月 7日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日(财
务数据未经审计)。 
 
一、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
公司名称：诺安基金管理有限公司 
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 
设立日期：2003 年 12月 9日 
法定代表人：秦维舟 
办公地址：同住所 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号 
组织形式：有限责任公司 
存续期限：持续经营 
电话：0755－83026688 
传真：0755－83026677 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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注册资本：1.5亿元人民币 
联系人：王嘉 
股权结构： 
股东单位 出资额(万元) 出资比例 
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％ 
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％ 
合





计 15000 100％ 
（二）证券投资基金管理情况 
截至 2018 年 4 月 7 日，本基金管理人共管理五十五只开放式基金：诺安平
衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化
收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混
合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基
金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺
安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交
易型开放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基
金、 诺安全球收益不动产证券投资基金、 诺安油气能源股票证券投资基金 （LOF ）、
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资
基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、
诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺
安鸿鑫保本混合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基
金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债
券型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行
业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市
场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场
基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基
金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安
中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 诺安创新驱动灵活配置混合诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型
证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合
型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配
置混合型证券投资基金、诺安和鑫保本混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活
配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进
取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安
改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、 诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投
资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券
型发起式证券投资基金。 
（三）主要人员情况 
1. 董事会成员 
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理，
香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限
公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。 
伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人
力资源部副总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国
对外经济贸易信托有限公司副总经理，中国对外经济贸易信托有限公司副总经
理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基
金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西
部基金管理有限公司基金经理，现任大恒科技副董事长。 
赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交
易部经理、中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理
部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金
管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸
易信托有限公司党委委员、副总经理。 
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安
企业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上
海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资
产经营部副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基
金管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银
行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副
司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中
国银监会监管一部主任，招商银行副行长。 
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中
国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银
行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，
全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管
理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际
收支司巡视员。 
2. 监事会成员 
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管
理处干部。2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司。现任中国对外经济贸
易信托有限公司副总法律顾问、风险法规部总经理。 
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长， 深圳证券交易所理事会秘书长， 君安证券香港公司副总经理等职。 
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证
券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限
公司首席交易师（总助级）兼交易中心总监。 
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管
理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监，现任指数组负责人。 
3. 经理层成员 
奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控
股有限责任公司资产经营部副经理， 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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副总经理。2002年 10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察
长，现任公司总经理。 
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有
限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研
究员，西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10月加入诺安基金管理有限公
司，现任公司副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合
型证券投资基金基金经理。 
陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固
定收益部业务董事、 资产管理部基金经理， 民生证券公司证券投资总部副总经理。
2003年 10月加入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部
总监、督察长，现任公司副总经理、固定收益事业部总经理。 
曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于
TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010
年 5月加入诺安基金管理有限公司， 历任华北营销中心总经理、 公司总经理助理，
现任公司副总经理、营销事业部总经理。 
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公
司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易
信托有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现
任公司督察长。 
4. 基金经理 
梅律吾先生，中国国籍，硕士，具有基金从业资格。曾任职于长城证券公
司、鹏华基金管理有限公司；2005 年 3 月加入诺安基金管理有限公司，历任研
究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监，现任指数组负责人。曾于 2007
年 11 月至 2009年 10 月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理，2009年
3月至 2010年 10月担任诺安成长股票型证券投资基金基金经理， 2011 年 1月至
2012 年 7 月担任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，2011 年 9 月至 2012 年
11 月担任诺安油气能源股票证券投资基金 （LOF） 基金经理， 2017年 8月至 2017诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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年 10月担任中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金。2012年 7月起任诺
安中证 100 指数证券投资基金及诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金
经理，2014 年 2 月起担任诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经
理，2015 年 6 月起担任诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金经理，2017 年 8 月起担任上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金及
诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 
5. 历任基金经理 
宋德舜先生，2011年 4月至 2017年 8月担任本基金基金经理。 
6. 投资决策委员会成员的姓名及职务 
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投
资决策委员会，具体如下： 
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包
括：杨谷先生，副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理；
韩冬燕女士， 权益投资事业部副总经理、 基金经理； 王创练先生， 首席策略师 （总
助级）兼研究部总监、基金经理。 
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委
员包括：杨谷先生，副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经
理；谢志华先生，总裁助理、固定收益事业部副总经理、基金经理；王创练先生，
首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
 
二、基金托管人情况 
（一）基本情况 
名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 
成立时间：1984年1月1日 
法定代表人：易会满 
注册资本：人民币35,640,625.71万元 
联系电话：010-66105799 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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联系人：郭明 
（二）主要人员情况 
截至 2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年龄
33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学
历或高级技术职称。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履
行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。至 2017 年末，中国工商银行共托管证券
投资基金 815 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、英
国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。 
 
三、相关服务机构 
（一） 、诺安基金管理有限公司直销中心 
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开
户、申购和赎回等业务： 
1、深圳直销中心 
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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邮政编码：518048 
电话：0755-83026603或 0755-83026620 
传真：0755-83026630 
联系人：祁冬灵 
2、北京分公司 
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安基金大厦 8-9层 
邮政编码：100020 
电话：010-59027811 
传真：010-59027890 
联系人：孟佳 
3、上海分公司 
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号21世纪中心大厦903 室 
邮政编码：200120 
电话：021-68824617 
传真：021-68362099 
联系人：王惠如 
4、广州分公司 
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心2908 
邮政编码：510623 
电话：020-38928980 
传真：020-38928980 
联系人：黄怡珊 
5、西部营销中心 
办公地址：成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1 单元 1802 
邮政编码：610021 
电话：028-86050157 
传真：028-86050160 
联系人：裴兰 
6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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户和申购、赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 
网址：www.lionfund.com.cn 
（二）基金代销机构（排名不分先后） ： 
（1） 中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
法定代表人：易会满 
联系人：田耕 
电话：010-66107900 
传真：010-66107914 
客户服务电话：95588



网址：www.icbc.com.cn 
（2） 中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 
法定代表人：周慕冰 
客户服务电话：95599 
网址：www.abchina.com 
（3） 中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
法定代表人：陈四清



客服电话：95566 
网址：www.boc.cn 
（4） 中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 
法定代表人：田国立 
联系人：张静 
电话：010-66275654 
客户服务电话：95533


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网址：www.ccb.com 
（5） 招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 
法定代表人：李建红 
联系人：兰奇 
电话：0755－83198888 
传真：0755－83195109 
客户服务电话：95555



网址：www.cmbchina.com 
（6） 北京银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 
法定代表人：张东宁 
联系人：谢小华 
电话：010-66223587 
传真：010-66226045 
客户服务热线：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
（7） 宁波银行股份有限公司 
注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号 
办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：钱庚旺 
电话：086-574-89068221（值班电话） 、086-574-87050028（投资者关系） 
传真：021-63586215 
客户服务电话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
（8） 上海农村商业银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融?碧玉蓝天大厦 16至 23楼 
法定代表人：翼光恒 
联系人：周睿 
电话：021-38576985 
传真：021-50105124 
客户服务电话：021-962999、4006962999 
网址：www.srcb.com 
（9） 中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
法定代表人：洪崎 
联系人：李群 
电话：010－58351666 
传真：010－83914283 
客户服务电话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
（10） 交通银行股份有限公司 
办公地址：上海市银城中路 188号 
法定代表人：彭纯 
联系人：曹榕 
电话：021-58781234 
传真：021-58408842 
客户服务电话：95559



网址：www.bankcomm.com 
（11） 上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市中山东一路 12号 
办公地址：上海市中山东一路 12号 
法定代表人：吉晓辉 
联系人：汤嘉惠、倪苏云 
电话：021-61618888 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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传真：021-63604199 
客户服务电话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
（12） 华夏银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 
法定代表人：李民吉 
联系人： 李慧 
电话：010-85238670 
传真：010－85238680 
客户服务电话：95577



网址：www.hxb.com.cn 
（13） 平安银行股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 
法定代表人：谢永林 
联系人：周勤 
电话：0755-82088888 
传真：0755-82080714 
客户服务电话：95511-3



网址：http://bank.pingan.com 
（14） 南京银行股份有限公司 
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号 
办公地址：南京市中山路 288号 
法定代表人：胡升荣 
联系人：贺坚 
电话：025-84544135 
传真：010-84544129 
客户服务电话：95302 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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网址： www.njcb.com.cn 
（15） 江苏银行股份有限公司 
注册地址：南京市中华路 26号 
办公地址：南京市中华路 26号 
法定代表人：夏平 
联系人：田春慧 
电话：025-58588167 
传真：025-58588164 
客户服务电话：95319 
网址：www.jsbchina.cn 
（16） 杭州银行股份有限公司 
注册地址：杭州市下城区庆春路 46号 
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号 
法定代表人：陈震山 
客户服务电话：95398、400-8888-508 
网址：www.hzbank.com.cn 
（17） 温州银行股份有限公司 
住所、办公地址：温州市车站大道华海广场 196号 
法定代表人：邢增福 
联系人：林波 
电话：0577-88990082 
传真：0577-88995217 
客服电话：962699（上海） 、0577-96699（其他地区） 
网址：www.wzbank.cn 
（18） 烟台银行股份有限公司 
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 
法定代表人：叶文君 
联系人：王淑华 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
14 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
客户服务电话：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
（19） 哈尔滨银行股份有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 
法定代表人：郭志文 
客户服务电话：40060-96358、95537 
网址：www.hrbcb.com.cn



（20） 北京农村商业银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 
法定代表人：王金山 
客户服务电话：400-66-96198（全国） 、96198（北京） 
网址：www.bjrcb.com 
（21） 兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154号 
办公地址：福州市湖东路 154号 
法定代表人：高建平 
联系人：刘玲 
联系电话：021-52629999 
客服电话：95561 
公司网站：www.cib.com.cn 
（22） 华侨永亨银行（中国）有限公司 
注册地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦 
办公地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦 
法定代表人： 钱乃骥 
客服电话： 40089400899（国内） ； （86755）25833688（海外） 
公司网站：www.ocbc.com.cn 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
15 
（23） 包商银行股份有限公司



注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 
法定代表人： 李镇西 
客户服务电话：95352 
网址：www.bsb.com.cn 
（24） 江苏常熟农村商业银行股份有限公司



注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号 
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号 
法定代表人：宋建明 
客户服务电话：4009962000、0512-962000 
网址：www.csrcbank.com 
（25） 江苏江南农村商业银行股份有限公司



注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 
法定代表人：陆向阳 
客户服务电话：0519-96005 
网址：www.jnbank.com.cn 
（26） 广州农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广州市天河区华夏路 1号信合大厦 
办公地址：广州市天河区华夏路 1号信合大厦 
法定代表人：王继康 
客户服务电话：95313 
网址：www.grcbank.com 
（27） 苏州银行股份有限公司 
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 
法定代表人：王兰凤 
客户服务电话：96067 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
16 
网址： www.suzhoubank.com 
（28） 桂林银行股份有限公司 
注册地址：桂林市中山南路 76号 
办公地址：桂林市中山南路 76号 
法定代表人： 王能



联系电话：0773-3821373 
客户服务电话：400-869-6299（全国）或 96299（广西专线） 
公司网址：www.guilinbank.com.cn 
（29） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 
法定代表人：张小军 
客户服务电话：96008 
公司网址：www.zjrcbank.com 
（30） 中原银行股份有限公司 
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 
法定代表人：窦荣兴 
客户服务电话：95186 
网址：www.zybank.com.cn 
（31） 广发银行股份有限公司 
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713号 
法定代表人：杨明生 
联系人：江璐、罗环宇 
电话：020-38323704、38322730、38323206 
传真：020-87311780 
客户服务热线：400-830-8003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
（32） 中信证券股份有限公司 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
17 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
电话：010－84683893 
传真：010－84865560 
联系人：陈忠 
客户服务热线：95548 
网址：www.cs.ecitic.com 
（33） 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 
法定代表人：杨德红 
客户服务电话：95521、4008888666


 
网址：www.gtja.com 
（34） 申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45层 
法定代表人：李梅 
联系人：曹晔 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话：95523 或 4008895523 
电话委托：021-962505 
网址：www.swhysc.com 
（35） 申万宏源西部证券有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室 
办公地址： 北京西城区太桥大街 19 号 
法定代表人：韩志谦 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
18 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
联系人：李巍 
客户服务电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
（36） 中国银河证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6层 
法定代表人：陈共炎 
电话：010-66568430 
传真：010-66568990 
联系人：田薇 
客户服务热线：400-8888-888或 95551



网址：www.chinastock.com.cn 
（37） 中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
开放式基金咨询电话：4008-888-108 
开放式基金业务传真：010-65182261 
客户服务电话：95587 
网址：www.csc108.com 
（38） 安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28层 A02单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层 
法定代表人：王连志 
联系人：陈剑虹 
联系电话：0755-82558305 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
19 
客户服务电话：95517 
网址：www.essence.com.cn



（39） 广发证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、10、18、19、35、 
36、38、39-44楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：肖中梅



统一客户服务电话：95575



开放式基金业务传真：020-87555305 
网址：http://new.gf.com.cn 
（40） 招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼 
法定代表人：宫少林 
联系人：黄健 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82960141 
客户服务电话：95565 
网址：www.newone.com.cn 
（41） 光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
联系人：刘晨 
电话：021-22169999 
传真：021-68815009 
客户服务电话：95525 
网址：www.ebscn.com 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
20 
（42） 海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市广东路 689号 
办公地址：上海市广东路 689号 
法定代表人：王开国 
联系人：金芸、李笑鸣 
电话：021-23219000 
传真：021-23219100 
客户服务电话：95553、4008888001 
网址：www.htsec.com 
（43） 长江证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦 
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦 
法定代表人：尤习贵 
联系人：李良 
电话：027-85481900 
传真：027-85481900 
客户服务电话：95579或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
（44） 南京证券股份有限公司 
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号 
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号 
法定代表人：步国旬 
联系人：胥春阳 
电话：025-83364032 
传真：025-83320066 
客户服务电话：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
（45） 华泰证券股份有限公司 
注册地址：南京市江东中路 228号 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
21 
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 
法定代表人：周易 
电话：0755-82492193 
联系人：庞晓芸 
客户服务电话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
（46） 国都证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 
法定代表人：王少华 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
联系人：黄静 
客户服务电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（47） 渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 
办公地址：天津市河西区宾水道 8号 
法定代表人：王春峰 
联系人：王兆权 
电话：022-28451861 
传真：022-28451892 
客户服务电话：400-651-5988 
网址：www. bhzq.com 
（48） 中航证券有限公司 
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大
厦 A栋41层 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大
厦 A栋41层 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
22 
法定代表人：王宜四 
电话：0791-6768763 
传真：0791-6789414 
联系人：余雅娜 
客户服务热线：95335、400-88-95335 
网址：www.avicsec.com 
（49） 东莞证券股份有限公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 
法定代表人：陈照星 
联系人：张建平 
电话：0769-22119426 
客户服务电话：95328 
网址：www.dgzq.com.cn 
（50） 新时代证券股份有限公司 
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 
法人代表：田德军 
电话：010-83561149 
传真：010-83561094 
联系人：孙恺 
客户服务电话：95399 
网址：www.xsdzq.cn 
（51） 江海证券有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：徐世旺 
电话：0451-82336863 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
23 
传真：0451-82287211 
客户服务电话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（52） 中国民族证券有限责任公司 
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43 层 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43 层 
法定代表人：何亚刚 
客户服务电话：400-889-5618 
网址：www.e5618.com 
（53） 信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
联系电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客户服务电话：95321 
网址：www.cindasc.com 
（54） 国融证券股份有限公司 
注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 
立农村镇银行股份有限公司四楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 4号楼 11 层国融 
证券 
法定代表人：张智河 
联系人：张利军 陈韦杉 
客户服务电话：400-660-9839、95385 
网址：www.grzq.com 
（55） 华融证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
24 
办公地址：北京市西城区金融大街8 号 
法定代表人：祝献忠 
客户服务电话：01058568162 
联系人：林长华 
客户服务电话：95390、400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
（56） 方正证券股份有限公司 
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 
法定代表人：何其聪 
客户服务电话：95571 
网址：www.foundersc.com 
（57） 中原证券股份有限公司 
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 
法定代表人：菅明军 
基金业务对外联系人：程月艳


范春艳 
联系电话：0371--69099882 
传真：0371--65585899 
客户服务电话：95377 
网址：www.ccnew.com 
（58） 国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路 13号 
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 
法定代表人：何春梅 
联系人：武斌 
联系电话：0755-83707413 
传真：0755-83700205 
客户服务电话：95563、0771-95563 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
25 
网址：www.ghzq.com.cn 
（59） 大通证券股份有限公司 
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期
货大厦 38、39 层 
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期
货大厦 38、39 层






法定代表人：赵玺 
联系人：谢立军 
电话：0411-39673202 
传真：0411-39673219



客户服务电话：4008-169-169 
网址：www.estock.com.cn 
（60） 山西证券股份有限公司 
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30 层 
法定代表人：侯巍 
联系人：张治国 
联系电话：0351－8686703 
传真：0351－8686619 
客户服务电话：95573 
网址：www.i618.com.cn 
（61） 东兴证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15层 
法定代表人：魏庆华 
联系电话：010-66555202 
传真：010-66555246 
客户服务电话：95309 
网址：www.dxzq.net.cn 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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（62） 国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
联系人：周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服务电话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（63） 西部证券股份有限公司 
注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层 
办公地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层 
法定代表人：刘建武 
客户服务电话：95582 
网址：www.westsecu.com 
（64） 广州证券股份有限公司 
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20层 
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20层 
法定代表人：邱三发 
联系人：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客户服务电话： 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
（65） 中国中投证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、
18-21层 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
27 
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
至 21层 
法定代表人：高涛 
联系人：刘毅



电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
客户服务电话：95532、4006008008 
网址：www.china-invs.cn 
（66） 西南证券股份有限公司 
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 
法定代表人：吴坚 
客户服务电话：4008-096-096、95355 
网址：www.swsc.com.cn 
（67） 东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18层 
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 
法定代表人：赵俊 
联系人：王一彦 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
客户服务电话：400-888-8588、95531 
网址：www.longone.com.cn 
（68） 中泰证券股份有限公司 
注册地址：山东省济南市经七路 86号 
办公地址：山东省济南市经七路 86号 
法定代表人：李玮 
联系人：吴阳 
开放式基金咨询电话：0531-81283906 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
28 
开放式基金业务传真：0531-81283900 
客户服务电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
（69） 国联证券股份有限公司 
注册地址：无锡市金融一街 8号 
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 
法定代表人：姚志勇 
联系人：袁丽萍 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
客户服务电话: 400-888-5288、95570 
网址：www.glsc.com.cn 
（70） 财达证券股份有限公司（原财达证券有限责任公司） 
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号 
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 
法定代表人：翟建强 
客户服务电话：400-612-8888 
网址：www.s10000.com 
（71） 华宝证券有限责任公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 
法定代表人：陈林 
联系人：楼斯佳 
电话：021-501222222 
客户服务电话：400-820-9898 
网址：www.cnhbstock.com 
（72） 国元证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
29 
法定代表人：蔡咏 
客户服务电话：95578、4008888777 
网址：www.gyzq.com.cn 
（73） 长城证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 
法定代表人：邵崇 
联系人：匡婷 
电话：0755-83516289 
客户服务电话：400-6666-888



网址：www.cgws.com



（74） 国金证券股份有限公司 
注册地址：成都市东城根上街 95号 
办公地址：成都市东城根上街 95号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
联系电话：028-86690057、028-86690058 
传真号码：028-86690126 
客户服务电话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
（75） 中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 
2001 
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 
20 层 
法定代表人：姜晓林 
客户服务电话：95548 
联系人：吴忠超 
电话：0532-85022326 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
30 
网址：www.zxwt.com.cn 
（76） 天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701 
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 5层 
法定代表人：林义相 
电话：010-66045529 
传真：010-66045678 
联系人：尹伶 
客户服务电话：010-66045678 
天相投顾网-网址：www.txsec.com 
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn 
（77） 第一创业证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 
法定代表人：刘学民 
客户服务电话：95358 
网址：www.firstcapital.com.cn 
（78） 华西证券股份有限公司 
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 
法定代表人：杨炯洋 
客户服务电话：400-8888-818、95584 
网址：www.hx168.com.cn 
（79） 华安证券股份有限公司 
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 
法定代表人：李工 
客户服务电话：95318 
网址：www.hazq.com 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
31 
（80） 大同证券有限责任公司 
注册地址：山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21层 
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13



层



法定代表人： 董祥 
客户服务电话：4007121212 
网址：www.dtsbc.com.cn 
（81） 首创证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 
法定代表人：毕劲松 
客户服务电话：4006200620 
网址：www.sczq.com.cn 
（82） 上海华信证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 
法定代表人：陈灿辉 
联系人：李颖 
联系电话：021-38784818-8508 
客户服务电话：400-820-5999 
网址：www.shhxzq.com 
（83） 联储证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 
楼 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼；深圳市福田 
区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼； 北京市 
朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27 层 
法定代表人：沙常明 
联系人：丁倩云 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
32 
联系电话：010-86499427 
客户服务电话：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
（84） 世纪证券有限责任公司 
世纪证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层



办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层 
法定代表人：姜昧军 
客服电话：400-832-3000 
网站：www.csco.com.cn 
（85） 中信期货有限公司 
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 
层 1301-1305、14层 
法定代表人：张晧 
客户服务电话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
（86） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27 层 2704 
法人代表人：马勇 
客户电话：400-166-1188 
网址: http://money.jrj.com.cn 
（87） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B座 16 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：单丙烨 
电话：021-20691869 
传真：021—20691861 
客服电话：400--820-2899 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
33 
网址： www.erichfund.com 
（88） 上海天天基金销售有限公司



注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层



办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦



法定代表人：其实



联系人：潘世友



客服电话：400-1818-188 、


95021 
网址：www.1234567.com.cn 
（89） 北京增财基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 
法定代表人：罗细安 
客服电话：400-001-8811 
网址： www.zcvc.com.cn 
（90） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202 室 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：张裕 
电话：021-60897869 
传真：0571-26698533 
客户服务电话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
（91） 深圳众禄基金销售股份有限公司（原深圳众禄金融控股股份有限
公司） 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 
法定代表人：薛峰



联系人：童彩平 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
34 
电话：0755-33227950



传真：0755-82080798


 
客户服务电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 
（92） 上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26号楼 2楼 41号 
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
电话：021-58870011 
传真：021-68596916 
客户服务电话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
（93） 和讯信息科技有限公司 
注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 
办公地址： 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 
法定代表人：王莉 
客户服务电话：400-920-0022



传真：021-20835879 
网址：licaike.hexun.com 
（94） 浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 
法定代表人：凌顺平 
联系电话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
客户服务电话：4008-773-772 
网址： www.5ifund.com 
（95） 深圳腾元基金销售有限公司 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田面城市大厦 18层 b 
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 407 室



法定代表人：曾革 
客户服务电话：4006-877-899 
网址： www.tenyuanfund.com 
（96） 北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2层 
法定代表人：闫振杰 
客户服务电话：400-818-8000 
网址： www.myfund.com 
（97） 一路财富(北京)信息科技有限公司 
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A座 22 层 2208 
法定代表人： 吴雪秀 
客户服务电话：400-001-1566 
网址： www.yilucaifu.com 
（98） 北京钱景基金销售有限公司 （原北京钱景财富投资管理有限公司） 
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层 
法定代表人：赵荣春 
联系人：魏争 
电话：010-57418829 
客户服务电话：400-893-6885 
网址：www.niuji.net 
（99） 北京晟视天下投资管理有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 28层 
法定代表人：蒋煜 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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联系人：徐长征、林凌 
电话：010-58170943，010-58170918 
客户服务电话：400-818-8866 
网址： www.shengshiview.com.cn 
（100） 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C 座 1809 
法定代表人：戎兵 
客户服务电话：400-6099-200 
联系人：程刚 
电话：010-52855713 
网址： www.yixinfund.com 
（101）中经北证（北京）资产管理有限公司 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号 
法定代表人：查薇 
客户服务电话：400-600-0030 
联系人：陈莹莹 
电话：010-68998820-8306 
网址：www.bzfunds.com 
（102）上海汇付金融服务有限公司 
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 
法定代表人：金佶 
联系人：陈云卉



电话：021-33323999



传真：021-33323993 
客户服务电话：400-821-3999 
手机客户端：天天盈基金 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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网址：https://tty.chinapnr.com 
（103）上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033室 
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 
法定代表人：李兴春 
联系人： 赵沛然 
联系人电话： 021-50583533 
传真： 021-50585353 
客户服务电话：400-921-7755 
网址： www.leadfund.com.cn 
（104）浙江金观诚财富管理有限公司 
注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1幢 10楼 1001 室 
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1幢 10楼 1001 室 
法定代表人：徐黎云 
联系人： 周立枫 
联系人电话： 0571-88337888 
客户服务电话：400-068-0058 
网址： www.jincheng-fund.com 
（105）上海陆金所基金销售有限公司 （原上海陆金所资产管理有限公司） 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 
法定代表人：王之光 
客服电话：400-821-9031



公司网址:www.lufunds.com 
（106）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12层 
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12层 
法定代表人：汪静波



联系人：魏可妤


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客服电话：400-821-5399 
公司网址：www.noah-fund.com 
（107）嘉实财富管理有限公司



注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元 
法定代表人：赵学军 
客户服务电话：400-021-8850 
公司网址：www.harvestwm.cn 
（108） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋236 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院泰康金融大厦38 层 
法定代表人：张冠宇 
客户服务电话：400-819-9868 
公司网址：www.tdyhfund.com 
（109） 上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：李晓明 
联系电话：021-63333319 
客户服务电话：400-643-3389 
公司网址：www.vstonewealth.com 
（110） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号



办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号



法定代表人：林卓 
客户服务电话：400-6411-999 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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公司网址：www.taichengcaifu.com 
（111） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504 室 
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 
法定代表人：陈洪生 
联系电话：0592-3128888、0592-8060888 
客服电话：400-918-0808 
公司网址：www.xds.com.cn 
（112） 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 
办公地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室 
法定代表人：王伟刚 
联系电话：010-62680527 
客户服务电话：400-619-9059 
公司网址：www.hcjijin.com 
（113） 珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼 
B1201-1203 
法定代表人：肖雯 
联系人：钟琛 
联系电话：020-89629012 
客户服务电话：020-89629066 
公司网址：www.yingmi.cn 
（114） 上海联泰资产管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8座 3层 
法人代表：燕斌 
联系人：陈东 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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客户服务电话：4000-466-788 
公司网址：www.66zichan.com 
（115） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A 座 5层 
法定代表人：钱昊旻 
客户服务电话：4008-909-998 
公司网址：www.jnlc.com 
（116） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市 
前海商务秘书有限公司) 
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704 室 
法定代表人：TEO WEE HOWE



联系人：叶建 
联系电话：0755-89460500 
客户服务电话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
（117） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司（原乾道金融信息服务（北
京）有限公司） 
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 
法人代表：王兴吉 
客户服务电话：400-088-8080 
网址：www.qiandaojr.com 
（118） 北京格上富信投资顾问有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 
法人代表：李悦章 
联系人：曹庆展 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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联系电话：010-65983311 
客户服务电话：400-066-8586 
网址：www.igesafe.com 
（119） 北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19层 
法定代表人：齐剑辉 
客户服务电话：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
（120） 北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 
地块新浪总部科研楼 5层 518室 
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 
地块新浪总部科研楼 5层 518室 
法定代表人：李昭琛 
联系人：付文红



电话：010-62675369



传真：8610-62675979 
客户服务电话：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
（121） 泰信财富基金销售有限公司 
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995 房间 
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69号一层 
法定代表人：李静 
联系人：周栋 
电话：010-88499161-8006 
传真：010-88460066 
客户服务电话：400-1687575 
网址：www.taixincf.com 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
42 
（122） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 
注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 
14 层 1402 
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园凤凰金融 18 
号楼 
法定代表人：程刚 
客户服务电话：4008105919 
网址：www.fengfd.com 
（123） 上海万得基金销售有限公司（原上海万得投资顾问有限公司） 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11 楼 B 座 
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8楼 
法定代表人：王廷富 
客户服务电话：400-821-0203 
（124） 天津国美基金销售有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801



办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B 座 19层



法定代表人： 丁东华 
联系人：郭宝亮



联系电话：18610664740 
客户服务电话：400-111-0889 
公司网站：www.gomefund.com 
（125） 北京电盈基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36层 3603室 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F 座 12 层 B 区 
法定代表人：程刚 
客户服务电话：400-100-3391 
网址：www.dianyingfund.com 
（126） 和谐保险销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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办公地址：北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10层 
法定代表人：蒋洪 
联系人：张楠 
联系电话：010-85256214 
客户服务电话：95569 
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（127） 北京懒猫金融信息服务有限公司 
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办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦 
法定代表人：许现良 
联系人：王芳芳 
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（128） 上海华夏财富投资管理有限公司 
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办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8层 
法定代表人：毛淮平 
联系人：仲秋玥


 
电话：010-88066632 
客户服务电话：400-817-5666 
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（129） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
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法定代表人：江卉 
联系人：刘兆芳



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44 
业务） 
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（130） 江苏汇林保大基金销售有限公司 
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办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A座 1605 
法定代表人：吴言林 
联系人：李跃 
电话：021-53086966 
客户服务电话：025-56663409 
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（131） 通华财富（上海）基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107号 201室 
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9 
楼 
法定代表人：马刚 
联系人：庄洁茹 
联系电话：021-60818206 
客户服务电话：95156-5 
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（132） 上海基煜基金销售有限公司 
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泰和经济发展区） 
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 
法定代表人：王翔 
联系人：蓝杰 
联系电话：021-65370077-220 
客户服务电话：400-820-5369 
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（133） 天津万家财富资产管理有限公司 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
45 
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公 
寓 2-2413室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5层 
法定代表人：李修辞 
联系人：邵玉磊 
电话：18511290872 
客户服务电话：010-59013825 
网址： www.wanjiawealth.com 
（134） 北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：袁永姣 
电话：010-61840688 
客户服务电话：4000-618-518 
网址：http://danjuanapp.com 
（135） 大河财富基金销售有限公司 
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20 
层 1.2号 
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20 
层 1.2号 
法定代表人：王荻 
联系人：方凯鑫 
电话：0851-88405606 
客户服务电话：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
（136） 北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
46 
法定代表人：周斌 
客户服务电话：400-8980-618 
网址：www.chtwm.com 
（137） 上海攀赢金融信息服务有限公司 
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306室 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室 
法定代表人：田为奇 
客户服务电话：021-68889082 
网址：www.pytz.cn 
（138） 上海挖财金融信息服务有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 
03 室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 
03 室 
法定代表人：胡燕亮 
客户服务电话：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com 
（139） 济安财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 
法定代表人：杨健 
客户服务电话：400-673-7010 
网址：www.jianfortune.com 
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时公告。 
（三） 注册登记机构 
名称：诺安基金管理有限公司 
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 
法定代表人：秦维舟 
电话：0755-83026688 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
47 
传真：0755-83026677 
（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 
名称：北京颐合中鸿律师事务所 
住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2座 1910 室 
法定代表人/负责人：付朝晖 
电话：010-65178866 
传真：010-65180276 
经办律师：虞荣方、高平均 
（五）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2 座 8层 
执行事务合伙人：邹俊 
电话：010 85085000 
传真：010 85185111 
联系人：左艳霞 
经办注册会计师：左艳霞、张品 
 
四、基金名称 
诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 
 
五、基金的类型 
契约型开放式基金 
 
六、基金的投资目标 
通过将绝大部分基金财产投资于上证新兴产业 ETF，密切跟踪业绩比较基
准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 
 
七、基金的投资范围 
本基金以上证新兴产业 ETF、上证新兴产业指数成份股、备选成份股为主要诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
48 
投资对象， 其中投资于上证新兴产业ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；同时为更好
地实现投资目标，本基金也可以少量投资于新股（首次发行或增发等）以及中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的
5%。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 （包括但不限于指数衍生
金融产品） ，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
 
八、标的指数 
上证新兴产业指数。 
目标ETF的标的指数按照法律法规规定或基金合同约定发生变更时，本基金
标的指数应相应变更。 
 
九、业绩比较基准 
本基金业绩比较基准： 






上证新兴产业指数收益率×95%+活期存款利率(税后) ×5%。 
本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更并公告。 
 
十、目标ETF 的投资 
本基金的目标ETF 为上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金。 
目标ETF投资目标： 紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，
实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 
目标ETF的投资范围、 投资策略等内容以目标 ETF的基金合同和招募说明书
为准。 
 
十一、基金的投资策略 
本基金为上证新兴产业 ETF的联接基金，主要通过投资于上证新兴产业 ETF
以求达到投资目标。 当本基金申购赎回和在二级市场买卖上证新兴产业 ETF或本
基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 或预期成份诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
49 
股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基金经理会对投资组合进
行适当调整，降低跟踪误差。 
本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金日收益率与业
绩比较基准日收益率偏差绝对值的年度平均值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过
4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范
围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 
1、资产配置策略 
本基金主要投资于上证新兴产业 ETF、上证新兴产业指数成份股和备选成份
股，采取自上而下的资产配置策略，保留现金或到期日在一年以内的政府债券的
投资比例不低于基金资产净值的 5%，然后主要通过一级市场将剩余的大部分资
产投资于上证新兴产业 ETF并使该投资比例不低于基金资产净值的 90%，同时为
更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等）以及中
国证监会允许基金投资的其他金融工具， 该部分资产比例不高于基金资产净值的
5%。 
2、目标ETF投资策略 
（1）基金组合的构建原则 
本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF，现时目标ETF仅指上证新兴产
业ETF。 
（2）基金组合的构建方法 
本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证新兴产业 ETF 基
金份额；本基金可在二级市场上买卖上证新兴产业 ETF基金份额，本基金在二级
市场上买卖上证新兴产业 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成
本、降低跟踪误差的目的。 
本基金作为上证新兴产业 ETF的联接基金， 主要通过成份股实物形式从一级
市场申购ETF份额来构建 ETF投资组合。 不足一级市场最小申购赎回单位资产净
值的部分可以从二级市场买入 ETF 份额或者投资于上证新兴产业指数的成份股
和备选成份股等。本基金在二级市场的 ETF份额投资将不以套利为目的，作为被
动投资的开放式基金，套利不符合本基金的投资特点和运作目的。 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
50 
（3）基金组合的调整 
本基金为ETF联接基金， 基金所构建的 ETF 投资组合将根据目标 ETF的变动
而发生相应变化。本基金将根据法律法规中的投资比例限制、申购和赎回情况、
现金头寸，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。 
3、成份股投资策略 
（1）股票组合的构建原则 
成份股组合的构建主要是基金经理根据标的指数， 结合研究报告和基金组合
的构建情况，以抽样复制法构建组合。 
（2）股票组合的构建方法 
本基金将以追求跟踪误差最小化进行上证新兴产业指数的成份股和备选成
份股的投资。 本基金采用抽样复制基准指数的方法， 在综合考虑个股的市值规模、
流动性、行业代表性及抽样组合与上证新兴产业指数的相关性等因素的基础上，
采用重点抽样的方法，选择上证新兴产业指数的成份股构建股票投资组合。 
（3）股票组合的调整 
1）定期调整 
本基金股票组合根据所跟踪的上证新兴产业指数对其成份股的调整而进行
相应的定期跟踪调整。 
2）不定期调整 
基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基本
面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的
结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 
对个别成份股，若其存在严重的流动性问题、或者财务风险较大、或者面临
重大不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，本
基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替。 
4、债券投资策略 
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限
在一年期以下的债券， 债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
51 
产。 
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配
固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵
活地采用收益率曲线方法、 市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类
证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大
的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。 
5、其他金融工具投资策略 
在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好
地实现本基金的投资目标。 本基金的基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出
于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得用于投机交易
目的。 
6、跟踪误差、跟踪偏离度控制策略 
本基金跟踪误差的来源包括：留存现金及债券部分、成份股和备选成份股的
投资、基金每日现金流入或流出的建仓或变现策略、股息的再投资策略等。基金
管理人将通过对上述因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。本基金每日跟踪基
金组合与业绩比较基准表现的偏离度， 每月末定期分析基金组合与业绩比较基准
表现的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。 
 
十二、风险收益特征 
本基金为上证新兴产业 ETF 的联接基金，风险与预期收益水平高于混合基
金、债券基金与货币市场基金。同时，本基金为指数型基金，具有与标的指数、
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征， 属于证券投资基金中较高
风险、较高预期收益的品种。 
 
十三、基金投资组合报告 
本投资组合报告所载数据截止日为 2018 年 3月 31日， 本报告中所列财务数
据未经审计。 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
52 
（一） 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 
1 权益投资 528,094.00 1.04 
 其中：股票 528,094.00 1.04 
2 基金投资 47,480,000.00 93.21 
3 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计 2,929,666.68 5.75 
8 其他资产 2,864.82 0.01 
9 合计 50,940,625.50





100.00 
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 528,094.00 1.04 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 528,094.00 1.04 
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
53 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 
1 600485 信威集团 22,600 329,734.00 0.65 
2 600666 奥瑞德 11,400 198,360.00 0.39 
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期期末未持有债券。 
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细 
本基金本报告期期末未持有债券。 
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细 
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细 
本基金本报告期期末未持有权证。 
（九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明
细 
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 
公允价值 （人民
币元） 
占基金资产
净值比例(%) 
1 新兴ETF 股票型 交易型开放 
诺安基金管
理有限公司 
47,480,000.00 93.34 
（十）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未投资股指期货。 
2、本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期未投资股指期货。



（十一）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
1、本期国债期货投资政策 
本基金本报告期未投资国债期货。 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
54 
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
3、本期国债期货投资评价 
本基金本报告期未投资国债期货。 
（十二）投资组合报告附注 
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部
门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。 
2、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。 
3、 其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 1,848.83 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 618.13 
5 应收申购款 397.86 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,864.82 
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分的公允
价值(元) 
占基金资产净值
比例（%） 
流通受限情况
说明 
1 600485 信威集团 329,734.00 0.65 重大事项 
2 600666 奥瑞德 198,360.00 0.39 重大事项 
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 
十四、基金的业绩 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
55 
本基金的过往业绩不代表未来表现。 
一、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金报告期基金
份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 
阶段 
份额净值
增长率① 
份额净
值增长
率标准
差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
2011.4.7～2011.12.31 -30.50% 1.16% -35.00% 1.44% 4.50% -0.28% 
2012.1.1～2012.12.31 -3.17% 1.40% -3.31% 1.47% 0.14% -0.07% 
2013.1.1～2013.12.31 17.98% 1.41% 18.76% 1.47% -0.78% -0.06% 
2014.1.1～2014.12.31 29.47% 1.19% 32.05% 1.25% -2.58% -0.06% 
2015.1.1～2015.12.31 23.44% 2.53% 27.18% 2.91% -3.74% --0.38% 
2016.1.1～2016.12.31 -14.50% 1.61% -15.40% 1.76% 0.90% -0.15% 
2017.1.1～2017. 12.31 7.56% 0.73% 9.76% 0.83% -2.20% -0.10% 
2018.1.1～2018.3.31 -0.77% 1.28% 0.05% 1.41% -0.82% -0.13% 
2011.4.7～2018.3.31 15.80% 1.53% 16.46% 1.70% -0.66% -0.17% 
注：本基金业绩比较基准:上证新兴产业指数收益率×95%+活期存款利息(税后)×5%。 
二、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金累计净值增
长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
56 
注：本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 
 
十五、基金的费用概览 
（一）基金的费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
（二）与基金运作有关的费用 
1、基金管理人的管理费 
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，本
基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的基金资产
后的余额（若为负数，则取 0）的0.5%年费率计提。具体计算方法如下： 
H＝E× 0.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的基金资产后的
余额；若为负数，则 E取0。 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，本
基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的基金资产
后的余额（若为负数，则取 0）的0.1%年费率计提。具体计算方法如下： 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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H＝E× 0.1%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的基金资产后的
余额；若为负数，则 E取0。 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类”中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三）与基金销售有关的费用 
1、申购费 
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示： 
申购金额（M） 申购费率 
M＜100 万元 1.2% 
100万元≤M＜500万元 0.7% 
M≥500 万元 每笔 1000元 
申购份额的计算方法如下： 
净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率） 
申购费用=申购金额－净申购金额 
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值 
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费
用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。 
2、赎回费 
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示： 
持有年限（T） 赎回费率 
T＜1年 0.5% 
1年≤T＜2年 0.3% 
T≥2年 0 
赎回金额的计算方法如下：


诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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赎回总额＝赎回份额 × T日基金份额净值



赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率



赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担， 其中 25%的部分归基金资产所有，
其余部分可用于注册登记等相关费用。 
3、转换费 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 相关规则与具体费率由基金管理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。 
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。
上述费率如发生变更，基金管理人应按《信息披露管理办法》最迟于新的费率实
施 2日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 调整后的上述费率还
将在最新的更新的招募说明书中列示。 
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交
易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 
（四）基金的税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。 
 
十六、对招募说明书本次更新部分的说明 
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2017年11月21
日刊登的 《诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明
书》进行了更新，主要更新的内容如下： 
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数
据的截至日期。 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 期） 
 
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2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人概况、证券投资基金
管理情况、主要人员情况的相关信息。 
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了主要人员情况、基金托管业务经
营情况的相关信息。 
4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关信息。 
5、在“第六部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了 “十三、基金的转
换”的相关信息。 
6、在“第七部分


基金的投资”中，更新了“十四、基金投资组合报告”
的内容。相关数据及内容的截止日期为 2018 年 3月 31日。 
7、在“第八部分


基金的业绩”中，更新了本基金报告期基金份额净值增
长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准
收益率的历史走势对比图。 
8、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了“四、基金投资
的服务”的相关信息。 
9、在“第二十部分


其他应披露事项”中，列举了本基金在本报告期内的
相关公告。 
十七、签署日期 
2018年 4月 7日 
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅
读。 
 
诺安基金管理有限公司 








































































 2018年 5月 22日