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泓德泓益量化混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
2018 年 第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人：泓 德基金管 理有限 公司 
基金托管 人：中国 工商银行 股份 有 限公司泓德 泓益量化混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 
 1 
重要提示 
泓德泓 益量 化混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 经 中国 证监 会 2016 年 2 月 22
日证监 许可[2016]304 号文 注册募 集。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 投资 人在投 资本 基金前 ， 应全 面
了解本 基金 的产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 并 承担基 金投 资中
出现的 各类 风险 。 本 基金 投资中 的风 险包 括： 因整 体政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券市
场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个别证 券特 有的非 系统 性风 险， 利率 风险 ， 本 基金 持
有的固 定收 益品 种违 约带 来的信 用风 险 ， 由 于基 金份 额持有 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动
性风险 ， 基金 管理人 在基 金管理 实施 过程 中产 生的 积极管 理风 险 等 。 其 中 ， 本基金 投资 中小
企业私 募债 ， 中 小企 业私 募债的 发行 主体 一般 是信 用资质 相对 较差 的中 小企 业， 其 经营 状况
稳定性 较低 、 外部融 资的 可得性 较差 ， 信用风 险高 于大中 型企 业 ； 同时 由于 其财务 数据 相 对
不透明 ， 增 加了 及时 跟踪 并识别 所蕴 含的 潜在 风险 的难 度 。 其 违约 风险 高于 现有的 其他 信用
品种， 极端 情况 下会 给投 资组合 带来 较大 的损 失。 
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。 
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高收 益的 品种 ， 其 长期 风险与 收益 特征低 于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承 担 。 
本 招募 说明 书 所 载内 容截 止日 为 2018 年 4 月 26 日， 有关 财务 数据 和净值 表现 截止 日
2018 年 3 月 31 日（ 未经 审计）。 泓德 泓益量化混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 
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本基金 托管 人中 国 工 商银 行 股份 有限 公司 已于 2018 年 5 月 18 日复 核 了本 次 更新 的 招
募 说明 书 。泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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一 、基金管理人 
（一）基金管理人概 况 
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司 
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层 
设立日 期：2015 年 3 月 3 日 
法定代 表人 ：王 德晓 
联系人 ：童 贤达 
客户服 务电 话：4009-100-888 
传真：010-59322130 
注册资 本 为 12,000 万元 ， 公司股 权结 构如 下： 
 
序号 股东名称 
出资金额 
（万元） 
出资方式 占注册资本比例 
1 王德晓 3,120 货币 26% 
2 阳光保 险集 团股 份有 限公 司 3,000 货币 25% 
3 
珠海市 基业 长青 股权 投资 基
金（有 限合 伙） 
2,000 货币 16.667% 
4 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 1,665 货币 13.875% 
5 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 1,665 货币 13.875% 
6 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 550 货币 4.583% 
合计 12,000 -- 100% 
 
（二）主要人员情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 及高级 管理 人员 基本 情况 
胡康宁 先生 ： 董事 长 ， 硕 士。 现任 北京 美尔 目医 院 行政院 长 。 曾 任易 程科 技 股份有 限公
司广电 事业 部总 经理 、 亿 品科技 有限 公司 运营 副总 裁、 搜 房资 讯 有 限公 司执 行副总 裁、 西 班
牙 MQM 公司 北京 代表 处 商务经 理。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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王德晓 先生 ： 副董 事长 ， 总经理 ， 硕士 。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼 副
总裁、 阳光 资产 管理 股份 有限公 司董 事长 兼总 经理 、华泰 资产 管理 有限 公司 总经理 。 
杨丹女 士 ， 董 事 ， 学 士 。 现 任 阳光 保险 集团 股份 有限 公司任 董事 会办 公室 副主 任 。 曾 任
阳 光 财 产 保险 股 份有 限 公司 人 力 资 源部 总 经理 ， 阳光 保 险 集 团股 份 有限 公 司任 财 富 管 理中
心总经 理助 理 ， 阳 光财 产 保险股 份有 限公 司任 人力 资源部 高级 主管 、 副处 长 、 处 长 、 总 经理
助理、 副总 经理 。 
陈学锋 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 现 任北 京东 方金 鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。 曾
任北京 盈泰 房地 产开 发有 限公司 副总 经理 、 华 夏证 券有限 公司 财务 部总 经理 、 中信 国际 合 作
公司计 财处 副处 长。 
梅慎实 先生 ， 独 立 董事 ， 博 士。 现任 中国 政法 大学 证券 与期货 法律 研究 所所 长 ， 研 究员 ，
北京市 京师 律师 事务 所兼 职律师 。 曾 任国 泰君 安证 券股份 公司 任法 律事 务总 部副总 经理 、 企
业融资 总部 首席 律师 、中 国社会 科学 院法 学所 副研 究员。 
宋国良 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 现 任对 外经 济贸 易 大学金 融学 院教 授 、 金 融 产品与 投资
研究中 心主 任。 曾任 瑞士 信贷第 一波 士顿 投资 银行 中国业 务副 总裁 、 中 国律 师事务 中心 国 际
融资部 主任 。 
秦毅先 生 ， 监 事 ， 博 士 。 现 任研究 部总 监助 理 。 曾 任 阳光资 产管 理股 份有 限公 司行业 研
究部研 究员 、泓 德基 金管 理有限 公司 研究 部行 业研 究员。 
李晓春 先生 ， 督察 长 ， 硕 士。 曾任 瑞银 证券 有限 责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理 、 西 藏
同信证 券有 限责 任公 司副 总裁、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司收 购兼 并总 部总 经理。 
温永鹏 先生 ， 副总经 理 ， 博 士。 曾任 深圳 市大富 科技 股 份有限 公司 副总 裁兼 董事 会秘书 、
阳 光 保 险 集团 股 份有 限 公司 资 产 管 理中 心 宏观 经 济研 究 处 处 长、 安 信证 券 股份 有 限 公 司研
究所宏 观经 济分 析师 。 
邬传雁 先生 ， 副总 经理 ， 事业二 部负 责人 ， 基金 经 理 ， 硕士 。 曾任 幸福 人寿 保险股 份有
限 公 司 总 裁助 理 兼投 资 管理 中 心 总 经理 、 阳光 保 险集 团 股 份 有限 公 司资 产 管理 中 心 投 资负
责人、 阳光 财产 保险 股份 有限公 司资 金运 用部 总经 理助理 。 
2 、本 基金 基金 经理 
（1） 现任 基金 经理 
苏昌景 先生 ， 基金 经理 ， 硕士 。 曾 任泓 德基 金管 理 有限公 司研 究部 研究 员 ， 国都证 券股
份有限 公司 研究 所金 融工 程研究 员、 资产 管理 总部 总经理 助理 、投 资经 理。 
（2） 本基 金历 任基 金经理：郭堃 先生 ，管理 时 间为 2016 年 10 月 26 日至 2017 年 6 月泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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6 日 。 
3 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会 
主任 ： 王 德 晓 先生 ， 副董 事长 ， 总 经理 ， 硕士 。 曾 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司副 董 事
长兼副 总裁 、阳 光资产 管 理股份 有限 公司 董事长 兼 总经理 、华 泰资 产管理 有 限公司 总经 理。 
成员： 邬传 雁先 生， 副总 经理， 事业 二部 负责 人， 基金经 理 ， 硕士 。 曾 任幸 福人寿 保 险
股 份 有 限 公司 总 裁助 理 兼投 资 管 理 中心 总 经理 、 阳光 保 险 集 团股 份 有限 公 司资 产 管 理 中心
投资负 责人 、阳 光财 产保 险股份 有限 公司 资金 运用 部总经 理助 理。 
王克玉 先生 ， 事业 一部 负责 人， 基金 经理 ， 硕士 。 曾 任 元大京 华证 券上 海代 表处 研究员 、
天相投 资 顾 问有 限公 司分 析师、 国都 证券 有限 公司 分析师 、 长 盛基 金管 理有 限公司 基金 经 理
及权益 投资 部副 总监 。 
秦毅先 生 ， 研 究部总 监助 理 ， 博 士。 曾任 阳光 资产 管理 股份有 限公 司行 业研 究部 研究员 、
泓德基 金管 理有 限公 司研 究部行 业研 究员 。 
郭堃先 生 ， 基 金经 理 ， 硕 士。 曾任 阳光 资产 管理 股 份有限 公司 行业 研究 部研 究员 ， 泓德
基金管 理有 限公 司研 究部 研究员 。 
列席人 员 ： 李 晓春 先生 ， 督察长 ， 硕士 。 曾任 瑞银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事 总
经理、 西藏 同信 证券 有限 责 任公司 副总 裁、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 收购 兼并 总部总 经理 。 
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。 
（ 三）基金管理人的 承诺 
1 、基 金管理 人承 诺不 从事 违反《 证券 法》 、 《 基金 法》 、 《销 售办法 》 、 《 运作 办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等法 律法 规 的行为 ， 并承 诺建 立健 全 内部控 制制 度 ， 采 取有 效 措施 ， 防 止违 法
行为的 发生 。 
2 、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6） 泄露因 职务 便利 获取 的未公 开信 息、利 用该 信 息从事 或者 明示、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3 、基 金管理 人承 诺加 强人 员管理 ，强 化职业 操守 ， 督促和 约束 员工遵 守国 家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7） 泄露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、基金 的商 业 秘密、 尚未 依法公 开的 基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 违反证 券交 易所 业务 规则， 利用 对敲、 倒仓 等 非法手 段操 纵市场 价格 ， 扰乱市 场
秩序； 
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己； 
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（11 ）以 不正 当手 段谋 求 业务发 展； 
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1） 依照有 关法 律法 规和 基金合 同的 规定， 本着 谨 慎的原 则为 基金份 额持 有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ； 
（3） 不泄露 在任 职期 间知 悉的有 关证 券、基 金的 商 业秘密 ，尚 未依法 公开 的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（ 四）基金管理人的 内部 控制制度 
为保证 公司 规范 化运 作 ， 有 效地防 范和 化解 经营 风险 ， 促进公 司诚 信 、 合 法 、 有 效 经营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维护 公司 及公 司股 东的 合法权 益， 本 基 金管 理人 建立了 科学 、 严泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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密、高 效 的 内部 控制 体系 。 
1 、内 部控 制的 总体 目标 
（1） 保证公 司经 营运 作严 格遵守 国家 有关法 律、 法 规和行 业监 管规则 ，自 觉 形成守 法
经营、 规范 运作 的经 营思 想和经 营理 念； 
（2） 保证公 司经 营管 理和 受托资 产（ 包括基 金资 产 、特定 客户 资产及 其他 受 托资产 ）
投资运 作符 合行 业最 佳操 守； 
（3） 防范和 化解 经营 风险 ，提高 经营 管理效 率和 效 益，确 保经 营业务 的稳 健 运行和 受
托资产 的安 全完 整， 实现 公司的 持续 、稳 定、 健康 发展； 
（4） 确保 受托 资产 、公 司 财务和 其它 信息 及时 、真 实、准 确、 完整 ； 
（5） 维护 公司 良好 的市 场 形象和 社会 形象 。 
2 、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1） 健全性 原则 ：内 部控 制包括 公司 的各项 业务 、 各个部 门或 机构和 各级 人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2） 有效性 原则 ：通 过科 学的内 控手 段和方 法， 建 立合理 的内 控程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3） 独立性 原则 ：公 司各 机构、 部门 和岗位 职责 保 持相对 独立 ，公司 受托 资 产、自 有
资产、 其它 资产 的运 作分 离； 
（4） 相互 制约 性原 则： 公 司内部 部门 和岗 位的 设置 权责分 明、 相互 制衡 ； 
（5） 成本效 益原 则： 公司 运用科 学化 的经营 管理 方 法降低 运作 成本， 提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
3 、内 部控 制体 系 
（1） 内部 控制 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完 备、 有 效并易 于执 行的 制度 体系 。 公司 制度 体系 由不 同层 面的制 度
构成。 按照 其效 力大 小分 为四个 层面 ： 第 一个 层面 是公司 内部 控制 大纲 ， 它 是公司 制定 各 项
规章制 度的 纲要 和总 揽； 第二个 层面 是公 司基 本管 理制度 ， 包 括风 险控 制制 度、 投 资管 理 制
度、 基 金会 计制 度、 信息 披露制 度、 监察 稽核 制度 、 信息 技术 管理 制度 、 财 务制度 、 档 案 管
理制度 、 业绩 考核 制度 、 公平交 易制 度 、 关 联交 易 制度 、 异 常交 易监 控与 报 告制度 、 风险 准
备金制 度 、 内 幕交 易管 理 制度 、 反 洗钱 制度 、 紧急 情况处 理制 度等 ； 第三 个 层 面是 部门 业务
规章 ， 是 在基 本管 理制 度 的基础 上 ， 对 各部 门的 主 要职责 、 岗位 设置 、 岗位 责任 、 操 作守 则
等的具 体说 明； 第四 个层 面是业 务操 作手 册， 是各 项具体 业务 和管 理工 作的 运行办 法， 是 对泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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业务各 个细 节 、 流 程进 行 的描述 和约 束 。 它 们的 制 订、 修改 、 实施 、 废 止应 该遵循 相应 的程
序， 每 一层 面的 内容 不得 与其以 上层 面的 内容 相违 背。 公 司重 视对 制度 的持 续检验 ， 结 合 业
务的发 展、 法规 及监 管环 境的变 化以 及公 司风 险控 制的要 求， 不断 检讨 和增 强公司 制度 的 完
备性、 有效 性。 
（2） 内部 控制 组织 架构 
1 ）董 事会 
公司董 事会 对公 司建 立内 部控制 系统 和维 持其 有效 性承 担 最终 责任 。 
2 ）风 险控 制委 员会 
作为董 事会 下的专 业委 员 会，风 险控 制委员 会负 责 审议公 司风 险控制 工作 的 总体原 则、
方针和 政策 ，以 及公 司的 风险控 制体 系和 风险 控制 制度。 
3 ）督 察长 
独立行 使督 察权 利， 直接 对董事 会负 责； 向董 事会 报告基 金及 公司 运作 的合 法合规 情 况
及公司 内部 风险 控制 情况 。 
4 ）监 察稽 核部 
监察稽 核部 的主 要职 责是 确保公 司内 部控 制制 度合 规 、 完 善； 检查 公司 内部 控 制制度 和
业务流 程的 执行 情况 ， 出 具监察 稽核 报告 ； 负 责信 息披露 事务 管理 ； 调 查基 金及其 他类 型 产
品的异 常投 资和 交易以 及 对违规 行为 的调 查；组 织 实施公 司投 资风 险管理 与 绩效分 析工 作，
确保公 司各 类投 资风险 得 到良好 监督 与控 制；负 责 公司的 法律 事务 、合规 咨 询、合 规培 训、
离任审 查等 工作 。 
5 ）业 务部 门 
风 险 管 理 是 每一 个 业 务 部门 的 首 要 责 任。 公 司 各 职能 部 门 的 主 要职 责 是 自 身工 作 中潜
在风险 的自 我检 查和 控制 ， 根据 具体 情况 制订 本部 门的业 务管 理规 定、 操作 流程及 内部 控 制
规定并 严格 执行 。 各 部门 主 要负责 人是 部门 风险 控制 的第一 责任 人， 履行 一线 风 险控制 职能 。 
4 、内 部控 制措 施 
（1） 授权 制度 
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股 东会 、 董 事 会、 监 事和 管理 层必 须充 分履行 各
自的职 权， 健全 公司 逐级 授权制 度， 确保 公司 各项 规章制 度的 贯彻 执行 ； 各 项经营 业务 和 管
理 程 序 必 须遵 从 管理 层 制定 的 操 作 规程 ， 经办 人 员的 每 一 项 工作 必 须在 业 务授 权 范 围 内进
行。 公 司重 大业 务的 授权 必须采 取书 面形 式， 授权 书应当 明确 授权 内容 和时 效。 公 司授 权 要
适当， 对已 获授 权的 部门 和人员 应建 立有 效的 评价 和反馈 机制 ， 对 已不 适用 的授权 应及 时 修泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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改或取 消授 权。 
（2） 公司 研究 业务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不 受任 何部 门及 个人 的不正 当影 响； 建立 严密 的研究 工 作
业务流 程 ， 形 成科 学 、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在 充分 研究 的基 础上建 立和 维护 备选 库 ； 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保 持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。 
（3） 基金 投资 业务 
基 金 投 资 应 确立 科 学 的 投资 理 念 ， 根 据决 策 的 风 险防 范 原 则 和 效率 性 原 则 制定 合 理的
决策程 序； 在进 行投 资时 应有明 确的 投资 授权 制度 ， 并应 建立 与所 授权 限相 应的约 束制 度 和
考核制 度。 建立 严格 的投 资禁止 和投 资限 制制 度， 保证基 金投 资的 合法 合规 性 ； 建 立投 资 风
险评估 与管 理制 度， 将重 点投资 限制 在规 定的 风险 权限额 度内 ； 对 于投 资结 果建立 科学 的 投
资管理 业绩 评价 体系 。 
（4） 交易 业务 
建立集 中交 易制 度， 投资 指令通 过交 易部 完成 ； 建 立交易 监测 系统 、 预 警系 统和交 易 反
馈系统 ，完 善相 关的安 全 设施； 交易 部应 对交易 指 令进行 审核 ，建 立公平 的 交易分 配制 度，
确保各 基金 利益 的公 平 ； 交易记 录应 完善 ， 并及 时 进行反 馈 、 核 对和 存档 保 管； 同时 建立 科
学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
（5） 基金 会计 核算 
公 司 根 据 法 律法 规 及 业 务的 要 求 建 立 会计 制 度 ， 并根 据 风 险 控 制点 建 立 严 密的 会 计系
统， 对 于不 同基 金、 不同 客户独 立建 账， 独立 核算 ； 公司 通过 复核 制度 、 凭 证制度 、 合 理 的
估值方 法和 估值 程序 等会 计措施 ， 真 实、 完整 、 及 时 地记载 每一 笔业 务并 正确 进行会 计核 算
和业务 核算 ；同 时还 建立 会计档 案保 管制 度， 确保 档案真 实完 整。 
（6） 信息 披露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确 、 完 整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织 、 审 核和 发布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对， 使所 公布的 信息 符合 法律 法规 的 规定 ， 同 时加 强对 信息 披露的 检查 和 评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
（7） 监察 稽核 
公司设 立督 察长 ， 经董 事 会聘任 ， 报中 国证 监会 核 准， 并向 董事 会负 责 。 根 据公司 监察
稽核工 作的 需要 和董 事会 授权， 督察 长可 以列 席公 司相关 会议 ， 调 阅公 司相 关档案 ， 就 内 部泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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控制制 度的 执行 情况 独立 地履行 检查 、 评价 、 报告 、 建议职 能 。 督 察长 定期 和 不定期 向董 事
会报告 公司 内部 控制 执行 情况， 董事 会对 督察 长的 报告进 行审 议。 
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作， 并保 证监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公 司 明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ， 严 格制 订 了专业 任 职 条件 、 操 作程 序 和组织 纪律 。
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度， 通过 定期 或不 定期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况， 促使 公 司
各项经 营管 理活 动的 规范 运行。 公司 董事 会和 管理 层充分 重视 和支 持监 察稽 核工作 ， 对 违 反
法律法 规和 公司 内部 控制 制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。 
5 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 
（1） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。 
（2） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。 
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 
二 、基金托管人 
（一）基本情况 
1 、基 金托 管人 基本 情况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
成立时 间：1984 年 1 月 1 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院 《 关于 中国 人 民银行 专门 行使 中央 银行 职能的 决
定》 （ 国发[1983]146 号） 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会和 中国 人民 银行证 监基 金字 【1998 】3 号 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：郭明 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（二 ）主要人员情况 
截至 2016 年 12 月末 ， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 207 人， 平均 年龄 30 岁， 95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
（三 ）基金托管业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服 务 以
来， 秉 承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽责 ” 的 宗旨 ， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先 进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为境 内外 广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立了 国 内托管 银行 中最 丰富、 最 成熟的 产品 线。 拥有包 括 证券投 资基 金、
信托资 产 、保 险资 产 、社 会保障 基金 、 企业 年金 基 金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投 资基
金、证 券公 司集 合资产 管 理计划 、证 券公 司定向 资 产管理 计划 、商 业银行 信 贷资产 证券 化、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产 品体系 ， 同时
在国内 率先 开展 绩效评 估 、风险 管理 等增 值服务 ， 可以为 各类 客户 提供个 性 化的托 管服 务。
截至 2016 年 12 月， 中国 工商银 行共 托管 证券 投资 基金 681 只 。 自 2003 年以 来， 本 行连 续
十四年 获得 香港 《 亚洲 货 币》 、 英国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美国 《 环 球金融 》 、 内地
《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》等 境内 外权 威财 经媒 体评选 的 51 项 最佳 托管 银 行大奖 ；是 获
得奖项 最多 的国 内托管 银 行，优 良的 服务 品质获 得 国内外 金融 领域 的持续 认 可和广 泛好 评。 
（ 四）基金托管人的 内部 控制制度 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业 的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “ 一手 抓业务 拓展 ， 一 手抓 内控 建设 ” 的做 法是
分不开 的。 资产 托管 部非 常重视 改进 和加 强内 部风 险管理 工作 ， 在 积极 拓展 各项托 管业 务 的
同时 ， 把 加强 风险 防范 和 控制的 力度 ， 精心 培育 内 控文化 ， 完善 风险 控制 机 制， 强化 业务 项
目全过 程风 险管 理作 为重 要工作 来做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 年
七次顺 利通 过评 估组 织内 部控制 和安 全措 施是 否充 分的最 权威 的 SAS70 （ 审计 标准第 70 号）
审阅后 ，2014 年中 国工 商 银行资 产托 管部 第八 次通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅获 得无 保
留意见 的控 制及 有效 性报 告， 表 明独 立第 三方 对我 行托管 服务 在风 险管 理、 内部控 制方 面 的
健 全 性 和 有效 性 的全 面 认可 。 也 证 明中 国 工商 银 行托 管 服 务 的风 险 控制 能 力已 经 与 国 际大
型托管 银行 接轨 ，达 到国 际先进 水平 。目 前，ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度化 、常规 化的 内泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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控工作 手段 。 
1 、内 部控 制目 标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规 范
运作的 经营 思想 和经营 风 格，形 成一 个运 作规范 化 、管理 科学 化、 监控制 度 化的内 控体 系；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
中 国 工 商 银 行资 产 托 管 业务 内 部 风 险 控制 组 织 结 构由 中 国 工 商 银行 稽 核 监 察部 门 （内
控 
合规部 、 内 部审 计局） 、 资 产 托管部 内设 风险 控制 处及 资产托 管部 各业 务处 室共 同组成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ， 对 各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、 监 督。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规 章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权。 各业 务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 
3 、内 部控 制原 则 
（1） 合法性 原则 。内 控制 度应当 符合 国家法 律法 规 及监管 机构 的监管 要求 ， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2） 完 整性 原则 。 托 管业 务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3） 及时 性原 则 。 托 管业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ； 按 照 “ 内控优 先 ”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。 
（4） 审慎性 原则 。各 项业 务经营 活动 必须防 范风 险 ，审慎 经营 ，保证 基金 资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 
（5） 有效性 原则 。内 控制 度应根 据国 家政策 、法 律 及经营 管理 的需要 适时 修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6） 独立性 原则 。资 产托 管部托 管的 基金资 产、 基 金托管 人的 自有资 产、 基 金托管 人
托管的 其他 资产 应当 分离 ； 直接 操作 人员 和控 制人 员应相 对独 立， 适当 分离 ； 内控制 度的 检
查、评 价部 门必 须独 立于 内控制 度的 制定 和执 行部 门。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1） 严格的 隔离 制度 。资 产托管 业务 与传统 业务 实 行严格 分离 ，建立 了明 确 的岗位 职泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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责、 科学 的业 务流 程 、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制度 ， 能够确 保资 产独 立、环 境 独立、 人员 独立 、业务 制 度和管 理独 立、
网络独 立。 
（2） 高层检 查。 主管 行领 导与部 门高 级管理 层作 为 工行托 管业 务政策 和策 略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内 部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 
（3 ） 人 事控 制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道控制防线，健 全绩效考核和激励机制， 树立 “ 以人为本” 的内控文化，增强员工
的责任 心和 荣誉 感， 培育 团队精 神和 核心 竞争 力。 并通过 进行 定期 、 定 向的 业务与 职业 道 德
培训、 签订 承诺 书， 使员 工树立 风险 防范 与控 制理 念。 
（4） 经营控 制。 资产 托管 部通过 制定 计划、 编制 预 算等方 法开 展各种 业务 营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5） 内部风 险管 理。 资产 托管部 通过 稽核监 察、 风 险评估 等方 式加强 内部 风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 
（6） 数据安 全控 制。 我们 通过业 务操 作区相 对独 立 、数据 和传 真加密 、数 据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7） 应急准 备与 响应 。资 产托管 业务 建立了 基于 数 据、应 用、 操作、 环境 四 个层面 的
完备的 灾难 应急 方案 ， 并 组织员 工定 期演 练。 除了 在数据 服务 端和 应用 服务 端实时 同步 备 份
与数据 更新 外， 资产 托管 部还建 立了 操作 端的 异地 备份中 心， 能够 确保 交易 的及时 清算 和 交
割，保 证业 务不 中断 。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
资产托 管部 自成 立以 来， 各项业 务飞 速发 展， 始终 保持在 资产 托管 行业 的优 势地位 。 这
些成绩 的取 得， 是与 资产 托管部 “ 一 手抓 业务 拓展， 一手抓 内控 建设 ” 的 做法 是 分不开 的。 资
产托管 部非 常重 视改 进和 加强内 部风 险管 理工 作， 在积极 拓展 各项 托管 业务 的同时 ， 把 加 强
风险防 范和 控制 的力 度， 精心培 育内 控文 化， 完善 风险控 制机 制， 强化 业务 项目全 过程 风 险
管理作 为重 要工 作来 做。 
（1） 资产托 管部 内部 设置 专职稽 核监 察部门 ，配 备 专职稽 核监 察人员 ，在 总 经理的 直
接领导 下 ， 依 照有 关法 律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 ， 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（2） 完善组 织结 构， 实施 全员风 险管 理。完 善的 风 险管理 体系 需要从 上至 下 每个员 工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险 管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的 风
险负责 ， 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 ， 形成 不同 部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。 
（3） 建立健 全规 章制 度。 资产托 管部 十分重 视内 控 制度的 建设 ，一贯 坚持 把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责、 制度 建设 和工 作流程 中。 经过 多年 努力 ， 资产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控 制制 度 ， 包 括 ： 岗 位职 责、 业务 操作 流程 、 稽核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆 盖所 有部 门和岗 位， 渗透 各项 业务 过程， 形成 各个 业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。 
内部风 险控 制始 终是 资产 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务发 展同 等地 位。 资产托 管 业
务是商 业银 行新 的中 间业 务， 资 产托 管部 从成 立之 日起就 特别 强调 规范 运作 ， 一直 将建 立 一
个系统 、 高 效的 风险 防范 和控制 体系 作为 工作 重点 。 随着 市场 环境 的变 化和 托管业 务的 快 速
发展， 新问 题、 新情 况不 断 出现， 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与 业务 发展 同等重 要的 位
置，视 风险 防范 和控 制为 托管业 务生 存和 发展 的生 命线。 
（ 五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 
根据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 《基 金合 同》 和有 关 基金法 律法 规的 规定 ， 对 基金的 投融
资、 基金 的禁 止投 资行 为 、 基 金的 投资 范围 、 投资 对象 、 基 金资 产的 核算 、 基金资 产净 值的
计算、 基金 管理 人报 酬的 计提和 支付 、 基 金托 管人 报酬的 计提 和支 付、 基金 申购资 金的 到 账
和赎回 资金 的划 付、 基金 收益分 配等 行为 的合 法性 、合规 性进 行监 督和 核查 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 基金 合同 》 和 有关基 金 法
律法规 规定 的行 为， 基金 托管人 有权 要求 基金 管理 人在规 定的 期限 内进 行 整 改， 并 且有 权 向
中 国 证 监 会报 告 。基 金 托管 人 如 果 对基 金 实际 投 资是 否 符 合 有关 法 律法 规 的规 定 及 基 金合
同的相 关约 定存 在疑 义， 应及时 向基 金管 理人 提出 ， 基金 管理 人应 及时 做出 解释、 澄清 或 纠
正。 
三 、相关服务机构 
（一）销售机构 
1 、直 销机 构： 泓德 基金 管 理有限 公司 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层 
法定代 表人 ：王 德晓 
客户服 务电 话：4009-100-888 
传真：010-59322130 
联系人 ：童 贤达 
网址：www.hongdefund.com 
2 、其 他销 售机 构 
（1） 兴业 银行 股份 有限 公 司


 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦



办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号 兴业 银行 大厦



法定代 表人 ：高 建平



电话：021-52629999



传真：021-62569070



联系人 ：曾 鸣



网址：www.cib.com.cn



客户服 务电 话：95561 
（2） 北京 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市金 融大 街丙 17 号 北京 银行 大厦 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
传真：010-66225309 
联系人 ：孔 超 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
客户服 务电 话：95526 
（3） 中信 建投 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
电话：400-8888-108 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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传真：010 －65182261 
联系人 ：许 梦园 
网址：www.csc108.com 
客户服 务电 话：400-8888-108 
（4） 中国 银河 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座 
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 
电话：010-83574627 
传真：010-66568536 
联系人 ：刘 舒扬 
网址：www.chinastock.com.cn/ 
客户服 务电 话：010-83574627 
（5） 西藏 东方 财富 证券 股 份有限 公司 
注册地 址： 西藏 拉萨 市北 京中 路 101 号 
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号 
法定代 表人 ：陈 宏 
电话：021-36537945 
传真：(86-21)36533452 
联系人 ：周 艳琼 
网址：www.xzsec.com/ 
客户服 务电 话：40088-11177 
（6） 中国 国际 金融 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
电话：010-65051166



传真：010-65058065 
联系人 ：王 帅 
网址：www.cicc.com.cn 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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客户服 务电 话：400-910-1166 
（7） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：杨 德红 
电话：021-38676666



传真：021-38670666 
联系人 ：芮 敏祺 
网址：www.gtja.com 
客户服 务电 话：95521 
（8） 首创 证券 有限 责任 公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 
法定代 表人 ：吴 涛 
电话：010-59366070 
传真：010-59366055 
联系人 ：刘 宇 
网址：www.sczq.com.cn 
客户服 务电 话：400-620-0620 
（9） 长江 证券 股份 有限 公 司



注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 泽柱 
联系人 ：奚 博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
网址：www.95579.com 
客服电 话：95579 
（10） 申万 宏源 证券 有限 公司 
客服电 话：95523 或 4008895523 
网址：www.swhysc.com 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
传真：021-33388224 
联系人 ：黄 莹 
（11 ） 申 万宏 源西 部证 券 有限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼 
法定代 表人 ：李 季 
联系人 ：黄 莹 
网址：www.hysec.com 
客户服 务电 话：400-800-0562 
（12） 平 安证 券有 限责 任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：周 一涵 
电话：021-386374376 
传真：0755-82435367 
网址：www.stock.pingan.com 
客户服 务电 话：95511-8 
（13） 国都 证券 股份 有限 公司



注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：王 少华



传真：010-84183311-3389



联系人 ：黄 静



网址：www.guodu.com



客户服 务电 话：400-818-8118 
（14） 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
法定代 表人 ： 张佑 君 
联系人 ：侯 艳红 
传真：010-60833739 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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网址： www.cs.ecitic.com 
客户服 务电 话：95548 
（15） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：赵 艳青



传真：0532-85022605 
网址：www.citicssd.com 
客户服 务电 话：95548 
（16） 中信 期货 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代 表人 ： 张皓 
联系人 ：韩 钰 
传真：0755-83217421 
网址： www.citicsf.com 
客户服 务电 话：400-990-8826 
（17） 湘财 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城商务 中 心 A 栋 11 楼 
办公地 址： 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城商务 中 心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 ：林 俊波 
联系人 ：张 新媛 
网址：www.xcsc.com 
客户服 务电 话 ：400-888-1551 
 
（18） 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司 
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务 12 、13 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼 昆 泰国际 大 厦 12 层 
法定代 表人 ：李 科 
电话：010-010-59053779 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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传真：010-59053700 
联系人 ：龙 尧 
网址：fund.sinosig.com 
（19） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：021-20613999



传真：021-68596916 
联系人 ：张 茹 
网址：www.ehowbuy.com 
客户服 务电 话：400-700-9665 
（20） 和讯 信息 科技 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
电话：021-20835787



传真：010-85657357 
联系人 ：吴 卫东 
网址：licaike.hexun.com 
客户服 务电 话：400-920-0022 
（21） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 
法定代 表人 ：其 实



电话：021-54509998-7019



传真：021-64385308 
联系人 ：丁 姗姗 
网址：www.1234567.com.cn 
客户服 务电 话：400-181-8188 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（22） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 
法定代 表人 ：梁 越 
电话：010-56810307 
传真：010-56810628 
联系人 ：张 晔 
网址：www.chtfund.com 
客户服 务电 话：4008980618 
（23） 中期 资产 管理 有限 公司 
注册地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 
办公地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 A 座 8 层 
法定代 表人 ：姜 新 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
联系人 ：侯 英健 
网址： www.cifcofund.com 
客户服 务电 话：95162-2 
 （24 ）上 海汇 付金 融服 务 有限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼 
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼 
法定代 表人 ：冯 修敏 
联系人 ：周 丹 
电话：021-33323999*8318



传真：021-33323830 
网址：www.chinapnr.com 
（25） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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电话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
联系人 ：吴 强 
网址：www.5ifund.com 
客户服 务电 话：4008-773-772 
（26） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司



注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代 表人: 郭坚 
联系人: 宁博 宇 
电话: 021-20665952 
传真: 021-22066653 
客户服 务电 话： 4008219031 
网址：www.lufunds.com 
（27） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼二 层 
法定代 表人 ：郑 毓栋 
传真：010-65951887 
电话：4006180707 
联系人 ：姜 颖 
网址：www.hongdianfund.com 
客户服 务电 话：400-068-1176 （28 ）上 海长 量基 金销 售投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
法定代 表人 ：张 跃伟 
传真：021-20691861 
联系人 ： 徐骋 骁 
网址：www.erichfund.com 
客户服 务电 话：400-820-2899 
（29） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 23 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO 1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
传真：010-57569671 
联系人 ：高 静 
网址：www.qianjing.com 
客户服 务电 话：400-893-6885 
（30） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：韩 爱彬 
网址：www.fund123.cn 
客户服 务电 话：4000-766-123 
（31） 上海 凯 石 财富 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 
法定代 表人 ：陈 继武 
联系人 ：李 晓明 
网址：www.lingxianfund.com 
客户服 务电 话：4000 178 000 
（32） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号 c 栋 
法定代 表人 ： 汪静 波 
客服电 话： 021-38509735 
传真：021-38509777



联系人 ： 李娟 
网址： www.noah-fund.com 
客户服 务电 话：400-821-5399 
（33） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 24 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层 
法定代 表人 ：杨 懿 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
联系人 ：文 雯 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
客户服 务电 话：400-166-1188 
（34） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 丰台 区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地 址： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华 社第三 工作 区 5F 
法定代 表人 ： 钱昊 旻 
电话： 010-59336533 
传真： 010-59336500 
联系人 ： 孙雯 
网址： www.jnlc.com 
客户服 务电 话：4008909998 
（35） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
联系人 ：黄 敏 嫦 
网址：www.yingmi.cn 
客户服 务电 话：020-89629066 
（36） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 楼 712 室 
法定代 表人 ：梁 蓉 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 25 
电话：010-66154828-801 
传真：010-63583991 
联系人 ：李 婷婷 
网址：www.5irich.com 
客户服 务电 话：400-6262-818 
（37） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室 
法 定代 表人 ：张 琪



电话：010-62676405 
客服邮 箱：fund@staff.sina.com.cn



联系人 ：付 文红 
网址：www.xincai.com 
客户服 务电 话：010-62675369 
（38） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
联系人 ：姜 焕洋 
电话：0411-88891212 
传真：0411-84396536 
网址：www.taichengcaifu.com 
客户服 务电 话：400-6411-999 
（39） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 SOHO 现代 城 C 座 18 层 1809 
法定代 表人 ：戎 兵 
联系人 ：宋 欣晔 
电话：010-52361860 
传真：010- 85894285 
网址：http://www.yixinfund.com/ 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 26 
客户服 务电 话：400-6099-200 
（40） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
法定代 表人 ：陈 超 
电话：4000988511/4000888816 
传真：010-89188000 
网址：http://fund.jd.com 
客户服 务电 话：95118 
（41） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 
法定代 表人 ： 薛峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
网址： www.zlfund.cn 
客户服 务电 话：4006-788-887 
（42） 上 海利 得基 金销 售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：沈 继伟



联系人 ：刘 阳坤 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
网址：www.leadfund.com.cn 
客户服 务电 话：400-921-7755



（43） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302 
法定代 表人 ： 王兴 吉 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 27 
联系人 ：高 雪超 
电话：01062062880 
传真：01082057741 
网址： www.qiandaojr.com 
客户服 务电 话：400-088-8080 
（44） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 
注册地 址： 南 京建 邺区 江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现代 五项 馆 2105 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 
法定代 表人 ： 袁顾 明 
联系人 ：朱 海涛 
电话：15921264785 
传真：021-20324199 
网址： www.dtfunds.com 
客户服 务电 话：400-928-2266 
（45） 北京 植信 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 
法定代 表人 ：杨 纪锋 
联系人: 吴鹏





 
传真：010-67767615 
网址：www.zhixin-inv.com 
客户服 务电 话：400-680-2123 
（46） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 
法人代 表： 李悦 章 
联系人 ：曹 庆展 
电话：010-65983311 
传真：010-65983333 
网 址： www.igesafe.com 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 28 
客户服 务电 话：400-066-8586 
（47） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161 
联系人 ： 徐亚 丹 
网址：www.520fund.com.cn 
客服电 话：400-821-0203 
（48） 喜鹊 财富 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 西 藏拉 萨市 柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北苑路 安苑 里 1 号奇 迹大 厦 6 层 
法定代 表人 ：陈 皓 
电话：18501904963 
传真：010-50877697 
联系人 ：曹 砚财 
网址：www.xiquefund.com 
客户服 务电 话：0891-6177483 
（49） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 A 座 19 层



法定代 表人 ： 钟 斐斐 
联系人 ：戚 晓强





 
电话：010-61840688






传真：010-61840699



网址：www.danjuanapp.com 
客户服 务电 话：4000-618-518 
 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 29 
（二）登记机构 
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司 
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层 
法定代 表人 ：王 德晓 
客户服 务电 话：4009-100-888 
传真：010-59322130 
（三）律师事务所 
名称： 北京 市天 元律 师事 务所 
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 
法定代 表人 ：朱 小 辉 
联系电 话：010-57763888 
传真：010-57763777 
联系人 ：李 晗 
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗 
（四）会计师事务所 
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 。 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区 陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李丹 
联系电 话：021-23238888 
传真：021-23238800 
联系人 ：赵钰 
经办会 计师 ：薛 竞、 赵钰 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 30 
四 、基金名称 
泓德泓 益量 化混 合型 证券 投资基 金 
五 、基金的 类型 
混合型 
六 、基金 的 运作方式 
开放式 
七 、基金的投资 
（一）投资目标 
本基金 通过 数量 化投 资模 型， 在严格 控制 风险 的前 提 下， 合理 配置 资产权 重 ， 精 选 个股 ，
追求超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报和 资产 长期 稳健 增值。






（二）投资范围 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 交易 的股 票 （包 括中 小板 、 创 业板 及 其他经 中
国证监 会 核 准上 市 的股 票） 、债券 （包 括国 债、金 融 债、企 业债 、公 司债、 央 行票据 、次 级
债、 可转 换债 券、 可交 换债 券、 中小 企业 私募 债等） 、 银行存 款 （包 括通 知存 款、 定期存 款 、
协议存 款等） 、资 产支 持证 券、大 额存 单、 债券回 购 、权证 、股 指期 货、国 债 期货、 货币 市
场 工 具 以 及法 律 法规 或 中国 证 监 会 允许 基 金投 资 的其 他 金 融 工具 （ 但须 符 合中 国 证 监 会相
关规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票投 资比 例为 基金 资产 的 60% —95% ； 每 个交 易 日日终 在扣
除 国 债 期 货和 股 指期 货 合约 需 缴 纳 的交 易 保证 金 后， 保 持 现 金或 到 期日 在 一年 期 以 内 的政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 
（三）投资策略 
本 基 金 在 投 资过 程 中 将 严格 按 照 经 过 实证 检 验 的 量化 投 资 策 略 进行 投 资 管 理， 减 少人
为主观 情绪 及个 人判 断的 失误概 率， 使投 资过 程富 有纪律 性和 规范 性， 力争 获取超 越业 绩 基泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 31 
准的投 资收 益。 
1 、资 产配 置策 略 
基金管 理人 主要以 宏观 政 策、微 观行 业、市 场情 绪 为基础 ，构 建中短 期系 统 风险模 型，
进 行 市 场 风险 的 主动 判 断， 为 基 金 仓位 积 极调 整 和利 用 股 指 期货 管 理系 统 风险 提 供 准 确的
量化依 据。 
本基金 通过 合理 确定 股票 、 股 指期 货 、 债 券 、 现 金等 金融工 具上 的投 资比 例 ， 达到控 制
净值大 幅回 撤风 险， 改善 投资组 合的 风险 收益 特性 的目的 。 
2 、股 票投 资策 略 
运用基 金管 理人 开发 的 “ 多 因子阿 尔法 模型 ” 、 “ 行业 轮动模 型 ” 、 “ 事 件驱 动模 型 ” 等 各类
量化模 型进 行股 票选 择并 据此构 建股 票投 资组 合。 在实际 运行 过程 中， 将定 期或不 定期 的 进
行修正 ，优 化股 票投 资组 合。 
（1） 多因 子阿 尔法 模型 
基金管理人根据对中国证券市场运行特征的长期研究，选取估值因子（Valuation ） 、成
长因子 （Growth ） 、盈 利趋 势（Operating ） 、 分析 师情 绪（Sentiment ） 、市场因素 （Market ）
五大类 对 A 股 股价 波动 具 有较强 解释 度的 指标 ，对 能够持 续产 生超 额收 益的 投资思 想进 行
数量化 表述 构建 多因 子- 多策略阿 尔法 模型 。 
目前模 型已 经涵 盖 “ 成长 模 型 ” 、“ 价值 模型 ” 、“ G A R P 模型 ”以及 “ 预 期模 型 ” 等 多种选 股
策略。 本基 金将 利用 这些 符合不 同市 场行 情特 点、 具有不 同风 险收 益特 征的 模型筛 选预 期 收
益较好 的股 票构 成投 资组 合，从 而有 效分 散单 一策 略的投 资风 险。 
（2） 行业 轮动 模型 
本基金 以业 绩比 较基 准的 行业配 置比 例作 为长 期均 衡配置 比例 。 
行业轮 动模 型根 据各 行业 所处 生 命周 期、 行业 竞争 结构、 行业 景气 度等 因素 ， 同时结 合
行业的 动量 、 反 转策 略， 对 各行业 的相 对投 资价 值进 行综合 分析 。 基 金管 理人 将据此 对长 期
均衡配 置比 例进 行一 定范 围内的 调节 以实 现各 行业 的合理 和优 化的 配置 。 
（3） 事件 驱动 模型 
本基金 通过 挖掘和 深入 分 析可能 造成 股价异 常波 动 的事件 以及 对过往 事件 的 数据检 测，
获取事 件影 响所 带来 的超 额投资 回报 。 事 件驱 动模 型 的 “事件 ” 是 指具 有较 为明 确的时 间和 内
容，能 够对 部分 投资 者的 投资行 为产 生一 定的 影响 ，从而 决定 股价 短期 波动 的因素 。 
除了上 述策 略， 本基 金管 理人的 数量 化投 资团 队还 将不断 开发 新的 适合 中国 A 股市场
的量化 投资 策略 ，适 时补 充或更 换量 化基 金的 股票 投资决 策。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 32 
3 、固 定收 益投 资策 略 
本 基 金 固 定 收益 资 产 投 资的 目 的 是 在 保证 基 金 资 产流 动 性 的 基 础上 ， 有 效 利用 基 金资
产，提 高基 金资 产的投 资 收益。 固定 收益 资产包 括 债券（ 包括 国债 、央行 票 据、金 融债 券、
企业债 券、 公司 债券、 中 期票据 、短 期融 资券、 超 短期融 资券 、次 级债券 、 政府机 构债 券、
地方政 府债 券、 可交换 债 券、中 小企 业私 募债券 、 可转换 债券 （含 分离交 易 可转债 ）等） 、
资产支 持证 券、 债券回 购 、银行 存款 （包 括协议 存 款、定 期存 款及 其他银 行 存款） 、大额 存
单、货 币市 场工 具等 。 
本基金管 理 人将 基 于 对 国内 外 宏 观 经 济形 势 的 深 入分 析 、 国 内 财政 政 策 与 货币 市 场政
策等因 素对 固定 收益 资产 的影响 ， 进 行合 理的 利率 预期， 判断 市场 的基 本走 势， 制 定久 期 控
制下的 资产 类属 配置 策略 。 在固 定收 益资 产投 资组 合构建 和管 理过 程中 ， 本 基金管 理人 将 具
体采用 期限 结构 配置 、 市 场转换 、 信用 利差 和相 对 价值判 断 、 信 用风 险评 估 、 现 金管 理等 管
理手段 进行 个券 选择 。 
可交换 债券 、 可 转换 债券 （ 含交易 分离 可转 债） 兼具 权益类 证券 与固 定收 益类 证券的 特
性， 具有 抵御 下行 风险 、 分享股 票价 格上 涨收 益的 特点 。 可 交换 债券 、 可转 换债券 的选 择 结
合其债 性和 股性 特征 ， 在 对公 司 基本 面和 转债 条款 深入研 究的 基础 上进 行估 值分析 ， 投 资 于
公司基 本面 优良 、具 有较 高安全 边际 和良 好流 动性 的可转 换债 券， 获取 稳健 的投资 回报 。 
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资人 数量 上限 ， 整体流 动
性相对 较差 。 同时 ， 受到 发债主 体资 产规 模较 小 、 经营波 动性 较高 、 信用 基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过 程
中， 应 采取 更为 谨慎 的投 资策略 。 本 基金 认为 ， 投 资 该类债 券的 核心 要点 是分 析和跟 踪发 债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资
决策。 
本 基 金 投 资 于资 产 支 持 证券 将 采 用 久 期配 置 策 略 与期 限 结 构 配 置策 略 ， 结 合定 量 分析
和定性 分析 的方 法 ， 综 合 分析资 产支 持证 券的 利率 风险 、 提 前偿 付风 险 、 流 动性风 险 、 税 收
溢价等 因素 ，选 择具 有较 高投资 价值 的资 产支 持证 券进行 配置 。 
4 、衍 生品 投资 策略 
本 基 金 的 衍 生品 投 资 原 则上 为 有 利 于 基金 资 产 保 值增 值 。 本 基 金将 严 格 遵 守相 关 法律
法规的 约束 ， 合理利 用权 证 、 股 指期 货以 及其他 金融 衍 生工具 ， 通过 量化工 具控 制 下行风 险 。 
（1） 权证 投资 策略 
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析 为泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 33 
基础， 在采 用数 量化模 型 分析其 合理 定价 的基础 上 ，把握 市场 的短 期波动 ， 进行积 极操 作，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。 
（2） 股指 期货 投资 策略 
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 采 用 流
动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约， 通过 对证 券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结合 股指 期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策 略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流 动性 及风 险性特 征， 运 用
股指期 货管 理系 统性 风险 以及特 殊情 况下 的流 动性 风险 ， 如大 额申 购赎 回等 ； 利用金 融衍 生
品的杠 杆作 用， 以达 到降 低投资 组合 的整 体风 险的 目的。 
（3） 其他 金融 衍生 工具 的 投资策 略 
在 法 律 法 规 允许 的 范 围 内， 本 基 金 可 基于 谨 慎 原 则运 用 国 债 期 货等 其 他 金 融衍 生 工具
对基金 投资 组合 进行 管理 ， 提高 投资 效率 。 本 基金 主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的衍 生品 合
约， 通 过多 头或 空头 套期 保值等 策略 进行 套期 保值 操作。 若法 律法 规或 监管 机构以 后允 许 基
金投资 如期 权、 互换 等其 他金融 衍生 品种 ， 本 基金 将以风 险管 理和 组合 优化 为目的 ， 根 据 届
时法律 法规 的相 关规 定参 与投资 。 
（四）投资限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 股票 投资 比例 为基 金 资产 的 60% —95% ； 
（2） 每个交 易日 日终 在扣 除国债 期货 和股指 期货 合 约需缴 纳的 交易保 证金 后 保持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ； 
（8） 本基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不得 超过 基 金资产 净
值的 10% ； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10% ； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基 金进 入 全 国 银行 间 同 业 市 场进 行 债 券 回购 的 资 金 余 额不 得 超 过 基金 资 产净
值的 40% ， 进入 全国 银行 间同业 市场 的基 金管 理公 司的债 券回 购最 长期 限 为 1 年， 债券 回
购到期 后不 得展 期； 
（15） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ； 
（16） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值， 不得 超过 基金资 产 净
值的 10% ； 
（17 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 占
基金资 产的 比例 不得 超 过 95% ； 
（18） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票 总
市值 的 20% ； 
（19） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（20） 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入国 债期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的 15% ； 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出国 债 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的债 券总
市值 的 30% ； 基金在 任何 交易日 内交 易 （不 包括 平 仓） 的国 债期 货合 约的 成 交金额 不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
（21） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债， 其市 值不 得超过 本基 金资 产净 值 的 10% ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 ／期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 期间 ， 本基 金的投 资范 围 、 投 资策 略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基 金托 管人 对
基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法 规或 监管部 门取 消 上述限 制， 如适用 于本 基 金，基 金管 理人在 履行 适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
（五）风险收益特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较 高收 益的 品种， 其长 期风 险与 收益 特征低 于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。 
（六）投资决策 
基金投 资组 合的 管理 采用 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。 
（七）投资程序与交 易机 制 
1 、研 究策 划 
研究部 在自 身研究 及外 部 研究机 构研 究成果 的基 础 上，形 成投 资策略 报告 和 研究报 告 ，
为本基 金的 投资 管理 提供 决策依 据。 
2 、资 产配 置 
投资决 策委 员会 定期 不定 期召开 会议 ， 依 据基 金投资 部、 研究 部 的 报告 确定 基金资 产 配
置。 
3 、构 建投 资组 合 
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 投资 战略 ， 设 计和 调整投 资组 合。 设计 和调 整投资 组 合
需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每日 基金 申购 和赎 回净 现金流 量； 基金 合同 的投 资限制 和比 例 限
制；研 究员 的投 资建 议； 基金经 理的 独立 判断 等。 
4 、组 合的 监控 和调 整 
研究部 协同 基金 经理 对投 资 组合 进行 跟踪 。 研 究员 应保持 对个 股和个 券 的定 期跟踪 ， 并
及时向 基金 经理 反馈 个 股 和个券 的最 新信 息， 以利 于 基金 经理 作出 相应 的调 整。 
5 、投 资指 令下 达 
基金经 理 根 据投资 组合 方 案制订 具体 的操作 计划 ， 并以投 资指 令的形 式下 达 至交易 部。 
6 、指 令执 行及 反馈 
交易部 依据 投资 指令 进行 操作， 并将 指令 的执 行情 况反馈 给基 金经 理。 
7 、风 险控 制 
监 察 稽 核 部 对投 资 组 合 计划 的 执 行 过 程进 行 日 常 监督 和 实施 风 险控 制 ， 基 金经 理 依据
基金申 购赎 回的 情况 控制 投资组 合的 流动 性风 险。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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8 、业 绩评 价 
监察稽 核部 将定 期对 基金 的业绩 进行 归因 分析 ， 找 出基金 投资 管理 的长 处和 不足， 为 日
后的管 理提 供客 观的 依据 。 
（八 ）禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
1. 承销证 券； 
2. 违反规 定向 他人 贷款 或者 提供担 保； 
3. 从事承 担无 限责 任的 投资 ； 
4. 买卖其 他基 金份 额， 但是 中国证 监会 另有 规定 的除 外； 
5. 向其基 金管 理人 、基 金托 管人出 资； 
6. 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
7. 法律、 行政 法规 和中 国证 监会规 定禁 止的 其他 活动 。 
法律法 规或 监管部 门取 消 上述限 制， 如适用 于本 基 金，则 本基 金投资 不再 受 相关限 制。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与 其 有 重 大利 害 关系 的 公司 发 行 的 证券 或 者承 销 期内 承 销 的 证券 ， 或者 从 事其 他 重 大 关联
交易的 ，应 当符 合基金 的 投资目 标和 投资 策略， 遵 循持有 人利 益优 先原则 ， 防范利 益冲 突，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到 基
金托管 人的 同意 ， 并 按法 律法规 予以 披露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ， 并
经 过 三 分 之二 以 上的 独 立董 事 通 过 。基 金 管理 人 董事 会 应 至 少每 半 年对 关 联交 易 事 项 进行
审查。 
（ 九）业绩评价基准 及选 择理由 
本基金 的业 绩比 较基 准是 ： 
中证 800 指 数收 益率× 80% ＋中证 综合 债券 指数 收益 率× 20% 
业绩比 较基 准选 择理 由： 
1 、中 证 800 指数 是由 中证 指数有 限公 司编 制的 ，其 成份股 由中 证 500 指数 和 沪深 300
指数成 份股 一起 构成 ，较 好地反 映 了 A 股 市场的 总 体趋势 。 
2 、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数， 以 2001 年 12 月 31 日 为基 期， 基点为
100 点 ， 并 于 2002 年 12 月 31 日 起发 布。 中 证综 合债 券 指数 的样 本具 有广 泛的 市场代 表性 ，
其样本 范围 涵盖 银行 间市 场和交 易所 市场 ， 成 分债 券包括 国债 、 企 业债 券、 央 行票据 等所 有
主要债 券种 类。 
3 、作 为混合 型基 金， 选择 该业绩 比较 基准能 够真 实 反映本 基金 长期动 态的 资 产配置 目
标和风 险收 益特 征。 
如果今 后上 述基 准指 数停 止计算 编制 或更 改名 称， 或 法律法 规发 生变 化， 或有 更 权威的 、泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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更能为 市场 普遍 接受的 业 绩比较 基准 推出 ，或市 场 中出现 更适 用于 本基金 的 比较基 准指 数，
本基金 可以 在征 得基金 托 管人同 意后 报中 国证监 会 备案后 变更 业绩 比较基 准 ，并及 时公 告。 
（ 十）基金管理人代 表基 金行使股东权利的处 理原 则及方法 
1 、不 谋求 对所 投资 公司 的 控股， 不参 与所 投资 公司 的经营 管理 ； 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 者 的利 益 。 
（十 一）基金的投资 组合 报告 
基 金 管 理 人 的董 事 会 及 董事 保 证 本 报 告所 载 资 料 不存 在 虚 假 记 载、 误 导 性 陈述 或 重大
遗漏 ， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 4 月 20 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。 
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 
金额单 位： 人民 币元 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资产的比
例（%） 
1 权益投资 429,799,350.38 92.55 
 其中：股票 429,799,350.38 92.55 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 24,957,500.00 5.37 
 其中：债券 24,957,500.00 5.37 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返售金
融资产 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计 8,691,932.93 1.87 
8 其他资产 961,489.45 0.21 
9 合计 464,410,272.76 100.00 
 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
代码 行业类别 公允价值(元) 
占基金资产净值的
比例（%） 
A 农、林、牧、渔业 1,034,000.00 0.22 
B 采矿业 9,497,802.24 2.06 
C 制造业 212,212,833.46 46.03 
D 
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 
- - 
E 建筑业 8,435,478.40 1.83 
F 批发和零售业 20,755,693.52 4.50 
G 交通运输、仓储和邮政业 14,137,359.62 3.07 
H 住宿和餐饮业 1,442,304.00 0.31 
I 
信息传输、软件和信息技术服务
业 
17,953,590.96 3.89 
J 金融业 87,038,214.00 18.88 
K 房地产业 22,191,910.00 4.81 
L 租赁和商务服务业 5,554,450.00 1.20 
M 科学研究和技术服务业 3,404,115.00 0.74 
N 水利、环境和公共设施管理业 7,543,500.00 1.64 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 5,709,890.00 1.24 
R 文化、体育和娱乐业 12,888,209.18 2.80 
S 综合 - - 
 合计 429,799,350.38 93.23 
 
 
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 
占基金资产净
值比例(%) 
1 601318 中国平安 407,700 26,626,887.00 5.78 
2 600036 招商银行 532,500 15,490,425.00 3.36 
3 601288 农业银行 2,444,400 9,557,604.00 2.07 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 39 
4 000001 平安银行 828,000 9,025,200.00 1.96 
5 601939 建设银行 1,030,000 7,982,500.00 1.73 
6 600887 伊利股份 244,200 6,957,258.00 1.51 
7 600196 复星医药 148,944 6,626,518.56 1.44 
8 002310 东方园林 294,545 6,102,972.40 1.32 
9 601688 华泰证券 326,200 5,623,688.00 1.22 
10 600519 贵州茅台 8,100 5,537,322.00 1.20 
 
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 
序号 债券品种 公允价值(元) 
占基金资产净值比
例（％） 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 24,957,500.00 5.41 
 其中：政策性金融债 24,957,500.00 5.41 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 24,957,500.00 5.41 
 
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 
占基金资产净值
比例（ ％） 
1 080220 08 国开 20 250,000 24,957,500.00 5.41 
注:本 基金 本报 告期 末只 持 有一只 债券 。 
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
代码 名称 
持 仓 量 （ 买/
卖） 
合约市 值( 元) 
公 允 价 值 变
动（元 ） 
风险说 明 
- - - - - - 
公允价值变动总额合计（元） - 
股指期货投资本期收益（元） -279,400.00 
股指期货投资本期公允价值变动（元） 615,040.00 
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 ， 降 低股 票 仓位调 整的 频率
和交易 成本 。 
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
11 、 投资 组合 报告 附注 
11.1 本基金 投资的前 十名证 券的发行 主体本期 没有出 现被监管 部门立案 调查， 或在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 
11.3 其他 资产 构成 
单位： 人民 币元 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 87,172.89 
2 应收证 券清 算款 406,956.21 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 299,312.44 
5 应收申 购款 168,047.91 
6 其他应 收款 - 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 41 
7 其他 - 
8 合计 961,489.45 
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。 
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 
 
八 、基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基 金资 产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
( 一) 报告期基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比 较 
阶段 
净值增
长率 ① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②- ④ 
2016 年度 
（2016 年 4
月 26 日至
2016 年 12 月
31 日） 
8.20% 0.59% 4.17% 0.72% 4.03% -0.13% 
2017 年度 
（2017 年 1
月 1 日至
2017 年 12 月
31 日） 
16.82% 0.72% 12.11% 0.52% 4.71% 0.20% 
自 基金 合同 生
效 起 至 今
（2016 年 4 月
26 日至 2018
年 3 月 31 日） 
23.50% 0.62% 15.30% 0.66% 8.2% -0.04% 
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中 证 800 指数 收益 率× 80% ＋ 中证 综合 债券 指 数× 20% 
( 二) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的
比较 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 42 
 
注： 根 据基金 合同的 约定 ， 本基 金建仓期 为 6 个 月 ， 截至 报告日 ， 本基 金的 各项投资 比
例符合基 金合同 关于投 资 范围及投 资限制 规定。 
九 、基金的费用与税 收 
（一）基金运作费用 
1 、基 金费 用的 种类 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。 
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。 
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 。 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用。 
（6） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 。 
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。 
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 。 
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 43 
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划款 指令 ， 基金托 管人 复核后 于次 月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ， 支 付日期 顺延 。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方 法如 下 ： 
H ＝E× 0.2 %÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方 法如 下 ： 
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划款 指令 ， 基金托 管人 复核后 于次 月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。 
上述“1 、基金费用 的种类 中第 （3） －（9） 项费 用 ” ，根据有关法规及 相应协 议规定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 
3 、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
（1） 基金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履 行义务 导致 的费用 支出 或 基金财 产
的损失 。 
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。 
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。 
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目 。 
（二 ）基金销售费用 
本基金 申购 费、 赎回 费的 费率水 平、 计算 公式 、 收 取 方式和 使用 方式 请详 见本 招募说 明泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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书 “八、 基金 份额 的申 购 、 赎回 与转 换” 中 的 “ （ 六 ） 申购 费与 赎回 费” 与 “ （ 七） 申 购份 额
与赎回 金额 的计 算方 式” 中的相 关规 定。 
（ 三）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
十 、备查文件 
（一）备查文件目录 
1 、中 国证 监会 准予 注册 泓 德泓益 量化 混合 型证 券投 资基金 募集 的文 件。 
2、《 泓 德泓 益量 化 混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。 
3、《 泓 德泓 益量 化 混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
（二）存放地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。 
（三）查阅方式 
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查 文
件的复 制件 或复 印件 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十一、对招募说明书 更新 部分的说明 
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明 书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：



1 、 在“重 要提 示”部 分， 明 确了更 新招 募说明 书内 容 的截止 日期 、有关 财务 数 据和基
金业绩 的截 止日 期； 
2 、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新； 
3 、 对“基 金托 管人 ”相 关信 息进行 了更 新； 
4 、 对“相 关服 务机 构” 相关 信息进 行了 更新 ； 
5 、 对“基 金 的 投资 ”部 分的 “ （十 ）基金 的 投资 组合 报 告 ”相 关 信 息进 行了 更新 ； 
6 、 对“基 金的 业绩 ”相 关信 息进行 了更 新； 
7 、 对“其 他应 披露 的事 项” 相关信 息进 行了 更新 ； 
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。 
 
 
 
泓德基 金管 理有 限公 司 
2018 年 5 月 25 日