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华安中小盘成长股 票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
华 安 中小 盘 成长 混 合型 证 券投 资 基金 
更 新 的招 募 说明 书 （摘 要 ） 
 
 
2018 年第 1 号 
 
 
 
 
 
基金管理 人：华 安 基金管理 有限公 司 
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司 
 
 
二〇 一八 年 五 月















































 华安中小盘成长混 合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 




重要提 示 
华 安 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 由 安 瑞 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 。 依 据 中国证监会
2007年3月23 日 证监 基金 字 【2007】 81 号文 核 准的 安瑞 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会决 议，
安瑞证 券投 资基 金由 封闭 式基金 转为 开放 式基 金 、 调整存 续期 限 、终 止上 市 、调 整投 资目 标、
范 围 和策 略 、修 订 基金 合同 ， 并更 名 为“ 华 安中 小盘 成 长 混合型 证 券 投资 基金 ” 。 自2007年4
月10 日起 ， 由《 安 瑞证 券投 资 基金 基 金合 同 》修 订而 成 的《 华 安中 小 盘成 长 混合型 证 券 投资
基 金 基金 合 同》 生 效。2015 年8 月6日 ， 基金 管 理人 发布 《 华安 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下 部
分 开 放式 基 金更 名的 公 告 》 ， 本 基金 名 称变 更为 “ 华安 中 小盘 成 长 混合 型 证券投 资 基金 ” ，基
金类别 变更 为混 合型 。 
基 金 管 理人 保 证本 招 募说明 书 的 内容 真 实、 准 确、完 整 。 本招 募 说明 书 经中国 证 监 会核
准 ， 但中 国 证监 会 对本 基金 募 集的 核 准， 并 不表 明其 对 本基 金 的价 值 和收 益作 出 实质 性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ，投资 者 在 投资
本 基 金前 ， 需充 分 了解 本基 金 的产 品 特性 ， 并承 担基 金 投资 中 出现 的 各类 风险 ， 包括 ： 因整
体 政 治、 经 济、 社 会等 环境 因 素对 证 券价 格 产生 影响 而 形成 的 系统 性 风险 ，个 别 证券 特 有的
非 系 统性 风 险， 由 于基 金投 资 人连 续 大量 赎 回基 金产 生 的流 动 性风 险 ，基 金管 理 人在 基 金管
理 实 施过 程 中产 生 的基 金管 理 风险 ， 本基 金 的特 定风 险 ，等 等 。投 资 者在 进行 投 资决 策 前，
请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本 摘 要 根据 本 基金 的 基金合 同 和 招募 说 明书 编 写，并 经 中 国证 监 会核 准 。基金 合 同 是约
定 基 金当 事 人之 间 权利 、义 务 的法 律 文件 。 基金 投资 人 自依 基 金合 同 取得 基金 份 额， 即 成为
基 金 份额 持 有人 和 本基 金合 同 的当 事 人， 其 持有 基金 份 额的 行 为本 身 即表 明其 对 基金 合 同的
承认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。 
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募说 明书摘要 已 经本基 金 托 管人 复 核。 除 特别说 明 外 ，本 招 募说 明 书所载 内 容 截止
日为 2018 年 4 月 10 日 ， 有关财 务数 据截 止日 为 2018 年 3 月 31 日 ，净 值表 现截止 日 为 2017
年 12 月 31 日。















































华安中小盘成长混 合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 
























1 
 
目


录 
 
一、基金管理人 .................................................................................................................................. 2 
二、基金托管人 .................................................................................................................................. 6 
三、相关服务机构 .............................................................................................................................. 7 
四、基金的名称 ................................................................................................................................ 57 
五、基金的类型 ................................................................................................................................ 57 
六、基金的投资目标 ........................................................................................................................ 57 
七、基金的投资方向 ........................................................................................................................ 57 
八、基金的投资策略 ........................................................................................................................ 58 
九、基金的业绩比较 基准 ................................................................................................................ 59 
十、基金的风险收益 特征 ................................................................................................................ 60 
十一、基金投资组合 报告 ................................................................................................................ 60 
十二、基金的业绩 ............................................................................................................................ 64 
十三、费用概览 ................................................................................................................................ 65 
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ............................................................................................ 69


















































 华安中小盘成长 股票型证券投资基金更新的招募说明书 
























2 
 
一、基 金管理人 
（一）基金管理人概 况 
1、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司 
2、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 二 期31 －32 层 
3、法 定代 表人 ：朱 学华 
4、设 立日 期：1998 年6 月4 日 
5、 批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号 
6、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币 
7、组 织形 式： 有限 责任 公 司 
8、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务 
9、存 续期 间： 持续 经营 
10 、联 系电 话： （021 ）38969999 
11 、客 户服 务电 话：40088-50099 
12 、联 系人 ：王 艳 
13 、网 址：www.huaan.com.cn 
（二）注册资本和股 权结 构 
1、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币 
2、股 权结 构 
持股单 位 持股占 总股 本比 例 
上海国 际信 托有 限公 司 20% 
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 20% 
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20% 
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20% 
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20% 
（三）主要人员情况



1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经 理及 其他 高级 管理 人 员的姓 名 、从 业简 历、 学 历及兼 职情
况等。


















































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3 
 
（1） 董事 会 
朱 学 华 先生 ， 本科 学 历。历 任 武 警上 海 警卫 局 首长处 副 团 职参 谋 ，上 海 财政证 券 有 限公
司 党 总支 副 书记 ， 上海 证券 有 限责 任 公司 党 委书 记、 副 董事 长 、副 总 经理 、工 会 主席 ， 兼任
海 际 大和 证 券有 限 责任 公司 董 事长 。 现任 华 安基 金管 理 有限 公 司党 总 支书 记、 董 事长 、 法定
代表人 。 
童 威 先 生， 博 士研 究 生学历 。 历 任上 海 证券 有 限责任 公 司 研究 发 展中 心 总经理 ， 上 海国
际集团 有限 公司 研究 发展 总部副 总经 理 （主 持工 作） ，上 投摩 根基 金管 理有 限 责任公 司副 总经
理 ， 上海 国 际集 团 有限 公司 战 略发 展 总部 总 经理 兼董 事 会办 公 室主 任 ，华 安基 金 管理 有 限公
司副总 经理 。现 任华 安基 金管理 有限 公司 总经 理。 
邱 平 先 生， 本 科学 历 ，高级 政 工 师职 称 。历 任 上海红 星 轴 承总 厂 党委 书 记，上 海 东 风机
械 （ 集团 ） 公司 总 裁助 理、 副 总裁 ， 上海 全 光网 络科 技 股份 公 司总 经 理， 上海 赛 事商 务 有限
公 司 总经 理 ，上 海 东浩 工艺 品 股份 有 限公 司 董事 长， 上 海国 盛 集团 科 教投 资有 限 公司 党 委副
书记、 总裁 、董 事， 上海 建筑材 料（ 集团 ）总 公司 党委书 记、 董事 长（ 法定 代表人 ） 、 总 裁 。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。 
马 名 驹 先生 ， 工商 管 理硕士 ， 高 级会 计 师。 历 任凤凰 股 份 有限 公 司副 董 事长、 总 经 理，
上 海 东方 上 市企 业 博览 中心 副 总经 理 。现 任 锦江 国际 （ 集团 ） 有限 公 司副 总裁 兼 计划 财 务部
经 理 及金 融 事业 部 总经 理、 上 海锦 江 国际 投 资管 理有 限 公司 董 事长 兼 总经 理、 锦 江麦 德 龙现
购 自 运有 限 公司 董 事、 华安 基 金管 理 有限 公 司董 事、 长 江养 老 保险 股 份有 限公 司 董事 、 上海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董事 、 史带财 产保 险股
份有限 公司 监事 、上 海上 国投资 产管 理有 限公 司监 事。 
董 鑑 华 先生 ， 大学 学 历，高 级 经 济师 。 历任 上 海市审 计 局 基建 处 科员 、 副主任 科 员 、处
长助理 、 副处 长， 固定 资 产投资 审计 处副 处长 （ 主 持工作 ） 、 处长 ，上 海市 审 计局财 政审 计处
处长 ，上 海电 气（ 集团 ） 总公司 财务 总监,上 海电 气 （集 团） 总公 司副 总裁 、 财务总 监 。现 任
上 海 电气 （ 集团 ） 总公 司监 事 长， 上 海海 立 （集 团） 股 份有 限 公司 监 事长 ，上 海 临港 控 股股
份有限 公司 董事 。 
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士 。历 任国 泰君 安证 券股 份 有限公 司投 资银 行三 部助 理业务 董事 、
企 业 融资 总 部助 理 业务 董事 、 总裁 办 公室 主 管、 总裁 办 公室 副 经理 、 营销 管理 总 部副 经 理、
董 事 会秘 书 处主 任 助理 、董 事 会秘 书 处副 主 任、 董事 会 秘书 处 主任 、 上市 办公 室 主任 、 国泰
君 安 创新 投 资有 限 公司 总裁 、 国泰 君 安证 券 股份 有限 公 司战 略 投资 部 总经 理等 职 务。 现 任国
泰 君 安证 裕 投资 有 限公 司董 事 长、 国 泰君 安 证券 股份 有 限公 司 战略 投 资及 直投 业 务委 员 会副


















































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4 
 
总裁、 战略 管理 部总 经理 。 
独立董 事： 
吴 伯 庆 先生 ， 大学 学 历，一 级 律 师， 曾 被评 为 上海市 优 秀 律师 与 上海 市 十佳法 律 顾 问。
历 任 上海 市 城市 建 设局 秘书 科 长、 上 海市 第 一律 师事 务 所副 主 任、 上 海市 金茂 律 师事 务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。 
夏 大 慰 先生 ， 研究 生 学历， 教 授 。现 任 上海 国 家会计 学 院 学术 委 员会 主 任、教 授 、 博士
生 导 师， 中 国工 业 经济 学会 副 会长 ， 财政 部 会计 准则 委 员会 咨 询专 家 ，财 政部 企 业内 部 控制
标 准 委员 会 委员 ， 香港 中文 大 学名 誉 教授 ， 复旦 大学 管 理学 院 兼职 教 授， 上海 证 券交 易 所上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。 
（2） 监事 会 
张 志 红 女士 ， 经济 学博 士。 历 任 中国 证 监会 上海 监管 局( 原上 海 证管 办) 机构处 副 处 长、
机 构 监管 处 副处 长 、机 构监 管 处处 长 、机 构 监管 一处 处 长、 上 市公 司 监管 一处 处 长等 职 务，
长 城 证券 有 限责 任 公司 党委 委 员、 纪 委书 记 、预 算管 理 委员 会 委员 、 合规 总监 、 副总 经 理、
投资决 策委 员会 委员 ， 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 、投 行业 务委 员 会副总 裁等 职务 。
现 任 国泰 君 安证 券 股份 有限 公 司业 务 总监 兼 投行 业务 委 员会 副 总裁 ， 华安 基金 管 理有 限 公司
监事长 。 
许诺先 生 ，研 究生 学历 。 曾任怡 安翰 威特 咨询 业务 总监 ，麦 理根 （McLagan ） 公司中 国区
负 责 人。 现 任华 安 基金 管理 有 限公 司 人力 资 源部 高级 总 监， 华 安资 产 管理 （香 港 ）有 限 公司
董事。 
诸 慧 女 士， 研 究生 学 历，经 济 师 。历 任 华安 基 金管理 有 限 公司 监 察稽 核 部高级 监 察 员，
集中交 易部 总监 。现 任华 安基金 管理 有限 公司 集中 交易部 高级 总监 。 
（3） 高级 管理 人员 
朱学华 先生 ，本 科学 历，19 年证券 、基 金从 业经 验 。历任 武警 上海 警卫 局首 长处副 团职
参 谋 ，上 海 财政 证 券有 限公 司 党总 支 副 书 记 ，上 海证 券 有限 责 任公 司 党委 书记 、 副董 事 长、
副 总 经理 、 工会 主 席， 兼任 海 际大 和 证券 有 限责 任公 司 董事 长 。现 任 华安 基金 管 理有 限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。 
童威先 生， 博士 研究 生学 历，16 年证 券、 基金 从业 经验。 历任 上海 证券 有限 责任公 司 研
究发展 中心 总经 理 ，上 海 国际集 团有 限公 司研 究发 展总部 副总 经理 （ 主持 工 作） ， 上投 摩根 基
金 管 理有 限 责任 公 司副 总经 理 ，上 海 国际 集 团有 限公 司 战略 发 展总 部 总经 理 兼 董 事会 办 公室
主任 ， 华安 基金 管理 有限 公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理 。


















































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5 
 
薛珍女 士， 硕士 研究 生学 历，17 年证 券、 基金 从业 经验。 曾任 华东 政法 大学 副教授 ， 中
国 证 监会 上 海证 管 办机 构处 副 处长 ， 中国 证 监会 上海 监 管局 法 制工 作 处处 长。 现 任华 安 基金
管理有 限公 司督 察长 。 
翁启森 先生 ，硕 士研 究生 学历，23 年 金融 、证 券、 基金行 业从 业经 验。 历任 台湾富 邦 银
行资深 领组 ， 台 湾JP 摩根 证券投 资经 理， 台湾 摩根 投信基 金经 理， 台湾 中信 证券自 营部 协理 ，
台 湾 保德 信 投信 基 金经 理， 华 安基 金 管理 有 限公 司全 球 投资 部 总监 、 基金 投资 部 兼全 球 投资
部高级 总监 、公 司总 经理 助理。 现任 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理、 首席 投资官 。 
姚国平 先生 ，硕 士研 究生 学历，14 年 金融 、基 金行 业从业 经验 。历 任香 港恒 生银行 上 海
分 行 交易 员 ，华 夏 基金 管理 有 限公 司 上海 分 公司 区域 销 售经 理 ，华 安 基金 管理 有 限公 司 上海
业 务 部助 理 总监 、 机构 业务 总 部高 级 董事 总 经理 、公 司 总经 理 助理 。 现任 华安 基 金管 理 有限
公司副 总经 理。 
谷媛媛 女士 ， 硕 士研 究生 学历，18 年 金融、 基金 行 业从业 经验 。 历 任广 发银 行客户 经理 ，
京 华 山一 国 际（ 香 港） 有限 公 司高 级 经理 ， 华安 基金 管 理有 限 公司 市 场业 务二 部 大区 经 理、
产品部 高级 董事 总经 理、 公司总 经理 助理 。现 任华 安基金 管理 有限 公司 副总 经理。 
2、基 金经 理介 绍 
现任基 金经 理： 
吴丰树 先生 ， 硕 士研 究生 ，14 年 证券 、基 金行 业从 业经历 。曾 在中 金公 司担 任研究 员 、
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司担任 基金 经理 。2011 年 3 月份 加入 华安 基金 管理 有限公 司。2011
年 7 月至 2013 年 5 月 担任 华安核 心优 选混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2012 年 10 月起 同
时担任 华安 行业 轮动 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理， 2013 年 2 月起 担任 本 基金的 基金 经理 。
2013 年 5 月起 同时 担任 华 安保本 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。2015 年 5 月起同 时担 任华
安新机 遇保 本混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 
历任基 金经 理： 
尚志民 先生 ， 自2000 年7 月18 日至2001 年9 月 20 日担任 安瑞 证券 投资 基金 基金经 理 。 
李


匆 先生 ， 自2000 年7 月18 日至2003 年9 月 18 日担任 安瑞 证券 投资 基金 基金经 理 。 
林彤彤 先生 ， 自2001 年9 月20 日至2003 年9 月 18 日担任 安瑞 证券 投资 基金 基金经 理 。 
陈苏桥 先生 ， 自2003 年9 月18 日至2005 年5 月 25 日担任 安瑞 证券 投资 基金 基金经 理 。 
林义将 先生 ， 自2005 年5 月25 日至2007 年3 月 14 日担任 安瑞 证券 投资 基金 基金经 理 。 
刘光华 先生 ， 自2007 年3 月14 日至2009 年6 月 25 日担任 本基 金基 金经 理。 
沈雪峰 女士 ， 自2009 年6 月25 日至2011 年8 月 30 日担任 本基 金基 金经 理。


















































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6 
 
於震騋 先生 ， 自2011 年7 月19 日至2013 年2 月 22 日担任 本基 金基 金经 理。 
康


平 先生 ， 自2012 年5 月30 日至2013 年8 月 9 日担任 本基 金基 金经 理。 
陈 逊 先生 ，自2014 年1 月3 号至 2015 年 6 月 26 日担任 本基 金基 金经 理。 
3、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，公 司投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下： 
童威先 生， 总经 理 
翁启森 先生 ，副 总经 理、 首席投 资官 
杨明先 生， 投资 研究 部高 级总监 
许之彦 先生 ，指 数与 量化 投资部 高级 总监 
贺涛先 生， 固定 收益 部总 监 
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 助理总 监 
万建军 先生 ，投 资研 究部 联席总 监 
谢振东 先生 ，基 金投 资部 副总监 
崔莹先 生， 基金 投资 部助 理总监 
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 
4、业 务人 员的 准备 情况 ： 
截至 2018 年 3 月 31 日， 公司目 前共 有员 工 352 人 （不含 香港 公司 ） ， 其中 56.8% 具 有硕
士及以 上学 位 ， 90.1% 以 上 具有三 年证 券业 或五 年金 融业从 业经 历 ， 具 有丰 富 的实际 操作 经验 。
所 有 上述 人 员在 最 近三 年内 均 未受 到 所在 单 位及 有关 管 理部 门 的处 罚 。公 司业 务 由投 资 与研
究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。 
二、基 金托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
法定代 表人 ：易 会满 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：郭 明


















































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7 
 
（二） 主要 人员 情况 
截至2017 年末 ，中 国工 商 银行资 产托 管部 共有 员 工230 人 ，平 均年 龄 33 岁，95%以 上员
工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员 均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以来 ，
秉 承 “诚 实 信用 、 勤勉 尽责 ” 的宗 旨 ，依 靠 严密 科学 的 风险 管 理和 内 部控 制体 系 、规 范 的管
理 模 式、 先 进的 营 运系 统和 专 业的 服 务团 队 ，严 格履 行 资产 托 管人 职 责， 为境 内 外广 大 投资
者 、 金融 资 产管 理 机构 和企 业 客户 提 供安 全 、高 效、 专 业的 托 管服 务 ，展 现优 异 的市 场 形象
和 影 响力 。 建立 了 国内 托管 银 行中 最 丰富 、 最成 熟的 产 品线 。 拥有 包 括证 券投 资 基金 、 信托
资产 、保 险资 产、 社会 保 障基金 、 基本 养老保 险 、 企业年 金基 金 、QFII 资产、QDII 资 产、 股
权 投 资基 金 、证 券 公司 集 合 资 产管 理 计划 、 证券 公司 定 向资 产 管理 计 划、 商业 银 行信 贷 资产
证券化 、基 金公 司特 定客 户资产 管理 、QDII 专户 资 产、ESCROW 等 门类 齐全 的 托管产 品体 系 ，
同 时 在国 内 率先 开 展绩 效评 估 、风 险 管理 等 增值 服务 ， 可以 为 各类 客 户提 供个 性 化的 托 管服
务。截 至 2017 年 末， 中国 工商银 行共 托管 证券 投资 基金 815 只。 自 2003 年 以来， 本行 连 续
十 四 年获 得香 港 《亚 洲货币 》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 香 港《 财资 》 、美 国《 环球 金 融》 、 内地
《证券 时报 》 、 《上 海证 券 报》 等境 内外 权威 财经 媒 体评选 的 54 项 最佳 托管 银 行大奖 ； 是获 得
奖项最 多的 国内 托管 银行 ，优 良 的服 务品 质获 得国 内外金 融领 域的 持续 认可 和广泛 好评 。 
三、相 关服务机构 
（一）基金份额发售 机构 及其联系人 
1 、直 销机 构



（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部 
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道8 号 上海国 金中 心二 期 31 －32 层 
电话： （021 ）38969960 
传真： （021 ）58406138 
联系人 ：姚 佳岑 
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室 
电话： （010 ）57635999


















































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8 
 
传真： （010 ）66214061 
联系人 ：刘雯 
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元 
电话： （020 ）38082891 
传真： （020 ）38082079 
联系人 ：林 承壮 
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司 
地址： 陕西 省西 安市 高新 区唐延 路35 号旺 座现 代城H 座2503 
电话： （029 ）87651812 
传真： （029 ）87651812 
联系人 ：翟


均 
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司 
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L 
电话： （028 ）85268583 
传真： （028 ）85268827 
联系人 ：张 晓帆 
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司 
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室 
电话： （024 ）22522733 
传真： （024 ）22521633 
联系人 ：杨 贺 
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台 
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn 
华安电 子交 易热 线：40088-50099 
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端 
传真电 话： （021 ）33626962 
联系人 ：谢 伯恩 
2 、代 销机 构 
（1） 交通银 行 股 份有 限公 司


















































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9 
 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
电话： （021 ）58781234 
传真： （021 ）58408483 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（2） 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大街1号 
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大街1号 
法定代 表人 ：陈 四清



电话： （86 ）10-66596688 
传真： （86 ）10-66594568 
客户服 务电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
（3） 中国工 商银 行 股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号 
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号 
法定代 表人 ： 易 会满 
客户服 务电 话：86-95588 
传真：86-10-66107571 
电话：86-10-66106114 
网址：www.icbc.com.cn 
(4) 中 国农 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座 
法定代 表人 ： 周 慕冰 
客户服 务电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
（5） 中国建 设银 行股 份有 限公 司


















































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10 
 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 
法定代 表人 ： 王 洪章 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
（6） 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大道7088 号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 
法定代 表人 ：李 建红 
电话： （86755 ）83198888 
传真： （86755 ）83195109 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（7） 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街9 号 
办公地 址： 中国 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街9 号 
法定代 表人 ：李 庆萍 
电话：86-10-65558000 
传真：86-10-65550809 
客户服 务电 话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
（8） 兴业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路154 号中 山大 厦 
法定代 表人 ：高 建平 
电话：0591-87824863 
传真：0591-87842633 
客户服 务电 话：95561 
网址：www.cib.com.cn 
（9） 中国光 大银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心


















































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11 
 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心 
法定代 表人 ：唐 双宁 
电话：010-63636363 
传真：010-63636713 
客户服 务电 话：95595 
网址：www.cebbank.com 
（10） 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 
法定代 表人 ：洪 崎 
客户服 务电 话：95568 
电话：86-10-68946790 
传真：86-10-68466796 
网址：www.cmbc.com.cn 
（11） 北京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号 
法定代 表人 ：张 东宁 
联系人 ：谢 小华 
电话： 010-66426500 
传真：010-66426519 
客户服 务电 话：95526 
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn 
（12） 华夏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号华 夏银 行大厦 
法定代 表人 ： 李 民吉 
电话：010-85239938 
传真：010-85239605 
客户服 务电 话：95577


















































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12 
 
网址：www.hxb.com.cn 
（13） 上海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路168 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路168 号 
法定代 表人 ：金煜 
电话：0086-21-68475888 
传真：0086-21-68476111 
客户服 务电 话： （021 ）95594 
网址：www.bankofshanghai.com 
（14） 广发银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号 
法定代 表人 ：杨 明生 
传真：020-87310779 
客户服 务电 话：4008308003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
（15） 平安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路5047 号 
法定代 表人 ： 谢 永林 
联系电 话： （0755 ）82080387 
传真号 码： （0755 ）82080386 
客户服 务电 话：95511 
网址：bank.pingan.com 
（16） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中路8号15-20 楼、22-27 楼 
法定代 表人 ： 李 秀仑 
电话：0086-21-38576709 
传真：021-52381839 
客户服 务电 话： （021 ）962999 
网址：www.srcb.com 
（17） 浙商银 行股 份有 限公 司


















































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13 
 
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号 
办公地 址： 杭州 市庆 春路288 号 
法定代 表人 ： 沈 仁康 
电话： （0571 ）87659009 ，87659816 
传真： （0571 ）87659826 
客户服 务电 话：95527 
网址：www.czbank.com 
（18） 股份有 限公 司 
注册地 址： 东莞 市城 区运 河东一 路193 号 
法定代 表人 ： 廖 玉林 
电话：96228 、0769-22119061 
传真：(0769)22117730 
客户服 务电 话：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
（19） 临商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路37 号



法定代 表人 ：钱 进 
电话： （0539 ）7877726 
客户服 务电 话：40069-96588 
网址：www.lsbchina.com 
（20） 温州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号 
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号 
法定代 表人 ：邢 增福 
电话： （0577 ）88999906 
客户服 务电 话： （0577 ）96699 
网址：www.wzbank.cn 
（21） 渤海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 
法定代 表人 ：李 伏安


















































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14 
 
电话： （022 ）58316666 
传真： （022 ）58316528 
客户服 务电 话：400-888-8811 
网址：www.cbhb.com.cn 
（22） 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北 路8 号 
法定代 表人 ：杨 黎 
电话： （0991 ）8805337 
传真： （0991 ）8824667 
客户服 务电 话： （0991 ）96518 
网址：www.uccb.com.cn 
（23） 烟台银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号 
法定代 表人 ：叶 文君 
电话： （0535 ）6691333 
传真： （0535 ）6691305 
客户服 务电 话：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
（24） 大连银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号 
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号 
法定代 表人 ：陈 占维 
电话：0411-82311410 
传真：0411-82311410 
客户服 务电 话：4006640099 
网址：www.bankofdl.com 
（25） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 
法定代 表人 ：郭 志文



电话： （0451 ）86779999


















































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15 
 
传真： （0451 ）86779888 
客户服 务电 话：4006096358 / 95537 
网址：www.hrbcb.com.cn 
（26） 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧 
法定代 表人 ：金 子军 
电话： （0579 ）85337702 
传真： （0579 ）85337706 
客户服 务电 话： （0571 ）96527/ 400-8096-527 
网址：www.czcb.com.cn 
（27） 广州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路30 号 
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路30号 
法定代 表人 ： 黄 子励 
电话：020-28302955 
传真：020-28302000 
客户服 务电 话：96699 （ 广 州） 、400-83-96699 （全 国 ） 
网址：www.gzcb.com.cn 
（28） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行大厦29层 
法定代 表人 ：杨 德红 
电话： （021 ）38676798 
传真： （021 ）38670798 
客户服 务电 话：95521 
网址：www.gtja.com 
（29） 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青


















































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电话： （010 ）65183888 
传真： （010 ）65182261 
客户服 务电 话： 95587 
网址：www.csc108.com 
（30） 国信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 
法定代 表人 ：何 如 
电话： （0755 ）82130833 转2181 
传真： （0755 ）82133952 
客户服 务电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（31） 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 
法定代 表人 ：霍 达 
电话： （0755 ）82943666 
传真： （0755 ）82944669 
客户服 务热 线：95565 
网站：www.newone.com.cn 
（32） 广发证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一街2号618 室



办公地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场5 、7 、10、18 、19 、35 、36 、38 、39-44 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
电话： （020 ）87550265 
传真： （020 ）87553600 
客户服 务热 线：95575 
网址：www.gf.com.cn 
（33） 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座


















































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办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦 
法定代 表人 ： 张 佑君 
电话： （0755 ）23835383 
传真： （010 ）60836029 
客户服 务热 线：0755-23835888 
网址：www.cs.ecitic.com 
（34） 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层 
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层 
法定代 表人 ： 陈 共炎



电话： （010 ）66568047 
传真： （010 ）66568536 
客户服 务电 话：4008-888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（35） 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 广东 路689号 
办公地 址： 上海 市广 东路689 号 
法定代 表人 ：周杰 
电话： （021 ）23219000 
传真： （021 ）63410627 
客户服 务电 话：95553/4008888001 
网址：www.htsec.com 
（36） 申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路989 号 世纪 商贸 广场45层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场45层（ 邮编:200031 ） 
法定代 表人 ：李 梅 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电 话：021-96250500 
网址: www.swhysc.com


















































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（37） 兴业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号证 券大 厦 
办公地 址： 福州 市湖 东路268 号证 券大 厦； 上海 市浦 东新区 长柳 路36 号丁 香国 际东塔21楼 
法定代 表人 ：兰 荣 
电话： （021 ）68419974 
传真： （021 ）68419867 
客户服 务电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
（38） 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路特8号 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路特8号 
法定代 表人 ： 尤 习贵 
电话：400-8888-999 
网址：www.cjsc.com.cn 
（39） 安信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田4018 号 安联 大厦35层、28层A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层 
法定代 表人 ： 王 连志 
电话： （0755 ）82825551 
传真： （021 ）82558355 
客户服 务热 线：4008001001 
网址：www.essences.com.cn 
（40） 西南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：吴坚 
电话： （023 ）63786433 
传真： （023 ）63786477 
客户服 务电 话：40080-96096 
网址：www.swsc.com.cn


















































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（41） 湘财证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 ：林 俊波 
电话： （021 ）68634518 
传真： （021 ）68865680 
客户服 务电 话：400-888-1551 
网址：www.xcsc.com 
（42） 万联证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层 
法定代 表人 ：张 建军 
电话： （020 ）37865070 
传真： （020 ）37865030 
客户服 务电 话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
（43） 民生证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中 心 A 座16-18 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中 心 A 座16-18 层 
法定代 表人 ： 冯 鹤年 
电话： （010 ）85120190 
传真： （010 ）85120211 
客户服 务电 话：4006198888 
网址：www.mszq.com 
（44） 国元证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山路18号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山路18号 安徽 国际 金融 中心A 座国 元证 券 
法定代 表人 ：蔡咏 
电话： （0551 ）62207323 
客户服 务电 话：95578


















































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网址：www.gyzq.com.cn 
（45） 渤海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街42号 写字 楼101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号 
法定代 表人 ： 王 春峰



电话： （022 ）28451861 
客户服 务电 话：400-651-5988 
公司网 站：www.ewww.com.cn 
（46） 华泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路228 号 
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路228 号 
法定代 表人 ：周易 
电话： （025 ）83290551 
客户服 务电 话： （025 ）95597 
网址：www.htsc.com.cn 
（47） 山西证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26-30 层 
法定代 表人 ：侯巍 
电话： （0351 ）8686966 
传真 ： （0351 ）8686667 
客户服务 电 话：95573 
网址：http://www.i618.com.cn 
（48） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001 
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路28 号龙 翔广 场东 楼2层 
法定代 表人 ：姜 晓林 
电话： ：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客户服务 电 话：95548


















































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网址：www.zxwt.com.cn 
（49） 东兴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层 
法定代 表人 ： 魏 庆华 
电话：(010)66555171 
传真：(010)66555397 
客户服 务电 话： （010 ）66555835 
网址：www.dxzq.net 
（50） 东吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 苏 州市 工业 园 区星阳 街5 号 
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街5 号 
法定代 表人 ：范力 
电话： （0512 ）62601555 
传真： （0512 ）62938812 
客户服 务电 话：95330 
网址：www.dwzq.com.cn 
（51） 信达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街9 号院1 号楼 
法定代 表人 ： 张 志刚 
电话： （010 ）63081000 
传真： （010 ）63080978 
客户服 务电 话：95321 
网址：www.cindasc.com 
（52） 东方证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层、23层、25层-29 层 
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-23 层、25层—29层、32 、36 、39 、40层 
法定代 表人 ： 潘 鑫军 
电话： （021 ）63325888


















































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传真： （021 ）63326010 
客户服 务电 话：95503 
网址：www.dfzq.com.cn 
（53） 方正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 
法定代 表人 ：高利 
电话： （0731 ）85832367 
传真： （0731 ）85832366 
客户服 务电 话：0731-95571 
网址：www.foundersc.com



（54） 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号 
法定代 表人 ：薛峰 
电话： （021 ）22169999 
传真： （021 ）62151789 
客户服 务电 话: 95525 
网站：www.ebscn.com 
（55） 东北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 吉林 省长 春市 生态大 街6666 号 
办公地 址： 吉林 省长 春市 生态大 街6666 号 
法定代 表人 ： 李 福春 
客户服 务 电 话：95360 
网址：www.nesc.cn 
（56） 上海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼 
法定代 表人 ： 李 俊杰 
电话： （021 ）53519888


















































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传真： （021 ）53519888 
客户服 务电 话：4008918918 
网址：www.shzq.com 
（57） 新时代 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15 层1501 
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号 西海 国际 中心1 号楼15 层 
法定代 表人 ： 叶 顺德 
电话： （010 ）83561149 
传真： （010 ）83561094 
客户服 务电 话：400-698-9898



网址：www.xsdzq.cn 
（58） 国联证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 无锡 市金 融一 街8号 
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦7-9 楼 
法定代 表人 ： 姚志 勇 
电话： （0510 ）82831662 
传真： （0510 ）82830162 
客户服 务 电 话： （0510 ）82588168 
网址：www.glsc.com.cn 
（59） 浙商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A 区6/7 楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
电话： （0571 ）87901053 
传真： （0571 ）87901913 
客户服 务 电 话：95345 
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp 
（60） 平安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大厦4036 号16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大厦4036 号16-20 层


















































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24 
 
法定代 表人 ：詹 露阳 
电话：4008866338 
传真： （0755 ）82400862 
客户服 务电 话：95511-8 
网址：www.stock.pingan.com 
（61） 华安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号 
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号 
法定代 表人 ：章 宏韬 
电话： （0551 ）65161691 
传真： （0551 ）65161600 
客户服 务电 话：95318 
网址：www.hazq.com 
（62） 国海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号 
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号 
法定代 表人 ：何 春梅



电话： （0771 ）5569592 
传真： （0771 ）5530903 
客户服 务电 话：95563 
网址：www.ghzq.com.cn 
（63） 财富证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 层 
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段80号 顺天 国际 财富中 心26 、28 层 
法定代 表人 ： 蔡一 兵 
电话： （0731 ）4403343 
传真： （0731 ）4403439 
客户服 务电 话：4008835316 
网址：www.cfzq.com 
（64） 东莞证 券股 份有 限公 司


















































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25 
 
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路1号 金源 中 心30楼 
法定代 表人 ： 张 运勇 
电话： （0769 ）22119351 
传真： （0769 ）22119423 
客户服 务电 话： 0769-95328 
网址：www.dgzq.com.cn 
（65） 中原证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号 
法定代 表人 ：菅 明军 
电话：0371--69099882 
传真：0371--65585899 
客户服 务电 话：95377 
网址：www.ccnew.com 
（66） 国都证 券 股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：王 少华 
电话： （010 ）84183389 
传真： （010 ）64482090 
客户服 务电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（67） 东海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 层 
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方路1928 号东 海证 券大 厦 
法定代 表人 ：赵俊 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
客户服 务电 话：95531


















































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26 
 
网址：www.longone.com.cn 
（68） 中银国 际证 券有 限责 任公 司 
地址： 中国 上海 浦东 银城 中路200 号 中银 大厦39F 
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路200 号 中银 大厦31 、39、40、41层 
法定代 表人 ：宁敏 
电话： （021 ）68604866 
传真： （021 ）58883554 
客户服 务电 话：021-4006208888



网址：www.bocichina.com 
（69） 恒泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 内 蒙古 自治 区 呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座 D 座光 大银 行办公 楼 14-18
楼 
办公地 址 ： 内 蒙古 自治 区 呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座 D 座光 大银 行办公 楼 14-18
楼 
法定代 表人 ： 庞 介民 
电话： （0471 ）4913998 
传真： （0471 ）4930707 
客户服 务电 话：0471-4960762 
网址：www.cnht.com.cn 
（70） 国盛证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 南昌 市北 京西 路88号 江信 国际 金融 大厦 
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦 
法定代 表人 ： 马 跃进 
电话： （0791 ）6289771 
传真： （0791 ）6289395 
客户服 务热 线：4008222111 
网址：www.gsstock.com 
（71） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 
办公地 址： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号


















































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27 
 
法定代 表人 ： 韩 志谦 
联系电 话： （010 ）88085858 
传真号 码： （010 ）88085195 
客户服 务电 话：0991-400-800-0562 
公司网 址：www.swhysc.com 
（72） 中泰证 券股 份有 限公 司 （ 齐鲁证 券有 限公 司） 
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
传真： （0531 ）68889752 
客户服 务电 话：95538 
网址：http://www.zts.com.cn/ 
（73） 世纪证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦40-42层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦40-42层 
法定代 表人 ： 姜昧 军 
电话： （0755 ）83199511 
传真： （0755 ）83199545 
客户服 务 电 话：400 832 3000 
公司网 站：www.csco.com.cn 
（74） 第一创 业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
电话： （0755 ）25832583 
传真： （0755 ）25831718 
客户服 务电 话：95358 
网址：www.firstcapital.com.cn 
（75） 中航证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层


















































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28 
 
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A栋41 层 
法定代 表人 ： 王 宜四 
电话： （0791 ）86768763 
传真： （0791 ）86789414 
客户服 务电 话：4008866567 
网址：www.avicsec.com 
（76） 德邦证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市曹 杨路510 号南 半幢9楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 “城 建国 际 中心 ” 26 楼 
法定代 表人 ： 姚 文平 
电话： （021 ）68761616 
传真： （021 ）68767981 
客户服 务电 话：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
（77） 西部证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦16-17 层 
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16—17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
电话： （029 ）87406172 
客户服 务电 话：95582 
网址：www.westsecu.com.cn 
（78） 华福证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层 
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
电话： （0591 ）87383623 
传真： （0591 ）87383610 
客户服 务电 话： （0591 ）96326 
网址：www.hfzq.com.cn 
（79） 华龙证 券股 份有 限公 司


















































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29 
 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼 
法定代 表人 ：李 晓安 
电话： （0931 ）4890100 
传真： （0931 ）4890118 
客户服 务电 话： （0931 ）4890619 
网址：www.hlzqgs.com 
（80） 中国国 际金 融股份 有 限公 司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
电话： （010 ）65051166 
传真： （010 ）65051156 
客户服 务电 话： （010 ）65051166 
网址：www.cicc.com.cn 
（81） 瑞银证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层 
法定代 表人 ： 程 宜荪 
电话： （010 ）59226788 
传真： （010 ）59226799 
客户服 务电 话：400-887-8827



网址：www.ubssecurities.com 
（82） 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层



办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层



法定代 表人 ：高涛 
联系人 ：刘 毅 
电话： （0755 ）82023442 
传真： （0755 ）82026539


















































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30 
 
客户服 务电 话：95532;4006008008 
网址：www.china-invs.cn 
（83） 中山证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层 
办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层 
法定代 表人 ： 黄 扬录 
电话： （0755 ）82943755 
传真： （0755 ）82940511 
客户服 务电 话：4001022011 
网址：www.zszq.com.cn 
（84） 红塔证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼 
法定代 表人 ： 况 雨林 
电话： （0871 ）3577930 
传真： （0871 ）3578827 
客户服 务电 话： （0871 ）63577930 
网址：www.hongtazq.com 
（85） 国融证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址： 内 蒙古 自治 区呼 和 浩 特市 武 川县 腾飞 大道 与 呈 祥路 交 汇处 武川 立农 村 镇 银行 股
份有限 公司 四楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号 长安 兴融 中心 4 号楼 11 层国 融证 券 
法定代 表人 ： 张 智河 
电话： （0471 ）6292587 
传真： （0471 ）6292477



客户服 务电 话： 无 
网址：http://www.grzq.com 
（86） 江海证 券有 限公 司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号


















































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法定代 表人 ：孙 名扬 
电话： （0451 ）82336863 
传真： （0451 ）82287211 
客户服 务电 话：40066-62288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（87） 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表人 ：冉云 
电话： （028 ）86690125 
传真： （028 ）86690126 
客户服 务电 话：4006-600109 
网址：www.gjzq.com.cn 
（88） 华宝证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 
法定代 表人 ：陈 林 
电话： （021 ）50122107 
传真： （021 ）50122078 
客户服 务电 话：4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
（89） 厦门证 券有 限公 司 
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼 
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼 
法定代 表人 ：傅 毅辉 
电话： （0592 ）5161642 
传真： （0592 ）5161140 
客户服 务电 话： （0592 ）5163588 
网址：www.xmzq.cn 
（90） 爱建证 券有 限责 任公 司


















































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32 
 
注册地 址： 上海 市世 纪大 道1600 号32 楼 
办公地 址： 上海 市 世 纪大 道1600 号32 楼 
法定代 表人 ：钱 华 
电话： （021 ）32229888 
传真： （021 ）62878701 
客户服 务电 话：4001962502 
网址：www.ajzq.com/common/index.jsp 
（91） 英大证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三 十、 三十 一层


 
法定代 表人 ：吴骏 
电话： （0755 ）83007041/ 83007166 
传真： （0755 ）83007034 
客户服 务电 话： （0755 ）26982993 
网址：www.ydsc.com.cn 
（92） 华融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号 
法定代 表人 ： 祝 献忠 
电话： （010 ）58568007 
传真： （010 ）58568062 
客户服 务电 话：58568118 
网址：www.hrsec.com.cn 
（93） 财达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层 
办公地 址： 河北 省 石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层 
法定代 表人 ：翟 建强 
电话： （0311 ）86028442 
传真： （0311 ）66006244 
客户服 务电 话：4006128888


















































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33 
 
网址：www.s10000.com 
（94） 天风证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼 
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南路99号 武汉 保利 广场A 座37楼 
法定代 表人 ：余 磊 
电话： （027 ）87618889 
传真： （027 ）87618863 
客户服 务电 话： （028 ）86712334 
网址：www.tfzq.com 
（95） 中天证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23 甲 
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23 甲 
法定代 表人 ：马 功勋 
电话： （024 ）23266917 
传真： （024 ）23255606 
客户服 务电 话：4006180315 
网址：www.iztzq.com 
（96） 大通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦38 、39 层 
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦38 、39 层 
法定代 表人 ：赵玺 
电话： （0411 ）39673301 
传真： （0411 ）39673219 
客户服 务电 话：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
（97） 天相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层 
法定代 表人 ：林 义相 
电话： （010 ）66045608


















































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传真： （010 ）66045500 
客户服 务电 话： （010 ）66045678 
网址：www.txsec.com.cn 或jijin.txsec.com 
（98） 上海华 信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号上 海环 球 金融中 心9 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路399 号 明天 广场18-23楼 
法定代 表人 ：郭林 
电话： （021 ）38784818



传真： （021 ）68775878 
客户服 务电 话：021-63898888 
联系人 ：倪 丹 
公司网 站：www.shhxzq.com



（99） 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4 号楼449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
传真：021-68596916 
客服电 话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
（100 ） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202 室



办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼






法定代 表人 ：陈 柏青 
客服电 话：4000-766-123



网址: www.fund123.cn 
（101 ） 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室



办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼





 
法定代 表人 ：其 实 
客服 电 话：400-181-8188


















































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网址：www.1234567.com.cn 
（102 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 
法定代 表人 ： 张 跃伟 
客服 电 话：400-820-2899



传真：021-58787698 
网址： www.e-rich.com.cn 
（103 ） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 楼 
法定代 表人 ：易 峥 
电话：0571-88920879 
传真：0571-86800423 
客服电 话：0571-88920897


 4008-773-772 
公司网 站：www.5ifund.com 
（104 ） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑路15-1 号邮 电新 闻大 厦2层 
法定代 表人 ：闫 振杰



客服电 话：010-59601366-7024 
传真：010-59601366-7024



网址：www.myfp.cn



（105 ） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 （万 银财 富（ 北京） 基金 销售 有限 公司 ） 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号 院盘 古大 观A座3201 
法定代 表人 ：李 招弟 
电话：010-59393923 
传真：010-59393074 
客服电 话：400-876-9988


















































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36 
 
网址： www.wy-fund.com 
（106 ） 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：4006-788-887 
传真：0755-82080798 
网址：www.zlfund.cn


 www.jjmmw.com 
（107 ） 联讯证 券 股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路55号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大堂 和
三、四层 
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路55号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大堂 和
三、四 层 
法定代 表人 ：徐 刚



客服电 话：95564 
网址：http://www.lxsec.com 
（108 ） 和讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：吴 卫东 
电话：021-20835787 
传真：021-20835879 
（109 ） 中国国 际期 货有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西路3号 新恒 基国 际 大厦15 层



法定代 表人 ：王 兵 
客服电 话：95162 
公司网 站：www.cifco.net 
（110 ） 北京增 财基 金销 售有 限公 司


















































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37 
 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号



法定代 表人 ：罗 细安 
联系电 话：010-67000988



传真号 码：010-67000988-6000 
客户服 务电 话: 400-001-8811 
网址: http://www.zcvc.com.cn 
(111) 太平 洋证 券股 份有 限 公司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京路926 号同 德广 场写 字 楼31楼 
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京路926 号同 德广 场写 字 楼31楼 
法定代 表人 ：李 长伟 
客服电 话：0871-68898130 
网址：http://www.tpyzq.com 
(112) 广州 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层



办 公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层


 
法定代 表人 ： 邱三 发 
联系人 ： 林洁 茹 
联系电 话： 020-88836999 
传真： 020-88836654 
客户服 务电 话：020-83963933 
网址： www.gzs.com.cn 
(113) 财通 证券 有限 责任 公 司 
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 
法定代 表人 ：沈 继宁 
客服电 话：0571-96336 
网址：www.ctsec.com 
(114) 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室


















































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38 
 
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼 
法定代 表人 ：汪 静波 
电话：400-821-5399



电话：021-38600676 
传真： 021-38509777 
网址: www.noah-fund.com 
(115) 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层 
法定代 表人 ：路 瑶 
电话：010-65807609 
传真：010-65807110 
客服电 话：95162 ，4008888160 
网址：www.cifcofund.com 
(116) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
住所: 深圳 市福 田区 华强 北 路赛格 科技 园4 栋10 层1006# 
办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田路178 号华 融 大厦27 层2704 
法定代 表人: 马勇 
电话:(010)58325395 
传真:(010)58325282 
客户服 务电 话: 4001161188 
网址: http://www.new-rand.cn/ 
(117) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼



法定代 表人 ：张 皛 
联系电 话：021-33323998 
传真号 码：021-33323993 
客户服 务电 话: 400-820-2819 
网址: fund.bundtrade.com


















































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39 
 
(118) 泉州 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 泉州 市云 鹿路3 号 
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路3号 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系电 话：0595-22551071 
传真号 码：0595-22505215 
网址:www.qzccbank.com 
客户服 务电 话: 400-889-6312 
网址: www.qzccbank.com/ 
(119) 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司 
地址： 北 京市 西城 区阜 成 门外大 街2 号万 通新 世界 广 场A座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
客服电 话：4000011566 
网址：www.yilucaifu.com 
(120) 海银 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元 
法定代 表人 ：刘 惠 
联系电 话：021-80133888 
传真号 码：021-80133413 
客户服 务电 话: 400-808-1016 
网址: http://www.fundhaiyin.com 
(121) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中路20号 乐成 中心A座23 层 
法定代 表人 ：梁 越 
客服电 话：4008980618 
网址：www.chtfund.com/ 
(122) 上海 陆家 嘴国 际金 融资产 交易 市场 股份 有限 公司 （ 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 ） 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号13楼 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼


















































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40 
 
法定代 表人: GIBB GREGORY DEAN 
客户服 务电 话: 4008666618 
网址: https://www.lu.com/ 
(123) 上海 联泰 资产 管理 有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层



法定代 表人 ： 燕斌 
客户服 务电 话: 400-046-6788 
网址: www.66zichan.com 
(124) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾路1号A 栋201 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室 
法定代 表人 ：齐 小贺



客户服 务电 话:0755-83999913 
网址: www.jinqianwo.cn 
(125) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司 
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路1 号1号楼16 层1603 
法定代 表人 ：董 浩 
客户服 务电 话: 400-068-1176 
网址: www.jimufund.com 
(126) 大泰 金石 投资 管理 有 限公司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室 
办公地 址： 上 海市 长宁 区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明



联系电 话：021-22267987 
传真号 码：021-22268089 
客户服 务电 话: 021-22267987/400-928-2266 
网址: www.dtfunds.com/ 
(127) 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491


















































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41 
 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号宝 利国 际广 场 南塔12 楼 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系电 话：020-89629021 
客户服 务电 话: 020-89629066 
网站：www.yingmi.cn



传真号 码：020-89629011 
 (128) 宏信 证券 有限 责任 公司 
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼 
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼 
法定代 表人: 吴 玉明 
客服电 话: 4008-366-366 
网址: http://www.hxzq.cn 
(129) 上海 利得 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼 
法定代 表人 ： 李兴 春 
联系电 话： 86-021-50583533 
传真号 码： 86-021-50583633 
客户服 务电 话: 400-921-7755 
网址: www.leadfund.com.cn 
(130) 北京 君德 汇富 投资 咨 询有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室 
法定代 表人 ：李 振 
电话：65181028 
传真65174782 
客户服 务电 话: 400-066-9355 
网站：www.kstreasure.com



(131) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司 
地址： 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45 室


















































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42 
 
法定代 表人 ：彭 运年 
客户服 务电 话: 4008909998 
网址: www.jnlc.com 
(132) 泰信 财富 投资 管理 有 限公司 
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大街30号院3 号楼8 层8995 房间 
法定代 表人 ：李 静 
客户服 务电 话: 400-168-7575 
网址:www.taixincf.com 
(133) 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司



地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路765 号602-115 室 
法定代 表人 ：陈 继武 
客户服 务电 话: 4000 178 000 
网址: www.lingxianfund.com 
(134) 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司



地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号302 室



法定代 表人 ：黄 欣 
客户服 务电 话: 400-6767-523






网址: www.zzwealth.cn 
(135) 苏州 银行 股份 有限 公 司 
地址: 江苏 省苏 州市 工业 园 区钟园 路728 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号 
法定代 表人:王 兰凤 客服 电 话：96067 
网站：www.suzhoubank.com 
传真号 码：0512-69868370 
联系电 话 ：0512-65280149 
网站：www.suzhoubank.com 
(136) 北京钱 景财 富基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012



办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012



法定代 表人 ：赵 荣春


















































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43 
 
联系电 话：010-57418813



传真号 码：010-57569671 
(137) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 
法定代 表人 ：李 悦章 
联系电 话： （010 ）65983311 
传真号 码： （010 ）65983333 
客户服 务电 话：010-82350618 
公司网 址：www.igesafe.com 
(138) 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层



办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层



法定代 表人 ：徐 福星 
联系电 话：010-68292745 
传真号 码：010-68292941 
客户服 务电 话：400-600-0030 
公司网 址：www.bzfunds.com 
(139) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 
法定代 表人 ：徐 黎云 
联系电 话：0571-88337717 
传真号 码：0571-88337666 
客户服 务电 话：400-068-0058 
公司网 址：www.jincheng-fund.com



(140) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号 
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号 
法定代 表人 ：何 沛良





















































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44 
 
联系电 话： 0769-22866254 
传真号 码：0769-22866282 
客户服 务电 话： 0769-961122 
网址: www.drcbank.com



(141) 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲6 号 万通 中 心D 座 21 层 
法定代 表人 ：蒋 煜 
联系电 话：010-5817 0859 
传真号 码：010-5817 0800 
客户服 务电 话:4008188866



公司网 站: www.shengshiview.com 
(142) 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 
地址 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘书 有限 公
司） 
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 
联系人 ： 叶健 
电 话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
客户服 务电 话：400-684-0500 
公司网 站： www.ifastps.com.cn 
(143) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 是西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心B 座 19 层 
法定代 表人 ：齐 剑辉 
联系电 话：4006236060



传真号 码：010-82055860 
客户服 务电 话4006236060 
公司网 站: www:niuniufund.com 
(144) 中信期 货有 限公 司


















































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45 
 
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北 座13 层 1301-1305 室、14 层 
法定代 表人 ：张 皓 
客户服 务电 话:400-990-8826



网址:www.citicsf.com 
(145) 深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻深 圳市 前 海商务 秘书 有
限公司 ） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 
法定代 表人 ：高 峰



联系电 话：0755-83655588



传真号 码：0755-83655518 
客户服 务电 话：400-804-8688


 
公司网 址：www.keynesasset.com 
(146) 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层 01B 、02、03、04 单位



法定代 表人 ： 赖 任军 
联系电 话：0755-66892301 
传真号 码：0755-66892399 
客户服 务电 话：4009500888 
公司网 址：www.jfzinv.com



(147) 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司 
地址： 江苏 省常 熟市 新世 纪大 道 58 号 
法定代 表人 ：宋 建明 
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000 或 前往 常 熟农商 银行 各营 业网 点进 行咨询 。 
网址：www.csrcbank.com 
(148) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507



住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


















































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46 
 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
客户服 务电 话：4000618518 
传真：010-61840699 
网站：https://danjuanapp.com/ 
(149) 大智慧 （公 司全 称） 上 海 大智慧 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 1102 单元 
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 1102 单元 
法定代 表人 ：申 健 
客服电 话：021-20292031 
公司网 站： 网址 ：https://www.wg.com.cn/ 
(150) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A 
法定代 表人 ：梁 蓉 
联系电 话：010-66154828 
传真号 码：010-88067526 
客户服 务电 话：400-6262-818 
公司网 址：www.5irich.com 
(151) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108



法定代 表人 ： 王伟 刚 
联系电 话：010-56282140



传真号 码：010-62680827 
客户服 务电 话：400-619-9059 
公司网 址：www.fundzone.cn 
(152) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司 
注册地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号 
办公地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号 
法定代 表人 ：张 哲清


















































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47 
 
联系电 话： （0512 ）57379810 
传真号 码： （0512 ）57376090 
客户服 务电 话:0512-96079 
公司网 站:www.ksrcb.com 
(153) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号 906 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀北 二 街10 号泰 鹏大 厦 12 层 
法定代 表人 ：张 琪 
联系电 话：010-62675369 
传真号 码：010-82607516 
客户服 务电 话：010-62675369 
公司网 址：www.xincai.com 
(154) 嘉兴银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号 
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号 
法定代 表人 ：夏 林生 
联系电 话：0573-96528



传真号 码：0573-82099678 
客户服 务电 话：0573-96528 
网址： www.bojx.com 
(155) 宁波银 行股 份有 限公 司 
地址： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号 
法定代 表人 ：陆 华裕



客户服 务电 话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn



(156) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ：钱 燕飞 
联系人 ：喻 明明


















































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联系电 话：025-66996699-884131



传真号 码：025-66996699 
联系邮 箱：15071484@cnsuning.com 
客户服 务电 话：95177 
公司网 址：www.snjijin.com 
(157) 上海万 得基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼 
法定代 表人 ： 王廷 富 
联系电 话：021-51327185 
传真号 码：021-5071 0161



客户服 务电 话：400-821-0203 
(158) 天津国 美基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼D 座二层 202-124 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦B 座 19 层 
法定代 表人 ： 丁东 华 
联系电 话：010-59287061



传真号 码：010-59287825 
公司网 址：www.gomefund.com 
客服电 话：400-111-0889 
(159) 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号



办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 
法定代 表人 ： 宋时 琳 
联系电 话： 025-86853969 
传真号 码：025-86853969 
(160) 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 
法定代 表人 ：李 淑慧



联系电 话：0371-85518396 
传真号 码：0371-85518397


















































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49 
 
(161) 上海云 湾投 资管 理有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层 
法定代 表人 ：戴 新装 
联系电 话：021-20538888 
传真号 码：021-20538999 
客服电 话：4000-555-671 
网站：www.hgccpb.com 
(162) 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南1 号楼 7 层 7117 室 
办公地 址： 北 京市 西城 区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉



联系电 话：010-62062880 
传真号 码：010-82057741 
(163) 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司 
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号 
法定代 表人 ： 许现 良 
联系电 话： 4001-500-882 
传真号 码：010-57649620 
客服电 话：4001-500-882 
网址：www.lanmao.com 
(164) 华鑫证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层 A01 、B01(b) 单元 
法定代 表人 ：俞洋



客服电 话：021 －32109999 
网址：http://www.cfsc.com.cn 
(165) 东海期 货有 限责 任公 司



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券大厦 8 楼



法定代 表人 ：陈 太康





















































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50 
 
电话：95531/400-8888588


 
网址： www.qh168.com.cn 
(166) 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 楼 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 楼 
法定代 表人 ：胡 燕亮 
联系电 话：021-50810687 
传真号 码：021-58300279



客户服 务电 话：021-50810673 
网址： www.wacaijijin.com 
(167) 济安财 富( 北京) 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路7 号 财 富中 心 A 座 46 层 济 安财 富 
法定代 表人 ：杨 健



联系人 ：李 海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客户服 务电 话 ：400-075-6663 （ 济安 财富 官网 ）


400-071-6766 （腾 讯财 经） 
公司网 站：www.jianfortune.com 
(168) 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司 
法定代 表人 ：林 卓 
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园 3 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号 
电话： 400-6411-999 
网址： www.taichengcaifu.com 
(169) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层 2603-06 
法定代 表人 ：江卉 
电 话： 4000988511/ 4000888816 
传 真： 010-89188000 
客服电 话： 个人 业务:95118 企业 业务 ：400-088-8816


















































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51 
 
公司网 址：http://fund.jd.com/ 
(170) 上海朝 阳永 续基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区上丰 路 977 号 1 幢 B 座812 室 
办公地 址： 上海 浦东 碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼 
法定代 表人 ： 廖冰 
联系电 话： 021-80234888 
传真号 码： 021-80234898 
(171) 贵州华 阳众 惠基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 贵州 省黔 东南 苗族侗 族自 治州 丹寨 县金 钟经济 开发 区C 栋标 准厂 房 
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路9 号贵 州医 科大学 学术 交流 中 心16 楼 
法定代 表人 ： 李陆 军



联系电 话： （0851 ）86909950



传真号 码： （0851 ）86909950 
(172) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司



注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室



办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层



法定代 表人 ：李 一梅



联系人 ：仲 秋玥



电话：010-88066632



传真：010-88066552



客户服 务电 话：400-817-5666



网址：www.amcfortune.com 
(173) 上海通 华财 富资 产管 理有 限公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 层 
法定代 表人 ：兰奇 
客户服 务电 话：021-61766900 
网址:www.tonghuafund.cn 
(174) 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 武汉 市江 汉区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际SOHO 城（ 一期 ）第 七幢 23 层 1 号 4 号 
办公地 址 ： 武 汉市 江汉 区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际SOHO 城（ 一期 ）第 七幢23 层 1 号 4 号


















































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52 
 
法定代 表人 ： 陶捷 
联系电 话： （027 ）87006009



传真号 码： （027 ）87006010 
客户服 务电 话：4000279899 
网址：http://www.buyfunds.cn 
（175 ）江 西正 融资 产管 理 有限公 司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 高新区 紫阳 大道 绿地 新都 会 38 栋 2107 室 
办公地 址： 江西 省南 昌市 高新区 紫阳 大道 绿地 新都 会 38 栋 2108 室 
法定代 表人 ： 陆雯 
联系电 话： 13879129841 
传真号 码：0791-86692502 
网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp 
（176 ）中 民财 富管 理（ 上 海） 有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元 
法定代 表人 ： 弭洪 军 
联系电 话： 021-33355333 
传真号 码：021-33355288 
全国统 一客 服电 话:400-876-5716



公司网 站:www.cmiwm.com 
（177 ）杭 州科 地瑞 富基 金 销售有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室 
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代20 楼 
法定代 表人 ：陈 刚



客户服 务电 话：0571-86655920 
公司网 站：https://www.cd121.com/ 
（178 ）上 海基 煜基 金销 售 有限公 司 
注册地 址 ：上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和经济 发展 区 ） 
法定代 表人 ： 王翔 联系 电 话：021-65370077 
公司网 站：www.jiyufund.com.cn/





















































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53 
 
客户服 务电 话：400-820-5369 
（179 ）深 圳市 锦安 基金 销 售有限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街一号 前海 深港 合作 区管 理局综 合办 公
室A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前海 商务 秘书 有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街一号 前海 深港 合作 区管 理局综 合办 公
室A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前海 商务 秘书 有限 公司 ） 
法定代 表人 ：李 学东 
联系电 话：400-071-9888 
网址：http://tz.glodann.com.cn/ 
（180 ）晋 商银 行股 份有 限 公司 
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街1 号丽 华大厦 
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街1 号丽 华大厦 
法定代 表人 ：上 官永 清 
客服电 话：95105588 
网址：www.jshbank.com 
（181 ）苏 州财 路基 金销 售 有限公 司 
注册地 址： 苏州 高新 区华 佗路 99 号6 幢1008 室 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 姑苏区 苏站 路1599 号 7 号楼 1101 室 
法定代 表人 ：高 志华 
联系电 话：0512-68603767 
网址：http://www.cai6.com/ 
（182 ）江 苏江 南农 村商 业 银行股 份有 限公 司 
住所： 常州 市和 平中 路 413 号 
法定代 表人 ：陆 向阳 
联系电 话： （0519 ）96005 
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html 
（183 ）天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司 
住所： 天津 自贸 区（ 中心 商务区 ）迎 宾大 道1988 号 滨海浙 商大 厦公 寓2-2413 室 
法定代 表人 ：李 修辞 
联系电 话：13901314076


















































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54 
 
网址: 网址: http://www.wanjiawealth.com/ 
（184 ）宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809 
法定代 表人 ：戎 兵 
联系电 话：010-52413385 
传真号 码：010-85894285 
客服电 话：400-6099-200 
网址：http://www.yixinfund.com/ 
(185) 信诚销 售基 金销 售有 限公 司 
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有
限公司 ） 
法定代 表人 ：周 文 
总机： (86) 21-68649788 
传真： (86) 21-50120888 
客服： 400-666-0066



网站： www.xcfunds.com 
(186) 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司 
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦1513 室 
法定代 表人 ：陈 皓 
客服电 话：0891-6177483 
网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs 
(187) 泛华普 益基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心1101 室 
法定代 表人 ： 于 海锋 
客户服 务电 话：4008-588-588 
网址：www.puyifund.com/ 
(188) 四川天 府银 行股 份有 限公 司 
住所： 四川 省南 充市 涪江 路１号 
法定代 表人 ：黄 光伟


















































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55 
 
热线电 话：400-16-96869


028-96869 
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/ 
(189) 成都华 羿恒 信财 富投 资管 理有限 公司 
法定代 表人 ：赵 壁 
注册地 址: 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 国际中 心 1 幢1 单元 19 层 4 号 
办公地 址： 成都 市高 新区 天府大 道中 段199 号 棕榈 国际中 心 1 幢1 单元 19 层 4 号 
电话：400-8010-009


 028-87326832 
网址：http://www.huayihengxin.com/ 
(190) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 
法人代 表： 何亚 刚 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40 层-43 层 
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40 层-43 层 
客服电 话：400-889-5618 
网址：http://e5618.com 
(191) 大河财 富 基 金销 售有 限公 司 
法定代 表人 ：王 荻 
住所： 贵州 省贵 阳市 南明 区新华 路 110-134 号 富中 国际广 场 1 栋 20 层1.2 号 
网址：http://www.urainf.com/ 
联系电 话：0851-88235678 
(192) 电盈基 金销 售有 限公 司 
法定代 表人 ：程 刚 
住所： 北京 市朝 阳区 呼家 楼(京 广中 心)1 号楼36 层3603 室 
电话：400-100-3391



网址：http://www.dianyingfund.com/ 
(193) 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 
法定代 表人 ：林 琼 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道2123 号 3 层 3E-2655 室 
客服电 话：400-098-4800 
网址：http://www.youyufund.com/ 
(194) 洪泰财 富（ 青岛 ）基 金销 售有限 责任 公司 
法定代 表人 ：任 淑桢 
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路195 号 9 号楼 701 室


















































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56 
 
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路195 号 9 号楼 706 室 
北京市 西什 库大 街 31 号 九 思文创 园 
客服电 话：400 6706 863 网址：https://www.hongtaiwealth.com 
（二）注册登记机构 
名称： 华安 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期31 －32 层 
法定代 表人 ：朱 学华 
电话： （021 ）38969999 
传真： （021 ）33627962 
联系人 ：赵 良 
客户服 务中 心电 话：40088-50099 
 
（三）律师事务所和 经办 律师 
律师事 务所 ：通 力律 师事 务所



注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼 
负责人 ：韩 炯 
电话： （021 ）31358666 
传真： （021 ）31358600 
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民 
 
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 5 楼 
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼 
首席合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：魏 佳亮 
经办会 计师 ：单 峰、 魏佳 亮


















































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57 
 
四、基 金的名称 
本基金 名称 ：华 安中 小盘 成长 混 合型 证券 投资 基金 。 
五、基 金的类型 
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。 
六、基 金的投资目标 
通 过 主 要投 资 于具 有 持续成 长 潜 力的 中 小盘 股 票，在 严 格 控制 投 资风 险 的前提 下 ， 实现
基金资 产的 持续 增值 。 
七、基 金的投资方向 
本基金 为 混 合型 基金 ， 投 资范围 包括 国内 依法 发行 上市的 股票 、 国债 、金 融 债、 企业 债、
央 行 票据 、 可转 换 债券 、权 证 、资 产 支持 证 券以 及国 家 证券 监 管机 构 允许 基金 投 资的 其 它金
融工具 。其 中， 股票 投资 的比例 范围 为基 金资 产的 60%－95% ； 债券 、权 证、 资产支 持证 券 、
货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为
0-40% ； 现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 占基 金 资产 净值 的比 例 在5% 以上 ， 其中 现金 不
包括结 算备 付金 、 存出 保 证金和 应收 申购 款等 。 本 基金将 不低 于 80% 的 股票 资产投 资于 国 内 A
股市场 上具 有良 好成 长性 和基本 面良 好的 中小 盘股 票。 
基金管 理人 每半 年将 对中 国 A 股 市场 中的 股票 按流 通市值 从小 到大 排序 并相 加，累 计 流
通市值 达到 总流 通市 值 70% 的股 票归 入中 小盘 股。 基 金因所 持有 股票 价格 的相 对变化 而导 致中
小 盘 股投 资 比例 低 于上 述规 定 的不 在 限制 之 内， 但基 金 管理 人 应在 合 理期 限内 进 行调 整 ，最
长不超 过6 个月 。 
此 外 ， 如法 律 法规 或 监管机 构 以 后允 许 基金 投 资的其 他 品 种， 基 金管 理 人在履 行 适 当程
序 后 ，可 以 将其 纳 入投 资范 围 ；如 法 律法 规 或中 国证 监 会变 更 投资 品 种的 比例 限 制的 ， 基金
管理人 可相 应调 整本 基金 的投资 比例 上限 规定 ，不 需经基 金份 额持 有人 大会 审议。


















































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58 
 
八、基 金的投资策略 
本 基 金 主要 依 靠基 金 管理人 的 研 究优 势 ，将 科 学有效 的 选 股方 法 与主 动 、灵活 的 投 资操
作 风 格贯 穿 于组 合 构建 以及 组 合风 险 管理 的 全过 程之 中 ，在 分 析研 判 经济 运行 和 行业 景 气变
化 的 周期 性 、以 及 上市 公司 成 长发 展 的基 础 上， 积极 把 握备 选 股票 的 投资 机会 ， 为基 金 份额
持有人 获取 较高 的中 长期 资本增 值。 
1、资 产配 置策 略 
本 基 金 将通 过 对宏 观 经济、 国 家 政策 等 可能 影 响证券 市 场 的重 要 因素 的 研究和 预 测 ，并
利 用 公司 研 究开 发 的各 种数 量 模型 工 具， 分 析和 比较 不 同证 券 子市 场 和不 同金 融 工具 的 收益
及风险 特征 ， 确定 合适 的 资产配 置比 例 。同 时， 本 基金将 定期 或不 定期 地进 行资产 配置 调整 ，
以达到 规避 风险 及提 高收 益的目 的。 
2、股 票投 资策 略



本 基 金 认为 ， 公司 未 来盈利 的 增 长是 股 价上 涨 的主要 驱 动 因素 ， 因此 将 优先投 资 于 现时
估值水 平较 低、 具有 持续 高成长 潜力 的中 小盘 股票 。 
首 先 ， 本基 金 将采 用 定性分 析 与 定量 分 析的 方 法，主 要 选 择成 长 潜力 较 大的中 小 市 值上
市 公 司， 列 入本 基 金的 初步 备 选股 票 库。 在 选股 的量 化 指标 中 ， 主要 考虑 包括 主 营利 润 增长
率、 息 税前 利润 增长 率 、 净资产 收益 率、 价值 成长 比率 、 市净 率、 市盈 率 等 指标。 
然 后 ， 本基 金 将对 有 成长潜 力 的 上市 公 司进 行 进一步 案 头 研究 和 实地 调 研，深 入 研 究企
业 的 基本 面 。在 此 过程 中， 本 基金 管 理人 将 凭借 其研 究 平台 ， 由研 究 员对 上市 公 司基 本 面进
行 深 度研 究 ，结 合 定量 分析 的 结果 对 上市 公 司做 出综 合 评估 。 同时 ， 对企 业在 未 来两 到 三年
的 成 长性 做 出预 测 ，优 选成 长 性高 、 有持 续 成长 能力 、 价值 被 市场 相 对低 估的 公 司， 纳 入本
基金的 股票 备选 库。 
其中， 在公 司基 本面 的分 析上， 基金 管理 人将 着 重 考察： 
（1） 公司 所处 的行 业未来发展前 景 及 公司 在本 行业 内地位 分析 ； 
（2） 产品 市场 分析 ，包 括 产品 定 价能 力分析、上 下 游产 品 分析 、 替代 产品 分 析 ， 考察 企
业是否 能充 分把 握行 业发 展的机 遇、 保持 领先 ； 
（3） 公司 的竞 争力 分析 ， 包括公司 管 理者 素质 及应 变能力 、 市场 营销 能力 、 技术创 新能
力、品 牌 、 专利 权 、 客户 资源等 ；



（4） 公司 财务 状况 及财 务 管理能 力分 析 ； 
（5） 公司 潜在 风险 及应 对 措施 分 析。


















































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59 
 
除 此 之 外， 本 基金 还 可以部 分 投 资于 其 他具 有 高成长 潜 力 的股 票 ，这 部 分股票 由 研 究员
提交投 资建 议报 告， 经基 金经理 或投 资决 策委 员会 审议后 确定 。 
最 后 ， 基金 经 理将 在 股票备 选 库 中通 过 对股 票 价格与 价 值 相对 波 动和 偏 离程度 的 分 析来
掌握买 卖时 机， 在股 价的 波动中 适时 实现 收益 。 
3、债 券投 资策 略 
本 基 金 可投 资 于国 债 、金融 债 、 企业 债 和可 转 换债券 等 债 券品 种 ， 基 金 管理人 通 过 对收
益 率 、流 动 性、 信 用风 险和 风 险溢 价 等因 素 的综 合评 估 ，合 理 分配 固 定收 益类 证 券组 合 中投
资于国 债、 金融 债、 企业 债、短 期金 融工 具等 产品 的比例 ，构 造债 券组 合。 
在 选 择 国债 品 种中, 本产 品将 重 点 分析 国 债品 种所 蕴含 的 利 率风 险 和流 动性 风险, 根 据利
率预测 模型 构造 最佳 期限 结构的 国债 组合 ； 在选 择 金融债 、 企业 债品 种时, 本 基金将 重点 分析
债 券 的市 场 风险 以 及发 行人 的 资信 品 质。 资 信品 质主 要 考察 发 行机 构 及担 保机 构 的财 务 结构
安全性 、 历史 违约/ 担保 纪 录等 。 本 基金 还将 关注 可 转债价 格与 其所 对应 股票 价格的 相对 变化 ，
综合考 虑可 转债 的市 场流 动性等 因素 ，决 定投 资可 转债的 品种 和比 例， 捕捉 其套利 机会 。 
4、权 证投 资策 略



本基金在 实现权证 投 资时， 将 通 过对 权 证标 的 证券基 本 面 的研 究 ，结 合 权证定 价 模 型寻
求其合 理估 值 水 平， 谨慎 地进行 投资 ， 以 追求 较稳 定的当 期收 益。 
5、 资 产支 持证 券的 投资 策略 
本 基 金 投资 资 产支 持 证券将 综 合 运用 久 期管 理 、收益 率 曲 线、 个 券选 择 和把握 市 场 交易
机 会 等积 极 策略 ， 在严 格遵 守 法律 法 规和 基 金合 同基 础 上， 通 过信 用 研究 和流 动 性管 理 ，选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。 
6、其 他衍 生工 具投 资策 略 
本 基 金 将密 切 跟踪 国 内各种 衍 生 产品 的 动向 ， 一旦有 新 的 产品 推 出市 场 ，将在 届 时 相应
法 律 法规 的 框架 内 ，制 订符 合 本基 金 投资 目 标的 投资 策 略， 同 时结 合 对衍 生工 具 的研 究 ，在
充分考 虑衍 生产 品风 险和 收益特 征的 前提 下， 谨慎 进行投 资。 
九、基 金的业绩比较基准 
本 基 金 业 绩比 较 基准 ：40%× 天 相 中 盘成 长 指数 ＋40% × 天 相 小 盘成 长 指数 ＋20%×中债-
国债总 指数 。 
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者有 更 权威 的 、更能 为 市 场普 遍 接受 的 业绩比 较 基 准推


















































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60 
 
出 ， 或者 是 市场 上 出现 更加 适 合用 于 本基 金 的业 绩基 准 的股 票 指数 时 ，本 基金 可 以在 报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩 比 较基准 并及 时公 告。 
十、基 金的风险收益特征 
本 基 金 为混 合 型基 金 ，基金 的 风 险与 预 期收 益 高于债 券 型 基金 和 货币 市 场基金 、 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险投 资品 种。 
十一、 基金投资组合报告 
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 4 月 18 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日。 
1 报告期末基金资产组合 情况 
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 
1 权益投 资 1,581,047,843.11 87.12 
 其中： 股票 1,581,047,843.11 87.12 
2 固定收 益投 资 904,200.00 0.05 
 其中： 债券 904,200.00 0.05 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买入
返售金 融资 产 
- - 
6 
银 行 存 款 和 结 算备 付 金合
计 
203,704,902.72 11.22


















































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61 
 
7 其他各 项资 产 29,214,817.54 1.61 
8 合计 1,814,871,763.37 100.00 
 
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占 基 金 资 产 净 值 比
例（％ ） 
A 农、林 、牧 、渔 业 25,836,000.00 1.43 
B 采矿业 
167,390,000.00 
 
9.26 
 
C 制造业 1,008,778,506.66 55.80 
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 17,780,000.00 0.98 
E 建筑业 12,539,000.00 0.69 
F 批发和 零售 业 49,526,402.87 2.74 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 213,852,729.62 11.83 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 18,294,203.96 1.01 
J 金融业 18,100,000.00 1.00 
K 房地产 业 12,534,000.00 0.69 
L 租赁和 商务 服务 业 7,980,000.00 0.44 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 18,777,000.00 1.04 
R 文化、 体育 和娱 乐业 9,660,000.00 0.53 
S 综合 - - 
 合计 1,581,047,843.11 87.46 



















































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62 
 
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占 基 金资 产净 值
比例( ％) 
1 002152 广电运 通 18,000,000 128,520,000.00 7.11 
2 300357 我武生 物 2,000,000 123,600,000.00 6.84 
3 600028 中国石 化 18,000,000 116,640,000.00 6.45 
4 600761 安徽合 力 10,000,000 100,700,000.00 5.57 
5 600172 黄河旋 风 9,000,000 77,850,000.00 4.31 
6 600428 中远海 特 15,000,000 71,250,000.00 3.94 
7 600085 同仁堂 1,800,000 62,388,000.00 3.45 
8 002120 韵达股 份 1,200,048 60,002,400.00 3.32 
9 603365 水星家 纺 2,374,355 58,599,081.40 3.24 
10 002308 威创股 份 4,300,000 42,699,000.00 2.36 
 
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） 904,200.00 0.05 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 904,200.00 0.05 
 
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细


















































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63 
 
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 
占基金资产净
值比例(％) 
1 127005 长证转 债 9,042 904,200.00 0.05 
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
 
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
 
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 
 
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货 。 
 
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 
无。 
 
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 
10.1 本期国债期货投资政 策 
无。 
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。 
10.3 本期国债期货投资评 价 
无。 
 
11 投资组合报告附注 
11.1 本 报告 期内 ，本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查的 ， 也
没有在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。


















































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64 
 
11.2 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的 股
票。 
11.3 其他各项资产构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 438,744.57 
2 应收证 券清 算款 28,702,168.02 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 38,714.63 
5 应收申 购款 35,190.32 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 29,214,817.54 
 
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
 
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
十二、 基金的业绩 
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
（一） 基金 净值 表现 
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 
（截止 时 间2017 年12 月31 日）


















































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65 
 
阶段 
净值 
增长率 ① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
自2007 年4 月
10 日 （合 同生 效
日） 起至2007 年
12 月 31 日止 
73.04% 1.77% 52.40% 1.84% 20.64% -0.07% 
自2008 年1 月1 
日起 至2008 年
12 月 31 日止 
-57.68% 2.59% -52.65% 2.53% -5.03% 0.06% 
自2009 年1 月1 
日起 至2009 年
12 月 31 日止 
84.31% 1.66% 76.94% 1.74% 7.37% -0.08% 
自2010 年1 月1 
日起 至2010 年
12 月 31 日止 
1.69% 1.33% 7.41% 1.37% -5.72% -0.04% 
自2011 年1 月1
日起 至2011 年12
月 31 日止 
-29.84% 1.15% -27.62% 1.16% -2.22% -0.01% 
自2012 年1 月1
日起 至2012 年12
月 31 日止 
3.42% 1.05% 1.19% 1.21% 2.23% -0.16% 
自2013 年1 月1
日起 至2013 年12
月 31 日止 
-1.16% 1.28% 9.46% 1.09% -10.62% 0.19% 
自2014 年1 月1
日起 至2014 年12
月 31 日止 
24.69% 1.20% 20.96% 0.92% 3.73% 0.28% 
自2015 年1 月1
日起 至2015 年12
月 31 日止 
58.88% 2.84% 46.29% 2.13% 12.59% 0.71% 
自2016 年1 月1
日起 至2016 年12
月 31 日止 
-13.77% 1.82% -17.27% 1.50% 3.50% 0.32% 
自2017 年1 月1
日起 至2017 年12
月 31 日止 
-0.10% 0.85% -7.25% 0.69% 7.15% 0.16% 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
十三、 费用概览 
（一）与基金运作有 关的 费用 
1、基 金管 理人 的管 理费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下： 
H＝E×1.5% ÷当 年天 数


















































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66 
 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ： 
H=E×0.25% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
（二）与基金销售有 关的 费用 
1、申 购费 用 
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率。 
养 老 金 客户 指 基本 养 老基金 与 依 法成 立 的养 老 计划筹 集 的 资金 及 其投 资 运营收 益 形 成的
补 充 养老 基 金， 包 括全 国社 会 保障 基 金、 可 以投 资基 金 的地 方 社会 保 障基 金、 企 业年 金 单一
计 划 以及 集 合计 划 。如 将来 出 现经 养 老基 金 监管 部门 认 可的 新 的养 老 基金 类型 ， 基金 管 理人
可 在 招募 说 明书 更 新时 或发 布 临时 公 告将 其 纳入 养老 金 客户 范 围， 并 按规 定向 中 国证 监 会备
案。非 养老 金客 户指 除养 老金客 户外 的其 他投 资人 。 
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。 
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ： 
（1） 投资 者选 择交 纳前 端 申购费 ， 申购 费按 申购 金 额采用 比例 费率 。 投资 人 在一天 之内
如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 费率如 下： 
申购金 额（M） 申购费 率 
M<100 万 1.50% 
100 万≤M<500 万 1.00%





















































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67 
 
M≥500 万 每笔 1000 元



（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表： 
持有期 限 Y 后端申 购费 率 
Y<1 年 1.80% 
1 年≤Y ＜2 年 1.50% 
2 年≤Y ＜3 年 1.20% 
3 年≤Y ＜4 年 1.00% 
4 年≤Y ＜5 年 0.50% 
Y≥5 年 0.00 
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。 
（3） 本基 金的 申购 费用 不 列入基 金资 产。 
2、赎 回费 用 
（1） 在基 金开 放日 常申 购 、赎回 以后 ，赎 回费 率如 下： 
持有 期Y 赎回费 率 
Y＜7 天 1.5% 
7 天≤Y＜1 年 0.50% 
1 年≤Y ＜2 年 0.25% 
Y≥2 年 0 
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。 
对 于 投 资者 在 基金 退 市前持 有 的 基金 份 额及 集 中申购 所 得 基金 份 额， 持 有期自 基 金 开放
日 常 申购 、 赎回 之 日起 计算 。 赎回 费 由赎 回 人承 担， 在 投资 者 赎回 基 金份 额时 收 取。 本 基金
对持续 持有 期少 于 7 日的 投资者 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产， 除此 之外 所收取 赎回 费 的
25% 归 入基 金资 产， 其余 用 于支付 注册 登记 费、 销售 手续费 等各 项费 用。 
（2） 为尽 可能 保证 原份 额 持有人 享有 份额 补偿 ， 对 于投资 者在 基金 开放 日常 申购 、赎 回
之日 起 1 年 以内 申请 赎回 的， 赎 回基 金份 额优 先冲 抵在赎 回时 间点 之前 申购 的基金 份额 。 投
资者在 基金 开放 日常 申购 、赎回 之日 起 1 年以 后申 请赎回 的 基 金份 额， 赎回 确认时 ，按 照 先
进先出 原则 进行 处理 。 
3、转 换费用 
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。 
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率


















































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转出金 额= 转出 份额 ? 转出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费 
基金转 换申 购补 差费 按转 入与转 出基 金之 间申 购费 的差额 计算 收取 ， 具体 计 算公式 如 下 ： 
基金转 换申 购补 差费 ＝ max[ （转 入基 金的 申购 费－ 转出基 金的 申购 费） ，0 ] ，即转 入基
金申购 费减 去转 出基 金申 购费， 如为 负数 则 取0 
转入金 额 ＝ 转出 金额 —基 金转换 申购 补差 费 
转入份额 ＝ 转入 金额 ? 转入 基金当 日基 金份 额净 值 
其中： 
转入基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额/ （1 ＋转 入 基金的 申购 费率 ）] 或转 入 基金固 定
收费金 额 
转出基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额/ （1 ＋转 出 基金的 申购 费率 ）] 或转 出 基金固 定
收费金 额 
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 ，由此 产生 的误 差计 入基 金资产 。 
注 1： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。 
注 2： 关于 转换 费用 的其 他相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告。 
（三）其他费用 
1、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ； 
2、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用； 
3、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
4、基 金合 同生 效后 的会 计 师费和 律师 费； 
5、基 金的 证券 交易 费用 ； 
6、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
上述基 金费 用中 第 1 至 7 项费用 由基 金托 管人 根据 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。 
（四）不列入基金费 用的 项目 
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 《 基金 合 同》 生效 前的 相
关费用 ， 包括 但不 限于 验 资费 、会 计师 和律 师费 、 信息披 露费 用等 费用 不从 基金财 产中 支付 。 
（五）费用调整 
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 根 据 基金 发 展情 况 调整基 金 管 理费 率 和基 金 托管费 率 。 降低
基 金 管理 费 率、 基 金托 管费 率 ，无 须 召开 基 金份 额持 有 人大 会 。 基 金 管理 人必 须 最迟 于 新的


















































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费率实 施日 的3 个工 作日 前在至 少一 种指 定媒 体上 刊登公 告。 
（六）基金的税收 
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 
十四、 对招募说明书更新 部分的说明 






本基 金 管 理人 依 据《中 华 人 民 共和 国 证券 投 资基 金 法 》 、 《 公开募集 证 券投 资 基 金运
作 管 理办 法 》 、 《 证券 投资基 金 销售 管理 办 法》 、 《证券 投 资基 金信 息 披露 管理办 法 》及 其他 有
关 法 律法 规 的要 求 ，结 合本 基 金管 理 人对 本 基金 实施 的 投资 管 理活 动 ，对 本基 金 的原 招 募说
明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下： 
章节 主要更 新内 容 
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 部分 信息。 
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 基本 情况。 
五、相 关服 务机 构 更新了 相关 服务 机构 信息 。 
九、 基金份额 的申
购、赎 回与 转换 
更新了 基金 份额 的申 购、 赎回与 转换 的相 关信 息 。 
十一、 基金 的投 资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 等相 关信 息 。 
十二、 基金 的业 绩 更新了 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 。 
十四、 基金 资产 的
估值 
更新了 基金 资产 估值 的相 关信息 。 
十八、 基金 的信 息
披露 
更新了 基金 信息 披露 的相 关信息 。 
十九、 风险 揭示 更新了 基金 风险 的相 关信 息。 
二十 四 、其他 应披
露事项 
披露了 自 2017 年 10 月 10 日至 2018 年 4 月 10 日期 间本基 金的 公告 信
息。 
 
华安基 金管 理有 限公 司 
二○一 八年 五月 二十 五日