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安 信沪 深 300 指 数增 强型 发起 式 证 券投 资基金 
更 新招 募说 明书 摘要 
（2018 年第 1 号） 
 
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司 
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有限 公司 
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2018 年 4 月 12 日 
 
重要提示 
安信沪 深 300 指 数增 强型 发起式 证券 投资 基金 的募 集申请 于 2016 年 7 月 13 日经 中国 证
监会证 监许 可[2016]1591 号文注册 。 本基 金基 金合 同于 2016 年 10 月 12 日 正 式生效 。 
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并 经中 国证 监会 注册。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ， 本 招募 说明 书 （ 更新） 所载 内容 截止 日为 2018 年 4 月 12 日， 有 关财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2018 年 3 月 31 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。 
 
一、基金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况



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名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 
法定代 表人 ： 刘 入领 
成立时 间：2011 年 12 月 6 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：5.0625 亿 元人 民币 
存续期 间： 永续 经营 
联系人 ： 陈 静满 
联系电 话：0755-82509999 
公司的 股权 结构 如下 ： 
股东名 称 持股比例 
五矿资 本控 股有 限公 司 39.84% 
安信证 券股 份有 限公 司 33.95% 
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 20.28% 
中广核 财务 有限 责任 公司 5.93% 
 
（二） 主要 人员 情况 
1 、董 事会 成员 
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 、党 委副 书记。 
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 （ 主持 工作 ） 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ； 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安 
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信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。 
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。
现任中 国五 矿集 团有 限公 司总经 理助 理兼 五矿 资本 股份有 限公 司董 事长 、 总经 理、 党委 书记 ，
五矿资 本控 股有 限公 司董 事长 、 总 经理 ， 五 矿经 易 期货有 限公 司董 事长 ， 五 矿证券 有限 公司
董事长 ， 五矿 国际信 托有 限公司 董事 长 ， 工银 安盛 人寿保 险有 限公 司副 董事 长， 中国 外贸 金
融租赁 有限 公司 副董 事长 ，绵阳 市商 业银 行股 份有 限公司 董事 、党 委书 记。 
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理， 五矿 投资 发展有 限责 任公 司副 总经 理等职 务。 现任 五矿 资本 股份有 限公 司副
总经理 、 党 委委 员兼 资本 运营部 总经 理， 五矿 资本 控股有 限公 司副 总经 理兼 资本运 营部 总经
理， 五 矿经 易期 货有 限公 司董事 ， 五 矿证 券有 限公 司董事 ， 五 矿国 际信 托有 限公司 董事 ， 五
矿鑫扬 （浙 江） 投资 管理 有限公 司董 事长 ，绵 阳市 商业银 行股 份有 限公 司董 事。 
代永波 先生 ，董 事， 管理 学硕士 。历 任深 圳市 深国 投房地 产开 发有 限公 司财 务部会 计 、
第一创 业 证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司
资本市 场部 董事 总经 理、 深圳市 帕拉 丁股 权投 资有 限公司 总经 理。 现任 广州 市顺路 工程 顾问
股份有 限公 司总 经理 。 
郭伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管， 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理（ 主持 工作 ）。 
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、 金融 稳定 局巡 视员， 中国 再保 险（ 集团 ）股份 有限 公司 党委 副书 记、副 董事 长 、
国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。 
魏华林 先生 ，独 立董 事，1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门
大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 ， 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任， 保险
经济研 究所 所长 ， 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委 
4 
 
员、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文 史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中 心 主
任、教 授、 博士 生导 师。 
尹公辉 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任， 中 农信
（香港 ） 集团 有限公 司法 务主管 ， 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 ， 广东 华商 律师事 务所 专 职
律师， 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
股份有 限公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委 委员 ， 五 矿资本 控股 有限 公司 副总 经理， 工银 安盛
人寿保 险有 限公 司监 事， 中国外 贸金 融租 赁有 限公 司董事 ， 五矿 证券有 限公 司董事 ， 五矿 国
际信托 有限 公司 董事 ，五 矿经易 期货 有限 公司 董事 。 
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。 
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。 
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司首 席信 息官 ， 兼任 安信 乾盛
财富管 理（ 深圳 ）有 限 公 司监事 。 
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士， 注册 会计 师。 历 任吉 林省 国际 信托 公司财 务人
员， 汉 唐证 券有 限责 任公 司营业 部财 务经 理， 摩根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部
监察稽 核主 管， 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司监 察部 负责人 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司
总经理 助理 兼监 察稽 核部 总经理 。 
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安 
5 
 
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部总经 理助 理、 交易 主管 。 
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员 
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。 
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。 
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理（ 深圳 ）有 限公 司董 事。 
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级 经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 。 
李学明 先生 ，副 总经 理， 哲学硕 士。 历任 招商 证券 股份有 限公 司总 裁办 公室 高级经 理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 。 
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。 
4、本 基金 基金 经理 
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （ 美国 ）量 化投 资经理 、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。2015 年 5 月 14 日 至今， 任
安信中 证一 带一 路主 题指 数分级 证券 投资 基金 的基 金经理 ；2016 年 10 月 12 日至今 ，任 安
信沪深 300 指数 增强 型发 起式证 券投 资基 金的 基金 经理； 自 2017 年 7 月 3 日 至今， 任安 信 
6 
 
量化多 因子 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理；2017 年 12 月 6 日 至今 ， 任安 信稳 健
阿尔法 定期 开放 混合 型发 起式基 金基 金经 理。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
主任委 员： 
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。 
委员： 
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。 
龙川先 生， 统计 学博 士。 简历同 上。 
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 、 权 益投 资
部总经 理。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司总 经理 助理兼 研究 总监 兼研 究部 总经理 。 
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究 部研 究员 、投 资部基 金经 理， 南方 基金 管理有 限公 司专 户投 资管 理部投 资经 理 ，
安信基 金管 理有 限责 任公 司研究 部总 经理 。现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 FOF 投资部总
经理。 
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。 
张竞先 生 ， 南 开大学 金融 学硕士 。 历任 华泰证 券股 份有限 公司 研究 所研 究员 ， 安 信证 券
股份有 限公 司证 券投 资部 投资经 理助 理、 安信 基金 筹备组 研究 部研 究员 ， 安 信基金 管理 有限
责任公 司研 究部 研究 员、 特定资 产管 理部 副总 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 。 现 任安 信基 金
管理有 限责 任公 司权 益投 资部总 经理 。 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 




7 
 
二、基金托管人 
1 、基 本情 况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
2 、主 要人 员情 况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一 对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
截至2017 年12 月 31 日， 中国银 行已 托 管650 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 613 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类 型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
 
三、相关服务机构 
（ 一） 基金 份额 发售 机构 
1 、直 销机 构



8 
 
（1） 直销 中心 
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中 心 36 层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 36 层 
法定代 表人 ：刘 入领 
电话：0755 －82509820 
传真：0755 －82509920 
联系人 ：陈 思伶 
客户服 务电 话：4008-088-088 
公司网 站：www.essencefund.com 
2 、其 他 销 售机构 
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
客户服 务电 话：95566 
网站：www.boc.cn 
（2） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司 
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号 
法定代 表人 ：王 自忠 
客户服 务电 话：0512-96065 
网站：www.zrcbank.com






（3） 安信 证券 股份 有限 公 司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 ：王 连志 
客户服 务电 话：400-800-1001 
网站：www.essence.com.cn 
（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ：杨 德红



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客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521



网站：www.gtja.com 
（5） 招商 证券 股份 有限 公 司 
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
客户服 务电 话：95565 
网站：www.newone.com.cn 
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司 
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号 
法定代 表人 ：王 开国 
客户服 务电 话：95553 
网站：www.htsec.com 
（7） 中信 证券 股份 有限 公 司 
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层 
法定代 表人 ：王 东明 
客户服 务电 话：95558 
网站：www. citics.com 
（8） 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司 
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人 ：张 智河 
客户服 务电 话：96577 
网站：www.zxwt.com.cn 
（9） 东海 证券 股份 有限 公 司 
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼 
法定代 表人 ：朱 科敏 
客户服 务电 话：4008-888-588 
网站：www.longone.com.cn 
（10） 申万 宏源 证券 有限 公司 
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层



10 
 
法定代 表人 ：李 梅 
客户服 务电 话：95523 或 4008895523 
网站：www.swhysc.com 
（11 ）中 山证 券有 限责 任 公司 
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层 
法定代 表人 ：黄 扬录 
客户服 务电 话：95329 
网站：www.zszq.com.cn 
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦 
法定代 表人 ：王 常青 
客户服 务电 话：95587/4008-888-108 
网站：www.csc108.com 
（13） 中信 期货 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
法定代 表人 ：张 皓 
客户服 务电 话：400-9908-826 
网站： www.citicsf.com 
（14） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 
住所： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
客户服 务电 话：400-910-1166 
网站：www.cicc.com 
（15） 东海 期货 有限 责任 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼 
法定代 表人 ：陈 太康 
客户服 务电 话：95531/400-8888588 
网站：www.qh168.com.cn



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（16） 东兴 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 
法定代 表人 ：魏 庆华 
客户服 务电 话：4008888993









网站：www.dxzq.net 
（17） 华西 证券 股份 有限 公司 
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
客户服 务电 话：95584/4008-888-818 
网 站：www.hx168.com.cn 
（18） 东北 证券 股份 有限 公司 
住所： 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室 
法定代 表人 ：李 福春 
客户服 务电 话：95360 
网站：www.nesc.cn 
（19） 第一 创业 证券 股份 有限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
客户服 务电 话：95358 
网站：www.firstcapital.com.cn 
（20） 国金 证券 股份 有限 公司 
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
客户服 务电 话：95310



网站：www.gjzq.com.cn



（21） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 共炎 
客户服 务电 话：4008-888-8888


 
12 
 
网站：www.chinastock.com.cn



（22） 上海 华信 证券 有限 责任公 司 
住所： 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼 
法定代 表人 ：郭 林 
客户服 务电 话：400-820-5999 
网站：www.shhxzq.com 
（23） 五矿 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公楼 47 层 
法 定代 表人 ：赵 立功 
客户服 务电 话：40018-40028 
网站：www.wkzq.com.cn 
（24） 中大 期货 有限 公司 
住所： 浙江 省杭 州市 中山 北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东 ，18 层 
法定代 表人 ：陈 忠宝 
客户服 务电 话：400-8810-999 或者 0571-85801071 
网站：www.zdqh.com 
（25） 宏信 证券 有限 责任 公司 
住所： 四川 省成 都市 人民 南路二 段 18 号 川信 大厦 10 楼 
法定代 表人 ：杨 磊 
客户服 务电 话：4008-366-366 
网站：www.hx818.com 
（26） 平安 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 
法定代 表人 ：曹 实凡 
客户服 务电 话：95511-8



网站：stock.pingan.com 
（27） 、申 万宏 源西 部证 券 有限公 司 
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 
法定代 表人 ：韩 志谦



13 
 
客户服 务电 话：400-800-0562 
网站： www.hysec.com 
（28） 世纪 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道招 商银 行大 厦 40-42 层 
法定代 表人 ：姜 昧军 
客户服 务电 话：4008323000 
网站：http://www.csco.com.cn 
（29） 天风 证券 股份 有限 公司 
住所： 湖北 省武 汉市 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
客户服 务电 话： 95391/4008005000 
网站： http://www.tfzq.com 
（30） 广州 证券 股份 有限 公司 
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人 ：胡 伏云 
客户服 务电 话： 95396 
网站：www.gzs.com.cn 
（31） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号 
法定代 表人 ：陈 柏青 
客户服 务电 话：400-076-6123 
网站：www.fund123.cn 
（32） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 
法定代 表人 ：其 实 
客户服 务电 话：400-181-8188 
网站：www.1234567.com.cn 
（33） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢



14 
 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：王 嫚 
客户服 务电 话：400-820-2899 
网站：www.erichfund.com 
（34） 和讯 信息 科技 有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层 
法定代 表人 ：王 莉 
客户服 务电 话：400-920-0022 
网站：licaike.hexun.com 
（35） 北京 增财 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 
法定代 表人 ：罗 细安 
客户服 务电 话：400-001-8811 
网站：www.zcvc.com.cn






（36） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层 
法定代 表人 ：穆 宏轩 
客户服 务电 话：400-168-7575












网站：www.taixincaifu.com 
（37） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
客户服 务电 话：4008-773-772 
网站：www.5ifund.com 
（38） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 
法定代 表人 ：杨 文斌 
客户服 务电 话：400-700-9665 
网站：www.ehowbuy.com



15 
 
（39） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层 
法定代 表人 ：徐 福星 
客户服 务电 话：400-600-0030 
网站： www.bzfunds.com



（40） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 
法定代 表人 ：赵 荣春 
客户服 务电 话：400-893-6885 
网站：www.qianjing.com 
（41） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 
客户服 务电 话：4008219031 
网站：www.lufunds.com 
（42） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F 
法定代 表人 ：陈 姚坚 
客户服 务电 话：400-9500-888 
网站：www.jfzinv.com



（43） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B 
法定代 表人 ：肖 雯 
客户服 务电 话：020-89629066 
网站：www.yingmi.cn 
（44） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层 
法定代 表人 ：蒋 煜 
客户服 务电 话：400-818-8866



16 
 
网站：www.shengshiview.com 
（45） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层 
法定代 表人 ：洪 少猛 
客户服 务电 话：4006509972 
网站：www.5ilicai.cn 
（46） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富 
法定代 表人 ：徐 黎云 
客户服 务电 话：400-068-0058



网站：www.jincheng-fund.com



（47） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层 
法定代 表人 ：王 伟刚 
客户服 务电 话：400-619-9059 
网站：www.fundzone.cn



（48） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室 
法定代 表人 ：袁 顾明 
客户服 务电 话：400-928-2266



网站：www.dtfunds.com



（49） 乾道 盈泰 基金 销售 （北京 ）有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉 
客户服 务电 话：400-088-8080



网站：www.qiandaojr.com



（50） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 
住所： 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层 
法定代 表人 ：陈 超



17 
 
客户服 务电 话：400 098 8511 
网站：fund.jd.com 
（51） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 
住所 ：北京市海 淀区东北旺西 路中关村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总部 科研
楼 5 层 518 室 
法定代 表人 ：李 昭琛 
客户服 务电 话：010-62675369 
网站：www.xincai.com 
（52） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室 
法定代 表人 ：王 翔 
客户服 务电 话：400-820-5369 
网站：www.jiyufund.com.cn 
（53） 上海 万得 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
客户服 务电 话：400-821-0203 
网站：www.520fund.com.cn 
（54） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
住所： 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋 
法定代 表人 ：汪 静波 
客户服 务电 话：400-821-5399 
网站：www.noah-fund.com 
（55） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 
住所： 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第七 幢 23 层 1
号 4 号 
法定代 表人 ：陶 捷 
客户服 务电 话：400-027-9899 
网站： www.buyfunds.cn



18 
 
（56） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层 
法定代 表人 ：张 彦 
客户服 务电 话：400-116-1188 
网站：8.jrj.com.cn



（57） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 
法定代 表人 ：钱 燕飞 
客户服 务电 话：95177 
网站：www.snjijin.com



（58） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司 
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路 6 号物 资控 股大 厦 8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
客户服 务电 话：400-678-8887 
网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com



（59） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室 
法定代 表人 ：李 悦章 
客户服 务电 话：400-066-8586 
网站：www.igesafe.com



（60） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
客户服 务电 话：400-001-1566 
网站：http://www.yilucaifu.com 
（61） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 望京 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
客户服 务电 话：400-061-8518



19 
 
网站： https://danjuanapp.com/ 
（62） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司 
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 17 层 
法定代 表人 ：弭 洪军 
客户服 务电 话：400-876-5716 
网站：https://www.cmiwm.com/ 
（63） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 5 层 
法定代 表人 ：李 修辞 
客户服 务电 话：010-59013895 
网站：www.wanjiawealth.com 
（64） 上海 通华 财富 资产 管理有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区杨 高南 路 799 号陆 家嘴 世纪 金融广 场 3 号楼 9 楼 
法定代 表人 ：马 刚 
客户服 务电 话：95156 
网站：https://www.tonghuafund.com 
（65） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产 业园 18 号楼 
法定代 表人 ：程 刚 
客户服 务电 话： 400-810-5919 
网站： www.fengfd.com 
（66） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 16 层 
法定代 表人 ：毛 淮平 
客户服 务电 话： 400-817-5666 
网站：www.amcfortune.com 
（67） 深圳 市前 海排 排网 基金销 售有 限责 任公 司 
住所： 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪工 艺品文 化市 场 313 栋 E-403 
法定代 表人 ：李 春瑜



20 
 
客户服 务电 话： 400-680-3928 
网站： www.simuwang.com 
（68） 嘉实 财富 管理 有限 公司 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 
法定代 表人 ：赵 学军 
客户服 务电 话： 4400-021-8850 
网站：www.harvestwm.cn 
（69） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 白纸 坊东街 2 号经 济日 报社 综 合楼 A 座 712 室 
法定代 表人 ：梁 蓉 
客户服 务电 话：400-6262-1818 /010-66154828



网站：www.5irich.com



（70） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 
法定代 表人 ：冷 飞 
客户服 务电 话： 021-50810673 
网站： www.wacaijijin.com 
（71） 天津 市凤 凰财 富基 金销售 有限 公司 
住所： 天津 市和 平区 南京 路 181 号世 纪都 会 1606-1607 
法定代 表人 ：谭 智勇 
客户服 务电 话：4007-066-880



网站：http://www.phoenix-capital.com.cn 
（72） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司 
住所： 深圳 市南 山区 海德 三道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN



客户服 务电 话： 400-684-0500 
网站：www.ifastps.com.cn 




21 
 
四、基金名称 
安信沪 深 300 指 数增 强型 发起式 证券 投资 基金 
 
五、基金类型 
股票型 
 
六、基金的运作方式 
契约型 开放 式 
 
七、投资目标 
本基金 为增 强型 指数 基金 ， 在力 求有 效跟 踪标 的指 数， 控 制本 基金 的净 值增 长率与 业绩
比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年 跟踪 误差 不超 过 7.75% 的基 础上 ，
结合量 化方 法追 求超 越标 的指数 的业 绩水 平。 
 
八、投资范围 
本基金 投资 范围 主要 为标 的指数 成分 股及 备选 成分 股。此 外， 为更 好地 实现 投资目 标 ，
本基金 可少 量投 资于 部分 非成分 股 （ 包含 中小 板、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准发 行的 股
票） 、 衍生 工具 （ 权证 、 股 指期货 等） 、 债 券资 产 （国 债、 金融 债、 企业 债 、 公 司 债、 次级 债、
可转换 债券、 分离交 易可 转债） 、 央行票 据、 中期票 据、短 期融资 券、资 产支 持证券 、债券
回购 、 银 行存 款等固 定收 益类资 产 ， 以 及中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （ 但须 符
合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的投资组合比 例为：股票投资比例范围 为基金资产 的 90% －95 ％，投资于标的 指
数成分股 及其 备选成 分股 的比例不 低于 非现金 基金 资产的 80％， 每个 交易日 日终在扣 除股
指期货 保证 金以 后 ， 本 基金 保留的 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券投 资比 例不低 于基 金
资产净 值 的 5％ ，其 中现 金不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应收 申购 款等 。 




22 
 
九、投资策略 
1 、股 票投 资策 略 
本基金 作为 增强 型的 指数 基金， 一方 面采 用指 数化 被动投 资以 追求 有效 跟踪 标的指 数，
另一方 面采 用量 化模 型调 整投资 组合 力求 超越 标的 指数表 现。 
（1） 指数 化被 动投 资策 略 
指数化 被动 投资 策略 参照 标的指 数的 成分 股 、 备 选成 分股及 其权 重 ， 初 步构 建投 资组合 ，
并按照 标的 指数 的调 整规 则作出 相应 调整 ， 力争 控制 本基金 的净 值增 长率 与业 绩比较 基准 之
间的日 均跟 踪偏 离度 的绝 对值不 超 过 0.5% ，年 跟踪 误差不 超 过 7.75% 。 
（2） 量化 增强 策略 
量化增 强策 略主 要采 用三 大类量 化模 型分 别用 以评 估资产 定价 、控 制风 险和 优化交 易 。
基于模 型结 果 ， 基金 管理 人结合 市场 环境 和股 票特 性， 产出 投资 组合 ， 以 追 求超越 标的 指数
表现的 业绩 水平 。 
超 额收 益模 型： 该模 型通 过构建 多因 子量 化系 统， 综合评 估估 值、 市场 趋势 、 盈利 、 企
业质量 、投资 者情绪 等多 个因素 ，以自 下而上 为主, 自上而 下为辅, 分辨各 类资 产和各 证券之
间的定 价偏 差。 定价 偏低 的资产 具有 投资 价值 ，定 价过高 的资 产应 当考 虑回 避。 
风险模 型： 该模 型控 制投 资组合 对各 类风 险因 子的 敞口， 包括 基金 规模 、资 产波动 率 、
行业集 中度 等， 力求 主动 风险以 及跟 踪误 差控 制在 目标范 围内 。 
成本模 型： 该模 型根 据各 类资产 的市 场交 易活 跃度 、 市场 冲击 成本 、 印 花税、 佣金等 数
据预测 本基 金的 交易 成本 ，能有 效控 制基 金的 换手 率。 
2 、债 券投 资策 略 
出于对 流动 性、 跟踪 误差 、 有效 利用 基金 资产 的考 量， 本 基金 适时 对债 券进 行投资 。 通
过研究 国内 外宏 观经 济、 货币和 财政 政策 、 市 场结 构变化 、 资 金流 动情 况， 采取自 上而 下的
策略判 断未 来利 率变 化和 收益率 曲线 变动 的趋 势及 幅度， 确定 组合 久期。 进而 根据各 类资 产
的预期 收益 率， 确定 债券 资产配 置。 
3 、权 证、 股指 期货 投资 策 略 
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品 ， 如 权证 以及 其他与 标
的指数 或标 的指 数成 分股 、 备选 成分 股相 关的 衍生 工具。 本基 金投 资股 指期 货将根 据风 险管
理的原 则， 以套 期保 值为 目的， 主要 选择 流动 性好 、 交易 活跃 的股 指期 货 合 约。 本 基金 力争
利用股 指期 货的 杠杆 作用 ， 降 低股 票仓 位调整 的频 率、 交易 成本 和带来 的跟 踪误差 ， 达到 有 
23 
 
效跟踪 标的 指数 的目 的。 
4 、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 对资 产支 持证 券的 投资， 将在 基础 资产 类型 和资产 池现 金流 研究 基础 上， 分 析不
同档次 证券 的风 险收 益特 征， 本 着风 险调 整后 收益 最大化 的原 则， 确定 资产 支持证 券类 别资
产的合 理配 置 ， 同时 注意 流动性 风险 ， 严格控 制资 产支持 证券 的总 量规 模， 对部分 高质 量 的
资产支 持证 券可 以采 用买 入并持 有到 期策 略， 实现 基金资 产增 值增 厚。 
 
十、业绩比较基准 
95%* 沪深 300 指 数收 益率+1.5% （指 年收 益率 ，评 价 时按期 间折 算） 。 
本基金为 指数增 强型 基金 ，标的指 数为 沪深 300 指 数，因此 业绩 比较基 准以 沪深 300
指数收 益率 为主 要组 成部 分。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时， 若变 更业绩 比较 基准
涉及本 基金 投资 范围 或投 资策略 的实 质性 变更 ， 则基 金管理 人应 就变 更业 绩比 较基准 召开 基
金份额 持有 人大 会， 并报 中国证 监会 备案 且在 指定 媒体公 告。 若变 更业 绩比 较基准 对基 金投
资范围 和投资 策略无 实质 性影响 （包括 但不限 于指 数编制 单位变 更、指 数更 名等事 项） ， 则
无需召 开基 金份 额持 有人 大会， 基金 管理 人应 与基 金托管 人协 商一 致后 ， 报 中国证 监会 备案
并及时 公告 。 
 
十一、风险收益特征 
本基金 是一 只股 票指 数增 强型基 金， 其预 期风 险与 预期收 益高 于混 合型 基金 、 债券 型基
金与货 币市 场基 金。 产品 风险等 级以 各销 售机 构的 评级结 果为 准 。 
 
十二、基金投资组合 报告 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金托管人根据本 基金 合同规定，复核了本 报告 中的净值表现和投资 组合 报告等内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日， 来源于 《安 信沪 深 300 指 数增强 型发 
24 
 
起式证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告》 。本 报告 中所列 财务 数据 未经 审计 。 
1、报告期末基金资 产组合 情况 
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 41,414,272.14 90.90 
 其中： 股票 41,414,272.14 90.90 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 2,317,463.40 5.09 
 其中： 债券 2,317,463.40 5.09 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其 中 ：买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产 
- - 
7 
银 行 存款 和结 算备 付
金合计 
753,013.47 1.65 
8


- - 
9 其他资 产 1,073,503.90 2.36 
10 合计 45,558,252.91 100.00 
 
2、报告期末按行业 分类的 股票投资组合 
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 
报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合 （指 数投 资部分 ） 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)



A 农、林 、牧 、渔 业 416,576.00 0.93 
B 采矿业 932,824.00 2.09 
C 制造业 15,130,693.89 33.90 
D 电力、 热力 、燃 气 285,346.00 0.64



25 
 
及水生 产和 供应 业 
E 建筑业 1,033,270.00 2.32 
F 批发和 零售 业 1,773,055.56 3.97 
G 
交通运 输、 仓储 和
邮政业 
903,133.00 2.02 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业 
1,960,797.89 4.39 
J 金融业 11,946,659.40 26.77 
K 房地产 业 3,907,609.40 8.76 
L 租赁和 商务 服务 业 599,808.00 1.34 
M 
科学研 究和 技术 服
务业 
- - 
N 
水利、 环境 和公 共
设施管 理业 
- - 
O 
居民服 务、 修理 和
其他服 务业 
- - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 646,646.00 1.45 
R 
文化、 体育 和娱 乐
业 
445,099.00 1.00 
S 综合 - - 
 合计 39,981,518.14 89.58 
 
报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合 （积 极投 资部分 ） 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)



A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - -



26 
 
C 制造业 1,211,504.00 2.71 
D 
电力、热 力、 燃气
及水生 产和 供应 业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 - - 
G 
交通运输 、仓 储和
邮政业 221,250.00 0.50 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传输 、软 件和
信息技 术服 务业 - - 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 
科学研究 和技 术服
务业 - - 
N 水利、环 境和 公共
设施管 理业 - - 
O 居民服务 、修 理和
其他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、体 育和 娱乐
业 - - 
S 综合 - - 
 合计 1,432,754.00 3.21 
 
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 




27 
 
3、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 
指数投 资按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量 （股） 公允价 值（ 元） 
占 基 金 资 产 净 值 比
例（％ ） 
1 000651 格力电 器 46,600 2,185,540.00 4.90 
2 000725 京东方 Ａ 403,400 2,146,088.00 4.81 
3 601318 中国平 安 32,600 2,129,106.00 4.77 
4 600519 贵州茅 台 3,100 2,119,222.00 4.75 
5 000540 中天金 融 227,500 1,763,125.00 3.95 
6 002230 科大讯 飞 24,083 1,464,968.89 3.28 
7 600036 招商银 行 45,839 1,333,456.51 2.99 
8 002024 苏宁易 购 87,600 1,232,532.00 2.76 
9 000338 潍柴动 力 131,800 1,088,668.00 2.44 
10 600309 万华化 学 29,360 1,030,242.40 2.31 
 
积极投 资按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名股 票投 资明 细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元） 
占基金资 产净值比
例（％ ） 
1 600666 奥瑞德 64,960 1,211,504.00 2.71 
2 000900 现代投 资 35,400 221,250.00 0.50 
 
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 2,317,463.40 5.19 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 - -



28 
 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） - - 
8 同业存 单 - - 
- - - - 
- 其他 - - 
- 合计 2,317,463.40 5.19 
 
5、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张)


公允价 值（ 元 ） 
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ） 
1 019563 17 国债 09 23,170 2,317,463.40 5.19 
 
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
 
7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
 
8、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
 
9、报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明 
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基金 力争 利用 股指 期货 的杠杆 作用 ， 降低 股票 仓位 调整的 频率 、
交易成 本和 带来 的跟 踪误 差，达 到有 效跟 踪标 的指 数的目 的。



29 
 
 
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策 
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。 
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。 
 
11 、投资组合报告 附注 
（1）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 
（2）本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同规 定的备选 股票 库，本 基金 管理人 从
制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。 
（3） 其他 资产 构成 
序
号 
名称 金额（ 人民 币元 ） 
1 存出保 证金 74,571.06 
2 应收证 券清 算款 779,077.91 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 70,459.50 
5 应收申 购款 149,395.43 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,073,503.90 
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细



30 
 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
期末指 数投 资前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的 公允 
价值（ 元） 
占基金资产 净值比
例（% ） 
流通受 限情 况 
说明 
1 000540 中天金 融 1,763,125.00 3.95 重大事 项 
2 600309 万华化 学 1,030,242.40 2.31 重大事 项 
 
期末积 极投 资前 五名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受限部分的公
允 
价值（ 元） 
占 基 金 资 产 净
值比例 （% ） 
流通受 限情 况 
说明 
1 600666 奥瑞德 1,211,504.00 2.71 重大事 项 
 
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 
 
十三、基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 
本基金 合同 生效 日 为 2016 年10 月 12 日， 基金 合同 生效以 来 （ 截至 2018 年 3 月31 日）
的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ： 
安信沪 深 300 增强 A ： 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②- ④ 
2016.10.12-2016.12.31 0.65% 0.62% 0.44% 0.67% 0.21% -0.05%



31 
 
2017.01.01-2017.12.31 24.67% 0.68% 22.43% 0.61% 2.24% 0.07% 
2018.01.01-2018.3.31 -1.51% 1.18% -2.74% 1.12% 1.23% 0.06% 
2016.10.12 （基 金合 同
生效日 ）-2018.03.31 
23.58% 0.78% 19.60% 0.72% 3.98% 0.06% 
安信沪 深 300 增强 C ： 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②- ④ 
2016.10.12-2016.12.31 0.62% 0.62% 0.44% 0.67% 0.18% -0.05% 
2017.01.01-2017.12.31 24.27% 0.68% 22.43% 0.61% 1.84% 0.07% 
2018.01.01-2018.3.31 -1.63% 1.18% -2.74% 1.12% 1.11% 0.06% 
2016.10.12 （基 金合 同
生效日 ）-2018.03.31 
23.00% 0.78 % 19.60% 0.72% 3.40% 0.06% 
 
十四、基金的费用概 览 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、本 基金 从Ｃ 类基 金份 额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ； 
4 、标 的指 数许 可使 用费 ； 
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
6 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
8 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
10 、基 金的 账户 开户 费用 、账户 维护 费用 ； 
11 、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。



32 
 
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ： 
H ＝E ×1.00% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由 基金托 管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管
理人， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.20% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由 基金托 管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托
管人， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。 
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基
金资产 净值 的 0.50% 年费 率计提 。计 算方 法如 下： 
H ＝E ×0.50% ÷当 年天 数 
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 
C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提， 逐日 累计 至每 个月月 末， 按月 支付。 经 基金管 理人
与基金 托管 人核 对一 致后 ， 由基 金管 理人 向基 金托 管人发 送销 售服 务费 划付 指令， 由基 金托
管人于 次月 起 2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 相关 销售 机构 ， 若遇 法定 节假
日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。 
4 、标 的指 数许 可使 用费



33 
 
本基金基金合同生效 后的 标的指数许 可 使 用 费按 照基 金 管 理 人 与 中 证 指数 有限 公 司 签
署的指 数使 用许 可协 议的 约定从 基金 财产 中支 付 。 标 的指数 许可 使用 费按 前一 日的基 金资 产
净值 的 0.016% 的 年费 率计 提。计 算方 法如 下： 
H=E ×0.016% ÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
自基金 合同 生效 之日 起， 标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季人 民币 10,000 元， 计
费期间 不足 一季 度的 ，根 据实际 天数 按比 例计 算。 
标的指 数许 可使 用费 每日 计提 ， 逐 日累 计至每 季季 末， 按季 支付 。 经 基金 管 理人与 基金
托管人 核对 一致 后， 由基 金管理 人向 基金 托管 人发 送标的 指数 许可 使用 费划 付指令 ， 由 基金
托管人 于次 季前 10 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 标的 指数 供应 商。 若遇法 定节 假
日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。 
如果指数使用许可协 议约 定的指数许可使用费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整， 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数许 可使用 费。 基金 管理 人将 在招募 说明 书更
新或其 他公 告中 披露 基金 最新适 用的 方法 。 
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 ” 第 5 －11 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 费用 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致并 经基 金份 额持 有人大 会审 议通 过后 ， 可调 整基金 管
理费率 、基 金托 管费 率或 提高基 金销 售服 务费 率。 
调低本 基 金 C 类基 金份 额 的销售 服务 费率 ，无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。 
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 前按 照《 信息 披露 办法》 的规 定在 指定 媒介 上公告 。



34 
 
（ 五） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 
十五、对招募说明书 更新 部分的说明 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ： 
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。 
2 、“第 三部分 基金管 理人 ”部分， 更新 基金管 理人 概况、 董 事会 成员、 监事 会 成员 、
本基金 基金 经理 以及 投资 决策委 员会 成员 的信 息， 本基金 基金 经理 未发 生变 更 。 
3 、更 新 “ 第四 部分 基金 托 管人” 部分 的内 容。 
4 、 “第 五部 分 相 关服 务机 构 ” 部 分， 更新 了其 他销 售机构 、 审 计基 金财 产的 会计师 事务
所 的信 息。 
5 、 “第 八部 分基 金份 额的 申购与 赎回 ”部 分， 更新 了 申购 与赎 回的 数额 限制 的内容 。 
6 、 “第 九部 分基 金的 投资 ”部分 ，更 新风 险收 益特 征以及 基金 投资 组合 报告 的内容 。 
7 、更 新“ 第十 部分 基金 的 业绩” 部分 的内 容。 
8 、更 新“ 第十 七部 分风 险 揭示” 部分 的内 容。 
9 、更 新“ 第二 十二 部分 其 他应披 露事 项” 部分 的内 容。 
 
 
安信基 金管 理有 限责 任公 司 
2018 年 5 月 25 日