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安 信永 丰 定 期开 放 债 券型 证券 投资 基金 
更 新招 募说 明书 摘要 
（2018 年第 1 号） 
 
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司 
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股份 有限 公司 
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2018 年 4 月 10 日 
 
重要提示 
安信永 丰定 期开 放债 券型 证券投 资基 金的 募集 申请 于 2016 年 7 月 25 日经 中国 证监会 证
监许可[2016]1694 号文 注册 。本 基金 基金 合同 于 2016 年 10 月 10 日正 式生 效 。 
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并 经中 国证 监会 注册。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ， 本 招募 说明 书 （ 更新） 所载 内容 截止 日为 2018 年 4 月 10 日， 有 关财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2018 年 3 月 31 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。 
 
一、基金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况



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名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 
法定代 表人 ： 刘 入领 
成立时 间：2011 年 12 月 6 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：50,625 万 元人 民币 
存续期 间： 永续 经营 
联系人 ： 陈 静满 
联系电 话：0755-82509999 
公司的 股权 结构 如下 ： 
股东名 称 持股比例 
五矿资 本控 股有 限公 司 39.84% 
安信证 券股 份有 限公 司 33.95% 
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 20.28% 
中广核 财务 有限 责任 公司 5.93% 
 
（二） 主要 人员 情况 
1 、董 事会 成员 
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 、 党 委副 书记 。 
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 （ 主持 工作 ） 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ； 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安 
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信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。 
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。
现任中 国五 矿集 团有 限公 司总经 理助 理兼 五矿 资本 股份有 限公 司董 事长 、 总经 理、 党委 书记 ，
五矿资 本控 股有 限公 司董 事长 、 总 经理 ， 五 矿经 易 期货有 限公 司董 事长 ， 五 矿证券 有限 公司
董事长 ， 五矿 国际信 托有 限公司 董事 长 ， 工银 安盛 人寿保 险有 限公 司副 董事 长， 中国 外贸 金
融租赁 有限 公司 副董 事长 ，绵阳 市商 业银 行股 份有 限公司 董事 、党 委书 记。 
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理， 五矿 投资 发展有 限责 任公 司副 总经 理等职 务。 现任 五矿 资本 股份有 限公 司副
总经理 、 党 委委 员兼 资本 运营部 总经 理， 五矿 资本 控股有 限公 司副 总经 理兼 资本运 营部 总经
理， 五 矿经 易期 货有 限公 司董事 ， 五 矿证 券有 限公 司董事 ， 五 矿国 际信 托有 限公司 董事 ， 五
矿鑫扬 （浙 江） 投资 管理 有限公 司董 事长 ，绵 阳市 商业银 行股 份有 限公 司董 事。 
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一创 业 证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司
资本市 场部 董事 总经 理、 深圳市 帕拉 丁股 权投 资有 限公司 总经 理。 现任 广州 市顺路 工程 顾问
股份有 限公 司总 经理 。 
郭伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管， 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理（ 主持 工作 ）。 
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 、
国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。 
魏华林 先生 ，独 立董 事，1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门
大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 ， 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任， 保险
经济研 究所 所长 ， 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委 
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员、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文 史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中 心 主
任、教 授、 博士 生导 师。 
尹公辉 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任， 中 农信
（香港 ） 集团 有限公 司法 务主管 ， 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 ， 广东 华商 律师事 务所 专 职
律师， 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
股份有 限公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委 委员 ， 五 矿资本 控股 有限 公司 副总 经理， 工银 安盛
人寿保 险有 限公 司监 事， 中国外 贸金 融租 赁有 限公 司董事 ， 五矿 证券有 限公 司董事 ， 五矿 国
际信托 有限 公司 董事 ，五 矿经易 期货 有限 公司 董事 。 
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。 
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。 
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司首 席信 息官 ， 兼任 安信 乾盛
财富管 理（ 深圳 ）有 限 公 司监事 。 
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士， 注册 会计 师。 历 任吉 林省 国际 信托 公司财 务人
员， 汉 唐证 券有 限责 任公 司营业 部财 务经 理， 摩根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部
监察稽 核主 管， 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司监 察部 负责人 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司
总经理 助理 兼监 察稽 核部 总经理 。 
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安 
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信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部总经 理助 理、 交易 主管 。 
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员 
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。 
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。 
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理（ 深圳 ）有 限公 司董 事。 
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有 限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 。 
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理 有
限责任 公司 副总 经理 。 
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。 
4 、本 基金 基金 经理 
眭芳韫 女士 ， 经济学 、 理 学双学 士 。 历 任中国 光大 银行股 份有 限公 司深 圳分 行任资 金部
交易员 、 中 国银 行股 份有 限公司 总行 任金 融市 场总 部投资 经理 、 安 信基 金管 理有限 责任 公司
固定收 益部 投资 经理 。现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司固 定收 益部 基金 经理 。2017 年 2 月
17 日 至今 ，任 安信 永丰 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理。 
本基金 历任 基金 经理 情况 ：



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历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 
杨凯玮 先生 2016 年 10 月 10 日至 2017 年 11 月 22 日 
 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
主任委 员： 
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。 
委员： 
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。 
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。 
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 、 权 益投 资
部总经 理。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司总 经理 助理兼 研究 总监 兼研 究部 总经理 。 
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券 股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 ，
安信基 金管 理有 限责 任公 司研究 部总 经理 。现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 FOF 投资部总
经理。 
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总 经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。 
张竞先 生 ， 南 开大学 金融 学硕士 。 历任 华泰证 券股 份有限 公司 研究 所研 究员 ， 安 信证 券
股份有 限公 司证 券投 资部 投资经 理助 理、 安信 基金 筹备组 研究 部研 究员 ， 安 信基金 管理 有限
责任公 司研 究部 研究 员、 特定资 产管 理部 副总 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 。 现 任安 信基 金
管理有 限责 任公 司权 益投 资部总 经理 。



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6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
 
二、基金托管人 
1 、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
成立日 期：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人 ：贺 倩 
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银 行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域 和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业 
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银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独 立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2017
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号；2018 年 荣 获中国 基金 报授 予的 公募 基金 20 年 “最 佳基 金托 管 银行” 奖。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。 
2 、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
截止 到2018 年3 月31 日 ，中国 农业 银行 托管 的公 开募集 证券 投资 基金 共 414 只。 
 
三、相关服务机构 
（ 一） 基金 份额 发售 机构 
1 、直 销机 构 
（1） 直销 中心 
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 
法定代 表人 ：刘 入领 
电话：0755 －82509820 
传真：0755 －82509920



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联系人 ： 陈 思伶 
客户服 务电 话：4008-088-088 
公司网 站：www.essencefund.com 
2 、其 他 销 售机构 
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
法定代 表人 ：周 慕冰 
客户服 务电 话：95599 
网站：www.abchina.cn 
（2） 广发 银行 股份 有限 公 司 
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号 
法定代 表人 ：杨 民生 
客户服 务电 话：400-830-8003 
网站：www. gdb.com.cn 
（3） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司 
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号 
法定代 表人 ：王 自忠 
客户服 务电 话：0512-96065 
网站：www.zrcbank.com






（4） 安信 证券 股份 有限 公 司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 ：王 连志 
客户服 务电 话：400-800-1001 
网站：www.essence.com.cn 
（5） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ：杨 德红 
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521



网站：www.gtja.com



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（6） 招商 证券 股份 有限 公 司 
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
客户服 务电 话：95565 
网站：www.newone.com.cn 
（7） 海通 证券 股份 有限 公 司 
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号 
法定代 表人 ：王 开国 
客户服 务电 话：95553 
网站：www.htsec.com 
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司 
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层 
法定代 表人 ：王 东明 
客户服 务电 话：95558 
网站：www. citics.com 
（9） 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司 
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人 ：张 智河 
客户服 务电 话：96577 
网站：www.zxwt.com.cn 
（10） 东海 证券 股份 有限 公司 
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼 
法定代 表人 ：朱 科敏 
客户服 务电 话：4008-888-588 
网站：www.longone.com.cn 
（11 ）申 万宏 源证 券有 限 公司 
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
客户服 务电 话：95523 或 4008895523



11 
 
网站：www.swhysc.com 
（12） 中山 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层 
法定代 表人 ：黄 扬录 
客户服 务电 话：95329 
网站：www.zszq.com.cn 
（13） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦 
法定代 表人 ：王 常青 
客户服 务电 话：95587/4008-888-108 
网站：www.csc108.com 
（14） 中信 期货 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
法定代 表人 ：张 皓 
客户服 务电 话：400-9908-826 
网站： www.citicsf.com 
（15） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 
住所： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
客户服 务电 话：400-910-1166 
网站：www.cicc.com 
（16） 东海 期货 有限 责任 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼 
法定代 表人 ：陈 太康 
客户服 务电 话：95531/400-8888588 
网站：www.qh168.com.cn 
（17） 东兴 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层



12 
 
法定代 表人 ：魏 庆华 
客户服 务电 话：4008888993









网站：www.dxzq.net 
（18） 华西 证券 股份 有限 公司 
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
客户服 务电 话：95584/4008-888-818 
网站：www.hx168.com.cn 
（19） 东北 证券 股份 有限 公司 
住所： 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室 
法定代 表人 ：李 福春 
客户服 务电 话：95360 
网站：www.nesc.cn 
（20） 第一 创业 证券 股份 有限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
客户服 务电 话：95358 
网站：www.firstcapital.com.cn 
（21） 国金 证券 股份 有限 公司 
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
客户服 务电 话：95310



网站：www.gjzq.com.cn



（22） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企 业 大厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 共炎 
客户服 务电 话：4008-888-8888



网站：www.chinastock.com.cn



（23） 上海 华信 证券 有限 责任公 司



13 
 
住所： 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼 
法定代 表人 ：郭 林 
客户服 务电 话：400-820-5999 
网站：www.shhxzq.com 
（24） 五矿 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公楼 47 层 
法定代 表人 ：赵 立功 
客户服 务电 话：40018-40028 
网站：www.wkzq.com.cn 
（25） 中大 期货 有限 公司 
住所： 浙江 省杭 州市 中山 北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东 ，18 层 
法定代 表人 ：陈 忠宝 
客户服 务电 话：400-8810-999 或者 0571-85801071 
网站：www.zdqh.com 
（26） 宏信 证券 有限 责任 公司 
住所： 四川 省成 都市 人民 南路二 段 18 号 川信 大厦 10 楼 
法定代 表人 ：杨 磊 
客户服 务电 话：4008-366-366 
网站：www.hx818.com 
（27） 平安 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 
法定代 表人 ：曹 实凡 
客户服 务电 话：95511-8



网站：stock.pingan.com 
（28） 、申 万宏 源西 部证 券 有限公 司 
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 
法定代 表人 ：韩 志谦 
客户服 务电 话：400-800-0562 
网站： www.hysec.com



14 
 
（29） 世纪 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道招 商银 行大 厦 40-42 层 
法定代 表人 ：姜 昧军 
客户服 务电 话：4008323000 
网站：http://www.csco.com.cn 
（30） 天风 证券 股份 有限 公司 
住所： 湖北 省武 汉市 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
客户服 务电 话： 95391/4008005000 
网站： http://www.tfzq.com 
（31） 广州 证券 股份 有限 公司 
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人 ：胡 伏云 
客户服 务电 话： 95396 
网站：www.gzs.com.cn 
（32） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号 
法定代 表人 ：陈 柏青 
客户服 务电 话：400-076-6123 
网站：www.fund123.cn 
（33） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 
法定代 表人 ：其 实 
客户服 务电 话：400-181-8188 
网站：www.1234567.com.cn 
（34） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 
法定代 表人 ：张 跃伟 
客户服 务电 话：400-820-2899



15 
 
网站：www.erichfund.com 
（35） 和讯 信息 科技 有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层 
法定代 表人 ：王 莉 
客户服 务电 话：400-920-0022 
网站：licaike.hexun.com 
（36） 北京 增财 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 
法定代 表人 ：罗 细安 
客户服 务电 话：400-001-8811 
网站：www.zcvc.com.cn






（37） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层 
法定代 表人 ：穆 宏轩 
客户服 务电 话：400-168-7575












网站：www.taixincaifu.com 
（38） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
客户服 务电 话：4008-773-772 
网站：www.5ifund.com 
（39） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 
法定代 表人 ：杨 文斌 
客户服 务电 话：400-700-9665 
网站：www.ehowbuy.com 
（40） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层 
法定代 表人 ：徐 福星



16 
 
客户服 务电 话：400-600-0030 
网站： www.bzfunds.com



（41） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 
法定代 表人 ：赵 荣春 
客户服 务电 话：400-893-6885 
网站：www.qianjing.com 
（42） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 
客户服 务电 话：4008219031 
网站：www.lufunds.com 
（43） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F 
法定代 表人 ：陈 姚坚 
客户服 务电 话：400-9500-888 
网站：www.jfzinv.com



（44） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B 
法定代 表人 ：肖 雯 
客户服 务电 话：020-89629066 
网站：www.yingmi.cn 
（45） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层 
法定代 表人 ：蒋 煜 
客户服 务电 话：400-818-8866 
网站：www.shengshiview.com 
（46） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层



17 
 
法定代 表人 ：洪 少猛 
客户服 务电 话：4006509972 
网站：www.5ilicai.cn 
（47） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富 
法定代 表人 ：徐 黎云 
客户服 务电 话：400-068-0058



网站：www.jincheng-fund.com



（48） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层 
法定代 表人 ：王 伟刚 
客户服 务电 话：400-619-9059 
网站：www.fundzone.cn



（49） 大泰 金石 基金 销售 有限公司 
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室 
法定代 表人 ：袁 顾明 
客户服 务电 话：400-928-2266



网站：www.dtfunds.com



（50） 乾道 盈泰 基金 销售 （北京 ）有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉 
客户服 务电 话：400-088-8080



网站：www.qiandaojr.com



（51） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 
住所： 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层 
法定代 表人 ：陈超 
客户服 务电 话：400 098 8511 
网站：fund.jd.com 
（52） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司



18 
 
住所 ：北京市海 淀区东北旺西 路中关村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总部 科研
楼 5 层 518 室 
法定代 表人 ：李 昭琛 
客户服 务电 话：010-62675369 
网站：www.xincai.com 
（53） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室 
法定代 表人 ：王 翔 
客户服 务电 话：400-820-5369 
网站：www.jiyufund.com.cn 
（54） 上海 万得 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
客户服 务电 话：400-821-0203 
网站：www.520fund.com.cn 
（55） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
住所： 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋 
法定代 表人 ：汪 静波 
客户服 务电 话：400-821-5399 
网站：www.noah-fund.com 
（56） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 
住所： 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第七 幢 23 层 1
号 4 号 
法定代 表人 ：陶 捷 
客户服 务电 话：400-027-9899 
网站： www.buyfunds.cn 
（57） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层 
法定代 表人 ：张 彦



19 
 
客户服 务电 话：400-116-1188 
网站：8.jrj.com.cn 
（58） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 
法定代 表人 ：钱 燕飞 
客户服 务电 话：95177 
网站：www.snjijin.com



（59） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司 
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路 6 号物 资控 股大 厦 8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
客户服 务电 话：400-678-8887 
网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com



（60） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室 
法定代 表人 ：李 悦章 
客户服 务电 话：400-066-8586 
网站：www.igesafe.com



（61） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
客户服 务电 话：400-001-1566 
网站：http://www.yilucaifu.com 
（62） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 望京 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
客户服 务电 话：400-061-8518 
网站： https://danjuanapp.com/ 
（63） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司 
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 17 层



20 
 
法定代 表人 ：弭 洪军 
客户服 务电 话：400-876-5716 
网站：https://www.cmiwm.com/ 
（64） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 5 层 
法定代 表人 ：李 修辞 
客户服 务电 话：010-59013895 
网站：www.wanjiawealth.com 
（65） 上海 通华 财富 资产 管理有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区杨 高南 路 799 号陆 家嘴 世纪 金融广 场 3 号楼 9 楼 
法定代 表人 ：马 刚 
客户服 务电 话：95156 
网站：https://www.tonghuafund.com 
（66） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产 业园 18 号楼 
法定代 表人 ：程 刚 
客户服 务电 话： 400-810-5919 
网站： www.fengfd.com 
（67） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 16 层 
法定代 表人 ：毛 淮平 
客户服 务电 话： 400-817-5666 
网站：www.amcfortune.com 
（68） 深圳 市前 海排 排网 基金销 售有 限责 任公 司 
住所： 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪工 艺品文 化市 场 313 栋 E-403 
法定代 表人 ：李 春瑜 
客户服 务电 话： 400-680-3928 
网站： www.simuwang.com 
（69） 嘉实 财富 管理 有限 公司



21 
 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 
法定代 表人 ：赵 学军 
客户服 务电 话： 4400-021-8850 
网站：www.harvestwm.cn 
（70） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 白纸 坊东街 2 号经 济日 报社 综 合楼 A 座 712 室 
法定代 表人 ：梁 蓉 
客户服 务电 话：400-6262-1818 /010-66154828



网站：www.5irich.com



（71） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 
法定代 表人 ：冷 飞 
客户服 务电 话： 021-50810673 
网站： www.wacaijijin.com 
（72） 天津 市凤 凰财 富基 金销售 有限 公司 
住所： 天津 市和 平区 南京 路 181 号世 纪都 会 1606-1607 
法定代 表人 ：谭 智勇 
客户服 务电 话：4007-066-880



网站：http://www.phoenix-capital.com.cn 
（73） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司 
住所： 深圳 市南 山区 海德 三道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN



客户服 务电 话： 400-684-0500 
网站：www.ifastps.com.cn 
 
3 、出 具法 律意 见书 的律 师 事务所 
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼



22 
 
负责人 ：俞 卫锋 
电话：021-31358666 
传真：021-31358600 
联系人 ：陈 颖华 
经办律 师： 黎明 、陈 颖华 
4 、审 计基 金财 产的 会计 师 事务所 
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层 
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁 
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288 
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188 
签章注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤 
联系人 ：李 妍明 
 
四、基金名称 
安信永 丰 定 期开 放 债 券型 证券投 资基 金 
 
五、基金类型 
债券型 
 
六、基金的运作方式 
契约型 开放 式 
 
七、投资目标 
在严格 控制 信用 风险 的前 提下， 通过 稳健 的投 资策 略， 力 争为 投资 者实 现超 越业绩 比较
基准的 投资 收益 。 




23 
 
八、投资范围 
本基金 的投 资范 围包 括国 债、 金 融债 、 央 行票 据、 可 转换债 券 （ 含可 分离 交易 的可转 换
债券） 、 企业债 券、 公司债 券、债 券回购 、中期 票据 、短期 融资券 、超短 期融 资券、 资产支
持证券 、 同 业存 单、 银 行存 款 （包 括协 议存 款、 定 期存 款及其 他银 行存 款） 、 货币 市场工 具、
国债期 货以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ， 但须 符合 中国证 监会 相
关规定 。 
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 新股的 首发
或增发 ， 但 可持 有因 可转 换债券 转股 所形 成的 股票 、 因所 持股 票所 派发 的权 证和因 投资 可分
离交易 的可 转换 债券 而产 生的权 证等 。 因 上述 原因 持有的 股票 和权 证等 资产 ， 基金 将在 其可
交易之 日起 的 10 个 工作 日 内卖出 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 
债券资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 80% ， 本 基金 在 开放期 、 封闭 期前 10 个工 作日以 及
封闭期 最后 10 个 工作 日不 受上述 投资 比例 限制 。在 开放期 ，每 个交 易日 日终 在扣除 国债 期
货需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 本基金 持有 现金 或到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券的 投资比 例合 计
不低于 基金 资产 净值 的 5% ，封 闭期 内不 受上 述 5% 的限制 ，但 封闭 期每 个交 易日日 终在 扣
除国债 期货 需缴 纳的 交易 保证金 后， 应当 保持 不低 于交易 保证 金一 倍的 现金 ， 前述 现金 不包
括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等。 
 
九、投资策略 
（一） 封闭 期投 资策 略 
1 、组 合久 期配 置策 略 
为合理 控制 本基 金在 开放 期内的 流动 性风 险， 并满 足每次 开放 期的 流动 性需 求， 在 封闭
期内， 本基 金将 严格 遵守 投资组 合久 期与 封闭 期适 当匹配 的原 则。 本基 金将 深入研 究宏 观经
济运行 的可 能情 景， 预测 财政政 策 、 货 币政策 等宏 观经济 政策 取向 ， 分 析金 融市场 资金 供 求
状况变 化趋 势。 在此 基础 上， 预 测金 融市 场利 率水 平变动 趋势 以及 金融 市场 收益率 曲线 斜度
变化趋 势，并 结合债 券市 场资金 供求结 构及变 化趋 势，确 定投资 组合的 久期 配置。 原则上 ，
如果预 期利 率水 平将 会上 升， 则缩 短投 资组合 的平 均久期 ； 如果 预期利 率水 平将会 下降 ， 则
适当延 长投 资组 合的 平均 久期。



24 
 
2 、品 种配 置策 略 
本基金 将基 于宏 观经 济研 究、 货 币政 策研 究、 利 率研 究和证 券市 场政 策分 析等 宏观基 本
面研究 ， 综 合信 用分 析、 流动性 分析 、 预 期收 益及 市场结 构等 因素 的分 析结 果， 在 符合 本基
金投资 比例限 制和久 期配 置的基 础上， 通过合 理配 置并调 整国债 、央票 、金 融债、 企业债 、
公司债 等不 同债 券类 属券 种在投 资组 合中 的构 成比 例， 力争 获得 超越 业绩 比较 基准的 投资 收
益。 
3 、信 用投 资策 略 
在基金 投资 过程 中， 个券 的信用 风险 管理 的主 要依 据该券 的内 外评 级结 果。 信用评 级包
括主体 信用 评级 、 债 项信 用评级 和评 级展 望， 评级 对象包 括除 国债 、 央 行票 据和政 策性 金 融
债之 外 的其 他各 类债 券。 
在投资 过程 中 ， 基金 管理 人对债 券的 主体 信用 评级 主要包 括经 营历 史、 行业 地位 、 竞 争
实力、 管理水 平、投 资计 划、股 东实力 、财务 报表 等。本 基金采 取内外 部评 级结合 的方法 ，
参考外 部评 级筛 选出 符合 要求的 信用 债券 建立 研究 库。 根 据内 部评 级办 法， 运 用定性 和定 量
分析相 结合 的方 法对 研究 库中的 信用 债券 进行 综合 评估， 建立 信用 债券 的投 资库。 
在具体 操作 方面 ， 本 基金 通过净 资产 收益 率、 资产 负债率 、 流 动比 率、 速动 比率等 财务
指标对 债券 发行 人的 盈利 能力、 资本 结构 、 偿 债能 力进行 综合 评分 ， 对 发行 人股东 类型 、 主
承销商 、担 保人 属性 、授 信额 度 等方 面进 行定 性分 析。 
此外 ， 本 基金 对债券 发行 人的财 务数 据 、 公司 公告 、 行 业发 展趋 势等信 息进 行动态 更 新
和持续 跟踪， 并分析 上述 因素对 债券信 用风险 的影 响。寻 找引起 信用水 平变 化的主 要因素 ，
密切关 注可 能调 整信 用评 级的债 券 。 同 时， 建立 相 应预警 指标 ， 对信用 债券 投资库 进行 动态
调整和 维护 。在 投资 操作 中，适 时调 整投 资组 合， 降低信 用债 券投 资的 信用 风险。 
4 、可 转换 债券 投资 策略 
本基金 可转 换债 券的 投资 采取基 本面 分析 和量 化分 析相结 合的 方法 。 本基 金管 理人行 业
研究员 对可 转债 发行 人的 公司基 本情 况进 行深 入研 究， 对公 司的 盈利 和成 长能 力进行 充分 论
证。 在对 可转 换债券 的价 值评估 方面 ， 由于可 转换 债券内 含权 利价 值， 本基 金将利 用期 权 定
价模型 等数 量化 方法 对可 转换债 券的 价值 进行 估算 ，选择 价值 低估 的可 转换 债券进 行投资 。 
5 、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 将持 续研 究和 密切 跟踪国 内资 产支 持证 券品 种的发 展 ， 对 普通 的和 创新 性的资 产
支持证 券品 种进 行深 入分 析， 制定 周密 的投资 策略 。 在 具体 投资 过程中 ， 重 点关注 基础 资产 
25 
 
的类型 、 发行 条款 、 提 前 偿还率 和市 场流 动性 等因 素， 综合 运用 定性基 本面 分析和 定量 分析
对资产 支持 证券 的价 值进 行评估 ，实 现资 产支 持证 券对基 金资 产的 最优 贡献 。 
6 、国 债期 货投 资策略 
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管理 债券 组合的 久期 、 流动性 和风 险水平 。 基
金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 ， 结 合对 宏观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对 债券 市场
进行定 性和定 量分析 。构 建量化 分析体 系，对 国债 期货和 现货的 基差、 国债 期货的 流动性 、
波动水 平 、 套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪监 控 ， 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 ，
力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。 
（二） 开放 期投 资策 略 
在开放期 内， 基金管 理人 将采取各 种有 效措施 保障 基金运作 安排 ，为防 范流 动性风险 ，
本基金 将主 要投 资于 高流 动性的 投资 品种 以保 持较 高的组 合流 动性 ，减 小基 金净值 的波动 。 
 
十、业绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准： 中债总 指数 （全 价） 收益 率 
中债总 指数 是由 中央 国债 登记结 算有 限公 司编 制的 具有代 表性 的债 券市 场指 数。 根据 本
基金的 投资 范围 和投 资比 例， 选 用上 述业 绩比 较基 准能够 客观 、 合 理地 反映 本基金 的风 险收
益特征 。 
在本基 金的 运作 过程 中， 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、 更权 威 、 更为市 场普
遍接受 的业 绩比 较基 准 ， 则 基金管 理人 与基 金托 管 人 协商一 致 ， 并 报中 国证 监会 备案后 公告 ，
对业绩 比较 基准 进行 变更 ，而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 
 
十一、风险收益特征 
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期收 益水 平和 预期 风险 水平高 于货 币市 场基 金， 低于混 合型
基金和 股票 型基 金。 产品 风险等 级以 各销 售机 构的 评级结 果为 准。 
 
十二、基金投资组合 报告 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ， 
26 
 
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日， 来源于 《安 信永 丰定 期开 放债券 型证
券投资 基金 2018 年第 1 季 度报告 》 。 本报 告中 所列 财 务数据 未经 审计 。 
1、报告期末基金资 产组合 情况 
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票 - - 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 186,354,995.98 89.90 
 其中： 债券 186,354,995.98 89.90 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产 
- - 
7 
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合 计 
7,256,197.00 3.50 
8 其他资 产 13,686,478.72 6.60 
9 合计 207,297,671.70 100.00 
 
2、报告期末按行业 分类的 股票投资组合 
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。 
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 
 
3、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细



27 
 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
 
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 20,610,200.00 15.04 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 116,062,949.00 84.71 
5 企业短 期融 资券 20,171,000.00 14.72 
6 中期票 据 10,089,000.00 7.36 
7 可转债 （可 交换 债） 19,421,846.98 14.18 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 186,354,995.98 136.02 
 
5、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张)


公允价 值（ 元） 
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ） 
1 112475 16 万丰 01 129,950 12,837,760.50 9.37 
2 112380 16 东林 01 120,000 12,034,800.00 8.78 
3 112479 16 珠 海债 120,000 11,881,200.00 8.67 
4 136845 16 环球 03 116,670 11,444,160.30 8.35 
5 041760021 17 杉杉 CP002 100,000 10,097,000.00 7.37 
 
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 




28 
 
7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
 
8、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
 
9、报告期末本基金 投资的 国债期货交易情况说 明 
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策 
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。 
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。 
 
10 、投资组合报告附注 
（1）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 
（2）本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同规 定的备选 股票 库，本 基金 管理人 从
制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。 
（3） 其他 资产 构成 
序
号 
名称 金额（ 人民 币元 ） 
1 存出保 证金 43,592.67 
2 应收证 券清 算款 9,977,765.43 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 3,665,120.62 
5 应收申 购款 -



29 
 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 13,686,478.72 
 
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 
公允价 值 
（人民 币元 ） 
占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 110032 三一转 债 3,455,400.00 2.52 
2 113011 光大转 债 3,254,400.00 2.38 
3 110033 国贸转 债 2,841,977.40 2.07 
 
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 
 
十三、基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 
本基金 合同 生效 日 为 2016 年 10 月 10 日 ， 基 金合 同生 效以来 （ 截 至 2018 年 3 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示： 
安信永 丰 定 期开 放债 券 型 A ： 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②- ④ 
2016.10.10-2016.12.31 -1.29% 0.13% -2.57% 0.20% 1.28% -0.07%



30 
 
2017.1.1-2017.12.31 0.17% 0.07% -4.26% 0.09% 4.43% -0.02% 
2018.1.1-2018.3.31 0.23% 0.08% 1.21% 0.07% -0.98% 0.01% 
 
安信永 丰 定 期开 放债 券 型 C ： 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②- ④ 
2016.10.10-2016.12.31 -1.34% 0.13% -2.57% 0.20% 1.23% -0.07% 
2017.1.1-2017.12.31 -0.06% 0.07% -4.26% 0.09% 4.20% -0.02% 
2018.1.1-2018.3.31 0.18% 0.08% 1.21% 0.07% -1.03% 0.01% 
 
 
十四、基金的费用概 览 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、本 基金 从 C 类 基金 份额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
8 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用； 
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.80% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：



31 
 
H ＝E ×0.80% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 。 若 遇
法定节 假日 、休 息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的，顺 延至 最近 可支 付日 支付。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日、
休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。 
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基
金资产 净值 的 0.20% 年费 率计提 。计 算方 法如 下： 
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数 
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 
C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提， 按月 支付 。 由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送基金 销
售服务 费划 款指 令 ， 基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 相关 销售 机构 。 若 遇法定 节假 日 、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至 最
近可支 付日 支付 。 
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类” 中 第 4 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ：



32 
 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 税收 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致并 经基 金份 额持 有人大 会审 议通 过后 ， 可调 整基金 管
理费率 、基 金托 管费 率或 提高 C 类 基金 份额 销售 服 务费率 。 
调低本 基 金 C 类基 金份 额 的销售 服务 费率 ，无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。 
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上公告 。 
（五） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 
十五、对招募说明书 更新 部分的说明 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ： 
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。 
2 、“第 三部分 基金管 理人 ”部分， 更新 基金管 理 人 董事会成 员、 监事会 成员 、 本基金
基金经理 以及 投 资决 策委 员会成 员信息 。 
3 、更 新 “ 第四 部分 基金 托 管人” 部分 的内 容。 
4 、 “第 五部 分 相 关服 务机 构 ” 部 分， 更新 其他 销售 机构 、 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
的信息 。 
5 、 “第 八部 分基 金份 额的 申购与 赎回 ”部 分， 更新 了 申购 与赎 回的 数额 限制 的内容 。 
6 、 “第 九部 分基 金的 投资 ”部分 ，更 新风 险收 益特 征以及 基金 投资 组合 报告 的内容 。 
7 、更 新“ 第十 一部 分基 金 的业绩 ”部 分的 内容 。 
8 、更 新“ 第十 七部 分风 险 揭示” 部分 的内 容。 
9 、更 新“ 第二 十二 部分 其 他应披 露事 项” 部分 的内 容。



33 
 
 
 
安信基 金管 理有 限责 任公 司 
2018 年 5 月 25 日