联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
 
 
 
 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要 
 
 
（2018 年第 1 号 ） 
 
 
 
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司 
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司 
 



二〇 一八 年 四月 
 
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每6 个月 的最 后1 日。





















 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 1 
【 重要 提示 】 
交 银 施 罗 德 先 锋混 合 型证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简称 “ 本基金 ” ）由 交 银施 罗 德
先锋股票证券投资基金变更而来，交银施罗德先锋股票证券投资基金 经 2009 年 2
月 13 日中国证券监督管理委员会证监 许可【2009 】141 号文核准募集。 其基金合
同于 2009 年 4 月 10 日正式生效。 
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会核准 ， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 人 在 投 资本 基 金 前，需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 ， 充 分
考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 ， 理 性 判断 市 场 ，对投 资 本 基 金的 意 愿 、时机 、 数 量 等
投 资 行 为 作出 独 立 决策。 投 资 人 根据 所 持 有份额 享 受 基 金的 收 益 ，但同 时 也 需 承
担 相 应 的 投资 风 险 。投资 本 基 金 可能 遇 到 的风险 包 括 ： 因政 治 、 经济、 社 会 等 因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，
基 金 管 理 人在 基 金 管理实 施 过 程 中产 生 的 基金管 理 风 险 ，本 基 金 投资债 券 引 发 的
信 用 风 险 ，以 及 本 基金投 资 策 略 所特 有 的 风险等 等 。 本 基金 是 一 只股票 型 基 金 ，
属证券投资基金中的较高风险收益品种。 
投资有风险， 投资人在 投资本基金前应认真 阅读本基金的招募说明书 和基金合
同。 基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成 对本 基金业绩表现的保证。 
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享





















 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 2 
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅
基金合同。 
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 10 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2018 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 
一、基 金管理人 
（ 一） 基金管 理人 概况 
名称：交银施罗德基金管理有限公司 
住所 ：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 
邮政编码：200120 
法定代表人： 于亚利



成立时间：2005 年 8 月 4 日



注册资本：2 亿元人民币



存续期间：持续经营



联系人： 郭佳敏 
电话： （021）61055050 
传真： （021）61055034 
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设 立。 公司股权结构如下： 
股东名称 股权比例 
交通银行股份有限公司（以下 使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 
施罗德投资管理有限公司 30% 
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% 
（ 二） 主要成 员情 况



1、基金管理人董事会成员
























 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 3 
于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通
银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、
总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。 
陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投
资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 
阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事
长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部 副总经理、总经
理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部
总经理。 
徐瀚先生，董事 ， 硕 士学 位 。 现 任 交 通 银行 个人 金融业务部 总经 理 。历 任 交
通 银行香港 分行电脑 中心 副 总 经 理， 交 通 银行信 息 技术 部副 总 经 理，交通银行 太
平洋 信用卡中心 副首席执行官、首席执行官。 
孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）
副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区
柳州分行副行长、 交通银行内蒙古区分行行长助理。 李定邦先生， 董 事， 硕士学位，
现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总
监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 
谢丹阳先生，独立董事，博士学 位。现任香港科技大学经济系教授。历任 武汉
大学经济与管理学院院长 、蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。 
袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 
周林先生， 独立董事， 博士学位。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 4 
2、基金管理人监事会成员



王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通
银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 
裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（ 香 港 ） 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香
港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司
监察稽核及风险管理总监。 
张玲菡女士，监事 、学士学位。现任交银 施罗德基金管理有限公司 市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基
金管理有限公司市场部渠道经 理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 
佘川女士， 监事、 硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。
历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理
有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控
副总监。 
3、基金管理人 高 级管理人员 
阮红女士，总经理。简历同上。



许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 
夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、 副总经理； 交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、
副市长（挂职）。 
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系 教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中





















 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 5 
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 
印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研 究开发部
副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。 
4、本基金基金经理 
芮晨先生， 基金经理， 内蒙古科技大学工学士。11 年证券投资从业经验。2007
年-2009 年任深圳尚诚资产管理有限公司研究员、 研究副总监， 2009 年-2013 年任国
联安基金管理有限公司行业研究员、投资经理，2013 年-2014 年任浙商证券资产管
理有限公司投资主办。2015 年加入交银施罗德基金管理有限公司，自 2015 年 5 月
18 日起担任交银施罗德先锋混合型证券投资基金 （原交银施罗德先锋股票证券投资
基金） 基金经理至今， 2016 年 5 月 5 日起担任交银施罗德科技创新灵活配置混合型
证券投资基金基金经理至今，2016 年 8 月 16 日起担任交银施罗德数据产业灵活配
置混合型证券投资基金基金经理至今。 
历任基金经理： 
王少成先生，2013 年 5 月 29 日至 2015 年 8 月 14 日担任本基金基金经理。 
史伟先生，2009 年 4 月 10 日至 2013 年 6 月 6 日担任本基金基金经理。 
5、投资决策委员会成员



委员： 阮红（总经理） 
王少成（权益投资总监、基金经理） 
齐晧（跨境投资总监、投资经理） 
于海颖（ 固定收益（公募）投资总监 、基金经理） 
马俊（研究 总监）




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 6 






上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2018 年4 月10
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 
二 、基金托管人 
（ 一） 基金托 管人 情况 
1、基本情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
成立日期：2009 年 1 月 15 日 
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：贺倩 
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经
国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1
月 15 日依法成立。中 国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负
债、 业务、 机构网点和 员工 。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内网点最多、
业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业
银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位
居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型
国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经
营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴





















 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 7 
你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融
产品，致力为广大客户提供优质 的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优
质 ， 业 绩 突 出 ，2004 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。自 2010 年起 中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402 ）
认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步
提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托
管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。 2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连续
荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和 中央国债登记结算有限责任公司授予
的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老
金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基
金托管银行”奖。 
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银
行 批 准 成立 ，2014 年更 名 为 托管 业务 部/ 养老 金 管 理中 心， 内 设综合 管 理 部、 业 务
管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信
息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先
进的安全防范设施和基金托管业务系统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名 ，其中具有高级职称的专家 30 余
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年
以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 
3、基金托 管业务经营情况 
截止到 2018 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414
只。 
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明 
1、内部控制目标




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 8 
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定,
守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托管业
务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度， 授权工作实行集中控制，业务印章按
规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门
设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务
实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其
他行为。 
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2 、 书 面 警 示 。 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 、 资 金 头 寸 不 足 等 问 题 ， 以 书 面 方
式对基金 管理人进行提示； 
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 
三、相 关服务机构




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 9 
（ 一） 基金份 额销售 机构



1、直销机构



本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（ 网站及
APP ，下同）。 
机构名称 ： 交银施罗德 基金管理有限公司 
住所 ：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 
法定代表人 ：于亚利 
成立时间：2005 年8 月4 日 
电话： （021）61055724 
传真： （021）61055054 
联系人： 傅鲸 
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000 
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 
个 人 投 资 者 可 以通 过 本 基金管理人网 上直 销 交易 平 台 办 理 开 户、 本 基金 的 申
购、 赎回、 转换及定期 定额投资等业务， 具体交易细则请参阅本 基金管理人 网站。
网上直销交易平台网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。 
2、代销机构 
场外代销机构



（1）中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市复兴门内大街 55 号 
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 
法定代表人：易会满 
客户服务电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
（2）中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 10 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：林葛 
客户服务电话：95599 
网址：www.abchina.com 
（3）中国建设银行股份有限公司



住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 
法定代表人：田国立 
电话： （010）66275654 
传真： （010）66275654 
客户服务电话：95533 
网址：www.ccb.com 
（4）中国银行股份有限公司


 
住所：北京市北京市复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门 内大街 1 号 
法定代表人：陈四清 
传真： （010）66594853 
客户服务电话：95566 
网址：www.boc.cn 
（5）交通银行股份有限公司


 
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明 
电话： （021）58781234



传真： （021）58408483



联系人：曹榕 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 11 
（6）招商银行股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
法定代表人：李建红 
电话： （0755）83198888 
传真： （0755）83195109 
联系人：邓炯鹏 
客户服务电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（7）上海银行股份有限公司 
住所：上海市银城中路 168 号 
办公地址：上海市银城中路 168 号 
法定代表人：金煜 
电话： （021）68475888 
传真： （021）68476111



联系人：张萍 
客户服务电话： （021）962888 
网址：www.bankofshanghai.com 
（8）广发银行股份有限公司 
住所：广州市越秀区东风东路 713 号 
法定代表人：杨明生 
联系人：李晓鹏 
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003 
网址：www.gdb.com.cn 
（9）中信银行股份有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 
法定代表人：李庆萍 
电话： （010）89936330




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 12 
传真： （010）85230024 
联系人：丰靖 
客户服务电话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
（10 ）中国民生银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号









办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号









法定代表人：洪崎 
电话： （010）57092615 
传真： （010）57092611


 
联系人：董云巍 
客户服务电话： 95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
（11 ）中国光大银行股份有限公司 
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 
法定代表人：唐双宁 
电话： （010）68098778 
传真： （010）68560661 
联系人：李伟 
客户服务电话：95595 
网址：www.cebbank.com 
（12 ）宁波银行股份有限公司 
住所：宁波市江东区中山东路 294 号 
法定代表人：陆华裕 
电话： （021）63586210 
传真： （021）63586215 
联系人：胡技勋 
客户服务电话：96528 （上海地区 962528 ）




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 13 
网址：www.nbcb.com.cn 
（13 ）北京银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 
法定代表人：张东宁 
传真： （010）66226045 
联系人：孔超 
客户服务电话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
（14 ）平安银行股份有限公司 
住所：深圳市深南东路 5047 号 
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 
法定代表人：谢永林 
联系电话： 021-38637673 
传真电话： 021-50979507 
联系人：张莉 
客户服务电话：95511-3 
网址: www.bank.pingan.com 
（15 ）江苏银行股份有限公司 
住所：南京市中华路 26 号 
办公地址：南京市中华路 26 号 
法定代表人：夏平 
电话： （025）58587018 
传真： （025）58587038 
联系人：田春慧 
客户服务电话：95319 
网址：www.jsbchina.cn 
（16 ）华夏银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 14 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 
法定代表人：李民吉



客户服务电话：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
（17 ）杭州银行股份有限公司 
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 
法定代表人：陈震山 
电话： （0571）85108195 、85120696 
传真： （0571）86475527 
联系人：严峻、夏帆 
客户服务电话:96523 
网址：www.hzbank.com.cn 
（18 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 
法定代表人：宋建明 
联系电话： （0512 ）52909128 
传真： （0512）52909122 
联系人：黄晓 
客户服务电话：962000 
网址：www.csrcbank.com 
（19 ）东莞农村商业银行股份有限公司 
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号



办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
法定代表人：王耀球 
电话： （0769）22866254 
传真： （0769）22866282 
联系人：林培珊
























 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 15 
客户服务电话： （0769）961122 
网址：www.drcbank.com 
（20 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司 
住所：江苏省常州市和平中路 413 号 
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 
法定代表人：陆向阳 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995170 
联系人：蒋姣 
客户服务电话：96005 
网址：http://www.jnbank.com.cn 
（21 ）光大证券股份有 限公司 
住所：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
电话： （021）22169999 
传真： （021）22169134 
联系人：刘晨 
客户服务电话： 10108998 
网址：www.ebscn.com 
（22 ）国泰君安证券股份有限公司 
住所：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 
法定代表人：杨德红 
电话： （021）38676161



传真： （021）38670161 
联系人：芮敏棋 
客户服务电话：95521 ，400-8888-666 
网址：www.gtja.com




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 16 
（23 ）中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
电话： （010）85130588



传真： （010）65182261



联系人：魏明



客户服务电话：4008-888-108 
网址：www.csc108.com 
（24 ）海通证券股份有限公司 
住所：上海市淮海中路 98 号 
办公地址：上海市广东路 689 号 
法定代表人：王开国 
电话： （021）23219000 
传真： （021）23219100 
联系人：李笑鸣 
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 
网址：www.htsec.com 
（25 ）广发证券股份有限公司 
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 
法定代表人：王志伟 
传真： （020）87555305 
联系人：肖中梅 
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 
网址：www.gf.com.cn 
（26 ）中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址：北 京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 17 
法定代表人：陈有安 
电话： （010）66568292 
联系人：邓颜 
客户服务电话：400-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn



（27 ）招商证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 
法定代表人：宫少林 
电话： （0755）82943666 
传真： （0755）82943636 
联系人：黄健 
客户服务电话：400-8888-111 ，95565 
网址：www.newone.com.cn 
（28 ）兴业证券股份有限公司 
住所：福州市湖东路 268 号 
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 
法定代表人：杨华辉 
电话： 021-38565547 
联系人：乔琳雪 
网址： www.xyzq.com.cn 
客户服务电话：95562



（29 ）中信证券股份有限公司 
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
电话： （010）60838888 
传真： （010）60833739 
联系人：陈忠




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 18 
客户服务电话：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
（30 ）申万宏源证券有限公司 
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层



办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 
法定代表人：李梅 
电话： （021）33389888 
联系人：李清怡 
客户服务电话：95523 或 4008895523 
网址：www.sywg.com 
（31 ）湘财证券有限责任公司 
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 
法定代表人：林俊波 
电话： （021）68634518 
传真： （021）68865680 
联系人：钟康莺 
客户服务电话：400-888-1551 
网址：www.xcsc.com



（32 ）国都证券股份有限公司 
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 
法定代表人：王少华 
客户服务电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（33 ）华泰证券股份有限公司 
住所：江苏省南京市江东中路 228 号 
办公地址：江苏省南京市建 邺区江东中路 228 号华泰证券广场 
法定代表人：周易




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 19 
电话： （0755）82492193 
传真： （0755）82492962 
联系人：庞晓芸 
客户服务电话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
（34 ）中银国际证券有限责任公司 
住所：上海市银城中路 200 号 39 层 
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 
法定代表人：许刚 
联系人：李丹 
客户服务电话：400-620-8888 
网址：www.bocichina.com 
（35 ）中信证券（山东）有限责任公司 
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室） 
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 
法定代表人：杨宝林 
电话： （0532）85022326 
传真： （0532）85022605 
联系人：吴忠超 
客户服务电话： （0532）96577 
网址：www.zxwt.com.cn 
（36 ）恒泰证券股份有限公司 
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
法定代表人：庞介民 
电话： （0471）4979037 
传真： （0471）4961259 
联系人：王旭华 
客户服务电话： （0471）4960762，（ 021）68405273




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 20 
网址：www.cnht.com.cn 
（37 ）国信证券股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 
法定代表人：何如 
电话： （0755）82130833 
传真： （0755）82133952 
联系人：周杨 
客户服务电话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（38 ）国元证券股份有限公司 
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 
法定代表人：凤良志 
客户服务电话：400-8888-777 
网址：www.gyzq.com.cn 
（39 ）东北证券股份有限公司 
住所：长春市自由大路 1138 号 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中 
电话： （0431）85096709 
联系人：潘锴 
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733 
网址：www.nesc.cn 
（40 ）中航证券有限公司 
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼



办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 
法定代表人：杜航 
电话： （0791）86768681




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 21 
传真： （0791）86770178 
联系人：戴蕾 
客户服务电话：400-8866-567 
网址：www.avicsec.com 
（41 ）安信证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代表人：王连志 
电话： （0755）82558305 
传真： （0755）82558355 
联系人：陈剑虹 
客户服务电话：400-800-1001 
网址：www.essence.com.cn 
（42 ）申万宏源西部证券有限公司 
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 
法定代表人：冯戎 
电话： （010）88085858 
传真： （010）88085195 
联系人：李巍 
客户服务电话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
（43 ）长江证券股份有限公司 
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡 运钊 
电话： （027）65799999 
传真： （027）85481900 
联系人：李良




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 22 
客户服务电话：95579 或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
（44 ）德邦证券有限责任公司 
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 
法定代表人：姚文平 
电话： （021）68761616 
传真： （021）68767981 
客户服务电话：4008-888-128 
网址：www.tebon.com.cn 
（45 ）中泰证券股份有限公司 
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 
法定代表人：李玮 
电话： （0531）68889155 
传真： （0531）68889752 
联系人：许曼华 
客户服务电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
（46 ）江海证券有限公司 
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 
电话： （0451）85863719 
传真： （0451）82287211 
联系人：刘爽 
客户服务电话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（47 ）平安证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 23 
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 
法定代表人：杨宇翔 
电话： （0755）22627802 
传真： （0755）82400862 
联系人：郑舒丽 
客户服务电话：95511-8 
网址：www.pingan.com 
（48 ）长城国瑞证券有限公司 
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 
法定代表人：王勇 
电话： （0592）5161642 
传真： （0592）5161640 
联系人：赵钦 
客户服务电话： （0592）5163588 
网址：www.xmzq.cn 
（49 ）华宝证券有限责任公司 
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 
法定代表人： 陈林 
电话： （021）68777222 
传真： （021）68777822 
联系人：赵洁 
客户服务电话：400-820-9898 
网址：www.cnhbstock.com 
（50 ）中国国际金融股份有限公司 
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代表人：丁学东




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 24 
电话： （010）65051166 
传真： （010）85679203 
联系人：杨涵宇 
网址：www.cicc.com.cn 
（51 ）瑞银证券有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
法定代表人：程宜荪 
电话： （010）58328112 
传真： （010）58328740 
联系人：牟冲 
客户服务电话：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 
（52 ）爱建证券有限责任公司 
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 
法定代表人：张建华 
电话： （021）32229888 
传真： （021）68728703 
联系人：陈敏 
客户服务电话： （021）63340678 
网址：www.ajzq.com 
（53 ）长城证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
电话： （0755）83516289 
传真： （0755）83516199 
联系人：匡婷 
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 25 
网址：www.cc168.com.cn 
（54 ）中国民族证券有限责任公司 
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 
法定代表人：赵大建 
客户服务电话：400-889-5618 
网址：www.e5618.com 
（55 ）国金证券股份有限公司 
住所：四川省成都市东城根上街 95 号 
办公地址：成都市东城根上街 95 号 
法定代表人：冉云



电话： （028）86690057，（ 028）86690058 
传真： （028）86690126 
联系人：刘婧漪 贾鹏 
客户服务电话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
（56 ）方正证券股份有限公司 
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 
法定代表人：雷杰 
电话： （010）68546765 
传真： （010）68546792 
联系人：徐锦福 
客户服务电话：95571 
网址：www.foundersc.com 
（57 ）渤海证券股份有限公司 
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 
法定代表人：王春峰




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 26 
电话： （022）28451991 
传真： （022）28451892 
联系人：蔡霆 
客户服务电话: 400-651-5988 
网址：www.bhzq.com 
（58 ）信达证券股份有限公司 
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 
法定代表人：张志刚 
电话： （010）63081000 
传真： （010）63081344 
联系人：尹旭航 
客户服务电话：95321 
网址：www.cindasc.com 
（59 ）东方证券股份有限公司 
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 
法定代表人：王益民 
电话： （021）63325888 
传真： （021）63326173 
联系人：吴宇 
客户服务电话：95503 
网址：www.dfzq.com.cn 
（60 ）西南证券股份有限公司 
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 
法定代表人：吴坚 
电话： （023）63786141 
传真： （023）63786212 
联系人：张 煜




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 27 
客户服务电话：95355 、400-809-6096 
网址：www.swsc.com.cn 
（61 ）华龙证券有限责任公司 
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 
法定代表人：李晓安 
电话： （0931）4890208 
传真： （0931）4890628 
联系人：李昕田 
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208 
网址：www.hlzqgs.com 
（62 ）东兴证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 
法定代表人：徐勇力 
电话： （010）66555316 
传真： （010）66555246 
联系人：汤漫川 
客户服务电话: 400-8888-993 
网址：www.dxzq.net 
（63 ）华福证券有限责任公司 
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层 
法定代表人：黄金琳 
电话： （0591）87383623 
传真： （0591）87383610 
客户服务电话： （0591）96326 
网址：www.hfzq.com.cn 
（64 ）中国中投证券有限责任公司 
住所： 深圳市 福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层





















 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 28 
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层 
法定代表人：龙增来 
电话： （0755）82023442 
传真： （0755）82026539 
联系人：刘毅 
客户服务电话：400-600-8008 
网址：www.china-invs.cn 
（65 ）华融证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 
法定代表人：宋德清 
电话： （010）58568235 
传真： （010）58568062 
联系人：黄恒 
客户服务电话： （010）58568118 
网址：www.hrsec.com.cn 
（66 ）中原证券股份有限公司 
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 
法定代表人：菅明军 
联系人：程月艳


李盼盼


党静 
电话： （0371）69099882 
传真： （0371）65585899































































客户服务电话：95377

























































































 
网址：www.ccnew.com 
（67 ）东莞证券股份有限公司 
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 29 
电话： （0769）22115712 
传真： （0769）22115712 
联系人：李荣 
客户服务电话：95328 
网址：www.dgzq.com 
（68 ）天相投资顾问有限公司 
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 
法定代表人：林义相 
电话： （010）66045529 
传真： （010）66045518 
联系人：尹伶 
客户服务电话： （010）66045678 
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn 
（69 ）第一创业证券股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 
法定代表人：刘学民 
电话： （0755）25832852 
传真： （0755）25831718 
联系人：崔国良 
客户服务电话：4008881888 
网址：www.firstcapital.com.cn 
（70 ）华西证券股份有限公司 
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 
法定代表人：杨炯洋 
电话： （028）86135991 
传真： （028）86150400




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 30 
联系人：周志茹 
客户服务电话：95584 
网址：www.hx168.com.cn



（71 ）联讯证券股份有限公司 
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四
层 
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层 
法定代表人：徐刚 
电话： （021）33606736



传真： （021）33606760



联系人：陈思



客户服务电话：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
（72 ）中信期货有限公司 
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层 
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层 
法定代表人：张皓 
电话： （0755）23953913 
传真： （0755）83217421 
联系人： 洪诚 
客户服务电话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
（73 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 
法定代表人：陈柏青




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 31 
电话： （0571）81119792 
传真： （0571）22905999 
联系人：韩爱彬 
客户服务电话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
（74 ）深圳众禄基金销售有限公司 
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人：薛峰 
电话： （0755）33227953 
传真： （0755）33227951 
联系人：汤素娅 
客户服务电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 
（75 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 
法定代表人：张跃伟 
电话： （021）20691832 
传真： （021）20691861



联系人：单丙烨 
客户服务电话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
（76 ）上海好买基金销售有限公司



住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室



办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室



法定代表人：杨文斌



传真： （021）68596916



联系人：薛年




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 32 
客户服务电话：400-700-9665



网址：www.ehowbuy.com 
（77 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 
法定代表人：汪静波 
电话： （021）38600735 
传真： （021）38509777 
联系人：方成 
客户服务电话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
（78 ）和讯信息科技有限公司



住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
电话： （021）20835789 
传真： （021）20835879 
联系人：周轶 
客户服务电话：4009200022 
网址：http://licaike.hexun.com/ 
（79 ）上海天天基金销售有限公司



住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层



办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 
法定代表人：其实 
电话： （021）54509998 
传真： （021）64385308 
联系人：潘世友 
客户服务电话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 33 
（80 ）北京钱景财富投资管理有限公司



住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
电话： （010）57418829 
传真： （010）57569671 
联系人： 魏争 
客户服务电话： 400-678-5095 
网址：www.niuji.net 
（81 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 
法定代表人：陈操 
电话： （010）58325395 
传真： （010）58325282 
联系人：刘宝文



客户服务电话：400-850-7771 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
（82 ）北京展恒基金销售股份有限公司 
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 
法定代表人：闫振杰 
电话： （010）59601366-7024 
传真： （010）62020355 
联系人：


马林 
客户服务电话：400-888-6661 
网址：www.myfund.com



（83 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 34 
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 
法定代表人： 吴雪秀 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
联系人： 苏昊 
客户服务电话：400-001-1566 
网址：http://www.yilucaifu.com/ 
（84 ）上海大智慧财富管理有限公司 
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层



办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层



法定代表人：申健 
电话：021-20219931 
传真：021-20219923 
联系人：付江



客户服务电话：021-20219931 
网址：https://8.gw.com.cn 
（85 ）上海联泰资产管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 
法定代表人：燕斌 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
联系人：凌秋艳 
客户服务电话：4000-466-788 
网址：www.66zichan.com 
（86 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 
住所：北京市朝阳区建 国路 88 号 9 号楼 15 层 1809



办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 
法定代表人：沈伟桦




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 35 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
联系人：程刚 
客户服务电话：400-6099-200 
网址：www.yixinfund.com 
（87 ）浙江同花顺基金销售有限公司 
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 
法定代表人：凌顺平



电话： （0571）88911818 
传真： （0571）86800423 
联系人：吴强



客户服务电话：400-877-3772 
网址：www.5ifund.com 
（88 ）北京增财基金销售有限公司 
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 
法定代表人：罗细安 
电话： （010）670009888 
传真： （010）670009888-6000 
联系人：李皓 
客户服务电话：400-001-8811 
网址：www.zengcaiwang.com 
（89 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
住所：辽宁省大连市沙 河口区星海中龙园 3 号 
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
法定代表人：林卓 
电话： （0411 ）88891212 
传真： （0411 ）84396536




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 36 
联系人：薛长平



客户服务电话：4006411999 
网址：www.taichengcaifu.com 
（90 ）上海基煜基金销售有限公司 
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经
济发展区）



办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 
法定代表人：王翔 
电话： （021）65370077 
传真： （021）55085991 
联系人：俞申莉 
客户服务电话： （021）65370077 
网址：http://www.fofund.com.cn/ 
（91 ）深圳富济财富管理有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 
法定代表人：齐小贺 
电话： （0755）83999907-802 
传真： （0755）83999926 
联系人： 马力佳 
客户服务电话： （0755）83999907 
网址：www.jinqianwo.com 
（92 ）珠海盈米财富管理有限 公司 
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491



办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203



法定代表人：肖雯



电话： （020）89629099



传真： （020）89629011



联系人：黄敏嫦
























 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 37 
客户服务电话： （020）89629066 
网址：www.yingmi.cn 
（93 ）上海汇付金融服务有限公司 
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 
法定代表人：冯修敏 
电话： （021）33323999 
传真： （021）33323837 
 联系人：陈云卉



客户服务电话：4008213999 
网址：https://tty.chinapnr.com 
（94 ）上海陆金所资产管理有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 
法定代表人：郭坚 
电话： （021）20665952 
传真： （021）22066653 
联系人：宁博宇 
客户服务电话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
（95 ）北京虹点基金销售有限公司 
住所：北京 市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
法定代表人：胡伟 
电话： （010）65951887 
传真： （010）65951887 
联系人：姜颖 
客户服务电话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com/




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 38 
（96 ）上海凯石财富基金销售有限公司 
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 
法定代表人：陈继武 
电话：021-63333319 
传真：021-63332523 
联系人：李晓明 
客服电话：4000 178 000 
网址：www.lingxianfund.com 
（97 ）上海利得基金销售有限公司 
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 
法定代表人：沈继伟 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
联系人： 徐鹏 
客服电话：400-005-6355 
网址：a.leadfund.com.cn 
（98 ）大泰金石基金销售有限公司 
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 
法定代表人：袁顾明 
电话： （025）68206846 
传真： （021）22268089 
联系人：何庭宇 
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
（99 ）北京汇成基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
























 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 39 
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


 
法定代表人：王伟刚



电话： （010）56282140 
传真： （010）62680827 
联系人：丁向坤 
客户服务电话：400-619-9059 
网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com 
（100 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室



办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室



法定代表人：李悦



电话： （010）56642600 
传真： （010）56642623 
联系人：张晔 
客户服务电话：4007868868 
网址：www.chtfund.com 
（101 ）北京广源达信投资管理有限公司 
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 
法定代表人：齐剑辉



电话： （010）57298634 
传真： （010）82055860 
联系人：王英俊



客户服务电话：400-623-6060 
网址：www.niuniufund.com 
（102 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前海商
务秘书有限公司）



办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 40 
法定代表人：TAN YIK KUAN



电话： （0755）89460500 
传真： （0755）21674453 
联系人：叶健 
客户服务电话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
（103 ）浙江金观诚财富管理有限公司 
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 
法定代表人：徐黎云 
电话： （0571）88337717 
传真： （0571）88337666 
联系人：孙成岩 
客户服务电话：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com



（104 ）北京创金启富投资管理有限公司 
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 
法定代表人：梁蓉 
电话： （010）66154828 
传真： （010）63583991 
联系人：李婷婷



客户服务电话：400-6262-818 
网址： www.5irich.com 
（105 ）日发资产管理（上海）有限公司 
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 
法定代表人： 周泉恭 
电话： （021）61600500




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 41 
传真： （021）61600602 
联系人：蔡小威



客户服务电话：400-021-1010，（ 021）61600500 
网址：www.rffund.com 
（106 ）上海云湾投资管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127 
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 
法定代表人：戴新装 
电话： （021）20538888 
传真： （021）20538999 
联系人：江辉 
客户服务电话：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com



（107 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 
法定代表人： 钱昊旻 
电话： （010）59336533 
传真： （010）59336500 
联系人： 孟汉霄 
客户服务电话：4008-909-998 
网址： www.jnlc.com 
（108 ）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室 
法定代表人： 王兴吉 
电话： （010）62062880 
传真： （010）82057741 
联系人：高雪超




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 42 
客户服务电话： 4000-888-080 
网址：www.qiandaojr.com 
（109 ）北京肯特瑞财富管理有限公司 
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 
法定代表人：陈超 
电话：4000988511 ，4000888816 
传真： （010）89188000 
联系人：赵德赛 
客户服务电话：4000988511 ，4000888816 
网址： http://fund.jd.com/ 
（110）北京新浪仓石基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室



办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室 
法定代表人：李昭琛



电话： （010）60619607 
传真：8610-62676582 
联系人：付文红



客户服务电话： （010）62675369 
网址：www.xincai.com



（111 ）杭州科地瑞富 基金销售有限公司 
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室



办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 
法定代表人：陈刚 
电话： （0571）85267500 
传真： （0571）85269200 
联系人：胡璇




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 43 
客户服务电话： （0571）86655920 
网址：www.cd121.com



（112）北京蛋卷基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507 
法定代表人：钟斐斐 
电话： （010）61860688 
传真： （010）61840699 
联系人：戚晓强 
客户服务电话：400-0618-518 
网址：https://danjuanapp.com/ 
（113）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000) 
办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来 高科技产业园 18 号楼


 (100000) 
法定代表人：程刚 
电话： （010）58160168 
传真： （010）58160173 
联系人：张旭 
客户服务电话：400-810-5919 
网址：www.fengfd.com 
（114）深圳市金斧子基金销售有限公司 
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼



办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 
法定代表人：赖任军



电话： （0755）66892301 
传真： （0755）66892399 
联系人：张烨



客户服务电话：400-9500-888




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 44 
网址：www.jfzinv.com 
（115）上海朝阳永续基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 
法定代表人：廖冰 
电话： （021）80234888 
传真： （021）80234898 
客户服务电话：400-699-1888 
网址：www.998fund.com 
（116）格上富信投资顾问有限公司 
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室



办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 
法定代表人：李悦章 
电话： （010）85594745 
传真： （010）65983333 
联系人：张林 
客户服务电话：400-066-8586 
网址：www.igesafe.com



（117）苏州财路基金销售有限公司 
住所：江苏省苏州市高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室 
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 
法定代表人：高志华 
电话：(0512) 68603767 
传真：(0512) 68603767 
联系人：马贇 
客户服务电话：(0512) 68603767 
网址：www.cai6.com 
（118）中民财富管理（上海）有限公司 
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 45 
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 
法定代表人：弭洪军 
电话： （021）33355392 
传真： （021）63353736 
联系人： 茅旦青 
客户服务电话：400-876-5716 
网址： www.cmiwm.com 
（119）上海万得基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 
法定代表人： 王廷富 
电话：021-50712782 
传真：021-50710161 
联系人： 徐亚丹 
客户服务电话：400-821-0203 
网址： www.520fund.com.cn 
（120 ）天津万家财富资产管理有限公司 
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 
法定代表人：李修辞



电话： （010）59013828 
传真： （010）59013707 
联系人：王芳芳



客户服务电话：010-59013842 
网址：http://www.wanjiawealth.com/ 
（121 ）上海挖财金融信息服务有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 46 
法定代表人： 胡燕亮 
电话： （021）50810687 
传真： （021）58300279 
联系人： 李娟 
客户服务电话： （021）50810673 
网址：www.wacaijijin.com



（122 ）嘉实财富管理有限公司 
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金 中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元 
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 
法定代表人： 赵学军 
电话： （021）38789658 
传真： （021）68880023 
联系人： 王宫 
客户服务电话：400-021-8850 
网址： www.harvestwm.cn 
场 内 代 销 机 构 是 指 由 中 国 证 监 会 核 准 的 具 有 开 放 式 基 金 代 销 资 格, 并经上海
证券交易所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认可的上 海 证 券 交 易 所 会员( 以下
简称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所 网站。 
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。 
（ 二） 注册登 记机 构



名称：中国证券登记结算有限责任公司



住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 
法定代表人：周明 
电话：（010）50938617




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 47 
传真：（010）50938907 
联系人：周莉 
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所



名称：上海源泰律师事务所



住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 
负责人：廖海 
电话：（021）51150298



传真：（021）51150398



联系人：廖海 
经办律师：梁丽金、刘佳 
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所



名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼



办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼



执行事务合伙人：李丹



联系电话：（021 ）23238888



传真：（021）23238800



联系人： 朱宏宇



经办注册会计师：薛竞、 朱宏宇 
四、基 金的名称 
本基金名称：交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
五、基 金的类型




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 48 
本基金类型：契约型开放式 
六、基 金的投资目标 
本基金 主要通过投资于 经过严格的品质筛选且具有 持续成长潜力企业的股票，
特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业股票 ，在适度控制风险的前提下，为
基金份额持有人谋求长期持续的资本增值。 
七、基 金的投资方向 
本 基 金 的 投资 范 围 为国内 依 法 发 行上 市 的 股票、 债 券 、 货币 市 场 工具、 权 证 、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。 基金的投
资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60－95% ， 债券、 货币市场 工具、 权证、 资
产支持证券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产
的 5%-40% ，其中现金 以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于
基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等 。 
八、基 金的 投资策略



本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势， 将 严谨 、 规 范 化 的 选股 方 法与 积 极
主 动 的 投 资风 格 相 结合， 在 分 析 和判 断 宏 观经济 运 行 和 行业 景 气 变化， 以 及 上 市
公 司 成 长 潜力 的 基 础上， 主 要 通 过优 选 成 长性好 、 成 长 具有 可 持 续性、 成 长 质 量
优 良 、 定 价相 对 合 理的股 票 ， 特 别是 处 于 快速成 长 过 程 中的 中 型 及小型 企 业 股 票
进行投资，以谋求超额收益。 
以下三类 最具有成长潜能 的中型及小型企业是本基金积极关注的对象： 
① 处于创业期 或成长期 ，未来企 业 扩 张能 够 带来 巨 大 成 长 空 间 的 中 型及 小 型
企业，尤其是根据当前行业竞争格局进行分析有望成为行业龙头的企业； 
②经营管理较 为灵活，能 敏锐捕捉市场机会应对市场变化 的中型及小型企业； 
③ 具 有 独 特 的 盈利 模 式和 业 务 特 征 ， 经营 业 绩具 备 巨 大 增 长 潜力 的 中型 及 小
型企业。




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 49 
为 此 ， 本 基 金 建立 了 一套 上 市 公 司 成 长性 评 价指 标 体 系 ， 该 评价 体 系以 上 市
公 司 未 来 两年 的 预 期成长 性 为 核 心， 通 过 定量与 定 性 相 结合 的 评 价方法 ， 自 下 而
上 选 择 具 有持 续 增 长潜力 的 企 业 ，特 别 是 处于快 速 成 长 过程 中 的 中型及 小 型 企 业
股票买入并持续持有，获取这些企业快速成长带来的资本增值。 
（ 一） 资产配 置 
本 基 金 采 用 “ 自上 而 下” 的 多 因 素 分 析决 策 支持 系 统 ， 结 合 定性 分 析和 定 量
分 析 ， 形 成对 不 同 市场的 预 测 和 判断 ， 确 定基金 资 产 在 股票 、 债 券及货 币 市 场 工
具 等 类 别 资产 间 的 分配比 例 ， 并 随着 各 类 证券风 险 收 益 特征 的 相 对变化 ， 动 态 调
整 股 票 资 产、 债 券 资产和 货 币 市 场工 具 的 比例， 以 规 避 或控 制 市 场风险 ， 提 高 基
金收益率。 
（ 二） 股票选 择 
本 基 金 采 用 自 下而 上 的方 式 挑 选 成 长 性好 、 成长 具 有 可 持 续 性、 成 长质 量 优
良 、 定 价 相对 合 理 的股票 ， 特 别 是处 于 快 速成长 过 程 中 的中 型 及 小型企 业 股 票 为
主 要 投 资 对象 。 上 述中型 及 小 型 企业 股 票 既包括 在 中 小 板上 市 的 股票， 也 包 括 在
主 板上市、 按 总 市 值从小 到 大 排 序并 相 加 得到的 累计总 市值 达 到 主板总市值四分
之三 的 中 小市 值 股 票。若 日 后 推 出创 业 板 ，则在 创 业 板 上市 的 股 票也将 自 动 纳 入
选择范围。 具体分以下三个层次进行股票挑选： 
1、品质筛选 
筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 上市 公 司， 构 建
备选股票池，主要筛选指标包括：盈利能力指标（如P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、
P/S 、P/EBIT 等） 、 经营 效率指标 （如ROE 、ROA 、Return on operating assets 等） 和
财务状况指标（如D/A 、流动比率等） 。 
此外 ，为了控制中型及小型企业投资的个股风险，对以下股票进行 剔除：


 
①*ST和ST 公司股票； 
②财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票； 
③ 有 关 媒 体 报 道有 重 大虚 假 陈 述 和 重 大利 益 输送 以 及 其 他 重 大违 规 、违 法 的
公司股票； 
④根据 涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，交易异常波动 的股票 。




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 50 
2、成长性评估 
对 公 司 成 长 性 的评 估 分为 两 个 部 分 ： 收入 和 利润 增 长 率 预 测 ，以 及 成长 性 综
合评价。 
考虑到公 司 未 来盈 利 的增 长 是 股 价 上 涨的 主 要驱 动 因 素 ， 本 基金 首 先对 于 公
司 未 来 两 年预 期 主 营业务 收 入 增 长率 和 息 税前利 润 进 行 预测 ， 对 预测增 长 率 在 备
选 股 票 池 中 排 名 后30% 的 股 票 进 行 剔 除 。 然 后 根 据 交 银 施 罗 德 企 业 成 长 性 评 价 体
系 ， 对 公 司的 成 长 性进行 综 合 评 分并 排 序 ，挑选 出 其 中 最具 成 长 潜力而 且 成 长 质
量优良居前的股票构建股票组合。 
交 银 施 罗 德 企 业成 长 性评 价 体 系 从 宏 观环 境 、行 业 前 景 、 公 司质 量 和成 长 性
质 量 四 个 方面 对 企 业的成 长 性 进 行评 价 ， 采用定 性 分 析 结合 定 量 分析的 方 法 对 企
业的成长性进行综合评分。 
1）宏观环境分析 
通 过 分 析 经 济 周期 所 处的 阶 段 、 包 括 宏观 政 策和 产 业 政 策 在 内的 政 策环 境 等
因素 ，判断是否存在有利于公司快速成长的宏观环境因素。 
2）行业前景评价 
通过分析公司所处行业的市场需求空间 （收入增长率） 、 行业生命周期、 行业
竞 争 环 境 和成 长 驱 动因素 等 ， 对 公司 所 处 行业的 景 气 程 度进 行 评 价。例 如 ， 从 市
场 需 求 空 间看 ， 对 于市场 需 求 空 间大 ， 距 离市场 饱 和 程 度较 远 ， 消费需 求 持 续 增
长 的 行 业 而言 ， 行 业景气 指 数 较 高； 从 行 业生命 周 期 看 ，重 点 关 注处于 发 展 期 ，
或 成 熟 期 前期 ， 或 正从衰 退 中 复 苏的 行 业 ；对成 长 驱 动 因素 的 考 察，主 要 是 考 虑
到 行 业 成 长对 不 同 企业的 推 动 力 是不 一 样 的，因 此 需 要 考察 行 业 成长是 否 对 公 司
的收入和盈利有明显的推动力。 
3）公司质量评价 
公 司 质 量 评 价 主要 是 考察 影 响 未 来 成 长性 的 企业 自 身 的 各 项 因素 ， 包括 企 业
的 规 模 和 产能 、 产 品或技 术 创 新 能力 、 公 司治理 、 管 理 层评 价 、 核心竞 争 力 等 。
例 如 ， 对 于创 新 能 力强， 高 技 术 含量 产 品 所占收 入 的 比 例不 断 提 高的企 业 ， 或 者
拥 有 难 以 为竞 争 对 手模仿 的 竞 争 优势 ， 如 在资源 、 技 术 、人 才 、 资金、 经 营 许 可
证 、 销 售 网络 等 方 面优势 的 企 业 ，公 司 质 量评价 较 高 。 通过 对 以 上因素 的 综 合 评
价可以最终得到对公司未来成长潜质的评价。




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 51 
4）成长质量评价 
最 后 ， 公 司 成 长质 量 的优 良 ， 要 落 实 到股 东 价值 创 造 上 。 本 基金 在 一般 的 盈
利及盈利增长指标之外，还加入了控制企业盈利增长质量的指标，如
ROIC –WACC 、 EV A 等 ， 来挑选具有优质成长特征的上市公司。 只有EV A 不断增长
或改善的成长，才是我们所要投资的成长 。 
此外，如果通 过专 业 研究 获 得 信 息 优 势， 了 解到 公 司 有 潜 在 发生 重 组、 兼 并
收 购 的 可 能或 机 会 ，并且 重 组 或 并购 后 将 对企业 的 盈 利 能力 有 明 显改善 ， 也 会 提
高对该公司未来成长性的评价。 
3、多元化价值评估 
对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研
究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。 
（ 三） 债券投 资 
在 债 券 投 资 方 面， 本 基金 可 投 资 于 国 债、 央 行票 据 、 金 融 债 、企 业 债和 可 转
换 债 券 等 债券 品 种 。本基 金 的 债 券投 资 采 取主动 的 投 资 管理 方 式 ，获得 与 风 险 相
匹 配 的 投 资收 益 ， 以实现 在 一 定 程度 上 规 避股票 市 场 的 系统 性 风 险和保 证 基 金 资
产的流动性。 
在 全 球 经 济 的 框架 下 ，本 基 金 管理人 对宏 观 经济 运 行 趋 势 及 其引 致 的财 政 货
币 政 策 变 化作 出 判 断，运 用 数 量 化工 具 ， 对未来 市 场 利 率趋 势 及 市场信 用 环 境 变
化 作 出 预 测， 并 综 合考虑 利 率 变 化对 不 同 债券品 种 的 影 响、 收 益 率水平 、 信 用 风
险 的 大 小 、流 动 性 的好坏 等 因 素 ，构 造 债 券组合 。 在 具 体操 作 中 ，本基 金 运 用 久
期 控 制 策 略、 期 限 结构配 置 策 略 、类 属 配 置策略 、 骑 乘 策略 、 杠 杆放大 策 略 和 换
券等多种策略，获取债券市场 的长期稳定收益。 
（ 四） 权证投 资策 略 
本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 ， 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其
合 理 估 值 水平 ， 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 ， 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、
流 动 性 及 风险 性 特 征 ， 通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ，追 求 基 金资产 稳 定 的 当
期收益。 
（ 五） 资产支 持证 券投资 策略




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 52 
本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把
握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 ， 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ，通 过 信 用研究 和 流 动 性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 
（ 六） 其他衍 生工 具投资 策略 
本 基 金 将 密 切 跟踪 国 内各 种 衍 生 产 品 的动 向 ，一 旦 有 新 的 产 品推 出 市场 ， 将
在 届 时 相 应法 律 法 规的框 架 内 ， 制订 符 合 本基金 投 资 目 标的 投 资 策略 ， 同时结合
对 衍 生 工 具的 研 究 ，在充 分 考 虑 衍生 产 品 风险和 收 益 特 征的 前 提 下 ，谨慎进行投
资。 本基金将按照相关法律法规通过利用股票指数期货及其他金融工具进行套利、
避 险 交 易 ，控 制 基 金组合 风 险 ， 获取 超 额 收益。 本 基 金 投资 于 股 票指数 期 货 主 要
用于避险交易及套利交易。 
九、基 金的 业绩比较标准



本基金的整体业绩比较基准采用：



75% ×中证 700 指数+25% ×中证综合债券指数 。 
如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出， 本基金可以在经过适当
的程序后变更业绩比较基准。 
十、基 金的风险收益特征 
本 基 金 是 一 只 混合 型 基金 ， 以 具 有 持 续成 长 潜力 企 业 的 股 票 ，特 别 是处 于 快
速 成 长 过 程中 的 中 型及小 型 企 业 为主 要 投 资对象 ， 追 求 超额 收 益 ，其风 险 和 预 期
收 益 高 于 债券 型 基 金和货 币 市 场 基金 ， 低 于股票 型 基 金 。属 于 承 担较高 风 险 、 预
期收益较高的证券投资基金品种。 
十一、 基金投资组合报告 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 
本基金托管人 中国农业银行 根据本基金合同规定 ，于 2018 年 4 月 20 日复核





















 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 53 
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容 ， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合 报告期为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 3 月 31 日。所载 财务数据未
经审计师审计。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产
的比例(%) 
1 权益投资 782,931,055.04 91.65 
 其中：股票 782,931,055.04 91.65 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 4,998,500.00 0.59 
 其中：债券 4,998,500.00 0.59 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 其中： 买断式回购的买入返售
金融资产 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计 59,879,504.44 7.01 
8 其他各项资产 6,436,951.63 0.75 
9 合计 854,246,011.11 100.00 
 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产
净值比例
（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 326,043,642.29 38.90 
D 
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业 
- -




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 54 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 57,253,431.88 6.83 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、 软件和信息技术服务
业 
303,321,346.44 36.19 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 33,475,533.00 3.99 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 62,837,101.43 7.50 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 782,931,055.04 93.40 
 
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有通过 港股通投资的股票。 
 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元) 占基金资产
净值比例
（％） 
1 300365 恒华科技 1,750,477 78,753,960.23 9.40 
2 300253 卫宁健康 5,930,840 72,890,023.60 8.70 
3 300347 泰格医药 1,169,933 62,837,101.43 7.50 
4 603108 润达医疗 3,503,882 57,253,431.88 6.83 
5 002599 盛通股份 4,804,789 57,128,941.21 6.82 
6 300130 新国都 1,979,900 56,288,557.00 6.72 
7 300271 华宇软件 2,568,725 52,633,175.25 6.28




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 55 
8 000977 浪潮信息 1,987,180 48,944,243.40 5.84 
9 300279 和晶科技 3,560,566 46,607,808.94 5.56 
10 300212 易华录 1,179,316 37,962,182.04 4.53 
 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％） 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 4,998,500.00 0.60 
 其中：政策性金融债 4,998,500.00 0.60 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债 （可交换债） - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 4,998,500.00 0.60 
 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元) 
占基金资
产净值比
例（％） 
1 108601 国开 1703 50,000 4,998,500.00 0.60 
 
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 56 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
 
11、投资组合报告附注 
（1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。 
（2 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外
的股票。 
（3） 其他资产构成 
 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 434,699.77 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 183,127.45 
5 应收申购款 5,819,124.41 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 6,436,951.63




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 57 
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
 
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分
的公允价值( 元) 
占基金资产净
值比例( ％) 
流通受限
情况说明 
1 300279 和晶科技 46,607,808.94 5.56 重大事项 
 
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
 
十二、 基金的业绩 
基金业绩截止日为 2018 年 3 月 31 日，所载财务数据未经审计师审计。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
1、基金 份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①- ③ ②- ④ 
过去三个月 19.84% 1.89% -1.35% 1.04% 21.19% 0.85% 
2017 年度 -20.67% 1.09% 2.61% 0.63% -23.28% 0.46% 
2016 年度


-18.72% 2.37% -12.37% 1.36% -6.35% 1.01% 
2015 年度 64.80% 3.54% 27.02% 2.10% 37.78% 1.44% 
2014 年度


13.22% 1.11% 30.95% 0.90% -17.73% 0.21% 
2013 年度 7.03% 1.29% 8.43% 1.06% -1.40% 0.23% 
2012 年度 19.63% 1.22% 2.18% 1.12% 17.45% 0.10% 
2011 年度 -25.73% 1.17% -24.89% 1.11% -0.84% 0.06% 
2010 年度 6.15% 1.36% 5.91% 1.32% 0.24% 0.04% 
2009 年度 24.57% 1.67% 36.86% 1.58% -12.29% 0.09%




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 58 
（2009 年 4
月 10 日至
2009 年 12 月
31 日） 
注：本基金业绩比较基准自 2015 年 10 月 1 日起，由“75%×中证 700 指数
+25%× 中信全债指数 ” 变更为“75%×中证700 指数+25%×中证综合债券指数 ”，
下图 同。详情见本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布的《交银施罗德基金管理
有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准变更并修改基金合同相关内容的公告》 。 
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
（2009 年 4 月 10 日至 2018 年 3 月 31 日） 
 
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基
金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 
十三、 基金的费用与税收



（ 一） 基金费 用的 种类
























 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 59 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金财产拨划支付的银行费用； 
4、基金合同生效后的基金信息披露费用； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 
7、基金的证券交易费用； 
8、 在中国证监会规定 允许的前提下， 本基金 可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 
本 基 金 基 金 合 同终 止 基金 财 产 清 算 时 所发 生 费用 ， 按 实 际 支 出额 从 基金 财 产
总值中扣除。 
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式



1、与基金运作有关的费用 
（1）基金管理人的管理费 
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理费按前一日基金资产净值的 1.5% 的年费率计提。 管
理费的计算方法如下： 
H = E ×1.5% ? 当年天 数 
H 为每日应付的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
（2）基金托管人的托管费 
在通常情况下， 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。
托管费的计算方法如下： 
H ＝E ×0.25% ? 当年天 数 
H 为每日应支付的基金托管费




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 60 
E 为前一日的基金资产净值 
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
（3） 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用 实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 
2. 与基金销售有关的 费用 
（1）申购费 
本 基 金 的 申 购 费用 由 申购 人 承 担 ， 不 列入 基 金 财 产 ， 申 购 费 用于 本 基金 的 市
场推广和销售。 
本 基 金 提 供 两 种申 购 费用 的 支 付 模 式 。投 资 人可 以 选 择 前 端 收费 模 式， 即 在
申 购 时 支 付认 购 费 用；也 可 以 选 择后 端 收 费模式 ， 即 在 赎回 时 才 支付相 应 的 申 购
费 用 ， 该 费用 随 基 金份额 的 持 有 时间 递 减 。场外 申 购 可 以采 取 前 端收费 模 式 和 后
端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式。 
本基金的申购费率如下：



申购费率（前端） 
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率 
50 万元以下 1.5% 
50 万元（含）至 100 万元 1.2% 
100 万元（含）至 200 万元 0.8% 
200 万元（含）至 500 万元 0.5% 
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000
元 
 
申购费率（后端） 
持 有时 间 后 端申 购费率 
1 年以内（含） 1.8% 
1 年—3 年（含） 1.2% 
3 年—5 年（含） 0.6% 
5 年以上 0%




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 61 
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。 
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。 
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。 
通 过 本 公 司 直 销柜 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如
下表： 
特定申购费率 
（前端） 
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率 
50 万元以下 0.60% 
50 万元（含）至 100 万元 0.48% 
100 万元（含）至 200 万元 0.32% 
200 万元（含）至 500 万元 0.20% 
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元 
有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化， 敬 请
投资人留意本公司发布的相关公告。 
投 资 者 通 过 直 销机 构 交易 享 有 如 下 费 率优 惠 ，有 关 费 率 优 惠 活动 的 具体 费 率
折 扣 及 活 动起 止 时 间如有 变 化 ， 敬请 投 资 者留意 本 基 金 管理 人 的 有关公 告 ， 届 时
费率优惠相关事项以最新公告为准： 
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金 前端基金份额申购业务的投资者，
享 受 申 购 费率 一 折 优惠； 对 上 述 实施 特 定 申购费 率 的 养 老金 客 户 而言， 以 其 目 前
适 用 的 特 定申 购 费 率和上 述 一 般 申购 费 率 的一折 优 惠 中 孰低 者 执 行。若 享 有 折 扣
前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。 
2） 通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 前端基金份额 申购及定期
定 额 投 资 业务 的 个 人投资 者 享 受 申购 费 率 及定期 定 额 投资 费 率 优 惠，赎 回 费 率 标
准 不 变 。 具体 优 惠 费率请 参 见 本 基金 管 理 人网站 列 示 的 网上 直 销 交易平 台 申 购 费





















 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 62 
率表、定期定额投资费率表或相关公告。 
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。 
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。 
（2）申购份额的计算 
前端收费模式： 
申购总金额= 申请总金额 
净申购金额= 申购总金额/ （1+ 申购费率） 
申购费用= 申购总金额- 净申购金额 
申购 份额=
日 基 金 份 额 净 值
申 购 费 用 申 购 总 金 额
T
-
 
例 一 ：某投 资 人 投资4 万 元 申 购 本 基 金 ， 申 购 费 率 为1.5% ， 假 设 申 购 当 日 基 金
份额净值为1.0400元， 如果其选择前端收费方式， 则其可得到的申购份额为：



申购总金额＝40,000 元 
净申购金额=40,000/ （1+1.5% ）=39,408.87 元 
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 
申购份额= （40,000-591.13 ）/1.0400=37,893.14 份 
如 果 投 资 人 是 场 内 申 购 ， 申 购 份 额 为37,893 份 ， 其 余0.14 份 对 应 金 额 返 回 给 投
资人。 
后端收费模式： 
申购 总金额= 申请 总金额 
申购份额＝
日 基 金 份 额 净 值
申 购 总 金 额
T
 
当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方法为： 
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 
例 二 ： 某 投 资 人 投 资4 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为1.0400
元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为： 
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54份
























 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 63 
即： 投资人投资4 万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为1.0400元， 则
可得到38,461.54 份基金份额。



（3）赎回费 
赎回费用由基金赎回人承担，赎回 费用的25％归基金资产，其余部分作为注册
登 记 等 其 他 必 要 的 手 续 费 。 但 对 持 续 持 有 期 少 于7 日 的 基 金 份 额 持 有 人 收 取 不 低 于
1.5% 的赎回费并全额计入基金财产。 
本基金的赎回费率如下： 
赎回费率 
持 有期 限 赎 回费 率 
7 日以内 1.5% 
7 日（含）—1 年（含） 0.5% 
1 年－2 年（含） 0.2% 
2 年以上 0% 
基 金 管 理 人 可 以根 据 法律 法 规 规 定 及 基金 合 同调 整 申 购 费 率 和赎 回 费率 ， 最
新 的 申 购 费率 和 赎 回费率 在 更 新 的招 募 说 明书中 列 示 。 费率 如 发 生变更 ， 基 金 管
理人最迟应于新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。 
（4）赎回金额的计算 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 并扣除相应的
费用 ，赎回金额单位为 “ 元” ，计算结果保留到 小数点后两位，第三位四舍五入。



如果 投资人在申购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如
下： 
赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用 
例 一 ：某投 资 人 赎回1 万 份 基 金 份 额 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为0.5% ， 假 设 赎 回 当 日
基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：



赎回 费用 =10,000 ×1.0160× 0.5％＝ 50.80 元



赎回金额 = 10,000 × 1.0160-50.8 ＝ 10,109.20元 
即 ： 投 资 人 赎 回 本 基 金1 万 份 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是1.0160
元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。 
如果投资人在申购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如





















 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 64 
下： 
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值 
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用 
例 二 ：某投 资 人 赎回1 万 份 基 金 份 额 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为0.5% ， 假 设 赎 回 当 日
基金 份额 净值 是1.0160 元， 投资 人 对 应的 后端 申购 费是1.8% ， 申购 时 的基 金净 值为
1.0100 元， 则其可得到的赎回金额为：



赎回总额=10,000 ×1.0160=10,160元 
后端申购费用=10,000 ×1.0100 ×1.8%=181.80 元 
赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80元 
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元 
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 假设 赎回当日基金份额净值是 1.0160
元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。 
（5）转换费 
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 
2）转出基金的赎回费用 
转 出 基 金 的 赎 回费 用 及归 入 基 金 资 产 的比 例 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明
书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取。 
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 65 
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ， 但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ；从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申 购 费 用 的基 金 转 换，收 取 后 端 申购 补 差 费用， 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需
全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 
5）网上直销的申购补差费率优惠 
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投资 者 可
以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 ， 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ，优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 ， 转 出基金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。 
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。 
6 ） 基 金 管 理 人 可 以 根 据 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 对 上 述 收 费 方 式 和 费 率 进
行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。 
（6） 基金转换份额的计算公式 
1）前端收费模式下 基金转换份额的计算公式及举例 
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 
转出与转入基金的申购补差费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/ （1+ 对应的转出与转入基金的申购补差费率） 
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费） 
转入基金确认份额= （ 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ）/ 转换





















 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 66 
申请当日转入基金的基金份额净 值 
其中： 
A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。 
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。 
例一： 某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期半
年， 转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元， 交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投 资者将 100,000 份交银 趋势前端基金份额转换为交银成长前
端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为： 
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元 
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 
转入确认金额=101,000-505=100,495 元 
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元 
转入基金确认份额= （100,495-0）/2.2700=44,270.93 份 
例二： 某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份， 持有期一年半， 转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基金
份额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额则转入交银趋势确认的基金份额为： 
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元 
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元 
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/ （1+0.5% ）=5,072.09 元 
转入基金确认份额= （1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份 
例三：某投资者持有交银 增利 C 类基金份额 100,000 份，持有期一年半， 转
换申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元， 交银精选的基金份额净值为
2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交 银精选前端
基金份额，则转入交银精选确认的基金份额为： 
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 67 
转出基金的赎回费=0 元 
转入确认金额=125,000-0=125,000 元 
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5% ）=1,847.29 元 
转入基金确认份额= （125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份 
例四： 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份， 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请 当日交银增利 A/B 类 基金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银
货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额， 则转入确认的交银增利 A 类基
金份额为： 
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元 
转出基金的赎回费=0 元 
转入确认金额=100,000-0=100,000 元 
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8% ）=793.65 元 
转入基金确认份额= （100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份 
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 
转出与转入基金的申购补差费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率 
转入基金确认份额= （ 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ）/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值 
其中： 
A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。 
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。 
例五： 某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份额





















 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 68 
净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份 交银主题后端基金份额转换为交银稳
健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为： 
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元 
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 
转入确认金额=125,000-250=124,750 元 
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 
转入基金确认份额= （124,750-0）/2.2700=54,955.95 份 
例六： 某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元，交银货币的基金份额
净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，
则转入交银货币的基金份额为： 
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元 
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 
转入确认金额=125,000-250=124,750 元 
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元 
转入基金确认份额= （124,750-1497）/1.00=123,253.00 份 
例七： 某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期三
年半， 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银增利 B 类基金份
额的基金份额净值为 1.0500。 若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换
为交银增利 B 类基金份 额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为： 
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元 
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 
转入确认金额=85,000-0=85,000 元 
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 
转入基金确认份额= （85,000-170）/1.0500=80,790.48 份 
例八： 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份， 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请 当日交银增利 B 类基 金份额净值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额 ， 则转入确认的交银增利 B 类基金





















 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 69 
份额为： 
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元 
转出基金的赎回费=0 元 
转入确认金额=100,000-0=100,000 元 
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 
转入基金确认份额= （100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份 
（7） 基金管理人可以 根据法律法规及基金合同的规定调整申购、 赎 回费率或
调 整 收 费 方式 ， 最 新的申 购 费 率 和赎 回 费 率以及 收费方式 在 更 新 的招募 说 明 书 中
列 示 。 费 率或 收 费 方式 如 发 生 变 更， 基 金 管理人 最 迟 应 于新 的 费 率或 收费方式 开
始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目



基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 
基 金 合 同 生 效 前所 发 生的 信 息 披 露 费 、会 计 师费 、 律 师 费 及 其他 费 用， 不 得
从基金财产中列支。 
（ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整



基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况协 商 调 整 基 金 管理 费 率、 基 金
托 管 费 率 等相 关 费 率或改 变 收 费 模式 。 降 低基金 管 理 费 率、 基 金 托管费 率 等 相 关
费 率 或 在 不提 高 整 体费率 水 平 的 情况 下 改 变收费 模 式 ， 此项 调 整 不需要 基 金 份 额
持有人大会决议通过。 
基金管理人必须于新的费率或收 费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒体上公告。 
（ 五） 基金税 收



基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。



十四、 对招募说明书更新 部分的说明 
总 体更 新




















 
 
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号） 
 70 
本 基 金 管 理 人 依据 《 基金 法 》 、 《 运 作办 法 》、 《 销 售 办 法 》、 《 信息 披 露
办法》 、 《流动性规定 》 及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进
行了更新,主要更新的内容如下： 
（一） 更新了“重要提示”中相关内容。 
（二） 更新了“ 一、绪言”中相关内容。 
（三） 更新了“ 二、释义”中相关内容。 
（四） 更新了“ 三、基金管理人”中相关内容。 
（五 ）更新了“四、基金托管人”中相关内容。 
（六 ）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 
（七 ）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。 
（八 ）更新了“九 、基金的转换”中相关内容。 
（九 ）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到 2018 年 3 月 31
日。 
（十 ） 更新了 “十 一、 基金的业绩” 中相关内容， 数据截止到 2018 年3 月31
日。 
（十 一）更新了“十三、基金资产 的估值 ”中的相关内容。 
（十 二）更新了“十七、基金 的信息披露 ”中的相关内容。 
（十 三）更新了“十八、风险揭示”中的相关内容。 
（十 四）更新了“ 二十一、托管协议的内容摘要 ”中相关内容。 
（十五 ）更新了“二十 三、其他应披露事项”中相关内容。 
 
 
 



 交银施罗德基金管理有限公司 






二○一八年五 月二十五日