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上证自然资源 交易型开 放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要 ） 
 
 
上 证 自 然 资源 交 易 型 开放 式 指 数 
证 券 投 资 基金 
更新 招 募 说明 书 摘要 
2018 年 第 1 号 
上证自 然资 源 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “ 本基 金 ” ） 经 2011 年 10 月
10 日 中国 证券 监督 管理 委 员会证 监许 可 【2011 】 1629 号文 核准 募集 。 本 基金 的 基金合 同于
2012 年4 月10 日正 式生 效。本 基金 为交 易型 上市 开放式 指数 基金 。 
 
【重要 提示】 
 
本基金 于2011 年 10 月 10 日经中国 证 券监 督管 理委 员会 证 监许 可 【2011 】1629 号文 核
准 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 
本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金资产 净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 ， 投资 人 根
据所持 有的 基金 份额 享受 基金收 益， 同时 承担 相应 的投资 风险 。 本 基金 投资 中的风 险包 括 但
不限于 ： 因 整体 政治、 经济 、 社会 等环 境因 素对 证券 市 场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ，
个别证 券特 有的 非系 统性 风险， 由于 基金 份额 持有 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险 ，
基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 积极 管理 风险， 本基 金的 特定 风险 等。 本 基金 属于
股票型 基金 ， 其预期 收益 及风险 水平 高于 混合 型基 金、 债券 型基 金与 货 币市 场基金 ， 属于 高
风险 、 高 收益 的开放 式基 金。 本基 金为 被动式 投资 的 交易 型开 放式 指数 证券 投资基金， 主 要
采用完 全复 制策 略， 跟踪 上证自 然资 源指 数， 其风 险收益 特征 与标 的指 数所 表征的 市场 组合
的风险 收益 特征 相似 。 投 资人 在 投资 本基 金之 前， 请仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 和基 金合








上证自然资源 交易型开 放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要 ） 
 
同， 全面 认识 本基金 的风 险收益 特征 和产 品特 性， 并充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ，谨 慎做 出投 资决 策。 
本基金 投资 对象 是具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、权 证 、
股指期 货、 债券 、 货 币市 场工具 、 资 产支 持证 券等 ， 在正 常市 场环 境下 本基 金的流 动性 风险
适中 。 在 特殊 市场条 件下 ， 如 证券 市场 的成交 量发 生急剧 萎缩 、 基金发 生巨 额赎回 以及 其 他
未能预 见的 特殊 情形 下， 可能导 致基 金资 产变 现困 难或变 现对 证券 资产 价格 造成较 大冲 击 ，
发生基 金份 额净 值波 动幅 度较大 、 无 法进 行正 常赎 回业务 、 基 金不 能实 现既 定的投 资决 策等
风险。 
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理 人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 人自 行负
责。 
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每6 个 月更 新一次 ， 并 于每6 个 月结 束之日 后的
45 日 内公 告， 更新 内容 截 至每 6 个月 的最 后1 日。 
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为2018 年4 月 10 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
数据截 止日 为 2018 年 3 月31 日（ 财务 资料 未经 审 计 ） 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 






 上证自然资源 交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要） 
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第 一部分


基金管理人 
一、基金管理人概况 
名称： 博时基 金管 理有 限公 司 
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层 
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 
法定代 表人 ：张 光华 
成立时 间： 1998 年7 月13 日 
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币 
存续期 间： 持续经 营 
联系人 ：





韩强 
联系电 话：


（0755 ）8316 9999 
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资产管 理公 司 ，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。 
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。 
公司下 设两 大总 部和 二十 九个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与 量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
绝对收 益投 资部、 产品 规 划部、 营销服 务部、 客户 服务中 心、 市 场部、 养老 金业务 中心、 战
略客户 部、机 构-上 海、机 构-南方 、券商 业务 部、零 售-北京 、零售-上海 、零 售-南方 、 央
企业务 部、 互联 网金 融部 、 董事 会办 公室、 办公 室 、 人力 资源 部、 财 务部、 信息技 术部 、 基
金运作 部、 风险 管理 部和 监察法 律部 。 
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管





上证自然资源 交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要） 
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理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以 及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。 
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 绝 对收 益投 资部 负责公 司绝 对收 益产 品的 研究和 投资 管理 工作 。 产 品规划 部负 责新
产品设 计、 新产 品报 批、 主管部 门沟 通维 护、 产品 维护以 及年 金方 案设 计等 工作。 互联 网金
融部负 责公 司互 联网 金融 战略规 划的 设计 和实 施， 公司互 联网 金融 的平 台建 设、 业 务拓 展和
客户运 营， 推动 公司 相关 业务在 互联 网平 台的 整合 与创新 。 客 户服 务中 心负 责零售 客户 的服
务和咨 询工 作。 
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行 政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活 动管 理、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 ， 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析工
作， 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运
作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 ， 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公





上证自然资源 交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要） 
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正的意 见和 建议 。 
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。 
截止 到2018 年3 月31 日 ， 公司 总人 数为535 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 87% 拥有
硕士及 以上 学位 。 
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人 事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。 
二、主要成员情况 
1 、基 金管 理人 董事 会成 员 
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。 
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时 基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻 办（ 网信 办） 主任； 中国 证监 会办 公厅 副巡视 员； 中国 证监 会深 圳专员 办处 长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。 
彭磊女 士 ， 分 别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南 财经 大学 企业 管理 专业经 济
学学士 学位 ， 以 及北 京大 学金融 学专 业经 济学 硕士 学位。 曾在 不同 证券 和金 融类公 司担 任管
理或行政 职位 ，拥有 相关 管理和从 业经 验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友 联资
产管理公 司执 行董事 。于 2002 年 5 月 加入招 商局 金融集团 有限 公司， 历任 综合管理 部副
总经理 、 审 计稽 核部 总经 理、 中 国业 务部 总经 理、 证券部 总经 理、 总经 理助 理。 自 2011 年 
6 月起担 任长 城证券 股份 有限公司 董事 ；自 2015 年 3 月 起担任 摩根士 丹利 华鑫基金 管理





上证自然资源 交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要） 
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有限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局金 融 集团有 限公 司副 总经 理。 
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理 兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ， 任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。 
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投 行 事业 部副总 经理 。 
张灏先 生，1978 年生 ，学 士。2000 年 毕业 于美 国麻 省理工 学院 ，获 得数 学学 士学位 和
经济学学 士学 位。2000 年 起，任职 于瑞 士信贷 （CSFB ）纽约 办 公室 并加入 企业 并购部门 担
任经理 ，负 责全 球电 讯及 消费零 售行 业的 并购 项目 ；2005 年 ，加 入摩 根大 通 （JP Morgan ）
香港办公 室担 任副总 裁， 负责大中 华区 的企业 并购 项目；2008 年，加 入著名 基金公司 德 劭
集团（DE Shaw& Co. ）之 大中华 区 私募 股权投 资部 门担任执 行董 事。2013 年 至今，加 入上
海信利 股权 投资 基金 管理 有限公 司担 任董 事及 上海 汇华实 业有 限公 司担 任投 资总监 ， 并负 责
股权投 资项 目管 理。 
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理； 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事 ；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年5 月至 2014 年8 月， 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司（ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌 红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。 
姜立军 先生 ，1955 年 生， 会计师 ，工 商管 理硕 士（MBA ）。1974 年 12 月参 加 工作， 历





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任中国 远洋运 输总公 司财 务处科 员、中 国-坦 桑尼亚 联合海 运服务 公司财 务部 经理、 日本中
铃海运 服务 公司 财务 部经 理、 中 远 （英 国） 公司 财务 部经理 、 香 港益 丰船 务公 司财务 部经 理、
香港-佛 罗伦租 箱公 司（香 港上市 公司） 副总经 理、 中远太 平洋有 限公司 （香 港上市 公司）
副总经 理、 中远 日本 公司 财务部 长和 营业 副本 部长 、 中远 集装 箱运 输有 限公 司副总 会计 师等
职。2002.8-2008.7 ， 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 （A 股 上 市 公 司 ） 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 ， 任 中远 投资 （ 新加 坡） 有限 公司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总 裁、 董 事会副 主席 、
中远控股 （新加 坡）有 限 公司总裁 ；并任 新加 坡中 资企业协 会会长 。2011.11-2015.12，任
中国远 洋控 股股 份有 限公 司执行 （A+H 上市 公司 ） 执 行董事 、 总经 理 。2012.2-2015.12，兼
任中国 上市 公司 协会 副监 事长 、 天 津上 市公司 协会 副会长 ；2014.9-2015.12 ， 兼 任中 国上 市
公司协 会监 事会 专业 委员 会副主 任委 员。 
赵如冰先 生，1956 年生， 教授级高 级工 程师， 国际 金融专业 经济 学硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力 发电 厂工 作助 理工程 师、 工程 师、 高级 工程师 、葛 洲坝 二江 电厂 电气分 厂主 任 、
书记；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负50 万 伏超高 压直 流输 电换 流站 书记兼 站长 ，
主持参加 了我国 第一 条 亚 洲最大的 直流输 电工程 的 安装调试 和运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂办公 室主 任兼 外事 办公 室主任 ；1995.12 —1999.12 ， 任 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经
理， 兼任 中国 华能 集团 董 事、 深圳 南山 热电 股份 有 限公司 （ 上市 公司 代码0037 ） 副董 事长 、
长城证券 有限责 任公司 副 董事长、 深圳华 能电 讯有 限公司董 事长；2000.01-2004.07 ，华 能
南方公 司被 国家 电力 公司 重组后 ， 任 华能 房地 产开 发公司 副总 经理 ， 长 城证 券有限 责任 公司
副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景顺长 城资 产管 理 （ 深圳 ） 公 司董 事长；
2016.8-至今 ，任阳 光资 产 管理股份 有限 公司副 董事 长；兼任 西南 证券、 百隆 东方、威 华股
份独立 董事 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ， 任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历任 合肥 办事 处综 合管理 部部 长、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部 专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时 基 金管理 有限 公





上证自然资源 交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要） 
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司监事 。 
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限 公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 （集 团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。 
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ， 任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公 司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。 
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ， 任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。 
3 、高 级管 理人 员 
张光华 先生 ，简 历同 上。 
江向阳 先生 ，简 历同 上。 
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司 任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。 
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理





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有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。 
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经 理 、 社保 债券 基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。 
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华 鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。


 
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。 
4 、本 基金 基金 经理 
万琼女士 ，硕士 。2004 年 起先后在 中企 动力科 技股 份有限公 司、 华夏基 金工 作。2011
年加入 博时 基金 ， 历 任投 资助理 ， 基 金经 理助 理。 现 任博时 上证 超大 盘ETF 基 金 （2015.6.8-
至今）、 博时 上 证超大 盘 ETF 联 接基金 （2015.6.8- 至今）、 博时上 证自 然资 源 ETF 基金
（2015.6.8-至 今） 、 博时 上证自 然资 源 ETF 联 接基 金 （2015.6.8- 至今 ） 、 博 时标 普 500ETF
基金（2015.10.8-至 今） 、博时 标普 500ETF 联接(QDII) 基 金（2015.10.8-至 今）、 博时 富
时中 国A 股 指数 基金 （2017.9.29-至 今） 的基 金经 理 。 
王祥先 生， 学士 。2006 年 起先后 在中 粮期 货、 工商 银行总 行工 作。2015 年加 入博时 基
金管理 有限 公司 ， 曾 任基 金经理 助理 。 现 任博 时黄 金 ETF 基金 （2016.11.2- 至今） 兼博 时黄
金ETF 联接 基金 （2016.11.2-至 今） 、 博 时上 证自 然 资源 ETF 基 金 （2016.11.2-至今） 、 博
时上证 自然 资 源ETF 联接 基金（2016.11.2-至今 ） 的基金 经理 。 
历任基 金经 理： 胡 俊敏 女 士，2012 年 4 月 10 日至 2013 年 9 月 13 日； 方维 玲 女士，
2013 年9 月13 日至2015 年10 月8 日。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光 
江向阳 先生 ，简 历同 上。 
邵凯先 生， 简历 同上 。





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黄健斌 先生 ，简 历同 上。 
李权胜 先生 ， 硕士 。1994 年至1998 年在 北京 大学 生 命科学 学院 学习 ， 获理 学 学士学 位。
1998 年至2001 年继 续就 读于北 京大 学， 获理 学硕 士学位 。2013 年至 2015 年 就读清 华大 学-
香港中 文大 学金 融 MBA 项 目，获 得香 港中 文大 学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证 券研 发中 心工 作， 任研究 员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月 在银 华基 金 工作， 任基 金
经理助 理。2006 年 3 月加 入博时 基金 管理 有限 公司 ，任研 究员 。2007 年 3 月 起任研 究部 研
究员兼 任博 时精 选股 票基 金经理 助理 。2008 年 2 月 调任特 定资 产管 理部 投资 经理。2012 年
8 月 至2014 年 12 月 担任 博时医 疗保 健行 业股 票型 证券投 资基 金（2012.8.28-2014.12.26 ）
基 金 经 理 。2016 年 7 月至 2018 年 1 月 担 任 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（2016.7.25-2018.1.5 ） 基金经理 。2013 年 12 月 开始担任 博时精 选混合 型 证券投资 基金
（2013.12.19-至 今）基 金 经理。现 任博 时基金 权益 投资总部 董事 总经理 兼股 票投资部 总经
理，权 益投 资价 值组 负责 人,公 司投 资决 策委 员会 成 员。 
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金 管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。 
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中 信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、 博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。 
王俊先生 ，硕 士。2008 年 从上海交 通大 学硕士 研究 生毕业后 加入 博时基 金管 理有限 公
司 。 历 任 研 究员 、 金 融 地产 与 公 用 事 业组 组 长 、 研究 部 副 总 经 理、 博 时 国 企改 革 股 票 基金
（2015.5.20-2016.6.8 ） 、 博时 丝路 主题 股票 基金 （2015.5.22-2016.6.8 ） 、 博时 沪港 深价
值优选混 合基金 （2017.1.25-2018.3.14 ）的 基金 经 理。现任 研究部 总经理 兼 博时主题 行业
混合(LOF) 基金 （2015.1.22-至今） 、博时 沪港深 优 质企业混 合基金 （2016.11.9-至今 ）、
博时沪 港 深 成长 企业 混合 基金 （2016.11.9-至 今） 、 博时新 兴消 费主 题混 合基 金 （2017.6.5-
至今） 的基 金经 理。 
过钧先生 ，硕 士。1995 年 起先后在 上海 工艺品 进出 口公司、 德国 德累斯 顿银 行上海 分
行、美 国 Lowes 食 品有 限 公司、 美国 通用 电气 公司 、华夏 基金 固定 收益 部工 作。2005 年加
入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 基 金 经 理 、 博 时 稳 定 价 值 债 券 投 资 基 金
（2005.8.24-2010.8.3 ） 的基金 经理 、 固定收 益部 副总经 理 、 博 时转 债 增强 债券型 证券 投 资





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基金（2010.11.24-2013.9.25 ） 、 博 时 亚 洲 票 息 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（2013.2.1-2014.4.2 ）、 博时裕祥分 级债券 型证券 投资基金（2014.1.8-2014.6.10 ） 、博
时双债增 强 债券 型证券 投 资基金（2013.9.13-2015.7.16 ） 、博时 新财富 混合 型证券投 资基
金（2015.6.24-2016.7.4 ） 、 博时 新机 遇混合 型证 券投资 基金 （2016.3.29-2018.2.6）、博
时新策略 灵活配 置混合 型 证券投资 基金（2016.8.1-2018.2.6 ） 、博时 稳健回 报债券型 证券
投资基 金 （LOF）（2014.6.10-2018.4.24 ） 的 基金 经 理。 现 任董 事总 经理 兼固 定收益 总部 公
募基金 组投 资总 监、 博时 信用债 券投 资基 金 （2009.6.10- 至今 ） 、 博 时新 收益 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 （2016.2.29-至今 ） 、 博 时新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （2016.3.29-
至今）、 博时 鑫源灵 活配 置混合型 证券 投资基 金（2016.9.6-至 今）、 博时乐 臻定期开 放混
合 型 证 券 投 资 基 金 （2016.9.29- 至 今 ） 、 博 时 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（2016.10.17- 至今 ） 、 博 时 双债 增强 债券 型证 券投 资基金 （2016.10.24-至 今 ） 、 博 时鑫 惠
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （2017.1.10-至 今 ） 、 博时鑫 瑞灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（2017.2.10-至 今） 、 博 时鑫润 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （2017.2.10- 至今） 、 博 时鑫
和灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （2017.12.13-至 今 ）的基 金经 理。 
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，曾 任股 票投
资部绝 对收 益组 投资 总监 ， 现任董 事总 经理 兼绝 对收 益投资 部总 经理 、 年金 投资 部投资 总 监 。 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
 
第 二部分


基金托管人 
 
基金托管人情况 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：田 国立 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整





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存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田


青 
联系电 话：(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 






2017 年6月 末， 本集 团 资产总 额216,920.67 亿元 ，较上 年末 增加7,283.62 亿元， 增幅
3.47% 。 上 半年， 本集 团实 现利润 总额1,720.93 亿元 ， 较上 年同 期增 长1.30% ； 净利润 较上 年
同期增 长3.81% 至1,390.09 亿元， 盈利 水平 实现 平稳 增长。 






 2016 年 ， 本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧洲 货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。 
（二） 主要 人员 情况 
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。 
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经





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验。 
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。 
 
第三部分


相关服务机构 
 
一、基金份额销售机构 
1 、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称 “一 级交 易商 ” ） 
(1)国泰君 安证券股 份有限 公司



注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 
法定代表人： 杨德红 
联系人： 芮敏祺 
电话： 021－38676666 
传真： 021－38670161 
客户服务电话： 95521 
网址： www.gtja.com 
 






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(2)中信建 投证券股 份有限 公司



注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人： 王常青 
联系人： 权唐 
电话： 010－85130588 
传真： 010－65182261 
客户服务电话： 4008888108 
网址： http://www.csc108.com/ 
 
 
(3)国信证 券股份有 限公司



注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人： 何如 
联系人： 周杨 
电话： 0755 －82130833 
传真： 0755 －82133952 
客户服务电话： 95536 
网址： http://www.guosen.com.cn/ 
 
 
(4)招商证 券股份有 限公司



注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层 
办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座30 楼 
法定代表人： 宫少林 
联系人： 黄婵君 
电话： 0755-82943666 
传真： 0755-83734343 
客户服务电话： 4008888111 ；95565 
网址： http://www.newone.com.cn/ 
 
 
(5)广发证 券股份有 限公司



注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、39 、41 、42、43 、44
楼 
法定代表人： 孙树明 
联系人： 黄岚 
电话： 020－87555888





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传真： 020－87555305 
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 
网址： http://www.gf.com.cn/ 
 
 
(6)中信证 券股份有 限公司



注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层 
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦 
法定代表人： 王东明 
联系人： 陈忠 
电话： 010－84588888 
传真： 010－84865560 
客户服务电话： 010-84588888 
网址： http://www.cs.ecitic.com/ 
 
 
(7)中国银 河证券股 份有限 公司



注册地址： 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座 
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座2 －6 层 
法定代表人： 陈有安 
联系人： 邓颜 
电话： 010-66568292 
传真： 010-66568990 
客户服务电话： 4008888888 
网址： http://www.chinastock.com.cn/ 
 
 
(8)海通证 券股份有 限公司



注册地址： 上海市淮海中路98 号 
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券 大厦 
法定代表人： 王开国 
联系人： 李笑鸣 
电话： 4008888001 
传真： 021－63602722 
客户服务电话： 95553 
网址： http://www.htsec.com/ 
 
 
(9)申万宏 源证券有 限公司



注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层





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法定代表人： 李梅 
联系人： 李玉婷 
电话： 021-33389888 
传真： 021-33388224 
客户服务电话： 95523 或 4008895523 
网址： www.swhysc.com 
 
 
(10) 兴业证券 股份有 限公司



注册地址： 福州市湖东路99 号标力大厦 
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层 
法定代表人： 兰荣 
联系人： 谢高得 
电话： 021－38565785 
传真： 021－38565783 
客户服务电话： 4008888123/95562 
网址： http://www.xyzq.com.cn/ 
 
 
(11) 长江证券 股份有 限公司



注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 
法定代表人： 尤习贵 
联系人： 奚博宇 
电话： 027-65799999 
传真： 027-85481900 
客户服务电话： 95579;4008-888-999 
网址： http://www.95579.com/ 
 
 
(12) 安信证券 股份有 限公司



注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代表人： 牛冠兴 
联系人： 陈剑虹 
电话： 0755 －82825551 
传真： 0755 －82558355 
客户服务电话： 95517,4008001001 
网址： http://www.essences.com.cn 
 






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(13) 西南证券 股份有 限公司



注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦 
法定代表人： 余维佳 
联系人： 张煜 
电话： 023-63786633 
传真： 023-63786212 
客户服务电话： 4008096096 
网址： http://www.swsc.com.cn 
 
 
(14) 湘财证券 股份有 限公司



注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63 号中 山国际大厦 12 楼 
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63 号中 山国际大厦 12 楼 
法定代表人： 林俊波 
联系人： 钟康莺 
电话： 021－68634518 －8503 
传真： 021－68865938 
客户服务电话： 4008881551 
网址： http://www.xcsc.com/ 
 
 
(15) 国元证券 股份有 限公司



注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号 
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号 
法定代表人： 凤良志 
联系人： 李蔡 
电话： 0551 －2272101 
传真： 0551 －2272100 
客户服务电话： 全国统一热线 4008888777 ，安 徽省内热线 96888 
网址： http://www.gyzq.com.cn 
 
 
(16) 渤海证券 股份有 限公司



注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室 
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号 
法定代表人： 王春峰 
联系人： 胡天彤 
电话： 022－28451861 
传真： 022－28451892





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16 
 
客户服务电话： 4006515988 
网址： http://www.bhzq.com 
 
 
(17) 华泰证券 股份有 限公司



注册地址： 南京市江东中路 228 号 
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳 市福田区深南
大道 4011 号港中旅大 厦 18 楼 
法定代表人： 周易 
联系人： 庞晓芸 
电话： 0755-82492193 
传真： 0755-82492962 （深圳） 
客户服务电话： 95597 
网址： http://www.htsc.com.cn/ 
 
 
(18) 山西证券 股份有 限公司



注册地址： 太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼 
办公地址： 太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼 
法定代表人： 侯巍 
联系人： 郭熠 
电话： 0351 －8686659 
传真： 0351 －8686619 
客户服务电话： 4006661618 
网址： http://www.i618.com.cn/ 
 
 
(19) 中信证券 （山东 ）有限责任 公司



注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层 
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层 
法定代表人： 杨宝林 
联系人： 吴忠超 
电话： 0532-85022326 
传真： 0532-85022605 
客户服务电话： 95548 
网址： http://www.citicssd.com 
 
 
(20) 东兴证券 股份有 限公司



注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层 
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层





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17 
 
法定代表人： 徐勇力 
联系人： 汤漫川 
电话： 010-66555316 
传真： 010-66555246 
客户服务电话： 4008888993 
网址： http://www.dxzq.net 
 
 
(21) 东吴证券 股份有 限公司



注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号 
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号 
法定代表人： 吴永敏 
联系人： 方晓丹 
电话： 0512 －65581136 
传真： 0512 －65588021 
客户服务电话： 4008601555 
网址： http://www.dwjq.com.cn 
 
 
(22) 信达证券 股份有 限公司



注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
法定代表人： 张志刚 
联系人： 尹旭航 
电话： 010－63081493 
传真： 010－63081344 
客户服务电话： 95321 
网址： http://www.cindasc.com 
 
 
(23) 东方证券 股份有 限公司



注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层－29 层 
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层－29 层 
法定代表人： 潘鑫军 
联系人： 胡月茹 
电话： 021－63325888 
传真： 021－63326729 
客户服务电话： 95503 
网址： http://www.dfzq.com.cn 
 






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18 
 
(24) 方正证券 股份有 限公司



注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 
法定代表人： 雷杰 
联系人： 郭军瑞 
电话： 0731-85832503 
传真： 0731-85832214 
客户服务电话： 95571 
网址： http://www.foundersc.com 
 
 
(25) 长城证券 有限责 任公司



注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层 
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层 
法定代表人： 黄耀华 
联系人： 高峰 
电话： 0755 －83516094 
传真： 0755 －83515567 
客户服务电话： 4006666888 
网址： http://www.cgws.com 
 
 
(26) 光大证券 股份有 限公司



注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人： 薛峰 
联系人： 刘晨 
电话： 021－22169081 
传真： 021－22169134 
客户服务电话： 4008888788 ；95525 
网址： http://www.ebscn.com/ 
 
 
(27) 广州证券 股份有 限公司



注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层 
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层 
法定代表人： 邱三发 
联系人： 林洁茹 
电话： 020－88836999 
传真： 020－88836654





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19 
 
客户服务电话： 95396 
网址： http://www.gzs.com.cn 
 
 
(28) 东北证券 股份有 限公司



注册地址： 长春市生态大街 6666 号 
办公地址： 长春市生态大街 6666 号 
法定代表人： 李福春 
联系人： 安岩岩 
电话： 0431-85096517 
传真： 0431-85096795 
客户服务电话： 95360 
网址： http://www.nesc.cn 
 
 
(29) 南京证券 股份有 限公司



注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 
法定代表人： 步国旬 
联系人： 潘月 
电话： 025－52310569 
传真： 025－52310586 
客户服务电话： 4008285888 
网址： http://www.njzq.com.cn 
 
 
(30) 国联证券 股份有 限公司



注册地址： 无锡市县前东街 168 号 
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 室 
法定代表人： 范炎 
联系人： 沈刚 
电话： 0510 －82831662 
传真： 0510 －82830162 
客户服务电话： 4008885288 （全国），0510-82588168 （无锡） 
网址： http://www.glsc.com.cn 
 
 
(31) 浙商证券 股份有 限公司



注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼 
办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼 
法定代表人： 吴承根





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20 
 
联系人： 张智 
电话： 021-64718888 
传真： 0571 －87901913 
客户服务电话： 95345 
网址： http://www.stocke.com.cn/ 
 
 
(32) 平安证券 股份有 限公司



注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 
办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 
法定代表人： 詹露阳 
联系人： 郑舒丽 
电话： 0755 －22626172 
传真： 0755 －82400862 
客户服务电话： 0755-22628888/95511 
网址： http://www.pingan.com/ 
 
 
(33) 华安证券 股份有 限公司



注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座 
法定代表人： 李工 
联系人： 甘霖 
电话： 0551 －65161821 
传真： 0551 －65161672 
客户服务电话： 0551-96518/4008096518 
网址： http://www.hazq.com/ 
 
 
(34) 国海证券 股份有 限公司



注册地址： 广西桂林市辅星路13 号 
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 
法定代表人： 张雅锋 
联系人： 武斌 
电话： 0755 －83707413 
传真： 0755 －83700205 
客户服务电话： 4008888100 （全国），96100 （ 广西） 
网址： http://www.ghzq.com.cn 
 
 
(35) 东莞证券 有限责 任公司








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21 
 
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼 
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼 
法定代表人：



联系人： 李荣 
电话： 0769-22116572 
传真： 0769-22115712 
客户服务电话： 95328 
网址： http://www.dgzq.com.cn 
 
 
(36) 中原证券 股份有 限公司



注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10 号 
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10 号 
法定代表人： 菅明军 
联系人： 程月艳 
电话： 0371 —65585670 
传真： 0371--65585665 
客户服务电话： 0371-967218;4008139666 
网址： http://www.ccnew.com/ 
 
 
(37) 中银国际 证券有 限责任公司



注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
法定代表人： 许刚 
联系人： 王炜哲 
电话： 021－68604866 
传真： 021－50372474 
客户服务电话： 4006208888 ；021-61195566 
网址： http://www.bocichina.com 
 
 
(38) 恒泰证券 股份有 限公司



注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
法定代表人： 刘汝军 
联系人： 张同亮 
电话： 0471 －4913998 
传真： 0471 －4930707 
客户服务电话： 0471-4961259





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22 
 
网址： http://www.cnht.com.cn/ 
 
 
(39) 国盛证券 有限责 任公司



注册地址： 江西省南昌市永叔路15 号 
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦 
法定代表人： 马跃进 
联系人： 汪代强 
电话： 0791 －6285337 
传真： 0791 －6289395 
客户服务电话： 4008222111 
网址： http://www.gsstock.com/ 
 
 
(40) 华西证券 股份有 限公司



注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号 
办公地址： 四川省成都市陕西街 239 号 
法定代表人： 杨炯阳 
联系人： 张曼 
电话： 010-68716150 
传真： 028-86150040 
客户服务电话： 4008888818 
网址： http://www.hx168.com.cn 
 
 
(41) 申万宏源 西部证 券有限公司



注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室 
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19 号 
法定代表人： 李季 
联系人： 唐岚 
电话： 010－88085201 
传真： 010－88085195 
客户服务电话： 4008000562 
网址： http://www.hysec.com 
 
 
(42) 中泰证券 股份有 限公司



注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号 
办公地址： 山东省济南市经七路86 号 23 层 
法定代表人： 李玮





 上证自然资源 交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要） 
23 
 
联系人： 吴阳 
电话： 0531 －81283938 
传真： 0531-68889357 
客户服务电话： 95538 
网址： www.zts.com.cn 
 
 
(43) 世纪证券 有限责 任公司



注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼 
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼 
法定代表人： 姜昧军 
联系人： 袁媛 
电话： 0755 －83199511 
传真： 0755 －83199545 
客户服务电话： 0755-83199599/4008323000 
网址： http://www.csco.com.cn/ 
 
 
(44) 中航证券 有限公 司



注册地址： 南昌市抚河北路 291 号 
办公地址： 南昌市抚河北路 291 号 
法定代表人： 王宜四 
联系人： 余雅娜 
电话： 0791-6768763 
传真： 0791-6789414 
客户服务电话： 400-8866-567 
网址： http://www.avicsec.com/ 
 
 
(45) 华林证券 有限责 任公司



注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 
法定代表人： 薛荣年 
联系人： 耿贵波 
电话： 0755 －82707855 
传真： 0755 －23613751 
客户服务电话： 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888 
网址： http://www.chinalions.com/ 
 
 
(46) 德邦证券 股份有 限公司








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24 
 
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼 
法定代表人： 方加春 
联系人： 罗芳 
电话： 021-68761616 
传真： 021-68767981 
客户服务电话： 4008888128 
网址： http://www.tebon.com.cn 
 
 
(47) 华福证券 有限责 任公司



注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层 
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层 
法定代表人： 黄金琳 
联系人： 张宗悦 
电话： 0591 －87383623 
传真： 0591 －87383610 
客户服务电话： 96326 （福建省外请加 拨 0591 ） 
网址： http://www.hfzq.com.cn 
 
 
(48) 华龙证券 有限责 任公司



注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号 
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 
法定代表人： 李晓安 
联系人： 李昕田 
电话： 0931 －8888088 
传真： 0931 －4890515 
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100 
网址： http://www.hlzqgs.com/ 
 
 
(49) 华鑫证券 有限责 任公司



注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元 
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元 
法定代表人： 洪家新 
联系人： 陈敏 
电话： 021-64316642 
传真： 021-64333051 
客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888





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25 
 
网址： http://www.cfsc.com.cn 
 
 
(50) 中国中投 证券有 限责任公司



注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元 
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层 
法定代表人： 龙增来 
联系人： 刘毅 
电话： 0755-82023442 
传真： 0755-82026539 
客户服务电话： 4006008008/95532 
网址： http://www.china-invs.cn/ 
 
 
(51) 江海证券 有限公 司



注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人： 孙名扬 
联系人： 张背北 
电话： 0451-85863696 
传真： 0451 －82287211 
客户服务电话： 4006662288 
网址： http://www.jhzq.com.cn 
 
 
(52) 九州证券 有限公 司



注册地址： 青海省西宁市城中区西大街11 号 
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 D 座5 层 
法定代表人： 曲国辉 
联系人： 刘中华 
电话： 010-63889326 
传真： - 
客户服务电话： 4006543218 
网址： http://www.tyzq.com.cn 
 
 
(53) 中国民族 证券有 限责任公司



注册地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 
办公地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座613





 上证自然资源 交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要） 
26 
 
法定代表人： 赵大建 
联系人： 李微 
电话： 010-59355941 
传真： 010-66553791 
客户服务电话： 400-889-5618 
网址： http://www.e5618.com 
 
 
(54) 华宝证券 有限责 任公司



注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 
法定代表人： 陈林 
联系人： 刘闻川 
电话： 021-68777222 
传真： 021－68777822 
客户服务电话： 4008209898;021-38929908 
网址： http://www.cnhbstock.com 
 
 
(55) 爱建证券 有限责 任公司



注册地址： 上海市南京西路 758 号23 楼 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 
法定代表人： 钱华 
联系人： 戴莉丽 
电话： 021－32229888 
传真： 021- 68728703 
客户服务电话： 021-63340678 
网址： http://www.ajzq.com 
 
 
(56) 大通证券 股份有 限公司



注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路24 号 
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 
法定代表人： 于宏民 
联系人： 谢立军 
电话： 0411-39673202 
传真： 0411-39673219 
客户服务电话： 4008169169 
网址： http://www.daton.com.cn 
 






 上证自然资源 交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要） 
27 
 
2、 二 级市 场交 易代 理券 商 
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。 
3 、 基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规， 变更 、 增 减销售 本基 金 的 代理 机构 ， 并 及时公 告 。 
二、登记机构 
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号



办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号



法定代 表人 ：金 颖



电 话：0755-25946013



传 真：0755-25987122 
联系人 ：严 峰 
三、出具法律意见书 的律 师事务所 
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 ： 俞 卫锋 
电话： 021- 31358666 
传真： 021- 31358600 
联系人 ：安冬 
经办律 师： 安冬 、孙 睿 
四、审计基金财产的 会计 师事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）



住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼



办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹



联系电 话： （021 ）23238888



传真： （021 ）23238800



联系人 ：林 佳璐



经办注 册会 计师 ：张 振波 、林佳 璐



第 四部分


基金的 名称 
 
上证自 然资 源 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金





 上证自然资源 交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要） 
28 
 
第 五部分


基金 的类型 
 
交易型 开放 式 
第六部分


基金的投资目标 
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 
第七部分 、投资方向 
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股和 备选 成份 股。 
为更好 地实 现基 金的 投资 目标 ， 本 基金 可能 会少 量投 资于国 内依 法发 行上 市的 非成份 股
（包括 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 新股、 债券、 货币市 场工 具、
权证 、 股 指期 货、 资产 支持 证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （ 但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定 ） 。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。 
在建仓 完成 后 ， 本 基金 投资 于标的 指数 成份 股和 备选 成份股 的资 产比 例不 低于 基金资 产
净值的 90% ， 权证 、 股指 期货及其 他金 融工具 的投 资比例依 照法 律法规 或监 管机构的 规定
执行 。 
第八部分 、投资策略 
本基金 为完 全被 动式 指数 基金， 采用 完全 复制 法， 即 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重来构 建指 数化 投资 组合 ， 并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变化 进行 相应 调整。 但因 特殊
情况 （比 如流 动性不 足等 ） 导 致本 基金 无法有 效复 制和跟 踪标 的指 数时 ， 基 金管理 人可 使 用
其他合 理方 法进 行适 当的 替代。 
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.2% ， 年化 跟踪 误差 不超 过 2% 。 如 因标 的指 数编 制 规则调 整等 其他 原因 ， 导 致基金 跟踪 偏
离度和 跟踪 误差 超过 了上 述范围 ， 基 金管 理人 应采 取合理 措施 ， 避 免跟 踪偏 离度和 跟踪 误差
的进一 步扩 大。 
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品 ， 如 权证 以及 其他与 标
的指数 或标 的指 数成 份股 、 备 选成 份股 相关的 衍生 工具 ， 包 括融 资融券 等 。 本基金 投资 股指
期货将 根据 风险 管理 的原 则， 以 套期 保值 为目 的， 力争提 高投 资效 率、 降低 交易成 本、 缩小
跟踪误 差， 而非 用于 投机 或用作 杠杆 工具 放大 基金 的投资 。





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基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组 ， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投 资 审 批 事 项， 同 时 针 对股 指 期 货 交 易制 定 投 资 决策 流 程 和 风 险控 制 等 制 度并 报 董 事 会批
准 。 
第九部分 、基金的业绩比 较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数收 益率 ， 即 上证 自然资 源指 数收 益率 。 该 指数属 于价
格指数 。 
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止上 证自 然资 源指 数的编 制及 发布 ， 或者 上证 自然资 源
指数被 其他 指数 所替 代 ， 或 者由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 上证 自然 资源 指数不 宜继 续
作为本 基金 的标 的指 数 ， 或 者证券 市场 有其 他代 表性 更强 、 更 适合 于本 基金 投资 的指数 推出 ，
基金管 理人 依据 维护 投资 人 合法 权益 的原 则， 经与 托管人 协商 一致 ， 在 履行 适当程 序后 有权
变更本 基金 的标 的指 数并 相应地 变更 业绩 比较 基准 ，而无 须召 开基 金份 额持 有人大 会 。 
第十部分 、基金的风险收 益特征 
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金与货 币市
场基金 ，属 于高 风险 、 高 收益的 开放 式基 金。 
本基金 为被 动式 投资 的 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金， 主要 采用 完全 复制 策略， 跟踪
上证自 然资 源指 数， 其风 险收益 特征 与标 的指 数所 表征的 市场 组合 的风 险收 益特征 相似 。 
第 十一 部分 、基金的 投资 组合报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定复 核了 本报 告中 的财务 指标 、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年3 月31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况 
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 
1 权益投 资 90,731,856.65 98.16





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 其中： 股票 90,731,856.65 98.16 
2 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,701,559.79 1.84 
7 其他各 项资 产 3,740.25 0.00 
8 合计 92,437,156.69 100.00 
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
A 农、林 、牧 、渔 业 1,067,411.66 1.16 
B 采矿业 54,143,407.23 58.81 
C 制造业 34,622,087.76 37.61 
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 898,950.00 0.98 
 合计 90,731,856.65 98.55 
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例( ％) 
1 601899 紫金矿 业 1,156,247 5,029,674.45 5.46 
2 600028 中国石 化 752,591 4,876,789.68 5.30





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3 603799 华友钴 业 40,600 4,812,724.00 5.23 
4 601857 中国石 油 557,670 4,260,598.80 4.63 
5 601088 中国神 华 199,772 4,165,246.20 4.52 
6 601225 陕西煤 业 539,700 4,161,087.00 4.52 
7 600516 方大炭 素 145,379 3,852,543.50 4.18 
8 600111 北方稀 土 295,475 3,844,129.75 4.18 
9 603993 洛阳钼 业 359,211 3,046,109.28 3.31 
10 600547 山东黄 金 100,664 2,923,282.56 3.18 
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
11 投 资组 合报 告附 注 
11.1 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。 
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 
11.3 其他 资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 3,316.19 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 -





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4 应收利 息 424.06 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 3,740.25 
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。 
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 
第十二 部分


基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较： 
期


 间 
净值增
长率① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2012/4/10-2012/12/31 -10.80% 1.44% -6.79% 1.50% -4.01% -0.06% 
2013/1/1-2013/12/31 -33.81% 1.49% -34.27% 1.50% 0.46% -0.01% 
2014/1/1-2014/12/31 30.81% 1.35% 30.19% 1.35% 0.62% 0.00% 
2015/1/1-2015/12/31 -8.75% 2.94% -8.94% 2.96% 0.19% -0.02% 
2016/1/1-2016/12/31 -4.58% 1.82% -3.46% 1.84% -1.12% -0.02% 
2017/1/1-2017/12/31 21.00% 1.11% 17.19% 1.14% 3.81% -0.03% 
2018/1/1-2018/3/31 -5.90% 1.59% -5.32% 1.71% -0.58% -0.12% 
2012/4/10-2018/3/31 -23.44% 1.80% -22.20% 1.82% -1.24% -0.02% 
第十三 部分


基金费用概览 
一、与基金运作有关 的费 用 
（一）基金费用的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；





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3 、基 金上 市费 及年 费； 
4 、基 金的 指数 使用 费； 
5 、基 金收 益分 配发 生的 费 用； 
6 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ； 
7 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用； 
8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
9 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ； 
10、 基金 的证 券交 易费 用 ； 
11、 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用 ； 
12、 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。 
（二） 、基金费用计 提方 法、计提标准和支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金 资产净值的 0.50% 年费率计提。计算方法 如
下： 
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金 资产净值的 0.10% 年费率计提。计算方法 如
下： 
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。 
3 、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费 
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中
证指数 有限 公司 支付 指数 使用费 。 在 通常 情况 下， 指 数许可 使用 费按 前一 日的 基金资 产净 值
的 0.03% 的年 费率 计提 。 指数许 可使 用费 每日 计算 ，逐日 累计 。





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计算方 法如 下： 
H ＝E ×0.03%/ 当 年天 数 
H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用费 ，E 为 前一 日的 基 金资产 净值 
自基金 合同 生效 之日 起， 基金标 的指 数许 可使 用费 按季支 付。 根据 基金 管理 人与中 证指
数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 规 定 ， 指 数 许 可 使 用 费 的 收 取 下 限 为 每 季 人 民 币
50,000 元（ 即不 足 50,000 元部 分按 照 50,000 元 收 取）但 基金 合同 生效 当季 ， 指数 许可 使
用费 不 设下 限， 按实 际计 提的金 额支 付。 
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 、 费 率等 发生 调整， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数使 用费 。 基 金管 理人应 及时 通知 基金 托管 人， 并 按照 《信 息披 露管 理办法 》 的 规定
在指定 媒体 进行 公告 。 
4 、除 管理 费 、托管 费及 指 数 许可 使用 费之 外的 基金 费用 ，由 基金 托管 人根 据 其他有 关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。 
二、与基金销售有关 的费 用 
1 、申 购对 价是 指投 资人 申 购基金 份额 时应 交付 的组 合证券 、 现金 替代 、现 金 差额及 其
他对价 。 赎回 对价是 指投 资人赎 回基 金份 额时 ， 基 金管理 人应 交付 给赎 回人 的组合 证券 、 现
金替代 、现 金差 额及 其他 对价。 
2 、 申 购对 价、 赎回 对价 根 据申购 、 赎 回清 单和 投资 人申购 、 赎 回的 基金 份额 数额确 定 。 
申购、 赎回 清单 由基 金管 理人编 制。T 日的 申购 、 赎 回清单 在当 日上海 证 券交 易所开 市
前公告 。 如 遇特 殊情 况， 可以适 当延 迟计 算或 公告 ， 并报 中国 证监 会备 案。 申购、 赎回 清单
的内容 与格 式见 本基 金招 募说明 书。 
3 、投资人在 申购或赎回基金份额时，申购赎回代 理券商可按照 不超 过 0.5% 的标准 收
取佣金 ，其 中包 含证 券交 易所、 登记 结算 机构 等收 取的相 关费 用。 
4 、T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 ， 并在 T+1 日公 告 ， 计 算公 式为 计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 发售 在外的 基金 份额 总数 。 
三、不列入基金费用 的项 目 
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 
四、 基金管理人和基 金托 管人可根据基金发展 情况 调整基金管理费率和 基金 托管费率。
基 金 管 理 人 必须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日前 按 照 《信息 披 露 办 法 》的 规 定 在指定 媒 体 上 刊 登
公告。





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第十 四 部分


对招 募说明 书更新部分的说明 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的 要求, 对本 基金 管理人于2017 年11月24日 刊登的本 基金 原招募 说明 书 （ 《博时 上证
自然资 源 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 更新 招募 说明书》） 进行 了更 新, 并根 据本基 金管 理
人对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了内 容补 充和 更新, 主要 补充 和 更 新的 内 容如下 ： 
1 、 在“重 要提 示” 中， 增加 了对风 险提 示的 内容 ； 
2 、 在 “一 、 绪 言” 中 ， 增 加了 “ 《公 开募 集开 放式 证券 投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》
（以下 简称 “ 《 流动 性风 险 管理规 定》 ” 的 内容 ； 
3 、 在 “二 、 释 义” 中， 增加 了 “ 《 流动 性风 险管 理规 定 》 ” 和 “流 动性受 限资 产” 的内
容； 
4 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ； 
5 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 情况 进行了 更新 ； 
6 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，对 申购 赎回代 理券 商 、审计 基金 财产的 会计 师事务 所
进行了 更新 ； 
7 、 在 “ 九、 基 金份 额的 申购 与赎回 ” 中， 更新 了 “ （ 五） 申购与 赎回 的数 额限 制” 、 “ （八）
拒绝或 暂停 申购 的情 形” 、 “ （九 ）暂 停赎 回或 延缓 支 付赎回 款项 的情 形” 的内 容； 
8 、在“ 十、基 金的 投资” 中，更 新了“ （ 八） 投资限 制与禁 止行为”、 “ （ 十） 基金投
资组合 报告 ”的 内容 ，数 据内容 截止 时间 为2018 年 3 月31 日； 
9 、在“十一、基金的业绩 ”中，更新了基金业绩的 内容，数据内容截止时间 为 2018
年3 月 31 日； 
10 、在 “十 三、 基金 资产 的估值 ”中 ，更 新了 “ （ 六）暂 停估 值的 情形 ”的 内容； 
11 、 在 “十 七、 基金 的信 息披露 ” 中 ， 更 新了 “ （九 ） 基金 年度 报告 、 基 金半 年度报 告、
基金季 度报 告 ” 、 “ （ 十） 临 时报告 与公 告 ” 的内 容； 
12 、在 “十 八、 风险 揭示 ”中， 增加 了 “ （四 ）流 动性风 险” 的内 容； 
13 、 在 “ 二十 一、 基 金托 管协议 的内 容摘 要 ” 中， 更新了 “ （ 二） 基金 托 管 人对基 金管
理人的 业务 监督 和核 查 ” 的内容 ； 
14 、在 “二 十三 、其 它应 披露的 事项 ”中 根据 最新 情况对 相关 应披 露事 项进 行了 更 新 ：





 上证自然资源 交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要） 
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( 一)、2018 年 03 月31 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《上 证自 然资 源交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金2017 年年 度报 告（ 摘要 ） 》； 
( 二)、2018 年 03 月30 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《20180330 关于 博时 基 金管理 有限 公司 旗下 部分 基金参 加交 通银 行股 份有 限公司 手机 银
行申购 及定 投业 务费 率优 惠活动 的公 告》 ； 
( 三)、2018 年 03 月27 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《上 证自 然资 源交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 托管协 议》 、 《上 证自 然资 源交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 基金 合同》 ； 
( 四)、2018 年 03 月24 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《流 动性 风险 管理 规定： 上证自 然资 源交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 合同和 托管 协
议修改 前后 文对 照表 》 、 《 关于博 时基 金管 理有 限公 司根据 《公 开募 集开 放式 证券投 资基 金
流动性 风险 管理 规定 》变 更旗下 部分 基金 法律 文件 的公告 》； 
( 五)、2018 年03 月21 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 上海 基煜 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并参加 其费 率
优惠活 动的 公告 》； 
( 六)、2018 年 03 月20 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 上海 挖财 金融 信息服 务有 限公 司为 代销 机构并 参加 其
费率优 惠活 动的 公告 》； 
( 七)、2018 年 01 月29 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 成都 华羿 恒信 财富投 资管 理有 限公 司为 代销机 构并 参
加 其费 率优 惠活 动的 公告 》； 
( 八)、2018 年 01 月20 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《上 证自 然资 源交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金2017 年第4 季 度报 告》 ； 
( 九)、2017 年 12 月29 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《20171229 关于 博时 基 金管理 有限 公司 旗下 部分 基金参 加交 通银 行股 份有 限公司 手机 银
行申购 及定 投业 务费 率优 惠活动 的公 告》 、《20171229 关 于博 时旗 下部 分基 金参加 工行 定
投费率 优惠 活动 的公 告》 ； 
( 十)、2017 年 12 月25 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 大河 财富 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并参加 其费 率
优惠活 动的 公告 》；





 上证自然资源 交易型开放 式指数证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要） 
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( 十一) 、2017 年12 月 06 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了 《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加龙 江银 行股 份有限 公司 为代 销机 构并 参加其 费率 优
惠活动 的公 告》 ； 
( 十二) 、2017 年11 月 24 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了 《博 时上 证自 然资 源交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金更 新招 募说 明 书2017 年第 2 号 （摘
要） 》 、 《关 于博 时旗 下 部分开 放式 基金 增加 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公司 为代 销机
构并参 加其 费率 优惠 活动 的公告 》； 
( 十三) 、2017 年10 月 27 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 上证 自然 资源 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金 2017 年第 3 季度 报告 》 ； 
( 十四) 、2017 年10 月 13 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了 《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金 增 加广 发银 行股 份有限 公司 为代 销机 构并 参加其 费率 优
惠活动 的公 告》 。 
 
 
 
博 时基 金管理 有限 公司 
 2018 年 5 月 25 日