宝盈新价 值 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
宝盈新 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （以 下简 称“ 本 基金” ） 经中 国证 券 监督管 理委
员会 2014 年 2 月 19 日 中国 证监会 证监 许可[2014]213 号文注 册募 集 。 本基 金基 金 合同于 2014
年 4 月 10 日正 式生 效。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流 动 性风 险， 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等等 。 投 资者 在进行 投资 决策前 ， 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业， 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 ， 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和 本 基金 基金 合同 的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明对 基金合 同的 承
认和接 受， 并 按照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《 基金 合同》 及 其他 有关 规定 享 有权利、 承担 义务。基 金投 资人 欲了 解份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2018 年 4 月 10 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为 2018 年 3 月 31 日。 本招募 说明 书 （更新 ） 中 基金投 资组 合报 告和 基金 业绩中 的数 据已
经本基 金托 管人 复核 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ： 李 文众
总经理 ： 张 啸川
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华一 路115 号 投行 大 厦10 层
注册资 本：10000 万 元人 民 币
电话：0755 - 83275889
传真：0755 - 83515599
联系人 ： 张 志刚
股 权 结构 ：本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权，中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 ：
李文众 先生 ，董 事长 ，1959 年生， 中共 党员 ，经 济 师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在
中国人 民银 行成 都市 支行 解放中 路办 事处 工作 ；1985 年 6 月至 1997 年 12 月 在中国 工商 银
行成都 市信 托投 资公 司任 职， 先后 担任 委托代 理部 、 证 券管 理部 经理 ； 1997 年 12 月至 2002
年 11 月成 都工 商信 托投 资 有限责 任公 司任 职， 历任 部门经 理、 总经 理助 理；2002 年 11 月
至今在 中铁 信托 有限 责任 公司任 副总 经理 。
景开强 先生 ，董 事，1958 年生， 硕士 研究 生， 高级 会计师 。1985 年 7 月至 1989 年 10
月在中 铁二 局机 筑公 司广 州、 深 圳、 珠 海项 目部 任职 ， 历任 助理 会计 师、 会 计师 、 财务 主管；
1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中 铁二 局机 筑公 司财 务科任 职， 历任 副科 长、 科长、 总会 计师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月 在中 铁二 局股 份公 司任财 会部 部长 ，中 铁二 局集团 专家 委
员会财 务组 组长 ；2003 年 11 月至 2005 年 10 月在 中 铁八局 集团 公司 任总 会计 师、 总法律 顾
问、集 团公 司专 家委 员会 成员； 现任 中铁 信托 有限 责任公 司总 经理 。
陈赤先 生 ， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月 任西
南财经 大学 公共 与行 政管 理学院 教研 室副 主任 ； 1998 年 5 月至 1999 年 3 月 在 四川省 信托 投
资公司 人事 部任 职；1999 年 3 月至 2000 年 10 月 在 四川省 信托 投资 公司 峨眉 山办事 处任 总
经理助 理，2000 年 10 月至 2003 年 6 月 在和 兴证 券 有限责 任公 司工 作；2003 年 6 月开 始任
衡平信 托投 资有 限责 任公 司总裁 助理 兼研 究发 展部 总经理 ， 现任 中铁 信托 有限 责任公 司副 总
经理兼 董事 会秘 书。
张栋先 生， 董事 ，1977 年 生， 硕 士研 究生 。2000 年 8 月至 2001 年 5 月， 在中 国化工 进
出口总 公司 资产 管理 部投 资一部 任副 总经 理；2001 年 6 月至 2002 年 3 月， 在 中化进 出口 总
公司投 资部 任项 目经 理 ；2002 年 3 月至 2003 年 2 月 ， 在 飞秒 光电 科技 （ 西安 ） 有 限公 司光
通信事 业部 任总 经理 助理 ；2003 年 2 月至 2004 年 3 月 ， 在 中化 国际 （控 股 ） 股份有 限公 司
冶金能 源事 业总 部任 项目 经理；2004 年 3 月至 2009 年 5 月 ， 在 山西 中化 寰达 事业有 限责 任
公司任 总经 理；2009 年 6 月至 2010 年 7 月， 在 中化 石油有 限公 司炼 化事 业部 任高级 项目 经
理； 2010 年 7 月至 2011 年 2 月， 在中 国中 化股 份有 限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ； 2011
年 2 月至 2013 年 7 月， 在 中化石 油有 限公 司油 品销 售南方 事业 部任 副总 经理 ；2013 年 7 月
起任中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 基础 产业 部、 投资发 展部 总经 理。
张苏彤 先生 ，独 立董 事，1957 年生 ，中 共党 员， 博 士研究 生。1975 年 12 月到 1978 年
3 月，在 陕西 重型 机器 厂 任职；1982 年 7 月到 1985 年 9 月，在 陕西 省西 安 农业机 械厂 任助
理工程 师；1987 年 7 月到 1989 年 5 月， 在陕 西省 西 安农业 机械 厂任 工程 师、 车间副 主任 ；
1989 年 5 月到 2000 年 4 月， 在陕 西财 经学 院财 会 学院任 教授 、 系主 任 ； 2000 年 4 月到 2003
年 3 月， 在西 安交 通大 学 会计学 院任 教授 、系 主任 ；2003 年 3 月到 2016 年 12 月 在中 国政
法大学 民商 经济 法学 院财 税金融 法研 究所 任副 所长 、 教授 、 研究 生导 师，2016 年 12 月 至今
在中国 政法 大学 商学 院会 计研究 所任 教授 、研 究生 导师。
廖振中 先生 ，独 立董 事，1977 年 生， 法学 硕士 研究 生 。2003 年到2014 年， 在西 南财经
大学法学 院任 讲师；2014 年至今， 在西 南财经 大学 法学院任 副教 授。兼 任四 川亚峰律 师事
务 所 兼 职 律 师， 成 都 市 传媒 集 团 新 闻 实业 有 限 公 司外 部 董 事 ， 乐山 市 嘉 州 民富 村 镇 银 行独
立董事 ，成 都市 中级 人民 法院专 家调 解员 ，四 川省 住建厅 海绵 城市 建设 专家 委员会 成员 。
王艳艳 女士 ，独 立董 事，1980 年生 ，中 共党 员， 会 计学博 士。2007 年 8 月到 2008 年 8月，在 美国 休斯 敦大 学从 事博士 后研 究工 作；2008 年 6 月到 2010 年 12 月 ， 在厦门 大学 财
务与会 计研 究院 任助 理教 授；2011 年 1 月到 2014 年 7 月，在 厦门 大学 管理 学院任 副教 授；
2014 年 8 月至 今， 在厦 门 大学管 理学 院任 教授 。
徐加根先 生，独 立董事 ，1969 年 生，中 共党员 ，西 南财经大 学教授 。1991 年至 1996
年在中 国石 化湖 北化 肥厂 工作；1996 年至 1999 年， 在西南 财经 大学 学习 ；1999 年至 今， 在
西南财 经大 学任 教， 现任 西南财 经大 学金 融创 新与 产品设 计研 究所 副所 长。
张啸川 先生 ，董 事，1978 年生， 中共 党员 ，经 济学 博士。2005 年 3 月-2005 年 5 月任
职于中 国证 监会 市场 监管 部结算 监管 处。2005 年 5 月至 2009 年 11 月 任职 于 中国证 监会 股
权分置 改革 领导 小组 办公 室。2009 年 11 月至 2011 年 8 月 担任 中国 证监 会市 场监管 部市 场
监控处 副处 长。2011 年 8 月至 2012 年 5 月担 任中 国 证监会 市场 监管 部综 合处 副处长 。2012
年 5 月至 2015 年 7 月担 任 中国证 监会 市场 监管 部交 易监管 处处 长 。 2015 年 7 月至 2017 年 4
月担任 博时 基金 管理 有限 公司高 级顾 问 兼 北京 分公 司总经 理、 博时 资本 管理 有限公 司董 事 。
2017 年 4 月 14 日起 任宝 盈基金 管理 有限 公司 总经 理。
2、监 事会
张建华女 士， 监事，1969 年生，高 级经 济师。 曾就 职于四川 新华 印刷厂 、成 都科力 风
险投资 公司 、 成都工 商信 托有限 公司 、 衡平信 托有 限责任 公司 。 现任中 铁信 托有限 责任 公 司
理财中 心 总 经理 。
刘郁飞 先生 ， 监事 ，1973 年生 ， 中 国注 册会 计师 、ACCA 。 曾 就职 于中 国林 业 科学研 究
院、 中 林绿 源科 技有 限责 任公司 、 同 新会 计师 事务 所、 中 国德 仁集 团有 限公 司、 毕 马威 华振
会计师 事务 所 。 现任 职中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司 运 营稽 核部 （原 内控 稽核部 、 审计 稽
核部） 总经 理 。
魏玲玲女 士， 监事，1970 年生，中 级经 济师。 曾任 职于深圳 石化 集团股 份有 限公司 、
华夏证 券深 圳振 华路 营业 部。现 任宝 盈基 金管 理有 限公司 集中 交易 部 总 经理 。
汪兀先生 ，监 事，1983 年 生。曾任 职于 宝盈基 金管 理有限公 司监 察稽核 部、 融通基 金
管理有 限公 司监 察稽 核部 ，现任 宝盈 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 总经 理 。
3 、高 级管 理人 员
李文众 先生 ，董 事长 （简 历请参 见董 事会 成员 ）。
张啸川 先生 ，总 经理 （简 历请参 见董 事会 成员 ）。
张瑾女 士 ， 督 察长 ，1964 年生 ， 工 学学 士 。 曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科 技 处、
华安证券 有限 公司深 圳总 部投资银 行部 、资产 管理 总部。2001 年加入 宝盈基 金管理有 限公司， 历任 监察 稽核 部 总 监 助理 、 副 总监 、 总监 ，2013 年 12 月 起任 宝盈 基金 管 理有限 公司 督
察长。
丁宁先 生， 副总 经理 ，1976 年生 ， 硕 士， 高 级经 济师 。1998 年 8 月至 2001 年 7 月任职
于安徽 省马 鞍山 钢铁 股份 有限公 司 。 2003 年 6 月至 2010 年 9 月担 任中 铁信 托 有限责 任公 司
综合管 理部 、人 力资 源部 副总经 理。2010 年 9 月至 2016 年 11 月 担任 中铁 信 托有限 责任 公
司综合 管理 部、 人力 资源 部总经 理。2015 年 12 月 起 担任宝 盈基 金管 理有 限公 司 党工 委、 纪
工委书 记， 现任 宝盈 基金 管理有 限公 司副 总经 理、 党工委 书记 、纪 工委 书记 、董事 会秘 书 。
2017 年 3 月起 兼任 中铁 宝 盈资产 管理 有限 公司 董事 长。
葛俊杰先 生， 副总经 理，1973 年 生，硕 士。曾 任职 于深圳市 政府 外事办 公室 、深圳 市
政府金融 发展 服务办 公室 。2007 年加 入宝盈 基金管 理有限公 司， 曾任研 究员 、总经理 办公
室 主任 、专 户投 资部 总监 ，现任 副总 经理 、投 资经 理。
4 、基 金经 理简 历
段鹏程 先生 ， 厦门大 学生 物学硕 士 。 曾 任职于 厦门 国际信 托投 资公 司， 天同 证券深 圳 中
心营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 ， 诺安 基金管 理有 限公司 基金 经理 ， 特 定 客 户资产 管理 部 总
监。2004 年 5 月 加入 宝盈 基金管 理有 限公 司， 历任 特定客 户资 产管 理部 投资 经理、 副总 监，
研究部 核心 研究 员、 副总 监、 总 监， 权益 投资 部总 监。 现 任权 益投 资部 执行 总经理 ， 宝 盈医
疗健康 沪港 深股 票型 证券 投资基 金、 宝盈 消费 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （ 原鸿 阳证
券投资 基金） 、 宝盈 优势产 业灵活 配置混 合型证 券投 资基金 和宝盈 新价值 灵活 配置混 合型证
券投资 基金 基金 经理 。
肖肖先 生， 北京 大学 金融 学硕士 。2008 年 7 月至 2015 年 2 月 先后 在联 合证 券 有限责 任
公司、 民生 证券 有限 责任 公司和 方正 证券 股份 有限 公司担 任研 究员 ，自 2015 年 2 月 加入 宝
盈基金 管理 有限 公司 研究 部， 担任 研究 员 。 现 任宝 盈 优势产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、
宝盈新 锐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 宝盈 资源 优选混 合型 证券 投资 基金 、 宝盈 新价 值灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
宝盈新 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 历任 基金 经理姓 名及 管理 本基 金时 间：
彭敢，2014 年 4 月 10 日至 2017 年 1 月 4 日。
5 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
本公司 公募 基金 投资 决策 委员会 （试 行） 成员 包括 ：
张啸川 先生 （主 席） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司总 经理 。
张志梅女 士（ 秘书长） ：宝 盈基金管 理有 限公司 权益 投资部副 总经 理，宝 盈泛 沿海区 域增长混 合型 证券 投资 基金 和宝盈 新兴 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
葛俊杰 先生 （委 员） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司副 总经 理、投 资经 理。
邓栋先 生（ 委员 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理。
刘李杰先 生（ 委员） ： 宝盈 基金管理 有限 公司量 化投 资部总经 理， 宝盈策 略增 长混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 宝盈资 源优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
肖肖先生 （委 员） ：宝 盈优 势产业灵 活配 置混合 型证 券投资基 金、 宝盈新 锐灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金、 宝盈 资源优 选混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 新价 值灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。
段鹏程先 生（ 委员） ： 宝盈 基金管理 有限 公司权 益投 资部执行 总经 理、宝 盈医 疗健康 沪
港深股 票型 证券 投资 基金 、 宝盈 消费 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 宝 盈优势 产业 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 和宝盈 新价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
李颖女 士（ 秘书 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 权益 投资 部秘书 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称“ 招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年 4 月 8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于 2002 年 3 月成功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （ 股 票代码 ：600036 ） ， 是 国内 第一家 采用 国
际会计 标准 上市 的公 司。2006 年 9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在 香 港联交 所挂
牌交易 （股 票代 码： 3968）， 10 月 5 日行 使 H 股 超额 配售， 共发 行 了 24.2 亿 H 股。 截 至 2017
年 12 月 31 日 ， 本 集团 总 资产 62,976.38 亿元 人民 币 ， 高 级法 下资 本充 足率 15.48% ， 权重 法
下资本 充足 率 12.66% 。
2002 年 8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室 5
个职 能 处室 ，现 有员 工 76 人。2002 年 11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、合格境 内机 构投 资者 托管 （QDII）、
全国社 会保 障基 金托 管、 保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立“ 因势 而变、 先您所 想” 的托 管理 念和“ 财富所 托、 信守 承诺” 的托 管核心 价
值，独创“6S 托管银行” 品牌体系，以“ 保护您的业务、保护您的财富” 为历史使命，不断创
新 托 管 系 统 、 服 务 和 产 品 ： 在 业 内 率 先 推 出“ 网 上 托 管 银 行 系 统” 、 托 管 业 务 综 合 系 统 和“6
心” 托管服务标 准，首家 发 布私募基金绩 效分析报 告 ，开办国内首 个托管 银行 网站，成功 托
管国内第一只券商集合资产管理计划、第一 只 FOF 、第一只信托资金计划、第一只股权 私
募基金 、 第 一家 实现 货币 市场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、 第 一只 境外 银行 QDII 基金、 第一 只
红利 ETF 基金、 第一 只“1+N” 基 金专 户理 财、 第一 家大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保 管，
实现从 单一 托管 服务 商向 全面投 资者 服务 机构 的转 变，得 到了 同业 认可 。
招商银 行资 产托 管业 务持 续稳健 发展 ， 社会 影响 力 不断提 升, 四度 蝉联 获 《 财 资》“ 中国
最佳托 管专 业银 行” 。2016 年 6 月 招商 银行 荣膺 《财 资》“ 中 国最 佳托 管银 行奖” ， 成为 国内
唯一获 奖项 国内 托管 银行 ；“ 托管 通” 获得 国内 《 银 行家》2016 中国 金融 创新“ 十佳金 融产 品
创新奖” ；7 月荣 膺 2016 年中国 资产 管理 【金 贝奖 】“ 最 佳资 产托 管银 行” ；2017 年 6 月再
度荣膺 《财 资》“ 中国 最佳 托管银 行奖”,“ 全 功能 网上 托管银 行 2.0” 荣 获 《 银行 家》2017 中国
金融创新“ 十佳金融产品创新奖” ；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银 行家》“ 中国年度托
管银行 奖” ，进 一步 扩大 我 行托管 业务 在国 际资 管和 托管业 界的 影响 力。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
王良先 生 ， 本 行副 行长 ， 货币银 行学 硕士 ， 高级 经 济师 。1991 年至 1995 年 ， 在中国 科
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支
行、 东三 环支 行行 长助 理 、 副行长 、 行长 、 北京 分 行 风 险控制 部总 经理 ； 2001 年 10 月至 2006
年 3 月 ， 历任 北京 分行 行 长助理 、 副行 长 ；2006 年 3 月至 2008 年 6 月 ， 任 北 京分行 党委 书
记、副 行长 （主 持工 作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2012
年 6 月至 2013 年 11 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、党 委书 记；2013 年 11
月至 2014 年 12 月， 任招 商银行 总行 行长 助理 ；2015 年 1 月起 担任 本行 副行 长；2016 年 11
月起兼 任本 行董 事会 秘书 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格 。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ，华商 银行 ，中 国农 业银 行深圳 市分 行 ，
从事信贷 管理 、托管 工作 。2002 年9月加 盟招 商银行 至今，历 任招 商银行 总行 资产托管 部经
理、 高 级经 理、 总 经理 助理 等职。 是国 内首 家推 出的 网上托 管银 行的 主要 设计 、 开发 者之 一，
具有20 余年 银行 信贷 及托 管专业 从业 经验 。 在 托管 产品创 新 、 服 务流程 优化 、 市 场营 销及 客
户关系 管理 等领 域具 有深 入的研 究和 丰富 的实 务经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2017 年12月31 日 ，招 商银行 股份 有限 公司 累计 托管335 只 开放 式基 金。
（四） 托管 人的 内部 控制 制度
1 、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时；确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2 、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室， 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽核 监察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独立 于部 门内 其他 业务 室和托 管分 部、 分行 资产 托管业 务主 管部
门， 对 各岗 位、 各业 务室 、 各分 部、 各项 业务 中的 风险控 制情 况实 施监 督， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况。
三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必须 遵循 内控 制衡 原则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3 、 内部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。
（2）审 慎 性原 则。内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先” 的要求 。
（3）独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。
（4）有 效性原 则。内 部控 制应当具 有高 度的权 威性 ，任何人 不得 拥有不 受内 部控制 约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适 应性原 则。内 部控 制应适应 我行 托管业 务风 险管理的 需要 ，并能 随着 托管业 务
经营战 略、 经营 方针 、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法 规、 政策 制度等 外部 环境
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随着 托管 业务经 营战 略 、 经营 方针 、 经 营理 念等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和 完 善 。
（6）防 火墙原 则。业 务营 运、稽核 监察 等相关 室， 应当在制 度上 和人员 上适 当分离 ，
办公网 和业 务网 分离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的。
（7）重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。 （9）成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ，以 适当的 成
本实现 有效 控制 。
4 、 内部控 制措 施
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部制 定了 《招商银 行证 券投资 基金 托管业 务
管理办 法》 、 《 招商银 行资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务 操作规 程 》 和
等一系 列规 章制 度， 从资 产托管 业务 操作 流程 、 会 计核算 、 岗 位管 理、 档 案 管理、 保密 管理
和信息 管理 等方 面， 保证 资产托 管业 务科 学化 、 制 度化、 规范 化运 作。 为保 障托管 资产 安全
和托管 业务 正常 运作 ， 切 实维护 托管 业务 各当 事人 的利益 ， 避 免托 管业 务危 机事件 发生 或确
保危机 事件 发生 后能 够及 时、 准 确、 有效 地处 理， 招 商银行 还制 定了 《招 商银 行托管 业务 危
机事件 应急处 理办法 》 ，并 建立了 灾难备 份中心 ，各 种业务 数据能 及时在 灾难 备份中 心进行
备份， 确保 灾难 发生 时， 托管业 务能 迅速 恢复 和不 间断运 行。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双
岗、 大 额资 金专 人跟 踪、 凭证管 理、 差错 处理 等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 采用 加密方式 传输 数据。 数据 执行异 地
同步灾 备， 同时 ， 每 日实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份， 托管 业务 数据 每日 进行备 份， 所有
的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班 并设 置门 禁管 理、 电脑 密码 设置及 权限 管理 、 业 务网 和办公 网 、 与全行 业务 网双
分离制 度， 与外 部业 务机 构实行 防火 墙保 护等 ，保 证信息 技术 系统 的安 全。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强人 力资源 管理 及建立 人才梯 级队伍 及人 才储备 机制， 有效的 进行 人力资 源控制 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有
关证券 法律 法规 的规 定及 基金合 同的 约定 ，对 基金 投资范 围、 投资 对象 、基 金投融 资比 例 、
基金投 资禁 止行 为、 基金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基金 管理 人选择 存款 银行 、 基 金资 产
净值计 算、 基金 份额 净值 计算、 基金 费用 开支 及收 入确定 、基 金收 益分 配、 相关信 息披 露 、基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形 式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的投资 指令 违反《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、基 金合 同和有 关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管理人有义务配 合和 协助基金托管人依照 法律 法规基金合同和托管 协议 对基金业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理 人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据托管 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515880
联系人 ：李 依、 梁靖
2 、代 销机 构
(1) 招商银 行
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
服务热 线：95555 公司网 址：www.cmbchina.com
(2) 中国银 行
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行
联系地 址： 北京 市西 城 区 复兴门 内大 街 55 号
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农 业银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
客服热 线：95599
公司网 址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
客户服 务电 话：95533
(6) 交通银 行
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
(7) 平安银 行
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
客服热 线：95511-3
公司网 址：bank.pingan.com
(8) 东莞农 村商 业银 行
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
客服热 线：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
(9) 安信证 券股 份有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层 客服电 话：400-8001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（10） 渤海 证券 股份 有限 公司
地址： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街 42 号写 字 楼 101 室
客服热 线：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
(11) 第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 广东 省深 圳 市 福田 区福华 一 路 115 号 投行 大 厦 20 楼
客服热 线：400-8881-888
公司网 址：www.fcsc.cn
(12) 东兴 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
(13) 光大 证券 股份 有限 公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
客服热 线：95525
公司网 址：www.ebscn.com
(14) 广州 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
客户服 务电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
(15) 国信 证券 股份 有限 公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
客服热 线：95536
公司网 站：www.guosen.com.cn
(16) 平安 证券 股份 有限 公 司
地址： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
客服热 线：95511-8
公司网 址：stock.pingan.com (17) 长城 证券 股份 有限 公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
客服热 线：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
(18) 长江 证券 股份 有限 公 司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
(19) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
客服热 线：4008-888-108
公司网 址：www.csc108.com
(20) 英大 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
客户服 务电 话：400-018-8688
(21) 西南 证券
联系地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 22-25 层
客户服 务电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
(22) 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
客服电 话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
(23) 中泰 证券 股份 有限 公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
联系人 ：许 曼华
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
(24) 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司
联系地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
客户服 务电 话：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
(25) 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司
地址： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行 25 层 IJ 单元
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn, www.jjmmw.com
(26) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨 询有限 公司
地址： 北京 市延 庆县 延庆 经济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
客服电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.comn
(27) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
(28) 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
地址： 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场 A1002 室
客服电 话：021-65370077
传真：021-55085991
公司网 址：www.jiyu.com.cn
(29) 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
客户服 务电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
(30) 上海 陆金 所基 金销 售 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
客户服 务电 话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
(31) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
地址： 杭州 市文 二西 路一 号 903 室
客服电 话：4008-773-772 公司网 址：www.5ifund.com
(32) 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
地址： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
(33) 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
公司网 站：www.fundzone.cn
客户服 务电 话：4006-199-059
(34) 大泰 金石 基金 销售 有 限公司
地址： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室
公司网 站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
(35) 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
(36) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
客户服 务电 话：400-067-6266
网址：www.leadfund.com.cn
(37) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：www.jrj.com.cn
(38) 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(39) 北京 格上 富信 基金 销 售有限 公司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
(40) 浙江 金观 诚基 金销 售 有限公 司
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
(41) 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
客户服 务电 话：400-555-671
网址：www.hgccpb.com
(42) 北京 新浪 仓石 基金 销 售有限 公司
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
(43) 上海 万得 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
客户服 务电 话：400-821-0203
(44) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 址：www.jinqianwo.cn
(45) 上海 联泰 资产 管理 有 限公司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
客户服 务电 话：021-52822063
网址：www.66zichan.com
(46) 天津 国美 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
客户服 务电 话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com
(47) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
客户服 务电 话：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
(48) 凤凰 金信 （银 川） 投 资管理 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
(49) 杭州 科地 瑞富 基金 销 售有限 公司
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼
客户服 务电 话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
(50) 上海 中正 达广 基金 销 售有限 公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
客户服 务电 话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
(51) 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
客户服 务电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
(52) 奕丰 金融 服务 （深 圳 ）有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(53) 上海 汇付 基金 销售 有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 址：tty.chinapnr.com
(54) 上海 天天 基金 销售 有 限公司 地址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
(55) 深圳 新华 信通 基金 销 售管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2003 号华 嵘大 厦 1808 单元
客户服 务电 话：010-56202920
网址：www.xintongfund.com
(56) 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
(57) 上海 挖财 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服 务电 话：400-711-8718
网址：www.wacaijijin.com/contact
(58) 华林 证券
公司地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
客户服 务电 话：0755-82707888
公司网 址：www.chinalions.com
(59) 中金 公司
联系地 址： 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
客户服 务电 话：010-65051166
公司网 址：www.cicc.com.cn
(60) 南京 苏宁 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
客户服 务电 话：95177
公司网 站：www.snjijin.com
(61) 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
客户服 务电 话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com
(62) 天津 万家 财富 资产 管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 丰盛 胡 同 28 号 太平洋 保险 大厦
客服电 话：010-59013895
公司网 站：www.wanjiawealth.com
（二） 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ：陈 静瑜
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
负责人 ： 廖海
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨路202 号 普华永 道中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：薛 竞 罗佳
联系人 ：罗 佳
四、基金的名称 本基金 名称 ：宝 盈 新 价值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式灵活 配置 混合 型基 金
六、基金的投资目标
本基金 以超 越业 绩比 较基 准为目 标， 在严 格控 制下 行 风险的 基础 上进 行有 效的 资产配 置
与投资 标的 精选 ，力 争实 现资产 的稳 定增 值。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 较好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券 （包 括国 内依法 发行和 上市交
易的国 债、 金融 债、 企 业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换债 券、 分离 交易 可转 债、 中 小企 业私
募债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融资 券、资 产支 持证券） 、债券 回购 、银行 存款、 货币市
场工具 、 权 证以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ， 但 须符合 中国 证监
会的相 关规 定。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为0%–95% ， 现 金或 者到 期日在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的5% ， 其中 ， 现 金不 包括 结算 备付 金 、 存 出保 证金、
应收申 购款 等 。 本 基金 投资 于权证 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规
定执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 具体投 资比 例和 限制 等将 另行公 告 。
八、基金的投资策略
本 本基 金将 实施 积极 主动 的投资 策略 ， 运 用多 种方 法进行 资产 配置 。 具 体由 大类资 产配
置策略 、股 票投 资策 略、 固定收 益类 资产 投资 策略 和权证 投资 策略 四个 部分 组成。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 大类 资产 配置 的策 略目标 是一 方面 规避 相关 资产的 下行 风险 ， 另一 方面 使组合 能
够成功 地跟 踪某 类资 产的 上行趋 势。
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析， 自上 而下 地实 施积 极的 大类资 产配 置策 略 。 研 判宏 观形势 的过 程中 主要 考虑 的因素 包 括 ：
1 、宏 观经 济指 标： 年度/ 季度 GDP 增速 、固 定资 产投资 总量 、消 费价 格指 数、采 购经
理人指 数、 进出 口数 据、 工业用 电量 、客 运量 及货 运量等 ；
2 、政策 因素： 税收、 政府 购买总量 以及 转移支 付水 平等财政 政策 、利率 水平 、货币 净投放等 货币 政策 ；
3 、市 场指 标： 市场 整体 估 值水平 、市 场资 金的 供需 以及市 场的 参与 情绪 等因 素。
基金管理人将结合以上因素以及对全球宏观经济的研判，并且参考 Black-Litterman
Model 和美 林 投资 时钟 等 大类资 产配 置模 型 ， 在 严 格控制 投资 组合 风险 的前 提下 ， 动 态调 整
基金资 产在 各大 类资 产间 的分配 比例 ，力 图规 避市 场风险 ，提 高配 置效 率。
为了达 到投 资目 标， 本基 金将采 取审 慎的 配置 策略 ， 严 防过 于激 进的投 资决 策。 在通 过
以上指 标与 模型 难以 准确 判断市 场方 向的 时期 ， 本基 金将采 取缩 短固 定收 益类 组合久 期和 降
低股票 仓位 等方 法最 大限 度的规 避下 行风 险。
（二） 股票 投资 策略
本基金 的股 票投 资采 取行 业配置 与“ 自下 而上” 的个 股精选 相结 合的 方法 ， 以深 入的基 本
面研究 为基 础 ， 精选 具有 持续成 长能 力 、 价值 被低 估的上 市公 司股 票。 通过 定量和 定性 相 结
合的方 式来 构建 备选 股票 库。
1 、行 业配 置策 略
本基金 的行 业配 置策 略以 规避下 行风 险、 降低 组合 波动率 为目 标， 结合 基金 管理人 对波
动率、 相关 性的 定量 研究 ，同时 参考 内部 与外 部的 定性研 究成 果， 做出 行业 配置决 策。
在进行 行业 配置 的过 程中 ， 基金 管理 人主 要关 注的 指标包 括但 不限 于： 由行 业盈利 对经
济周期 的敏 感度 定义 的行 业周期 属性 、 行业景 气度 指标 （行 业销 售收入 增长 率、 行业 毛利 率
和净利 率、 原材 料和 成品 价格指 数以 及库 存率 等） 、 行业估 值指 标 （P/E ，P/B ，EV/EBITDA
等） ， 以及 投资 者情 绪等 。
2 、个 股精 选策 略
本基金 主要 采取“ 自 下而 上” 的选 股策 略， 备选 股票 库 的构建 由定 量筛 选和 定性 筛选两 部
分组成 。
（1）首 先，使 用定量 分析 的方法， 通过 财务和 运营 数据进行 企业 价值评 估， 初步筛 选
出具备 优势 的股 票备 选库 。 本基金 主要 从盈 利能 力 、 成 长能力 以及 估值 水平 等方 面进行 考 量 。
① 盈利 能力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。
② 成长 能力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度， 主要 参考 的指 标 包括 EPS
增长率 和主 营业 务收 入增 长率等 。 ③ 估值 水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
（2）其 次，使 用定性 分析 的方法， 从持 续成长 性、 市场前景 以及 公司治 理结 构等方 面
对上市 公司 进行 进一 步的 精选。
持续成 长性 的分 析。 通过 对上市 公司 生产 、技 术、 市场、 经营 状况 等方 面的 深入研 究 ，
评估具 有持 续成 长能 力的 上市公 司。 具体 为： 产能 利用率 、 原 材料 的自 给率 、 生产 规模 在行
业的占 比较 高； 公司 产品 核心竞 争力 、 营 销渠 道、 品牌竞 争 力 等方 面在 行业 中表现 较强 ； 公
司的主 营业 务收 入增 长率 、 营 业利 润增 长率 、 净 利 润增长 率 、 每 股收益 增长 率等方 面在 行业
中具有 领先 优势 。
在市场 前景 方面 ， 需 要考 量的因 素包 括市 场的 广度 、 深 度、 政策 扶持 的强 度 以及上 市公
司利用 科技 创新 能力 取得 竞争优 势、 开拓 市场 、进 而创造 利润 增长 的能 力。
公司治 理结 构的 优劣 对包 括公司 战略 、 创 新能 力、 盈 利能力 乃至 估值 水平 都有 至关重 要
的影响 。 本 基金 将从 上市 公司的 管理 层评 价、 战略 定位和 管理 制度 体系 等方 面对公 司治 理结
构进行 评价 。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略
在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量 利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可 转换 债券 的投资 策略 、 资 产支 持证 券投资 策略 和中 小企 业私 募债券 的投 资策
略，选 择合 适时 机投 资于 低估的 债券 品种 ，通 过积 极主动 管理 ，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通过全面 研究 GDP 、物价 、就业以 及国 际收支 等主 要经济变 量， 分析宏 观经 济运行 的
可能情 景 ， 并 预测财 政政 策、 货币 政策 等宏观 经济 政策取 向 ， 分 析金融 市场 资金供 求状 况 变
化趋势 及结 构 。 在此 基础 上， 预测 金融 市场利 率水 平变动 趋势 ， 以及金 融市 场收益 率曲 线 斜
度变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企 业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
4 、可 转换 债券 的投 资策 略
着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究， 同时兼 顾 其 债 券 价 值和 转换 期 权 价
值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
本管理 人将 对可 转换 债券 对应的 基础 股票 的基 本面 进行分 析， 包括 所处 行业 的景气 度 、
成长性 、 核 心竞 争力 等， 并参考 同类 公司 的估 值水 平， 研 判发 行公 司的 投资 价值； 基于 对利
率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析， 判 断其 债券 投资 价值 ； 采用 期权 定价
模型， 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素， 对可 转换 债券 进行 定价分 析， 制定
可转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、中 小企 业私 募债 券的 投 资策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础
上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施
的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。
本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。
（四） 权证 投资 策略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
1 、运用 权证与 标的资 产可 能形成的 风险 对冲功 能， 构建权证 与标 的股票 的组 合，主 要
通过波 幅套 利及 风险 对冲 策略实 现相 对收 益；
2 、构建 权证与 债券的 组合 ，利用债 券的 固定收 益特 征和权证 的高 杠杆特 性， 形成保 本
投资组 合；
3 、针对 不同的 市场环 境， 构建骑墙 组合 、扼制 组合 、蝶式组 合等 权证投 资组 合，形 成
多元化 的盈 利模 式；
4 、在严 格风险 监控的 前提 下，通过 对标 的股票 、波 动率等影 响权 证价值 因素 的深入 研
究，谨 慎参 与以 杠 杆 放大 为目标 的权 证投 资。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金将 按最新 规定 执行 。
九、基金的业绩比较 基准
沪深 300 指 数收 益率× 65%+ 中 债综 合指 数收 益率× 35% 。
沪深 300 指 数选 样科 学客 观， 流 动性 高， 是 目前 市场 上较有 影响 力的 股票 投资 业绩比 较
基准 。 中 债综 合指 数具 广泛 市场代 表性 ， 旨在 综合 反映 债券全 市场 整体 价格 和投 资回报 情况 。
基于本 基金 的特 征， 使用 上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反映 本基 金的 风险 收益 特征。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准 ， 基 金
管 理 人 有 权 根据 市 场 发 展状 况 及 本 基 金的 投 资 范 围和 投 资 策 略 ，调 整 本 基 金的 业 绩 比 较基
准。 业 绩比 较基 准的 变更 须经基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致， 并在 更新 的招募 说明 书中
列示， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。
十、基金的风险收益 特征
本 基金 为混 合型 基金 ， 其预 期收 益及 预期 风险 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基 金及货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （截至2018 年3 月31 日）
1、 期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 975,075,881.39 93.23
其中： 股票
975,075,881.39 93.23
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
64,422,089.61 6.16
8 其他资 产
6,332,875.23 0.61
9 合计
1,045,830,846.23
100.00
2、 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 51,447,136.00 4.94
B 采矿业 - -
C 制造业 680,105,575.35 65.32
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 55,358,503.82 5.32
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 51,686,915.62 4.96
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
34,203.96 0.00
J 金融业 115,111,983.00 11.06 K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 21,331,563.64 2.05
S 综合 - -
合计 975,075,881.39 93.65
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 002773 康弘药 业 1,654,500 99,005,280.00 9.51
2 000063 中兴通 讯 2,899,867 87,430,990.05 8.40
3 601318 中国平 安 1,269,300 82,897,983.00 7.96
4 002050 三花智 控 4,200,000 74,592,000.00 7.16
5 000651 格力电 器 1,583,762 74,278,437.80 7.13
6 002640 跨境通 2,815,883 55,332,100.95 5.31
7 000333 美的集 团 985,943 53,763,471.79 5.16
8 600029 南方航 空 4,961,600 51,650,256.00 4.96
9 002714 牧原股 份 1,136,200 51,447,136.00 4.94
10 600872 中炬高 新 2,160,293 50,702,076.71 4.87
4、 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、 信 息披 露等 ，本基 金暂 不
参与股 指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂不 参
与国债 期货 交易 。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1) 报 告期 内，本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体没 有被 监管 部门立 案调 查， 在本 报告
编制日 前一 年内 未受 到公 开谴责 、处 罚。
(2) 本基金 所投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 505,717.20
2 应收证 券清 算款 5,625,508.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,868.90
5 应收申 购款 187,780.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,332,875.23
(4) 期末 持有 的处 于转 股期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期末 前十 名股 票中 存在 流通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 股票。 (6) 投资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于 四舍 五入 的原 因， 分 项与合 计 项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本基金 基金 合同 生效 日 为 2014 年 4 月 10 日， 基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩及 与同期 基
准的比 较如 下表 所示 ( 截 至 2018 年 3 月 31 日):
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2014 年 4 月
10 日-2014
年 12 月 31
日
15.30% 0.27% 37.26% 0.79% -21.96% -0.52%
2015 年度 123.09% 3.29% 6.94% 1.61% 116.15% 1.68%
2016 年 -18.36% 2.08% -7.51% 0.91% -10.85% 1.17%
2017 年
0.29% 1.00% 12.43% 0.42% -12.14% 0.58%
2018 年
一季度
-7.50% 1.57% -1.66% 0.76% -5.84% 0.81%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金 份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后， 基金 托管人 于 次
月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等， 支
付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后， 基金 托管人 于 次
月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期 顺 延 。
3 、证券 账户开 户 费用 ：证 券账户开 户费 经管理 人与 托管人核 对无 误后， 自产 品成立 一
个月内 由托 管人 从基 金财 产中划 付， 如资 产余 额不 足支付 该开 户费 用， 由管 理人于 产品 成立
一个月 后 的 5 个 工作 日内 进行垫 付， 托管 人不 承担 垫付开 户费 用义 务。
4 、 上述“ 一 、 基 金费 用的 种类” 中第 3－9 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务 。
( 六) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
费
用 费率（设申购金额为 M ）
申购费
M<50 万 1.50%
50 万≤M<200 万 1.00%
200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 固定费 用 1000 元
2 、赎 回费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ，按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段
设定如 下 ：
费
用 费率
赎回费
持有期 限<7 日 1.50%
全额计 入基 金资 产
7 日≤ 持 有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有 期限<3 个月 0.50% 75% 计 入基 金资 产
3 个月≤ 持有 期限<6 个月 0.50% 50% 计 入基 金资 产
6 个月≤ 持有 期限 0.25% 25% 计 入基 金资 产
3 、转 换费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和 部 分代 销机 构 的 基
金转换 业务 ， 具 体内 容详 见 2014 年 5 月 28 日 发布 的 《宝 盈新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金开 放日 常转 换和 定期 定额投 资业 务的 公告 》和 其他有 关基 金转 换公 告。
十四、对招募说 明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1. 在“ 重 要提 示” 部 分， 更新 了本招 募说 明书 所载 内容 和相关 财务 数据 的截 止时 间。
2. 在“ 第 一部 分 绪言” 中，增 加了《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》
这一法 律依 据。
3. 在“ 第 二部 分 释义” 中，增 加了《 流动 性规 定》 、流 动 性受限 资产 的相 关释 义。
4. 在“ 第 三部分 基 金管 理人” 部分 ， 更 新了 基金 管理 人 概况 、 证 券投 资基 金管 理 情况和 主
要人员 情况 的相 应内 容。 5. 在“ 第 四部分 基 金托 管人” 部分， 更新 了基 金托 管人 相应内 容。
6. 在“ 第 五部分 相 关服 务机 构” 部 分 ， 更 新了 代销 机构 、 会 计师 事务 所和 经办 注 册会计 师
的相应 内容 。
7. 在“ 第 八部 分 基 金份 额的 申购与 赎回” 中， 更新 了申 购与赎 回的 数额 限制 、 拒 绝或暂 停
申购的 情形 、 暂停赎 回或 延缓支 付赎 回款 项的 情形 、 巨 额赎 回的 情形及 处理 方式 、 基 金转 换
的相应 内容 。
8. 在“ 第 九部 分 基 金的 投资” 部分 ， 更 新了 投资 范围 、 投资限 制 、 基 金投 资组 合 报告的 内
容。
9. 在“ 第 十部 分 基 金的 业绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩。
10. 在“ 第 十二 部分 基金 资产 估值” 中， 更新 了暂 停估 值 的情形 的相 应内 容。
11. 在“ 第十六部 分 基金 的信息披 露” 中， 更新了信息披露应 符合的法规、 公开披露的 基
金信息 的相 应内 容。
12. 更新了“ 第 十九 部分 基金 合同的 内容 摘要” 部 分的 内 容。
13. 更新了“ 第 二十 部分 基金 托管协 议的 内容 摘要” 部 分 的内容 。
14. 在“ 第 二十 二部 分 其 他应 披露事 项” 部分 ，披 露了 本 期已刊 登的 公告 事项 。
宝 盈基金 管理 有限 公司
二〇 一八 年五 月二 十四日
