工银瑞信新焦点灵活配置混合型
证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2018 年第1 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人: 招 商 银行股份 有限公 司
工银瑞信新焦点 灵活配置混合 型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
1
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2015 年7月2 日证 监 许可 ﹝2015 ﹞1489 号文 注册 募集。
本基金 基金 合同 于2016 年10 月10 日正 式生 效, 自该 日 起基金 管理 人开 始管 理本 基金。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 , 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 , 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 中 国证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
投 资有 风险 , 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 , 全 面认 识本 基金产 品 的
风险收 益特 征, 应充 分考 虑投资 者自 身的 风险 承受 能力, 并对 申购 基金 的意 愿、 时 机、 数量
等投资 行为 作出 独立 决策 。 基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则, 在投 资者
作出投 资决 策后 ,基 金运 营状况 与基 金净 值变 化导 致的投 资风 险, 由投 资者 自行负 担。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 理 性判 断市场 , 并承 担基金 投资 中出现 的各 类 风
险, 包 括: 因政 治、 经 济、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本 基金
的特定 风险 等等 。
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金, 预期 收益 和风 险水 平低于 股票 型基 金, 高于 债券型 基金
与货币 市场 基金 。
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具, 包括国内依法发行上 市交 易的股票
(包括 中小板 、创业 板及 其他中 国证监 会允许 基金 投资的 股票) 、 权证 、股指 期货、 国债期
货、 债 券 ( 包括 但不 限于 国债、 地方 政府 债、 金融 债、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债、 可转 换债
券、 可 交换债 券、 分 离交 易可转 债、 央 行票 据、 中 期票据、 短期 融资 券、 超 短期融 资券 等) 、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行 存 款以 及现金 , 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具( 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定) 。 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。基 金的投 资组 合比 例为 :股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0% –95% ,
每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 、 国 债期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 , 应当 保持 不低
于基金 资产 净值 的 5% 的现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券, 其中 现金 不包 括 结算备 付金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许, 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 , 可 以调 整上 述投资 品种
的投资 比例 。
本基金 初始 募集 面值 为人 民币 1.00 元 。在 市场 波动 因素影 响下 ,本 基金 净值 可能低 于
初始面 值, 本基 金投 资者 有可能 出现 亏损 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但不 保证 基金 一定盈 利, 也不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2018 年4 月9日 , 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2018年3月31日 (财 务数 据 未经审 计) 。本 招募 说明 书 已经托 管人 复核 。 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 :郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构: 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%; 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
尚军先 生, 董事 长, 中国 工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部资 深专 家、 专职 派出董 事 。
复旦大 学工 商管 理( 国际 )硕士 ,高 级经 济师 。历 任中国 工商 银行 河南 郑州 分行团 委书 记 、
国际部 副总 经理 , 河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、 国 际业 务处 处长 , 河南 分行 副行
长、党 委委 员, 陕西 分行 党委书 记、 行长 等职 务。
Michael Levin 先生,董事, 瑞 士 信 贷 董 事 总 经 理 、 亚 太 地 区 资 产 管 理 主 管 。 Levin
先生负 责制 定和 指导 亚太 区资产 管理 战略 , 包 括销 售、 产品 和合 作伙伴 关系 。 他 还与 机构 和
私人银 行密 切合 作, 以 提 供资产 管理 投资 解决 方案 。 在 2011 年 8 月加 入瑞 士信贷 之 前 , 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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Levin 先生 是 AsiaCrest Capital 的首 席执 行官 ,AsiaCrest Capital 是 一家 位于香 港的 对
冲基 金FoF 。 再 之前, 他曾 在 Hite Capital 和 英仕 曼 集团担 任投 资组 合经 理。Levin 先生 也
是 Metropolitan Venture Partners 的联 合创 始人 。 他 在流 动和 非流 动性 另 类投资 行业 拥
有超 过 20 年 的经 验。Levin 先 生毕 业于 美国 宾夕 法 尼亚大 学沃 顿商 学院 ,并 获得经 济学 理
学士学 位。
郭特华 女士 , 董 事, 博士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信资 产
管理 ( 国际 ) 有 限公 司董 事长。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 , 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心女 士,董 事,高 级经 济师。中 国工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 高级 专家、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 ( 公司 业务 二部、 营业 部) 副总 经理 ; 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ;中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 , 高 级会 计师, 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专职
派出董 事, 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 (Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人, 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 , 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长, 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长, 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国 强先生,独立董 事,经济学 博士。上 海财经大 学经济 学院院长 ,上海财 经大学 高
等研究 院院 长, 美国 德 州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部“ 千人 计
划” 入选 者及 其国家 特聘 专家 , 首 批人 文社会 科学 长江学 者讲 座教 授, 曾任 上海市 人民 政 府
特聘决 策咨 询专 家, 中国 留美经 济学 会 会 长 (1991-1992)。2006 年 被 《 华尔 街电讯 》 列 为
中国大 陆十 大最 具影 响力 的经济 学家 之一 。 主 要研 究领域 包括 经济 理论 、 激 励机制 设计 、 中
国经济 等。
葛蓉蓉 女士 , 独 立董 事, 管理学 博士 , 高 级经 济师 。2017 年12 月起 担任 北京 创新伙 伴教
育科技公 司监 事。2005 年3 月至2017 年12 月任职 于中 央汇金投 资有 限公司 ,曾 任汇金公 司股
权监事 、 银 行一 部副 主任 (董事 总经 理) 。2001 年9 月至2005 年3月 任职 于中 国 证监会 发行 监
管部。1998 年8 月至2001 年9月任大 鹏证券 公司( 北京 )研究部 副研 究员。1994 年7月至1998
年8月 在北 京工 业大 学经 济 管理学 院担 任讲 师。
Alan H Smith 先生, 独立 董 事, 法学 学士 ,香 港太 平 绅士 ,香 港律 师公会 律师 。历 任云
顶香港 有限 公司 副董 事长 , 怡 富控 股有 限公司 董事 长 , 香港 大学 法律专 业讲 师 , 恒生 指数 顾
问委员 会委 员 , 香港 医院 管理局 公积 金计 划受 托人 , 香 港证 监会 程序复 检委 员会委 员 , 香港工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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政府经 济顾 问委 员会 发展 局成员 , 香港 联合交 易所 新市场 发展 工作 小组 主席,曾 被 《 亚洲 金
融》杂 志评 为 “ 年度 银行 家 ” 。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生,监 事, 金 融学 科学双 硕士 。2005 年12 月 起, 郑 剑锋 先生 任职 于中 国工商
银行监 事会 办公 室, 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 , 主 要负 责
风险、 内控 及董 事高 管履 职的监 督检 查工 作。2014 年 6 月起 ,郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工
商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董事 。
黄敏女 士, 监事 ,金 融学 学 士。黄 敏女 士于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集 团),先 后担 任全球 投资银 行战略 部助理 副总 裁、亚 太区投 资银行 战略 部副总 裁、中
国区执 行首 席运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
洪波女 士, 监事 ,硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级审 计员;2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ;2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任内 控稽 核部 总监。
倪莹女 士, 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 ,
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 , 任 干部 处副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ,现 任 战略 发展 部 总 监。
章琼女士,监事 ,硕士 。2001 年至2003 年 任职于 富友 证券财务 部;2003年至2005 年任职
于银河 基金 ,担 任注 册登 记专员 。2005 年 加入 工银 瑞信运 作部 ,现 任运 作部 总监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士,总 经理 ,简 历 同上。
朱碧艳 女士 , 硕 士, 国际 注册内 部审 计师 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼
任工银瑞信投资管理 有限 公司监事。1997-1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公司 证券 总 部 经 理 ,
2000 -2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
杜海涛 先生 , 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼研 究部 总监 , 兼 任工 银
瑞信资 产管 理 ( 国际 ) 有 限公司 董事 ,1997 年7 月至2002年9月 , 任职 于长 城证 券有限 责任 公
司,历任 职员 、债券 (金 融工程) 研究 员;2002 年10 月至2003 年5 月,任 职于 宝盈基金 管理
有限公 司, 历任 研究 员、 基金经 理助 理;2003 年6月至2006 年3 月, 任 职于 招商 基金管 理有 限
公司, 历任 研究 员、 基金 经理。2006 年加 入工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 。
赵紫英女士, 博 士 , 现 任工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公司 副 总 经 理 ,1989 年8 月至1993 年5工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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月, 任 职于 中国 工商 银行 海淀支 行, 从事 国际 业务 ;1994 年6 月至2002 年4月 , 任职 于中 国工
商银行北 京市 分行国 际业 务部,历 任综 合科科 长、 国际业务 部副 总经理 ;2002 年5月至2005
年6月, 任职 于中 国工 商银 行牡丹 卡中 心, 历任 市场 营销部 副总 经理 、 清 算部 副总经 理。2005
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
郝炜先 生 , 硕士, 现任 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司副 总经理 , 兼 任工 银瑞 信资 产 管理 ( 国
际) 有限 公司 董事 , 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月 , 任职 于
中国工 商银 行资 产托 管部 。2005 年 加入 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 。
4 、本 基金 基金 经理
刘琦先生 ,10 年证 券从业 经验; 北 京大 学概率 统计 专业博士 ;曾 先后在 嘉实 基金管 理
有限公 司担 任基 金经 理助 理、 研究 员, 在嘉 实国 际 担任助 理副 总裁 , 在 易方 达基金 担任 基金
经理。2015 年 加入 工银 瑞 信,现 任 固 定收 益部 基金 经理。2015 年 11 月 10 日 至今, 担任 工
银月月 薪定 期支 付债 券型 基金基 金经 理;2016 年 10 月 14 日 至今 ,担 任工 银 瑞信新 焦点 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ;2016 年 11 月 2 日至 今, 担任 工银 瑞 信瑞 盈 18 个月
定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理;2017 年 1 月 4 日至 今, 担任 工银 瑞信中 债- 国债
(7-10 年 ) 总 指数 证券 投 资基金 基金 经理 ;2017 年1 月 23 日 至今 , 担 任工 银 瑞信全 球美 元
债债券 型证 券投 资基 金(QDII ) 基金 经理 。
李昱先生 ,11 年证 券从业 经验 ;曾 先后 在中投 证券 担任研究 员, 在华安 基金 担任高 级
研究员、 小组 负责人 ,在 中信产业 基金 从事二 级市 场投研 ;2017 年加 入工银 瑞信,现 任固
定收益 部基金 经理 。2018 年1 月23 日至 今, 担 任工 银瑞信 添福 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理;2018 年1 月23 日至 今,担 任工 银瑞 信新 财富 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 ;
2018 年1 月23 日至 今, 担 任工银 瑞信 新焦 点灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2018
年 2 月 23 日 至今 ,担 任 工银瑞信 双债增 强债券 型 证券投资 基金(LOF )基 金经理;2018
年 2 月 23 日至 今, 担任 工银瑞信 新增益 混合型 证 券投资基 金基金 经理;2018 年 2 月 23
日至今 , 担任 工 银瑞信 新 生利混合 型证券 投资基 金 基金经理 ;2018 年 2 月23 日至 今, 担
任 工银瑞 信新得 润混合 型 证券 投资 基金基 金经理 ;2018 年 3 月 6 日 至今 ,担任 工银瑞 信
灵活配置 混合型 证券投 资 基金基金 经理。
本基金历 任基金 经理:
游凛峰 先生 ,2016 年10 月10 日至2018 年 2 月 23 日管理 本基 金。
胡志利 先生 ,2016 年10 月10 日至2018 年 2 月 23 日管理 本基 金。
5 、投 资决 策委 员会 成员 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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郭特华 女士 ,简 历同 上。
杜海涛 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
宋炳珅 先生 ,14 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工
银瑞信 , 现 任权 益投 资总 监。2012 年2 月14 日至 今 , 担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ;2013 年1 月18 日至 今, 担任 工银 双利 债券基 金基 金经 理;2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日 ,担 任工银 瑞 信 60 天理 财债 券 型基金 基金 经理 ;2014 年 1 月 20 日至
今,担 任工 银瑞 信红 利混 合型证 券投 资基 金基 金经 理;2014 年1 月20 日至2017 年 5 月 27
日,担 任工 银瑞 信核 心价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2014 年 10 月 23 日至今 ,担 任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理;2014 年 11 月 18 日 至今 ,担 任工 银 医疗保 健行 业
股票型 基金 基金 经理 ;2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日 ,担 任工 银战 略转型 主题 股
票基金 基金 经理 ;2017 年 4 月 12 日至 今, 担任 工银 瑞信中 国制 造 2025 股 票型 证券投 资基
金基金 经理 。
欧阳凯 先生 ,16 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信 , 现 任固 定收 益 投资总 监 、 股 债混 合投 研 团队负 责人 。2010 年 8 月16 日 至今 , 担
任工银 双利 债券 型基 金基 金经理 ,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担 任工银 保本 混
合基金 基金 经理 ,2013 年2 月 7 日至2017 年2 月6 日担任 工银 保 本2 号 混合 型发起 式基 金
(自2016 年2 月19 日起 变 更为工 银瑞 信优 质精 选混 合型证 券投 资基 金) 基金 经 理, 2013 年 6
月26 日 至2018 年2 月 27 日,担 任工 银瑞 信保 本 3 号混合 型基 金基 金经 理, 2013 年 7 月 4
日 至2018 年2 月23 日, 担任工 银信 用纯 债两 年定 期开放 基金 基金 经理 ,2014 年9 月 19 日
起至今 担任 工银 新财 富灵 活配置 混合 型基 金基 金经 理,2015 年5 月 26 日 起至 今担任 工银 丰
盈回报 灵活 配置 混合 型基 金基金 经理 。
黄安乐先 生,15 年 证券从 业经验; 先后 在天相 投资 顾问有限 公司 担任研 究员 ,国信 证
券经济 研 究所 担任资 深分 析师,国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员;2010 年加
入工银 瑞信 ,现 任权 益投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 ,担 任工 银瑞 信主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理; 2013 年9 月 23 日 至今 , 担 任 工银瑞 信精 选平 衡基 金基 金经理 ; 2014
年10 月22 日至 2017 年10 月9 日, 担 任工 银高 端制 造行业 股票 型基 金基 金经 理;2015 年4
月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担 任工 银新 材料 新能 源行业 股票 型基 金基 金经 理;2016 年 1
月 29 日 至今 ,担 任工 银瑞 信国家 战略 主题 股票 型基 金基金 经理 ;2017 年 4 月 21 日 至今 ,
担任工 银瑞 信互 联网 加股 票型证 券投 资基 金基 金经 理;2018 年3 月28 日 至今 , 担任 工银 瑞
信中小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 。 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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李剑峰先 生,15 年 证券从 业经验; 曾任 中央国 债登 记结算有 限责 任公司 业务 经理、 高
级副经理 ;2008 年 加入工 银瑞信, 曾任 固定收 益研 究员,现 任固 定收益 投资 总监兼养 老金
投资中 心总 经理 。
郝康先 生 ,20 年证券 从业 经验 ; 先 后在 澳大利 亚首 源投资 管理 公司 担任 基金 经理 , 在 联
和运通 投资 顾问 管理 公司 担任执 行董 事, 在工 银瑞 信担任 国际 业务 总监 , 在 工银瑞 信资 产管
理 (国 际) 有限 公司 担任 副总经 理;2016 年加 入工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 , 现任 权益 投资
总监, 兼任 工银 瑞信 (国 际) 投 资总 监,2016 年12 月30日 至今 , 担 任工 银瑞 信沪港 深股 票型
证券投资 基金 基金经 理;2017 年11 月9日 至今, 担任 工银瑞信 沪港 深精选 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 基金 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” )
设立日 期:1987 年4 月8日
注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本:252.20亿元
法定代 表人 :李 建红
行长: 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号
电话:0755 —83199084
传真:0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕
三 、相 关服务 机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
公司网 站:www.icbccs.com.cn
投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 系统 申购/ 赎回 本基金 。
2、其 他销 售机 构
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 : 易 会满
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系 人: 王菁
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 陈 四清 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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10
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(4) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(5) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(6) 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 : 李 伏安
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服 务电 话:95541 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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11
网址:http://www.cbhb.com.cn
(7) 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲 127 号大 成大 厦 6 层
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010-83252182
传真:010 -63080978
客户服 务电 话:95321
网址:http://www.cindasc.com
(8) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(9) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 : 陈 共炎
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(10) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大厦 A 层
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12
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(11 )中 信证 券 ( 山东 ) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 : 姜 晓林
联系人 : 刘 晓明
电话:0531 -89606165
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(12) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :周杨
电话:0755 -82130833
传真:0755 -82133952
客户服 务电 话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn/
(13) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
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13
电话:0755 -82825551
传真:0755 -82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(14) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 : 王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022 -28451861
传真:022 -28451892
客户服 务电 话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
(15) 中国 国际 金融 股份 有限公司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 :罗 春蓉
武 明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
客户服 务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(16) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服 务电 话:4008096096
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14
网址:http://www.swsc.com.cn
(17) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(18) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客户服 务电 话:400-8888-666 / 95521
网址:http://www.gtja.com/
(19) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 : 王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(20) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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15
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(21) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦 702 室
法定代 表人 :范炎
联系人 :沈刚
电话:0510 -82831662
传真:0510 -82830162
客户服 务电 话:4008885288 (全 国) ,0510-82588168 (无锡 )
网址:http://www.glsc.com.cn
(22) 中信 建投 期货 有限 公司
注册地 址( 详细 ) : 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B , 名义层 11-A ,8-B4 ,
9-B 、C
办公地 址( 详细 ) : 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B , 名义层 11-A ,8-B4 ,
9-B 、C
法定代 表人 :彭 文德
注册日 期:1993.3.16
注册资 本:3.9 亿
联系人 :万恋
电话:021-68762007
客服电 话: 4008-877-780
网址:http://www.cfc108.com/
(23 ) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省 武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
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16
办公地 址: 湖北 省 武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 : 崔 少华 (代 行)
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579;4008-888-999
网址:http://www.95579.com/
(24 ) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :吴 军
传真:0755-25838701
客服电 话:95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(25 ) 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :唐 昌田
传真:010-88321763
客户服 务电 话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(26) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 : 杨 华辉
联系人 : 乔 琳雪
电话:021-38565547
传真:021 -38565783
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17
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(27) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 : 张皓
联系人 : 韩钰
电话: 010-6083 3754
传真: 010-5776 2999
客户服 务电 话:
400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(28) 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址: 太原 市长 治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
电话:0351 -4130322
传真:0351 -4192803
客户服 务电 话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
(29) 大有 期货 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 :沈 众辉
电话:0731-84409000
传真:0731-84409009
客户服 务电 话:4006-365-058
网址:www.dayouf.com 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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18
(30) 江海 证券 有限 公司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宇宏
电话:0451 -82336863
传真:0451 -82287211
客户服 务电 话:4006662288
网址:http://www.jhzq.com.cn
(31) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯阳
联系人 :金 达勇
电话:0755 -83025723
传真:0755 -83025991
客户服 务电 话:4008888818
网址:http://www.hx168.com.cn
(32) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618 室
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020 -87555888
传真:020 -87555305
客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点
网址:http://www.gf.com.cn/
(33) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编:100033 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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19
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :谭 磊
电话:010 -66045182
传真:010 -66045518
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(34) 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
联系电 话: 0755-33227950
传真:0755- 33227951
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(35) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15- 邮电新 闻大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 : 李 晓芳
联系电 话: 010-59601366-7167
客服电 话:400-818-8000
传真: 0351-4110714
网址: www.myfund.com
(36) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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20
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:95021/400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(37) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :韩 爱彬
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(38) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 : 王 诗玙
联系电 话:021-20613999
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com
(39) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :余 翼飞
联系电 话:021-80358749
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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21
网址: http://www.noah-fund.com/
(40) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
联系电 话:010-85650628
客服电 话:400-920-0022
传真:010-65884788
网址:http://www.licaike.com/
(41) 浙 江金 观诚 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(42) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号 A425 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 14 楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :郭 丹妮
联系电 话:021-61101827
客服电 话:400-921-7755
传真:021-60195218
网址: www.leadfund.com.cn
(43) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 53 层 5312-15 单元 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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22
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :贾 一夫
联系电 话:010- 85097648
客服电 话:400-021-8850
传真:010-85097308
网址: http://www.harvestwm.cn/
(44) 众升 财富 (北 京) 基 金销售 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
联系电 话: 010-59497361
客服电 话:400-876-9988
传真: 010-64788016
网址: www.zscffund.com
(45) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路 18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :吴 强
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(46) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :吴 艳秋
联系电 话:021-20691832
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(47) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 :马 勇
联系人 : 文雯
联系电 话:010-83363101
客服电 话:4008-166-1188
传真:0010-83363072
网址: http://8.jrj.com.cn/
(48) 宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :戎 兵
联系人 : 魏晨
联系电 话: 010-52413385
客服电 话: 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
(49) 通华 财富 (上 海) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区 杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 : 马刚
联系人 : 杨 徐霆
联系电 话:021-60818249
客服电 话:5156 转 6 或 400-66-95156 转 6
(50 ) 北 京植 信基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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24
法定代 表人 :于 龙
联系人 :吴 鹏
联系电 话:010-56075718
客服电 话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(51 ) 一 路财 富( 北京 )信 息科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号1 幢 2208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :徐 越
联系电 话:010-88312877-8032
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(52 ) 中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
( 53) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :姜 新
联系人 :尹 庆
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(54 ) 北京 中天 嘉华 基金 销 售有限 公司 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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25
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 园区 内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 :洪 少猛
联系人 :万 里峰
联系电 话:010-58276999
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(55) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 A 座 1505 室
法定代 表人 : 张 冠宇
联系人 :刘 美薇
联系电 话:010-85870662
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(56) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :闫 丽敏
联系电 话:010-67000988
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(57) 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 中国( 上海) 自由 贸易试 验区 银城 中 路 8 号 402 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表 人 :刘 惠
联系人 :毛 林
电话:021-80133597
传真:021-80133413 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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26
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(58) 上海 大智 慧基 金销 售有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
(59) 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宜山 路 700 号普 天信 息产 业园 2 期 C5 栋 2 楼
法定代 表人 :金佶
联系人 :沈娟
电话:021-54677088
客服电 话:4008213999
网站:https://www.hotjijin.com/
(60) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址: 成都 市锦 江区 东大 街 99 号平 安金 融中 心 1501 室
法定代 表人 :于 海锋
联系人 : 陈 金红
电话:028-86758820-803
客服电 话:4008-588-588
网址:www.puyifund.com.cn/
(61 ) 上 海陆 金所 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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27
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(62) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 :郑 毓栋
联系人 : 陈 铭洲
电话:010-65951887
传真:010-65951887
客户服 务电 话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(63) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 : 兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话:400-166-6788
网址:www.66zichan.com
(64) 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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28
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(65) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 : 蔡 小威
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006 433 389
网址:www.vstonewealth.com
(66) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 3 层 342 室
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341-342 室
法定代 表人 : 梁洪军
联系人 : 何鹏
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话:400-188-5687
网址:www.buyforyou.com.cn
(67) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
法定代 表人 :刘 鹏宇
联系人 : 刘勇
电话: 0755-83999907-8814
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999907
网址: www.fujiwealth.cn 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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(68) 北京 创金 启富 投资 管理 有限公 司
注册地 址 : 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 办 公地 址 : 北京 市西 城 区白纸 坊
东街 2 号经 济日 报社 综合 楼 A 座 712
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 : 王瑶
电话: 010-66154828
传真: 010-63583991 客户 服务电 话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
( 69) 中证 金牛 (北 京) 投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
联系人 :徐 英
电话: 010-59336539
传真: 010-59336500
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(70) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路 6 号院 国际 电子 城 b 座
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 : 胡 静华
电话: 0371-85518396
传真: 0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(71) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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30
联系人 :李 超
电话: 010-56200948
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(72) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 :TEO
WEE
HOWE
联系人 : 陈广 浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(73) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 :广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系 人: 邱湘 湘
电话 :020-89629099
传真 :020-89629011
客服 电话 :020-89629066
网址 :www.yingmi.cn
(74) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 : 曲 哲伦
电话:010-58170911 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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31
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(75) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰 和经济 发
展区)
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :吴 鸿飞
电话: 021-65370077-268
传真: 021-55085991
客户服 务电 话: 021-65370077
网址: www.jiyufund.com.cn
(76) 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座 1606
法定代 表人 : 吴永 宏
联系人 : 邹冲
电话: 15920063836
客户服 务电 话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(77) 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 : 张士 帅
电话: 025-86853969
传真: 025-86853960
客户服 务电 话:4007-999-999 转 3
网址:http://jr.tuniu.com/ 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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(78) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 : 王伟 刚
联系人 : 李瑞 真
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.hcjijin.com
(79) 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
注册 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人: 李悦 章 联 系人: 张林
电话: 010-85594745
传真: 010-85932427
客户 服务 电话 : 400-066-8586
网址 : www.igesafe.com
(80) 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 :姜 英华
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服 务电 话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
(81) 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 :王 廷富
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 :徐 亚丹
电话:021-50712782
传真: 021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
(82) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 :李 悦
联系人 : 张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服 务电 话: 4008-980-618
网址: www.chtwm.com
(83) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 :丁 东华
联系人 : 郭宝 亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服 务电 话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(84) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 : 姜焕 洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服 务电 话:400-0411-001 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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网址: www.taichengcaifu.com
(85) 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 19 层 A2017
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 19 层 A2017
法定代 表人 : 夏予 柱
联系人 : 胡明 哲
电话: 010-68091380
传真: 010-68091380
客户服 务电 话: 400-8557333
网址: www.jhjfund.com (86) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 : 李昭 琛
联系人 : 吴翠
电话:010-62675657
传真: 8610-62676582
客户服 务电 话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(87) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 : 江卉
联系人 :赵 德赛
电话: 010-89188345
传真: 89189566
客户服 务电 话: 个 人业 务 :95118
企业 业务 :400 088 8816
网址:http://fund.jd.com
(88) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 :毛 淮平
联系人 :仲 秋玥
电话: 010-88066632
传真: 010-63136184
客户服 务电 话: 400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(89) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
法定代 表人 : 钟斐 斐
联系人 : 戚晓 强
电话: 010-61840688
传真: 010-61840699
客户服 务电 话: 4000618518
网址: https://danjuanapp.com
(90) 济安 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 太阳宫 中路16号院1 号楼3 层307
办公地 址: 北京 市朝 阳区 太阳宫 中路16号院1 号楼3 层307
法定 代表 人: 杨健
联系人 : 李海 燕
电话:
010-65309516
传真:
010-65330699
客户服 务电 话:
400-673-7010
网址: www.jianfortune.com
(91) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 南 京市 建邺 区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15楼
法定代 表人 : 袁 顾明 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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36
联系 人: 赵明
电话: 021-20324069
传真: 021-20324199
客户服 务电 话: 400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(92) 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :李 欣
电 话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
(93) 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表人 :阎 俊生
联系人 :杨 瑞
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电 话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
(94) 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6 楼
法定代 表人 :陈 萍
联系人 : 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(95) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(96) 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张 店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 : 郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(97) 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 : 孙 玉芝
联系人 : 王 方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电 话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(98) 威海 市商 业 银 行股 份有限 公司 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
38
注册地 址: 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址: 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 : 谭 先国
联系人 : 刘 文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(99) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
法定代 表人 : 陆 华裕
联系人 : 胡 技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(100 )徽 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 : 李 宏鸣
联系人 : 叶 卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服 务电 话:96588
网址:www.hsbank.com.cn
(101 )长 春农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址: 长春 市二 道区 自由大 路 5755 号
办公地 址: 长春 市绿 园区 正阳 街 4288 号
法定代 表人 :马 铁刚 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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39
联系人 : 高然 巍
电话:0431-89115152
传真:0431-89115154
客户服 务电 话: 96888
网址:http://www.cccb.cn
(102 )天 津银 行股份 有 限 公司
注册 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
办公 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
法定 代表 人: 袁福 华
联系 人: 李岩
电话 : 022-28405684
传真 : 022-28405631
客户 服务 电话 :4006960296
网址 :www.bank-of-tianjin.com.cn
(103 )云 南红 塔银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 :旃 绍平
联系人 :常 奕潍
电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服 务电 话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(104 )江 苏紫 金农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址: 南 京市 建 邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 :张 小军
联系人 : 游丹
电话: 025-88866645
传真: 025-88866724 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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40
客户服 务电 话:025-96008
网址: http://www.zjrcbank.com
(105 )富 滇银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 :夏 蜀
联系人 : 杨翊 琳
电话: 0871-63140324
传真: 0871-63194471
客户服 务电 话:400-88-96533
网址: www.fudian-bank.com
(106 )苏 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :朱 瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服 务电 话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(107 )中 原银 行股 份有 限公司
注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 : 窦荣 兴
联系人 : 牛映 雪
电话: 0371-85517710
传真: 0371-85519869
客户服 务电 话: 95186 网 址: www.zybank.com.cn
(108 )上 海挖 财基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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41
办公地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
法定代 表人 : 冷飞
联系人 :李 娟
电话: 021-50810687
传真: 021-58300279
客户服 务电 话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法 》 和 本基 金基 金合 同 等的规 定,
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ,并 及时 履行 公告义 务。
(二) 基金 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :北 京市 天元 律师 事务所
住
所 :北 京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号太 平洋 保险 大 厦 10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
负责人 :朱 小辉
电
话:010-57763888
传
真:010-57763777
经办律 师: 吴冠 雄、 李晗
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称: 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)
住
所 :上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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42
执行事 务合 伙人 : 李丹
经办注 册会 计师 :( 验资 报告签 字人 ) 单峰 、张 勇
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :( 验资 报告 签字 人) 张勇
四 、基 金的名 称
工银瑞 信新 焦点 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型 基金
六 、基 金的 投 资目 标
通过识 别宏 观经 济周 期与 资本市 场轮 动的 行为 模式 , 深入研 究不 同周 期与 市场 背景下 各
类型资 产的 价值 与回 报, 通过 “ 自上而 下” 的 大类 资产配 置与 “ 自下 而上” 的个券 选择, 在
风险可 控的 范围 内追 求组 合收益 的最 大化 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具, 包括国内依法发行上 市交 易的股票
(包括 中小板 、创业 板及 其他中 国证监 会允许 基金 投资的 股票) 、 权证 、股指 期货、 国债期
货、 债 券 ( 包括 但不 限于 国债、 地方 政府 债、 金融 债、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债、 可转 换债
券、 可 交换债 券、 分 离交 易可转 债、 央 行票 据、 中 期票据、 短期 融资 券、 超 短期融 资券 等) 、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款以 及现金 , 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具( 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定) 。 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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43
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程 序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。 基 金的投 资组 合比 例为 : 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0% –95%,每
个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约、 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后, 应当保 持不 低于
基金资 产净 值 的5% 的现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许, 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 , 可 以调 整上 述投资 品种
的投资 比例 。
八 、基 金的投 资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金将由投资研究 团队 及时跟踪市场环境变 化, 根据对国际及国内宏 观经 济运行态
势、宏 观经 济政 策变 化、 证券市 场运 行状 况等 因素 的深入 研究 ,判 断证 券市 场的发 展趋 势 ,
结合行 业状 况 、 公司 价值 性和成 长性 分析 , 综 合评 价各类 资产 的风 险收 益水 平。 在充 分的 宏
观形势 判断 和策 略分 析的 基础上 , 通 过 “ 自上 而下” 的资产 配置 及动 态调 整策 略, 将 基金 资
产在各 类型 证券 上进 行灵 活配置 。 在市 场上涨 阶段 中, 增加 权益 类资产 配置 比例 ; 在 市场 下
行周期 中 , 增 加固定 收益 类资产 配置 比例 , 最 终力 求实现 基金 资产 组合 收益 的最大 化 , 从 而
有效提 高不 同市 场状 况下 基金资 产的 整体 收 益 水平 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 采取 “自 上而 下” 与 “自 下而 上” 相结 合的 分析方 法进 行股 票投 资。 基金管 理人
在行业 分析 的基 础上 , 选 择治理 结构 完善 、 经 营稳 健、 业 绩优 良、 具有 可持 续增长 前景 或价
值被低 估的 上市 公司 股票 , 以合 理价 格买 入并 进行 中长期 投资 。 本 基金 股票 投资具 体包 括行
业分析 与配 置、 公司 财务 状况评 价、 价值 评估 及股 票选择 与组 合优 化等 过程 。
(1) 行业 分析 与配 置 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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44
本基金 将根 据各 行业 所处 生命周 期、 产业 竞争 结构、 近期发 展趋 势等 数方 面因 素对各 行
业的相 对盈 利能 力及 投资 吸引力 进行 评价 , 并根 据行 业综合 评价 结果 确定 股票 资产中 各行 业
的权重 。
一个行 业的 进入 壁垒 、 原 材料供 应方 的谈 判能 力、 制成品 买方 的谈 判能 力、 产品的 可 替
代性及 行业 内现 有竞 争程 度等因 素共 同决 定了 行业 的竞争 结构 , 并决 定行 业的 长期盈 利能 力
及投资 吸引 力。 另一 方面 , 任何 一个 行业 演变 大致 要经过 发育 期、 成长 期、 成熟期 及衰 退期
等阶段 , 同 一行 业在 不同 的行业 生命 周期 阶段 以及 不同的 经济 景气 度下 , 亦 具有不 同的 盈利
能力与 市场 表现 。 本 基金 对于那 些具 有较 强盈 利能 力与投 资吸 引力 、 在 行业 生命周 期中 处于
成长期 或成 熟期 、 且 预期 近期经 济景 气度 有利 于行 业发展 的行 业 , 给予 较高 的权重 ; 而对 于
那些盈 利能 力与 投资 吸引 力一 般 、 在 行业 生命 周期 中处于 发育 期或 衰退 期, 或者当 前经 济景
气不利 于行 业发 展的 行业 ,给予 较低 的权 重。
(2) 公司 财务 状况 评估
在对行 业进 行深 入分 析的 基础上 , 对 上市 公司 的基 本财务 状况 进行 评估 。 结 合基本 面分
析、 财务 指标 分析和 定量 模型分 析 , 根 据上市 公司 的财务 情况 进行 筛选 , 剔 除财务 异常 和 经
营不够 稳健 的股 票, 构建 基本投 资股 票池 。
(3) 价值 评估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 , 采用 现金 流折 现模 型等方 法评 估公 司股 票的 合理内 在
价值 , 同 时结 合股票 的市 场价格 , 挖掘 具有持 续增 长能力 或者 价值 被低 估的 公司 , 选 择最 具
有投资 吸引 力的 股票 构建 投 资组 合。
(4) 股票 选择 与组 合优 化
综合定 性分 析与 定量 价值 评估的 结果 , 选择 定价 合理 或者价 值被 低估 的股 票构 建投资 组
合, 并 根据 股票 的预 期收 益与风 险水 平对 组合 进行 优化, 在合 理风 险水 平下 追求基 金收 益最工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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45
大化。 同时 监控 组合 中证 券的估 值水 平, 在市 场价 格明显 高于 其内 在合 理价 值时适 时卖 出证
券。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在固 定收 益证 券投 资与研 究方 面, 实行 投资 策略研 究专 业化 分工 制度 , 专业 研究
人员分 别从 利率 、 债 券信 用风险 等角 度 , 提出 独立 的投资 策略 建议 , 经 固定 收益投 资团 队 讨
论,并 经投 资决 策委 员会 批准后 形成 固定 收益 证券 指导性 投资 策略 。
(1) 利率 策略
研究GDP 、 物 价、 就业 、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况, 分析 宏观 经济 运行 的 可能情 景,
预测财 政政 策、 货币 政策 等政府 宏观 经济 政策 取向 , 分析 金融 市场 资金 供求 状况变 化趋 势及
结构 , 在 此基 础上 预测 金融 市场利 率水 平变 动趋 势 , 以 及金融 市场 收益 率曲 线斜 度变化 趋 势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标, 根据 对市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期, 综合
宏观经 济状 况和 货币 政策 等因素 的分 析判 断, 可以 制定出 组合 的目 标久 期, 预期市 场利 率水
平将上 升时 , 降低组 合的 久期 , 以 规避 债券价 格下 降的风 险和 资本 损失 , 获 得较高 的再 投 资
收益 ; 预 期市 场 利率 将下 降时 , 提 高组 合的久 期 , 在市场 利率 实际 下降 时获 得债券 价格 上升
的收益 ,并 获得 较高 利息 收入。
(2) 信用 策略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段, 分析 债券 发行 人所 处行 业发展 前景 、 发行 人业 务发 展状况 、
企业市 场地 位、 财务 状况 、 管理 水平 、 债 务水 平等 因素, 评价 债券 发行 人的 信用风 险, 并根
据特定 债券 的发 行契 约, 评价债 券的 信用 级别 ,确 定债券 的信 用风 险利 差与 投资价 值。
(3) 债券 选择 与组 合优 化
本基金 将根 据债 券市 场情 况, 基于 利率 期限 结构 及债 券的信 用级 别 , 在 综合 考虑 流动性 、
市场分 割、 息票 率、 税赋 特点、 提前 偿还 和赎 回等 因素的 基础 上, 评 估 债券 投资价 值, 选择工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
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定价合 理或 者价 值被 低估 的债券 构建 投资 组合 ,并 根据市 场变 化情 况对 组合 进行优 化。
(4) 可转 换债 券投 资
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性, 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点, 是本 基金的 重要 投资 对象 之一 。 本 基金 将选 择公司 基本 素质优 良 、 其 对
应的基 础证 券有 着较 高上 涨潜力 的可 转换 债券 进行 投资 , 并 采用 期权 定价 模型 等数量 化估 值
工具评 定其 投资 价值 ,以 合理价 格买 入并 持有 。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金将 投资 包括资 产抵 押贷款支 持证 券(ABS ) 、 住房抵押 贷款 支持证 券(MBS )等 在
内的 资 产支 持证 券 。 本基 金通过 考量 宏观 经济 走势 、 支 持资 产所 在行业 景气 情况 、 资 产池 结
构、 提 前偿 还率 、 违 约率 、 市场 利率 等因 素, 预判 资产池 未来 现金 流变 动; 研究标 的证 券发
行条款 , 预 测提 前偿 还率 变化对 标的 证券 平均 久期 及收益 率曲 线的 影响 , 同 时密切 关注 流动
性变化 对标 的证 券收 益率 的影响 , 在 严格 控制 信用 风险暴 露程 度的 前提 下, 通过信 用研 究和
流动性 管理 ,选 择风 险调 整后收 益较 高的 品种 进行 投资。
5 、衍 生品 投资 策略
(1) 股指 期货 投资 策略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标, 在 风险 可控 的前 提下, 本着谨 慎
原则 , 参 与股 指期货 投资 。 本 基金 将根 据对现 货和 期货市 场的 分析 , 发 挥股 指期货 杠杆 效 应
和流动 性好 的特 点, 采用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 , 获取 市场敞 口 , 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值指 当基 金需要 买入 现货 时, 为避 免市场 冲击 , 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 , 然后 逐步 买入 现货 并解 除股指 期货 多头 , 当 完成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ; 空头套 期保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时, 先建 立股 指期货 空头 头寸 , 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头, 当现 货全 部清 仓后 将股指 期货 平仓 。 本 基金 在股指 期货 套期工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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保值过 程中 ,将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组 合 beta 的稳 定性, 精细 化
确定投 资方 案比 例。
(2) 国债 期货 投资 策略
本基金 以提 高对 利率 风险 管理能 力, 在风 险可 控的 前提下 , 本 着谨 慎原 则参 与国债 期货
投资。 国债 期货 作为 利率 衍生品 的一 种, 有助 于管 理债券 组合 的久 期、 流动 性和风 险水 平 。
本基金 将按 照相 关法 律法 规的规 定, 结合 对宏 观经 济形势 和政 策趋 势的 判断 、 对债 券市 场进
行定性 和定 量分 析; 构建 量化分 析体 系, 对国 债期 货和现 货的 基差 、 国 债期 货的流 动性 、 波
动水平 、套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪监 控, 在最大 限度 保证 基金 资产 安全的 基础 上 ,
力求实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。
(3) 权证 投 资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 配售等 原因 被动 获得 权证 , 或者 本基
金在进 行套 利交 易、 避险 交易等 情形 下将 主动 投资 权证 。 本 基金 进行权 证投 资时 , 将 在对 权
证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基础 上, 结合 隐含波 动率 、 剩余期 限 、 标的证 券价 格走
势等参 数 , 运 用数量 化期 权定价 模型 , 确定其 合理 内在价 值 , 从 而构建 套利 交易或 避险 交 易
组合, 力求 取得 最优 的风 险调整 收益 。
九、 业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :30% ×中 证 800 指数 收 益率+70% ×一 年期 人民 币定期 存款
基准利 率( 税后 ) 。
中证 800 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ,其 成分 股由中 证 500 和 沪深 300 成份股 一
起构成 , 中 证 800 指 数综 合反映 沪深 证券 市场 内大 中小市 值公 司的 整体 状况 。 一 年期 人民 币
定期存 款利 率系 中国 人民 银行公 布并 执行 的金 融机 构一年 期人 民币 整存 整取 定期存 款 利 率 。 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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本基金 是混 合型 证券 投资 基金, 股票 投资 范围 为 0%-95% , 通过 参考 未来 预期 的大类 资
产配置 比例 ,本基 金对 中 证 800 指 数和一 年期 人民 币定期 存款 基准利 率( 税 后)分 别赋 予
30% 和 70% 的权 重符 合本 基 金的投 资特 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 经 与基 金托 管人 协商 一致, 本基 金可 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十、 风 险收益 特征
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金, 预期 收益 和风 险水 平低于 股票 型基 金, 高于 债券型 基金
与货币 市场 基金 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本报告 期 为2018 年1 月1 日起 至3 月31 日止 (财 务 数据未 经审 计) 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 56,139,717.30 54.63
其中: 股票
56,139,717.30 54.63
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
27,462,372.30 26.73
其中: 债券
27,462,372.30 26.73
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
16,000,000.00 15.57
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,576,598.06 1.53
8 其他资 产
1,579,832.27 1.54
9 合计
102,758,519.93
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,085,639.76 1.06
C 制造业 35,023,606.47 34.26
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 4,879,189.80 4.77
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,618,636.81 2.56
J 金融业 10,336,643.20 10.11
K 房地产 业 1,064,130.00 1.04
L 租赁和 商务 服务 业 1,130,891.26 1.11
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 980.00 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 56,139,717.30 54.92
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000895 双汇发 展 155,419 3,978,726.40 3.89
2 000651 格力电 器 83,485 3,915,446.50 3.83
3 601939 建设银 行 491,926 3,812,426.50 3.73
4 601318 中国平 安 54,150 3,536,536.50 3.46
5 600872 中炬高 新 141,718 3,326,121.46 3.25 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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6 600521 华海药 业 79,189 2,596,607.31 2.54
7 600519 贵州茅 台 3,661 2,502,732.82 2.45
8 603708 家家悦 119,111 2,477,508.80 2.42
9 000661 长春高 新 12,759 2,342,297.22 2.29
10 000408 藏格控 股 132,600 2,214,420.00 2.17
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 14,302,860.00 13.99
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 10,860,800.00 10.63
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 2,298,712.30 2.25
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 27,462,372.30 26.87
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 019563 17 国债 09 143,000 14,302,860.00 13.99
2 112573 17 西煤 01 100,000 9,887,000.00 9.67
3 136857 16 重汽 01 10,000 973,800.00 0.95
4 120001 16 以岭 EB 7,180 726,903.20 0.71
5 132005 15 国资 EB 4,520 532,049.20 0.52
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。
1.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资 政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
1.10.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的投资决策程序说明 :
藏格控 股
本报告 期, 本基 金持 有藏 格控股 , 其 发行 主体 因未 对大股 东资 金占 用事 项履 行相关 审议工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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程序、 未及 时履 行信 息披 露义务 , 被 中国 证券 监督 管理 委 员会 青海 监管 局采 取出具 警示 函的
行政监 管措 施。
本基金 对上 述股 票的 投资 属于看 好新 能源 汽车 板块 整体机 会 , 尤 其是 上游 碳酸 锂资源 的
投资机 会, 投资 决策 流程 符合公 司的 制度 要求 。
1.11.2 本基金投资的前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 73,621.91
2 应收证 券清 算款 793,018.82
3 应收股 利 -
4 应收利 息 685,949.54
5 应收申 购款 27,242.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,579,832.27
1.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 120001 16 以岭 EB 726,903.20 0.71
2 132005 15 国资 EB 532,049.20 0.52
3 113013 国君转 债 350,568.00 0.34
4 113009 广汽转 债 84,770.40 0.08
注:上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
1.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
无。
1.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
无。 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金合 同生 效日为2016 年10 月10 日, 基金合 同生 效以来( 截至2018年3 月31 日)的 投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 :
工银新 焦点 灵活 配置 混合A
阶段
净值增 长率
(1)
净值增 长率
标准差 (2)
业绩比 较基
准收益 率
(3)
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2016.10.10-2016.12.31
0.00% 0.06% 0.54% 0.21% -0.54% -0.15%
2017.1.1-2017.12.31
8.40% 0.32% 5.54% 0.19% 2.86% 0.13%
2018.1.1-2018.3.31
-3.23% 0.86% -0.56% 0.36% -2.67% 0.50%
自基金 合同 生效 起至 今
4.90% 0.43% 5.52% 0.23% -0.62% 0.20%
工银新 焦点 灵活 配置 混合C
阶段
净值增 长率
(1)
净值增 长率
标准差 (2)
业绩比 较基
准收益 率
(3 )
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2016.10.10-2016.12.31 -0.10% 0.07% 0.54% 0.21% -0.64% -0.14%
2017.1.1-2017.12.31 7.51% 0.32% 5.54% 0.19% 1.97% 0.13%
2018.1.1-2018.3.31 -3.35% 0.85% -0.56% 0.36% -2.79% 0.49%
自基金 合同 生效 起至 今 3.80% 0.43% 5.52% 0.23% -1.72% 0.20%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 :
(2016 年 10 月10 日至 2018 年3 月31 日)
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注:1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年10 月 10 日生 效。
2、按 基金 合同 规定 ,本 基 金建仓 期为 6 个月 。 截 至 报告期 末 , 本基 金的 各项 投资
比例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产占基金资产的比例为 0% –
95% ,每 个交易 日日 终在扣 除股指期 货合 约、国 债期 货合约需 缴纳 的交易 保证 金后,应 当保
持不低于 基金 资产净 值的 5% 的现金 或到 期日在 一年 以内的政 府债 券 ,其 中现 金不包括 结算
备付金 、存 出保 证金 和应 收申购 款等 。
十 三、 基金的 费用 与税收
( 一)与 基金 运作 有关 的费 用
1. 基金 费用 的种 类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 本基 金从C 类 基金 份 额的基 金财 产中 计提 的销 售服务 费;
(4) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(5) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ;
(6) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(7) 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ;
(8) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(9) 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用;
(10) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E×1.0%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计 提 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 基金 管理人 与基 金 托管 人 双
方核对 无误 后 , 基金 托管 人于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 。
若遇法 定节 假日 、公 休 日 等,支 付日 期顺 延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下:
H =E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计 提 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后, 基金 托管 人于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定 节假
日、公 休日 等, 支付 日期 顺延。
(3)证 券账户 开户费 用: 证券账户 开户 费经基 金管 理人与基 金托 管人核 对无 误后, 自
本 基 金 成 立 一个 月 内 由 基金 托 管 人 从 基金 财 产 中 划付 , 如 基 金 财产 余 额 不 足支 付 该 开 户费
用, 由 基金 管理 人于 本基 金成立 一个 月后 的5 个工 作日内 进行 垫付 , 基 金托 管人不 承担 垫付
开户费 用义 务。
(4)C 类 基金 份额 的销 售 服务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ,C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金
份额的 基金 资产 净值的 0.6% 的年 费率 计提 。C 类基 金份额 的销 售服 务费 的计 算方法 如下 :
H =E×0.6%÷ 当 年天 数
H 为C 类基 金份 额 每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额 前 一日 的基金 资产 净值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提, 逐日 累计 至每 月月末 , 按 月支 付 。 经 基 金管理 人与
基金托 管人 双方 核对 无误 后, 基金 托管 人于 次月 前 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 并
付给基 金管 理人 , 由 基金 管理人 代付 给销 售机 构。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 等, 支 付日 期顺
延。
上述“ 一 、 基 金费用 的种 类中 第 4-10 项 费用 ”, 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ;
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ; 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4. 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
5.费用 调整
在法律 法规 允许 的条 件下 , 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金
托管费 或调 低C 类基 金份 额销售 服务 费等 相关 费率 , 此项调 整不 需要 基金 份额 持有人 大会 决
议通过 。 基金 管理人 必须 最迟于 新的 费率 实施 前依 照 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 在指 定媒
介上刊 登公 告。
(二) 与基 金销 售有 关的 费 用
1 、本 基金 基金 份额 分 为 A 类和 C 类 基金 份额 。投 资 人申 购 A 类基 金份 额在 申 购时支 付
申购费 用, 申 购C 类 基金 份额不 支付 申购 费用 ,而 是从该 类别 基金 资产 中计 提销售 服 务 费 。
2、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 , 适 用费 率按 单笔分 别计
算。
本基 金A 类和 C 类基 金份 额的申 购费 率如 下表 所示 :
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额(M) A 类申 购费 率 C 类申 购费 率
申购费
M<100 万 1.5%
0%
100 万 ≤M <300 万 1.0%
300 万 ≤M <500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取,1,000 元/笔
注:M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用, 不列 入基 金财 产。
3 、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 将全额 计入 基金 财产 ;对 持续持 有期 不
少于 30 日但 少于 3 个月 的 A 类基 金份 额 投 资人 收 取的赎 回费 总额 的 75% 计 入基金 财产 ;对
持续持 有期 不少 于3 个月 但少于6 个 月的A 类 基金 份额 投 资人 收取 的赎 回费 总额的50%计入工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
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基金财 产 ; 对 持续 持有 期 不少 于6 个月的 A 类 基金 份额 投 资人 收取 的赎 回费 总额 的 25% 计入
基金财 产(1 年以 365 天 计) 。 赎回 费率 随赎 回基 金 份额持 有期限 的 增加 而递 减,具 体费 率
如下:
基金的 赎回 费率 结构
A 类赎 回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y<7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
C 类赎 回费 率
Y<7 天 1.50%
7 天≤Y<30 天 0.50%
30 天≤Y<90 天 0.25%
Y≥90 天 0%
注:Y 为持有 期 限 ,1 年指 365 天。
4 、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
5 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ,并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
6 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 , 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 , 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ,基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本 招 募 说 明书 依 据《 基 金法 》 、 《 运 作 办法 》 、 《 销售管 理 办 法 》 、 《信 息 披露 管理 办 法 》 、
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 及 其它 有关 法律 法规 的要求 , 对 本基
金招募 说明 书进 行了 更新 ,主要 更新 的内 容如 下:
1. 在 “ 重要 提示 ” 部分、 “ 二 、 释 义 ” 部 分、 “八 、 基金 份额的 申购 、 赎回 与转 换 ” 部
分、 “九 、基金 的投资 ”部 分、 “十 、基金 的业绩 ”部 分、 “十 二、基 金资产 估值 ”
部分、 “ 十六、 基金的 信息 披露”部分 , 根据 《 公开 募集开放 式证 券投资 基金 流动
性风险 管理 规定 》进 行 了 更新。
2. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 基金 管理 人主 要人员 情况 等相 关内 容。
3. 在 “四 、 基 金托 管人” 部分 , 根据 基金 托管 人提 供内 容对本 基金 托管 人的 情况 进行工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
59
了更新 。
4. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了基 金销 售机 构信息 。
5. 在“九 、基 金的 投资 ”部 分,更 新了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 的内 容。
6. 在 “十 、 基 金的 业绩” 部分 , 更新 了本 基金 截至2018 年3月31 日 的基 金业 绩的 内 容。
7. 在“二十 一、 对基金 份额 持有人的 服务 ”部分, 修改 了“关于 对账 单服务” 、 “ 关于
定期定 额投 资 ” 、 “关 于联 络方式 ” 、 “ 关于 电子 化交 易” 、 “ 关于 网站 服务 ” 相 关的内
容。
8. 在 “二 十二 、 其 他应 披露 事项” 部分 , 增 加了 本次 更新内 容期 间的 有关 本基 金的所
有公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网 站 www.icbccs.com.cn 查询。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二 〇一 八 年 五月 二十 四 日