博时保丰保本：博时基金管理有限公司关于博时保丰保本混合型证券投资基金保本周期到期基金合同终止及基金财产清算的第一次提示性公告查看PDF公告
博时基 金管理有限公司关于 博时保丰保本混 合型证券投资基金 保本 周期到 期 基金合同终止及 基金财产清算的 第 一次提示性 公告 博时基 金管 理有 限公 司已 于2018 年5 月23 日在 《中 国 证券报 》、 《上 海证 券报 》、《 证 券时报 》 及 博时 基金 管理 有限公 司网 站发 布了 《博 时基金 管理 有限 公司 关于 博时保 丰保 本混 合型证 券投 资基 金 保 本周 期到期 基金 合同 终止 及基 金财产 清算 的公 告》 。 为了 更好地 提醒 投 资者相 关事 宜 ， 现 发布 关于 博时保 丰保 本混 合型 证券 投资基 金 保 本周 期到 期基 金合同 终止 及 基金财 产清 算的 第一 次提 示性公 告。 根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《 博 时保丰 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 （以 下简 称 “ 《 基金 合同》 ” ） 的 有关 规定 ， 博时 保 丰保本 混合 型证 券投 资基 金 （以下 简 称“ 本基 金” ） 出现《 基金 合同 》终 止事 由 ，本 基金 将 依法对 基金 财产 进行 清算 。现将 相关 事项 公告 如下 ： 一、本基金基本信息 基金名 称 博时保 丰保 本混 合型 证券 投资基 金 基金简 称 博时保 丰保 本 基金代 码 A 类：002856 ，C 类：002857 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 6 月 6 日 基金管 理人 名称 博时基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国民 生银 行股 份有 限公 司 基金担 保人 北京首 创融 资担 保有 限公 司 第一个 保本 周期 到期 日 2018 年 6 月 6 日 公告依 据 《博时 保丰 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 、 《 博 时保丰 保本 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》等 二、基金合同终止事 由 本基金 为保 本基 金， 保 本 周期为 两年 ， 根据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 》 及 法律法 规的 规定 、 《 博时 保丰 保本 混 合型证 券投 资基 金 基金 合同 》 （ 以下 简称 “ 《基 金合 同》 ” ） 及 监 管机构 的相 关规 定的 约定 ， 如保 本周 期到 期后 ， 本 基金 未能 符合 保本 基金存 续条 件 ， 或 不符 合法 律法规 和基 金合 同对 基金 的存续 要求 ， 则本基 金将 根据 本基 金合 同的规 定进 入清 算程 序并 终止。 根据2017 年1 月24 日中国 证 监会发 布的 《关 于避 险策 略基金 的指 导意 见》 （简 称 “ 《意 见》 ” ） ，现 有保 本基 金在 保 本周期 到期 后若 不能 变更 注册为 避险 策略 基金 ，均 需转型 为其 他 类型基 金或 清 盘 。 鉴于 本 基金 不 再符 合保 本基 金的 存续条 件， 在第 一个 保本 周期 到 期前 亦 无 法完成 变更 注册 （变 更为 避险策 略基 金或 其他 类型 基金） 及召 集基 金份 额持 有人大 会事项 ， 因此， 在 第 一个 保本 周期 到期后 ， 本 基金 将按照 《 关于避 险策 略基 金的 指导 意见》 的要 求并 根据 《 基金 合同 》的 约定 进入清 算程 序并 终止 。 三、保本周期到期 后 的安 排 （一） 保本 周期 到期 后的 赎回安 排 1 、本 基金 以定 期开 放的 方 式运作 ，即 在基 金保 本周 期内采 取封 闭式 运作 （保 本周期 到 期日除 外） ， 期间 不开 放申 购及赎 回。 本基 金保 本周 期 为两年 ， 第 一个 保本 周期 到 期日为2018 年6月6 日 ， 基 金份 额持 有人 可在该 日赎 回或 转换 转出 本基金 基金 份额 ， 并适 用保 本条款 。 2018 年6月6 日未 赎回 或转 换转 出的基 金份 额， 将全 部进 入清算 程序 。 2 、保 本周 期到 期日 的赎 回 费用 本基金 的A 类 基金 份额 、 C 类基金 份额 的赎 回费 率按 基金份 额持 有期 限递 减， 费 率如下 ： 申购 份 额持 有时 间 A 类基 金份 额赎回 费率 C 类基 金份 额赎回 费率 在同一 开放 期内 申购 后 又赎回 1.50% 1.50% 认购或 在非 同一 开放 期 申购后 赎回 0 0 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 对持续 持有 期少 于 30 日的 A 类 基金 份额或C 类 基金 份额 投资 人收取 的赎 回费 全额 计入 基金财 产； 对持 续持 有期 长于 30 日（ 含 30 日） 但少 于 3 个月 的 A 类基金 份额 或C 类基 金份 额投资 人， 将赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产。 （注 ：1 个月=30 日） 3 、基 金销 售机 构的 业务 开 通情况 （1） 直销 机构 博时基 金管 理有 限公 司直 销机构 （含 直销 中心 及直 销网上 交易 ）。 投资者 如需 办理 直销 网上 交易， 可登 录本 公司 网站 www.bosera.com 参阅 《博 时基金 管 理有限 公司 开放 式基 金业 务规则 》 、 《 博时 基金 管理 有限公 司网 上交 易业 务规 则》 办 理相 关 赎回、 转换 转出 等业 务。 （2） 非直 销机 构 序号 代销机构 A 类是 否 A 类是 否 C 类是 否 C 类是 否开通赎回 开通转换 转出 开通赎回 开通转换 转出 1 东莞农村 商业银 行股份 有限 公司 是 是 是 是 2 晋商银行 股份有 限公司 是 是 是 是 3 上海天天 基金销 售有限 公司 是 是 是 是 4 上海好买 基金销 售有限 公司 是 是 是 是 5 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司 是 是 是 是 6 浙江同花 顺基金 销售有 限公 司 是 是 是 是 7 北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司 是 是 是 是 8 上海陆金 所基金 销售有 限公 司 是 否 是 否 （二） 保本 周期 到期 后的 费用 根据 《 基金 合同 》 的 约定， 本基金 保本 周期 到期 日当 日正常 收取 基金 管理 费、 基金托 管 费和销 售服 务费 。 保 本周 期到期 日后 ， 本 基金 进入 清算程 序， 不收 取基 金管 理费、 基金 托管 费和销 售服 务费 。 （ 三） 赎回 的处 理原 则 1 、“ 未知 价” 原则 ，即 申 购、赎 回价 格以 申请 当日 收市后 计算 的该 类基 金份 额净值 为 基准进 行计 算； 2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 4 、基 金份 额持 有人 在赎 回 基金份 额时 ，基 金管 理人 按“先 进先 出” 的原 则， 即对该 基 金份额 持有 人在 该销 售机 构托管 的基 金份 额进 行赎 回处理 时， 认购、 申购 确认 日期在 先的 基 金份额 先赎 回， 认购 、申 购确认 日期 在后 的基 金份 额后赎 回。 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规 则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 （ 四） 第一 个保 本周 期到 期的保 本条 款 在第一 个保 本周 期到 期日 ， 如基金 份额 持有 人认 购并 持有到 期的 基金 份额 的可 赎回金 额 加上其 认购 并持 有到 期的 基金份 额累 计分 红款 项之 和计算 的总 金额 低于 其认 购保本 金额 ， 则 基金管 理人 应补 足该 差额 （该 差额 即为 保本差 额 ） ， 并在保 本周 期到 期日 后二 十个工 作日 内 （含第 二十 个工 作日 ，下 同）将 该差 额支 付给 基金 份额持 有人 。 四、基金财产清算 （一） 基金 财产 清算 安排 1 、自 本基 金第 一个 保本 周 期到期 日 的 下一 日即 2018 年 6 月 7 日 起， 本基 金 进入清 算 程序 ， 本基 金进 入清 算程 序后不 开放 申购 、赎 回及 转换等 业务 。 2 、基 金管 理人 组织 基金 财 产清算 小组 并在 中国 证监 会的监 督下 进行 基金 清算 。 基 金财 产清算 小组 成员 由基 金管 理人 、 基 金托 管人 、 具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以及 中国 证监 会指 定的 人员组 成。 基金 财产 清算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3 、基 金财 产清 算程 序： （1 ） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； （2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； （3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； （4 ） 制作 清算 报告 ； （5 ） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计 ， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法 律意见 书； （6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； （7 ） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。 （二） 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 （三） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 （四） 基金 财产 清算 的公 告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 五、特别提示 本公告 的解 释权 归博 时基 金管理 有限 公司 所有 。 投 资者欲 了解 详情,可 拨打 本 基金管 理 人的客 户服 务电 话95105568(免长 途话 费) 进行 咨询 。 特此公 告。 博时基 金管 理有 限公 司 2018 年 5 月 24 日
