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恒中企B(150176)

恒中企B:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告






















更新 招募 说明 书摘 要 银华恒生 中国企业指数分级 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 (2018 年 第 1 号) 基金管理人 :银华基 金管理股份 有限 公司 基金托管人 :中国建 设银行股 份有限 公司
































银 华恒 生中 国企 业指 数分 级证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2 重要 提示 本基金经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监会” ) 于2013 年11 月7日证监许可【2013】1433 号文核准募集。 本基金的基金合同生效日为2014年4月9日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值 和收益作 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金 (以下简称 “基金” ) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分 散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解 基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期定额投资是引导投资人进 行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不 能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获 得收益, 也不是替代储蓄的等 效理财方式。 基金分为股票型基金、 混合型基金、 债券型基金、 货币市场基金等不同类型, 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。 一般来说, 基金的收益预期越高, 投资人承担 的风险也越大。 本基金为股票型基 金, 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征 。 从本基金所分离的两类基金份额 来看, 恒中企A份额具有预期低风险、 收益相对 稳定的特征; 恒中企B份额具有预 期高风险、高预期收 益的特征。在标 的指数下 跌的市场环境下,当 恒中企B份额 跌破0.2000 元后, 恒中企A份额与恒中企B份额暂时将各负盈亏, 恒中企A份额持 有人的本金存在可能损失的风险。 同时, 本基 金为海外证券投资基金, 除了需要 承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外, 本基金还面临汇率风险、 主 要市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 本基金按照基金份额初始面值1.00 元发售, 在市场波动等因素的影响下, 基 金份额净值可能低于基金份额初始面值。 本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为 证券市场波动等因素产生波
































银 华恒 生中 国企 业指 数分 级证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 3 动, 投资人在投资本基金前, 需充分了解本基 金的产品特性, 充分考虑自身的风 险承受能力, 理性判断市场, 并承担基金投资 中出现的各类风 险, 包括市场类风 险, 投资工具类风险、 投资管理类风险、 技术类风险和特殊事件类风险、 本基金 的特定风险 (如指数化投资风险、 投资替代风险、 跟踪偏离风险、 杠杆机制风险、 折/溢价交易风险、 份额配对转换业 务及基金 份额折算等业务办理 过程中的特有 风险等) 。 巨额赎回风险是开放式基金所特有 的一种风险, 即当单个开放日 恒生 中企 份额的净赎回申请超过前一开放日全部基金份额 (包括 恒生中企 份额、 恒中 企A份额、恒中企B 份额和 恒生中企 份额)的10% 时,投资人将可能 无法及时赎回 持有的全部基金份额。 投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说 明书及基金合同, 了 解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产 状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低 收益。 本基金的过往业绩及其净值 高低并不预示其未来业绩表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自 行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业 务资格的其他机构购买和赎 回基金, 基金代销机构名单详见本招募说明书、 本基金的基金份额发售公告以及 相关公告。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 4 月 9 日,有关财务数据 和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日, 所披露的投资组合为 2018 年第 1 季度 的数据 (财务数据未经审计) 。






































更新 招募 说明 书摘 要 1 一 、 基金的名称 本基金名称:银华恒生中国企业指数分级证券投资基金 二、 基金的类型 股票型基金 三、 基金的投资目 标 本基金力争对恒生中国企业指数进行有效跟踪, 并力争将本基金的净值增长 率与业绩比较基准之间的日均 跟踪偏离度的绝对值控制在0.5% 以内, 年跟踪误差 控制在5%以内,以实现基金资产的长期增值。 四、 基金的投资方 向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股、备选股、 在已与中国证监会签署双边监管合作谅 解备忘 录的国家或地区证券监管机构登 记注册的跟踪同一标的指数的ETF 、 以及在已与中国证监会签署双边监管合作谅 解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的其他股票、固定收益类证券、现金、 短期金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符 合中国证监会的相关 规定) 。如果法 律法规或 监管机构以后允 许基 金投资其他品 种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。


本基金投资于标的指数成份股、 备选股、 在已与中国证监会签署双边监管合 作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记 注册的跟踪同一标的指数的 ETF 的投资比例不低于基金资产的85% , 其中, 本基金投资于标的指数成份股、 备选 股的投资比例不低于非现金基金资产的 80% ;权 证 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% ;现金及到期日在 一年以内的政 府债券不低 于基金资产净值的 5% 。其中,现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 五、 基金的投资策 略 (一)投资策 略






































更新 招募 说明 书摘 要 2 本基金采用复制法, 按照成份股在恒生中国企业指数中的组成及其基准权重 构建股票投资组合, 以拟合、跟踪恒 生中国企 业指数的收益表现, 并根据标的指 数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金可以投资于 跟踪同一标的 指数的ETF, 基金管理人可在标 的指数成份 股和跟踪同一标的指 数的ETF之间选 择较优的 方式实施组合构建, 以达到节约成 本和更好地跟踪标的指数的目的。 当预期成份股发生调整, 成份股发生配股、 增发、 分红等行为, 以及因基金 的申购和赎回对本基金跟踪恒生中国企业指数的效果可能带来影响, 导致无法有 效复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以根据市场情况, 采取合理措施, 在合 理期限内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1.资产配置策略 本基金管理人主要按照恒生中国企业指数的成 份股组成及其权重构建股票 投资组合,并根据指 数成份股及其权 重的变动 而进行相应调整。本 基金投资于标 的指数成份股、 备选股、 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家 或地区证券监管机构 登记注册的跟 踪同一标的 指数的ETF的投资比例 不低于基金 资产的85%,其中,本 基金投资于标 的指数成 份股、备选股的投资 比例不低于非 现金基金资产的80%; 现金或到期 日 在一年以 内的政府债券的投资 比例不低于基 金资产净值的5%。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 2 .股票投资组合构建 (1)组合构建原则与方法 本基金将采用复制法构建股票投资组合, 以拟合、 跟踪恒生中国企业指数的 收益表现。 (2)组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据恒生 中国企业指数成份股组成及 其权重的变动而进行相应调整。 同时, 本基金还将根据法律法规和基金合同中的 投资比例限制、 申购赎回变动情况、 股票增发 因素等变化, 对股票投资组合进行 实时调整, 以保证基金净值增长率与恒生中国企业指数收益率 之间的高度正相关 和跟踪误差最小化。 基金管理人应当自基 金合同生效之 日起6个月 内使本基金的股票投 资组合比



































更新 招募 说明 书摘 要 3 例符合基金合同的约定。 ① 定期调整 根据恒生中国企业指数的调整规则和备选股票的预期, 对股票投资组合及时 进行调整。 ② 临时调整 A.当上市公司发生增发、 配股等影响成份股在指数中权重的行为时, 本基金 将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; B.根据本基金的申购和赎回情况, 对股票投资组合进行调整, 从而有效跟踪 恒生中国企业指数; C.根据法律、 法规的规定, 成份股在恒生中国企业指数中的权重因其它原因 发生相应 变化的, 本基金将做相应调整, 以保持基金资产中该成份股的权重同指 数一致。 (3)投资绩效评估 在正常市场情况下, 本基金力争实现年跟踪误差不超过5% 。 如因指数编制规 则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施避免 跟踪误差进一步扩大。 (二)投资决策 投资决策依据如下: (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定; (2)宏观经济发展 态势、区域经 济发展情况 、各国微观经济运行 环境及其 货币市场和证券市场运行状况、地缘政治和投机因素; (3)国家行业政策 、各行业在经 济周期的表 现、行业的发展趋势 和行业竞 争格局等;公司的核心竞争力的研究、财务报表的分析和价值评估; (4) 宏观分析师、 策略分析师、 股票分析师各 自独立完成相应的研究报告, 为投资策略提供依据。 (5)团队投资方式 。本基金在境 外投资决策 委员会领导下,由基 金管理人 具体执行投资计划,争取良好投资业绩。 决策程序如下: (1)境外投资部运 用风险监测模 型以及各种 风险监控指标,结合 公司内外



































更新 招募 说明 书摘 要 4 研究报告,对市场预 期风险和指数化 投资组合 风险进行风险测算与 归因分析,依 此提出研究分析报告; (2)境外投资决策 委员会依据境 外投资部提 供的研究报告,定期 召开或遇 重大事项 时召开投资决策会议, 决策相关事项。 基金经理根据投资决策委员会的 决议,进行基金投资管理的日常决策; (3)根据标的指数 ,结合研究报 告,基金经 理原则上依据指数成 份股的权 重构建组合, 在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,以降 低交易成本、控制投资风险; (4)交易管理部根 据基金经理下 达的交易指 令制定交易策略,完 成具体证 券品种的交易; (5)境外投资部的 境外风险控制 人员根据市 场变化定期和不定期 对投资组 合进行投资绩效评估,并提供相关绩 效评估报 告。监察稽核部对投 资计划的执行 进行日常监督和实时风险控制; (6) 基金经理根据跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、 流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况、 境外投资风险控制人员和监察稽核部提供的绩 效评估报告以及对各 种风险的监控和 评估结果 ,对投资组合进行监 控和调整,密 切跟踪标的指数。 六、 业绩比较基准 人民币/港币汇率 ×恒生中国企 业指数收益率 ×95%+人民币活期存款 收益率 ×5% (税后) 本基金是股票型基金, 以恒生中国企业指数作为跟踪标的, 采用复制法, 按 照成份股在恒生中国企业指数中的组成 及其基 准权重构建股票投资组合,以拟 合、跟踪恒生中国企 业指数的收益表 现。使用 “人民 币/港币汇率 ×恒生中国企 业指数收益率×95%+人民币活期存款收益率×5% (税后) ” 作为本基金的业绩比 较基准,能较好的反映本基金资产配置以及指数化投资的标的构成。 如本基金标的指数变化,则业绩比较基准中的标的指数将相应调整。此外, 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时, 本基金经基金



































更新 招募 说明 书摘 要 5 管理人和基金托管人协商一致,可以变更业绩比较基准并及时公告。 其中, 若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更, 则基 金管理人应就变更 标的指数召开基金份额持有人大会, 并报中国证监会核准或者 备案。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、 指数更名、 指数编制方法变化等) , 则无需召开基金份额持有人大会, 在报中国 证监会备案后及时公告。 七、 风险收益特征 本基金为股票型基金, 具有较高预期风险、 较 高预期收益的特征。 从本基金 所分离的两类基金份 额来看, 恒中企A 份额具 有预期低风险、收益 相对稳定的特 征; 恒中企B份额具 有预期高风险、 高预期收 益的特征。同时,本 基金为海外证 券投资基金, 除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外, 本基 金还面临汇率风险、主要市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 八、 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定 ,复核了本报告中的财务指 标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复 核内容不存在虚假记载、 误导性陈 述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日 (财务数据未经审计)。 1 报 告期末基金资 产组合情况 序 号 项目 金额(人民 币元 ) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 3,418,035,155.38 85.26 其中:普通 股 3,418,035,155.38 85.26 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托 凭证 - - 2 基金投资 - -






































更新 招募 说明 书摘 要 6 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - - 资产支持证 券 - - 4 金融衍生品 投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其 中:买 断式 回购的 买 入返售金融 资产 - - 6 货币市场工 具 - - 7 银 行存款 和结 算备付 金 合计 504,159,568.62 12.58 8 其他资产 86,655,846.41 2.16 9 合计 4,008,850,570.41 100.00


2 报 告期末在各个 国家(地区 )证券市场 的股票及 存托凭证投资 分布 国家(地区 ) 公允价值( 人民币元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 中国香港 3,418,035,155.38 86.79 合计 3,418,035,155.38 86.79 注:1. 股票 的国家( 地区)类 别根据其 所在证券 交易 所确定 。 2. 本基金本 报告期末 未持有存 托凭证。 3. 自2015 年4 月28 日起, 本基金 开始通过 沪港通机 制投资于中 国香港股 票市场上 的恒生中 国企业指数 成分股、 备选 股。 截至本报 告期末, 本基 金通过沪港 通交易机 制持有的 股票的市 值为 3,198,616,131.21 元,占 期末净值81.22% 。


3 报 告期末按行业 分类的股票 及存托凭证 投资组合 行业类别 公允价值( 人民币元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 保健


Health Care 63,092,620.43 1.60 必需消费品


Consumer Staples 7,339,610.25 0.19 材料


Materials 56,620,932.19 1.44 电信服务


Telecommunication Services 111,625,915.39 2.83 房地产


Real-estate 99,247,456.23 2.52 非必需消费品


Consumer 185,563,005.87 4.71






































更新 招募 说明 书摘 要 7 Discretionary 工业


Industrials 148,510,077.00 3.77 公共事业


Utilities 59,033,391.78 1.50 金融


Financials 2,169,553,614.24 55.09 能源


Energy 446,362,144.80 11.33 信 息 技 术


Information Technology 71,086,387.20 1.80 合计 3,418,035,155.38 86.79 注:1. 以上 分类采用 全球行业 分类标准 (GICS)。 2. 本基金本 报告期末 未持有存 托凭证。


4 报 告期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排 序的前十名股 票及存托凭 证 投资 明细 序号 公司名称 ( 英文) 公司 名称 (中 文) 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所 属 国 家 (地 区) 数量(股) 公允价值( 人民 币元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 Industrial And Commercial Bank Of China Limited 中国 工商 银行 股份 有限 公司 01398 HKCG 港 股 通 中 国 香 港 69,761,000 376,180,088.41 9.55 2 Bank Of China Limited 中国 银行 股份 有限 公司 03988 HKCG 港 股 通 中 国 香 港 107,274,000 362,722,894.35 9.21 3 Ping An Insurance (Group) Company Of China,Ltd. 中国 平安 保险 (集 团) 股份 有限 公司 中国 平安 02318 HKCG 港 股 通 中 国 香 港 5,657,500 361,739,135.63 9.18






































更新 招募 说明 书摘 要 8 保险 (集 团) 股份 有限 公司 4 China Petroleum & Chemical Corporation 中国 石油 化工 集团 公司 00386 HKCG 港 股 通 中 国 香 港 34,740,000 191,786,078.25 4.87 5 China Life Insurance Company Limited 中国 人寿 保险 股份 有限 公司 02628 HKCG 港 股 通 中 国 香 港 10,090,000 174,627,630.00 4.43 6 China Merchants Bank Co.,Ltd. 招商 银行 股份 有限 公司 03968 HKCG 港 股 通 中 国 香 港 5,264,500 135,614,507.09 3.44 7 Agricultural Bank Of China Limited 中国 农业 银行 股份 有限 公司 01288 HKCG 港 股 通 中 国 香 港 37,253,000 133,126,389.48 3.38 8 PetroChina Company Limited 中国 石油 天然 气集 团公 司 00857 HKCG 港 股 通 中 国 香 港 28,576,000 123,412,242.80 3.13 9 China Pacific Insurance(group) Co.,Ltd. 中国 太平 洋保 险 (集 团) 股份 有限 公司 02601 HKCG 港 股 通 中 国 香 港 3,608,200 101,621,119.29 2.58






































更新 招募 说明 书摘 要 9 10 BYD Co. Ltd. 比亚 迪股 份有 限公 司


1211 HK 香 港 证 券 交 易 所 中 国 香 港 1,818,000 89,148,357.00 2.26 注:本基金 本报告期 末未持有 存托凭证 。


5 报 告期末按债券 信用等级分 类的债券投 资组合 注:本基金 本报告期 末未持有 债券。


6 报 告期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排 序的前五名债 券投资明细 注:本基金 本报告期 末未持有 债券。


7 报 告期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排 序的前十名资 产支持证券 投 资明 细 注:本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。


8 报 告期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排 序的前五名金 融衍生品投 资 明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值( 人 民币元) 占基金资产 净值比 例(%) 1 其 他 衍 生 工 具_ 股 指期货_初始 HHI1806_D 375,329,938.13 9.53 注:本基金 本报告期 末仅持有1 只金融 衍生品。


9 报 告期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排 序的前十名基 金投资明细 注:本基金 本报告期 末未持有 基金。






































更新 招募 说明 书摘 要 10 10 投资组 合报告附注 10.1 本基 金投资的前十 名证券的发 行主体本期不存 在被监管部门 立案调查, 或 在报 告编制日前一 年内受到公 开谴责、处 罚的情形 。


10.2 本基 金投资的前十 名股票没有 超出基金合同规 定的备选股票 库之外的情 形。 10.3 其他 资产构成 序 号 名称 金额(人民 币元) 1 存出保证金 44,905,399.23 2 应收证券清 算款 40,381,119.38 3 应收股利 255,000.00 4 应收利息 61,861.78 5 应收申购款 1,052,466.02 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 86,655,846.41


10.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券明细 注:本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。


10.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况的说 明 注:本基金 本报告期 末前十名 股票中不 存在流通 受限 的情况。


10.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分 由于四舍五 入的原因 ,比例的 分项之和 与合计可 能有 尾差。 九 、 基金的业绩 本基金的 业绩计算标准 符合全球投资表现标准(GIPS)的要求 。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。


本基金合同生效日为2014年4月9日, 基金合同生效以来的的投资业绩及同期



































更新 招募 说明 书摘 要 11 基准的比较如下表所示: 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日 (2014.4.9 )至 2014.12.31 17.21% 1.10% 14.14% 1.14% 3.07% -0.04% 2015 年 -21.36% 1.68% -13.55% 1.73% -7.81% -0.05% 2016 年 3.49% 1.38% 3.77% 1.36% -0.28% 0.02% 2017 年 18.39% 0.95% 15.67% 0.92% 2.72% 0.03% 2018.1.1 至 2018.3.31 -2.25% 1.61% -1.65% 1.67% -0.60% -0.06% 自基金合同生效日 (2014.4.9 )至 2018.3.31 10.41% 1.34% 16.48% 1.36% -6.07% -0.02% 十 、 基金管理人 (一 )基金管理人 概况 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大 厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15 层 法定代表 人 王珠林 设立日期 2001年5月28 日 批准设立 机关 中国证监会 批准设立 文号 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2001]7号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基金管理股份有限公司成立于2001 年 5 月28 日, 是经中国证监会批准



































更新 招募 说明 书摘 要 12 (证监基金字[2001]7 号文) 设立的全国性资产管理公司。 公司 注册资本为2.222 亿元人民币, 公司的股权结构为西南证券股份 有限公司 (出资比例 44.10% ) 、 第 一创业证券股份有限公司 (出资比例26.10%) 、 东北证券股份有限公司 (出资比 例18.90%) 、 山西海鑫实业股份有限公司 (出 资比例0.90%) 、 杭州银华聚义投资 合伙企业 (有限合伙) (出资比例3.57% ) 、 杭 州银华致信投资合伙企业 (有限合 伙 ) ( 出 资 比 例 3.20% )及杭州银华汇玥投资 合伙企业(有限合伙) (出资比例 3.22% ) 。 公司的主要业务是基金募集、 基金销 售、 资产管理及中国证监会许可的 其他业务。 公司注册地为广东省深圳 市。 银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016 年8 月9 日起变更为 “银华基金管理股份 有限公司 ”。 公司治理结构完善, 经营运作规范, 能够切实 维护基金投资人的利益。 公司 董事会下设 “战略委员会” 、 “风险控制委员会” 、 “薪酬与提名委员会” 、 “审计委 员会” 四个专业委员会, 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情 况, 制定相应的政策, 并充分发挥独立董事的职能, 切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4 位监事组成, 主要负责检查公 司的财务以及对公司董事、 高 级管理人员的行为进行监督。 公 司 具 体 经 营 管 理 由 总 经 理 负 责 , 公 司 根 据 经 营 运 作 需 要 设 置 投 资 管 理 一 部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、 FOF 投资管理部、 研究部、 市场营销部、 机构 业务部、 养老金业务部、 交易管理 部、 风险管理部、 产品开发部、 运作保障部、 信息技术部、 互联网金融部、 战略 发展部、 投资银行部、 监察稽核部、 人力资源 部、 公司办公室、 行政财务部、 深 圳管理部、内部审计部等 25 个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和上 海分公司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构, 同时下设 “主动型A 股投资决策、 固定收益投 资决策、 量化和境外投资 决策、 养 老金投资决策及基金中基金投资决策” 五个专门委员会。 公司投资决策委员会负 责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师, 甘肃省证券公司发行部经理, 中国蓝星化学工业总公司处长, 蓝星清洗股份有限



































更新 招募 说明 书摘 要 13 公司董事、 副总经理、 董事会秘书, 西南证券副总裁, 中国银河证券副总裁, 西 南证券董事、 总裁; 还曾先后担任中国证监会 发行审核委员会委员、 中国证监会 上市公司并购重组审核委员会委 员、 中国证券业协会投资银行业委员会委员、 重 庆市证券期货业协会会长。 现任公司董事长, 兼任中国上市公司协会并购融资委 员会执行主任、 中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、 中证机构间报价系 统股份有限公司董事、 中国航发动力股份有限公司独立董事、 北汽福田汽车股份 有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。 钱龙海先生 : 董事, 经济学硕士 。 曾任北京京 放投资管理顾问公司总经理助 理; 佛山证券有限责任公司副总经理。 现任第一 创业证券股份有限公司党委书记、 董事、 总裁, 兼任第一创业投资管理有限公司 董事长 , 第一创业摩根大通证券有 限 责任公司董事;并 任中国证券业协会第五届理事会理事, 中国证券业协会投资 银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市证券业协会副会长。 李福春先生 : 董事, 中共党员, 研究生 , 高级 工程师 。 曾任一汽集团公司发 展部部长、 吉林省经济贸易委员会副主任、 吉 林省发展和改革委员会副主任、 长 春市副市长、 吉林省发展和改革委员会主任、 吉林省政府秘书长。 现任东北证券 股份有限公司董事长、党委书记。 吴坚先生 : 董事, 中共党员。 曾任重庆市经济 体制改革委员会主任科员, 重 庆市证券监管办公室副处长, 重庆证监局上市处处长, 重庆渝富资产经营管理集 团有限公司党 委委员、 副总经理, 重庆东源产 业投资股份有限公司董事长, 重庆 机电股份有限公司董事, 重庆上市公司董事长协会秘书长, 西南证券有限责任公 司董事, 安诚财产保险股份有限公司副董事长, 重庆银海融资租赁有限公司董事 长, 重庆直升机产业投资有限公司副董事长, 华融渝富股权投资基金管理有限公 司副董事长, 西南药业股份有限公司独立董事, 西南证券股份有限公司董事, 西 南证券股份有限公司副总裁。 现任西南证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书 记, 重庆股份转让中心有限责任公司董事长, 西证国际投资有限公司董事长, 西 证国际证券股份有限公司董事会主席, 重庆仲裁委仲裁员, 重庆市证券期货业协 会会长。 王立新先生 : 董事, 总经理, 经济学博士, 中 国证券投资基金行业最早的从 业者,已从业 20 年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀



































更新 招募 说明 书摘 要 14 的基金管理公司。 曾就读于北京大学哲学系、 中央党校研究生部、 中国社会科学 院研究生部、长江商 学院 EMBA。先后 就职于 中国工商银行总行、 中国农村发展 信托投资公司、 南方证券股份有限公司基金部; 参与筹建南方基金管理有限公司, 并历任南方基金研究开发部、 市场拓展部总监。 现任银华基金管理股份有限公司 总经理、 银华财富资本管理 (北京) 有限公司董事长 。 此外, 兼任中国基金业协 会理事、香山论坛发 起理事、秘书长 、 《中国 证券投资基金年鉴》 副主编、北京 大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、 北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生: 独立董事, 经济学博士后, 教授 , 博士生导师, 曾任中国社会 科学院研究生院副院长, 欧洲所副所长, 拉美 所所长和美国所所长。 现任第十三 届全国政协委员, 中国社科院世界社保研究中心主任, 研究生院教授、 博士生导 师, 政府特殊津贴享受者, 人力资源和社会保 障部咨询专家委员会委员, 保监会 重大决策咨询委员会委员, 在北京大学、 中国 人民大学、 国家行政学院、 武汉大 学等十几所大学担任客座教授。 刘星先生: 独立董事, 管理学博士, 重庆大学 经济与工商管理学院会计学教 授、 博士生导师、 国务院 “政府特殊津贴” 获 得者, 全国先进会计 (教育) 工作 者, 中国注册会计师协会非执业会员。 现任中 国会计学会理事, 中国会计学会对 外学术交流专业委员会副主任, 中国会计学会教育分会前任会长, 中国管理现代 化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 邢冬梅女士: 独立董事, 法律硕士, 律师。 曾 任职于司法部中国法律事务中 心(后更名为信利律师事务所), 并历任北京市共和律师 事务所合伙人。 现任北京 天达共和律师事务所管理合伙人、 金融部负责人, 同时兼任北京朝阳区律师协会 副会长。 封和平先生: 独立董事, 会计学硕士, 中国注 册会计师。 曾任职于财政部所 属中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人, 普华永道会计师事务所合伙人、 北京主管合伙人, 摩根士丹利中国区副主席; 还 曾担任中国证监会 发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员 会委员 、第 29 届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级顾问,北京注 册会计师协会第五届理事会常务理事。






































更新 招募 说明 书摘 要 15 王芳女士: 监事会主席, 西南政 法大学法学硕士 及清华五道口金融EMBA 。 2000 年至 2004 年 9 月就职于大鹏证券有限责任公司法律部,2004 年 10 月至今历任 第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁。 现任第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。 李军先生 : 监事, 管理学博士。 曾任四川省农 业管理干部学院教师, 西南证 券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、 高级客户经理、 总经理助理、 业 务总监, 西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。 此外, 还曾先后担任重庆 市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、 企 业管理三处副 处长、 企业管理二处处长、 企业管理三处处长 , 并曾兼任重庆渝富资产经营管理 集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。 龚飒女士 : 监事, 硕士学历 。 曾任湘财证券有 限责任公司分支机构财务负责 人 , 泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理 , 湘财证券有限责任公司稽 核经理 , 交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。 现任公司运作保障部总监。 杜永军先生 : 监事, 大专学历 。 曾任五洲大酒 店财务部主管 , 北京赛特饭店 财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 封树标先生: 副总 经理, 工学硕士。 曾任平安 证券综合研究所副所长, 平安 证券资产管理事业部总经理、 平安大华基金管理有限责任公司 (筹) 总经理、 广 发基金机构投资部总经理等职,2011 年 3 月 加盟银华基金管理股份有限公司任 公司总经理助理。现任公司副总经理,兼任投资管理二部总监及投资经理。 周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、 巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职, 曾任银华全球 核心优选证券投资基金、银华沪深 300 指数证券投资基金(LOF )及银华抗通胀 主题证券投资基金 (LOF) 基金经理和公司总 经 理助理职务。 现任公司副总经理, 兼任公司量化投资总监、 量化投资部总监以及境外投资部总监、 银华国际资本管 理有限公司总经理, 并同时兼任银华深证100 指数分级证券投资基金、 银华中证 800 等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生: 副总经理, 工商管理硕士。 曾任 职于机械工业部、 西南证券有 限责任公司;2001 年起 任银华基金管 理股份 有限公司督察长。现 任公司副总经 理。






































更新 招募 说明 书摘 要 16 杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国证监会。 现任银华基金管理股份有限公司督察长, 兼任银华财富资本管理 (北 京) 有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。 2.本基金基金经理 乐育涛先生,硕士 学位。曾就 职于WorldCo金 融服务公司,主要 从事自营证 券投资工作;曾就 职于Binocular 资产管 理公 司,从事股指期货 交易策略研究工 作;并曾就职于Evaluserve 咨询公司,任 职投 资研究部主管。2007 年4月加盟银 华基金管理有限公司,曾担任银华全球 核心优 选证券投资基金基金经理助理职 务,现任 银华 国际资 本管理有限公 司 执行董事 。2011 年5月11日起任 “银华全球 核心优选证券投资基金”基金经理,自2014年4月9日起兼任本基金基金 经理。 李宜璇女士 , 博士 学位 。 曾就职于华龙证券有 限责任公司,2014年12月加入 银华基金, 历任量化投资部量化研究员、 基金 经理助理, 现任量化投资部基金经 理。自2017 年12 月25 日起担任银华抗通胀主题 证券投资基金基金经理 , 自2018 年3月7日起兼 任本基金、 银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金、 银 华新能源新材料量化优选股票型发起式证券投资基金、 银华文体娱乐量化优选股 票型发起式证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理 : 周大鹏先生, 管理本基金的时间为2016年1月14日至2018年3月7日。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席:王立新 委员:周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦、 李晓星 王立新先生:详见主要人员情况。 周毅先生:详见主要人员情况。 王华先生, 硕士学位, 中国注册会计师协会非 执业会员。 曾任职于西南证券 有限责任公司。2000年10 月加盟银华基金管理股份有限公司 (筹) , 先后在研究 策划部、 基金经理部工作, 曾任银华保本增值 证券投资基金、 银华货币市场证券 投资基金、 银华中小盘精选混合型证券投资基金、 银华富裕主题混合型证券投资 基金、 银华回报灵活配置定期开放混合型 发起式证券投资基金、 银华逆向投资灵 活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、 银华优质增长混合型证券投资基金



































更新 招募 说明 书摘 要 17 基金经理。现任公司 总经理助理、投 资管理一 部总监、投资经理及A股基金投资 总监。 姜永康先生, 硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险 (集团) 股 份有限公司,历任研 究员、组合经 理等职。2005 年9月加盟银华基 金管理股份有 限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、 银华保本增值证券投资基金、 银华永祥保本混合型证券投资基金、 银华中证转债 指数增强分级证券投资基金、 银华增强收益债券 型证券投资基金、 银华永泰积极 债券型证券投资基金基金经理。 现任公司总经理助理、 固定收益基金投资总监及 投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理(北京)有限公司董事。 倪明先生, 经济学博士; 曾在大成基金管理有 限公司从事研究分析工作, 历 任债券信用分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理等职, 并曾任大 成创新成长混合型证 券投资基金基 金经理职务 。2011 年4月加盟银华 基金管理股 份有限公司。 现任投资管理一部副总监兼基金经理。 曾任银华内需精选混合型证 券投资基金(LOF)基 金经理。现任 银华核心 价值优选混合型证券 投资 基金、银 华领先策略混合型证券投资基金、 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式 证券投资基金、 银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、 银华估值优势混 合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 董岚枫先生, 博士学位; 曾任五矿工程技术有 限责任公司高级业务员。2010 年10月加盟银华基金管理股份有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、 研究部副总监。现任研究部总监。 肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理, 天同(万家)基金管 理有限公司任 天同180指 数基金、天同保本基 金及万家货币 基金基金经理, 太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年 金, 在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、 总经理、 投资总监、 公司总经理助理(分 管投资和研究 工作)。2016 年8月加入银华基 金管理股份有 限公司,现任总经理助理。 周可彦先生, 硕士学位。 历任中国银河证券有 限公司研究员, 申万巴黎基金 管理有限公司高级分析师, 工银瑞信基金管理有限公司高级分析师, 嘉实基金管 理有限公司高级分析师, 曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务, 华夏基



































更新 招募 说明 书摘 要 18 金管理有限公司投资经理, 天弘基金管理有限公司投资部总经理, 曾担任天弘精 选混合型证券投资基 金基金经理职 务。2013年8月加盟银华基金管 理股份有限公 司, 现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、 银华和谐主题灵活配置混合型 证券投资基金、 银华沪港深增长股票型证券投资基金 、 银华瑞泰灵活配置混合型 证券投资基金 及银华瑞和 灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 李晓星先生,硕士 学位,2006年8 月至2011年2 月任职于ABB (中国 )有限公 司,历任运营发展部 运营顾问、集 团审计部高 级审计师等职务。2011 年3月加盟 银华基金管理股份有限公司, 历任行业研究员、 基金经理助理职务, 现任投资管 理一部基金经理。 现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、 银华盛世精选灵活 配置混合型发起式证券投资基金、银华 明择多 策略定期开放混合型证券投资基 金、 银华估值优势混合型证券投资基金及银华心诚灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关 系。 十 一 、基金的费用 与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费,含境外投资顾问收取的费用; 2.基金托管人的托管费,含境外托管代理行收取的费用; 3.基金合同生效后的指数许可使用费; 4.基金财产拨划支付的银行费用; 5.基金合同生效后的基金信息披露费用; 6.基金份额持有人大会费用; 7.基金合同生效后与基金有关的会计师费、 律师费和诉讼费、 仲裁费等法律 费用; 8.基金的证券交易费用; 9.证券账户开户费用; 10.基金上市初费和上市月费; 11.外汇兑换交易的相关费用; 12.依法可以在基金财 产中列支的其他费用。






































更新 招募 说明 书摘 要 19 (二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基 金管理费按前 一日基金资产 净值的1.00% 年费率计 提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在 月初5个工作日 内、按照 指定的账户路径进行 资金支付,基 金管理人无需再出具 资金划拨指令。 若遇不可抗力致使无法按时支付的, 支付日 期顺延至最近可支付日。 费用自动扣划后, 基 金管理人应进行核对, 如发现数据 不符,及时联系托管人协商解决。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基 金托管费按前 一日基金资产 净值的0.28% 年费率计 提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在 月初5个工作日 内、按照 指定的账户路径进行 资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇不可抗力致使无法按时支付的, 支付日 期顺延至最近可支付日。 费用自动扣划后, 基 金管理人应进行核对, 如发现数据 不符,及时联系托管人协商解决。 3.基金合同生效后的标的指数许可使用费; 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签 订的指数使用许可协议中所 规定的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费。 其中, 基金合同生效前的 许可使用固定费是为获取使用指数开发基金的权利而支付的费用, 不列入基金费



































更新 招募 说明 书摘 要 20 用; 基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中列支 , 按每季 金额在25,000 港币与参考下列公式 逐日 累计计算的金额中 孰高者计 。 计算方法如下: 在每个自然日: H=E×A÷当年实际天数 H为每个自然日应计提的指数使用费,币种为人民币 A等于0.04% ,为“恒生中国企业指数”指数许可使用费的费率 E为前一自然日基金资产净值 指数使用费每日计提, 按季支付。 由基金管理人向基金托管人发送指数使用 费划付指令, 经基金托管人复核后于次季度首日起15个自然日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人, 由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付 给标的指数许可方。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整, 本基 金将采用调整后的 方法或费率计算指数使用费。 基金管理人应及时按照 《信息披露管理办法》 的规 定在指定媒体进行公告。 4.其他基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费 用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况 调低基金管理费率和基 金托管费率。基金管 理人必须最迟于 新的费率 实施日2日前在指定 媒体上刊登公 告。 (六)基金税收 基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定,履行纳税义务。 基金管理人对最终税务的处理的真实准确负责。


基金份额持有人根据中国法律法规规定,履行纳税义务。






































更新 招募 说明 书摘 要 21 除因基金管理人或基金托管人疏忽、 故意行为导致的基金在税收方面造成的 损失外,基金管理人和基金托管人不承担责任。


十二 、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954 年10 月, 是一家国 内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易 所 挂牌上市(股票代码601939) 。 2017 年6 月末 , 本集团资产总额216,920.67 亿元, 较上年末增加7,283.62 亿元,增幅 3.47% 。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期 增长1.30%; 净利润较上年同期增长3.81% 至1,390.09 亿元, 盈利水平实现平稳 增长。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行 ”, 《环球金 融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行” , 《 机构 投资者》 “人民币国际化服务钻石 奖” , 《亚洲银行家》 “中国最佳大 型零售银行 奖”及中国银行业协会 “年度最具 社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排 名”中,以一级资 本总额继续位 列全球第 2; 在美国《财富》2016 年 世界 500



































更新 招募 说明 书摘 要 22 强排名第22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场处、理财信 托股权市场处 、QFII 托 管处、养老金托管处 、清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托 管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国 建设银行南通分行、 总行计划 财务部、 信贷经营部任职, 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部 担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历, 熟 悉各项托管业务, 具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国 建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平, 资产 托管业务部副总经理, 曾就职于 中国建设银行总行投资部、 委 托代理部、 战略客户部, 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作, 具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于 中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托 管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管



































更新 招募 说明 书摘 要 23 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。 中国建设银 行专业高效 的托管服务能力和业务水平, 赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托 管银行” 、 “最佳托管专家 ——QFII” 等奖项,并在2016 年被《环球金融》评为中 国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 十三 、境外资产托 管人 (一)境外资产托管人基本情况


名称:摩根大通银行(JPMorgan &Chase Bank, N.A. )


注册地址:1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, U.S.A.


办公地址:270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070


法定代表人:James Dimon


成立时间:1799 年


总资产(截止2018 年 3 月31 日) :2.61 万亿 美元


实收资本(截止2018 年 3 月31 日) :1,785 百万美元


托管资产规模(截止2018 年 3 月31 日) :24.0 万亿美元


信用等级:穆迪评级Aa3(高级信用债券)


(二)境外资产托管人职责


1 、安全保管基金的境外资产,及时办理清算、交割事宜。


2 、 准时将公司行为信息通知基金 管理人和/或基金托管人, 确保基金及时收取所 有应得收入。


3 、其他由基金托管人委托其履行的职责。


十四 、相关服务机 构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸 城C2 办公楼15 层






































更新 招募 说明 书摘 要 24 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 (2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大 移动应用市场下载 “银华生利 宝”手机APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统 办理本基金的开户和认购手 续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 2.场内代销机构 场内代销机构具有基金销售业务资格并经深圳 证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司认 可的深圳证券交 易所场内 会员单位。 (具体名 单见基金份额 发售公告) 3、场外代销机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 田国立 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 陈四清 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 周慕冰 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 4) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 5) 招商银行股份有限公 司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088 号






































更新 招募 说明 书摘 要 25 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 6) 河北银行股份有限公司 注册地址 石家庄市平安北大街28号 法定代表人 乔志强 客服电话 400-612-9999 网址 www.hebbank.com 7) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com 8) 财富证券有限责任公司 注册地址 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心 法定代表人 蔡一兵 网址 www.cfzq.com 9) 长城证券 股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16、17层 法定代表人 丁益 客服电话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com 10) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 尤习贵 客服电话 95579 ; 400-8888-999 网址 www.95579.com 11) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 12) 东莞证券股份有限公司






































更新 招募 说明 书摘 要 26 注册地址 东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn 13) 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 赵俊 客服电话 95531 ; 400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn 14) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn 15) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 客服电话 95525 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 16) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43 楼 法定代表人 孙树明 客服电话 95575 或 致 电 各 地 营业网点 网址 http://www.gf.com.cn 17) 广州证券股份有限公司 注册地址 广 州 市 天 河 区 珠江 西 路5 号 广州 国 际 金 融中 心主 塔19 层、20 层 法定代表人 邱三发 客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn 18) 国泰君安证券股份有限公司






































更新 招募 说明 书摘 要 27 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 www.gtja.com 19) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 20) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 www.hazq.com 21) 华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路228号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn 22) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 法定代表人 俞洋 客服电话 021-32109999 ; 029-68918888 400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn 23) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 24) 平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层






































更新 招募 说明 书摘 要 28 法定代表人 刘世安 客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com 25) 长城国瑞证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人 王勇 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 26) 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 www.962518.com 27) 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45 层 法定代表人 李梅 客服电话 95523 ; 400-889-5523 网址 www.swhysc.com 28) 太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人 李长伟 联系人 唐昌田 客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com 29) 万联证券有限责任公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 法定代表人 张建军 客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn 30) 西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 吴坚 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 31) 英大证券有限责任公司






































更新 招募 说明 书摘 要 29 注册地址 深圳市福 田区深南中路华能大厦30、31 层 法定代表人 吴骏 客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn 32) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45 层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-8888-111 ; 95565 网址 www.newone.com.cn 33) 浙商证券股份有限公司 注册地址 杭州 市江干区五星路201号 法定代表人 吴承根 客服电话 95345 网址 www.stocke.com.cn 34) 中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21 层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人 高涛 客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn 35) 中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼 法定代表人 王宜 四 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 36) 中山证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 法定代表人 黄扬录 客服电话 95329 网址 http://www.zszq.com/ 37) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室






































更新 招募 说明 书摘 要 30 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 38) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 39) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn 40) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10 层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 41) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人 庞介民 客服电话 400-196-6188 网址 www.cnht.com.cn 42) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新疆乌 鲁木齐 市高新 区( 新市区 )北 京南路358 号大 成国际 大厦20楼2005室 法定代表人 韩志谦 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 43) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzq.com 44) 华融证券股份有限公司






































更新 招募 说明 书摘 要 31 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn 45) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 46) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心


法定代表人 徐刚


客服电话 95564


网址 www.lxzq.com.cn


47) 联储证券 有限责任公司 注册地址 广东省深圳 市福田区 华强北路 圣廷苑酒 店B座26 楼 法定代表人 沙常明 客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com 48) 中泰证券股份有限公司 注册地址 济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn 49) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 50) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69 号山西国际贸易中心 东塔楼 法定代表人 侯巍 客服电话 400-666-1618; 95573 网址 www.i618.com.cn






































更新 招募 说明 书摘 要 32 51) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 52) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 53) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15 层1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 54) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com 55) 兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268 号 法定代表人 杨华辉 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 56) 中国民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27 号院5号楼 法定代表人 何亚刚 客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 57) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn






































更新 招募 说明 书摘 要 33 58) 中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 95346 网址 www.iztzq.com 59) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 60) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 张佑君 客服电话 95558 网址 www.citics.com 61) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场1 号楼20 层 (266061) 法定代表人 杨宝林 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 62) 首创证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号 法定代表人 吴涛 客服电话 400-620-0620 网址 www.sczq.com.cn 63) 五矿证券有限公司 注册地址 深 圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47 层01单 元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 64) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27 层及28层






































更新 招募 说明 书摘 要 34 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 65) 中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层


法定代表人 张皓


客服电话 400-990-8826


网址 www.citicsf.com


66) 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 客服电话 95377 网址 www.ccnew.com 67) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 联系人 吴杰 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn 68) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼 联系人 潘世 友 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 69) 北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路13 号楼 6 层616 室 联系人 博乐 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 70) 嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路91 号金地中心 A 座 6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 71) 北京恒天明泽基金销售有限公司






































更新 招募 说明 书摘 要 35 办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 联系人 马鹏程 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/ 72) 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨 园路物资控股置地大厦 8 楼 联系人 童彩平 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 73) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广 场B 座6F 联系人 韩爱彬 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 74) 上海好买基金 销售有限公司 办公地址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 (200120 ) 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 75) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕 景国际B 座16层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com 76)


深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 联系人 张燕 客服电话 4008507771


网址 t.jrj.com 77) 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴1333 号14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com






































更新 招募 说明 书摘 要 36 78) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 联系人 张裕 客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com 79) 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn 80) 北京汇成基金销售有限公司


办公地址 北京市海淀区中关村大街11 号1108 联系人 丁向坤 客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn 81)北京 肯特瑞财富投资管理有限公司 办公地址 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座4层A428 室 联系人 江卉 客服电话 4000988511 网址 keterui.jd.com 基金管理人可根据有关法律法规规定 , 选择其他符合要求的机构代理销售本 基金,并及时公告。 4.网上直销 投资者可以通过本基金管理人网上直销交易系 统办理本基金的开户和认购 手续,具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。 网址:www.yhfund.com.cn (二)登记机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地 址 北京市西城区太平桥大街 17 号






































更新 招募 说明 书摘 要 37 法定代表人 周明 联系人 徐一文 电话 010-50938888 , 010-59378888 传真 010-66210938 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所 住所及办公地 址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 黎明、陈颖华 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所及办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英 电话 (010)58153000 传真 (010) 85188298 经办注册会计师 徐艳、马 剑英 十五 、对招募说明 书更新部分 的说明 银华恒生中国企业指数分级证券投资基金招募说明书依据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作 管理办 法》 、 《证券投资基金 销售管理办 法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求, 对本基金原更新招募说明书进行了 更新, 并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了



































更新 招募 说明 书摘 要 38 内容补充和更新,主要更新内容如下: 1 、在“重要提 示”部分,修改 了招募说明书 内容的截止日期及相 关财务数 据的截止日期。 2 、在“二、释义”中,新增了《流动性风险管理规定》等相关释义。 3 、在“六、基 金管理人”中, 对基金管理人 的概况及主要人员情 况进行了 更新。 4 、在“二十四、相关服务机构”部分,更新了部分代销机构的资料。 5 、在“十一、 基金份额的申购 与赎回”部分 ,更新了根据《流动 性风险管 理规定》修改的相关内容。 6 、在“四、基 金的投资”部分 ,更新了根据 《流动性风险管理规 定》修改 的相关内容,并更新了最近一期的投资组合报告。 7 、在“五、基金的业绩”部分,更新了截至 2018 年 3 月 31 日的基金投资 业绩。 8 、在“十五、 基金资产估值 ” 部分,更新了 根据《流动性风险管 理规定》 修改的相关内容。 9 、 在 “二十、 基金的信息披露” 部分, 更新了 根据 《流动性风险管理规定》 修改的相关内容。 10、在“二 十八、其他应披 露事项” ,更新了 自上次更新招募说明书 以来涉 及本基金的重要公告。 11、在“二十六、托管协议的内容摘要” ,更 新了相关内容。 12、对部分表述进行了更新。



























































银华基金管理 股份有限公司 2018年5月24日