工银新经济混合：工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 9 页 工 银 瑞 信 新经 济 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基金(QDII) 开 放 日 常 申购 、 赎 回 、定 期 定 额 投 资 业 务的 公 告 公告送 出日期：2018 年 5 月22 日 工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 9 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 工银瑞 信新 经济 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金(QDII) 基金简 称 工银新 经济 混合 基金主 代码 005699 基金运 作方 式 契约型 、开 放式 基金合 同生 效日 2018 年 5 月 10 日 基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 交通银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华人民共和国证券 投 资基金法》、《证券投 资 基金销售管 理办法》、《公开募集 证 券投资基金运作管理办 法 》、《证券 投资基金信息披露管理 办 法》及其他有关法律法 规 以及本基金 相关法 律文 件等 申购起 始日 2018 年 5 月 24 日 赎回起 始日 2018 年 5 月 24 日 定期定 额投 资起 始日 2018 年 5 月 24 日 下属分 级基 金的 基金 简称 工银新 经济 混合 人民 币 工银新 经济 混合 美元 下属分 级基 金的 交易 代码 005699 005700 该 分 级 基 金 是否 开 放 申购、 赎 回、定 期定 额投 资 是 是 2 日常 申购 、赎回 、定期 定额 投资业 务的 办理时 间 上海证 券交 易所 、深 圳证 券交易 所和 本基 金投 资的 主要境 外市 场以 及港 股通 同时开 放交 易的 工作日 为本 基金 的开 放日 。基金 管理 人公 告暂 停申 购或赎 回时 除外 ，其 中主 要投资 市场 在招 募说 明书中 载明 和更 新。 投资 人在开 放日 办理 基金 份额 的申购 和赎 回， 具体 办理 时间为 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的正 常交易 日的 交易 时间 ，但 基金管 理人 根据 法律 法规 、中国 证监 会的 要求 或基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、赎 回时 除外 。
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 ，基 金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及开 放时 间进 行相 应的调 整， 但应 在实 施日 前依照 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》（ 以下简 称《 信息 披露 办法 》） 的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎回或 者转 换。 投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、赎回 或转 换申 请且 登记 机构确 认接 受的 ，其 基金份 额申 购、 赎回 价格 为下一 开放 日基 金份 额申 购、赎 回的 价格 。 工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 9 页 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 1 、投资者通过销售机构网 点对于人民币份额的申购 ，单个基金账户单笔最低 申购金额为10 元人民币（含 申购费） ， 追加申购每笔 最低金额 为10 元人民币（含 申购费） ， 实际操作中 ，对最 低申购限额及 交易级差 以 各销售机构网 点的具体 规 定为准。通过 本基金管 理 人电子自助 交易系统 申购，每笔最 低金额为10 元人民币（含 申购费） ， 追加申购单笔 最低金额 为10 元人民币（ 含申购 费）， 具体申 购限额以 投 资者指定结算 机构的规 定 为准。 通过本 基金管理 人 直销中心申 购，单个 基金 账户的首 次最低申购金额 为100万元人 民币（含申购 费），已 在直销中心有认/ 申购本公 司旗 下 基 金 记 录 的 投 资 者 不 受 上 述 申 购 最 低 金 额 的 限 制 ， 申 购/ 追 加 申 购 单 笔 最 低 金 额 为10 元 人 民 币 （含申 购费 ）。 投资者 通过 销售 机构 网点 对于美 元份 额的 申购 ， 单 个基金 账户 单笔 最低 申购 金额为2 美 元 （ 含 申购费 ） ， 追 加申 购每 笔 最低金 额为2 美 元 （含 申购 费） ， 实 际操 作中， 对最 低申购 限额 及交 易级 差以各销售机 构网点的 具 体规定为准。 本基金管 理 人的直销中心 和电子自 助 交易系统不 支持美元 份额的 申购 。 对于已申购其 中一个份 额 类别，首次申 购另外一 个 份额类别的投 资者，其 申 购适用于另一 份 额类别 申购 的首 次单 笔最 低限额 。 投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。 2 、 基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述规定 申购 金额 的数 量限 制。 基金 管理 人 必须在 调整 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 3 、 基 金管 理人 不设 单个 投 资人累 计持 有的 基金 份额 上限 ， 但单 一投 资者 持有 基金份 额数 不得 达到或超过基 金份额总 数 的 50%（在 基金运作 过程 中因基金份额 赎回等情 形 导致被动达到 或超过 50% 的 除外 ）。 3.2 申购 费率 本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别计 算。 3.2.1 前端收 费 1、人 民币 份额 申购 费率 费用种 类 金额（M） （人 民币 ） 费率 申购费 率 M＜100 万元 1.5% 100 万 ≤M ＜300 万元 1.0% 300 万 ≤M ＜500 万元 0.8% 工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 9 页 M≥50 0 万元 按笔收 取，1,000 元/笔 2、美 元份 额申 购费 率 费用种 类 金额（M） （美 元） 费率 申购费 率 M＜20 万 1.5% 20 万≤M＜60 万 1.0% 60 万≤M＜100 万 0.8% M≥100 万 按笔收 取，200 美元/笔 注：1 、M 为申 购金 额。
2 、本 基金 的申 购费 用由 申 购人承 担， 主要 用于 本基 金的市 场推 广、 销售 、登 记等各 项费 用， 不列入 基金 财产 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 1 、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费率 或收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 2 、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定基 金 促 销计划，定期 或不定期 地 开展基金促销 活动。在 基 金促销活动期 间，按相 关 监管部门要 求履行必 要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、同 类基 金份 额的 赎回 ， 每次赎 回基 金份 额不 得低 于 10 份， 基金 份额 持有 人 赎回时 或赎 回 后在销 售机 构网 点保 留的 基金 份 额余 额不 足 10 份 的 ， 在 赎回 时需 一次 全部 赎 回。 实际 操作 中， 以 各销售 机构 的具 体规 定为 准。 通过本基金管理人电子自 助交易系统赎回本基金人 民币份额的，每次赎回份 额不得低于 10 份， 基 金份 额持 有人 赎回 时或赎 回后 在基 金管 理人 电子自 助交 易系 统保 留的 基金份 额余 额不 足 10 份的，在赎回 时需一次 全 部赎回。 本基 金管理人 直 销中心和电子 自助交易 系 统不支持美 元份额的 赎回。 如遇巨额赎回 等情况发 生 而导致延期赎 回时，赎 回 办理和款项支 付的办法 将 参照基金合同 有 关巨额 赎回 或连 续巨 额赎 回的条 款处 理。 工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 9 页 2 、 基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述 规定 赎回 份额 的数 量限 制。 基金 管理 人 必须在 调整 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定 媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 4.2 赎回 费率 赎回费用由赎 回基金份 额 的基金份额持 有人承担 ， 在基金份额持 有人赎回 基 金份额时收取 。 对持续 持有 期少 于 30 日 的 投资人 收取 的赎 回费 将全 额计入 基金 财产 ；对 持续 持有期 不少 于 30 日 但少于 3 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 总额 的 75% 计 入基金 财产 ；对 持续 持有 期 不少 于 3 个月 但少 于 6 个月的 投资 人收 取的 赎回费 总额 的 50% 计入 基 金财产 ；对 持续 持有 期 不 少于 6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额的 25% 计入基 金财 产（1 年以 365 天计 ）。 赎回 费率 随赎 回基金 份额 持有 期限 的增加 而递 减 。 具体 费率 如下 ： 赎回费 率 持有期 限 赎回费 率 Y＜7 天 1.50% 7 天≤Y＜30 天 0.75% 30 天≤Y＜1 年 0.50% 1 年≤Y＜2 年 0.25% Y≥2 年 0% 注：1 、Y 为持 有期 限，1 年指365 天 。 2 、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 1 、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费率 或收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒 介 上公 告。 2 、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定基 金 促 销计划，定期 或不定期 地 开展基金促销 活动。在 基 金促销活动期 间，按相 关 监管部门要 求履行必 要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 赎回 费率 。 5 定期 定额 投资业 务 1 、定 期定 额投 资业 务是 指 投资者 可通 过销 售机 构提 交申请 ，约 定每 期扣 款时 间、扣 款金 额， 由销售 机构 于每 期约 定扣 款日在 投资 者指 定资 金账 户 内自 动完 成扣 款， 并提 交基金 申购 申请 的一工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 9 页 种长期 投资 方式 。 2 、除 另有 公告 外， 定期 定 额投资 费率 与日 常申 购费 率相同 。 3 、 目 前 ， 投 资者 可在 本基 金 管理 人电 子自 助交 易系 统 、 直销 中心 办理 本基 金 的 定期 定额 投资 业务。 各销 售机 构办 理 定 期定额 投资 业务 的具 体网 点、流 程、 规则 以及 投资 者需要 提交 的文 件等 信息， 请参 照各 销售 机构 的规定 。
其 中通 过工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 办理 本基 金的定 投业 务， 每月 最低 申购额 为 100 元人民 币。 投 资者 在各 销售 机构 办理定 投业 务应 遵循 各销 售机构 相关 的具 体规 定。 其他销 售本 基金 的销 售机构以后如 开通本基 金 的定期定额投 资业务， 本 公司可不再特 别公告， 敬 请广大投资 者关注各 销售机构开通 上述业务 的 公告或垂询有 关销售机 构 。当定期定额 申购日该 基 金暂停交易 时，定期 定额投 资处 理以 相关 公告 为准。 6 基金 销售 机构 6.1 场外 销售机 构 6.1.1 直销机 构 名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号6 层甲5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、甲5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层 公司网 址：www.icbccs.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999 直销中心 可 以办 理本 基金 人民币 份额 的申 购与 赎回 业务。 投资 者还 可通 过本 公司电 子自 助交 易系统 申购 与赎 回本 基金 的人民 币份 额。 本基 金管 理人直 销中心 及 电子 自助 交易系 统不 支持 美元 份额的 申购 与赎 回。 6.1.2 场外代 销机 构 1 、可 以办 理本 基金 人民 币 份额申 购与 赎回 业务 的销 售机构 包括 ： 中国工 商银 行股 份有 限公 司、交 通银 行股 份有 限公 司、中 国银 行股 份有 限公 司、上 海浦 东发 展银行 股份 有限 公司 、 广 发证券 股份 有限 公司 、 平 安证券 股份 有限 公司 、 国 信证券 股份 有限 公司 、工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 9 页 安信证 券股 份有 限公 司、 招商证 券股 份有 限公 司、 渤海证 券股 份有 限公 司、 长江证 券股 份有 限公 司、大 同证 券有 限责 任公 司、万 联证 券股 份有 限公 司、国 金证 券股 份有 限公 司、华 泰证 券股 份有 限公司 、弘 业期 货股 份有 限公司 、中 信证 券股 份有 限公司 、中 信证 券（ 山东 ）有限 责任 公司 、中 信建投 证券 股份 有限 公司 、方正 证券 股份 有限 公司 、中国 民族 证券 有限 责任 公司、 申万 宏源 证券 有限公 司、 申万 宏源 西部 证券有 限公 司、 光大 证券 股份有 限公 司、 华西 证券 股份有 限公 司、 宏信 证券有 限责 任公 司、 中国 邮政储 蓄银 行股 份有 限公 司、江 海证 券有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、中 泰证 券股 份有 限公 司、北 京银 行股 份有 限公 司、民 生证 券股 份有 限公 司、西 南证 券股 份有 限公司 、财 通证 券有 限责 任公司 、太 平洋 证券 股份 有限公 司、 深圳 众禄 基金 销售股 份有 限公 司、 北京展 恒基 金销 售有 限公 司、上 海天 天基 金销 售有 限公司 、蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销售 有限 公司 、上 海好买 基金 销售 有限 公司 、诺亚 正行 （上 海） 基金 销售投 资顾 问有 限公 司、 和讯信 息科 技有 限公 司、上 海利 得基 金销 售有 限公司 、嘉 实财 富管 理有 限公司 、浙 江金 观诚 基金 销售有 限公 司、 众升 财富（ 北京 ）基 金销 售有 限公司 、浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司、 上海 长量 基金销 售投 资顾 问有 限公司 、深 圳市 新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司 、宜 信普泽 投资 顾问 （北 京） 有限公 司、 通华 财富 （上海 ） 基 金销 售有 限公 司、 一 路财 富 （北 京） 信 息科技 股份 有限 公司 、 中 期资产 管理 有限 公司 、 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 、海 银基 金销 售有 限公司 、上 海大 智慧 基金 销售有 限公 司、 上海 汇付基 金销 售有 限公 司、 泛华普 益基 金销 售有 限公 司、上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司、 北京 虹点 基金销 售有 限公 司、 上海 联泰资 产管 理有 限公 司、 北京君 德汇 富基 金销 售有 限公司 、上 海凯 石财 富基金 销售 有限 公司 、深 圳富济 财富 管理 有限 公司 、北京 创金 启富 投资 管理 有限公 司、 中证 金牛 （北京 ）投 资咨 询有 限 公 司、和 耕传 承基 金销 售有 限公司 、北 京钱 景基 金销 售有限 公司 、奕 丰金 融服务 （深 圳） 有限 公司 、珠海 盈米 财富 管理 有限 公司、 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司、 上海 基煜基 金销 售有 限公 司、 深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司 、北 京汇 成基 金销售 有限 公司 、北 京广源 达信 基金 销售 有限 公司、 上海 万得 基金 销售 有限公 司、 北京 恒天 明泽 基金销 售有 限公 司、 天津国 美基 金销 售有 限公 司、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 、金 惠家 保险代 理有 限公 司、 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 、 北京 肯特 瑞财 富投资 管理 有限 公司 、上 海华夏 财富 投资 管理 有限公 司、 北京 蛋卷 基金 销售有 限公 司、 济安 财富 （北京 ）基 金销 售有 限公 司、大 泰金 石基 金销 售有限 公司 、上 海挖 财基 金销售 有限 公司 。 工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 9 页 2 、可 以办 理本 基金 美元 份 额申购 与赎 回业 务的 销售 机构包 括： 中国工商银行 股份有限 公 司、交通银行 股份有限 公 司、中国银行 股份有限 公 司、招商银行 股 份有限 公司 。 7 基金 份额净 值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当 在 T+2 日（T 日 为开 放日） 内通 过 网 站、基金份额 发售网点 以 及其他媒介， 披露开放 日 各类基金份额 的基金份 额 净值和基金 份额累计 净值。 基金管理人应 当公告半 年 度和年度最后 一个市场 交 易日基金资产 净值和各 类 基金份额的基 金 份额净 值。 基金 管理 人应 当在前 款规 定的 市场 交易 日后 2 个工 作日 内， 将基 金资产 净值 、各 类 基 金份额 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 介上 。 8 其他 需要 提示的 事项 1 、 本基 金人 民币 份额 的申 购、 赎 回的 币种 为人 民币 ， 美元 份额 的申 购、 赎 回 币种为 美元 。 基 金管理 人可 以在 不违 反法 律法规 规定 的情 况下 ，设 立以其 它币 种计 价的 基金 份额以 及接 受其 它币 种的申 购、 赎回 ，其 他外 币基金 份额 申赎 的原 则、 费用等 届时 由基 金管 理人 确定并 提前 公告 。 2 、申 购和 赎回 的申 请方 式 投资人必须根 据销售机 构 规定的程序， 在开放日 的 具体业务办理 时间内提 出 申购或赎回的 申 请。 3 、申 购和 赎回 的款 项支 付 投资人申购基 金份额时 ， 必须全额交付 申购款项 ， 投资人交付申购 款项， 申 购 成立；登记 机 构确认 基金 份额 时， 申购 生效 。 基金份额持有 人递交赎 回 申请，赎回成 立；登记 机 构确认赎回时 ，赎回生 效 。基金份额持 有 人赎回 申请 成功 后， 基金 管理人 将 在 T＋10 日(包 括 该日) 内支 付赎 回款 项。 遇 证券、 期货 交易 所 或交易市场数 据传输延 迟 、通讯系统故 障、银行 数 据交换系统故 障或其它 非 基金管理人 及基金托 管人所能控制 的因素影 响 业务处理流程 时，赎回 款 项顺延至下一 个工作日 划 出。在发生 巨额赎回 或基金合同载 明的其他 暂 停赎回或延缓 支付赎回 款 项的情形时， 款项的支 付 办法参照基 金合同有 关条款 处理 。 4 、申 购和 赎回 申请 的确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有效申购和赎回申请的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日(T工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 9 页 共 9 页 日) ， 在正 常情 况下 ， 本 基 金登记 机构 在 T+2 日 内对 该交易 的有 效性 进行 确认 。T 日 提交 的有 效申 请，投 资人 应 在 T+3 日后( 包括该 日) 及时 到销 售网 点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询申 请 的确认 情况 。若 申购 不成 功 或无 效 ， 则申 购款 项本金 退还 给投 资人 。 基金销售机构 对申购、 赎 回申请的受理 并不代表 申 请一定成功， 而仅代表 销 售机构确实接 收 到申请。申购 、赎回的 确 认以登记机构 的确认结 果 为准。对于申 请的确认 情 况，投资者 应及时查 询。 在法律法规允 许的范围 内 ，本基金登记 机构可根 据 相关业务规则 ，对上述 业 务办理时间进行 调整， 本基 金管 理人 将于 开始实 施前 按照 有关 规定 予以公 告。 5 、如 有任 何疑 问， 欢迎 与 我们联 系： 客户服 务中 心电 话：400-811-9999 电子邮 件地 址：customerservice@icbccs.com.cn 6 、 风险 提示 ： 本基 金管 理 人承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利， 也不 保 证最低 收益。 敬请 投资 者 于投资 前认 真阅 读本 基金 的 《基金 合同》 和 《招 募说明 书》 。 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 2018 年5 月22 日
