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宝 盈鸿 利收益 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金更新 招募 说明书 摘要
宝盈鸿 利收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金由 宝盈 鸿利收 益证 券投 资基 金更 名而来 。 宝
盈鸿利 收益 证券 投资 基金 （以下 简称“ 本基 金” ） 经中 国证券 监督 管理 委员 会2002 年8月9日证
监基金 字2002[53] 号文 批准 公开发 售。 本基 金基 金合 同于2002 年10 月8 日 正式 生 效。2015 年6
月8日至2015年7月9 日，宝 盈鸿利 收益证 券投资 基金 基金份 额持有 人大会 以通 讯会议 方式召
开，大 会审议 并通过 《关 于修改 宝盈鸿 利收益 证券 投资基 金基金 合同有 关事 项的议 案》 ， 内
容包括 宝盈 鸿利 收益 证券 投资基 金变 更名 称， 修改 基金的 投资 目标 、投 资范 围、投 资策 略 、
业绩比 较基 准、 收 益分 配 方式等 ， 以及 根据 《 基金 法》 和 《 运作 办法》 对其 他部分 条款 按照
现时有效 的相 关法律 法规 及中国证 监会 的有关 规定 进行的修 改。2015 年7 月10 日，基金 份额
持有人 大会 决议 生效 ， 并 报中国 证监 会备 案。 自持 有人大 会决 议自 通过 之日 起生效 ， 原 《宝
盈鸿利 收益 证券 投资 基金 基金合 同》 失效 且 《宝 盈 鸿 利收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金合同 》 同 时生 效， 宝 盈鸿 利收益 证券 投资 基金 正式 变更为 宝盈 鸿利 收益 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和 本 基金基 金合 同 的 当事 人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基
金合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《 基金 法》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定享 有权 利、
承担义 务 ； 基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ， 应详 细查 阅本 基金 的基金 合 同 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金的 核准， 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证 ，
也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业， 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 ， 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证 2
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募说明书( 更新) 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年4 月8 日, 有关财务数据和净值表现截止日
为2018 年3 月31日 。基金 托管 人中国 农业 银行股 份有限 公司对 本招 募说明 书( 更新) 中的 投资
组合报 告和 业绩 表现 进行 了复核 确认 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 6008 号特 区报 业大 厦 1501
成立时 间：2001 年 5 月 18 日
法定代 表人 ：李 文众
总经理 ： 张 啸川
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 10 层
注册资 本：10000 万 元人 民币
电话：0755—83276688
传真：0755—83515599
联系人 ： 张 志刚
2 、基 金管 理人 股权 结构 及 组织结 构
本 基 金管 理人 是经 中国 证监 会 证监 基金 字[2001]9 号文 批 准发 起设 立， 现有 股东 包括 中
铁信托 有限 责任 公司 、 中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司。 其中 中铁 信托 有限 责任公 司持 有本
公司75% 的 股权 ，中 国对 外经济 贸易 信托 有限 公司 持有25% 的 股权 。
公司设 置 公 募基 金投 资决 策委员 会 （ 试行） 、 专 户投 资决策 委员 会 （ 试行） 、 风 险管理 委
员会、 信息 技术 治理 委员 会、 固 有资 金管 理委 员会 和产品 委员 会， 并设 置权 益投资 部、 固定
收益部 、 专 户投 资部、 量 化投资 部、 海外 投资 部、 研究部 、 创 新业 务部、 风 险管理 部、 集中
交易部 、 产 品规 划部 、 渠 道 业务部 、 机 构业 务部 、 市 场 营销部 、 互 联网 金融 部、 基 金运营 部、
信息技 术部 、 监察稽 核部 、 公 司财 务部 、 人 力资 源 部和总 经理 办公 室等20个 部室及 北京 办事
处、上 海办 事处 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会
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李文众 先生 ，董 事长 ，1959 年生， 中共 党员 ，经 济 师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在
中国人 民银 行成 都市 支行 解放中 路办 事处 工作 ；1985 年 6 月至 1997 年 12 月 在中国 工商 银
行成都 市信 托投 资公 司任 职， 先后 担任 委托代 理部 、 证 券管 理部 经理 ； 1997 年 12 月至 2002
年 11 月成 都工 商信 托投 资 有限责 任公 司任 职， 历任 部门经 理、 总经 理助 理；2002 年 11 月
至今在 中铁 信托 有限 责任 公司任 副总 经理 。
景开强 先生 ，董 事，1958 年生， 硕士 研究 生， 高级 会计师 。1985 年 7 月至 1989 年 10
月在中 铁二 局机 筑公 司广 州、 深 圳、 珠 海项 目部 任职 ， 历任 助理 会计 师、 会 计师 、 财务 主管；
1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中 铁二 局机 筑公 司财 务科任 职， 历任 副科 长、 科长、 总会 计
师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月 在中 铁二 局股 份公 司任财 会部 部长 ，中 铁二 局集团 专家 委
员会财 务组 组长 ；2003 年 11 月至 2005 年 10 月在 中 铁八局 集团 公司 任总 会计 师、 总法律 顾
问、集 团公 司专 家委 员会 成员； 现任 中铁 信托 有限 责任公 司总 经理 。
陈赤先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月 任西
南财经 大学 公共 与行 政管 理学院 教研 室副 主任 ； 1998 年 5 月至 1999 年 3 月 在 四川省 信托 投
资公司 人事 部任 职；1999 年 3 月至 2000 年 10 月 在 四川省 信托 投资 公司 峨眉 山办事 处任 总
经理助 理，2000 年 10 月至 2003 年 6 月 在和 兴证 券 有限责 任公 司工 作；2003 年 6 月开 始任
衡平信 托投 资有 限责 任公 司总裁 助理 兼研 究发 展部 总经理 ， 现任 中铁 信托 有限 责任公 司副 总
经理兼 董事 会秘 书。
张栋先 生， 董事 ，1977 年 生， 硕 士研 究生 。2000 年 8 月至 2001 年 5 月， 在中 国化工 进
出口总 公司 资产 管理 部投 资一部 任副 总经 理；2001 年 6 月至 2002 年 3 月， 在 中化进 出口 总
公司投 资部 任项 目经 理 ；2002 年 3 月至 2003 年 2 月 ， 在 飞秒 光电 科技 （ 西安 ） 有 限公 司光
通信事 业部 任总 经理 助理 ；2003 年 2 月至 2004 年 3 月 ， 在 中化 国际 （控 股 ） 股份有 限公 司
冶金能 源事 业总 部任 项目 经理；2004 年 3 月至 2009 年 5 月 ， 在 山西 中化 寰达 事业有 限责 任
公司任 总经 理；2009 年 6 月至 2010 年 7 月， 在 中化 石油有 限公 司炼 化事 业部 任高级 项目 经
理； 2010 年 7 月至 2011 年 2 月， 在中 国中 化股 份有 限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ； 2011
年 2 月至 2013 年 7 月， 在 中化石 油有 限公 司油 品销 售南方 事业 部任 副总 经理 ；2013 年 7 月
起任中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 基础 产业 部、 投资发 展部 总经 理。
张苏彤 先生 ，独 立董 事，1957 年生 ，中 共党 员， 博 士研究 生。1975 年 12 月到 1978 年
3 月，在 陕西 重型 机器 厂 任职；1982 年 7 月到 1985 年 9 月，在 陕西 省西 安 农业机 械厂 任助
理工程 师；1987 年 7 月到 1989 年 5 月， 在陕 西省 西 安农业 机械 厂任 工程 师、 车间副 主任 ；
1989 年 5 月到 2000 年 4 月， 在陕 西财 经学 院财 会 学院任 教授 、 系主 任 ； 2000 年 4 月到 2003 4
年 3 月， 在西 安交 通大 学 会计学 院任 教授 、系 主任 ；2003 年 3 月到 2016 年 12 月 在中 国政
法大学 民商 经济 法学 院财 税金融 法研 究所 任副 所长 、 教授 、 研究 生导 师，2016 年 12 月 至今
在中国 政法 大学 商学 院会 计 研究 所任 教授 、研 究生 导师。
廖振 中先 生， 独立 董 事，1977 年生 ， 法 学硕 士 研究生 。2003 年到 2014 年 ， 在 西南 财经
大学法学 院任 讲师；2014 年至今， 在西 南财经 大学 法学院任 副教 授。兼 任四 川亚峰律 师事
务所兼 职律 师， 成都 市传 媒集团 新闻 实业 有限 公司 外部董 事， 乐山 市嘉 州民 富村镇 银行 独立
董事， 成都 市中 级人 民法 院专家 调解 员， 四川 省住 建厅海 绵城 市建 设专 家委 员会成 员。
王艳艳 女士 ， 独立 董事 ，1980 年 生 ， 中 共党 员 ， 会 计 学博士 。2007 年 8 月到 2008 年 8
月，在 美国 休斯 敦大 学从 事博士 后研 究工 作；2008 年 6 月到 2010 年 12 月 ， 在厦门 大学 财
务与会 计研 究院 任助 理教 授；2011 年 1 月到 2014 年 7 月 ，在 厦门 大学 管理 学院任 副教 授 ；
2014 年 8 月至 今， 在厦 门 大学管 理学 院任 教授 。
徐加根先 生，独 立董事 ，1969 年 生，中 共党员 ，西 南财经大 学教授 。1991 年至 1996
年在中 国石 化湖 北化 肥厂 工作；1996 年至 1999 年， 在西南 财经 大学 学习 ；1999 年至 今， 在
西南财 经大 学任 教， 现任 西南财 经大 学金 融创 新与 产品设 计研 究所 副所 长。
张啸川 先生 ，董 事，1978 年生， 中共 党员 ，经 济学 博士。2005 年 3 月-2005 年 5 月任
职于中 国证 监会 市场 监管 部结算 监管 处。2005 年 5 月至 2009 年 11 月 任职 于 中国证 监会 股
权分置 改革 领导 小组 办公 室。2009 年 11 月至 2011 年 8 月 担任 中国 证监 会市 场监管 部市 场
监控处 副处 长。2011 年 8 月至 2012 年 5 月担 任中 国 证监会 市场 监管 部综 合处 副处长 。2012
年 5 月至 2015 年 7 月担 任 中国证 监会 市场 监管 部交 易监管 处处 长 。 2015 年 7 月至 2017 年 4
月担任 博时 基金 管理 有限 公司高 级顾 问兼 北京 分公 司总经 理、 博时 资本 管理 有限公 司董 事 。
2017 年 4 月 14 日起 任宝 盈基金 管理 有限 公司 总经 理。
2、监 事会
张建华女 士， 监事，1969 年生，高 级经 济师。 曾就 职于四川 新华 印刷厂 、成 都科力 风
险投资 公司 、 成都工 商信 托有限 公司 、 衡平信 托有 限责任 公司 。 现任中 铁信 托有限 责任 公 司
理财中 心 总 经理 。
刘郁飞 先生 ， 监事 ，1973 年生 ， 中 国注 册会 计师 、ACCA 。 曾 就职 于中 国林 业 科学研 究
院、 中 林绿 源科 技有 限责 任公司 、 同 新会 计师 事务 所、 中 国德 仁集 团有 限公 司、 毕 马威 华振
会计师 事务 所 。 现任 职中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司 运 营稽 核部 （原 内控 稽核部 、 审计 稽
核部） 总经 理 。
魏玲玲女 士， 监事，1970 年生，中 级经 济师。 曾任 职于深圳 石化 集团股 份有 限公司 、 5
华夏证 券深 圳振 华路 营业 部。 现 任宝 盈基 金管 理有 限公司 集中 交易 部 总 经理 。
汪兀先生 ，监 事，1983 年 生。曾任 职于 宝盈基 金管 理有限公 司监 察稽核 部、 融通基 金
管理有 限公 司监 察稽 核部 ，现任 宝盈 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 总经 理 。
3 、高 级管 理人 员
李文众 先生 ，董 事长 （简 历请参 见董 事会 成员 ）。
张啸川 先生 ，总 经理 （简 历请参 见董 事会 成员 ）。
张瑾女 士 ， 督 察长 ，1964 年生 ， 工 学学 士 。 曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处、
华安证券 有限 公司深 圳总 部投资银 行部 、资产 管理 总部。2001 年加入 宝盈基 金管理有 限公
司， 历任 监察 稽核 部 总 监 助理 、 副 总监 、 总监 ，2013 年 12 月 起任 宝盈 基金 管 理有限 公司 督
察长。
丁宁先 生， 副总 经理 ，1976 年生 ， 硕 士， 高 级经 济师 。1998 年 8 月至 2001 年 7 月任职
于安徽 省马 鞍山 钢铁 股份 有限公 司 。 2003 年 6 月至 2010 年 9 月担 任中 铁信 托 有限责 任公 司
综合管 理部 、人 力资 源部 副总经 理。2010 年 9 月至 2016 年 11 月 担任 中铁 信 托有限 责任 公
司综合 管理 部、 人力 资源 部总经 理。2015 年 12 月 起 担任宝 盈基 金管 理有 限公 司党工 委、 纪
工委书 记， 现任 宝盈 基金 管理有 限公 司副 总经 理、 党工委 书记 、纪 工委 书记 、董事 会秘 书 。
2017 年 3 月起 兼任 中铁 宝 盈资产 管理 有限 公司 董事 长。
葛俊杰先 生， 副总经 理，1973 年 生，硕 士。曾 任职 于深圳市 政府 外事办 公室 、深圳 市
政府金融 发展 服务办 公室 。2007 年加 入宝盈 基金管 理有限公 司， 曾任研 究员 、总经理 办公
室 主任 、专 户投 资部 总监 ，现任 副总 经理 、投 资经 理。
4 、基 金经 理简 历
李进先 生， 武汉 大学 金融 学硕士 ，具 有 8 年证 券从 业经历 。曾 就职 于中 国农 业银行 深
圳分行 、华 泰联 合证 券。2013 年 8 月加 入宝 盈基 金 管理有 限公 司， 历任 研究 员、基 金经 理
助理。 现任 宝盈 鸿利 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 先进 制造 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理。
宝盈鸿 利收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金历 任基 金经理 姓名 及管 理本 基金 时间：
张小仁 ，2014 年 1 月 7 日至 2017 年 1 月 4 日；
彭敢，2013 年 8 月 1 日至 2014 年 9 月 13 日；
高峰，2010 年 2 月 12 日至 2013 年 8 月 1 日；
陆万山 ，2008 年 12 月 24 日至 2010 年 9 月 2 日；
刘丰元 ，2007 年 4 月 11 日至 2008 年 12 月 22 日；
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赵龙，2006 年 8 月 30 日至 2007 年 4 月 13 日；
陈鹏，2004 年 12 月 17 日至 2006 年 8 月 30 日；
杨军：2003 年 9 月 5 日至 2004 年 12 月 17 日；
方晔，2002 年10 月8 日至2003 年9 月5日。
5 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
本公司 公募 基金 投资 决策 委员会 （试 行） 成员 包括 ：
张啸川 先生 （主 席） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司总 经理 。
张志梅女 士（ 秘书长） ：宝 盈基金管 理有 限公司 权益 投资部副 总经 理，宝 盈泛 沿海区 域
增长混 合型 证券 投资 基金 和宝盈 新兴 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
葛俊杰 先生 （委 员） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司副 总经 理、投 资经 理。
邓栋先 生（ 委员 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理。
刘李杰先 生（ 委员） ： 宝盈 基金管理 有限 公司量 化投 资部总经 理， 宝盈策 略增 长混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 宝盈资 源优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
肖肖先生 （委 员） ：宝 盈优 势产业灵 活配 置混合 型证 券投资基 金、 宝盈新 锐灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金、 宝盈 资源优 选混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 新价 值灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。
段鹏程先 生（ 委员） ： 宝盈 基金管理 有限 公司权 益投 资部执行 总经 理、宝 盈医 疗健康 沪
港深股 票型 证券 投资 基金 、 宝盈 消费 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 宝 盈优势 产业 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 和宝盈 新价 值灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
李颖女 士（ 秘书 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 权益 投资 部秘书 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
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批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造“ 伴 你成 长” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国“ 最 佳 托管银 行” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农
业 银行连 续通过 托管业 务国 际内控 标准（ISAE3402 ） 认证， 表明了 独立公 正第 三方对 中国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业 银行
着力加 强能 力建 设， 品牌 声誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌理 财’TOP10 颁奖 盛典” 中
成绩突 出， 获“ 最 佳托 管银 行” 奖。2010 年再 次荣 获 《 首席财 务官 》 杂 志颁 发的“ 最佳资 产托
管奖” 。2012 年 荣获 第十 届中国 财经 风云 榜“ 最佳 资 产托管 银行” 称 号；2013 年至 2017 年连
续荣获上海清算所授予的“ 托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“ 优秀
托管机构奖” 称号；2015 年、2016 年荣获中国 银行业协会授予的“ 养老金业务最佳发展奖”
称号；2018 年 荣获 中国 基 金报授 予 的 公募 基 金 20 年“ 最佳 基金 托管 银行” 奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养 老金 管理 中心 ， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、 8
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高 级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2018 年 3 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的公 开募集 证券 投资 基金 共 414 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险 管理委员 会总体负责中国 农业银行 的风险管理与内 部控制工 作,对 托管业务风 险管
理和 内部控制工作 进行监督和 评价。托管业 务部专门设 置了风险管理 处,配 备了专 职内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作, 独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资 料严格保管， 制约机制严 格有效；业务 操作区专门 设置，封闭管 理,实 施音像 监控；业
务信 息由专职信息 披露人负责,防止泄 密；业务实 现自动 化操作，防止 人为事故的 发生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
9
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、 书 面报 告。 对投 资比 例超标 、 清 算资 金透 支以 及其他 涉嫌 违规 交易 等行 为， 书 面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ：李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515880
联系人 ：李 依、 梁靖
2 、代 销机 构
(1) 中国农 业银 行
联系地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
(2) 中国工 商银 行
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
客户服 务电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
(3) 中国银 行
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
(4) 中国建 设银 行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
10
(5) 交通银 行
联系地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
(6) 招商银 行
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行
联系地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
客户服 务电 话：95558
公司网 址：www.ecitic.com
(8) 中国民 生银 行
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
(9) 中国邮 政储 蓄银 行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
客户服 务电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
(10)
北京 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
客户服 务电 话：95526
公司网 址：www.bankofbeijing.com.cn
(11)
平安 银行
联系地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
(12)
东莞 农村 商业 银行
联系地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
11
客户服 务电 话：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
(13)
国泰 君安 证券
联系地 址： 上海 市延 平 路 135 号
客户服 务电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
(14) 国元 证券
联系地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
客户服 务电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
(15)
中信 建投 证券
联系地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
客户服 务电 话：4008888108 、95587
公司网 址：www.csc108.com
(16) 国信 证券
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
客户服 务电 话：8008108868
公司网 址：www.guosen.com.cn
(17)
招商 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 －45 层
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
(18)
广发 证券
联系地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
客户服 务电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
(19) 中信 证券
联系地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦三 层
客户服 务电 话：400-889-5548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
12
(20)
银河 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 c 座
客户服 务电 话：4008888888 、95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(21)
海通 证券
联系地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号金 钟广 场 19 层
客户服 务电 话：4008888001 、95553
公司网 址：www.htsec.com
(22)
申万 宏源 证券
联系地 址： 上海 市长 乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 40 层
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
(23)
兴业 证券
联系地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
客户服 务电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
(24)
长江 证券
联系地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
客户服 务电 话：4008888999 、95579
公司网 址：www.cjsc.com.cn
(25)
安信 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
客户服 务电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(26)
西南 证券
联系地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 22-25 层
客户服 务电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
(27)
万联 证券
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
13
客户服 务电 话：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
(28)
渤海 证券
联系地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
客户服 务电 话：4006515988
公司网 址：www.bhzq.com
(29)
华泰 证券
联系地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
客户服 务电 话：4008895597 、95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
(30)
中信 证券 （山 东）
联系地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(31)
东兴 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
客户服 务电 话：4008888993
公司网 址：www.dxzq.net
(32)
东吴 证券
联系地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 翠园 路 181 号 商旅 大厦
客户服 务电 话：0512-96288
公司网 址：www.dwjq.com.cn
(33)
信达 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦 10 层
客户服 务电 话：4008008899
公司网 址：www.cindasc.com
(34)
东方 证券
联系地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼
客户服 务电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
14
(35)
长城 证券
联系地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
客 户服 务电 话：4006666888
公司网 址：www.cc168.com
(36)
光大 证券
联系地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 16 楼
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
(37)
广州 证券
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
客户服 务电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
(38) 国联 证券
联系地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 6 层
客户服 务电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
(39)
浙商 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座
客户服 务电 话：0571-87901963
公司网 址：www.stocke.com.cn
(40)
平安 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦
客户服 务电 话：95511
公司网 址：www.stock.pingan.com
(41)
国海 证券
联系地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
客户服 务电 话：4008888100 、95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
(42)
国都 证券
联系地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层（100007 ）
15
客户服 务电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
(43) 东海 证券
联系地 址： 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
(44)
国盛 证券
联系地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
客户服 务电 话：400-822-2111
公司网 址：www.gsstock.com
(45)
华西 证券
联系地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
客户服 务电 话：4008888818
公司网 址：www.hx168.com.cn
(46)
申万 宏源 西部 证券 有限 公 司
客户服 务电 话：400-800-0562
公司网 址： www.hysec.com
(47)
中泰 证券
联系地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
(48)
世纪 证券
联系地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40/42 层
客户服 务电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
(49)
第一 创业 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
客户服 务电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
(50)
金元 证券
16
联系地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
客户服 务电 话：4008888228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
(51)
中航 证券
联系地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.scstock.com
(52)
华福 证券
联系地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
客户服 务电 话：0591-96326
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(53)
中金 公司
联系地 址： 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
客户服 务电 话：010-65051166
公司网 址：www.cicc.com.cn
(54)
五矿 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心大 厦 47-49 层
客户服 务电 话：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
(55)
中投 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层
客户服 务电 话：4006008008 、95532
公司网 址：www.china-invs.cn
(56)
九州 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 D 座 5 层
客户服 务电 话：400-654-3218
公司网 址：www.jzsec.com
(57)
厦门 证券
联系地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
客户服 务电 话：0592-5161816
17
公司网 址：www.xmzq.cn
(58)
英大 证券
联系地 址： 深圳 市福 田 区 深南中 路华 能大 厦三 十层
客户服 务电 话：400-018-8688
公司网 址：www.ydsc.com.cn
(59) 天相 投顾
联系地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505
客户服 务电 话：010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
(60)
深圳 市新 兰德 证券 投资 咨 询有限 公司
联系地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 址：wen.wen@jrj.com.cn
(61)
和讯 信息 科技 有限 公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
(62)
上海 长量 基金
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
客户服 务电 话：400-089-1289
公司网 址：www.erichfund.com.cn
(63)
深圳 众禄 基金 销售 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层
客户服 务电 话：4006788887
公司网 址：www.jjmmw.com
(64)
上海 天天 基金
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
客户服 务电 话：4001818188
公司网 址：www.1234567.com.cn
(65)
蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有 限公司
18
联系地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
客户服 务电 话：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
(66)
上海 好买 基金
联系地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼
客户服 务电 话：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
(67)
中期 时代 基金 （北 京）
联系地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
客户服 务电 话：95162
公司网 址：www.cifcofund.com
(68)
众升 财富 （北 京） 基金 销 售有限 公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
客户联 系电 话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
(69)
上海 汇付 基金 销售 有限 公 司
联系地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 址： tty.chinapnr.com
(70)
唐鼎 耀华
联系地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
客户服 务电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
(71)
上海 基煜 基金 销售 有限 公 司
联系地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
客户服 务电 话：021-65370077
公司网 址：www.jiyu.com.cn
(72)
上海 陆金 所基 金销 售有 限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
客户服 务电 话：4008-219-031
19
公司网 址：www.lufunds.com
(73)
浙江 同花 顺基 金销 售有 限 公司
联系地 址： 杭州 市文 二西 路一 号 903 室
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
(74)
珠海 盈米 财富 管理 有限 公 司
联系地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
(75)
北京 汇成 基金 销售 有限 公 司
联系地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
客户服 务电 话：4006-199-059
公司网 站：www.fundzone.cn
(76)
大泰 金石 基金 销售 有限 公 司
联系地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
(77)
上海 凯石 财富 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
(78)
上海 利得 基金 销售 有限 公 司
联系地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
客户服 务电 话：400-067-6266
公 司网 址：www.leadfund.com.cn
(79)
诺亚 正行 （上 海） 基金 销 售投资 顾问 有限 公司
联系地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
(80)
北京 格上 富信 基金 销售 有 限公司
20
联系地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
客户服 务电 话：400-066-8586
公司网 址：www.igesafe.com
(81)
浙江 金观 诚基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
(82)
和耕 传承 基金 销售 有限 公 司
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
客户服 务电 话：400-555-671
网址：www.hgccpb.com
(83)
北京 新浪 仓石 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
(84)
上海 万得 基金 销售 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
客户服 务电 话：400-821-0203
(85)
深圳 富济 财富 管理 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 址：www.jinqianwo.cn
(86)
上海 联泰 资产 管理 有限 公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
客户服 务电 话：021-52822063
网址：www.66zichan.com
(87)
天津 国美 基金 销售 有限 公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
客户服 务电 话：400-111-0889
21
网址：www.gomefund.com
(88)
中证 金牛 （北 京） 投资 咨 询有限 公司
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
客户服 务电 话：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
(89)
凤凰 金信 （银 川） 投资 管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
(90)
杭州 科地 瑞富 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼
客户服 务电 话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
(91)
上海 中正 达广 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
客户服 务电 话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
(92)
深圳 市金 斧子 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
客户服 务电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
(93)
奕丰 金融 服务 （深 圳） 有 限公司 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(94)
深圳 新华 信通 资产 管理 有 限公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2003 号华 嵘大 厦 1808 单元
网址：www.xintongfund.com
(95)
北京 蛋卷 基金 销售 有限 公 司
办公地 址： 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
22
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
(96)
上海 挖财 基金 销售 有限 公 司
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服 务电 话：400-711-8718
网址：www.wacaijijin.com/contact
(97) 华林 证券
公司地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
客户服 务电 话：0755-82707888
公司网 址：www.chinalions.com
(98)
南京 苏宁 基金 销售 有限 公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
客户服 务电 话：95177
公司网 站：www.snjijin.com
(99)
北京 虹点 基金 销售 有限 公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
(100) 天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 丰盛 胡 同 28 号 太平洋 保险 大厦
客服电 话：010-59013895
公司网 站：www.wanjiawealth.com
（二） 注册 登记 机构 ：
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ：陈 静瑜
23
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
负责人 ： 廖海
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨路202 号 普华永 道中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：薛 竞 罗佳
联系人 ：罗 佳
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈鸿 利收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金的投资目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，为基 金投 资人 谋求 长期 资本增 值收 益。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会允 许基金 投资 的股票） 、债券 （包 括国内 依法发 行的国 24
债、金 融债 、企 业债 、公 司债、 次级 债、 可转 换债 券、分 离交 易可 转债 、中 小企业 私募 债 、
央行票 据、 中 期票 据、 短 期融资 券） 、 资产 支持 证券 、 债券回 购、 银行存 款、 货币市 场工 具、
权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但须 符合 中国 证监会 的相 关
规定。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为0-95% ， 其中 投资 于符 合收益 型
条件的 上市 公司 证券 的比 例不低 于非 现金 基金 资产 的80% ； 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政
府债券不低于基金资产净值的5% ，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购
款等 ；权证投资比例不得超过基金资产净值的3% ；本基金投资于其他金融工具的投资比 例
依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整。
八、基金的投资策略
本基金主要通过以下 投资 策略追求基金投资的 长期 稳定的现金红利分配 和资 本增值收
益：
（一） 战略 资产 配置 策略
基金管 理人 根据 宏观 经济 形势、 证券 市场 总体 市盈 率水平 等指 标， 对不 同市 场的风 险收
益状况 做出 判断 ， 据 此调 整 股票、 债券 和现 金等 大类 资 产的配 置比 例。 主要 考虑 的 因素包 括：
1 、 宏 观经 济指 标： 年度/季度GDP 增速 、 固 定资 产投 资总量 、 消 费价 格指 数、 采购经 理
人指数 、进 出口 数据 、工 业用电 量、 客运 量及 货运 量等；
2 、政策 因素： 税收、 政府 购买总量 以及 转移支 付水 平等财政 政策 ，利率 水平 、货币 净
投放等 货币 政策 ；
3 、市 场指 标： 市场 整体 估 值水平 、市 场资 金的 供需 以及市 场的 参与 情绪 等因 素。
（二） 股票 投资 策略
1 、行业 资金配 置策略 。首 先由行业 分析 师估计 各行 业未来的 期望 增长速 度， 以行业 增
长率对 该行 业上 市公 司的 总体市 盈率 进行 调整 ， 寻 找总体 投资 价值 被相 对低 估的行 业。 根据
调整后 不同 行业 的市 盈率 作为主 要参 考指 标， 结合 经济发 展不 同阶 段对 不同 行业的 影响 ， 决
定股票 投资 中资 金在 行业 之间的 配置 比例 。
2 、 公 司选 择策 略。 本基 金 对上市 公司 投资 价值 的判 断， 主要 依赖 于两方 面的 基础工 作：
一是从 行业 发展 趋势 、公 司核心 竞争 优势 、公 司运 营管理 效率 的角 度对 公司 进行定 性分 析 ， 25
二是通 过选 择适 当的 估值 模型对 公司 的投 资价 值进 行定量 测算 。 在 筛选 过程 中， 更 强调 公司
长期（3-5年）的发展和竞争优势、稳定成长的市场、可持续的主营业务利润、良好的现 金
流和满 意的 红利 分配 政策 。 在对 行业 内上 市公 司进 行合理 排序 的基 础上 ， 重 点投资 于位 于行
业前列 的收 益型 上市 公司 ，排序 所依 据的 主要 指标 为红利 收益 率和 增长 率调 整后的 市盈 率 。
本基金 所定 义的 收益 型上 市公司 需符 合以 下条 件：
（1）稳 定收益 型公司 。稳 定收益型 公司 指主营 业务 收入稳定 增长 ，在行 业内 有一定 的
竞争优 势 ， 现 金流与 主营 业务收 入同 步增 长， 有满 意的红 利分 配政 策的 上市 公司 。 本 基金 选
择稳定 收益 型公 司的 主要 指标包 括： 红利 收益 率、 主营业 务利 润率 、 每 股经 营性现 金 流 、 主
营业务 利润贡 献率、 资产 负债率 。基金 管理人 对上 述5项指 标进行 加权 评分， 选择排 序靠前
的公司 。
（2）价 值相对 低估型 公司 。资本市 场上 ，不同 的公 司有不同 的市 盈率， 公司 之间市 盈
率差别 的两 个根 本原 因是 市场对 其预 期的 增长 率和 风险的 差别 ， 因 此， 不 同公 司的市 盈率 不
具有直接的可比性。为此，本基金引入“ 市盈率调整系数（PEAF ）” ，对公司市盈率进行 增
长 率 和风 险调 整， 计 算增长 率 及风 险调 整后 市 盈率（PEAG ） 。 经 过调 整后 ，同 行 业不 同公
司的市 盈率 就可 以直 接比 较， 从 而可 以对 公司 相对 投资价 值进 行排 序， 寻找 价值被 相对 低估
的公司 股票 。
具体计 算方 式如 下：
市盈率 调整 系数 （PEAF）：
5
5
1
) 1 (
) 1 (
r
g
PEAF
i
i
?
?
?
?
?
增长率 调整 后市 盈率 （PEAG）：
PEAF
E P
PEAG
/
?
其中，
i
g
表示 上市 公司 第i 年 盈利增 长率 的期 望值 ， r 表 示与增 长率 风险 对应 的期 望收益
率。
本基金 主要 通过 以下 方法 对上市 公司 的期 望增 长率
i
g
进行估 计和 调整 ：
（1）在 对公司 经营状 况和 历史财务 数据 深入了 解的 基础上， 区分 不同的 公司 类型（ 成
长型、 成熟型 、衰退 型、 周期型 等） ，采 用定 性分析 、因果 分析、 时间序 列等 方法， 结合对 26
未来融 资结 构分 析， 预测 公司未 来3 到5年 的每 股利 润增长 率；
（2）以 上市公 司公开 信息 批露（招 股说 明书、 配股 或增发说 明书 、年报 、中 报、业 绩
预测等 ）中 预计 的增 长率 为基础 ，根 据历 史上 预测 数据与 实现 数据 的差 异进 行调整 ；
（3）留 存收益 比率与 净资 产利润率 的乘 积计算 理论 的收益增 长率 ，根据 历史 实现的 增
长率与 理论 增长 率的 差异 进行调 整；
（4） 收 集跟 踪该 上市 公司 证券分 析师 对公 司增 长率 的预测 值， 根据 不同 分析 师的经 验、
历史业 绩等 分配 不同 权重 ，得出 外部 分析 师对 公司 增长率 预测 的期 望值 。
本基金 综合 考虑 以上 对增 长率的 预测 值， 估计 公司 的期望 增长 率、 乐观 预测 和悲观 预测
的波动 范围 ， 从而 确定
i
g
及 风险调 整因 子r 。 以 上任 何 预测值 发生 变化 时 ， 本 基 金将及 时对
i
g
进行调 整。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略
在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可转换 债券 投资策 略 、 资 产支持 证券 投资和 中小 企业 私募 债券 投资策 略 ， 选 择
合适时 机投 资于 低估 的债 券品种 ，通 过积 极主 动管 理，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通过全 面研 究GDP 、 物价 、 就 业以 及国 际收 支等主 要经济 变量 ， 分析 宏观经 济运行 的 可
能情景 ， 并预 测财政 政策 、 货 币政 策等 宏观经 济政 策取向 ， 分析 金融市 场资 金供求 状况 变 化
趋势及 结构 。 在此基 础上 ， 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益率 曲线 斜 度
变化趋 势。
组合久 期是 反映 利率 风险 最 重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
27
3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提 前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
4 、可 转换 债券 投资 策略
着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究， 同时兼顾其债券价值 和转 换期权价
值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
本管理 人将 对可 转换 债券 对应的 基础 股票 的基 本面 进行分 析， 包括 所处 行业 的景气 度 、
成长性 、 核 心竞 争力 等， 并参考 同类 公司 的估 值水 平， 研 判发 行公 司的 投资 价值； 基于 对利
率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析， 判 断其 债券 投资 价值 ； 采用 期权 定价
模型， 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素， 对可 转换 债券 进行 定价分 析， 制定
可转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础
上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系
统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施
的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。
本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。
28
（四） 权证 投资 策略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
1 、运用 权证与 标的资 产可 能形成的 风险 对冲功 能， 构建权证 与标 的股票 的组 合，主 要
通过波 幅套 利及 风险 对冲 策略实 现相 对收 益；
2 、构建 权证与 债券的 组合 ，利用债 券的 固定收 益特 征和权证 的高 杠杆特 性， 形成保 本
投资组 合；
3 、针对 不同的 市场环 境， 构建骑墙 组合 、扼制 组合 、蝶式组 合等 权证投 资组 合，形 成
多元化 的盈 利模 式；
4 、在严 格风险 监控的 前提 下，通过 对标 的股票 、波 动率等影 响权 证价值 因素 的深入 研
究，谨 慎参 与以 杠杆 放大 为目标 的权 证投 资。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金将 按最新 规定 执行 。
九、基金的业绩比较 基准
沪深300 指 数收 益率× 65% + 中 债综 合指 数收 益率 （全 价）× 35%
沪深300 指数 选样 科学客 观， 流动 性高 ，是 目前 市场上 较有 影响 力的 股票 投资业 绩比
较基准 。 中 债综 合指 数具 广泛市 场代 表性 ， 旨 在综 合反映 债券 全市 场整 体价 格和投 资回 报情
况。基 于本 基金 的特 征， 使用上 述业 绩比 较基 准能 够忠实 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
本基金是混 合型基金，基金在运作过 程中将维持0%–95% 的股票投资，其余 资产投 资
于债券 及其 他具 有高 流动 性的短 期金 融工 具 。 本 基金 将业绩 比较 基准 中股 票指 数与债 券指 数
的权重 确定 为65% 和35% ， 并用中 债综 合指 数收 益率 （全价 ）代 表债 券资 产收 益率。 因此 ，
“ 沪深300 指 数收 益率× 65% + 中 债综 合指 数 收 益率 （全 价） ×35%” 是 衡量 本基 金投 资业绩 的理
想基准 。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准， 基
金管理 人有 权根 据市 场发 展状况 及本 基金 的投 资范 围和投 资策 略 ， 调 整本 基金 的业绩 比较 基
准。 业 绩比 较基 准的 变更 须经基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致， 并在 更新 的招募 说明 书中
列示。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及 29
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （截至2018 年3 月31 日）
(1) 基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 324,766,569.09 80.61
其中： 股票
324,766,569.09 80.61
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
76,679,924.98 19.03
8 其他资 产
1,437,308.37 0.36
9 合计
402,883,802.44
100.00
（2） 行业 分类 的股 票投 资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 279,434,006.57 72.32
30
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 36,659.62 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 34,580,063.16 8.95
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 10,715,839.74 2.77
S 综合 - -
合计 324,766,569.09 84.05
（3） 基金 投资 前十 名股 票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300567 精测电 子 248,693 38,323,591.30 9.92
2 300601 康泰生 物 395,900 24,624,980.00 6.37
3 002202 金风科 技 1,229,952 22,286,730.24 5.77
4 600183 生益科 技 1,150,000 20,401,000.00 5.28
5 002456 欧菲科 技 897,000 18,173,220.00 4.70
31
6 300373 扬杰科 技 535,000 15,686,200.00 4.06
7 600760 中航沈 飞 451,900 15,581,512.00 4.03
8 300296 利亚德 585,000 14,695,200.00 3.80
9 002916 深南电 路 184,500 14,440,815.00 3.74
10 600584 长电科 技 635,000 13,804,900.00 3.57
（4） 按券 种分 类的 债券 投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（5） 基金 投资 前五 名债 券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（6） 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（7） 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（8） 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（9） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂不 参
与股指 期货 交易 。
（10） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂不 参
与国债 期货 交易 。
（11 ）投 资组 合报 告附 注 。
1 、报告期 内，本基金 投资的前 十名证券 的发行主体没有 被监管部 门立案调查，在 本报
告编制 日前 一年 内除 中航 沈飞（ 原名 中航 黑豹 ）、 欧菲科 技、 长电 科技 外未 受到公 开谴 责 、
处罚。
中航沈 飞股 份有 限公 司（ 原名中 航黑 豹股 份有 限公 司，以 下简 称“ 公司” ）于 2017 年 4
月 28 日 公告 收到 中国 证券 监督管 理委 员会 山东 监管 局《关 于对 中航 黑豹 股份 有限公 司及 相 32
关责任 人采 取出 具警 示函 措施的 决定 》 ， 因 控股 子公 司安徽 开乐 专用 车辆 股份 有限公 司与 中
航工业 凯通 （阜 阳） 车 辆科 技有限 公司 达成 的金 额 1,735.31 万元 的两 项专 有技 术 独占使 用许
可交易 属关 联交 易， 但公 司未按 规定 履行 审议 程序 ， 亦 未及 时履 行信息 披露 义务 ， 而 采取 出
具警示 函的 监管 措施 。 我 们关注 到此 事是 公司 财务 披露细 节上 的问 题， 不影 响公司 主营 业务
的发展 ， 且公 司之 后进 行 了资产 重组 ， 收购 了沈 阳 飞机工 业(集团)有限 公 司， 具备长 期投 资
价值。
欧菲科 技股 份有 限公 司（ 以下简 称“ 欧菲 科技” ）于 2018 年 1 月收 到《 深圳证 监局关 于
对欧菲 科技 股份 有限 公司 采取监 管谈 话措 施的 决定 》 ， 上市 公司 子公 司苏 州欧 菲光科 技有 限
公司 在 2016 年 2 月 3 日与 苏州市 相城 区签 订框 架性 意向协 议后 未做 及时 的信 息披露 。后 续
考虑到 上述 投资 的签 署及 后续投 资未 对公 司的 资产 、负债 、权 益和 经营 成果 产生重 要影 响 ，
并且上 市公 司在 短期 也采 取了签 订 《 补充 协议 》 并 予以公 告的 补救 措施 。 根 据 《上 市公 司信
息披露 管理 办法 》第 五十 九条第 二项 的规 定， 监管 机构对 公司 采取 了监 管谈 话的行 政措 施 。
我们 关 注到 此事 是欧 菲科 技公司 在管 理细 节上 的问 题， 在 事件 发生 后， 欧 菲科 技也立 即启 动
了签订 补充 协议 的措 施。 我们认 为此 事件 不影 响公 司主营 业务 的发 展， 也不 影响我 们继 续看
好公司 的长 期投 资价 值。
2017 年 9 月， 长电 先进 因 2015 年 9 月向 海关 申报 进 口晶圆 表面 自动 检测 系统 申报数 量
错误而 被上 海浦 东国 际机 场海关 处罚 67,300 元 ，公 司自查 发现 后主 动向 海关 进行补 申报 ，
并缴纳 了罚 款。 我们 关注 到此事 件属 于公 司管 理细 节的问 题， 在事 件发 生后 公司进 行了 补申
报， 并缴 纳了 罚款 。 我 们 判断此 事件 不会 影响 公司 的业务 发展 ， 也不会 影响 我们对 公司 投资
价值的 判断 。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 583,077.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,964.15
5 应收申 购款 839,266.79
6 其他应 收款 -
33
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,437,308.37
4、期 末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中流 通受 限情 况说 明。
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本基金 基金 合同 生效 日 为 2002 年 10 月 8 日， 基 金合 同生效 以来 完整 会计 年度 的投资 业
绩及与 同期 基准 的比 较如 下表所 示： （截 至 2018 年 3 月 31 日）
阶段
净值增 长率
①
净值增 长标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
2002 年 -5.27％ 0.53％ -11.75 ％ 0.99％ 6.49 ％ -0.46％
2003 年 14.58% 0.66% -2.63% 0.87% 17.21% -0.21%
2004 年 -6.37% 1.00% -13.78% 1.08% 7.41% 0.08%
2005 年 -4.79% 0.95% -6.69% 1.14% 1.90% -0.19%
2006 年 142.93% 1.37% 83.28% 1.12% 59.65% 0.25%
2007 年 93.91% 1.76% 122.35% 1.81% -28.44% -0.05%
2008 年 -47.47% 1.65% -53.33% 2.42% 5.86% -0.77%
2009 年 9.37% 1.25% 80.19% 1.63% -70.82% -0.38%
2010 年 1.11% 1.16% -1.70% 1.25% 2.81% -0.09%
2011 年 -20.94% 1.12% -22.38% 1.07% 1.44% 0.05%
34
2012 年 6.07% 1.08% 5.39% 1.06% 0.68% 0.02%
2013 年 11.06% 1.03% 3.11% 1.07% 7.95% -0.04%
2014 年 53.89% 1.05% 38.54% 0.89% 15.35% 0.16%
2015 年 34.56% 2.67% 14.90% 1.78% 19.66% 0.89%
2016 年 -23.38% 1.73% -7.51% 0.91% -15.87% 0.82%
2017 年 19.08% 1.04% 12.43% 0.42% 6.65% 0.62%
2018 年
一季度
8.74% 1.55% -1.66% 0.76% 10.40% 0.79%
十三、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼费 ；
（5） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（6） 基金的 相关 账户 的开 户及 维护费 用；
（7） 基金的 证券 交易 费用 ；
（8） 基金的 银行 汇划 费用 ；
（9） 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 划付 指令 ， 经 基金 托
管人复 核后 于次 月前3个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。 若遇 法定节 假日 、
休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。
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（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 划付 指令 ， 经 基金 托
管人复 核后 于次 月前3个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。 若遇 法定节 假日 、
休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类” 中第3 －9 项费 用， 根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产
的损失 ；
（2） 基金管 理人 和基 金托 管人 处 理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用；
（3） 《基金 合同 》生 效前 的相 关费用 ；
（4） 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
5 、税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务 。
（二 ）与 基金 销售 有关 的 费用
1 、申 购费
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/(1+ 申购费 率)
申购费 用＝ 申购 金额- 净申 购金额
申 购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 ， 投 资人 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适 用费 36
率按单 笔分 别计 算。 费率 表如下 ：
费用类别 费率（设申购金额为 M ）
申购费 M<100 万 1.50%
100 万≤M<500 万 1.20%
500 万≤M<1000 万 0.60%
M ≥1000 万 固定费 用 1000 元
费 用类 别 费 率（ 设申购 金额 为 M ）
申购费 M<100 万 1.50%
100 万≤M<500 万 1.20%
500 万≤M<1000 万 0.60%
M ≥1000 万 固定费用 1000 元
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 ， 在投 资人申 购基 金份额 时收 取 ， 不列 入基 金财产 ， 主
要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 、注 册登 记等 各项 费用。
基金管 理人 网上 交易 平台 详细费 率标 准及 费率 标准 调整 ， 请 查阅 网上 交易 平台 及相关 公
告。
3 、赎 回费
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额= 赎 回总 额- 赎回费用
赎回费 根据 持有 人持 有基 金的期 限递 减 ， 最 高不 超 过赎回 总额 的 0.25% ， 作 为 注册登 记
费。费 率表 如下 ：
费
用 费率
赎回费
持有期 限<7 日 1.50%
全额计 入基 金资 产
7 日≤ 持 有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有 期限<90 日 0.50% 75% 计 入基 金资 产
90 日≤ 持有 期限<180 日 0.50% 50% 计 入基 金资 产
180 日≤ 持有 期限<365 日 0.20%
25% 计 入基 金资 产
365 日≤ 持有 期限<730 日 0.10%
37
持有期 限≥730 日 0% 25% 计 入基 金资 产
在持有 期内 持有 人多 次申 购基金 的， 赎回 时按 照先 进先出 的原 则计 算。
4 、转 换费
基金管 理人 已开 通本 基金 与基金 管理 人旗 下部 分基 金在直 销机 构和 部分 代销 机构的 基
金转换 业务 ，具 体内 容详 见本公 司网 站发 布的 有关 本基金 与其 他基 金的 转换 公告。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有
关法 律法规的 要求，结合本基 金管理人 对本基金实施的 投资管理 活动, 对本基金的 原招
募说明 书进 行了 更新 ， 主 要更新 的内 容如 下：
1 、 在“ 重 要提 示” 部 分， 更新 了本招 募说 明书 所载 内容 和相关 财务 数据 的截 止时 间。
2 、 在“ 第一部 分 绪言” 中 ，增加 了《 公开募 集开 放式证券 投资 基金流 动性 风险管理 规
定》这 一法 律依 据。
3 、 在“ 第 二部 分 释义” 中，增 加了《 流动 性规 定》 、流 动 性受限 资产 的相 关释 义。
4 、 在“ 第 三部 分 基 金管 理 人” 部 分， 更新 了 基 金管 理 人概况 、 证券 投资 基金 管 理情况 和
主要人 员情 况的 相应 内容 。
5 、在“ 第四 部分 基 金托 管 人” 部 分， 更新 了基 金托 管 人的相 应内 容。
6 、 在“ 第 五部 分 相 关服 务 机构” 部分 ， 更 新了 代销 机 构、 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计
师的相 应内 容。
7、在 “ 第 八部 分 基 金份 额 的申购 与赎 回” 中， 更新 了 申购与 赎回 的数 额限 制 、 拒绝或 暂
停申购 的情 形 、 暂停 赎回 或延缓 支付 赎回 款项 的情 形、 巨额 赎回 的情形 及处 理方式 、 基金 转
换的相 应内 容。
8 、 在“ 第 九 部分 基金 的投 资” 部 分， 更 新了 投资 范围 、 投资 限制、 基金 投资 组 合报告 的
内容。
9 、在“ 第十 一部分 基金 的 业绩” 部分 ，更 新了 基金 合 同生效 以来 的投 资业 绩。
10 、在“ 第 十二 部分 基金 资产估 值” 中， 更新 了暂 停 估值的 情形 的相 应内 容。
11 、在“ 第十六部分 基金 的信息披露” 中，更新了信 息披露应符合的法规、公 开披露的
基金信 息的 相应 内容 。
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12 、更 新了“ 第 十九 部分 基金合 同的 内容 摘要” 部 分 的内容 。
13 、更 新了“ 第 二十 部分 基金托 管协 议的 内容 摘要” 部分的 内容 。
14 、在“ 第二 十 二部 分 其 他应 披 露事 项” 部分 ，披 露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。
宝 盈基 金管 理有 限公司
二〇一 八年 五 月 二十 二日
