交银荣和：交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为交银施罗德安心收益债券型证券投资基金后运作相关业务规则的公告查看PDF公告
1 交银施 罗德 荣和保本混合 型证券投资基金保 本周期到期安排及 转型 为 交银施罗德安心收 益 债券型证券投资 基金 后 运作相 关业务规则的公告 交银施罗德 荣和 保本混合型证券投资基金 （以下使用其全称或简称 “本基 金 ”、 “交银 荣和保本” ， 基金代码为 “519753 ”） 为契约型开放式证券投资基金， 基金管理人为 交银施罗德基金管理有限公司 （以下简称 “本公司”或 “本基金管 理人” ）， 基金托管人为 中国民生银行股份有限公司 ， 基金登记机构为 中国证券登 记结算有限责任公司 ， 担保人为中国投融资担保 股份有限公司 （原 “ 中国投融资 担保有限公司 ” ，下同 ） 。 本基金根据中国证券监督管理委员会 《 关于 准予交银施罗德荣和 保本混合型 证券投资基金 注册的批复 》 （证监许可[2015]879 号） ， 于2015 年5 月25 日至2015 年5 月 26 日进行募集 ，并于2015 年5 月29 日正式成立。本基金保本周期期限 三年， 第一个保本周期 自《交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金 基金合同》 （以下简称“ 基金合同 ” ）生效日（即2015 年5 月29 日）起至三个公历 年后对 应日止 ， 如该对应日为非工作日， 保本周期到期日顺延至下一个工作日， 即本基 金 第一个 保本周期于 2018 年5 月29 日到期 。 根据本基金基金合同的 约定，“ 保本周期届满时，在符合保本基金存续条件 下， 本基金继续存续并转入下一保本周期， 该保本周期的具体起止日期以本基金 管理人届时公告为准。如保本周期到期后，本基金未能符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 ， 则本基金在到期期间 截止日次日起转型为非保本的债券型证券投资基金， 基金名 称相应变更为 ‘交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 ’。 同时， 基金的投资 目标、 投资范围、 投资 策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的相关约 定作相应修改。 上述变更由基金管理人和基金托管人同意后， 可不经基金份额持 有人大会决议， 在报中国证监会备案后， 提前在临时公告或更新的基金招募说明 书中予以说明。 ” 交银施罗德 荣和 保本混合型证券投资基金保本周期到期， 因未能符合保本基 金存续条件 ， 将按照基金合同的约定 转型为非保本的 债券型基金， 即 “ 交银施罗 2 德 安心收益 债券型证券投资基金”（ 以下使用其全称或简称 “ 交银安心收益 债券”）。 基金托管 人及基 金登记 机构不变 ，基金 代码亦 保持不变 为“519753”。 转型后基 金 的投资目标、 投资范围 、 投资策略、 投资比 例、 业绩比较基准 、 估 值方法、申 赎原则、 收益分配 及 基金费率等按照《 交银施罗德 安心收益债券型证券投资基金 基金合同》 相关规定进行运作。 前述修改变更事项已按照相关法律法规及基金合 同的约定履行相关手续。 现将本基金保本周期到期安排及转型为交银施罗德安心收益债券型证券投 资基金 后运作的相关业务规则说明如下： 一 、基 金份额 持有 人保本 周期 到期后 的选 择 1、保本 周期到期 期间的时间安排 本基金 第一个保本 周期到期期间为保本周期到期日及其后三个工作日， 即 自 2018 年5 月29日（含）起至2018年6月1日（含）止。基金份额持有人可在保本 周 期 到期期间 的交易时间里， 通过基金管理人和各 销售机构进行到期选择。 办理相 关 业务的 销售机构名单详见 本公告，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 2、保本 周期到期 期间基金份额持有人的选择方式 在上述保本 周期 到期期间内， 本基金的基金份额持有人有以下三种选择方式： （1 ）赎回基金份额； （2 ）将基金份额转换为基金管理人管理的其他基金； （3 ）若基金份额持有人没有作出上述（1）、（ 2）到期选择，则默认 基金份 额持有人继续持有转型后的 “交银施罗德安心收益债券型证券投资基金” 的基金 份额 。 3、保本 周期到期 期间的相关费用安排 （1 ）基 金份额 持有人 选择赎回 基金份 额的， 无需就其 认购并 持有到 期的基 金份额在到期期间的赎回支付赎回费用 ； （2 ） 基金份额持有人选择将基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的， 无需就其认购并持有到期的基金份额在到期期间的转换支付赎回费用， 但需根据 其所转入基金的费率支付申购补差费 ； （3 ）基 金份额 持有人 选择继续 持有转 型后的 “交银施 罗德 安 心收益 债券型 证券投资基金 ”基金份额的， 无需就此支付任何交易费用 ， 其持有期将从原份额 3 取得之日起连续计算 。 （4 ）在 保本周期 到期 期间（除 保本周 期到期 日） 内， 基金管 理人和 基金托 管人 免收管理费、托管费。 （5 ）对 于在本 基金第 一个保本 周期开 始后申 购或转换 入的基 金份额 ，在选 择赎回或转换出时， 根据基金份额的持有期限按本基金招募说明书约定支付赎回 费用 。 在本 基金到期期间 ，赎回费率如下： 赎回费率 持 有期 限 赎 回费 率 7 日以内 1.5% 7 日（含）—30 日 0.75% 30 日（含）-1 年 0.5% 1 年（含）—2 年 0.25% 2 年以上（含） 0 上表中的“年”指的是 365 个自然日。 本基金的 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有 人赎回基金份额时收取 ，对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5% 的赎回费， 对持续持有期大于等于 7 日但少于 30 日的 投资人收取 0.75% 的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的投资 人收取 0.5% 的赎回费，并将赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期大 于等于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5% 的赎回费， 并将赎回费总额的 50% 计入基金 财产； 对持续 持有期大 于等于 6 个 月的投资 人，应 当将赎 回费总额的 25% 计入基金财产。 上述“月”指的是 30 个 自然日。未归入基金财产的部分 用 于支付登记费和其他必要的手续费 。 到期期间赎回金额的计算 ： 赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两 位 ， 第 三 位 四 舍 五 入 。 4、保本周期到期 期间的相关业务操作 （1 ）保 本周期 到期期间 内，暂 不开放 本基金 的申购、 转换入 、 定期 定额投 资 和转托管等 业务。
4 （2 ）本 基金在 保本周 期到期 期间 内的 赎回或 转换出业 务申请 仍采取 “未知 价 ”原则和 “后进先出 ”原则进行处理。 “未知价” 原则， 即赎 回或转换出的价格以受理申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算。 “后进先出” 原则， 即 对基金份额持有人在销售机构托管的基金份额进行赎 回或转换出处理时， 按照基金份额持有人认购、 申购确认日期在先的基金份额后 赎回 或转换出 ， 认购、 申购确认日期在后的基金份额先赎回 或转换出 ， 以确定被 赎回或转换出的基金份额的持有期限和 所适用的赎回费率 。 （3 ）保 本 周期 到期期间 内，本 基金使 用 “交银 荣和保本 ”的 简称， 每日公 布基金份额净值 。 （4 ）基 金份额 持有人 选择 将所 持有本 基金 转 换为基金 管理人 管理的 其他基 金的，转 换入基金份额持有期自基金转换申请确认日起重新计算。 二 、交 银施罗 德荣和 保本 混合 型证券 投资 基金保 本赔 付事宜 1、认购 并持有 到期的 基金份额 持有人 ，无论 选择赎回 、转换 到基金 管理人 管理的其他基金 或继续持有 转型后的 “交银施罗德 安心收益债券型证券投资基金 ” 的基金份额， 均适用下述条款规定 。 2、 本基 金为基 金份额 持有人持 有到期 的基金 份额提供 的保本 金额为 ： 本基 金募集期内认购本基金的投资人认购并持有到期的基金份额的认购金额 （即认购 保本金额， 包括该等基金份额的净认购金额、 认购费用以及募集期间的认购利息） ， 按照基金合同其他约定未获得可享受保本条款确认的基金份额除外 。 在保本周期 到期日， 如基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额加上其持有到期的 基金份额在当期保本周期内累计分红金额之和计算的总金额低于其保本金额 （低 出的部分即为 “保本赔付差额 ” ） ， 则基金管理人或保本义务人应补足该保本赔付 差额， 并在保本周期到期日 后 20 个工作日 （含第 20 个工作日） 内将该保本赔付 差额支付给基金份额持有人 。 担保人对此提供不可撤销的连带责任保证。 但发生 基金合同约定的不适用保本条款的情形除外。 3、保本 赔付差额的具体赔付方式： 根据基金 合同的 相关约 定，本基 金保本 周期到 期日发生 需保本 赔付情 形的， 5 按如下方式操作： 1） 若持 有到期 的基金 份额持有 人选择 在持有 到期后赎 回基金 份额， 基金管 理人将 赎回当日基金份额对应的资产净值总额支付给投资人， 并由基金管理人在 保本周期到期日后的 20 个工作日 （含第20 个工作日） 内将保本赔付 差额现金支 付给投资人。 2） 若持 有到期 的基金 份额持有 人选择 在持有 到期后转 换基金 份额 ， 基金管 理人将 转换当日基金份额对应的资产净值总额作为转出金额， 并 由基金管理人在 保本周期到期日后的 20 个工作日 （含第20 个工作日） 内将保本赔付 差额现金支 付给投资人。 3） 若持 有到期 的基金 份额持有 人选择 在持有 到期后继 续持有 变更后 的 “交 银施罗德 安心收益债券型证券投资基金 ” 的基金份额 ， 基金管理人将基金份额持 有人选择继续持有变更后的 “交银施罗德安心收益 债券型证券投资基金 ” 的基金 份额在该基金基金合同生效日 前 一 日 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 作 为 转 入 该 基 金 的 转入金额， 并由基金管理人在保本周期到期日后的 20 个工作日 （含第 20 个工作 日） 内将保本 赔付差额现金支付给投资人。 4） 本基 金第一 个保本 周期由 中 国投融 资担保 股份有限 公司 作 为担保 人，为 基金管理人的保本义务提供不可撤销的连带责任保证。 5） 保本 周期到 期日后 （不含保 本周期 到期日 ）至其实 际操作 日（含 该日） 的净值下跌风险由基金份额持有人自行承担。 三 、 转 型为 交 银施 罗德 安 心收 益 债券 型证 券投资 基金 后的基 金运作 1、 在本基金第一个 保本周期到期期间截止日的次日， 即 2018 年 6 月2 日起 “ 交银施罗德荣和保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ”转型为“ 交银施罗德 安 心 收 益 债 券型证券投资基金 ” 。交银安心收益债券的 基金合同及托管协议于该 日生效。 2、 交银 安心收 益 债券 的申购、 赎回业 务自本 基金 第一 个 保本 周期到期 期间 截止日 次日起不超过 3 个月的时间内开始办理。 本公司应在开始办理申购、 赎回 的具体日期前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介上公告。 投资者提交 的 交银安心收益 债券 相关交易申请，适用交银 安心收益债券的费率体系。 3、基金 份额持 有人选 择继续持 有变更 后的 “ 交银施罗 德 安心 收益 债 券型证 6 券投资基 金 ”的 基金份 额的，对 应 基金 份额 的 持有期将 自基金 份额持 有人 认购、 申购 、 转换入交银荣和 保本的基金份额注册登记日 起连续计算。 但基金份额持有 人后续选择按照相关基金合同的约定， 在其所持有的 交银安心收益债券 及本公司 旗下其他基金间办理转换业务的， 转 换入基金份额持有期自基金转换申请确认日 起重新计算。 4、 交银安心收益 债券的投资转型期 自 2018 年 6 月 2 日（ 含） 起 3 个月内的时间 区间为“ 交银施罗德 安心收益 债券型证券投资基金”的 投资转型期。 投资转型期结束， 交银安心收益 债券的投 资组合比例 应符合交银 安心收益债券的基金合同的有关约定。 投资转型期内， 使用 “交银安心收益债券 ”的简称， 在开始办理基金份额申 购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值； 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日披露 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 5、 交银 安心收 益 债券 的投资目 标、投资 范围 、 投资策 略 、投资 比例 、业绩 比较基准、 估值方法、 申赎原则、 收益分配、 基金费率、 业务开通情 况、 销售机 构及其他 具体操 作事宜 按照该基 金基金 合同及 招募说明 书等 相 关规定 进行运作 ， 详见刊登在2018 年 5 月22 日 《中国证券报》 、2018 年5 月23 日 《 上海证券报》 和2018 年5 月24 日 《证券时报》 上的 《交银施罗德 安心收益债券型证券投资基 金 基金合同摘要 》 及 《 交银施罗德安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 。 《 交银施罗德 安心收益 债券型证券投资基金 基金合同》 及 《交银施罗 德 安心收益 债券型证券投资基金 托管协议》同时登载于 本公司网站。 四 、本 基金的 销售 机构
1、直销机构 本基金直销机构为 基金管理人以及基金管理人 的网上直销交易平台 （网站及 手机 APP ，下同）。 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海 市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人：于亚利
7 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 电话： （021）61055724 传真： （021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000 网址：www.fund001.com 个人投资者可以通过 基金管理人网上直销交易平台办理开户、 本基金的申购、 赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。网上直销交易平台网址： www. fund001.com 。 2、 除基金 管理人以外的 其他销售机构 （1 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （3 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
8 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 电话：（010）89936330 传真：（010）85230024 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （4 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：（010）57092615 传真：（010）57092611
联系人：董云巍 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （5 ）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：张东宁 传真：（010）66226045 联系人：孔超 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （6 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939
9 传真：0519-89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn （7 ）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn （8 ）中信期货有限公司 住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 电话：（0755）23953913 传真：（0755）83217421 联系人：洪诚 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （9 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588
10 传真：（010）65182261
联系人：魏明 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （10 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568292 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn
（11 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.sywg.com （12 ）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786141 传真：（023）63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn
11 （13 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63081344 联系人：尹旭航 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （14 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：10108998 网址：www.ebscn.com （15 ）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com （16 ）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
12 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （17 ）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （18 ）华龙证券有限责任公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：4006898888、（0931）4890208 网址：www.hlzqgs.com （19 ）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442
13 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客户服务电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （20 ）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）85863719 传真：（0451）82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （21 ）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690057，（028）86690058 传真：（028）86690126 联系人：刘婧漪贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （22 ）华宝证券有限责任公司 住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 联系人：赵洁 客户服务电话：400-820-9898
14 网址：www.cnhbstock.com （23 ）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 电话：（010）58568235 传真：（010）58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（010）58568118 网址：www.hrsec.com.cn （24 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）28829790，（021）60897869 传真：（0571）26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （25 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：（0755）33227953 传真：（0755）33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com （26 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
15 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861
联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （27 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916
联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com （28 ）诺亚正行（上海）基金销售 投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （29 ）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉
16 电话：（021）20835789 传真：（021）20835879 联系人：周轶 客户服务电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （30 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （31 ）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 联系人：魏争 客户服务电话：400-678-5095 网址：www.qianjing.com （32 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话：（010）58325395 传真：（010）58325282
17 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 网址：http://8.jrj.com.cn/ （33 ）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话：（010）59601366-7024 传真：（010）62020355 联系人：马林 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com
（34 ）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：苏昊 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （35 ）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 客户服务电话：4000-466-788
18 网址：www.66zichan.com （36 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （37 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙 江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （38 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 电话：（0411）88891212 传真：（0411）84396536 联系人：薛长平 客户服务电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com （39 ）上海基煜基金销售有限公司
19 住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 电话：（021）65370077 传真：（021）55085991 联系人：俞申莉 客户服务电话：（021）65370077 网址：www.fofund.com.cn （40 ）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯 电话：（020）89629099
传真：（020）89629011
联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（020）89629066 网址：www.yingmi.cn （41 ）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 电话：（0755）83999907-802 传真：（0755）83999926 联系人：马力佳 客户服务电话：（0755）83999907 网址：www.jinqianwo.com （42 ）上海陆金所资产管理有限公司
20 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 电话：（021）20665952 传真：（021）22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （43 ）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅 路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 电话：（021）33323999 传真：（021）33323837 联系人：陈云卉 客户服务电话：4008213999 网址：https://tty.chinapnr.com （44 ）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话：（010）65951887 传真：（010）65951887 联系人：姜颖 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （45 ）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
21 法定代表人：陈继武 电话：021-63333319 传真：021-63332523 联系人：李晓明 客服电话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com （46 ）上海利得基金销售 有限公司 住所：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人：徐鹏 客服电话：400-921-7755 网址：m.leadfund.com.cn （47 ）大泰金石基金销售 有限公司 住所： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 电话： （025）68206846 传真： （021）22268089 联系人：何庭宇 客户服务电话：400-928-2266/021-22267995 网址：www.dtfunds.com （48 ）北京汇成基金销售 有限公司 住所： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚 电话： （010）56282140
22 传真： （010）62680827 联系人： 丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com （49 ）北京恒天明泽基金销售 有限公司 住所： 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人： 李悦 电话： （010）56642600 传真： （010）56642623 联系人： 张晔 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （50 ）北京广源达信投资管理有限公司 住所： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人： 齐 剑辉 电话： （010）57298634 传真： （010）82055860 联系人： 王英俊 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （51 ）奕丰金融服务 （深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前海 商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话： （0755）89460500
23 传真： （0755）21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （52 ）浙江金观诚 财富管理有限公司 住所： 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人： 徐黎云 电话： （0571）88337717 传真： （0571）88337666 联系人： 孙成岩 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com
（53 ）北京创金启富 投资管理有限公司 住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址： 北京市 西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人： 梁蓉 电话： （010）-66154828 传真： （010）-63583991 联系人： 李婷婷 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （54 ）中证金牛 （北京）投资咨询有限公司 住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人： 钱昊旻 电话： （010）59336533 传真： （010）59336500 联系人： 孟汉霄
24 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （55 ）上海云湾投资管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127 办公地址： 上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人： 戴新装 电话： （021）20538888 传真： （021）20538999 联系人： 江辉 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （56 ）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 电话：（010）62062880 传真：（010）82057741 联系人：高雪超 客户服务电话：4000-888-080 网址：www.qiandaojr.com （57 ）杭州科地瑞富 基金销售有限公司 住所： 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址： 杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人： 陈刚 电话： （0571）85267500 传真： （0571）85269200 联系人： 胡璇 客户服务电话： （0571）86655920 网址：www.cd121.com
25 （58 ）北京新浪仓石 基金销售有限公司 住所： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1 、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 （ 西 扩 ）N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人： 李昭琛 电话： （010）60619607 传真：8610-62676582 联系人： 付文红 客户服务电话： （010）62675369 网址：www.xincai.com （59 ）北京肯特瑞财富 投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人：陈超 电话：4000988511 ，4000888816 传真：（010）89188000 联系人：赵德赛 客户服务电话：4000988511，4000888816 网址：http://fund.jd.com/ （60 ）北京蛋卷基金销售 有限公司 住所： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址： 北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507 法定代表人： 钟斐斐 电话： （010）61860688 传真： （010）61840699 联系人： 戚晓强 客户服务电话：400-0618-518 网址：https://danjuanapp.com/
26 （61 ）凤凰金信 （银川）投资管理有限公司 住所： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 （750000 ） 办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 （100000） 法定代表人： 程刚 电话： （010）58160168 传真：（010）58160173 联系人： 张旭 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （62 ）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人 ：赖任军 电话：（0755）66892301 传真：（0755）66892399 联系人：张烨 客户服务电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （63 ）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所： 上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人： 廖冰 电话： （021）80234888 传真： （021）80234898 客户服务电话：400-998-7172 网址：www.998fund.com （64 ）格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
27 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 电话：（010）85594745 传真：（010）65983333 联系人： 张林 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com
（65 ）苏州财路基金销售 有限公司 住所：江苏省苏州市高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室 办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 法定代表人：高志华 电话： （0512） 68603767 传真： （0512） 68603767 联系人： 马贇 客户服务电话： （0512）68603767 网址：www.cai6.com （66 ）中民财富 管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 电话：021-33355392 传真：021-63353736 联系人： 茅旦青 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （67 ）上海万得基金销售 有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人： 王廷富
28 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人： 徐亚丹 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （68 ）天津万家财富资产管理有限公司 住所： 天津自贸区 （中 心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 电话：（010）59013828 传真：（010）59013707 联系人 ：王芳芳 客户服务电话：010-59013842 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （69 ）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 法定代表人：胡燕亮 电话：（021）50810687 传真：（021）58300279 联系人：李娟 客户服务电话：（021）50810673 网址：www.wacaijijin.com （70 ）嘉实财富管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
29 法定代表人： 赵学军 电话： （021）38789658 传真： （021）68880023 联系人： 王宫 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构销售本基 金， 并及时公告。 如上述 销售机构发生变动， 基金管理人将按照规定在指定媒 介 另行公告。 上述销售机构 开通本 基金具体销售业务的种类，请联系销售机构进行咨询。 本公告的最终解释权归本公司所有。 投资者欲了解详情， 请登录本公司网站 （www.fund001.com ） 查阅相关公告或拨打本公司客户服务电话 （400-700-5000 或021-61055000）咨询相关事宜。 风险提示： 本基金管理人 承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其 未来表现。 投资有风险， 敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件， 并选择适合 自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一八年五 月二十二日
