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信达稳定债券A(610003)

信达稳定债券:更新招募说明书摘要(2018年第1期)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
信达澳银 稳定 价 值 债 券 型 证 券 投 资基 金 
招 募 说 明 书( 更 新 ) 摘要 
2018 年 第 1 期 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
二〇 一八年 五月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
1 
重要提 示 
 
信达澳银稳定价值债券型证券投资基金(以下简称 “ 本基金” )于 2009 年 2
月 5 日经中国证监会证监许可 【2009】 102 号 文核准募集。 根据相关法律法规,
本基金基金合同已于 2009 年 4 月 8 日生效, 基金管理人于该日起正式开始对基
金财产进行运作管理。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资者在投 资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受
能力, 理性判断市场, 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 因整体政治、 经
济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的
非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 
本基金是债券基金, 风险低于股票基金、 混合基金, 高于货币市场基金, 属
于风险较低、收益较低的品种。 
基金的过往业绩并不预示其未 来表现。 
投资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》
及《基金合同》 。 
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募
说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 7 日 , 所 载财务数据和净值表现截至 2017
年 12 月 31 日(财务数 据未经审计) 。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
2 
基金管 理人 
(一) 基金管理人概况 
名 称:信达澳银基金管理有限公司 
住 所: 广东省深圳市 南山区科苑南路 (深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层 
办公地址:广东省深圳市 南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里 巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层 
邮政编码:518054 
成立日期:2006 年 6 月 5 日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006 】071 号 
法定代表人: 于建伟 
电话:0755-83172666 
传真:0755-83199091 
联系人:郑妍 
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:壹亿元人民币 
股本结构:信达证券股份 有限公司 出资 5400 万元,占公司总股本的 54% ;
康联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited )出资 4600 万元,
占公司总股本的 46% 
存续期间:持续经营 
(二) 主要人员情况 
1 、 董事、监事、高级管理人员 
董事: 
于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月
任化工部管理干部学院经济系法学教师,1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
3 
达信托投资公司部门副总经理、 部门总经理,1999 年6 月至2000 年 9 月任中国
信达资产管理公司债权管理部高级经理,2000 年9 月至2007 年9 月任宏源证券
股份有限公司董事会秘书、副总经理,2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券
股份有限公司党委委员、 董事会秘书、 副总经 理、 常务副总经理,2011 年10 月
至2013 年8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理,2013 年8 月至今
任信达证券股份有限公司董事、 总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金
管理有限公司董事长。 
施普敦(Michael Stapleton ) 先 生 , 副 董 事 长 , 澳 大 利 亚 墨 尔 本 Monash
大学经济学学士。 1996 年至1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 (澳大利亚)
机构客户 经理,1998 年加入康 联首域 投资有 限公司机 构业务 开发部 门,负责澳
大利亚机构客户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际 (伦敦) , 历任机构
销售总监、机构业务开发主管,2009 年 6 月起担任首域投资有限公司(香港)
亚洲及日本区域董事总经理。 
于建伟先生, 董事, 中 央财政金融学院金融专业 学士, 东北财经大学 EMBA。
30 年证券从业经历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证
券业务部总经理、 资产中介部负责人;1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理;2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理;2008 年至 2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 
潘广建先生, 英国伯明翰大学工商管理硕士, 加拿大注册会计师。 曾任职于
德勤会计 师事务 所稽核 部、香港 期货交 易所监 察部。1997 年起历 任 山一证券分
析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局
经理、 景顺亚洲业务发展经理、 景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场
部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5
月起任首域投资 (香港) 有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金
管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日,自 2016 年 5 月 14 日起,潘广建先生兼任信信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
4 
达澳银基金管 理公司董事。 
孙志新先生, 独立董事, 山西财经学院财政金融学学士, 高级经济师。 历任
中国建设银行总行人事教育部副处长, 总行教育部副主任, 总行监察室主任, 广
东省分行党组副书记、 副行长, 广西区分行党委书记、 行长, 总行人力资源部总
经理(党 委组织 部部长 ) ,总行 个人业 务管理 委员会副 主任, 总行党 校(高级研
修院)常 务副校 长,总 行人力资 源部总 经理( 党委组织 部部长 ) ,总 行工会常务
副主席,总行监事会监事,于 2011 年1 月退休。 
刘颂兴 先生, 独立 董事 ,香港 中文大 学工 商管 理硕士 。历任 W.I.Carr (远
东)有限 公司投 资分析 师,霸菱 国际 资 产管理 有限公司 投资分 析师、 投资经理,
纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经 理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇
丰资产管理(香港)有限公司(2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)
股票董事, 中银保诚资产管理有限公司投资董事, 新鸿基地产有限公司企业策划
总经理, 中国平安资产管理 (香港) 有限公司高级副总裁兼股票投资董事, 中国
国际金融 (香港) 有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors (香港) 有
限公司执行董事兼投资总监。2012 年6 月 19 日起担任广发资产管理 (香港) 有
限公司董事总经理。 
刘治海先生 , 独立董事 , 全国律师协会公司法专业委员会委员 , 北京市人大
立法咨询专家 , 中国政法大学法学硕士 , 历任江苏省盐城市政法干校 教师, 首都
经贸大学经济系讲师 ,自 1993 年 2 月起担任 北京金诚同达律师事务所高级合伙
人。2015 年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 
执行监事: 
郑妍女士 ,中 国农业 大 学管理学 硕士 ,现任 监 察稽核 部副 总 监。2007 年 5
月加入信达澳银基金管理有限公司, 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总
经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起 兼任信达澳银基金管理有限公司职
工监事。 
高级管理人员: 
于建伟先生, 总经理, 中央财政金融学院金融专业 学士, 东北财经大学 EMBA。
30 年证券从业经历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
5 
券业务部总经理、 资产中介部负责人;1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理;2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理;2008 年至 2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 
黄晖女士, 督察长, 中南 财经大学经济学学士, 加拿大 Concordia University
经济学硕 士。21 年证 券、基金 从业经 历,具 有证券与 基金从 业资格 、基金业高
管人员任 职资格 。1999 年起历 任大成 基金管 理有限公 司研究 部分析 师、市场部
副总监、 规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务, 其间两次 借调到中国证监
会基金部工作, 参与老基金重组、 首批开放式基金评审等工作 。2000-2001 年参
与英国政 府“中 国金融 人才培训 计划” (FIST 项目) , 任职于 东方汇 理证券公司
(伦敦) 。 2005 年8 月加 入信达澳银基金管理有限公司, 任督察长兼董事会秘书。 
于鹏先生 , 副 总经理 , 中国人民 大学 经济学 学 士。24 年 证券 、基金 从业经
历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总
行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深圳证
券营业部计划财务部副经理、 经理; 中国信达 信托投资公司北京证券营业部总经
理助理兼计财部经理; 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总
部业务监 控部经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经
理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年10 月加入信达澳银基金管理有限
公司,历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 
王咏辉先生, 总经理助理, 英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专
业硕士,20 年证券、 基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通 (JPMorgan ) 投资基金
管理公司 分析员 、高级 分析师, 汇丰 投资基 金管理公 司(HSBC )高 级分析师,
伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人,巴克莱资本公司
(Barclays Capital ) 部门负 责人 ,泰 达宏 利 基金管 理公 司(Manulife Teda )
国际投资部负责人、 量化投资与金融工程部负责人、 基金经理, 鹏华基金管理有
限公司量化及衍生品投资部总经理、 资产配置与基金投资部总监、 基金经理兼投
资决策委员会委员等职务。2017 年10 月加入信达澳银基金管理有限公司, 任总信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
6 
经理助理兼投资总监。王咏辉先生具备基金从业资格,英国基金经理从业资格
(IMC) ,英国 IET 颁发的特许工程师(CEng )认证资格。 
 
2 、基金经理 
(1 )现任基金经理 
姓名 职务 
任本基金的基金经理
(助理)期限 
证券从
业年限 
说明 
任职日期 离任日期 
孔学峰 
本基金的
基金经理,
鑫安债券
基金
(LOF) 、 信
用债债券
基金、 慧管
家货币基
金、 纯债债
券基金、 慧
理财货币
基金、 新目
标混合基
金的基金
经理, 公募
投资总部
副总监 
2011-9-29 - 14 年 
中央财经大学金融学硕士。历任金元证
券股份有限公司研究员、固定收益总部
副总经理;2011 年 8 月加入信达澳银基
金公司,历任投资研究部下固定收益部
总经理、固定收益副总监、公募投资总
部副总监、信达澳银稳定价值债券基金
基金经理(2011 年 9 月 29 日起至今) 、
信达澳银鑫安债券基金 (LOF) 基金经理
(2012 年5 月7 日起至今) 、 信达澳银信
用债债券基金基金经理 (2013 年5 月 14
日起至今) 、 信达澳银慧管家货币基金基
金经理(2014 年 6 月 26 日起至今) 、信
达澳银纯债债券基金基金经理(2016 年
8 月 4 日起至今) 、信达澳银慧理 财货币
基金基金经理(2016 年 9 月 30 日起至
今) 、 信达澳银新目标混合基金基金经理
(2016 年10 月25 日起至今) 
 
(2 )历任基金经理 
姓名 
任本基金的基金经理期限 
任职日期 离任日期 
陈绪新 2009 年 7 月 1 日 2011 年 9 月 29 日 
昌志华 2009 年 4 月 8 日 2012 年 4 月 25 日 
吴江 2012 年 6 月 21 日 2014 年 2 月 15 日 
3 、公司 公募基金 投资审议委员会 
公司投资审议委员会由 6 名成员组 成 , 设 主 席 1 名,委员 5 名 。 名单 如 下 : 
主席 :于建伟 ,总经理 
委员 : 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
7 
王咏辉,投资总监、总经理助理 
曾国富, 公募投资总部副总监、基金经理 
孔学峰, 公募投资总部副总监、基金经理 
邹运,投委会秘书、基金经理助理 
刘涛,产品创新 部副总监 
上述人员之间不存在亲属关系。 
基金托 管人 
(一 )基金托管人情况 
1.基本情况 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 
法定代表人:田国立 
成立时间:2004 年09 月17 日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间:持续经营 
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本 行于2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。





2017 年6月末,本集团资产总额216,920.67 亿元,较上年末增加7,283.62亿 元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长 1.30% ;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09 亿元,盈 利 水 平 实 现 平 稳 增 长 。





2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要 奖项。荣获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行”, 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 “2016 亚太区最佳流动性管理银行” , 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” , 《亚洲银 行家》 “中国 最佳大型 零售银 行奖” 及中国银 行业协 会“年 度最具社会 责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名” 中, 以一级资本总额继续位列全球第 2; 在美国 《财富》2016 年世界 500 强排名 第22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算 处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室, 在上海设有投资托管服务上 海备份中 心,共 有员工220余人。 自2007年 起 ,托管部 连续聘 请外部 会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2.主要人员情况 纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划 财务部、 信贷经营部任职, 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部 担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历, 熟悉各项托管业务, 具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平 , 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委 托代理部、 战略客户部, 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作, 具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资 产托管 业务部 副总经理 ,曾就 职于中 国建设银 行总行 国际业 务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3.基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证 券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得 了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金融》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 —— QFII” 等奖项,并在 2016 年被《环球金 融》评为中国市场唯一一家 “最佳 托管银行 ”。


(二) 基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行 业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务 的稳健运行, 保证基金财产的安全 完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工 作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控 合 规 工 作 职 权 和 能 力 。 3.内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制 度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务 人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集 中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格 有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披 露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完 整、独立。 (三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 1.监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运 作。利用 自行开 发的“ 新一代托 管应用 监督子 系统” , 严格按 照现行 法律法规以 及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情 况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基 金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2.监督流程 (1 )每 工作日 按时通 过新一代 托管应 用监督 子系统, 对各基 金投资 运作比 例控制 等情况进行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与 基金管理人进行情况核实, 督促其纠正, 如有重 大异常事项及时报告中国证监会。 (2 )收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3 )根 据基金 投资运 作监督情 况,定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ,对各 基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4 )通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易, 电话或 书面要 求基金 管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 相关服 务机构 (一)销售机构及联系人 1 、直销机构 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所: 广东省深圳市 南山区科苑南路 (深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市 南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里 巴巴大 厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人: 于建伟 电 话:0755-82858168/0755-83077068 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 传 真:0755-83077038 联系 人 :王丽燕 公司网址:www.fscinda.com 邮政编码:518045 2 、代销机构 序号 名称 注册地址 法 定 代 表 人 办公地 址 客服电话 联系人 网站 1 中国建设 银行股份 有限公司 北京市西 城区 金融大 街25 号 王 洪 章 北京市 西城区 闹市口 大街 1 号院 1 号楼 95533 王琳 www.ccb.com 2 招商银行 股份有限 公司 深圳市福 田区 深南大道7088 号招商银 行大 厦 李 建 红 同“注 册地 址 ” 95555 邓炯鹏 www.cmbchin a.com 3 交通银行 股份有限 公司 上海市浦 东新 区自由贸 易试 验区 银城 中路 188 号 牛 锡 明 同“注 册地 址 ” 95559 胡佳敏 www.bankcom m.com 4 中信银行 股份有限 公司 北京东城 区朝 阳门北大 街 9 号东方文 化大 厦中信银 行总 行 12 层 李 庆 萍 同“注 册地 址 ” 95558 王晓琳 bank.ecitic .com 5 北京银行 股份有限 公司 北京市西 城区 金融大街 甲 17 号首层 张 东 宁 北京市 西城区 金融大 街丙17 号 95526 赵姝 www.bankofb eijing.com. cn 6 华夏银行 股份有限 公司 北京市东 城区 建国门内 大街 22 号 李 民 吉 同“注 册地 址 ” 95577 董金 www.hxb.com .cn 7 平安银行 股份有限 公司 深圳市罗 湖区 深南东路5047 号 谢 永 林 同“注 册地 址 ” 95511-3 冯博 www.bank.pi ngan.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 8 杭州银行 股份有限 公司 杭州市下 城区 庆春路 46 号 陈 震 山 同“注 册地 址 ” 0571-96523/ 4008888508 金超龙 www.hccb.co m.cn 9 渤海银行 股份有限 公司 天津市河 东区 海河东路218 号 李 伏 安 天津市 河东区 海河东 路 218 号渤海 银行大 厦 95541 王宏 www.cbhb.co m.cn 10 西安银行 股份有限 公司 陕西省西 安市 新城区东 四路 35 号 王 西 省 同“注 册地 址 ” 029-96779/4 008696779 白智 www.xacbank .com 11 福建海峡 银行股份 有限公司 福州市六 一北 路158 号 郭 运 濂 福州市 国货西 路 188 号永兴 楼二楼 4008939999 吴白玫 www.fjhxban k.com


12 南洋商业 银行(中 国)有限 公司


上海市浦 东新 区世纪大 道 800 号三 层、 六 层至九层 岳 毅 上海市 浦东新 区世纪 大道 800 号 南洋商 业银行 大厦 8008302066/ 4008302066 宋雯 www.ncbchin a.cn/cn/ind ex.html


13 恒丰银行 股份有限 公司 山东省烟 台市 芝罘区南 大街 248 号 蔡 国 华 同“注 册地 址 ” 95395 李胜贤 www.hfbank. com.cn 14 信达证券 股份有限 公司 北京市西 城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼 张 志 刚 同“注 册地 址 ” 95321 唐静 www.cindasc .com 15 中国银河 证券股份 有限公司 北京市西 城区 金融大 街35 号 国际企业 大厦 C 座 陈 共 炎 同“注 册地 址 ” 4008888888 邓颜 www.chinast ock.com.cn 16 中信建投 证券 股份 有限公司 北京市朝 阳区 安立路66 号 4 号楼 王 常 青 北京市 朝阳门 内大街 188 号 4008888108 许梦园 www.csc108. com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 17 申万宏源 证券有限 公司 上海市徐 汇区 长乐路989 号 45 层 李 梅 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层 95523/40088 95523 曹晔 www.swhysc. com 18 申万宏源 西部证券 有限公司 新疆乌鲁 木齐 市高新区 (新 市区)北 京南 路358 号 大成 国际大 厦20 楼 2005 室 韩 志 谦 新疆乌 鲁木齐 市高新 区(新 市区) 北京南 路 358 号大成 国际大 厦20 楼2005 室 4008000562 唐岚 www.hysec.c om 19 华龙证券 股份有限 公司 甘肃省兰 州市 城关区东 岗西 路638 号 兰州 财富中 心21 楼 李 晓 安 同“注 册地 址 ” 4006898888/ 0931-96668 范坤、杨 力 www.hlzqgs. com 20 中信证券 股份有限 公司 广东省深 圳市 福田区中 心 3 路8 号卓 越时 代广场 (二期) 北座 张 佑 君 北京市 朝阳区 亮马桥 路48 号中信 证券大 厦18 层 95558 周雪晴 www.cs.ecit ic.com 21 中信证券 (山东) 有限责任 公司 青岛市崂 山区 深圳路222 号 青岛国际 金融 广场1 号楼 20 层 姜 晓 林 同“注 册地 址 ” 95548 孙秋月 www.citicss d.com 22 国泰君安 证券股份 有限公司 中国(上 海) 自由贸易 试验 区商城路618 号 杨 德 红 上海市 浦东新 区银城 中路 168 号 上海银 行大厦 29 层 95521 芮敏祺、 钟 伟镇 www.gtja.co m 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 23 湘财证券 有限责任 公司 湖南省长 沙市 黄兴中 路63 号 中山国际 大厦 12 楼 林 俊 波 上海市 浦东新 区陆家 嘴环路 958 号 华能联 合大厦 5 楼 4008881551 李欣 www.xcsc.co m 24 光大证券 股份有限 公司 上海市静 安区 新闸路1508 号 薛 峰 同“注 册地 址 ” 4008888788/ 95525 刘晨 www.ebscn.c om 25 兴业证券 股份有限 公司 福建省福 州市 湖东路268 号 杨 华 辉 上海市 浦东新 区长柳 路36 号 95562 乔琳雪 www.xyzq.co m.cn 26 海通证券 股份有限 公司 上海市淮 海中 路 98 号 王 开 国 上海市 广东路 689 号 海通证 券大厦 4008888001/ 021-95553 王立群 www.htsec.c om 27 招商证券 股份有限 公司 深圳市福 田区 益田路江 苏大 厦 A 座 38-45 层 霍 达 同“注 册地 址 ” 95565/40088 88111 黄婵君 www.newone. com.cn 28 国信证券 股份有限 公司 深圳市罗 湖区 红岭中路1012 号国信证 券 大 厦 16 楼 何 如 深圳市 罗湖区 红岭中 路1012 号国信 证券大 厦16 层至26 层 95536 容榕、李 颖 www.guosen. com.cn 29 广发证券 股份有限 公司 广州天河 区天 河北路 183-187 号大 都会广 场43 楼 (4301-4316 房) 孙 树 明 广东省 广州天 河北路 大都会 广场5 、 18、 19、 36、 38、 41 和 42 楼 95575 黄岚 www.gf.com. cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 30 安信证券 股份有限 公司 深圳市福 田区 金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元 王 连 志 同“注 册地 址 ” 4008001001 郑向溢 www.essence .com.cn 31 平安证券 股份 有限 公司 深圳市福 田区 金田路4036 号 荣超大厦 16-20 层 曹 实 凡 同“注 册地 址 ” 95511-8 石静武 stock.pinga n.com 32 东兴证券 股份有限 公司 北京市西 城区 金融大街5 号 新盛大厦B 座 12 、15 层 魏 庆 华 同“注 册地 址 ” 4008888993 汤漫川 www.dxzq.ne t 33 世纪证券 有限责任 公司 深圳市福 田区 深南大道7088 号招商银 行大 厦 40-42 层 姜 昧 军 同“注 册地 址 ” 0755-831995 09 王雯、陈 玮 www.csco.co m.cn 34 华福证券 有限责任 公司 福州市鼓 楼区 温泉街道 五四 路157 号 新天 地大厦 7 、8 层 黄 金 琳 福州市 五四路 157 号 新天地 大厦 7 至10 层 0591-96326 郭相兴 www.gfhfzq. com.cn 35 华泰证券 股份有限 公司 南京市江 东中 路228 号 周 易 南京市 建邺区 江东中 路 228 号华泰 证券广 场 95597 庞晓芸 www.htsc.co m.cn 36 广州证券 股份有限 公司 广州市天 河区 珠江西路5 号 广州国际 金融 中心主塔19 层、20 层 邱 三 发 同“注 册地 址 ” 020-961303 梁微 www.gzs.com .cn 37 新时代证 券股份有 限公司 北京市海 淀区 北三环西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 叶 顺 德 同“注 册地 址 ” 4006989898 田芳芳 www.xsdzq.c n 38 长江证券 股份有限 公司 武汉市新 华路 特8 号长 江证 券大厦 尤 习 贵 同“注 册地 址 ” 95579/40088 88999 奚博宇 www.95579.c om 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 39 银泰证券 经纪有限 责任公司 广东省深 圳市 福田区竹 子林 四路紫竹 七道 18 号光大 银行 18 楼 黄 冰 同“注 册地 址 ” 4008505505 刘翠玲 www.ytzq.ne t 40 浙商证券 股份有限 公司 浙江省杭 州市 杭大路1 号黄 龙世纪广 场 A 座 吴 承 根 上海市 长乐路 1219 号 长鑫大 厦18 楼 95345 陈韵 www.stocke. com.cn 41 中泰证券 股份有限 公司 济南市市 中区 经七路 86 号 李 玮 同“注 册地 址 ” 95538 秦雨晴、 许 曼华 www.zts.com .cn


42 联讯证券 股份有限 公司 惠州市江 北东 江三路55 号广 播电视新 闻中 心西面一 层大 堂和三、 四层 徐 刚 同“注 册地 址 ” 95564 彭莲 www.lxsec.c om 43 长城证券 有限责任 公司 深圳市福 田区 深南大道6008 号特区报 业大 厦 16-17 层 黄 耀 华 深圳市 福田区 深南大 道6008 号特区 报业大 厦14 层 4006666888/ 0755-336800 00 金夏、胡 永 君 www.cgws.co m 44 恒泰证券 股份有限 公司 内蒙古呼 和浩 特新城区 新华 东街 111 号 庞 介 民 内蒙古 呼和浩 特市赛 罕区敕 勒川大 街东方 君座 D 座14 层 4001966188 熊丽 www.cnht.co m.cn 45 太平洋证 券股份有 限公司 云南省昆 明市 青年路389 号 志远大 厦18 层 李 长 伟 北京市 西城区 北展北 街 9 号 华远企 业号 D 座 3 单 元 95397 王婧 www.tpyzq.c om 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 46 国金证券 股份有限 公司 四川省成 都市 东城根上 街 95 号 冉 云 同“注 册地 址 ” 95310 刘婧漪 www.gjzq.co m.cn 47 华金证券 股份 有限 公司 上海市浦 东新 区杨高南 路 759 号( 陆 家嘴 世纪金融 广 场)30 层、31 层 宋 卫 东 同“注 册地 址 ” 4008211357 黄昆龙 www.huajins c.cn/ 48 首创证券 有限责任 公司 北京市西 城区 德胜门外 大街 115 号德 胜尚 城 E 座


吴 涛 同“注 册地 址 ” 4006200620


刘宇


www.sczq.co m.cn 49 上海华信 证券有限 责任公司 上海自由 贸易 试验区世 纪大 道100 号 环球 金融中心9 楼 郭 林 上海市 黄浦区 399 号 明天广 场 22F 4008205999 吉云龙、 许 璐 www.shhxzq. com 50 华西证券 股份有限 公司 四川省成 都市 高新区天 府二 街198 号 华西 证券大厦 杨 炯 洋 同“注 册地 址 ” 95584 谢国梅 www.hx168.c om.cn 51 山西证券 股份有限 公司 山西省太 原市 府西街69 号山 西国际贸 易中 心东塔楼 侯 巍 同“注 册地 址 ” 4006661618 、 95573


郭熠 www.i618.co m.cn 52 天相投资 顾问有限 公司 北京市西 城区 金融街19 号富 凯大厦B 座701 林 义 相 北京市 西城区 新街口 外大街 28 号C 座 5 层 010-6604567 8 尹伶 www.txsec.c om/ www.jjm.com .cn


53 诺亚正行 (上海) 基金销售 投资顾问 有限公司 上海市虹 口区 飞虹路360 弄9 号 3724 室 汪 静 波 同“注 册地 址 ” 4008215399 张裕、李 娟 www.noah-fu nd.com 54 深圳众禄 基金销售 股份有限 公司 深圳市罗 湖区 梨园路物 资控 股置地大 厦 8 楼 801 薛 峰 深圳市 罗湖区 梨园路 8 号 HALO 广 场 4 楼 4006788887 童彩平 www.zlfund. cn 及 www.jjmmw.c om 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 55 上海天天 基金销售 有限公司 上海市徐 汇区 龙田路190 号2 号楼2 层 其 实 上海市 徐汇区 龙田路 195 号 3C 座7 楼 4001818188 王逐一 www.1234567 .com.cn 56 上海好买 基金销售 有限公司 上海市虹 口区 欧阳路196 号 26 号楼2 楼41 号 杨 文 斌 同“注 册地 址 ” 4007009665 徐超逸 www.ehowbuy .com 57 蚂蚁(杭 州)基金 销售有限 公司 杭州市余 杭区 仓前街道 文一 西路1218 号 1 幢202 室 陈 柏 青 杭州市 滨江区 江南大 道3588 号恒生 大厦12 楼 4000766123 徐丽玲、 铄 金、祝红 艳 www.fund123 .cn 58 和讯信息 科技有限 公司 北京市朝 阳区 朝外大 街22 号 泛利大厦1002 室 王 莉 同“注 册地 址 ” 4009200022 刘洋 licaike.hex un.com 59 浙江同花 顺基金销 售有限公 司 杭州市文 二西 路一号903 室 凌 顺 平 同“注 册地 址 ” 4008773772 朱琼 www.5ifund. com 60 上海联泰 资产管理 有限公司 中国(上 海) 自由贸易 试验 区富特北 路 277 号3 层310 室 燕 斌 上海市 长宁区 金钟路 658 弄 2 号楼 B 座6 楼 4001666788 陈东 www.66zicha n.com 61 北京展恒 基金销售 股份有限 公司 北京市顺 义区 后沙峪镇 安富 街 6 号 闫 振 杰 北京市 朝阳区 安苑路 15-1 号 邮电新 闻大厦 2 层 4008188000 乌兰其其 格、李露 平 www.myfund. com 62 众升财富 (北京) 基金销售 有限公司 北京市朝 阳区 望京东园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 李 招 娣 北京市 朝阳区 望京浦 项中心 A 座9 4008769988 李艳 www.wy-fund .com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 层 04-08 63 中信期货 有限公司 深圳市福 田区 中心三路8 号 卓越时代 广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 张 皓 深圳市 福田区 中心三 路 8 号 卓越时 代广场 (二 期)北 座13 层 1301-1 305 室、 14 层 4009908826 洪诚 www.citicsf .com 64 上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司 上海市浦 东新 区高翔路526 号2 幢 220 室 张 跃 伟 上海市 浦东新 区东方 路1267 号11 层 4008202899 詹慧萌 www.erichfu nd.com 65 嘉实财富 管理有限 公司 上海市浦 东新 区世纪大 道 8 号上海国 金中 心办公楼 二期 46 层 4609-10 单元 赵 学 军 北京市 朝阳区 建国路 91 号金 地中心 A 座6 层 4000218850 余永键 www.harvest wm.cn 66 北京虹点 基金销售 有限公司 北京市朝 阳区 西大望路1 号1 号楼1603 董 浩 北京市 朝阳区 工人体 育馆北 路甲 2 号盈科 中心 B 座裙楼 二层 4006180707 葛亮 www.hongdia nfund.com 67 上海陆金 所基金销 售有限公 司 上海市自 由贸 易试验区 陆家 嘴环路1333 号 14 楼 09 单元 郭 坚 同“注 册地 址 ” 4008219031 程晨 www.lufunds .com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 68 上海利得 基金销售 有限公司 上海市宝 山区 蕴川路5475 号 1033 室 李 兴 春 上海浦 东新区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 4009217755 曹怡晨 a.leadfund. com.cn 69 深圳市金 斧子基金 销售有限 公司 深圳市南 山区 粤海街道 科苑 路16 号 东方科 技大厦18 楼


赖 任 军 深圳市 南山区 粤海街 道科苑 路科兴 科学园 B3 单元 7 楼 4009302888


刘昕霞 www.jfzinv. com 70 珠海 盈米 财富管理 有限公司 珠海市横 琴新 区宝华路6 号 105 室-3491 肖 雯 广州市 海珠区 琶洲大 道东 1 号保利 国际广 场南塔 12 楼 B1201- 1203 020-8962906 6 邱湘湘、 曾 健灿 www.yingmi. cn 71 北京创金 启富投资 管理有限 公司 北京市西 城区 西单民丰 胡同 31 号中水 大厦 215A 室 梁 蓉 北京西 城区白 纸坊东 街 2 号 经济日 报社 A 综合楼 712 室 010-6615482 8 郭爱丽 www.5irich. com 72 北京钱景 基金销售 有限公司 北京市海 淀区 丹棱街 6 号1 幢 9 层 1008-1012 赵 荣 春 同“注 册地 址 ” 4008936885 陈剑炜 www.qianjin g.com 73 中证金牛 (北京) 投资咨询 有限公司 北京市丰 台区 东管头 1 号2 号楼2-45 室 钱 昊 旻 北京市 西城区 宣武门 外大街 甲 1 号 环球财 讯中心 4008909998 孙雯 www.jnlc.co m 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 A 座5 层 74 北京广源 达信基金 销售有限 公司 北京市西 城区 新街口外 大街 28 号C 座 六层 605 室 齐 剑 辉 北京市 朝阳区 望京宏 泰东街 浦项中 心 B 座 19 层 4006236060 王英俊 www.niuniuf und.com 75 北京晟视 天下投资 管理有限 公司 北京市怀 柔区 九渡河镇 黄坎 村735 号03 室 蒋 煜 北京市 朝阳区 朝外大 街甲 6 号万通 中心 D 座28 层 4008188866 殷雯 www.shengsh iview.com 76 上海万得 基金销售 有限公司 中国(上 海) 自由贸易 试验 区福山 路33 号 11 楼 B 座 王 廷 富 上海市 浦东新 区福山 路33 号 8 楼 4008210203 徐亚丹 www.520fund .com.cn 77 北京富国 大通资产 管理有限 公司 北京市东 城区 北三环东 路 36 号1 号楼A2501 室 宋 宝 峰 同“注 册地 址 ” 4000880088 张玥 www.fuguowe alth.com 78 上海基煜 基金销售 有限公司 上海市崇 明县 长兴镇路 潘园 公路1800 号 2 号楼6153 室 (上海泰 和经 济发展区 ) 王 翔 上海市 杨浦区 昆明路 518 号 A1002 室 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufun d.com.cn 79 上海国金 通用财富 资产管理 有限公司 上海市浦 东新 区芳甸路1088 号601 室 纪 路 上海市 浦东新 区芳甸 路1088 号紫竹 国际大 厦 6 楼 4000221008 王靖旎、 盛 涛 www.gfund.c om/gjcf/ 80 北京唐鼎 耀华投资 咨询有限 公司 北京市延 庆县 延庆经济 开发 区百泉 街10 号 2 栋 236 室 张 冠 宇 北京市 朝阳区 东三环 北路38 4008199868 刘美薇 www.tdyhfun d.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 号院 1 号泰康 金融中 心38 层 81 深圳市新 兰德证券 投资咨询 有限公司 深圳市福 田区 华强北路 赛格 科技园4 栋 10 层1006# 马 勇 北京市 西城区 宣武门 外大街 28 号 富 卓大厦 A 座7 层 4001661188 文雯 8.jrj.com.c n/ 82 北京汇成 基金销售 有限公司 北京市海 淀区 中关村大 街 11 号 11 层 1108 王 伟 刚 同“注 册地 址 ” 4006199059


熊小满、 李 瑞真 www.hcjijin .com 83 大泰金石 基金销售 有限公司 南京市建 邺区 江东中路222 号南京奥 体中 心现代五 项馆 2105 室 袁 顾 明 同“注 册地 址 ” 4009282266 何庭宇 www.dtfunds .com 84 中民财富 基金销售 (上海) 有限公司 上海市黄 浦区 中山南路100 号7 层05 单元 弭 洪 军 上海市 黄浦区 中山南 路 100 号17 层 4008765716 茅旦青 www.cmiwm.c om 85 北京植信 基金销售 有限公司 北京市密 云县 兴盛南路8 号 院 2 号楼106 室-67 杨 纪 锋 北京市 朝阳区 惠河南 路盛世 龙源10 号 4006802123 吴鹏 www.zhixin- inv.com 86 北京肯特 瑞财富投 资管理有 限公司 北京市海 淀区 中关村东 路 66 号1 号楼22 层 2603-06 陈 超 北京市 大兴区 亦庄经 济开发 区科创 十一街 十八号 院京东 集团总 部 95118/40009 88511 万容 kenterui.jd .com/





fund.jd.com / 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 87 喜鹊财富 基金销售 有限公司 西藏拉萨 市柳 梧新区柳 梧大 厦 1513 室 陈 皓 同“注 册地 址 ” 0891-617748 3 曹砚财 www.xiquefu nd.com 88 一路财富 (北京) 信息科技 股份有限 公司 北京市西 城区 阜成门大 街 2 号万通新 世界 广场A 座2208 吴 雪 秀 同“注 册地 址 ” 4000011566 徐越 www.yilucai fu.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二)注册登记机构 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所: 广东省深圳市 南山区科苑南路 (深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市 南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里 巴巴大 厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人: 于建伟 电 话:0755-83172666 传 真:0755-83196151 联系 人 :刘玉兰 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人: 刘佳 经办律师: 刘佳 、徐莘 (四)会计师事务所和经办注册会计师 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表人(执行事务合伙人) : 毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人: 昌华


经办注册会计师: 昌华、高鹤 基金的 名称 信达澳银 稳定价值 债券型证券投资基金 基金的 运作方式和 类型 运作方式:契约型、开放式 类型: 债券型证券投资基金 基金的 投资目标 从长期来看, 在有效控制本金风险的前提下, 主要追求债券票息收入的最大 化,力争实现基金资产的长期稳定增值。 基金的 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 债券 (包括国债、 央票 、 金融债、 企业债、 公 司债、 可转换债券、 资 产支持证券 等) 、货币市场工具 、 股票(仅限于首发/ 增 发新股和可转换债券/ 权证的转股) 、 权证 (仅限于参与可分离转债申购所获得的权证) 以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 本基金不主动在二级市场购买股票或权证等权益类 金融工具。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 未来根据法律法规或监管机构相关 政策的变动, 基金管理人在履行适当程序 后, 本基金可以相应调整下述投资比例, 并且还可以投资于法律法规或监管机构 允许投资的其他金融工具。 基金的投资组合比例为: 固定收益类资产( 含 可转换债券) 的比例不低于基金 资产的 80%, 持有股票等权益类证券的比 例不 超过基金资产的 20%, 现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% , 其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等 。 基金的 投资策略 本基金秉承本公司自下而上的价值投资理念, 把注意力集中在对个券公允价 值的研究上, 精选价值相对低估的个券品种进行投资。 通过整体资产配置、 类属 资产配置、期限配置等手段,有效构造投资组合。 1. 公允价值分析 债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险的收益率。 债券投资研 究团队通过对通货膨胀、 实际利率、 期限、 信 用、 流动性、 税收等因素的深入分 析, 运用从公司外方股东首域投资引进的公允值分析方法, 确定各券种的公允值。 2. 整体资产配置 整体资产 配置层 面主要 通过对宏 观经济 、市场 利率、债 券供求 、情景 分析、 申购、 赎回现金 流情况等因素的综合分析, 决定债券、 逆回购、 新股申购、 现金 等资产的配置比例, 并确定债券组合的久期。 若债券组合的预期持有期收益率远 大于回购利率和新股申购收益率, 则本基金倾向于配置较多的债券, 否则将降低 债券资产的配置比例。 3. 类属资产配置 根据我国债券市场的特点, 本基金将整个债券市场根据品种、 交易场所等细 分为不同类属, 定期跟踪分析不同类属的风险收益特征, 并结合该类属的市场容 量、 流动性确定其投资比例范围, 在此基础上利用信达澳银债券类属配置模型得 到债券组合中不同类属资产的最优配置比例。 本基金将根据市场实际利率与 公允值的差异、 市场风险水平对最优配置比例 进行调整 。当市 场实际 利率高于 公允值 时,本 基金将逐 步增加 这类资 产的头寸,信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 目的是获得有吸引力的收入流,反之亦然。 4. 个券选择 本层次将 在对个 券进行 深入研究 和估值 的基础 上选择价 值相对 低估的 品种。 具体操作中将专注于对该类属关键驱动因素的研究和分析: 国债/ 央票/ 政策性金融 债-这些品种的价 格风 险主要是利率风险, 利 率水平 及其变化与宏观经济紧密相关。 在国债投资中主要专注于对影响利率水平及其预 期 、 通 胀 水 平 及 其 预 期 的 各 种 参 数 的 分 析 和 判 断 , 如 国 际 国 内 经 济 周 期 、GDP 增长率及其变化趋势 、 通货膨胀率及其预期、 财政货币政策等, 以期预测未来的 国债利率期限结构, 并基于该期限结构进行估值, 以期对国债个券的利率风险和 投资价值做出较准确的判断, 策略性地决定债券投资的期限结构, 从而管理债券 投资风险和收益。 企业债/ 短期融资券-该类属债券的投资将采取与股票投资相似的公司分析 方式, 对企业的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状况及偿债能力作出综合 评价, 从而判断企业债的信用风险, 以及企业债信用风险与利率水平的关系, 在 强调低信用风险的前提下,适当进行企业债投资。 可转债-该类属债券的投资将采用公司分析方式,从管理 人独有的 QGV 、 ITC 、 MDE 体系出发全面评价正股的投资价值和债券的信用风险, 并分别对期权 部分和债券部分进行估值,从而客观评判可转债的投资价值。 5. 新股申购 本基金在满足基金日常申购、 赎回流动性基础上根据新股基本面研究择机进 行新股申购,以提高基金资产的收益。 运用管理人独有的 QGV 、ITC 、MDE 体系出 发全面评价新股的投资价值, 结合发行价因素,综合考虑网上、网下申购的中签率进行新股申购。 6. 套利和对冲策略 本基金将根据现代金融工程理论, 致力于采用各种套利和对冲策略把握市场 中存在的套利机会, 在承担很少风险的基础上为基金份额持有人获取稳定的套利 收益。 7. 投资组合构建流程 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27


投资组合构建流程分为两层:宏观层与微观层。 宏观层包括: 1) 确定每个券种或类属的公允值。 2) 监测市场 收益 率与公 允 值之间的 差异 ,并按 差 异的正负 区分 为好值 与 劣 值。 3) 在考虑风 险因 素的基 础 上,评估 利率 压力与 债 券价格趋 势强 度,以 便 明 确多快可以完成一个大的组合调整。 4) 在考虑市场风险因素后,参考配置策略,由好值资产构建投资组合。 微观层则是在宏观层的框架下进行具体的研究和投资,包括: 1) 确定个券公允值应考虑的各种具体因素。 2) 根据市场 的波 动性、 经 济周期和 市场 趋势确 定 组合久期 ,后 两个因 素 起 辅助作用。 3) 把 收 益 率 曲 线 分 成 若 干 个 久 期 段, 这 些 久 期 段 用 于 比 较 本 基 金 投 资 组 合 与基准指数的久期构成差异。 4) 结合信达 澳银 债券类 属 配置模型 、市 场实际 利 率与公允 值的 差异、 市 场 风险水平 进行类 属配置 调整(固 定收益 研究小 组将密切 关注公 司债的 信用利差、 宏观经济状况及市场氛围) 。 5) 个券选择 固定收益研究小组评估个券质量,包括补偿水平、公允值。 研 究 公允值分析 市场收益分析 市场风险分析 个券风险量化 风险调整价值评估 个券选择 组合参数与配置策略 监控与回顾 研 究 公允值分析 市场收益分析 市场风险分析 个券风险量化 风险调整价值评估 个券选择 组合参数与配置策略 监控与回顾信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 基金经理综合这些信息, 在风险控制参数内建立投资组合。 投资审议委员会 定期开会 检讨组 合情况 ,包括债 券利差 、类属 质量变化 、信用 变化、 类属表现、 个券表现等。 在构建组合后, 基金经理将根据市场情况的变化定期或不定期重复上述流程 对投资组合进行评估和调整。 8. 投资决策程序 本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、 投资理念以及范 围等要素, 制定基金投资策略。 本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式, 本基金经理是本基金投资团队的重要成员, 一方面积极参与投资团队的投资研究 工作,另 一方面 在公司 授权下主 动行使 投资决 策和本基 金的投 资组合 管理职责。 本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争 取良好的投资业绩。 在投资过程中, 采取分级授权的投资决策机制, 对于不同的 投资规模, 决策程序有所不同。 通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体 智慧, 也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。 在合理控制投资风险的前 提下,追求本基金持有人最优化的投资收益。 公司设立投资审议委员会, 作为公司投资管理的最高决策和监督机构。 投资 审议委员会由总经理担任主席, 投资总监任执行委员。 为提高投资决策效率和专 业性水平, 公司授权投资总监 带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。 投资审议委员会定期或在认为必要时, 评估基金投资业绩, 监控基金投资组合风 险,并对基金重大投资计划做出决策。 基金的 业绩比较基准 中国债券总指数收益率。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债 券指数, 拥有独立的数据源和自主的编制方法。 该指数同时覆盖了国内交易所和 银行间两个债券市场的主要固定收益证券, 能够反映债券市场总体走势, 具有较 强的市场代表性。 随着法律 法规和 市场环 境发生变 化,如 果上述 业绩比较 基准不 适用本 基金、 或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布, 或者推出更权威的能信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 够表征本基金风险收益特征的指数, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则, 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基 准应经基金托管人同意, 报中国证监会备案, 基金管理人应在调整前 2 个工作日 在至少一种指定媒体上予以公告。 基金的 风险收益特征 本基金为债券型基金, 风险收益水平较低, 长期预期风险收益高于货币市场 基金、低于股票和混合基金。 基金的 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的 投 资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期 所载数据截止至 2017 年 12 月 31 日。 本报告中财 务资料 未经审计。 (一) 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 140,520.00 0.05 其中: 股票


140,520.00 0.05 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


264,131,353.50 93.03 其中: 债券


264,131,353.50 93.03 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


7,400,000.00 2.61 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


5,856,644.65 2.06 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 8 其他资 产


6,401,017.70 2.25 9 合计





283,929,535.85





100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 1 、报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 57,630.00 0.02 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和 供应业 51,450.00 0.02 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 31,440.00 0.01 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 140,520.00 0.05 2 、报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合 本报告 期末 未持 有港 股通 股票。


(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 603989 艾华集 团 1,500 57,630.00 0.02 2 601985 中国核 电 7,000 51,450.00 0.02 3 603199 九华旅 游 1,000 31,440.00 0.01 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 注:本基金本报告期末 仅持有上述股票。 (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 19,170,000.00 6.77 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 191,905,982.40 67.76 其中: 政策 性金 融债 191,905,982.40 67.76 4 企业债 券 29,050,232.20 10.26 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 24,005,138.90 8.48 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 264,131,353.50 93.26 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比例( %) 1 160213 16 国开 13 600,000 52,014,000.00 18.37 2 170407 17 农发 07 500,000 49,125,000.00 17.35 3 018002 国开1302 221,760 22,450,982.40 7.93 4 132013 17 宝武 EB 228,650 22,240,785.50 7.85 5 170401 17 农发 01 200,000 19,996,000.00 7.06 (六) 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持 证券投资 明细 注: 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 资明细 注:本基金本报告期末未持有 贵金属。 (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资 明细 注: 本基金本报告期末未持有权证。 (九 )报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1 、本期国债期货投资政策 注:本基金未参与投资国债期货。 2 、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 3 、本期国债期货投资评价 注:本基金未参与投资国债期货。 (十 )投资组合报告附注 1 、 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2 、本基金投资的前十 名股票中,没有投 资超 出基金合同规定备 选股 票库的 情形。 3 、其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 7,726.16 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,386,733.51 5 应收申 购款 6,558.03 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,401,017.70 4 、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 33 1 132004 15 国盛 EB 1,527,126.90 0.54 2 127004 模塑转 债 237,226.50 0.08 5 、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注: 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 。 6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金一定盈利 , 也不保证最低收益 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。 投 资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基 金合同》 。 (一) 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 (截至 2017 年 12 月 31 日) : 1 、 信达澳银稳定价值债券 A 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2009 年 (2009 年4 月 8 日至 2009 年 12 月 31 日) 0.90% 0.18% 0.52% 0.06% 0.38% 0.12% 2010 年 (2010 年1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日) 8.52% 0.31% 1.92% 0.10% 6.60% 0.21% 2011 年 (2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日) -3.74% 0.32% 5.72% 0.11% -9.46% 0.21% 2012 年 (2012 年1 月 1 日至 9.39% 0.17% 2.51% 0.07% 6.88% 0.10% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 34 2012 年 12 月 31 日) 2013 年 (2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日) -1.47% 0.30% -2.10% 0.11% 0.63% 0.19% 2014 年 (2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日) 28.26% 0.50% 11.23% 0.15% 17.03% 0.35% 2015 年 (2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日) 6.25% 0.65% 8.03% 0.11% -1.78% 0.54% 2016 年 (2016 年1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日) 0.29% 0.11% 1.30% 0.12% -1.01% -0.01% 2017 年 (2017 年1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日) 0.00% 0.07% -1.19% 0.09% 1.19% -0.02% 自基金合同 生效起至今 (2009 年4 月 8 日至 2017 年 12 月 31 日) 55.24% 0.35% 30.73% 0.11% 24.51% 0.24% 2 、 信达澳银稳定价值债券 B 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2009 年 (2009 年 4 月 8 日至 2009 年 12 月 31 日) 0.50% 0.18% 0.52% 0.06% -0.02% 0.12% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 35 2010 年 (2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日) 8.06% 0.31% 1.92% 0.10% 6.14% 0.21% 2011 年 (2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日) -4.14% 0.33% 5.72% 0.11% -9.86% 0.22% 2012 年 (2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日) 8.93% 0.16% 2.51% 0.07% 6.42% 0.09% 2013 年 (2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日) -1.94% 0.30% -2.10% 0.11% 0.16% 0.19% 2014 年 (2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日) 27.79% 0.50% 11.23% 0.15% 16.56% 0.35% 2015 年 (2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日) 5.77% 0.65% 8.03% 0.11% -2.26% 0.54% 2016 年 (2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日) -0.10% 0.11% 1.30% 0.12% -1.40% -0.01% 2017 年 (2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日) -0.67% 0.07% -1.19% 0.09% 0.52% -0.02% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 36 自基金合 同生效起 至今 (2009 年 4 月 8 日 至 2017 年 12 月 31 日) 49.14% 0.35% 30.73% 0.11% 18.41% 0.24% (二) 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 , 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准的变动的比较 1 、 信 达 澳 银稳 定价 值 债券 A 基金 份额 累 计净值 增 长率 与 同期 业 绩比较 基 准 收 益率的历史走势对比图 2 、 信 达 澳 银稳 定价 值 债券 B 基金 份额 累 计净值 增 长率 与 同期 业 绩比较 基 准 收 益率的历史走势对比图 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 37 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2009 年 04 月 08 日生 效,2009 年 06 月 01 日 开始办 理申 购、 赎回业 务。 2 、 本基金 的投资 组合比例为 :固定收 益类资产( 含可转 换债券) 的 比例不低 于基金 资产 的 80% ,持 有股 票等 权益 类证券 的比 例不 超过 基金 资产的 20% ,现 金或 者到 期日在 一年 以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 本基 金按 规定在 合同 生效 后六 个月 内达到 上述 规 定的投 资比 例。 基金的 费用 与税收 (一) 基金费用的种类 1. 基金管理人的管理费 ; 2. 基金托管人的托管费 ; 3. 基金财产拨划支付的 银行费用; 4. 基金合同生效后的基 金信息披露费用; 5. 基金份额持有人大会 费用; 6. 基金合同生效后与基 金有关的会计师费和律师费; 7. 基金的证券交易费用 ; 8. 销售服务费(对本基 金 B 类基金份额收取) ; 9. 依法可以在基金财产 中列支的其他费用。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 38 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 (三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、 基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计 提。计 算方法如下: H =E× 年管理费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2 、 基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计 提。计 算方法如下: H =E× 年托管费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法 定节假日、休息日,支付日期顺延。 3 、 销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, B 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.4% 。本基金销售 服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提。 计算方法如下: H =E× 0.4%÷ 当年天数 H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 B 类基金份额前一 日基金资产净值 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 39 销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划 付指令,基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中划出,由基 金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 4 、 基金申购(基金合同生效后购买本基金) 投资者在申购 A 类基金份额时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减, 具体费率如下: 申购费率 申购金额 M 申购费率 M <50 万元 0.8% 5 0 ≤M<200 万元 0.6% 2 0 0 ≤M <500 万元 0.3% M ≥5 0 0 万元 每笔 1000 元 投资者如申购B 类份额,则前端申购费为0 。 申购费用的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/[1 +申购费率] 申购费用=申购金额-净申购金额 本基金申购费用由投资者承担, 申购费不列入基金财产, 主要用于基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。 若投资者在一个交易日内多次申购, 则根据单次申购金额确定每次申购所适 用的费率,分别计算每笔的申购费用。 5 、 基金赎回 投资者在赎回 A 类基金份额时需交纳赎回费, 赎回费率按持有期(T) 递减, 最高不超过总的赎回金额的 5% ,持有期超过 2 年赎回费率则为 0 。 具体费率如 下:


赎回费率 持有期限(T ) 赎回费率 T <7 天 1.5% 7 天≤T <30 天 0.30% 30 天≤T <1 年 0.10% 1 年≤T <2 年 0.05% T ≥2 年 0% 注:1 年按照 365 天计 算,2 年按照 730 天计 算,其余同。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 40 B 类基金份额具体赎回费率如下: 赎回费率 持有期限(T ) 赎回费率 T <7 天 1.50% T ≥7 天 0 赎回费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第(七)款。 基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产, 除此之外, 本基金赎回费总额的25% 归 基金财产,75% 用于支 付注册登记 费和其他必要的手续费。 6 、 基金转换 本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下 其 他基金 的转换业务。 本基金转换费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式 请详见 招 募 说 明 书 的 “ 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 章 节 和 本 基 金 关 于 转 换 业 务 的 相 关公告。 (四) 除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (五) 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (六) 基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。 (七) 基金 税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 对招募 说明书更新部分的 说明 本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 41 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律法规的规定, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金管理人于2017 年11 月21 日 公告的本基金的招募说明书进行了 更新,主要更新的内容如下: (一) 在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有 关财务数据的截止日期; (二) 在“三、基金管理人”部分,更新了管理人的相关信息: 1、 更新了证券投资基金管理情况; 2、 更新了基金管理人 董事、监事、高级管理人员的相关信息; 3、 更新了基金经理信息 ; 4、 更新了公司投资审议委员会的相关信息; (三) 在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息 ; (四 ) 在“五、相关服务机构”部分,更新了 代销机构、律师事务所和经 办律师、会计事务所和经办注册会计师 的相关信息 ; (五 ) 在“九、基金的投资”部分,更新 了本基金最近一期投资组合报告 内容,数据截 至2017年12月31日; (六 ) 在“十、基金的业绩”部分,更新了基金业绩相关数据,数据截至 2017年12 月31日; (七) 在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分,更新了服务内容中 理财服务部分的相关信息; (八 ) 在“二十三、其他应披露事项”部分,更新了本基金的其他应披露 事项列表 ; (九) 根据中国证监会2017年8月31日颁布、 2017年10月1日起正式实施的 《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 要求, 对本基金招 募说明书中 的相关内容进行 了相应 修改。 信达澳银基金管理有限公司 二〇一八年 五月十九日