信诚惠报债券：更新招募说明书摘要（2018年第1次）查看PDF公告
信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
信诚 惠报 债 券型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 摘要
（2018 年第 1 次更 新）
基金管 理人 ： 中 信保 诚基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
重要提示
信诚基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 批准 于 2005 年 9 月 30 日注册 成立 。 因业务 发展 需要 ，
经 国家工 商总局 核准， 公司 名称由 “信诚 基金管 理有 限公司 ”变更 为“中 信保 诚基金 管理有限公
司”（ 以下 简称 “我 司” ），并 由上 海市 工商 行政 管理局 于 2017 年 12 月 18 日 核发新 的营 业 执
照。
根 据《中 华人 民共和 国合同 法》第 七十 六条的 规定， 合同当 事人 名称变 动不影 响合同 义务 的
履 行。本 次我司 名称变 更后 ，以“ 信诚基 金管理 有限 公司” 或“中 信保诚 基金 管理有 限公司”签
署 的的法 律文件 （包括 但不 限于公 司合同 、公告 等， 以下简 称“原 法律文 件” ）不受 任何影响，
我 司将按 照约定 履行权 利义 务。如 原法律 文件件 对生 效条件 、有效 期限进 行特 别说明 的，以原法
律文件 的说 明为 准。 本基 金于 2016 年 4 月 7 日基 金 合同正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要根 据基 金合同和 基金招 募说 明书编 写，并 经中国 证监 会核准 。基金 合同是 约定 基金当
事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ，即 成为基 金份额持有
人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受，并按
照 《基金 法》 、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为2018 年4 月7 日， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为2018 年3 月 31 日（ 未经 审计 ）。信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ： 中 信保 诚基 金管理 有限 公司
住所：
中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼 9 层
办公地址： 中国（ 上海） 自由贸易试 验区世 纪大 道 8 号上海国 金中心 汇丰银 行大楼 9
层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9 月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2 亿元 人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
唐 世春
股权结 构：
股 东
出资额
（万元 人民 币）
出资比 例
（% ）
中信信 托有 限责 任公 司
9800
49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800
49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400
2
合 计
20000
100
（二） 主要 人员 情况
1．基 金管 理人 董事 会成 员
张翔燕女士，董事长，工 商管理硕士。历任中信银 行总行营业部副总经理、 综合计划
部总经理，中信银行 北京 分行副行长、中信银 行总 行营业总部副总经理 ，中 信证券股份有
限公司副总经济师， 中信 控股有限责任公司风 险管 理部总经理、中信控 股有 限责任公司副
总裁、中国中信集团 有限 公司业务协同部主任 ，现 任中信信托有限责任 公司 副董事长、中
信保诚 基金 管理 有限 公司 董事长 。
王道远先生，董事，工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、
信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 澳 大 利 亚 籍 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有
限公司首席执行官， 英国 保诚集团亚洲区资产 管理 业务投资总裁、瀚亚 投资 （新加坡）有
限公司首席执行官。 现任 瀚亚投资集团首席执 行官 兼瀚亚投资（香港） 有限 公司首席执行信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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官、瀚 亚投 资管 理( 上海) 有限公 司董 事。
魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银行东 南亚区域
合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官 、 瀚亚 投资 管理( 上海) 有限 公司 监事 。
吕涛先生，董事，总经理 ，工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总
经理、 中信 基金 管理 有限 公司（ 中信 证券 股份 有限 公司的 全资 子公 司，2009 年 2 月 已与 华
夏基金管理有限公司 合并 ）总经理、中信证券 股份 有限公司董事总经理 、中 信资产管理有
限公司 副总 经理 。现 任中 信保诚 基金 管理 有限 公司 总经理 、首 席执 行官 。
孙麟麟先生，独立董事， 美国籍，商科学士。历任 安永会计师事务所（香港 ）资产管
理审计团队亚太区联 合领 导人，安永会计师事 务所 （旧金山）美国西部 资产 管理市场审计
团队领导等职。现 任 Lattice Strategies Trust 独 立受托人、Nippon Wealth Bank 独立
董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi
Strategy Fund LLC. 独 立 董事。
夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原 “英 国保 诚集 团亚 洲区总 部基 金管 理业 务” 自 2012 年 2 月 14 日起 正 式更名 为
瀚亚投 资， 其旗 下各 公司 名称自 该日 起进 行相 应变 更。瀚 亚投 资为 英国 保诚 集团成 员。
2．基 金管 理人 监事 会成 员
於乐女士，执行监事，经 济学硕士。历任日本兴业 银行上海分行营业管理部 主管、通
用电气金 融财务（ 中国） 有限公司 人力资源 经理。 现任中信 保诚基金 管理有 限公司首 席 人
力资源 官。
3．经 营管 理层 人员 情况
张翔燕 女士 ，董 事长 ，工 商管理 硕士 ，任 职期 间：2006 年 12 月 19 日至 今。 历任中 信
银行总行营业部副总 经理 、综合计划部总经理 ，中 信银行北京分行副行 长、 中信银行总行
营业总部副总经理， 中信 证券股份有限公司副 总经 济师，中信控股有限 责任 公司风险管理
部总经理、中信控股 有限 责任公司副总裁、中 国中 信集团有限公司业务 协同 部主任，现兼
任中信 信托 有限 责任 公司 副董事 长。
吕涛先生，董事，总经理 ，工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总
经理、 中信 基金 管理 有限 公司（ 中信 证券 股份 有限 公司的 全资 子公 司，2009 年 2 月 已与 华
夏基金管 理 有 限 公 司合 并） 总 经 理 、 中 信 证 券股 份有 限 公 司 董 事 总 经 理、 中信 资 产 管 理 有
限公司 副总 经理 。现 任中 信保诚 基金 管理 有限 公司 总经理 、首 席执 行官 。 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员，
中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管，德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ，中信保诚基
金管理有限公司风险 控制 总监、财务总监、首 席财 务官、首席运营官。 现任 中信保诚基金
管理有限公司副总经 理、 首席财务官，中信信 诚资 产管理有限公司（中 信保 诚基金管理有
限公司 之子 公司 ）董 事。
唐世春先生，副总经理， 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有
限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼
董事会秘书；中信保 诚基 金管理有限公司督察 长兼 董事会秘书、中信信 诚资 产管理有限公
司董事 。现 任中 信保 诚基 金管理 有限 公司 副总 经理 、首席 市场 官。
4．督 察长
周浩先生，督察长，法学 硕士。历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、
副调研员，上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监，国联安基金管理 有限 公司督察长。
现任中 信保 诚基 金管 理有 限公司 督察 长， 中信 信诚 资产管 理有 限公 司董 事。
5、基 金经 理
王国强先生，管理学 硕 士。 曾 任 职 于 浙 江 国 际 信 托投 资 公 司 ， 从 事 投 行 业 务部 债 券 发
行；于健桥证券股份 有限 公司，担任债券研究 员； 于银河基金管理有限 公司 ，担任机构理
财部研 究员 。2006 年 8 月 加入中 信保 诚基 金管 理有 限公司 ，担 任固 定收 益分 析师。 现任 固
定收益总监，信诚至 远灵 活配置混合型证券投 资基 金、信诚年年有余定 期开 放债券型证券
投资基金、信诚优质 纯债 债券型证券投资基金 、信 诚惠报债券型证券投 资基 金、信诚理财
28 日 盈债 券型 证券 投资 基 金的基 金经 理。
6.投资 决策 委员 会成 员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王国强 先生 ，固 定 收 益总 监、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于1998 年 ， 现 有 员 工110 余 人 ， 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银
行、证券、基金、信 托从 业经验，且具有海外 工作 、学习或培训经历，60 ％以 上 的 员 工 具
有硕士以上学位或高 级职 称。为给客户提供专 业化 的托管服务，中国银 行已 在境内、外分
行开展 托管 业务 。
作为 国内首批 开展证券投资基 金托管业 务的商业银行， 中国银行 拥有证券投资基 金、
基金（一对 多、一 对一） 、社保基金 、保险 资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类机构、 券
商资产管理计划、信 托计 划、企业年金、银行 理财 产品、股权基金、私 募基 金、资金托管
等 门类齐全、 产 品 丰富 的托 管 业务体系。在国 内 ，中 国 银 行 首 家 开 展 绩效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2018 年3 月31 日 ， 中 国 银 行 已 托 管660 只 证 券 投 资 基 金 ， 其 中 境 内 基 金623 只，
QDII 基金37 只 ， 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 、FOF 等 多 种 类 型 的 基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业 前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国 银行托管 业务部风险管理 与控制工 作是中国银行全 面风险控 制工作的组成部 分，
秉承中国银行风险控 制理 念，坚持“规范运作 、稳 健经营”的原则。中 国银 行托管业务部
风险控制工作贯穿业 务各 环节，通过风险识别 与评 估、风险控制措施设 定及 制度建设、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年 起 ， 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工
作。先后获 得基于 “SAS70 ”、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等国 际主流内 控
审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 ， 内 控 措 施 严
密，能 够有 效保 证托 管资 产的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中华人 民共和国证券投 资基金法 》、《公开募集 证券投资 基金运作管理办 法》
的 相 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规
定，或者违反基金合 同约 定的，应当拒绝执行 ，及 时通知基金管理人， 并及 时向国务院证
券监督管理机构报告 。基 金托管 人 如 发 现 基 金管 理人 依 据 交 易 程 序 已 经生 效的 投 资 指 令 违信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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反法律、 行政法规 和其他 有关规定 ，或者违 反基金 合同约定 的,应当 及时通知 基金管理 人 ，
并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1.直销 机构 ：
名称： 中信 保诚 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
客服电 话：400-6660066
联系人 ：杨 德智
电话：021-68649788
投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 、 申 购 及 赎 回 等 业 务,
具体交 易细 则请 参阅 本公 司网站 公告 。网 上交 易网 址：www.citicprufunds.com.cn
2.销售 机构 ：
（1） 天津 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊路15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊路15 号
法定代 表人 ：袁 福华
联系人 ：李 岩
电话：022-28405684
网址http://www.tccb.com.cn/
客服热 线：4006-960296
（2） 平安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
网址：stock.pingan.com
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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（3） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54660526
传真：021-54660501
公司网 址：www.1234567.com.cn
客服电 话：400-1818-188
（4） 一路 财富 信息 科技 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大街2号 万通 新世 界广 场A座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
（5） 天津 万家 财富 资产 管 理有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道1988 号滨 海浙 商大 厦公 寓2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦5 层
法定代 表人 ：李 修辞
http://www.wanjiawealth.com
（6） 中信 期货 有限 公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层法 定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
（7） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010 －60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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（8） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青 岛市 崂山 苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际 金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 代理销售
本基金 或变 更上 述代 销机 构，并 及时 公告 。
（ 二） 注册 登记 机构
名称： 中信 保诚 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
客服电 话：400-6660066
联系人 ：金 芬泉
电话：021-68649788
网址：www.citicprufunds.com.cn
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 黎明 、孙 睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙睿
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
法定代 表人 ：李 丹
电话：021-23238888 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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传真：021-23238800
联系人 ：赵 钰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 赵钰
四、基金的名称
信诚惠报 债 券型 证券 投资 基金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
通过 主要投资 于债券等固定收 益类品种 ，在严格控制风 险和保持 基金资产流动性 的前
提下， 力争 为基 金份 额持 有人谋 求较 高的 当期 收入 和投资 总回 报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票（含
中小板、创业板及其 他经 中国证监会核准上市 的股 票）、债券、货币市 场工 具、权证、资
产支持证券 以 及 法 律法 规或 中 国 证 监 会 允 许 基金 投资 的 其 他 金 融 工 具 ，但 须符 合 中 国 证 监
会相关 规定 。
本基金主要投资于国债、 央行票据、金融债、地方 政府债、企业债、公司债 、短期融
资券、资产支持证券 、可 转换债券（含分离 交易 可转 债 ） 、 债 券 回 购 、银 行存 款 、 中 期 票
据等固 定收 益证 券。
基金的投 资组合 比例为 ： 投资于债 券的比 例不低 于 基金资产 的80% ； 投资于 股 票等权益
类资产的 比例不超 过基金 资产的20% ，其中 ，本基 金 持有的全 部权证， 其市值 不得超过 基金
资产净值 的3％； 现金或者 到期日在 一年以内 的政府 债券不低 于基金资 产净值 的5%，其 中 现
金不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应收 申购 款等 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金的大类资产配置主 要通过自上而下的配置完 成，主要对宏观经济运行 状况、国
家财政和货币政策、 国家 产业政策以及资本市 场资 金环境、证券市场走 势的 分析，预测宏
观经济的发展趋势等 ，并 据此评价未来一段时 间股 票、债券市场相对收 益率 ，在限定投资信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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范围内，决定债券类 资产 、股票类等工具的配 置比 例，动态调整股票、 债券 类资产在给定
区间内 的配 置比 例。
2 、固 定收 益类 资产 的投 资 策略
（1） 类属 资产 配置 策略
在整体资产配置的基础上 ，本基金将通过考量不同 类型固定收益品种的信用 风险、市
场风险、流动性风险 、税 收等因素，研究各投 资品 种的利差及其 变 化 趋势 ，制 定 债 券 类 属
资产配 置策 略， 以获 取债 券类属 之间 利差 变化 所带 来的潜 在收 益。
（2） 普通 债券 投资 策略
对于普通债券，本基金将 在严格控制目标久期及保 证基金资产流动性的前提 下，采用
目标久期控制、期限 结构 配置、信用利差策略 、流 动性管理、相对价值 配置 、杠杆策略等
策略进 行主 动投 资。
1 ）目 标久 期控 制
本基金首先建立包含消费 物价指数、固定资产投资 、工业品价格指数、货币 供应量等
众多宏观经济变量的 回归 模型。通过回归分析 建立 宏观经济指标与不同 种类 债券收益率之
间的数量关系，在此 基础 上结合当前市场状况 ，预 测未来市场利率及不 同期 限债券收益率
走势变化，确定目标 久期 。当预测未来市场利 率将 上升时，降低组合久 期； 当预测未来利
率下降 时， 增加 组合 久期 。
2 ）期 限结 构配 置
本基金将通过对央行政策 、经济增长率、通货膨胀 率等众多因素的分析来预 测收益率
曲线形状的可能变化 ；在 上述基础上，本基金 将运 用子弹型、哑铃型或 梯形 等配置方法，
从而确 定 短 、中 、长 期债 券的配 置比 例。
3 ）信 用利 差策 略
本基金将通过严格的内部 投资风险管理体系，对关 注的信用债进行独立的内 部评级，
并持续 动态 跟踪 调整 ，以 此作为 品种 选择 的基 本依 据。
本基金将首先根据债券发 行人的长期信用评级、对 外担保情况、可能面临巨 大损失的
诉讼、过往融资记录 等进 行初步的风险排查， 并以 此计算债券的可能违 约率 。符合要求的
信用债，本基金将采 用不 同评级序列，对长期 和短 期债券的信用评级进 行初 步评估。在初
步评级的基础上，进 一步 将根据行业特征、竞 争优 势、管理水平、财务 质量 、抗风险能力
等因素对债券的信用 评级 进行重新调 整 ， 并 以此 作为 评 级 的 结 果 。 对 于列 入考 查 范 围 的 信
用债，本基金将持续 动态 跟踪，根据债券发行 人自 身情况的变化，动态 调整 信用评级。信
用利差策略的核心是 各项 债券信用评级差异能 获得 充分的利差补偿。本 基金 将对债券组合
总体信用评级水平予 以控 制，严格控制低评级 债券 的配置比例；在券种 选择 上遵循“个券
分散、 行业 分散 ”的 原则 。 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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本基金通过公司内部债券 信用评级体系，对债券发 行人的公司治理结构、融 资能力、
抗风险 能力 、经 营状 况等 进行综 合评 估， 确定 发行 人的信 用风 险及 债券 的信 用级别 。
4 ）相 对价 值投 资策 略
本基金将对市场上同类债 券的收益率、 久 期 、 信 用度 、 流 动 性 等 指 标 进 行 比较 ， 寻 找
其他指 标相 同而 某一 指标 相对更 具有 投资 价值 的债 券，并 进行 投资 。
5 ）杠 杆策 略
本基金投资于固定收益类 资产可采用杠杆策略。本 基金将在控制杠杆风险的 前提下，
适当时 机使 用资 金杆 杠以 博取利 差收 益， 以增 强组 合收益 。
（3） 资产 支持 证券 的投 资 策略
对于资产支持证券，本基 金将综合考虑市场利率、 发行条款、支持资产的构 成和质量
等因素，研究资产支 持证 券的收益和风险匹配 情况 ，采用数量化的定价 模型 跟踪债券的价
格走势 ，在 严格 控制 投资 风险的 基础 上选 择合 适的 投资对 象以 获得 稳定 收益 。
3 、股 票投 资策 略
（1） 新股 申购 策略
在股票发行市场上，股票 供求关系不平衡经常导致 股票发行价格与二级市场 价格之间
存在一定的价差，从 而使 得新股申购成为一种 风险 较低的投资方式。本 基金 将研究首次发
行(IPO) 股票及 增发新股 的 上市公司 基本面， 根据股 票市场整 体定价水 平，估 计新股上 市交
易的合理价格，同时 参考 一级市场资金供求关 系， 制定相应的新股申购 策略 。本基金对于
通过参与新股申购所 获得 的股票，将根据其市 场价 格相对于其合理内在 价值 的高低，确定
继续持 有或 者卖 出。
（2） 股票 二级 市场 投资 策 略
本基金股票二级市场的投 资策略，采用定量和定性 分析相结合的方法，自下 而上精选
出兼具稳定的高分红 能力 、良好盈利增长能力 的上 市公司股票，以增强 本基 金的股息收益
和资本 增值 能力 。
1 ）红 利上 市公 司筛 选
本基金 综合 考察 上市 公司 分红记 录和 分红 预期 等指 标来筛 选红 利股 。
综合评价 上市公 司过去 三 年的股息 率、 EPS 波动 性 、净资产 收益率 、现金 充 足率等，
特别关注那些能够持 续提 供高于市场平均水平 的股 息或者有潜力提供高 于市 场平均股息率
的上市公司股票；同 时仔 细分析入选个股行业 属性 ，筛选出现金股息率 高、 分红稳定、行
业布局 合理 的高 品质 上市 公司， 最终 形成 本基 金的 备选股 票池 。
2 ）红 利上 市公 司盈 利能 力 分析
本基金将通过企业竞争优 势分析和财务指标分析， 在红利股股票池内，筛选 出兼具良
好 盈 利 增 长 能 力 的 上 市 公 司 ， 并 且 在 它 们 的 股 票 价 格 没 有 反 映 出 它 们 的 价 值 时 作 投 资 布
局，以 增强 本基 金的 股息 收益和 资本 增值 能力 。 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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4 、其 他金 融工 具的 投资 策 略
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资于其他衍 生金融工具，基金管理人 在履行适
当程序后，可以将其 纳入 投资范围。本基金对 衍生 金融工具的投资主要 以对 冲投资风险或
无风险套利为主要目 的。 基金将在有效进行风 险管 理的前提下，通过对 标的 品种的基本面
研究， 结合 衍生 工具 定价 模型预 估衍 生工 具价 值或 风险对 冲比 例， 谨慎 投资 。
在符合法律、法规相关限 制的前提下，基金管理人 按谨慎原则确定本基金衍 生工具的
总风险 暴露 。
九、基金的业绩比较 基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 90% × 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率 +10% × 中 证 红 利 指 数 收 益
率。
十、基金的风险收益 特征
本基 金为债券 型基金，属于证 券投资基 金中的较低风险 品种，其 长期平均预期风 险和
预期收 益率 低于 股票 型基 金、混 合型 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基 金管理人 董事会及董事保 证本报告 所载资料不存在 虚假记载 、误导性陈述或 重大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 的 约 定 ， 于2018 年4 月20 日 复 核 了 本
招 募 说 明 书 中 的 投 资 组 合 报 告 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗
漏。本 投资 组合 报告 的财 务数据 截止 至2018 年3月31 日。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 2,494,250.00 90.29
其中： 债券 2,494,250.00 90.29
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 167,615.95 6.07
7 其他资 产 100,698.67 3.65
8 合计 2,762,564.62 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
2) 报告期 末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 仅持 有股票 投资 。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,494,250.00 115.16
其中： 政策 性金 融债 2,494,250.00 115.16
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,494,250.00 115.16
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 018005 国开 1701 25,000 2,494,250.00 115.16
本基金 本报 告期 末仅 持有 上述一 支债 券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
11. 投资组合报告附注
1) 本 基金 本期 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查,或 在报告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 7,298.87 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 93,399.80
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 100,698.67
4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资
6) 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
基金管理 人承诺以 诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管理 和运用基 金资产,但 不保证 基金一 定
盈利。基 金的过往 业绩并 不代表其 未来表现 。投资 有风险,投 资者在 作出投资 决策前应 仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2018 年 3 月 31 日。
(一) A 级基金份额净值增长率 与同期业绩比较基准 收益 率比较表
阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2016 年 4 月 7 日
至 2016 年 12 月
31 日
1.20% 0.21% 1.36% 0.12% -0.16% 0.09%
2017 年 1 月 1 日
至 2017 年 12 月
31 日
0.59% 0.21% 1.93% 0.08% -1.34% 0.13%
2018 年 1 月 1 日
至 2018 年 3 月
31 日
1.28% 0.09% 1.53% 0.11% -0.25% -0.02%
2016 年 4 月 7 日
至 2018 年 3 月
31 日
3.10% 0.20% 4.90% 0.10% -1.80% 0.10%
B 级基金份额净值增长率 与同期业绩比较基准 收益 率比较表
阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 业绩比 较基 准 业绩比 较基 ①- ③ ②-④ 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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标准差 ② 收益率 ③ 准收益 率标
准差④
2016 年 4 月 7 日
至 2016 年 12 月
31 日
0.90% 0.20% 1.36% 0.12% -0.46% 0.08%
2017 年 1 月 1 日
至 2017 年 12 月
31 日
-0.20% 0.20% 1.93% 0.08% -2.13% 0.12%
2018 年 1 月 1 日
至 2018 年 3 月
31 日
1.19% 0.11% 1.53% 0.11% -0.34% -
2016 年 4 月 7 日
至 2018 年 3 月
31 日
1.90% 0.19% 4.90% 0.10% -3.00% 0.09%
(二)A 级基金累计净值增长率 与业绩比较基准收益 率的 历史走势对比图
B 级基金累计净值增长率 与业绩比较基准收益 率的 历史走势对比图 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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注：1、基金 合同生 效起至 本报告期末 不满一 年(本基 金合同生效 日为 2016 年 4 月 7
日)。
2、 本基 金建 仓期 自 2016 年 4 月 7 日至 2016 年 10 月 7 日, 建仓期结束 时资产
配置比例符合本基金基金合同规定。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1． 基金费 用的 种类
1） 基 金管 理人 的管 理费 ；
2） 基 金托 管人 的托 管费 ；
3） 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4） 基 金合 同生 效后 的基金信息披 露费 用；
5） 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6） 基 金合 同生 效后 与基 金 有关 的 会计 师费 和律 师费 ；
7） 基 金的 证券 交易 费用 ；
8 ） 本基金的B 类 基 金 份 额从 基 金 财 产 中 计 提 销售 服务 费 ， 具 体 计 提 方 法、 计提 标 准 在
招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
9） 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
若本基 金终 止， 清算 时所 发生的 费用 ，按 实际 支出 额从基 金财 产中 扣除 。
上述基金费用由基金管理 人在法律规定的范围内 参照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ，法 律 法规
另有规 定时 从其 规定 。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E× 0.7% ÷ 当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金 管理费每 日计提，逐日累 计至每个 月月末，按月支 付。经基 金 管理人与 基金 托管
人 核对一 致后 ，由 基金 托 管人于次 月 首日起2-5个 工 作日内从 基金财产 中一次 性 支付给 基金
管 理人 。
2）基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E× 0.2% ÷ 当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金 托管费每 日计提，逐日累 计至每个 月月末，按月支 付。经基 金 管理人与 基金 托管
人 核对一 致后 ，由 基金 托 管人于次 月 首日起2-5个 工 作日内从 基金财产 中一次 性 支付给 基金
托管 人 。
3）B类 基金 份额 的销 售服 务费
本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，B 类基 金份 额 的年销 售服 务费 率为0.4% 。
在通 常情况下 ，B 类基 金份额销 售服务费 按前一日B类基金 份额资产 净值的0.4% 年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.4% ÷当 年天 数
H为B类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费
E为B类 基金 份额 前一 日资 产净值
B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管理
人与 基金 托管人 核 对一致 后 ，由基金 托管人 于次月 首日起2-5 个工作 日内从 基 金财产中 一次
性 支付 给 登 记机 构， 由登 记机构 代收 并支 付给 各销 售机构 。
上述 “（一 ）基 金费用的 种类 中第4－9项费 用 ”，根据 有关法规及 相应协议规定 ，按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
4 ）除管理费 、托管费 和B类基 金份额的销 售服务费之外 的基金费用 ， 由基金托管 人根
据其他 有关 法规 及相 应协 议的规 定， 按费 用支 出金 额支付 ，列 入或 摊入 当期 基金费 用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的损失 ； 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
4、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1. 本 基金 的申 购费 率如 下 ：
投资者 可以 多次 申购 本基 金，申 购费 用按 每笔 申购 申请单 独计 算。
本基 金 A 类 基金 份额 采用 前端收 费模 式收 取基 金申 购费用 ；B 类基 金份 额不 收取申 购
费 。
投资者 的申 购费 用如 下：
A 类基金份额
每笔申 购金 额（M ） 申购费 率
M<50 万元 0.80%
50 万≤M<200 万元 0.50%
200 万≤M<500 万元 0.30%
M ≥500 万元 1000 元/ 笔
B 类基金份额
申购费 率为 零
本基 金 A 类 基金 份额 的申 购费用 由投 资人 承担 ，主 要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 、
登记等 各项 费用 ，不 列入 基金财 产。
（注：M： 申购 金额 ；单 位 ：元）
2.本基 金的 赎回 费率 如下 ：
本基金 赎回 费用 按基 金份 额持有 人持 有该 部分 基金 份额的 时间 分段 设定 如下 ：
A 类基金份额
持有时间（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.50%
7 日 ≤Y ＜30 日 0.50%
30 日 ≤Y ＜1 年 0.30%
1 年 ≤Y ＜2 年 0.15%
Y ≥2 年 0
B 类基金份额
Y ＜7 日 1.50%
7 日 ≤Y ＜30 日 0.50%
Y ≥30 日 0
（注：Y ：持 有时 间， 其 中 1 年为 365 日，2 年为 730 日）
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少 于 7 日 的投 资者 收取 不低 于 1.5% 的赎 回费 ，并 将上 述赎 回费全 额计信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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入基金 资产 。 基 金管 理人 可以在 不违 反法 律法 规的 情形下 ，确 定赎 回费 用归 入基金 财产 的
比率。
3、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率 、收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
4、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、电话 交易 等） 等进 行基 金交易 的投 资
人定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。在 基金 促销 活动期 间， 按照 法律 法规 和基金 合同 的
规定， 经向 监管 部门 履行 必要的 手续 后， 基金 管理 人可以 适当 调低 基金 申购 费率和 基金 赎
回费率 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》（ 以下 简称 “运作 办法 ”） 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资
基金信 息披 露管 理办 法》 、《公 开募 集开 放式 证券 投资基 金流 动性 风险 管理 规定》 及其 它
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ，对 原《 信 诚惠 报
债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1. 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 ，并 增加 了基 金管理 人名 称变 更的 相关 信息 。
2. 在 “ 第 一 部 分 绪 言 ” 中 ， 增 加 了 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理
规定》 作为 招募 说明 书编 写依据 。
3. 在 “ 第 二 部 分 释 义 ” 中 ， 增 加 了 对 “ 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 ” 、 “ 流 动 性 受 限
资产” 的释 义。
4. 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相 关 成 员 的 内
容。
5. 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”中， 更新 了基 金托 管人 的相关 信息 。
6. 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销 售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
7. 在 “ 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 ” 部 分 ， 根 据 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 更新
了“五、申购 与赎回的数额限制”“六 、 申购费用 与赎回费用”“ 八、 拒绝或暂 停
申购的情形”“ 九、暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形”“ 十 、巨额赎回的认 定
及处理 方式 ”等 部分 的内 容 。
8. 在 “ 第 九 部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 根 据 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 更 新 了 “ 二 、 投
资范围”“四 、投资限制 ”部分相关内 容，并更新了“ 八、基金 投资组合报告” ，
财务数 据截 止至2018 年3 月31日。 。
9. 在 “ 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更 新 了 该 节 的 内 容 ， 数 据 截 止 至2018 年3 月31
日。 信诚惠报债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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10. 根 据 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 ， 在 “ 第 十 二 部分 基 金 资 产 估 值 ” 中 更 新 了 “ 六 、
暂 停 估 值 的 情 形 ” 的 相 关 情 形 内 容 ， 在 “ 第 十 六 部分 基 金 的 信 息 披 露 ” 中 增 加 了
“ 定 期 报 告 ” 、 “ 临 时 报 告 ” 中 需 要 披 露 的 相 关 内 容 ， 并 在 “ 第 十 七 部 分 风 险 揭
示”中 更新 了流 动性 风险 的相关 内容 。
11. 在 “ 第 二 十 二 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 ， 删 除 了 寄 送 对 账 单 及 资 讯 刊
物的相 关内 容。
12. 在“第二十三 部分 其他应披露事项”部 分，披露了自2017 年10月8日以来 涉及本 基
金的相 关公 告。
中信保 诚基 金管 理有 限公 司
2018 年5 月21 日
