长 城消费 增值 混合型 证券 投资基 金
更 新的招 募说 明书摘 要
2018 年第1 号
基金管理 人：长 城 基金管理 有限公 司
基金托管人 ： 中国建设 银行股 份 有限公司
二○一八 年 五月
长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
1
长城消 费增 值混合 型 证券 投资基 金 由 长城 消费 增值 股票型 证券 投资 基金 更名 而成 。 根 据
《长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 变更基 金名 称 、 基 金类 别并 相应修 改基 金
合同条 款的公 告》 ， 长城 消 费增值 股票型 证券投 资基 金 自2015 年8月3 日起 更名 为“长城 消费
增值混合 型 证券 投资 基金 ” ， 基金 类别 由 “ 股票 型” 变更为 “混 合型 ” ， 并 相应 修改基 金合 同
和托管协议。长城消费增值股票型证券投资基金经中国证监会2006 年2 月20 日 证监基金字
【2006 】28 号文 批准 发起 设立。 基金 合同 于2006 年4 月6日 正式 生效 。
重 要 提 示
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ； 基 金的 过往 业绩 并不预 示其
未来表 现， 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利 、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年4 月5 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2017 年12 月31 日 （财 务 数据未 经审 计） 。
本招募 说明书 更新情况说明中涉 及的与托管相关的基金信 息 已经 本基金托管人 中国 建
设银行 股份 有限 公司 复核 。长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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一、基金管理人
（一） 基 本 情况
1、名 称： 长城 基金 管理 有 限公司
2、注 册地 址： 深圳 市福 田 区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心 41 层
3、办 公地 址： 深圳 市福 田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心 41 层
4 、法 定代 表人 ：何伟
5、组 织形 式： 有限 责任 公 司
6 、设 立日 期：2001 年 12 月27 日
7 、电 话：0755-23982338
传真 ：0755-23982328
8、联 系人 ： 袁 江天
9 、 管理基金情况：目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 长 城货币 市场 证券 投资 基金 、 长城 消费 增值 混合型 证 券投资 基金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 长 城久 富核 心 成长 混 合型 证券 投资 基金(LOF) 、 长 城品
牌优选 混合 型 证券投 资基 金、长城稳 健增利债 券型 证券投资基 金、长城 双动 力 混合型证券
投资基金、 长城景气 行业 龙头灵活配 置混合型 证券 投资基金、 长城中小 盘成 长 混合型证券
投资基 金、 长城 积极 增利 债券型 证券 投资 基金 、长 城久兆 中小 板 300 指数 分 级证券 投资 基
金、长城优 化升级 混 合型 证券投资基 金、长城 保本 混合型证券 投资基金 、长 城久利保本 混
合型证券投 资基金、 长城 增强收益定 期开放债 券型 证券投资基 金、长城 医疗 保健 混合型 证
券投资基金 、 长城工 资宝 货币市场基 金、 长城 久鑫 保本混合型 证券投资 基金 、长城久盈 纯
债分级债券 型证券投 资基 金、长城稳 固收益债 券型 证券投资基 金、长城 新兴 产业灵活配 置
混合型证券 投资基金 、长 城环保主题 灵活配 置 混合 型证券投资 基金、长 城改 革红利灵活 配
置混合型证 券投资基 金、 长城久惠保 本混合型 证券 投资基金 、 长城久 祥 保本 混合型证券 投
资基金 、长 城新策略 灵活 配置混合型 证券投资 基金 、长城久安 保本混合 型证 券投资 基金、
长城新优选 混合型证 券投 资基金 、长 城久润保 本混 合型证券投 资基金、 长城 久益保本混 合
型证券投资 基金 、长 城新 视野混合型 证券投资 基金 、长城久源 保本混合 型证 券投资基金 、
长城久 鼎保 本混 合型 证券 投资基 金 、 长城 久盛 安稳 纯 债两年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
长城久稳债 券型证券 投资 基金 、长城 久信债券 型证 券投资基金 、长城中 国智 造灵活配置 混
合 型证券投 资基金 、 长城 转型成长灵 活配置混 合型 证券投资基 金 、长城 创新 动力灵活配 置
混合型证券 投资基金 、 长 城久嘉创新 成长灵活 配置 混合型证券 投资基金 、长 城收益宝货 币长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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市场基 金 等 四十 三只 基金 。
10、客 户服 务电 话：400-8868-666
11、注 册资 本 ： 壹亿 伍仟 万 元人 民币
12、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券股 份有 限公 司 47.059%
东方证 券股 份有 限公 司 17.647%
中原信 托有 限公 司 17.647%
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647%
合计 100％
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事、 监事 及高 管人 员 介绍
（1） 董事
何伟先生，董 事长，硕 士 。现任长城证 券股份有 限 公司 总裁、 党委副书 记 。 曾任职于
北京兵器工 业部计算 机所 、深圳蛇口 工业区电 子开 发公司、深 圳蛇口百 佳超 市有限公司 等
公司 ，1993 年2 月 起历 任 君安证 券有 限公 司投 资二 部经理 、 总裁 办主 任 、 公 司总裁 助理 兼
资产管理公 司常务副 总经 理、营业部 总经理， 国泰 君安证券股 份有限公 司总 裁助理，华 富
基金管 理有 限公 司 （ 筹） 拟任总 经理 ， 国 泰君 安证 券股份 有限 公司 总裁 助理 、 公司 副总 裁 。
熊科金先生， 董事、总 经 理，硕士。曾 任 中国银 行 江西信托投 资公司证 券业 务部负责
人，中国东 方信托投 资公 司南昌证券 营业部总 经理 、公司证券 总部负责 人， 华夏证券有 限
公司江西管 理总部总 经理 ，中国银河 证券有限 责任 公司基金部 负责人、 银河 基金管理有 限
公司筹 备组 负责 人， 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。
范小新先生， 董事， 博 士 ，高级经济师 。现任 长 城 证券股份有 限公司党 委委 员，宝城
期货有限责 任公司董 事长 。曾任 重庆 市对外经 济贸 易委员会副 处长，西 南技 术进出口公 司
总经理助理 ，重庆对 外经 贸委美国公 司筹备组 组长 ，中国机电 产品进出 口商 会法律部副 主
任，华能资 本服务有 限公 司总经理 工 作部副经 理 ， 长城证券股 份有限公 司纪 委书记、副 总
经理 。
杨玉成先生， 董事，硕 士 。现任东方证 券股份有 限 公司副总裁 、董事会 秘书 ，东方金
融控股（香 港）有限 公司 董事长，上 海东方证 券资 产管理有限 公司董事 。曾 任上海财经 大长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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学财政系教 师，君安 证券 有限公司证 券投资部 总经 理助理，上 海大众科 技创 业（集团） 股
份有限公司 董事、董 事会 秘书、副总 经理，上 海申 能资产管理 有限公司 董事 、副总经理 ，
东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。
姬宏俊先生， 董事， 硕 士 。现任中原信 托有限公 司 副总裁。曾任 河南省 计划 委员会老
干部处副处 长、投资 处副 处长，发展 计划委员 会财 政金融处副 处长，国 家开 发银行河南 省
分行信 贷一 处副 处长 。
金树良先生， 董事，硕 士 。现任北方国 际信托股 份 有限公司总 经济师。 曾任 职于北京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北 京 华宇世 纪投 资
有限公司副 总裁、昆 仑证 券有限责任 公司总裁 、北 方国际信托 股份有限 公司 资产管理部 总
经理及公司 总经理助 理兼 资产管理部 总经理、 渤海 财产保险股 份有 限公 司常 务副总经理 及
总经理 、北 方国 际信 托股 份有限 公司 总经 理助 理。
王连洲先生 ， 独立 董 事， 现已退休。 中国 《证 券法》 、 《信托法》 、 《 证券投资 基 金法》
三部重要民 商法律起 草工 作的主要组 织者和参 与者 。曾在中国 人民银行 总行 印制管理局 工
作，1983 年调 任全 国人 大 财经委 员会 ， 历任 办公 室 财金组 组长 、 办公 室副 主 任、 经济 法室
副主任 、研 究室 负责 人、 巡视员 。
万建华先生， 独立董事 ， 硕士。 现任上 海市互联 网 金融行业协 会会长， 通联 支付网络
股份有限公 司董事。 曾任 中国人民银 行资金管 理司 处长，招商 银行总行 常务 副行长兼上 海
分行行 长( 期间 兼任 长城 证 券股份 有限 公司 董事 长、 国通证 券有 限责 任公 司 （ 现招商 证券 股
份有限 公司 ） 董 事长） ， 中 国银联 股份 有限 公司 党委 书记、 总裁， 上海 国际 集团 党委副 书记 、
副董事长、 总经理， 国泰 君安证券股 份有限公 司 党 委书记、 董 事长 ，证 通股 份有限公司 董
事长 。
徐英女士，独 立董事， 学 士。 现已退休 。 曾任北 京 财贸学院金 融系助教 、讲 师，海南
汇通国 际信 托投 资公 司副 总经理 、 常 务副 总经 理， 长城证 券股 份有 限公 司总 经理、 董事 长、
党委书记， 景顺长城 基金 管理有限公 司董事长 、中 国证券业协 会理事 ， 新华 资产管理股 份
有限公 司副 董事 长。
鄢维民 先生 ， 独 立董 事， 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深圳 上市
公司协 会副 会长 兼秘 书长 。 曾任 江西 省社 会科 学院 经济研 究所 发展 室副 主任 ， 深圳 市体 改委
宏观调 控处 、 企业处 副处 长， 深圳 市证 券管理 办公 室公司 审查 处处 长， 招银 证券公 司副 总 经
理。
（2） 监事 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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吴礼信 先生 ，监 事会 主席 ，会计 师、 中国 注册 会计 师（非 执业 ） 。 现任 长城 证 券股份 有
限公司 董事 会秘 书、 财务 总监 。 曾 任安 徽省地 矿局 三二六 地质 队会 计主 管， 深圳中 达信 会 计
师事务 所审 计一 部部 长， 大鹏证 券有 限责 任公 司计 财综合 部经 理， 大鹏 证券 有限责 任公 司资
金结算 部副 总经 理， 第一 创业证 券有 限责 任公 司计 划财务 部副 总经 理。2003 年进入 长城 证
券股份 有限 公司 ，任 财务 部总经 理。
曾广炜 先生 ， 监事 ， 高 级 会计师 。 现任 北方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险控
制部总 经理 。 曾 任职 于中 国 燕兴天 津公 司、 天津 开发 区 总公司 、 天 津滨 海新 兴产 业 公司， 2003
年1 月 起历 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 信托 业务 四部副 总经 理、 证券 投资 部副总 经理 、 财
务中心 总经 理、 风险 控制 部总经 理。
杨斌先 生， 监事 ， 硕 士。 现任东 方证 券股 份有 限公 司首席 风险 官、 合规 总监 。 曾就 职于
中国人 民银 行上 海分 行非 银行金 融机 构管 理处 ， 自 1998 年7 月至 2015 年5 月 先后于 上海 证
监局稽 查处 、 案 件审 理处 、 案件 调查 一处 、 机 构监 管一处 、 期 货监 管处 、 法 制工作 处等 部门
任职， 历任 科员 、副 主任 科员、 主任 科 员 、副 处长 、处长 。
黄魁粉 女士 ， 监 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司固 有业务 部总 经理 。2002 年 7 月进
入中原 信托 有限 公司 。 曾 在信托 投资 部、 信托 综合 部、 风 险与 合规 管理 部、 信托理 财服 务中
心工作 。
袁江天 先生 ， 监 事， 博士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司 总经 理助 理兼 董事 会秘 书、 国际
业务部 总经 理、 综合 管理 部总经 理 。 曾任 职于 广西 国际信 托投 资公 司投 资管 理部、 国海 （广
西） 证 券有 限责 任公 司投 资银行 部、 证券 营业 部、 总裁办 、 北 方国 际信 托投 资股份 有限 公司
博士后 工作 站。
王燕女 士， 监事 ，硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司财务 经理 、综 合管 理部 副总经 理 。
2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司， 曾在 运行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 ，
2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。
张静女 士， 监事 ， 硕 士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩根 士
丹利华 鑫基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部监 察稽 核员 。
（3） 高级 管理 人员
何伟先 生， 董事 长， 简历 同上。
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理 ，简 历同 上 。
彭洪波 先生 ， 副 总经 理， 硕士。 曾就 职于 长城 证券 股份有 限公 司 ， 历任 深圳 东园路 营业
部电脑 部经 理， 公司 电子 商务筹 备组 项目 经理 ，公 司审计 部技 术主 审。2002 年 3 月进 入长长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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城基金 管理 有限 公司 ， 历 任监察 稽核 部业 务主 管、 部门副 总经 理、 部门 总经 理、 公 司督 察长
兼监察 稽核 部总 经理 、公 司总经 理助 理兼 运行 保障 部总经 理 、 信息 技术 部总 经理 。
杨建华 先生 ， 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 投资 决策 委员 会委 员、 基 金经
理， 硕 士。 曾就 职于 大庆 石油管 理局 、 华 为技 术有 限公司 、 深 圳和 君创 业有 限公司 、 长 城证
券股份 有限 公司 。2001 年 10 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 工作 ，历 任基 金经理 助理 、 “ 长
城安心 回报混 合型 证 券投 资基金 ”基金 经理、 “长城 中小盘 成长 混 合型 证 券投 资基金 ”基金
经理 、 “ 长城久 富核 心成长 混合型 证券投 资基金 （LOF ） ”基金 经理， 期间 曾任公 司总经 理助
理 、研 究部 总经 理 。
卢盛春 先生 ， 副 总经 理兼 机 构理财 部总 经理 ， 硕 士。 曾 就职于 中国 人民 银行 江西 省分行 、
交通银 行海 南分 行、 海通 证券股 份有 限公 司、 富国 基金管 理有 限公 司、 西北 证券有 限责 任 公
司、 华商 基金 管理 有限 公 司 （ 筹备 组） 。2003 年 进入 长城基 金管 理有 限公 司 ， 历任上 海分 公
司总经 理、 北京 分公 司总 经理 、 公司 总经 理助 理 。
车君女 士， 督察 长、 监察 稽核部 总经 理， 硕士 。 曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限公
司，1993 年起 先后 在中 国 证监会 深圳 监管 局市 场处 、 机 构监 管处 、 审理 执行 处、 稽查 一处 、
机构监 管二 处、 党办 等部 门工作 ， 历 任副 主任 科员 、 主任 科员 、 副 处长、 正 处级调 研员 等职
务。
2 、本 基金 基金 经理 简历
郑帮强 先生 ， 华中科 技大 学工业 工程 学士 、 华 中科 技大学 管理 科学 与工 程硕 士。 曾就 职
于长江证 券股 份有限 公司 。2013 年进 入长城 基金管 理有限公 司， 曾任行 业研 究员、 “ 长城
安心回 报混 合型 证券 投资 基金 ” 基金 经理 助理 。 自 2015 年 7 月 8 日至 今任 “ 长城优 化升 级
混合 型 证券 投资 基金 ” 基 金经理 ， 自 2016 年1 月21 日至 今任 “ 长 城消 费 增 值 混合型 证券 投
资 基金 ” 基金 经理，自 2017 年3 月 16 日 至今 任 “ 长 城改革 红利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金”基 金经 理， 自 2017 年 6 月 至今 任“ 长城 创新 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金” 基金
经理。
龙宇飞 先生 ， 吉林大 学理 学学士 、 中国 科学院 连读 博士 。 曾 就职 于中信 建投 证券股 份 有
限公司、 中国 人寿资 产管 理有限公 司、 中欧基 金管 理有限公 司。2017 年进入 长城基金 管理
有限公 司 ， 曾 任 “ 长城 久嘉 创新成 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 基 金经 理 助理 。 自2017
年 10 月 至今 任“ 长城 久嘉 创新成 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金” 、 “ 长 城消 费增值 混合 型
证券投 资基 金” 基金 经理 。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长城消 费增 值混合 型 证券 投资基 金历 任基 金经 理如 下：杨 军先 生 自2006 年4 月 6 日该
基金合 同生 效 至2010 年1 月21 日担 任基 金经 理。 蒋 劲刚先 生 自2010 年1 月22 日至2012
年3 月 7 日 担任 基金 经理 。 刘颖芳 女士 自2010 年 1 月22 日至2015 年3 月 18 日担任 基金 经
理。 吴 文庆 先生 自2015 年1 月27 日至2016 年3 月 1 日 担任 基金 经理 。
3 、本 基金 管理 人 公 募基 金 投资决 策委 员会 成员 的姓 名和职 务如 下：
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。
杨建华 先生 ， 投 资决 策委 员会委 员， 公司 副总 经理 、 投资 总监 兼基 金管 理部 总经理 、 基
金经理 。
何以广 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部总 经理、 基金 经理 。
马强先 生， 投资 决策 委员 会委员 ，公 司固 定收 益部 副总经 理、 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年6月 末， 本集 团 资产总 额216,920.67 亿元 ，较上 年末 增加7,283.62 亿元， 增幅
3.47% 。 上 半年， 本集 团实 现利润 总额1,720.93 亿元 ， 较上 年同 期增 长1.30% ； 净利润 较上 年长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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同期增 长3.81% 至1,390.09 亿元， 盈利 水平 实现 平稳 增长。
2016 年 ， 本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧洲 货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业 务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：何伟
成立时 间：2001 年 12 月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ：黄 念英
客户服 务电 话：400-8868-666
网站：www.ccfund.com.cn
2 、代 销机 构
（1） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：张 静
电话：010-66275654
客户服 务电 话：95533 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
10
网站：www.ccb.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：李 宏岩
电话：010-66107913
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：马 秀艳
电话：010-85108206
传真：010-85109230
客户服 务电 话：95599
网站：www.abchina.com
（4） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ： 陈 四清
联系人 ：宋 亚平
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 招商银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
11
传真：0755-83195109
联系人 ： 邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网站：www.cmbchina.com
（6） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：穆 欣欣
电话：010-63636104
客户服 务电 话：95595
网站：www.cebbank.com
（8） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴建
联系人 ： 刘 军祥
电话：010-85238820
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（9） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
12
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 竹冰
联系人 ：孔 超
电话：010-66223588
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-56367136
传真：010-57092611
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
公司网 站：http://bank.ecitic.com/
（12） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
联系人 ：唐 苑
传真：021-63604199
联系人 ：徐 伟 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
13
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（13） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：冯博
电话：021-50979511
传真：021-50979375
网址：http://bank.pingan.com/
客户服 务电 话：95511-3
（14） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：王 璇
联系电 话：0755-25188269
传真：0755-25188794
客服电 话：4001961200
公司网 站：www.961200.net
（15） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（16） 包商银 行股 份有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
14
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话： （0472 ）5109729
传真： （0472 ）5176541
客服电 话 ： 内 蒙古 地区 ： 0472-96016 ； 北 京地 区 ： 010-96016 ； 宁波 地区 ： 0574-967210 ；
深圳地 区：0755-967210 ； 成都地 区：028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
（17） 泉州银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 福建 省 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ： 傅 子能
联系人 ： 董 培姗
电话：0595-22551071
客服电 话：400-8896-312
公司网 站：www.qzccbank.com
（18） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
客服电 话：95574
公司网 站：www.nbcb.cn
（19） 武汉农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所： 武汉 市江 岸区 建设 大道 618 号
法定代 表人 ： 徐小 建
联系人 ：邹 君
联系电 话：027-85497270
客服热 线：96555
网站：www.whrcbank.com
（20） 中信建 投证 券股份 有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
15
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
电话：010-85130577
联系人 ：权 唐
网站：www.csc108.com
客户服 务电 话：4008888108
（21） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：程 丽辉
电话：021-23219991
传真：021-23219100
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网站：www.htsec.com
（22） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务电 话：4008888666
网址： www.gtja.com
（23） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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联系人 ：孔 亚楠
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服 务热 线：95503
网站：http://www.dfzq.com.cn
（24） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cgws.com
（25） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
电话：010-66568047
联系人 ：田嶶
网站：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888
（26） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（27） 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服 务电 话：4008816168
网址：www.pingan.com
（28） 国都证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定代 表人 ：常喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（29） 中航证 券 有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四
联系人 ：戴蕾
电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网 站：www.avicsec.com
（30） 华西证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：张 慎修
联系人 ：张 曼
电话：010-52723273
客户服 务电 话：4008-888-818 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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网站：www.hx168.com.cn
（31） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网站：www.guosen.com.cn
（32） 渤海证 券股 份有 限公 司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
网站：www.ewww.com.cn
（33） 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
电话： 021-38565547
客户服 务电 话：95562
网址： www.xyzq.com.cn
（34） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：徐 丽峰
联系电 话：0791-86281305
联系人 ：周 欣玲
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
（35） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电 话：95523/4008895523/4008000562
网址：www.swhysc.com
（36） 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ： 邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客户服 务电 话：020-961303
网站：www.gzs.com.cn
（37） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
联系人 ：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客户服 务电 话：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（38） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 炜
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（39） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（40） 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
公司网 址：www.essence.com.cn
客服热 线：4008001001 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（41） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人 ：李 芳芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（42） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（43） 恒泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4972042
传真：0471-4930707
联系人 ：孙 伟
客服电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（44） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
联系人 ： 庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（45） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551 －2257012
传真：0551 －2272100
联系人 ：祝 丽萍
客服电 话： 全国 统一 热 线4008888777 ，安 徽省 内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（46） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高涛
联系人 ：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（47） 西部证 券股 份有 限公 司
住所： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 －17 层
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
23
传真：029-87406387
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（48） 长江证 券股 份有 限公 司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服热 线：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（49） 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 文彬
电话：010-83991888
传真：010-88086637
客户服 务电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
（50） 华宝证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-50122200
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（51） 民生证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余政 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（52） 中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：马 静懿
电话：010-60833889
客户服 务电 话：95548
网站：www.cs.ecitic.com
（53） 九州证 券股份 有 限公 司
住所： 西宁 市南 川工 业园 区创业 路 108 号
法定代 表人 ： 魏 先锋
联系人 ：王 斌
联系电 话：0755-33331188-8801
客服电 话：95305
公司网 站：www.jzsec.com
（54） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 层
法定代 表人 ： 祝 献忠
联系人 ： 李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（55） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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电话：0755-83702462
传真：0755-83700205
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ： 张 亦潇
客服电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（56） 民族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：赵 明
客户服 务热 线：40088 －95618
网址：www.e5618.com
（57） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座 13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（58） 东兴证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电 话：400-8888-993
公司网 站：www.dxzq.net.cn
（59） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲127 号大 成大 厦6 层 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
26
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-83252182
传真：010-63080978
客服电 话：95321
（60） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（61） 西南证 券股 份有 限公 司
办公地 址 ： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（62） 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ： 李 学东
电话：010-85679888
传真：010-85679535
联系人 ：秦朗
客服电 话：400-910-1166 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
27
网站：www.cicc.com.cn
（63） 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：洪 成
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 站：www.citicsf.com
（64） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人: 李巍
传真：010 －88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（65） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（66） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
法定代 表人 ： 何其 聪 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
28
联系人 ：高 洋
联系电 话：010-59355546
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（67） 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
传真：021-54967032
联系人 ：丁 晨
客服电 话：95323
公司网 站：www.cfsc.com.cn
（68） 南京证 券股 份有 限公 司
住所： 南 京市 江东 中路389 号
法定代 表人 ： 步国 旬
联系人 ：王 万君
客服电 话：95386
公司网 站：www.njzq.com.cn
（69） 深圳众 禄 基 金销 售 股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号HALO 广场 4 楼
住所： 深圳 市 罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（70） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 幢202 室
法定代 表人 ：陈 柏青 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
29
联系人 ：顾 祥柏
电话：13918979642
客服电 话：95188
公司网 址：www.fund123.cn
（71） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐诚
联系电 话：021-38509636
客服电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（72） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn
（73） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988
公司网 站：www.zscffund.com
（74） 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
30
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
联系电 话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
公司网 站：www.myfund.com
（75） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ： 王 昌庆
联系人 ：张蕾
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
（76） 和讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
联系电 话：0755-82721106
客服电 话：400-9200-022
公司网 站：licaike.hexun.com
（77） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
联系电 话： 021-20613635
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（78） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
31
联系人 ：凌 秋艳
联系电 话：021-52822063-8105
客服电 话：4000-466-788
公司网 站：www.66zichan.com
（79） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（80） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
客户服 务热 线：4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（81） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132
客服电 话：4006767523
网址：www.zzwealth.cn
（82） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ： 李 兴春
联系人 ： 徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客服电 话：400-921-7755
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（83） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（84） 深圳金 斧子 投资 咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（85） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号4 层 401-15
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：徐 伯宇
电话： 010 8918 9285
传真： 010-89188000
客服电 话：4000988511/ 4000888816
网址：kenterui.jd.com
（86） 北京汇 成基 金销 售 有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：马 怡
电话： 010-56282140
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（87） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：王 峰
电话： 025-66996699-887226
客服电 话：955177
网址：www.snjijin.com
（88） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话： 13818306630
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（89） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
法定代 表人 ：张 彦
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客服电 话：400-166-1188
公司网 站： 8.jrj.com.cn 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（90） 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ：李 娟
电话：15002933896
客服电 话：021-50810687
网址：www.wacaijijin.com
（91） 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 9 号天 时国 际商 贸大 厦 11 楼 E 座
法定代 表人 ： 吴言 林
联系人 ：李 跃
电话：176 1215 4686
传真：021-53086809
客服电 话：025-56663409
网址： www.huilinbd.com
（92） 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区锦 康路 308 号 世纪 金融 广 场6 号楼6 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：范 泽杰
客服电 话：400-820-1515
公司网 站：www.zhengtongfunds.com
（93） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院1 号 泰 康金融 中 心38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
电话：010-85870662
传真：4008875666-129666
客服电 话：400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（94） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
住所： 北京 西城 区阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
（95） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（96） 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭 州市 下 城 区武林 时代 商务 中 心 1604 室
办公地 址： 杭 州市 下城 区上塘 路 15 号 武林 时代20 楼
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：张 岩
电话：0571-86655920
传真：0571-85269200
客服电 话：0571-86915761
网址：www.cd121.com
（97） 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ： 于龙
联系人 ：吴 鹏 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电 话：400-6802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（98） 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道2123 号3 层 3E-2655 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 桂平 路 391 号 A 座五 层
法定代 表人 ：林 琼
联系人 ：徐 海峥
电话：021-64389188
传真：021-64389188-102
客服电 话：4007676298
网址：http://www.youyufund.com/
（99） 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ： 李修 辞
联系人 ：王 茜蕊
电话：15321711533
客户电 话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
（100 ） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
住所： 杭州 市余 杭区 五常 街道同 顺 路 18 号同 花顺 大 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 宁
电话：18668036160
客服电 话：4008-773-772
公 司网 站：http://www.5ifund.com
（101 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：党敏
电话：021-2069-1935
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（102 ） 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
电话：021-2032-4155
传真：021-2032-4199
客服电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
（103 ） 民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
住所： 上海 黄浦 区北 京东 路 666 号 H 区东 座 6 楼 A31 室
法定代 表人 ：贲 慧琴
联系人 ：邱 爽
客服电 话：021-5020-6003
公司网 站： www.msftec.com
（104 ） 永鑫保 险销 售服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 世博 馆 路200 号 3 层 A 区
办公地 址： 上海 自由 贸易 试验区 世博 馆 路200 号 3 层 A 区
法定代 表人 ：单 开
联系人 ：曹 楠
电话：13961025188
传真：021-51105888
客服电 话：13961025188
网址：www.all-share.com.cn 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：何伟
成立时 间：2001 年 12 月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ： 张 真珍
客户服 务电 话：400-8868-666
（三） 律师 事务 所与 经办 律师
律师事 务所 名称 ： 北 京市 中伦律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人 ：张 学兵
电话：0755-33256666
传真：0755-33206888
联系人 ： 李 雅婷
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Tony Mao 毛鞍 宁
电话：0755-25028023
传真：0755-25026023
联系人 ：昌 华
四、基金的名称
本基金 名称 ：长 城消 费增 值 混合 型证 券投 资基 金
五、基金的类型 和运 作方 式
本 基金 类型 ： 混 合型
本基金 运作 方式 ： 契 约型 开放式 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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六、基金的投资目标
重点 投资于消 费品及消费服务 相关行业 中的优势企业， 分享中国 经济增长及增长 方 式
转变所 带来 的收 益， 实现 基金资 产 可 持续 的稳 定增 值 。
七、基金的投资对象
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括国 内依法 发行 并上 市交 易的 公司股 票 、
债券以 及中 国证 监会 批准 的允许 基金 投资 的其 它金 融工具,权 证等 新的 金融 工 具在法 律法 规
允许的 范围 内进 行投 资。
八、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 为 主 动型 股票 基金 ， 根据对 宏观 经济 、 行 业状 况 、 公司 成长 性及 资本 市场 的 判断，
综合评 价各 类资 产的 风险 收益水 平， 对各 类资 产采 取适度 灵活 的资 产配 置。
基金投资 组合 中： 股 票投 资比例为 基金 净资产 的 60% －95% ； 债券 及短期 金融 工具的投
资比例 为基 金净 资产 的 5%-40%。 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 为基 金净资 产的 5%
以上 ， 其中 ，现 金类 资产 不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、应 收申 购款 。
如以后 法律 法规 规定 对该 比例限 制有 影响 的， 本基 金将按 有关 规定 进行 相应 调整。
本基金 基于 对各 类资 产风 险收益 水平 的分 析 ， 结 合主 要投资 对象 —消 费品 及消 费服务 相
关行业 中的 上市 公司 持续 成长能 力及 估值 水平 ， 参 考基金 流动 性要 求， 在重 点配置 消费 品及
消费服 务相 关行 业中 的优 势企业 的前 提下 实现 大类 资产配 置， 以求 基金 资产 在股票 、 债 券及
短期金 融工 具的 投资 中实 现风险 和收 益的 最佳 匹配 。
本基金非 现金 基金资 产中 ，不低 于 80％ 的资 金将投 资于消费 品及 消费服 务相 关行业 中
的上市 公司 发行 的证 券。 同时 ， 本 基金 将综合 考虑 宏观经 济状 况 、 行业 景气 程度及 企业 成 长
性等因素 ，以 不超过 非现 金基金资 产 20 ％的 部分投 资于消费 品及 消费服 务相 关行业之 外的
上市公 司发 行的 证券 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 重点 投资 于消 费品 及消费 服务 相关 行业 中的 优势企 业。 在股 票选 择方 面， 充 分发
挥 “自 下而 上” 的主 动选 股能力 ， 结 合对 宏观 经济 状况、 行业 成长 空间 、 行 业集中 度及 公司
核心竞 争力 的判 断 ， 通 过财 务与估 值分 析 ， 深 入挖 掘具 有持续 增长 能力 或价 值被 低估的 公司 ，长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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构建股 票投 资组 合， 同时 将根据 行业 及公 司状 况的 变化 ， 结 合估 值水平 ， 动 态优化 股票 投资
组合。
（1） 消费 品及 消费 服务 相 关行业 定义
本基金 所指 的 消 费品 及消 费服务 的含 义为 ：消 费品 主要指 最终 消费 品， 指为 满足个 人 、
家庭或 群体 生活 而被 使用 与消耗 的物 质产 品、 精神 产品及 劳务 ； 消 费服 务是 指不以 实物 形式
而以劳 动形 式为 消费 者提 供某种 效应 的活 动。
参照 GICS 全 球行 业分 类标 准，本 基金 所指 的消 费 品 及消费 服务 相关 行业 包括 商业服 务
与供应 品 、 耐用 消费 品与 服装 、 消费 者服 务、 媒体、 零售业 、 日 常消 费品 、 医 疗保健 、 金 融、
房地产 、信 息科 技、 电信 业务、 运输 、公 用事 业及 汽车及 零 部 件等 行业 。
按照本 基金 的定 义， 在中 国证监 会划 分的 22 个 行业 中，消 费品 及消 费服 务相 关 行业 包
括金融 服务 、 食 品饮 料、 文化传 播、 电子 、 信 息技 术、 社 会服 务、 造纸 印刷 、 交运 仓储 、 商
业贸易 、 农 林牧 渔、 房 地 产、 纺 织服 装、 医 药生 物 、 建筑 行业、 木材 家具、 公用事 业及 综合
等 。 另 外本 基金 将机 械设 备业中 的交 通运 输设 备业 、 电器 机械 及器 材及 金属 非金属 中的 非金
属矿物 制品 也归 于 消 费品 及消费 服务 行业 。
（2） 投资 组合 构建 方法
A 、 股票 选择
① 消费 品及 消费 服务 相关 行业类 基础 股票 库的 建立
根据 《 长城 基金 上市 公司 评价体 系》 对消 费品 及消 费服务 相关 行业 中的 上市 公司进 行综
合评价 ，选 择排 名在 前 300 名的 公司 作为 本基 金的 基础股 票库 。
② 基础 股票 库的 进一 步筛 选
在基础 股票 库的 基础 上， 本基金 结合 对宏 观经 济状 况、 行业 背景 分析 （行 业 成长空 间与
行业集 中度） 、 公司 核心竞 争力及 持续成 长能力 等因 素的判 断，通 过财务 与估 值分析 ，挖掘
具有持 续增 长能 力或 价值 被低估 的公 司， 构建 股票 投资组 合。
③ 本基 金采 用的 主要 估值 指标包 括 PEG 、PE 、PB 、DCF 、EV/EBITDA 等。
B 、 股票 投资 组合 的构 建与 优化
本基金 股票 投资 组合 的构 建与 优 化以 风险 收益 配比 原则为 核心 ， 在 实际 投资 过程中 ， 投
资组合 的目 标是 一定 风险 水平下 收益 最大化 。
本 基 金采 用 多元 线性 优 化模 型 对股 票 组合 的收 益 进行 优 化。 首 先根 据市 场 状况 或 基金
同业状 况设 定风 险收 益目 标， 依据 股票 库中 单个 股票 的收益 率因 子 、 风 险因 子及 流动性 因子 ，长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
41
进而确 定约 束方 程， 构建 目标为 股票 组合 收益 率最 大化的 多元 线性 规划 模型 ， 并进 行线 性规
划求解 确定 组合 的个 股权 重， 从 而确 定每 个时 点的 最优股 票组 合， 并依 据不 同时点 的因 子变
化进行 动态 优化 。
3、债 券及 短期 金融 工具 投 资策略
本 基 金根 据 组合 久期 管 理原 则 ，结 合 收益 率曲 线 选择 投 资品 种 ，构 建债 券 投资 组 合；
运用久 期控 制 、 期限 结构 配置 、 跨 市场 套利 、 相 对 价值判 断和 信用 风险 评估 等管理 手段 实现
债券组 合的 优化 调整 。
久 期 控制 是 根据 宏观 经 济发 展 状况 、 金融 市场 运 行特 点 等因 素 的分 析确 定 债券 组 合的
整体久 期， 有效 控制 组合 的整体 风险 ；
期 限 结构 匹 配是 在确 定 组合 久 期后 ， 针对 收益 率 曲线 形 态特 征 确定 合理 的 组合 期 限结
构， 包 括子 弹策 略、 哑铃 策略和 梯形 策略 等， 在长 期、 中 期和 短期 债券 间进 行动态 配置 ， 从
收益率 短、 中、 长端 的相 对变化 中获 取超 额收 益；
跨 市 场套 利 是指 基金 管 理人 对 债券 子 市场 不同 运 行规 律 、不 同 参与 主体 和 风险 收 益特
征差异 中发 掘套 利机 会， 提高债 券组 合投 资收 益；
相 对 价值 判 断是 在现 金 流特 征 相近 的 债券 品种 之 间选 取 价值 相 对低 估的 债 券品 种 ，选
择恰当 的交 易时 机， 增持 相对低 估、 价格 将上 升的 券种， 减持 相对 高价、 价格 将下调 的券 种 ；
信用风 险评 估是 指基 金管 理人将 充分 利用 现有 行业 与公司 研究 力量 ， 根据 发债 主体经 营
状况和 现金 流预 期等 情况 对其信 用风 险进 行评 估， 以此作 为品 种选 择的 基本 依据；
在 现 金等 短 期金 融工 具 投资 管 理方 面 ，以 流动 性 管理 为 原则 ， 在满 足赎 回 要求 的 前提
下，有 效地 在现 金及 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 等短期 金融 工具 间配 置。
（四） 投资 决策 程序
（1） 基金 管理部 定期 对宏 观经济 、 市 场、 行业、 投资 品种和 投资 策略 等提 出分 析报告 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供投 资决 策依 据 ； 对 于可能 对证 券市 场造 成重 大影响 的突 发
事件， 及时 提出 评估 意见 及决策 建议 ；
（2 ） 基金 管 理部 负责 建立和 维 护公 司股 票 基本 库，并 提 供各 入选 股 票的 投资价 值 分析
报告 ， 入 选基 本库的 股票 为各基 金可 以投 资的 股票 ； 在 公司 股票 基本库 的基 础上 ， 基 金经 理
负责建 立符 合本 基金 合同 规定和 投资 需求 的股 票投 资备选 库；
（3 ） 在对 经 济形 势和 市场运 作 态势 进行 讨 论分 析后， 基 金经 理拟 定 下一 阶段股 票 、债
券及短 期金 融工 具的 投资 比例， 做出 《资 产配 置提 案》 和 重点 个股 投资 方案 ， 报投 资决 策委
员会讨 论；
（4）投 资决策 委员会 在基 金经理上 报的 资产配 置提 案的基础 上， 讨论并 确定 下一阶 段
的资产 配置 和重 点个 股投 资决定 ，会 议决 定以 书面 形式下 达给 基金 经理 ；
（5）根 据投资 决策委 员会 确定的资 产配 置决议 和重 点个股投 资决 定，基 金经 理负责 在长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
42
股票投 资备 选库 中选 择拟 投资的 个股 制定 投资 组合 方案；
（6）在 基金经 理权 限 内的 投资，由 基金 经理自 主实 施；超过 基金 经理权 限的 ，须经 投
资决策 委员 会执 行委 员或 投资决 策委 员会 批准 后方 可实施 ；
（7）金 融工程 小组负 责开 发基金投 资组 合的分 析评 价体系及 其它 辅助分 析统 计工具 ，
对本基 金投 资组 合进 行定 期跟踪 分析 ，为 基金 经理 和投资 决策 委员 会提 供决 策支持 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80％ ×中 信标 普 300 指 数收益 率+15 ％× 中信 国债 指数收
益率+5 ％ ×同 业存 款利 率 。
中 信标 普 300 指数 选择中 国Ａ 股市 场中 市值 规模最 大、 流动 性强 和基 本因素 良好 的
300 家上 市公 司作 为样 本 股， 充 分反 映了 Ａ股 市场 的行业 代表 性， 描述 了沪 深Ａ股 市场 的总
体趋势 ， 是 目前 市场 上较 有影响 力的 股票 投资 业绩 比较基 准。 中信 国债 指数 反映了 交易 所国
债整体 走势 ，是 目前 市场 上较有 影响 力的 债券 投资 业绩比 较基 准。 本基 金属 于股票 型基 金 ，
但需保 持不 低 于 5％ 的现 金及到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ， 因 此本 基金 采 用业界 较为 公认
的， 市 场代 表性 较好 的中 信标 普 300 指数 收益 率、 中信国 债指 数收 益率 及同 业存款 利率 加权
作为本 基金 的业 绩评 价基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出，本 基金 可在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 基准 并及时 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 是较 高预 期收 益 — 较高预 期风 险的 产品 ， 其 预期收 益与 风险 高于 混合 基金、 债券
基金与 货币 市场 基金 。
十一、投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金托 管人 中国建 设银 行股份有 限公 司根据 本基 金合同规 定， 于2018 年4月26日复核
了本 基 金招 募说 明书 更新 中的投 资组 合报 告等 内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、 误 导性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017年12月31日 ，本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%） 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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1 权益投 资 954,821,577.84 72.45
其中： 股票
954,821,577.84 72.45
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
61,213,681.60 4.64
其中： 债券
61,213,681.60 4.64
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
99,910,269.87 7.58
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
200,050,254.25 15.18
8 其他资 产
1,999,226.58 0.15
9 合计
1,317,995,010.14
100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％）
A
农、林 、牧 、渔 业 23,599,560.00 1.95
B
采矿业 - -
C
制造业 572,737,764.08 47.21
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
16,143.20 0.00
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 4,501,500.00 0.37
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76 0.00
H
住宿和 餐饮 业 34,649,905.73 2.86
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
34,112.55 0.00
J
金融业 198,899,000.00 16.40
K
房地产 业 - - 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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L
租赁和 商务 服务 业 56,407,000.00 4.65
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 18,566,312.80 1.53
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 16,160,000.00 1.33
R
文化、 体育 和娱 乐业 29,232,336.72 2.41
S
综合 - -
合计 954,821,577.84 78.71
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细：
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000895 双汇发 展 2,149,859 56,971,263.50 4.70
2 601888 中国国 旅 1,300,000 56,407,000.00 4.65
3 600201 生物股 份 1,719,868 54,588,610.32 4.50
4 000661 长春高 新 249,962 45,743,046.00 3.77
5 601398 工商银 行 7,000,000 43,400,000.00 3.58
6 600036 招商银 行 1,300,000 37,726,000.00 3.11
7 601336 新华保 险 535,000 37,557,000.00 3.10
8 600298 安琪酵 母 1,100,283 36,001,259.76 2.97
9 300156 神雾环 保 1,500,000 35,520,000.00 2.93
10 600887 伊利股 份 1,099,906 35,405,974.14 2.92
4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 10,982,400.00 0.91
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,900,000.00 4.11
其中： 政策 性金 融债 49,900,000.00 4.11 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 331,281.60 0.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 61,213,681.60 5.05
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 170204 17 国开 04 500,000 49,900,000.00 4.11
2 019563 17 国债 09 110,000 10,982,400.00 0.91
3 110038 济川转 债 3,120 331,281.60 0.03
4 - - - - -
5 - - - -
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、报告 期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 ，本 期末 未持 有股指 期货 。
（2） 本基 金投 资 股 指期 货 的投资 政策
注：本 基金 尚未 在基 金合 同中明 确股 指期 货的 投资 策略、 比例 限制 、信 息披 露方式 等 ，
暂不参 与股 指期 货交 易。
10 、报告 期 末本 基金 投资 的 国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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注：本 基金 尚未 在基 金合 同中明 确国 债期 货的 投资 策略、 比例 限制 、信 息披 露方式 等 ，
暂不参 与国 债期 货交 易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，期 末未 持有国 债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 未被监管 部门 立案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 过公 开谴责 、处 罚。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 其他 资产 的构 成：
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 328,227.47
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,636,906.91
5 应收申 购款 34,092.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,999,226.58
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300156 神雾环 保 35,520,000.00 2.93 重大事 项
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 之间 可能存 在尾 差。
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十二、基金的业绩
过往一 定阶 段 本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
( 截至2017 年12 月31 日)
时间段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率 标
准差④
①－③ ②－④
2006 年4月6 日至
2006 年12月31日
55.16% 1.14% 65.14% 1.22% -9.98% -0.08%
2007 年1月1 日至
2007 年12月31日
113.68% 1.69% 117.98% 1.83% -4.30% -0.14%
2008 年1月1 日至
2008 年12月31日 -51.07% 2.32% -55.10% 2.40% 4.03% -0.08%
2009 年1月1 日至
2009 年12月31日
87.94% 1.64% 72.36% 1.63% 15.58% 0.01%
2010 年1月1 日至
2010 年12月31日
-8.05% 1.26% -8.12% 1.25% 0.07% 0.01%
2011 年1月1 日至
2011 年12月31日 -16.54% 0.87% -20.30% 1.04% 3.76% -0.17%
2012 年1月1 日至
2012 年12月31日
4.15% 0.95% 6.66% 1.00% -2.51% -0.05%
2013 年1月1 日至
2013 年12月31日
1.59% 0.88% -3.88% 1.09% 5.47% -0.21%
2014 年1月1 日至
2014 年12月31日 5.12% 0.90% 39.20% 0.94% -34.08% -0.04%
2015 年1月1 日至
2015年12月31日
26.68% 2.60% 6.51% 1.94% 20.17% 0.66%
2016 年1月1 日至
2016 年12月31日 -17.71% 1.77% -7.56% 1.08% -10.15% 0.69%
2017 年1月1 日至
2017 年12月31日
6.82% 0.83% 19.78% 0.51% -12.96% 0.32%
基金合 同生 效日
至2017 年12 月31
日
189.81% 1.53% 243.34% 1.43% -53.53% 0.10%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金管 理人 依照恪 尽职 守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉
的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不保 证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。
十三、基金的费用概 览
（一） 与基金运作有关的费 用
与基金 运作 有关 的费 用包 括： 基金 管理 人的管 理费 ； 基 金托 管人 的托管 费 ； 基金财 产拨
划支付 的银 行费 用 ； 基金 合同生 效后 的信 息披 露费 用； 基金 份额 持有人 大会 费用 ； 基 金合 同长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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生效后 的会 计师 费和 律师 费； 基金 的证 券交 易费 用以 及按照 国家 有关 规定 可以 在基金 财产 中
列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
1、基金管理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.5 ％
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基金托管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25 ％
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、上述 其他运 作费用 由基 金托管人 根据 其他有 关法 规及相应 协议 的规定 ，按 费用支 出
金额支 付， 列入 或摊 入当 期基金 费用 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 用
本基金 申购 费用 按申 购金 额进行 分档 ， 投 资人 在一 天之内 如果 有多 笔申 购， 适用费 率按
单笔分 别计 算。
本基金自2015 年3月13 日起 对通过直 销柜 台申购 的养 老金客户 与除 此之外 的其 他投资 者
实施差 别的 申购 费率 。具 体如下 ：
（1） 申购 费率 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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申购额 （含 申购 费） 申购费 率
100 万 元以 下 1.2％
100 万 元（ 含）-200 万元 1.0％
200 万 元（ 含）-500 万元 0.5％
500 万 元以 上（ 含） 每笔500 元
注：上 述申 购费 率适 用于 除通过 本公 司直 销柜 台申 购的养 老金 客户 以外 的其 他投 资 者 。
（2） 特定 申购 费率
申购金 额( 含申 购费) 申购费 率
100 万 元以 下 0.24%
100 万 元（ 含）-200 万元 0.2%
200 万 元（ 含）-500 万元 0.1%
500 万 元以 上（ 含） 每笔500 元
注： 上 述特 定申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包括
基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及 其投资 运营 收益 形成 的补 充养老 基金 等 ，
具体包 括 ： 全 国社会 保障 基金 ； 可 以投 资基金 的地 方社会 保障 基金 ； 企 业年 金单一 计划 以 及
集合计 划； 企业 年金 理事 会委托 的特 定客 户资 产管 理计划 ；企 业年 金养 老金 产品。
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本公 司在 法律 法规 允许的 前
提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。
申购费 用由 基金 申购 人承 担， 归 基金 管理 人及 代销 机构所 有， 主要 用于 本基 金的市 场推
广、销 售等 各项 费用 。
基金申 购份 额的 计算 方式 ：
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） ， 对于 500 万元（ 含） 以上 的申 购， 净申购 金
额＝申 购金 额－ 固定 申购 费金额
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2 、本 基金 的赎 回费 用
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对 持续 持有 期少 于7日 的投资 者收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ， 对 持续 持有期 不少 于7
日的投资 者收 取的赎 回费 ，不低于 赎回 费总额 的25% 应归基金 财产 ，其余 用于 支付注册 登记
费和其 他必 要的 手续 费。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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持续持 有期 赎回费 率
1－6 天 1.5%
7－364 天 0.5%
365－729 天 0.3%
730－1094 天 0.15%
1095 天及 以上 0
基金赎 回金 额的 计算 方式 ：
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额 ＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用 ＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额 ＝ 赎回 总额 －赎 回费用
3 、转 换费 用
(1)基金 转换费 用由 转出基 金的赎回 费和 转出与 转入 基金的申 购费 补差二 部分 构成， 具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位， 剩余 部分 舍去， 舍去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。
① 如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差
例：某 投资 者持 有长 城货 币市场 证券 投资 基金 10 万 份基金 份额 ，持 有期 为 100 天， 决
定转换 为本 基金 ， 假 设转 换当日 转入 基金 （本 基金 ） 份额 净值 是 1.250 元， 转出基 金 （ 长城
货币市 场证 券投 资基 金） 对应赎 回费 率 为0， 申购 补 差费率 为 1.2% ， 则 可得 到 的转换 份额 及长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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基金转 换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1＝100,000 元
转出基 金赎 回费 ＝0
转入总 金额 ＝100,000 －0 ＝100,000 元
转入基 金申 购费 补差 ＝100,000 －100,000/(1+1.2%) ＝1,185.77 元
转入净 金额 ＝100,000 －1,185.77 ＝98,814.23 元
转入份 额＝98,814.23/1.25 ＝79,051.38 份
基金转 换费 ＝0 ＋1,185.77 ＝1,185.77 元
② 如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例：某 投资 者持 有本 基金 10 万份 基金 份额 ，持 有期 为 100 天， 决定 转换 为长 城货币 市
场证券 投资 基金 ， 假 设转 换当日 转出 基金 （本 基金 ） 份额 净值 是 1.250 元， 转出基 金对 应赎
回费率 为0.5% ，申 购补 差 费率 为 0， 则可 得到 的转 换份额 及基 金转 换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1.25 ＝125,000 元
转出基 金赎 回费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元
转入总 金额 ＝125,000 －625 ＝124,375 元
转入基 金申 购费 补差 ＝0
转入净 金额 ＝124,375 －0 ＝124,375 元
转入份 额＝124,375/1 ＝124,375 份
基金转 换费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元
(2)对于 实行级 差申 购费率(不同申 购金额 对应不 同申 购费率的 基金) ，以转 入总 金额对
应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如 转入 总金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为 0 。
(3) 转出基金赎回费的 25％计入转出基金资产 （ 基金 合 同 或 招 募 说 明 书 另 有规 定 的 除
外） 。
(4)计算 基金转 换费 用所涉 及的申购 费率 和赎回 费率 均按基金 合同 、更新 的招 募说明 书
规定费 率执 行 ， 对于 通过 本公司 网上 交易 、 费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。
基金管理 人可 以根据 市场 情况在不 违背 有关法 律、 法规和基 金合 同的规 定之 前提下, 调
整上述 收费 方式 和费 率水 平,但 最迟 应于 新收 费办 法 开始实 施日 前 3 个 工作 日 在至少 一种 中长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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国证监 会指 定媒 体上 公告 。
（三）不列入基金费 用的 项目
基金管理人与基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施日 前三 个工 作日在 至少 一
种指定 媒体 上刊 登公 告。
（五）基金的税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 等 法律 法规 及
《长城 消费 增值 混合 型 证 券投资 基金 基金 合同 》 的 要求， 并结 合本 基金 管理 人对基 金实 施的
投资管 理活 动， 对2017 年11 月18 日刊 登的 本基 金的 招 募说明 书 进 行了 更新 ， 更 新的主 要内 容
如下：
1 、在“ 重要提 示”中 ，更 新了招募 说明 书所载 内容 截止日期 与有 关财务 数据 、净值 表
现 截止 日期 。
2 、在第 一部分 “绪言 ”中 ，增加了 《公 开募集 开放 式证券投 资基 金流动 性风 险管理 规
定》 （ 以下 简称 “ 《流 动性 风险规 定》 ） 。
3 、 在第 二部 分 “释 义” 中 ， 增加 了 《流 动性 风险 规 定》 、 流 动性 受限 资产、 摆 动定价 机
制的内容 。
4 、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ，更 新了 基金 管理 人主要 人员 情况 和内 部控 制制度 。
5 、在第 五部分 “相关 服务 机构”中 ， 更 新了代 销机 构 的信息 、会 计师事 务所 和经办 注
册会计 师的 信息 。
6 、在第 七部分 “基金 份额 的申购与 赎回 ”中， 更新 了 申购与 赎回 的数额 限制 、申购 费
用和赎 回费 用 、 申购 份额 与赎回 金额 的计 算、 拒绝 或暂停 申购 的情 形、 暂停 赎回或 延缓 支 付
赎回款 项的 情形 、巨 额赎 回的情 形及 处理 方式 、 定 期定额 投资 的内 容 。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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7 、在第 八部分 “基金 的投 资管理” 中， 更新了 投资 策略、 投 资限 制的内 容； 更新了 投
资组合 报告 内容 ，披 露截 至 2017 年12 月 31 日的 数 据。
8 、在 第九 部分 “基 金的 业 绩”中 ，披 露了 截 至 2017 年12 月31 日本 基金 的业 绩数据 。
9 、在 第十 一部 分“ 基金 资 产的估 值” 中， 更新 了估 值方法 、暂 停估 值的 情形 的内容 。
10 、在 第十 三部 分“ 基金 的费用 与税 收” 中， 更新 了与基 金销 售有 关的 费用 的内容 。
11 、 在 第十五 部分 “ 基金 的信息 披露” 中， 更 新了 基金年 度报 告、 基 金半 年 度报告、 基
金季度 报告 和临 时报 告与 公告的 内容 。
12 、在 第十 九部 分“ 基金 托管协 议的 内容 摘要 ”中 ，更新 了基 金托 管人 的信 息。
13 、在 第二 十一 部分 “其 他应披 露的 事项 ”中 ，披 露了本 期已 刊登 的公 告事 项。
长城基 金管 理有 限公 司
2018 年 5 月 19 日
