招募说明书（更新）
富国中证500 指数增强型证券投资基金(LOF)招
募说明书（更新）
（摘要）
（二0一八年第一号）
招募说明书（更新）
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重要提示
本基金的募集申请经中国证监会 2011 年 7 月 14 日证监许可【2011】1095
号文核准。本基金的基金合同于2011 年10 月 12 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，基金投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认
识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在
获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券
市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴
跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管
理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至2018 年 4月 12 日， 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2018 年 3 月31 日（财务数据未经审计） 。 招募说明书（更新）
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4月 13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：3亿元人民币
股权结构（截止于2018 年 04 月12 日 ）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理招募说明书（更新）
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部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划
财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室） 、信息技术部、运营部、北
京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资
产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、
公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF 基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化
投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管
理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务
部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管
理华东营销中心、 华中营销中心、 广东营销中心、 深圳营销中心、 北京营销中心、
东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销
管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构
业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制
定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客
户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产
品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整
公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发
展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、招募说明书（更新）
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合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，
管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟
定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负
责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；
运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资
源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室） ：负责公司董事
会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工
作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管
理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认
可的其他业务。
截止到2018 年 3月 31 日，公司有员工418 人，其中 67.3%以上具有硕士以
上学历。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005 年 4月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，董事，文学及商学学士，加拿大注册会计
师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有招募说明书（更新）
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限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司
研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳
经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长， 中国人民银行深圳市中心支行非
银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、
国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group ）。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984 年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山
东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务经
理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有
限公司自营业务部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作） ；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 招募说明书（更新）
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季文冠先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司担任审计工作，有30余年
财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监；山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理，公司律师，兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上海市
高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理
审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学
化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；
华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 招募说明书（更新）
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侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助
理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总
监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力
资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司
招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事
经理。
（三） 督察长
赵瑛女士， 研究生学历， 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理招募说明书（更新）
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有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司， 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
（1）现任基金经理
1）李笑薇，博士，曾任摩根士丹利资本国际Barra 公司(MSCIBARRA)，BARRA
股票风险评估部高级研究员；巴克莱国际投资管理公司(BarclaysGlobal
Investors)，大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年6
月加入富国基金管理有限公司，2011 年 1 月至2012 年 5 月任上证综指交易型开
放式指数证券投资基金、 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金经理，2009 年 12月至今任富国沪深300 增强证券投资基金基金经理，2011
年10 月至今任富国中证500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理； 兼任副总
经理；具有中国基金从业资格。
2）方旻，硕士，自 2010 年2 月至2014 年4 月任富国基金管理有限公司定
量研究员；2014 年 4 月至 2014 年 11 月任富国中证红利指数增强型证券投资基
金、 富国沪深300增强证券投资基金、 富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)
基金经理助理，2014 年 11 月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国
沪深300 增强证券投资基金、 上证综指交易型开放式指数证券投资基金和富国中
证500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理，2015 年 5月起任富国创业板指
数分级证券投资基金、 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金及富国中证
银行指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 10月起任富国上证综指交易型招募说明书（更新）
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开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2017 年 6 月起任富国新活力灵
活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，2017 年 7 月起任富国新兴成长量
化精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理；兼任量化投资副总监。具有基金
从业资格。
3）徐幼华，硕士，曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助理；2006 年
7月至2008 年 12月任富国基金管理有限公司金融工程部数量研究员，2009 年1
月至2011 年 5 月任富国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、基金经理助
理，2011 年 5月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金基金经理，2011 年
10月起任富国中证500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理， 2015 年 6月至
2017 年 12 月任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金基金经理，2015 年 6
月至2017 年 11 月任富国中证煤炭指数分级证券投资基金、 富国中证体育产业指
数分级证券投资基金基金经理，2016 年 11 月起任富国中证医药主题指数增强型
证券投资基金（LOF）基金经理， 2017 年 3 月起任富国中证娱乐主题指数增强
型证券投资基金（LOF）基金经理，2017 年 4 月起任富国中证高端制造指数增强
型证券投资基金（LOF）基金经理；兼任量化投资部副总经理。具有基金从业资
格。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说明书（更新）
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第二部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务招募说明书（更新）
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优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升，在2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突
出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
2013 年至2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登
记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中
国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报
授予的公募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
二、 主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
三、 基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共
414 只。 招募说明书（更新）
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路588 号宝地广场A座 23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 场外代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
法人代表: 易会满
联系电话: 010-95588
传真电话： 010-95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街69 号 招募说明书（更新）
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办公地址: 北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
法人代表: 周慕冰
联系电话: 010-66060069
传真电话： 010-68121816
联系人员： 贺倩
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 陈四清
联系电话: 010-66594946
传真电话： 010-66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院 1号楼
法人代表: 田国立
联系电话: 010-66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路188 号
法人代表: 牛锡明 招募说明书（更新）
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联系电话: 021-58781234
传真电话： 021-58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: 0755-83198888
传真电话： 0755-83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系电话: 010-65550827
传真电话： 010-65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址: 上海市北京东路689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: 021-61618888
传真电话： 021-63604199 招募说明书（更新）
15
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话： 010-63639709
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
( 10 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2 号
法人代表: 董文标
联系电话: 010-58351666
传真电话： 010-57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街3 号
法人代表: 李国华
联系电话: 010-68858057
传真电话： 010-68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580 招募说明书（更新）
16
公司网站： www.psbc.com
( 12 )北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话： 010-66226045
联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
( 13 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: 021-68475888
传真电话： 021-68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： 021-962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 14 )深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: 0755-22197874
传真电话： 0755-22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 15 )宁波银行股份有限公司 招募说明书（更新）
17
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528（上海） 、北京地区（962528）
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 16 )青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588（青岛） 、40066-96588（全国）
公司网站： www.qdccb.com
( 17 )东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
( 18 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路2号
办公地址: 东莞市莞城南城路2号 招募说明书（更新）
18
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769－22866268
传真电话： 0769－22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 19 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28 号 C座 5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 20 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: 021-38676666
传真电话： 021-38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 21 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号 4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188 号
法人代表: 王常青
联系电话: 010-65183888 招募说明书（更新）
19
传真电话： 010-65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 22 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: 0755-82130833
传真电话： 0755-82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 23 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: 0755-82943666
传真电话： 0755-82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 24 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话: 020-87555305 招募说明书（更新）
20
传真电话： 020-87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 25 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: 010-66568292
传真电话： 010-66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 26 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路689 号
办公地址: 上海市广东路689 号
法人代表: 周杰
联系电话: 021-23219000
传真电话： 021-23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 27 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法人代表: 李梅
联系电话: 021-33389888
传真电话： 021-33388224
联系人员： 黄莹 招募说明书（更新）
21
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 28 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
法人代表: 尤习贵
联系电话: 027-65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或 4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 29 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: 0755-82558305
传真电话： 0755-82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 30 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn 招募说明书（更新）
22
( 31 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋 11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： 021-68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
( 32 )国元证券股份有限公司
注册地址: 合肥市寿春路179 号
办公地址: 合肥市寿春路179 号
法人代表: 蔡咏
联系电话: 0551-62207935
传真电话： 0551-62207935
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
( 33 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 34 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路228 号 招募说明书（更新）
23
办公地址: 南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦18 楼
法人代表: 周易
联系电话: 0755-82492193
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 35 )山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351－8686659
传真电话： 0351－8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
( 36 )东兴证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B座 12、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B座 12、15 层
法人代表: 魏庆华
联系电话: 010-66555316
传真电话： 010-66555147
联系人员： 汤漫川
客服电话： 4008888993
公司网站： www.dxzq.net
( 37 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院 1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院 1号楼 招募说明书（更新）
24
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 38 )东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路318 号 2 号楼22 层、23 层、25 层-29层
办公地址: 上海市中山南路318号 2 号楼21 层-23层、25层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 39 )方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法人代表: 雷杰
联系电话: 010-57398062
传真电话： 010-57398058
联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
( 40 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999 招募说明书（更新）
25
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 41 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336 号
法人代表: 李俊杰
联系电话: 021-53519888
传真电话： 021-53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： 021-962518
公司网站： www.962518.com
( 42 )大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层
办公地址: 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A座 12、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话： 0351-4130322
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 43 )平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼 招募说明书（更新）
26
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 44 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: 0755-83709350
传真电话： 0755-83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 45 )中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371—69099882
传真电话： 0371-65585899
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 46 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: 010-84183333
传真电话： 010-84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com 招募说明书（更新）
27
( 47 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
20楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
20楼 2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 48 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路86号
办公地址: 济南市经七路86号 23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531-68889155
传真电话： 0531－68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 49 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn 招募说明书（更新）
28
( 50 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址: 深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 51 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址: 上海市福山路500 号城建国际中心26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话： 021-68767880
联系人员： 朱磊
客服电话： 400 8888 128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 52 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7至 10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326（福建省外请先拨0591）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 53 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心 招募说明书（更新）
29
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： 0931-4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： 0931-96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 54 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28层
办公地址: 北京市建国门外大街甲6 号SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 55 )华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 A01、B01(b)单元
法人代表: 俞洋
联系电话: 0755-82083788
传真电话： 0755-82083408
联系人员： 杨莉娟
客服电话： 95323
公司网站： http://www.cfsc.com.cn/
( 56 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
法人代表: 程宜荪 招募说明书（更新）
30
联系电话: 010-58328888
传真电话： 010-58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 57 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 58 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12-18层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 59 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座 37楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863 招募说明书（更新）
31
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 60 )大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路129 号大连期货大厦39层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
( 61 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座 7层
法人代表: 张彦
联系电话: 010-83363099
传真电话： 010-83363010
联系人员： 张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
( 62 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路18 号保利大厦18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022 招募说明书（更新）
32
公司网站： licaike.hexun.com
( 63 )上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 3号楼5 层 01、02、
03室
办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼 5F
法人代表: 胡燕亮
联系电话: 021-50810673
传真电话： 021-58300279
联系人员： 李娟
客服电话： 021-50810673
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( 64 )诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
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( 65 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
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33
( 66 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
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( 67 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼 41号
办公地址: 上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: 021-58870011
传真电话： 021-68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
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( 68 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218 号 1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
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( 69 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526 号 2幢 220 室 招募说明书（更新）
34
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B座 16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021—58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
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( 70 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7 号电子商务产业园2号楼 2楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
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( 71 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: 010-62020088
传真电话： 010-62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
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( 72 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91 弄 61 号 10号楼12楼
法人代表: 沈继伟 招募说明书（更新）
35
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
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( 73 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号 B座 46 楼 06-10单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号 B座 46 楼 06-10单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 74 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: 010-66154828
传真电话： 010-88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
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( 75 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表: 钱燕飞
联系电话: 025-66996699-887226
传真电话： 025-66996699 招募说明书（更新）
36
联系人员： 王锋
客服电话： 95177
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( 76 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼 701 内 09室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼 701 内 09室
法人代表: 李悦章
联系电话: 010-65983456
传真电话： 010-65983333
联系人员： 张林
客服电话： 400-066-8586
公司网站： https://www.igesafe.com/
( 77 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号 11 层 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号 11 层 1108 号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.hcjijin.com
( 78 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428 号 1号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428 号 1号楼1102、1108 室
法人代表: 申健
联系电话: 021-20219188
传真电话： 021-20219923
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031 招募说明书（更新）
37
公司网站： https://8.gw.com.cn/
( 79 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906 室、海淀北二
街10 号秦鹏大厦12 层
法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话： 010-62675979
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
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( 80 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号 4号楼 40 层4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座 46 层
法人代表: 杨健
联系电话: 010-65309516
传真电话： 010-65330699
联系人员： 李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
( 81 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518 号 8座 3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com 招募说明书（更新）
38
( 82 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号 2号楼6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址: 上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室
法人代表: 王翔
联系电话: 021-65370077
传真电话： 021-55085991
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369
公司网站： www.jiyufund.com.cn
( 83 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 84 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法人代表: 鲍东华
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 85 )珠海盈米财富管理有限公司 招募说明书（更新）
39
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
( 86 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头1 号 2号楼 2-45 室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A座 5 层
法人代表: 彭运年
联系电话: 010-59336529
传真电话： 010-59336510
联系人员： 陈珍珍
客服电话： 400-8909-998
公司网站： www.jnlc.com
( 87 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号 4层 401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座 17层
法人代表: 江卉
联系电话: 010-89189291
传真电话： 010-89188000
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http://fund.jd.com/
( 88 )深圳市金斧子投资咨询有限公司 招募说明书（更新）
40
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼 18号东
方科技大厦18F
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方
科技大厦18F
法人代表: 赖任军
联系电话: 0755-66892301
传真电话： 0755-66892399
联系人员： 张烨
客服电话： 400-9500-888
公司网站： www.jfzinv.com
( 89 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院 6号楼2 单元21 层
办公地址: 北京市朝阳区望京SOHO T2 B 座 2507
法人代表: 钟斐斐
联系电话: 010-61840688
传真电话： 010-61840699
联系人员： 戚晓强
客服电话： 4000618518
公司网站： danjuanapp.com
( 90 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路687 号 1幢 2 楼268 室
办公地址: 北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
法人代表: 李一梅
联系电话: 010-88066632
传真电话： 010-88066552
联系人员： 仲秋月
客服电话： 400-817-5666
公司网站： www.amcfortune.com 招募说明书（更新）
41
（三） 场内销售机构
本基金的场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位， 具
体名单详见深圳证券交易所网站。
（四） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二、 基金登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888 招募说明书（更新）
42
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 招募说明书（更新）
43
第四部分 基金名称
富国中证500 指数增强型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）
44
第五部分 基金类型
股票型 招募说明书（更新）
45
第六部分 投资目标
本基金为增强型股票指数基金， 在力求对中证500 指数进行有效跟踪的基础
上，通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越目标
指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。 招募说明书（更新）
46
第七部分 基金投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、权证
以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规
定。其中，股票资产投资比例不低于基金资产的90%，投资于中证500 指数成份
股和备选成份股的资产不低于股票资产的80%； 保持不低于基金资产净值5%的现
金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、
应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 招募说明书（更新）
47
第八部分 基金投资策略
本基金以“指数化投资为主、主动性投资为辅” ，在复制目标指数的基础上
一定程度地调整个股，力求投资收益能够跟踪并适度超越目标指数。
1、标的指数
本基金股票资产跟踪的标的指数为中证500 指数。 中证 500 指数是中证指数
有限公司为反映市场上不同规模特征股票的整体表现， 以沪深 300 指数为基础，
构建的包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小盘和大中小盘指数在内的规模指数
体系中的组成部分。中证500 指数全称“中证小盘500 指数”，它的样本选自沪
深两个证券市场， 其成份股包含了500 只沪深300 指数成份股之外的A股市场中
流动性好、代表性强的小市值股票，综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整
体状况。
如果中证500 指数被停止编制及发布,或中证500 指数由其他指数替代（单
纯更名除外） ，或由于指数编制方法等重大变更导致中证 500 指数不宜继续作为
标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人
可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序
后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原
指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
由于上述原因变更标的指数和投资对象， 基金管理人将于变更后在中国证监
会指定的媒体上公告。
2、指数化投资为主，主动性投资为辅：
本基金主要策略为复制目标指数， 投资组合将以成份股在目标指数中的基准
权重为基础，利用富国定量投资模型在有限范围内进行超配或低配选择。一方面
将严格控制组合跟踪误差，避免大幅偏离目标指数，另一方面在指数跟踪的同时
力求超越指数。
富国研发的定量投资模型借鉴国际一流定量分析的应用经验，利用多因子
alpha 模型预测股票超额回报，在有效风险控制及交易成本最低化的基础上优化
投资组合。 招募说明书（更新）
48
（1）多因子alpha 模型——股票超额回报预测
富国多因子alpha 模型以对中国股票市场的长期研究为基础， 一定程度上结
合前瞻性市场判断，用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处，以多因子
在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲，本基金alpha 模型的
因子可归为如下几类: 价值(value)、动量(momentum)、成长(growth)、情绪
(sentiment)、质量(quality)。
这些类别综合了来自市场各类投资者，公司各类报表，分析师及监管政策等
各方面信息。富国多因子alpha 模型利用富国长期积累并最新扩展的数据库，科
学客观地综合了大量的各类信息。 基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重
要性做出具有一定前瞻性的判断，适时调整各因子类别的具体组成及权重。
（2）风险估测模型——有效控制风险预算
指数化投资力求跟踪误差最小，主动性投资则需要适度风险预算的支持。风
险预算即最大容忍跟踪误差。本基金将结合市场通用及自主研发的风险估测模
型，有效将投资组合风险控制在预算范围内。
本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控
与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控
制投资组合相对于目标指数的偏离风险。
本基金对标的指数的跟踪目标是： 力争使基金净值增长率与业绩比较基准之
间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%。
（3）交易成本模型——控制成本并保护业绩
本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，在控
制成本最低的基础上减少交易造成的负业绩影响。
（4）投资组合优化模型
本基金将综合考虑预期回报，风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范
围将以成份股为主，并包括非成份股中与成份股相关性强，流动性好，基本面信
息充足的股票。
3、对目标指数的跟踪调整：
（1）定期调整
本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整招募说明书（更新）
49
而进行相应的跟踪调整。中证指数公司每半年审核一次中证500 指数成份股。本
基金将按照中证500 指数对成份股及其权重的调整方案， 在考虑跟踪误差风险的
基础上，对股票投资组合进行相应调整。
（2）不定期调整
根据指数编制规则，当中证500 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进
行成份股权重调整时， 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的
临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
此外，基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股
将采用合理方法寻求替代。由于受到各项投资禁止行为以及持股比例等限制，基
金可能不能按照成份股权重持有成份股，此时也需要寻求替代。
4、债券投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货
币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基
本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程
中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判
断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上， 有效利用基金资
产，提高基金资产的投资收益。
5、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪
误差，从而更好地实现本基金的投资目标。 招募说明书（更新）
50
第九部分 标的指数与基金业绩比较基准
本基金股票资产跟踪的标的指数为中证500 指数。 中证 500 指数是中证指数
有限公司为反映市场上不同规模特征股票的整体表现， 以沪深 300 指数为基础，
构建的包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小盘和大中小盘指数在内的规模指数
体系中的组成部分。中证500 指数全称“中证小盘500 指数”，它的样本选自沪
深两个证券市场， 其成份股包含了500 只沪深300 指数成份股之外的A股市场中
流动性好、代表性强的小市值股票，综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整
体状况。
本基金业绩比较基准＝95%×中证 500 指数收益率＋1%（指年收益率，评价
时按期间折算） 。
中证 500 指数是中证指数有限公司为反映市场上不同规模特征股票的整体
表现，以沪深 300 指数为基础，构建的包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小
盘和大中小盘指数在内的规模指数体系中的组成部分。 中证500 指数全称“中证
小盘500 指数”，它的样本选自沪深两个证券市场，其成份股包含了 500 只沪深
300 指数成份股之外的A股市场中流动性好、代表性强的小市值股票，综合反映
了沪深证券市场内小市值公司的整体状况。本基金认为，该业绩比较基准目前能
够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者有更权
威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用
于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以变更业绩比较基准，在履行适当
程序后报中国证监会备案并在指定媒体上及时公告。 招募说明书（更新）
51
第十部分 基金的风险收益特征
本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证
券投资基金品种，其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。 招募说明书（更新）
52
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 1,491,176,443.62 92.17
其中：股票 1,491,176,443.62 92.17
2
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 94,079,421.96 5.82
7
其他资产 32,595,635.29 2.01
8
合计 1,617,851,500.87 100.00
二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 126,990.00 0.01
C 制造业 147,567,228.85 9.17
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 7,163,850.00 0.45
F 批发和零售业 7,684,372.79 0.48
G 交通运输、仓储和邮政业 11,785,913.62 0.73
H 住宿和餐饮业 5,944,018.00 0.37 招募说明书（更新）
53
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,188,699.74 0.20
J 金融业 － －
K 房地产业 19,270,540.00 1.20
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 14,943,500.00 0.93
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 217,675,113.00 13.52
三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 15,422,110.00 0.96
B 采矿业 50,314,135.55 3.13
C 制造业 804,565,253.40 49.98
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 44,111,745.00 2.74
E 建筑业 2,990,596.00 0.19
F 批发和零售业 56,635,025.03 3.52
G 交通运输、仓储和邮政业 17,188,982.00 1.07
H 住宿和餐饮业 3,009,496.00 0.19
I 信息传输、软件和信息技术服务业 119,981,665.00 7.45
J 金融业 11,452,693.04 0.71
K 房地产业 96,430,845.00 5.99
L 租赁和商务服务业 10,058,655.00 0.62
M 科学研究和技术服务业 － － 招募说明书（更新）
54
N 水利、环境和公共设施管理业 27,921,578.00 1.73
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 13,418,551.60 0.83
S 综合 － －
合计 1,273,501,330.62 79.11
四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（一） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 600580 卧龙电气 2,698,200.00 23,690,196.00 1.47
2 000786 北新建材 931,311.00 23,450,410.98 1.46
3 000039 中集集团 1,347,113.00 22,537,200.49 1.40
4 601678 滨化股份 2,418,770.00 21,914,056.20 1.36
5 300088 长信科技 2,887,700.00 21,744,381.00 1.35
6 000581 威孚高科 959,200.00 21,629,960.00 1.34
7 000528 柳工 2,391,500.00 21,284,350.00 1.32
8 300274 阳光电源 1,097,200.00 21,044,296.00 1.31
9 600823 世茂股份 4,136,400.00 20,723,364.00 1.29
10 600409 三友化工 2,390,200.00 20,579,622.00 1.28
（二） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 300122 智飞生物 496,700.00 16,877,866.00 1.05
2 002044 美年健康 550,000.00 14,943,500.00 0.93 招募说明书（更新）
55
3 002626 金达威 759,000.00 13,927,650.00 0.87
4 300349 金卡智能 314,100.00 12,868,677.00 0.80
5
601222 林洋能源
1,581,600.0
0 12,684,432.00 0.79
五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 招募说明书（更新）
56
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十二、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 644,957.82
2 应收证券清算款 30,106,302.16
3 应收股利 －
4 应收利息 19,690.72
5 应收申购款 1,824,684.59
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
9 其他 －
10 合计 32,595,635.29
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 招募说明书（更新）
57
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。
2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。 招募说明书（更新）
58
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2011.10.12-2011.12.31 -15.10% 1.33% -13.54% 1.65% -1.56% -0.32%
2012.01.01-2012.12.31 7.77% 1.45% 1.41% 1.46% 6.36% -0.01%
2013.01.01-2013.12.31 16.61% 1.38% 17.28% 1.37% -0.67% 0.01%
2014.01.01-2014.12.31 38.71% 1.14% 38.23% 1.18% 0.48% -0.04%
2015.01.01-2015.12.31 47.03% 2.62% 42.66% 2.68% 4.37% -0.06%
2016.01.01-2016.12.31 -6.16% 1.77% -15.94% 1.81% 9.78% -0.04%
2017.01.01-2017.12.31 9.21% 0.89% 0.86% 0.88% 8.35% 0.01%
2018.01.01-2018.03.31 -2.83% 1.47% -1.80% 1.43% -1.03% 0.04%
2011.10.12-2018.03.31 116.70% 1.62% 68.84% 1.65% 47.86% -0.03% 招募说明书（更新）
59
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为 2018 年 3 月 31 日。
2、本基金于 2011 年 10月 12 日成立，建仓期 6 个月，从 2011 年 10 月 12
日起至 2012年 4月 11日， 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
招募说明书（更新）
60
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金上市费及年费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的指数使用费；
9、基金财产拨划支付的银行费用；
10、证券账户开户费用和银行账户维护费；
11、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格
确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费 招募说明书（更新）
61
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.15%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金的指数使用费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。 指数许可使用费在通常情
况下按前一日的基金资产净值的 0.016%的年费率计提。指数许可使用费每日计
算，逐日累计。
计算方法如下：
H=E×0.016%÷当年天数
H为每日应付的指数许可使用费
E为前一日基金资产净值
指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元。
由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利， 如果指数使用费
的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用
费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒体进行公告。
4、 上述(一)中 3到 10 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
三、 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费等费用不列入基金费用。基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 招募说明书（更新）
62
四、 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费率
（1）本基金的场外申购费率
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
1）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。
本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他
投资者实施差别的申购费率。
A、前端申购费率
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）—500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外
的其他选择前端收费模式的投资者。
B、特定申购费率
购买金额（M，含申购费） 特定申购费率
M<100 万 0.45%
100 万≤M<500 万 0.36%
500 万≤M 每笔1000 元
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购的
养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地
方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定
客户资产管理计划；企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会招募说明书（更新）
63
备案。
2）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持
有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1年以内（含） 1.6%
1年-3 年（含） 1.0%
3年-5 年（含） 0.5%
5年以上 0
各销售机构销售本基金时采取的收费模式以其业务规定为准。 实际办理过程
中根据支付渠道不同可能存在限制办理后端申购模式的情况， 具体以实际网上交
易页面相关说明为准。
（2）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。
（3）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、赎回费率
本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时， 对于持续持有期少于 7 日的投资者收取赎
回金额1.5%的赎回费， 对于持续持有期不少于 7日的投资者， 收取赎回金额 0.5%
的赎回费。
投资者选择交纳后端申购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时
间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
7日内（不含） 1.5%
7日（含）-2 年（含） 0.6%
2年-3 年（含） 0.3%
3年以上 0
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者
赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额
归基金财产，对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费应全额计入基金财招募说明书（更新）
64
产；对于持续持有期不少于7日的投资者，不低于赎回费总额的25%应归基金财
产。
3、转换费用
（1）前端转前端
前端基金转换费用将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费
用补差的标准收取。 当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的
申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所
对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金， 其后端收
费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：a、转换的两只基金必须都是注册登记在深圳中登下的、且同一收费模
式的开放式基金。
b、对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按
特定申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特
定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。
c、转换份额的计算结果保留到小数点后2位。
4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调低申购费率、赎回费率
或调整收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日招募说明书（更新）
65
在指定媒体公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
招募说明书（更新）
66
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更
新内容如下：
1、 “重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的
截止日期。
2、 “一、绪言”部分，更新了招募说明书的编制依据，增加了“ 《流动性风
险管理规定》 ” 。
3、 “二、释义”部分，增加了“ 《流动性风险管理规定》 ” 、 “流动性受限资产” 、
“摆动定价机制”等内容。
4、 “三、基金管理人”部分，对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。
5、 “四、基金托管人”部分，对基金托管人的基本情况、主要人员情况、基
金托管业务经营情况进行了更新。
6、 “五、相关服务机构”部分，对直销机构、场外代销机构信息进行了更新。
7、 “九、基金份额的申购与赎回”部分，根据《流动性风险管理规定》对申
购与赎回的数量限制、短期赎回费的收取、摆动定价机制的采用、拒绝或暂停申
购的情形、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的处理方式等内容
进行了更新，并对基金单笔最低申购金额限制进行了更新。
8、 “十、基金的投资”部分，根据《流动性风险管理规定》对投资组合比例、
投资限制等内容进行了更新，并更新了基金投资组合报告，内容截止至 2018 年
3月 31 日。
9、 “十一、基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更
新，内容截止至 2018 年 3 月 31 日。
10、 “十三、基金资产的估值”部分，根据《流动性风险管理规定》增加关
于摆动定价机制的内容，并对暂停估值的情形进行了更新。
11、 “十七、基金的信息披露”部分，根据《流动性风险管理规定》对基金招募说明书（更新）
67
定期报告、临时报告的内容进行了更新。
12、 “二十、基金合同的内容摘要”部分，根据修订后的基金合同对《流动
性风险管理规定》相关的内容进行了更新。
13、 “二十一、基金托管协议的内容摘要”部分，根据修订后的基金托管协
议对《流动性风险管理规定》相关的内容进行了更新，并对托管协议当事人的基
本信息进行了更新。
14、 “二十三、其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事项进
行了更新。
富国基金管理有限公司
2018 年 05 月19 日
