鹏 华 沪 深 港 互 联 网 股 票 型
证 券 投 资 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
2018 年 5 月
重 要提 示
本基金 经 2015 年 7 月 13 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 核准 鹏华 沪深港 互
联网股票型证券投 资基金 募集的批复》（证 监许可[2015]1635 号 文 ） 注 册 ，进 行 募 集 。 根
据相关 法律 法规 ，本 基金 基金合 同已 于 2017 年 4 月 6 日 正式 生效 ，基 金管 理人于 该日 起 正
式开始 对基 金财 产进 行运 作管理 。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会
注册，但中国证监会 对本 基金募集的注册，并 不表 明其对本基金的价值 和收 益作出实质性
判断或保证，也不表 明投 资于本基金没有风险 。中 国证监会不对基金的 投资 价值和市场前
景等作 出实 质性 判断 或保 证。
本基金属于股票型基金， 其预期的风险和收益高于 货币市场基金、债券基金 、混合型
基 金 ， 属 于 证 券投 资 基 金中 较 高 预 期 风 险、 较 高 预期 收 益 的 品 种 。本 基 金 投资 于 证 券 市 场，
基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资人在投资本基金前 ，应 全面了解本基
金的产品特性，充分 考虑 自身的风险承受能力 ，理 性判断市场，并承担 基金 投资中出现的
各类风险，包括但不 限于 ：系统性风险、非系 统性 风险、管理风险、流 动性 风险、本基金
特定风 险及 其他 风险 等。
本基金名称仅表明基金可 以通过港股通机制投资港 股，基金资产对港股标的 投资比例
会根据 市场 情况 、投 资策 略等发 生较 大的 调整 ，存 在不对 港股 进行 投资 的可 能。
基金资产若投资于港股， 会面临港股通机制下因投 资环境、投资标的、市场 制度 以及
交 易规 则等 差异 带来 的特有 风险 ，包 括港 股市 场股价 波动 较大 的风 险（ 港股市 场实 行 T+0
回转交 易， 且对 个股 不设 涨跌幅 限制 ，港 股股 价可 能表现 出 比 A 股更 为剧 烈 的股价 波动 ） 、
汇率风险（汇率波动 可能 对基金的投资收益造 成损 失）、港股通机制下 交易 日不连贯可能
带来的风险（在内地 开市 香港休市的情形下， 港股 通不能正常交易，港 股不 能及时卖出，
可能带 来一 定的 流动 性风 险）等 ，详 见本 招募 说明 书第十 六部 分。
本基金投资范围包括中小 企业私募债券，中小企业 私募债券的流动性风险在 于该类债
券采取非公开方式发 行和 交易，由于不公开资 料， 外部评级机构一 般 不对 这类 债 券 进 行 外
部评级，可能会降低 市场 对该类债券的认可度 ，从 而影响该类债券的市 场流 动性。中小企
业 私 募 债 券 的 信用 风 险 在于 该 类 债 券 发 行主 体 的 资产 规 模 较 小 、 经营 的 波 动性 较 大 ， 同 时，各类材料（包括招募 说明 书、审计报告）不公 开发 布，也大大提高了分 析并 跟踪发债主体
信用基 本面 的难 度。
本基金投资股指期货等金 融衍生品。金融衍生品是 一种金融合约，其价值取 决于一种
或多种基础资产或指 数， 其评价主要源自于对 挂钩 资产的价格与价格波 动的 预期。投资于
衍生品需承受市场风 险、 信用风险、流动性风 险、 操作风险和法律风险 等。 由于衍生品通
常具有 杠 杆 效 应 ， 价格 波动 比 标 的 工 具 更 为 剧烈 ，有 时 候 比 投 资 标 的 资产 要承 担 更 高 的 风
险。并且由于衍生品 定价 相当复杂，不适当的 估值 有可能使基金资产面 临损 失风险。股指
期货采用保证金交易 制度 ，由于保证金交易具 有杠 杆性，当出现不利行 情时 ，股价指数微
小的变动就可能会使 投资 人权益遭受较大损失 。股 指期货采用每日无负 债结 算制度，如果
没有在 规定 的时 间内 补足 保证金 ，按 规定 将被 强制 平仓， 可能 给投 资带 来损 失。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤 勉 的原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产， 但 不 保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。基金管 理人 提醒投资人基金投资 的“ 买者自负”原
则，在投资人作出投 资决 策后，基金运营状况 与基 金净值变化引致的投 资风 险，由投资人
自行承担。投资有风 险， 投资人在投资本基金 前应 认真阅读本基金的招 募说 明书和基金合
同等信 息披 露文 件， 自主 判断基 金的 投资 价值 ，自 主做出 投资 决策 ，自 行承 担投资 风险 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 4 月 5
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2018 年 3 月 31 日 ( 未经 审计) 。
一、基 金管理人
一、基 金管 理人 概况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。 Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达 林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部 总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任 鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4、本 基金 基金 经理
胡东健 先生 ，国 籍中 国， 经济 学 硕士 ，7 年证 券基 金从业 经验 。历 任融 通基 金管理 有
限公司 研究 员；2015 年1 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司， 担任 高级 研究 员， 从事投 资研 究
工作。2015 年 06 月 担任 鹏华价 值精 选股 票基 金基 金经理 ，2015 年12 月至2017 年07 月担
任鹏华 优质 治理 混合 （LOF ）基金 基金 经理 ，2016 年12 月 担任 鹏华 沪深 港新 兴 成长混 合基
金基金 经理 ，2017 年 04 月担任 鹏华 沪深 港互 联网 基金基 金经 理。 胡东 健先 生具备 基金 从
业资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ： 2015 年 06 月担 任鹏 华价 值精选 股票 基金 基金 经理
2015 年 12 月至2017 年 07 月担 任鹏 华优 质治 理混 合（LOF ） 基金 基金 经理
2016 年 12 月担 任鹏 华沪 深港新 兴成 长混 合基 金基 金经理
聂毅翔 先生 ，国 籍中 国， 理学博 士，9 年 证券 基金 从业经 验。 历任 美国 风暴 通讯咨 询
公司高 级项 目经 理， 美国 罗根斯 通资 本对 冲基 金公 司交易 员， 美国 期货 交易 监管委 员会 助
理经济 学家 ，鹏 华基 金国 际业务 部投 资经 理， 中银 国际证 券投 资主 办人 ，国 海富兰 克林 基
金国际 业务 副总 监， 天弘 基金基 金经 理；2017 年1 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司， 现担 任
研究部 副总 经理/拟 任基 金 经理。2017 年 08 月 担任 鹏华沪 深港 互联 网 基 金基 金经理 。聂 毅
翔先生 具备 基金 从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
本基金 历任 的基 金经 理：
无
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况 名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日依 法 成
立。中国农业银行股 份有 限公司承继原中国农 业银 行全部资产、负债、 业务 、机构网点和
员工。中国农业银行 网点 遍布中国城乡，成为 国内 网点最多、业务辐射 范围 最广，服务领
域最广，服务对象最 多， 业务功能齐全的大型 国有 商业银 行 之 一 。 在 海外 ，中 国 农 业 银 行
同样通过 自己的努 力赢得 了良好的 信誉，每 年位居 《财富》 世界 500 强企 业 之列。作 为一
家城乡并举、联通国 际、 功能齐备的大型国有 商业 银行，中国农业银行 一贯 秉承以客户为
中心的经营理念，坚 持审 慎稳健经营、可持续 发展 ，立足县域和城市两 大市 场，实施差异
化竞争策略，着力打 造“ 伴你成长”服务品牌 ，依 托覆盖全国的分支机 构、 庞大的电子化
网络和多元化的金融 产品 ，致力为广大客户提 供优 质的金融服务，与广 大客 户共创价值、
共同成 长。
中国农业银行是中国第一 批开展托管业务的国内商 业银行，经验丰富，服务 优质，业
绩突出 ，2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美国SAS70 内 部控 制审计 ，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自2010 年 起中 国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中
国农业银行托管服务 运作 流程的风险管理、内 部控 制的健全有效性的全 面认 可。中国农业
银行着 力加 强能 力建 设， 品牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩突出 ，获“ 最佳托管 银行”奖 。2010 年再次荣 获《首席 财务官 》杂志颁 发的“ 最 佳 资 产 托管奖”。2012 年 荣 获 第 十 届 中 国 财 经 风 云 榜 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 称 号 ；
2013 年至 2017 年连 续荣 获上海清算 所授予 的“托 管银行优秀 奖”和 中央国 债登记结算 有
限责任 公司 授予 的“ 优秀 托管机 构奖 ”称 号；2015 年、2016 年 荣获 中国 银行 业协会 授予 的
“养老金业 务最佳 发展奖 ”称号；2018 年荣获中 国 基金报授予 的公募 基金 20 年“最佳 基
金托管 银行 ”奖 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年 更 名为 托 管 业务 部/ 养老金管理中心，内 设综合管理部、业务管理 部、客户一
部、客户二部 、 客 户三 部、 客 户 四 部 、 风 险 合规 部、 产 品 研 发 与 信 息 技术 部、 营 运 一 部 、
营运二部、市场营销 部、 内控监管部、账户管 理部 ，拥有先进的安全防 范设 施和基金托管
业务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止 到2018 年3 月31 日 ，中国 农业 银行 托管 的公 开募集 证券 投资 基金 共 414 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵守 国家有关 托管业 务的法律 法规、行 业监管 规章和行 内有关管 理规定, 守法经 营 、
规范运作 、严格 监察,确 保 业务的稳 健运行, 保证基 金 财产的安 全完整, 确保有 关 信息的真 实、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系统、完善的制度控 制体系，建立了管理制度 、控制制度、岗位职责、 业务操作
流程，可以保证托管 业务 的规范操作和顺利进 行； 业务人员具备从业资 格； 业务管理实行
严格的复核、审核、 检查 制度，授权工作实行 集中 控制，业务印章按规 程保 管、存放、使
用，账户 资料严格 保管， 制约机制 严格有效 ；业务 操作区专 门设置， 封闭管 理,实施音 像 监控；业务 信息由专 职信息 披露人负 责,防止 泄密；业 务实现自 动化操作 ，防止 人为事故 的 发
生，技 术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管人通过参数设置 将《基金法》、《运作办 法》、基金合同、托管协 议规定的
投资比例和禁止投资 品种 输入监控系统，每日 登录 监控系统监督基金管 理人 的投资运作，
并通过 基金 资金 账户 、基 金管理 人的 投资 指令 等监 督基金 管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规 交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相 关服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号金 融街 中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 801B 室 联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：张 喆
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯 客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
3）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
4）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 26 号
办公地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
客户服 务电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
5）江 苏张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
6）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
7）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
8）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
9）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
10）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
11）西 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 高新 路 60 号
办公地 址： 陕西 省西 安市 高新 路 60 号
法定代 表人 ：郭 军
客户服 务电 话：40086-96779
网址：www.xacbank.com
12）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
13）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
14）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
15）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
16）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
17）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com （2） 证券 公司 销售 机构
1）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
5）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
6）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
7）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
8）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
9）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
10）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
11）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com 12）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
14）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
15）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅 客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
16）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务 电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
17）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
18）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
19）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
20）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省 武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
21）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
22）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：www.swsc.com.cn
23）湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
24）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭 航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
25）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
26）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-95618 网址：www.e5618.com
27）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
28）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
29）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
30）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层 法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
31）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
32）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
33）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构 1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn 基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
法定代 表人 ：俞 卫 锋
办公室 地址 ：上 海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 黎明 、孙 睿
四、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹 四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华沪 深港 互联网 股票 型证 券投 资基 金
五、基 金运作方式及类型
契约型 开放 式， 股票 型基 金
六、基 金的投资目标
本基金为股票型基金，在 严格控制风险前提下，精 选互联网主题的优质上市 公司，分
享其发 展和 成长 的机 会， 力求超 额收 益与 长期 资本 增值。
七、基 金的投资方向
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 境内依法 发行的股票（包 含中
小板、创业板及其他 经中 国证监会核准上市的 股票 ）、港股通标的股票 、债 券（含国债、
金融债、企业债、公 司债 、央行票据、中期票 据、 短期融资券、次级债 、可 转换债券、可
交换债券、中小企 业私 募债 等 ） 、 货 币 市 场 工具 、权 证 、 资 产 支 持 证 券、 股指 期 货 以 及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ）。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例 为： 股票资产占基金资产 的比 例为 80% －95% （ 其中投 资于境内
依 法 发行 的股 票的 比例 占基 金 资产的 0-95% ， 投资于 港 股通 标的 股票 的比 例占 基 金资 产的
0-95% ）；投资于互联网主题的证券占非现金基金资产的比例不低于 80% ；每 个 交 易 日 日
终在扣除股指期货合 约需 缴纳的交 易 保 证 金 后， 基金 保 留 的 现 金 或 者 投资 于到 期 日 在 一 年
以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% ， 其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存
出保证 金、 应收 申购 款等 。
如果 法律法规 对该比例要求有 变更的， 以变更后的比例 为准，在 履行适当程序后 ，本
基金的 投资 范围 会做 相应 调整。
八、基 金的投资策略
1、资 产配 置策 略 本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量（ 包括 GDP 增长 率、CPI 走 势、M2 的绝
对水平和增长率、利 率水 平与走势等）以及各 项国 家政策（包括财政、 货币 、税收、汇率
政策等）来判断经济 周期 目前的位置以及未来 将发 展的方向，在此基础 上对 各大类资产的
风险和预期收益率进 行分 析评估，制定股票、 债券 、现金等大类资产之 间的 配置比例、调
整原则 和调 整范 围。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖 掘 A 股 和港 股的 优质 公司， 构建股 票
投资组合 。核心思 路在于 ：1 ）自上 而下地 分析行业 的增长前 景、行业 结构、 商业模式 、 竞
争要素等 分析把握 其投资 机会；2） 自下而 上地评判 企业的核 心竞争力 、管理 层、治理 结 构
等 以及其所提供的产 品和 服务是否契合未来行 业增 长的大趋势，对企业 基本 面和估值水平
进行综 合的 研判 ，深 度挖 掘优质 的个 股。
（1） 互联 网主 题的 定义
本基金对 互联网主 题的上 市公司的 定义包括 两个方 面：1）基 于互联网 技术与 通信技 术
的结合并实践产生新 业务 形态的企业；从产业 链角 度来看包括但不限于 设备 制造商、技术
提供商、内容提供商 、应 用开发商、运营商、 平台 提供商、技术方案提 供商 、广告代理商
等。2 ）传 统行业 中运用互 联网技术 、理念对 企业生 态进行变 革和重构 的企业 ，这里从 三 个
层次来衡量：一是利 用互 联网思维对企业架构 、流 程和经营理念的重构 ，二 是利用互联工
具对营 销和 渠道 环节 的重 构，三 是利 用互 联技 术对 生产环 节及 供应 链的 重构 。
除上述行业之外，如果某 些细分行业和公司同样符 合互联网的定义，本基金 也会酌情
将其纳 入互 联网 主题 的投 资范围 。
未来如果基金管理人认为 有更适当的互联网主题的 划分标准，基金管理人有 权对上述
界定方 法进 行变 更。 本基 金由于 上述 原因 变更 界定 方法， 应及 时告 知基 金托 管人并 公告 。
若因基金管理人界定方法 的调整等 原 因 导 致 本 基 金持 有 的 互 联 网 主 题 的 证 券的 比 例 低
于非现 金基 金资 产 的 80% ，本基 金将 在 10 个交 易日 之内进 行调 整。
（2） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金将自上而下地进行 行业遴选，重点关注行业 增长前景、行业利润前景 和行业成
功要素。对行业增长 前景 ，主要分析行业的外 部发 展环境、行业的生命 周期 以及行业波动
与经济周期的关系等 ；对 行业利润前景，主要 分析 行业结构，特别是业 内竞 争的方式、业
内竞争的激烈程度、 以及 业内厂商的谈判能力 等。 基于对行业结构的分 析形 成对业内竞争
的关键 成功 要素 的判 断， 为预测 企业 经营 环境 的变 化建立 起扎 实的 基础 。 （3） 自下 而上 的个 股选 择
本基金通过定性和定量相 结合的方法进行自下而上 的个股选择，对企业基本 面和估值
水平进 行综 合的 研判 ，精 选优质 个股 。
1）定 性分 析
本基金 通过 以下 两方 面标 准对股 票的 基本 面进 行研 究分析 并筛 选出 优质 的公 司：
一方面是竞争力分析，通 过对公司竞争策略和核心 竞争力的分析，选择具有 可持续竞
争优势的公司或未来 具有 广阔成长空间的公司 。就 公司竞争策略，基于 行业 分析的结果判
断策略的有效性、策 略的 实施支持和策略的执 行成 果；就核心竞争力， 分析 公司的现有核
心竞争 力， 并判 断公 司能 否利用 现有 的资 源、 能力 和定位 取得 可持 续竞 争 优 势。
另一方面是管理层分析， 通过着重考察公司的管理 层以及管理制度，选择具 有良好治
理结构 、管 理水 平较 高的 优质公 司。
2）定 量分 析
本基金通过对公司定量的 估值分析，挖掘优质的投 资标的。通过对估值方法 的选择和
估值倍数的比较，选 择股 价相对低估的股票。 就估 值方法而言，基于行 业的 特点确定对股
价最有 影响 力的 关键 估值 方法（ 包 括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等） ；就估 值倍 数
而言， 通过 业内 比较 、历 史比较 和增 长性 分析 ，确 定具有 上升 基础 的股 价水 平。
（4） 港股 通标 的投 资策 略
除互联 网主 题的 投资 标的 之外， 本基 金还 将关 注以 下几类 港股 通标 的：
1）在 港股 市场 上市 、具 有 行业代 表性 的优 质中 资公 司；
2）具 有行 业稀 缺性 的香 港 本地和 外资 公司 ；
3）港 股市场在行业结构、估值、AH 股折溢价 、股息率等方面具有吸引力的投资标的。
3、债 券投 资策 略
本基金债券投资将采取久 期策略、收益率曲线策略 、骑乘策略、息差策略、 个券选择
策略、信用策略等积 极投 资策略，自上而下地 管理 组合的久期，灵活地 调整 组合的券种搭
配，同 时精 选个 券， 以增 强组合 的持 有期 收益 。
4、权 证投 资策 略
本基金通过对权证标的证 券基本面的研究，并结合 权证定价模型及价值挖掘 策略、价
差策略 、双 向权 证策 略等 寻求权 证的 合理 估值 水平 ，追求 稳定 的当 期收 益。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略 中小企业私募债券是在中 国境内以非公开方式发行 和转让，约定在一定期限 还本付息
的公司债券。由于其 非公 开性及条款可协商性 ，普 遍具有较高收益。本 基金 将深入研究发
行人资信及公司运营 情况 ，合理合规合格地进 行中 小企业私募债券投资 。本 基金在投资过
程 中 密 切 监 控 债券 信 用 等级 或 发 行 人 信 用等 级 变 化情 况 ， 尽 力 规 避风 险 ， 并获 取 超 额 收益。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金将根 据 风 险 管 理 的原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 标， 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活跃 的 股 指
期货合约，充分考虑 股指 期货的风险收益特征 ，通 过多头或空头的套期 保值 策略，以改善
投资组 合的 投资 效果 ，实 现股票 组合 的超 额收 益。
未来，随着证券市场投资 工具的发展和丰富，本基 金可相应调整和更新相关 投资策略 ，
并在招 募说 明书 中更 新公 告。
九、基 金的业绩比较基准
中证沪 深港 互联 网指 数×80% ＋中 证综 合债 指数 收益 率×20%
中证沪深港互联网指数基 于已经发布的中证互联网 指数以及符合港股通资格 的香港上
市互联网企业，包括 互联 网技术与软件，互联 网平 台运营商、互联网内 容服 务提供商，以
及其他 与互 联网 行业 相关 的公司 ，是 目前 市场 上较 合理的 覆 盖 A 股和 港股 互 联网主 题股 票
的业绩比较基准。中 证综 合债指数的选样债券 的信 用类别覆盖全面，期 限构 成宽泛，适于
做基金债券资产的业 绩比 较基准。基于本基金 的投 资范围和投资比例限 制， 选用上述业绩
比较基 准能 够忠 实反 映本 基金的 风险 收益 特征 。
如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准
推出，或 者 是 市 场 上出 现更 加 适 合 用 于 本 基 金的 业绩 比 较 基 准 的 指 数 时， 本基 金 管 理 人 可
以根据市场发展状况 及本 基金的投资范围和投 资策 略，依据维护投资者 合法 权益的原则，
在与基金托管人协商 一致 并按照监管部门要求 履行 适当程序后变更业绩 比较 基准并及时公
告，但 不需 要召 开基 金份 额持有 人大 会。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于股票型基金， 其预期的风险和收益高于 货币市场基金、债券基金 、混合型
基金，属于证券投资 基金 中较高预期风险、较 高预 期收益的品种。本基 金将 投资港股通标
的股票 ，需 承担 汇率 风险 以及香 港市 场的 风险 。 十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 4 月18 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计
本报告 期 自2018 年01 月01 日 起至 03 月31 日
1 、报告期末基金 资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资 124,614,289.24 92.68
其中： 股票 124,614,289.24 92.68
2
基金投 资 - -
3
固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4
贵金属 投资 - -
5
金融衍 生品 投资 - -
6
买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
9,786,914.30 7.28
8
其他资 产 53,734.47 0.04
9
合计 134,454,938.01 100.00
2 、报告期末按行业 分类的 股票投资组合
(1) 报告期末按行业分类 的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - - B
采矿业 - -
C
制造业 45,734,234.21 34.28
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 11,307,788.00 8.48
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
8,096,000.00 6.07
J
金融业 - -
K
房地产 业 6,618,052.00 4.96
L
租赁和 商务 服务 业 8,614,456.00 6.46
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 80,370,530.21 60.25
(2) 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
非日常 生活 消费 品 7,656,728.98 5.74
房地产 18,046,425.55 13.53
信息技 术 17,218,253.55 12.91
能源 1,322,350.95 0.99
合计 44,243,759.03 33.17
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
3 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称
数量
（股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300577 开润股 份 187,083 12,809,573.01 9.60
2 00700 腾讯控 股
37,000 12,143,104.00 9.10 3 00688
中国海 外发
展
448,000 9,781,660.00 7.33
4 300047 天源迪 科 506,000 8,096,000.00 6.07
5 300630 普利制 药 95,700 7,799,550.00 5.85
6 000002 万科Ａ 198,800 6,618,052.00 4.96
7 002251 步步高 412,400 6,029,288.00 4.52
8 002838 道恩股 份 122,500 5,730,550.00 4.30
9 002419 天虹股 份 270,000 5,278,500.00 3.96
10 600521 华海药 业 157,100 5,151,309.00 3.86
4 、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
注：无 。
5 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：无 。
6 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明
细
注：无 。
7 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9 、报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
(1) 报告期末本基金投资 的 股指期货持仓和损益 明细
注：无 。
(2) 本基金投资股指期货 的 投资政策
本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目标 ，选择流动性好、交易活 跃的股指
期货合约，充分考虑 股指 期货的风险收益特征 ，通 过多头或空头的套期 保值 策略，以改善
投资组 合的 投资 效果 ，实 现股票 组合 的超 额收 益。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
(1) 本期国债期货投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(2) 报告期末本基金投资 的 国债期货持仓和损益 明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 (3) 本期国债期货投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、投资组合报告附注
(1)
本基金投资的前十名证券 中本期没有发行主体被监 管部门立案调查的、或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
(2)
本基金 投资 的前 十名 证券 没有超 出基 金合 同规 定的 证券备 选库
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金 48,578.02
2
应收证 券清 算款 -
3
应收股 利 -
4
应收利 息 2,333.74
5
应收申 购款 2,822.71
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 53,734.47
(4) 报告期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
注：无 。
(5) 报告期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允
价值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 00700 腾讯控 股
12,143,104.00 9.10 重大事 项
2 00688 中国海 外发 展
9,781,660.00 7.33 重大事 项
(6) 投资组合报告附注的 其 他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金基金合同生效以来 的投资业绩与同期基准的 比较如下表所示（本报告 中所列财
务数据 未经 审计 ）：
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2017 年04 月 06 日 （基
金合同 生效 日） 至2017
年12 月 31 日
25.32% 0.94% 2.26% 0.83% 23.06% 0.11%
2018 年1 月 1 日至 2018
年03 月 31 日
-3.71% 1.40% 1.99% 1.42% -5.70% -0.02%
自基金 合同 生效 日至
2018 年03 月 31 日
20.67% 1.07% 4.30% 1.00% 16.37% 0.07%
十三、 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券/ 期 货交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券/ 期货 账户 开户 费 用、账 户维 护费 用；
9、因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本 基 金 的 管 理费 按 前 一日基 金 资 产 净 值的 1.50% 年费 率 计 提 。 管理 费 的 计算方 法 如 下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理 费划付指
令，经基 金托管人 复核后 于次月首 日起 3 个工作 日 内从基金 资产中一 次性支 付给基金 管理
人 。 若 遇 法 定 节假 日 、 休息 日 或 不 可 抗 力致 使 无 法按 时 支 付 的 ， 顺延 至 最 近可 支 付 日 支付。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管 费划付指
令，经基 金托管人 复核后 于次月首 日起 3 个工作 日 内从基金 资产中一 次性支 付给基金 托管
人 。 若 遇 法 定 节假 日 、 休息 日 或 不 可 抗 力致 使 无 法按 时 支 付 的 ， 顺延 至 最 近可 支 付 日 支付。
上述“一、基金费用的种 类中第 3－10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议 规定，按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费 率
本基金 对通 过直 销柜 台申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资人 实施 差别 的申购 费
率。
养老金 客户 指基 本养 老 基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成
的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金、 企业 年
金单一 计划 以及 集合 计划 。如将 来出 现经 养老 基金 监管部 门认 可的 新的 养老 基金类 型， 基
金管理 人可 在招 募说 明书 更新时 或发 布临 时公 告将 其纳入 养老 金客 户范 围， 并按规 定向 中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金管理人的直销柜 台申购本基金基金份额的 养老金客户适用下表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6% 100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ，主 要用 于本基 金的 市场 推广 、销 售、登 记
等各项 费用 。
2、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少 于 30 日 的投 资人 收取 的赎 回 费全额 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 不
少于 30 日但 少于 3 个 月的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 不
少于 3 个 月但 少于 6 个月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 50% 计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少 于 6 个月 的投 资人 ， 将赎回 费总 额 的 25% 计入 基金财 产（1 年以 365 天记 ）。上 述未
纳入基 金财 产的 赎回 费用 于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 基金财产投资的相关税收 ，由基金份额持有人承担 ，基金管理人或者其他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据 的截 止
日期。
2、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
3、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内容 进行 了更 新。
5、在 “第 七部 分基 金份 额 的申购 与赎 回” 部分 内容 进行了 更新 。
6、在 “第 八部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
7、在 “第 九部 分基 金业 绩 ”部分 内容 进行 了更 新。
8、在 “第 二十 部分 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 内容进 行了 更新 。
9、在 “第 二十 一部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
10、因 基金 合同 变更 ，相 关章节 有更 新调 整。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 5 月
