国泰睿信平衡混合型证券投资基金 清算报告
国 泰 睿信 平 衡混 合 型证 券 投资 基 金 清算报告
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
公告 日 期：2018 年 5 月 17 日 国泰睿信平衡混合型证券投资基金 清算报告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
国泰睿 信平 衡混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本 基金” ） 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下 简
称 “中 国证 监会” ） 证监 许 可[2015]2534 号文 《 关于 准予国 泰睿 信平 衡混 合型 证券投 资基 金注 册的 批
复》准 予注 册，并 依据 中 国证监 会机 构部函[2016]3129 号 文《关 于国 泰睿 信平 衡混合 型证 券投 资基
金延期 募集 备案 的回 函》 ， 由国泰 基金 管理 有限 公司 依照 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和 《 国
泰睿信 平衡 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 负 责公 开募集 。 本 基金 为契 约型 开放式 ， 存 续期 限不 定 ，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募集 人民 币 420,194,132.94 元。 业经 普 华永道 中天 会计 师事 务
所 （ 特殊 普通 合伙 ） 普华 永 道中天 验字(2017) 第 594 号 验资报 告予 以验 证 。 经 向 中国证 监会 备案 ， 《国
泰睿信 平衡 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 （ 以下 简 称“ 《 基金 合同》 ” ） 于 2017 年 5 月 26 日 正式 生
效， 基金 合同 生效 日的 基金 份额总 额 为 420,248,870.53 份基 金份 额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合 54,737.59
份基金 份额 。 本基 金的 基 金管理 人为 国泰 基金 管理 有限公 司， 基金托 管人 为 中国银 行股 份有 限公 司 。
根据市场 环境变化，为维 护基金份额持有人利益 ， 基金管理人根据 《中华人 民共和国证券投资
基金法》 、 《公开募 集证券 投资基金运作管理办法》 和《 基金合同》的有关规 定 ，提议终止《基金合
同》 。 本基 金以 通讯 方式 召 开了基 金份 额持 有人 大会 ， 审 议 《 关于 终止 国 泰睿 信平衡 混合 型证 券投 资
基金基 金合 同有 关事 项的 议案 》 。 会议 投票 表决 时间 为 2018 年 2 月 26 日 起至 2018 年 3 月 27 日 17:00
止。本 次会 议议 案 于 2018 年 3 月 28 日 表 决通 过， 自 该日起 本次 基金 份额 持有 人大会 决议 生效 。基
金管理 人 于 2018 年 3 月 29 日 在《 中国 证券 报 》 、 《 上海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 、 《证 券日 报》 和基 金
管理人网站刊登了《 国泰 睿信平衡混合型证券投资 基金 基金份额持有人大会 表决结果暨决议生效的
公告》 。依 据生 效的 基金 份 额持有 人大 会决 议， 本基 金从 2018 年 3 月 29 日 起 进入清 算期 。
本基金 清算 期 为 2018 年 3 月 29 日到 2018 年 4 月 13 日。 由基 金管 理人 国泰 基金 管理有 限公 司、
基金托管人 中国银行股份 有限公司 、普华永道中天 会计师事务所（特殊普通 合伙）和上海市通力律
师事务 所 于 2018 年 3 月 29 日 组成 基金 财产 清算 小 组履行 基金 财产 清算 程序 ，并由 普华 永道 中天 会
计师事务所（特殊普通合 伙）对清算报告进行审计 ，上海市通力律师 事务所 对清算报告出具法律意
见。 国泰睿信平衡混合型证券投资基金 清算报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .................................................................................................................................................. 3
2
基金概况 ................................................................................................................................................... 4
2.1 基金基 本情 况 ................................................................................................................................... 4
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 4
3 基金最后运作日财务 会计 报告（经审计） ......................................................................................... 5
3.1 资 产负 债表 ...................................................................................................................................... 5
3.2 利 润表 .............................................................................................................................................. 6
3.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 .................................................................................................. 7
4 清盘事项说明 ......................................................................................................................................... 8
4.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 8
4.2 清 算原 因 .......................................................................................................................................... 9
4.3 清 算起 始日 .................................................................................................................................... 10
4.4 清 算报 表编 制基 础 ........................................................................................................................ 10
5 清算情况 ............................................................................................................................................... 10
5.1 清 算费 用 ........................................................................................................................................ 10
5.2 资 产处 置情 况 ................................................................................................................................ 10
5.3 负 债清 偿情 况 ................................................................................................................................ 10
5.4 清 算期 间的 清算 损益 情况 ............................................................................................................ 11
5.5 资 产处 置及 负债 清偿 后的剩 余财 产分 配情 况 ............................................................................ 11
5.6 基 金财 产清 算报 告的 告知安 排 .................................................................................................... 12
6 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 12
6.1 备 查文 件目 录 ................................................................................................................................ 12
6.2 存 放地 点 ........................................................................................................................................ 12
6.3 查 阅方 式 ........................................................................................................................................ 12
国泰睿信平衡混合型证券投资基金 清算报告
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基金概况
2.1 基金基本情况
基金名 称 国泰睿 信平 衡混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 国泰睿 信平 衡混 合
基金主 代码 002203
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 5 月 26 日
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
2018 年 3 月 28 日基 金份 额总额 1,778,795.09 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 在力 求本 金长 期安 全的基 础上 ， 力 争为 基金 份额持 有人 创造 超额 收
益。
投资策 略
本基金采用恒定比例组合保险（CPPI ，Constant Proportion Portfolio
Insurance ） 策略 动态 调整 基金资 产在 股票 、 债 券及 货币市 场工 具等 投资 品
种间的 配置 比例 ，以 实现 本基金 的投 资目 标。
CPPI 是国际通 行的一 种投 资组合策 略，它主 要是通 过数量分 析，根据 市
场 的 波动 来调 整、 修正 风险 资 产的 可放 大倍 数（ 风险 乘 数） ，动 态 调整 风
险资产 和无 风险 资产 的配 置比例 ， 即 风险 资产 部分 所能承 受的 损失 最大 不
能超过 无风 险资 产部 分所 产生的 收益 。 以 确保 投资 组合在 一段 时间 以后 的
价值不 低于 事先 设定 的某 一目标 价值 ， 从 而达 到对 投资组 合保 值增 值的 目
的。 其 中， 无风 险资 产一 般是指 固定 收益 类资 产， 风险资 产 一 般是 指股 票
等权益 类资 产。
本基金 将以 三年 作为 仓位 控制策 略的 执行 周期 ， 本 基金每 个执 行周 期当 期
内净值 收益 率 在 15% 以内 时， 股 票等 权益 类资 产的 比例不 高于 基金 资产 的
40% ； 当期 内净 值收 益率 大于等 于 15% 时 ， 股 票等 权益类 资产 的比 例不 高
于基金 资产 的 60% 。 通 过 前述投 资方 法 ， 一 方面 由 债券类 资产 为权 益投 资
的波动 提供 安全 垫， 以争 取为组 合实 现本 金安 全， 另一方 面， 根据 安全 垫
的厚度 不同 ， 以 有限 的不 同比例 投资 于权 益类 资产 ， 以争 取为 组合 创造 超
额收益 。
业绩比 较基 准 中证综 合债 指数 收益 率×60%+沪深 300 指 数收 益率 ×40%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币
市场基 金， 但低 于股 票型 基金， 属于 中等 预期 收益 风险水 平的 投资 品 种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国泰基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信 息 披 露 负 姓名
李永梅
王永民 国泰睿信平衡混合型证券投资基金 清算报告
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责人
联系电 话
021-31081600 转
010-66594896
电子邮 箱 xinxipilu@gtfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 （021 ）31089000 ，400-888-8688 95566
传真 021-31081800 010-66594942
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区浦
东大道1200 号2 层225 室
北京西 城区 复兴 门内 大街1 号
办公地 址
上海市 虹口 区公 平路18 号8 号楼
嘉昱大 厦16 层-19 层
北京西 城区 复兴 门内 大街1 号
邮政编 码 200082 100818
法定代 表人 陈勇胜 陈四清
3 基金最后运作日财务 会计 报告（经审计）
3.1 资产负债表
会计主 体： 国泰 睿信 平衡 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 3 月 28 日 （基 金最 后运 作日 ）
单位： 人民 币元
资产
本期末
2018 年 3 月 28 日
（基金最后运作日 ）
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 73,411.85 6,028,046.21
结算备 付金 - -
存出保 证金 61,275.38 47,286.35
交易性 金融 资产 2,001,200.00 203,568,519.69
其中： 股票 投资 - 60,462,019.69
基金投 资 - -
债券投 资 2,001,200.00 143,106,500.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 43,519.09 1,634,015.88
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - - 国泰睿信平衡混合型证券投资基金 清算报告
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其他资 产 - -
资产总计 2,179,406.32 211,277,868.13
负债和所有者权益
本期末
2018 年 3 月 28 日
（基金最后运作日 ）
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款
12,408.20
-
应付管 理人 报酬
3,875.45
214,814.55
应付托 管费
807.41
44,753.02
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 48,466.23 12,731.28
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债
20,057.65
80,000.00
负债合计
85,614.94
352,298.85
所有者权益： - -
实收基 金
1,778,795.09
200,159,748.96
未分配 利润
314,996.29
10,765,820.32
所有者权益合计
2,093,791.38
210,925,569.28
负债和所有者权益总 计 2,179,406.32 211,277,868.13
注：报 告截 止 日 2018 年 3 月 28 日（ 基金 最后 运作 日 ） ， 基金 单位 份额 净 值 1.177 元， 基金 份额 总
额 1,778,795.09 份。
3.2 利润表
会计主 体： 国泰 睿信 平衡 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 3 月 28 日 （ 基金最 后运 作日 ）
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
3 月 28 日 （基金最后运作
日） 止期间
上年度可比期间
2017 年 5 月 26 日 （基金合
同生效日）至 2017 年 12
月 31 日止期间
一、收入 5,768,327.09 13,741,239.75
1.利息 收入 481,848.38 2,753,436.31
其中： 存款 利息 收入 34,883.33 490,522.89 国泰睿信平衡混合型证券投资基金 清算报告
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债券利 息收 入 365,189.76 1,947,408.88
资产支 持证 券利 息收 入 -
-
买入返 售金 融资 产收 入 81,775.29 315,504.54
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 9,413,815.47 2,041,829.23
其中： 股票 投资 收益 9,353,680.96 1,858,865.92
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 79,308.56 -38,773.56
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 -19,174.05 221,736.87
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -4,969,395.70 4,970,941.70
4.汇兑 收益 （损 失以 “ － ” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 842,058.94 3,975,032.51
减：二、费用 494,131.65 2,274,944.28
1．管 理人 报酬 233,710.25 1,559,446.63
2．托 管费 48,689.71 324,884.75
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 120,651.69 76,532.48
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用
91,080.00 314,080.42
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 5,274,195.44 11,466,295.47
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 5,274,195.44 11,466,295.47
3.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国泰 睿信 平衡 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 3 月 28 日 （ 基金最 后运 作日 ）
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 3 月 28 日（基金最后运 作日）止期间
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有者 权益 （ 基金
净值）
200,159,748.96 10,765,820.32 210,925,569.28
二、 本期 经营 活动 产生 的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 5,274,195.44 5,274,195.44
三、 本期 基金 份额 交易 产生
的基金 净值 变动 数 （净 值减
少以“- ” 号填 列）
-198,380,953.87 -15,725,019.47 -214,105,973.34 国泰睿信平衡混合型证券投资基金 清算报告
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其中：1.基 金申 购款
3,252,132.83 518,351.91 3,770,484.74
2.基金 赎回 款
-201,633,086.70 -16,243,371.38 -217,876,458.08
四、 本期 向基 金份 额持 有人
分配利润产生的基金净值
变 动 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
- - -
五、 期末 所有者 权益 （ 基金
净值）
1,778,795.09 314,996.29 2,093,791.38
项目
上年度可比期间
2017 年 5 月 26 日（基金 合同生效日）至 2017 年 12 月 31 日止期间
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有者 权益 （ 基金
净值）
420,248,870.53 - 420,248,870.53
二、 本期 经营 活动 产生 的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 11,466,295.47 11,466,295.47
三、 本期 基金 份额 交易 产生
的基金 净值 变动 数 （净 值减
少以“- ” 号填 列）
-220,089,121.57 -700,475.15 -220,789,596.72
其中：1.基 金申 购款
88,890.13 2,483.81 91,373.94
2.基金 赎回 款
-220,178,011.70 -702,958.96 -220,880,970.66
四、 本期 向基 金份 额持 有人
分配利润产生的基金净值
变 动 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
- - -
五、 期末 所有者 权益 （ 基金
净值）
200,159,748.96 10,765,820.32 210,925,569.28
4 清盘事项说明
4.1 基金基本情况
本基金 经中 国证监 会证 监 许可[2015]2534 号 文《关 于准予 国泰 睿信平 衡混 合 型证券 投资 基金 注
册的批 复》 准予注 册， 并 依据中 国证 监会机 构部 函[2016]3129 号 文《 关于 国 泰睿信 平衡 混合 型证券
投资基 金延 期募 集备 案的 回函》 ，由 国泰 基金 管理 有 限公司 依照 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》
和《国泰睿信平衡混合型 证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期
限不定 ，首 次设 立募 集不 包括认 购资 金利 息共 募集 人民币 420,194,132.94 元 。业经 普华 永道 中天 会
计师事 务所 （特 殊普 通合 伙 ） 普 华永 道中 天验 字(2017) 第 594 号 验资 报告 予以 验证。 经向 中国 证监 会
备案， 《国 泰睿 信平 衡混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 5 月 26 日正 式生效 ， 基 金合 同生 效国泰睿信平衡混合型证券投资基金 清算报告
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日的基 金份 额总 额 为 420,248,870.53 份基 金份 额， 其 中认购 资金 利息 折 合 54,737.59 份 基金 份额 。 本
基金的 基金 管理 人为 国泰 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国银 行股 份有 限公司 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《国泰 睿信平衡混合型证券投资 基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资 范围为具有良好流动性的 金融工具，包括国内依法 发行上市的股票 （包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票 ） 、 股指 期货 、 权 证等 权 益类金 融工 具， 债券 （包
括国债 、 金 融债 、 企 业债 、 公司 债、 次级 债、 中小 企业私 募债 、 地 方政 府债 券、 政 府支 持机 构债 券、
政府支 持债 券、 中 期票 据 、 可转换 债券 （ 含分 离交 易可转 债 ） 、 可交 换债 券、 短期融 资券、 超短 期融
资券、 央行 票据 等 ） 、资 产 支持证 券、 债券 回购 、银 行存款 、货 币市 场工 具等 固定收 益类 金融 工具 ，
以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金 融工具，但须符合中国证 监会相关规定。本基金
的投资 组合 比例 为： 本基 金债券 的投 资比 例不 低于 基金资 产的 40% ； 股票 的 投资比 例不 高于 基金 资
产的 60% ；每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ，应 当保持 不低 于基 金资 产
净值 5% 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 。 本 基金的 业绩 比较 基准 为 ： 中证综 合债 指数 收益 率
×60%+沪深 300 指 数收 益 率×40% 。
根据市场环境变化 ，为维 护基金份额持有人利益 ， 基金管理人根据 《中华人 民共和国证券投资
基金法》 、 《公开募 集证券 投资基金运作管理办法》 和《基金合同》的有关规 定，提议终止《基金合
同》 。 本基 金以 通讯 方式 召 开了基 金份 额持 有人 大会 ， 审 议 《 关于 终止 国 泰睿 信平衡 混合 型证 券投 资
基金基 金合 同有 关事 项的 议案》 。 会议 投票 表决 时间 为 2018 年 2 月 26 日 起至 2018 年 3 月 27 日 17:00
止。本 次会 议议 案 于 2018 年 3 月 28 日 表 决通 过， 自 该日起 本次 基金 份额 持有 人大会 决议 生效 。基
金管理 人 于 2018 年 3 月 29 日 在《 中国 证券 报》 、 《 上海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 、 《证 券日 报》 和基 金
管理人网站刊登了《 国泰 睿信平衡混合型证券投资 基金 基金份额持有人大会 表决结果暨决议生效的
公告》 。依 据生 效的 基金 份 额持有 人大 会决 议， 本基 金从 2018 年 3 月 29 日 起 进入清 算期 。
本基金 清算 期 为 2018 年 3 月 29 日到 2018 年 4 月 13 日。 由基 金管 理人 国泰 基金 管理有 限公 司、
基金托管人 中国银行股份 有限公司、普华永道中天 会计师事务所（特殊普通 合伙）和上海市通力律
师事务 所 于 2018 年 3 月 29 日 组成 基金 财产 清算 小 组履行 基金 财产 清算 程序 ，并由 普华 永道 中天 会
计师事务所（特殊普通合 伙）对清算报告进行审计 ，上海市通力律师 事务所 对清算报告出具法律意
见。
4.2 清算原因
本基金 基金份额持有人大 会审议通过《关于终止 国 泰睿信平衡混合型证券投 资基金 基金合同有
关事项 的议 案》 。 国泰睿信平衡混合型证券投资基金 清算报告
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4.3 清算起始日
根据生 效的 本基 金基 金份 额持有 人大 会决 议， 本基 金于 2018 年 3 月 29 日 起 进入清 算期 ，清 算
期为 2018 年 3 月 29 日 至 2018 年 4 月 13 日。
4.4 清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非 持续经营的前提下参考《 企业会计准则》及《证券 投资基金会计核算
业务指引》的有关规定编 制。自本基金最后运作日 起，资产负债按清算价格 计价。由于报告性质所
致，本 清算 报表 并无 比较 期间的 相关 数据 列示 。
5 清算情况
自 2018 年 3 月 29 日至 2018 年 4 月 13 日 清算 期间 ，基金 财产 清算 小组 对本 基金的 资产 、负 债
进行清 算， 全部 清算 工作 按清算 原则 和清 算手 续进 行。具 体清 算情 况如 下 ：
5.1 清算费用
按照 《 国泰睿信平衡混合 型证券投资基金 基金合同 》第 十九部分“基金合同 的变更、终止与基
金财产的清算”的规定， 清算费用是指基金财产清 算小组在进行基金清算过 程中发生的所有合理费
用，清 算费 用由 基金 财产 清算小 组优 先从 基金 财产 中支付 。
考虑到本基金清算的实际 情况，从保护基金份额持 有人利益的角度出发，本 基金的清算费用由
基金管 理人 代为 支付 。
5.2 资产处置情况
（1） 本基 金最 后运 作日 活 期存款 人民 币 73,411.85 元 ，截止 清算 截止 日 2018 年 4 月 13 日余 额
为 2,128,178.09 元。
（2） 本 基金 最后 运作 日存 出保证 金人 民 币 61,275.38 元，于 2018 年 4 月 3 日保 证金调 整再 调入
5,070.80 元 ， 余额 为 66,346.18 元 ， 该保 证金 将由管 理 人垫付 资金 垫付 ， 待全 部 调出后 再归 还管 理人 。
（3） 本基 金最 后运 作日 债 券投资 人民 币市值为 2,001,200.00 元 ， 均 为 交 易所 债 券， 分别 于 2018
年 4 月 2 日 和 2018 年 4 月 4 日 卖出 ，变 现 总 金额 为 2,045,725.39 元（ 含利 息 44,357.43 元） 。
（4） 本基 金最 后运 作日 应 收利息 人民 币 43,519.09 元 （其中 银行 存款 利息 为 72.92 元 ；保 证金
利息 19.32 元； 应收 债券 利息 43,426.85 元， 已于 债 券卖出 时变 现） 。
5.3 负债清偿情况
（1） 本基 金最 后运 作日 应 付赎回 款人 民 币 12,408.20 元，应 付赎 回费 人民 币 57.65 元， 该 款项
已于 2018 年 3 月 30 日支付 完毕 。 国泰睿信平衡混合型证券投资基金 清算报告
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（2） 本基 金最 后运 作日 应 付管理 费为 人民 币 3,875.45 元， 该款 项已 于 2018 年 4 月 4 日支 付。
（3） 本基 金最 后运 作日 应 付托管 费人 民 币 807.41 元 ，该款 项已 于 2018 年 4 月 4 日 支付 。
（4） 本基 金最 后运 作日 应 付 交易 费用 人民 币 48,466.23 元， 其 中应 付佣 金人 民 币 47,469.32 元，
该款项 已 于 2018 年 4 月 9 日支付 ；应 付银 行间 外汇 交易中 心交 易手 续费 人民 币 996.91 元， 该款 项
已于 2018 年 4 月 4 日支 付 。
（5） 本基 金最 后运 作日 其 他负债 人民 币 20,000.00 元 ， 该 款项 为 预提 审计 费， 已于 2018 年 4 月
4 日支付 。
5.4 清算期间的清算损益 情况
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 3 月 29 日（ 基金 清算 起始日）至 2018
年 4 月 13 日（基金清算结束 日）止期间
一、资产处置损益
1,555.05
1.利息 收入
1,384.17
其中： 存款 利息 收入
453.59
债券利 息收 入
930.58
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
1,716.00
其中： 债券 投资 收益
1,716.00
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ）
-1,546.00
4.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
0.88
二、清算 费用
42.04
1．交 易费 用
2.04
2．银 行汇 划费用
40.00
三、 清算净损益 （净 亏损 以 “- ” 号填列）
1,513.01
5.5 资产处置及负债清偿 后的剩余财产分配情 况
资产处 置及 负债 清偿 后， 于 2018 年 4 月 13 日本 基 金剩余 财产 为人 民 币 2,095,070.10 元 ，根据
本基金的基金合同约定， 依据基金财产清算的分配 方案，将基金财产清算后 的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所 欠税款并清偿基金债务后 ，按基金份额持有人持有 的基金份额比例进行分
配。
清算起 始 日 2018 年 3 月 29 日 至清 算款 划出 日前 一 日的银 行存 款产 生的 利息 亦属 份 额持 有人 所
有， 以 上利 息均 按实 际适 用的利 率计 算 。 由基 金管 理人以 自有 资 金 垫付 并已 于 2018 年 4 月 12 日划
入托管 账户 。基 金 管 理人 垫付资 金到 账起 孳生 的利 息归管理 人 所有 。
截至 2018 年 4 月 13 日 止 ，经基 金管 理人 以及 基金 托管人 确认 ，本 基金 托管 账户银 行存 款余 额
共人民 币 2,128,178.09 元 ， 其中 人民 币 10,000.00 元 系基金 管理 人代 垫的 应收 银行存 款利息 、 存出 保国泰睿信平衡混合型证券投资基金 清算报告
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证金及存出保证金利息 。 基金管理人垫付的资金以 及垫付资金到 账日起孳生 的利息将于清 算期后返
还给基 金管 理人 。
5.6 基金财产清算报告的 告知安排
本清算报告已经基金托管 人复核，在经会计师事务 所审计、律师事务所出具 法律意见书后，报
中国证 监会 备案 并向 基金 份额持 有人 公告 。
6 备查文件目录
6.1 备查文件目录
1、 《 国泰 睿信 平衡 混合 型证 券投资 基 金 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 3 月 28 日 （基 金最后 运作 日）
止期间 的财 务报 表及 审计 报告》
2、 通 力律 师事 务所 关于 《 国泰睿 信平 衡混 合型 证券 投资基 金 清 算报 告》 的法 律意见
6.2 存放地点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平路 18 号 8 号 楼嘉 昱大 厦
16-19 层。
6.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 内至 基金管 理人 的办 公场 所免 费查阅 。
国泰睿信平衡混合型 证券 投资基金 基金 财产清 算小 组
二〇一 八年四月十三 日
