鹏 华 沪 深300 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更新的招 募说明 书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2018 年 5 月
重要提示
本基金经 2009 年 1 月 16 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华沪深 300
指数 证券 投资 基金 （LOF ）募 集的 批复 》（ 证 监许 可[2009]41 号文 ）核 准， 进行 募集 ，并
经中国证监会基金部 2009 年 4 月 3 日基金部函[2009]240 号文件《关于鹏华沪深 300 指数
证券投资基金（LOF ）备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同
已于 2009 年4 月3 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金 管理 人保 证本 招募 说 明书 的内 容真 实、 准 确、 完整 。本 招募 说 明书 经中 国证 监会
核准 ，但 中国 证 监会 对本 基金 募集 的 核准 ，并 不 表明 其对 本 基金 的价 值和 收益 作 出实 质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本招 募说 明书 根据 本基 金 的基 金合 同编 写， 并 经中 国证 监会 核准 。 基金 合同 是约 定基
金当 事人 之间 权 利、 义务 的法 律文 件 。基 金投 资 人自 依基 金 合同 取得 基金 份额 ， 即成 为基
金份 额持 有人 和 本基 金合 同的 当事 人 ，其 持有 基 金份 额的 行 为本 身即 表明 其对 基 金合 同的
承认 和接 受， 并 按照 《基 金法 》、 《 运作 办法 》 、基 金合 同 及其 他有 关规 定享 有 权利 、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基 金投 资于 证券 市场 ， 基金 净值 会因 为证 券 市场 波动 等因 素产 生 波动 ，投 资者 在投
资本 基金 前， 应 全面 了解 本基 金的 产 品特 性， 充 分考 虑自 身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场， 并承 担基 金 投资 中出 现的 各类 风 险， 包括 但 不限 于： 市 场风 险、 基金 交易 价 格与 份额
净值 发生 偏离 的 风险 、基 金 管理 风险 、 流动 性风 险、 本基 金 指数 投资 有 关风 险、 技 术风 险、
上市交易的风险及其他风险等等。
基金 的过 往业 绩并 不预 示 其未 来表 现， 基金 管 理人 管理 的其 他基 金 的业 绩并 不构 成对
本基金表现的保证。
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 财产 ，但 不保
证基 金一 定盈 利 ，也 不保 证最 低收 益 。基 金管 理 人提 醒投 资 者基 金投 资的 “买 者 自负 ”原
则， 在投 资者 作 出投 资决 策后 ，基 金 运营 状况 与 基金 净值 变 化 引致 的 投资 风险 ， 由投 资者
自行 承担 。投 资 有风 险， 投资 者在 投 资本 基金 前 应认 真阅 读 本基 金的 招募 说明 书 和基 金合
同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 2
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年3 月 31 日（未经审计）。
一、 基金 管 理人
（一）基金管理人 概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
3、设立日期：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5 亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情 况
1、基金管理人董事会成员
何如 先生 ，董 事长 ，硕 士 ，高 级会 计师 ，国 籍 ：中 国。 历任 中国 电 子器 件公 司深 圳公
司副 总会 计师 兼 财务 处处 长、 总会 计 师、 常务 副 总经 理、 总 经理 、党 委书 记， 深 圳发 展银
行行 长助 理、 副 行长 、党 委委 员、 副 董事 长、 行 长、 党委 副 书记 ，现 任国 信证 券 股份 有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召 明先 生， 董事 ，经 济 学博 士， 讲师 ，国 籍 ：中 国。 历任 北京 理 工大 学管 理与 经济
学院 讲师 、中 国 兵器 工业 总公 司主 任 科员 、中 国 证监 会处 长 、南 方基 金管 理有 限 公司 副总
经理 、中 国证 监 会第 六、 七 届发 审委 委 员， 现任 鹏华 基金 管 理有 限公 司 总裁 、党 总 支书 记 。
孙煜 扬先 生， 董事 ，经 济 学博 士， 国籍 ：中 国 。历 任贵 州省 政府 经 济体 制改 革委 员会
主任 科员 、中 共 深圳 市委 政策 研究 室 副处 长、 深 圳证 券结 算 公司 常务 副总 经理 、 深圳 证券
交易 所首 任行 政 总监 、香 港深 业（ 集 团） 有限 公 司助 理总 经 理、 香港 深业 控股 有 限公 司副
总经 理、 中国 高 新技 术产 业投 资管 理 有限 公司 董 事长 兼行 政 总裁 、鹏 华基 金管 理 有限 公司
董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信
（Arthur Andersen MBA ） 从事 风 险管 理和 资产 管 理工 作， 历任 CA AIPG SGR 投资 总监 、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席 执行 官和 投资 总监 、东 方汇 理资 产管 理股 份有 限公 司
（CAAM SGR ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投 资 方 案 部 投 资 总 监 、Epsilon 资 产 管 理 股 份 公 司
（Epsilon SGR ）首席执行官，欧利盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）
首席 执 行官 和总 经理 。现 任意 大利 欧利 盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group ）东方汇理资产管理
股份有限公司（CAAM SGR ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）治 理与 股权 部工 作， 现在 担任 意大 利欧 利盛 资本 资产 管理 股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）企业服务部总经理。
周中 国先 生， 董事 ，会 计 学硕 士研 究生 ，国 籍 ：中 国。 曾任 深圳 市 华为 技术 有限 公司
定价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外
派财 务经 理、 高 级经 理、 总经 理助 理 、副 总经 理 、国 信证 券 股份 有限 公司 人力 资 源总 部副
总经理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部
总经理。
史际 春先 生， 独立 董事 ， 法学 博士 ，国 籍： 中 国。 历任 安徽 大学 讲 师、 中国 人民 大学
副教 授， 现任 中 国人 民大 学法 学院 教 授、 博士 生 导师 ，国 务 院特 殊津 贴专 家， 兼 任中 国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元 先生 ，独 立董 事， 大 学本 科， 国籍 ：中 国 。曾 任新 疆军 区干 事 、秘 书、 编辑 ，甘
肃省 委研 究室 干 事、 副处 长、 处长 、 副主 任， 中 央金 融工 作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监
会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债
登记结 算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻 女士 ，独 立董 事， 工 商管 理硕 士， 国籍 ： 中国 。曾 任中 国进 出 口银 行副 处长 ，负
责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾
问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞 先生 ，监 事会 主席 ， 研究 生学 历， 国籍 ： 中国 。曾 在中 农信 公 司、 正大 财务 公司
工作 ，曾 任鹏 华 基金 管理 有限 公司 董 事、 监事 ， 现任 深圳 市 北融 信投 资发 展有 限 公司 董事
长。
陈冰 女士 ，监 事， 本科 学 历， 国籍 ：中 国。 曾 任国 信证 券股 份有 限 公司 资金 财务 部会
计、 上海 营业 部 财务 科副 科长 、资 金 财务 部财 务 科副 经理 、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金财务 部主 任会 计 师兼 科经 理、 资金 财 务部 总经 理 助理 、资 金 财务 总部 副总 经理 等 ，现 任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先生 ， 监事 ，工 商管 理学 士， 国 籍： 意大 利。 先后 在米 兰军 医院 出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资
产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部 工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 管理 和投 资经 理， 现 任欧 利盛 资本 资产 管理 股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负责人。
于丹 女士 ，职 工监 事， 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。历 任北 京 市金 杜(深圳)律师 事务 所律
师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文 高先 生， 职工 监事 ， 大专 学历 ，国 籍： 中 国。 历任 深圳 奥尊 电 脑有 限公 司证 券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理
有限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚 先生 ，职 工监 事， 管 理学 硕士 ，国 籍： 中 国。 历任 毕马 威（ 中 国） 管理 顾问 公司
咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加入鹏华基金管理
有限公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
3、高级管理人员情况
何如 先生 ，董 事长 ，硕 士 ，高 级会 计师 ，国 籍 ：中 国。 历任 中国 电 子器 件公 司深 圳公
司副 总会 计师 兼 财务 处处 长、 总会 计 师、 常务 副 总经 理、 总 经理 、党 委书 记， 深 圳发 展银
行行 长助 理、 副 行长 、党 委委 员、 副 董事 长、 行 长、 党委 副 书记 ，现 任 国信 证券 股份 有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召 明先 生， 董事 ，总 裁 ，经 济学 博士 ，讲 师 ，国 籍： 中国 。历 任 北京 理工 大学 管理
与经 济学 院讲 师 、中 国兵 器工 业总 公 司主 任科 员 、中 国证 监 会处 长、 南方 基金 管 理有 限公
司副 总经 理、 中 国证 监会 第六 、七 届 发审 委委 员 ，现 任鹏 华 基金 管理 有限 公司 总 裁、 党总
支书记。
高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA ），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国
际金 融有 限公 司 经理 ，博 时基 金管 理 有限 公司 博 时价 值增 长 基金 基金 经理 、固 定 收益 部总
经理 、基 金裕 泽 基金 经理 、基 金裕 隆 基金 经理 、 股票 投 资部 总经 理， 现任 鹏华 基 金管 理有
限公司副总裁。
邢彪 先生 ，副 总裁 ，工 商 管理 硕士 、法 学硕 士 ，国 籍： 中国 。历 任 中国 人民 大学 校办
科员 ，中 国证 监 会办 公厅 副处 级秘 书 ，全 国社 保 基金 理事 会 证券 投资 部处 长、 股 权资 产部（实业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会 第 16 届主板发审委专
职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏 先生 ，副 总裁 ，经 济 学硕 士， 国籍 ：中 国 。历 任博 时基 金管 理 有限 公司 监察 法律
部监 察稽 核经 理 ，鹏 华基 金管 理有 限 公司 监察 稽 核部 副总 经 理、 监察 稽核 部总 经 理、 职工
监事、督察长，现任鹏华基金管理有限 公司副总裁、电子商务部总经理。
苏波 先生 ，副 总裁 ，管 理 学博 士， 国籍 ：中 国 。历 任深 圳经 济特 区 证券 公司 研究 所副
所长 、投 资部 经 理， 南方 基金 管理 有 限公 司渠 道 服务 二部 总 监助 理， 易方 达基 金 管理 有限
公司 信息 技术 部 总经 理助 理， 鹏华 基 金管 理有 限 公司 总裁 助 理、 机构 理财 部总 经 理、 职工
监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永 杰先 生， 督察 长， 法 学硕 士， 国籍 ：中 国 。历 任中 共中 央办 公 厅秘 书局 干部 ，中
国证 监会 办公 厅 新闻 处干 部 、秘 书处 副 处级 秘书 、发 行监 管 部副 处长 、 人事 教育 部 副处 长、
处长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
韩亚 庆先 生， 副总 经理 ， 经济 学硕 士。 国籍 ： 中国 。历 任国 家开 发 银行 资金 局主 任科
员， 全国 社保 基 金理 事会 投资 部副 调 研员 ，南 方 基金 管理 有 限公 司固 定收 益部 基 金经 理、
固定 收益 部总 监 ，现 任鹏 华基 金管 理 有限 公司 副 总裁 、固 定 收益 投资 总监 、固 定 收益 部总
经理。
4、本基金基金经理
张羽翔先生，国籍中国，工学硕士，11 年证券基金从业经验。曾任招商银行软件中心
(原深圳市融博技术公司)数据分析师；2011 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察
稽核 部资 深金 融 工程 师、 量化 及衍 生 品投 资部 资 深量 化研 究 员， 先后 从事 金融 工 程、 量化
研究等工作。2015 年 09 月担任 鹏华上证民企 50ETF 联接基金基金经理，2015 年 09 月担任
鹏华上证民企 50ETF 基金 基 金经 理，2016 年 06 月 担任 鹏华 新丝 路分 级基 金基 金经 理，
2016 年 07 月担任鹏华高铁分级 基金基金经理，2016 年 09 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF ）
基金基金经理，2016 年 09 月担 任鹏 华中 证 500 指数（LOF ）基金基金经理，2016 年 11 月
担任鹏华新能源分级基金基金经理，2016 年 11 月担任鹏华一带一路分级基金基金经理。
张羽翔先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2015 年 09 月担任鹏华上证民 企 50ETF 联接基金基金经理
2015 年 09 月担任鹏华上证民 企 50ETF 基金基金经理
2016 年 06 月担任鹏华新丝路分级基金基金经理
2016 年 07 月担任鹏华高铁分级基金基金经理
2016 年 09 月担 任鹏 华中 证 500 指数（LOF）基金基金经理 2016 年 11 月担任鹏华新能源分级基金基金经理
2016 年 11 月担任鹏华一带一路分级基金基金经理
本基金历任的基金经理：
2009 年 04 月至 2014 年 12 月
杨靖先生
2014 年 12 月至 2016 年 09 月
王咏辉先生
5、投资决策 委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩 先生 ，鹏 华基 金管 理 有限 公司 研究 部总 经 理， 鹏华 新兴 产业 混 合、 鹏华 研究 精选
混合基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金 托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年龄 33 岁，95% 以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为 中国 大陆 托 管服 务的 先行 者， 中国 工 商银 行自 1998 年在 国内 首家 提供 托管 服务
以来 ，秉 承“ 诚 实信 用、 勤 勉尽 责” 的宗 旨， 依 靠严 密科 学 的风 险管 理和 内部 控 制体 系、
规范 的管 理模 式 、先 进的 营运 系统 和 专业 的服 务 团队 ，严 格 履行 资产 托管 人职 责 ，为 境内
外广 大投 资者 、 金融 资产 管理 机构 和 企业 客户 提 供安 全、 高 效、 专业 的托 管服 务 ，展 现优
异的 市场 形象 和 影响 力。 建立 了国 内 托管 银行 中 最丰 富、 最 成熟 的产 品线 。拥 有 包括 证券
投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的 托管 产品 体 系， 同时 在国 内率 先 开展 绩效 评 估、 风险 管 理等 增值 服务 ，可 以 为各 类客
户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自
2003 年以 来， 本行 连 续十 四年 获 得香 港《 亚洲 货 币》 、英 国 《全 球托 管 人》 、香 港《 财
资》 、美 国《 环 球金 融》 、内 地《 证 券时 报》 、 《上 海证 券 报》 等境 内外 权威 财 经媒 体评
选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内
外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四 ） 基金 托 管人 的内 部 控制 制度
中国工商银 行资产托管部自成 立以来，各项业务飞 速发展，始终保持在 资产托管行业
的优 势地 位。 这 些成 绩的 取得 ，是 与 资产 托管 部 “一 手抓 业 务拓 展， 一手 抓内 控 建设 ”的
做法 是分 不开 的 。资 产托 管部 非常 重 视改 进和 加 强内 部风 险 管理 工作 ，在 积极 拓 展各 项托
管业 务的 同时 ， 把加 强风 险防 范和 控 制的 力度 ， 精心 培育 内 控文 化， 完善 风险 控 制机 制，
强 化 业 务项 目 全过 程 风 险管 理 作为 重 要工 作 来做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70
（ 审 计 标准 第70号）审 阅后 ，2015年、2016 年 中 国工 商 银行 资 产 托管 部 均通 过ISAE3402
（原SAS70 ）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对
我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银
行 托 管服 务 的风 险控 制 能力 已经 与 国际 大型 托管 银 行接 轨， 达 到国 际先 进 水平 。目 前 ，
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作 规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内
控合 规部 、内 部 审计 局） 、 资产 托管 部 内设 风险 控制 处及 资 产托 管部 各 业务 处室 共 同组 成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行 指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人
员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约； 监督 制约 应 渗透 到托 管 业务 的全 过 程和 各个 操作 环节 ， 覆盖 所有 的 部门 、岗 位 和人 员。
（3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控
优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效 性原 则 。内 控 制度 应根 据国 家 政策 、 法律 及经 营管 理 的需 要 适时 修改 完善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员
必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须 独立于内控制度的制定和执行
部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位
职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采
取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理
独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定
者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现
内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控
文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向
的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）经 营 控制 。 资产 托 管部 通过 制定 计 划、 编 制预 算等 方法 开 展 各种 业务 营销 活动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内 部 风险 管 理。 资 产托 管部 通过 稽 核监 察 、风 险评 估等 方 式加 强 内部 风险 管理 ，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、
应用、操作、环 境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加
接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随
机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的
直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、
稳定地发展。
（2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员
工的共同 参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风
险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围
内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不
同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防
范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管
部已 经建 立了 一 整套 内部 风 险控 制制 度 ，包 括： 岗位 职责 、 业务 操作 流 程、 稽核 监 察制 度、
信息披露制度等，覆盖所有 部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
（4 ）内 部 风险 控制 始终 是托 管部 工作 重点 之一 ，保 持 与业 务发 展同 等地 位。 资产 托
管业 务是 商业 银 行新 兴的 中间 业务 ， 资产 托管 部 从成 立之 日 起就 特别 强调 规范 运 作， 一直
将建 立一 个系 统 、高 效的 风险 防范 和 控制 体系 作 为工 作重 点 。随 着市 场环 境的 变 化和 托管
业务 的快 速发 展 ，新 问题 、新 情况 不 断出 现， 资 产托 管部 始 终将 风险 管理 放在 与 业务 发展
同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 。
五、 基 金托 管 人对 基金 管 理人 运作 基金 进 行监 督的 方 法和 程序
根据《基金 法》、基金合同、 托管协议和有关基金 法规的规定，基金托 管人对基金的
投资 范围 和投 资 对象 、基 金投 融资 比 例、 基金 投 资禁 止行 为 、基 金参 与银 行间 债 券市 场、
基金 资产 净值 的 计算 、基 金份 额净 值 计算 、应 收 资金 到账 、 基金 费用 开支 及收 入 确定 、基金收 益分 配、 相 关信 息披 露、 基金 宣 传推 介材 料 中登 载基 金 业绩 表现 数据 等进 行 监督 和核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违 反《基金法》、基金 合同、基金托管协议 或有关基金法
律法 规规 定的 行 为， 应及 时以 书面 形 式通 知基 金 管理 人限 期 纠正 ，基 金管 理人 收 到通知后
应及 时核 对， 并 以书 面形 式对 基金 托 管人 发出 回 函确 认。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权 随时
对通 知事 项进 行 复查 ，督 促基 金管 理 人改 正。 基 金管 理人 对 基金 托管 人通 知的 违 规事 项未
能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理
人限期纠正。
三、 相关 服 务机 构
（一）
基金销售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕奇志
2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张圆圆
3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李化怡
4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世 界国贸大厦I 座 1001 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁明兵 5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
（2）银行销售机构
1）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：张喆
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
3）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市东风东路 713 号
办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号
法定代表人：杨明生
联系人：陈泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
4）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公 地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
5）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
联系人：董金
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
6）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋娇
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
7）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号
办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号
法定代表人：夏平
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
8）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革 客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
9）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
10）南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：胡昇荣
客户服务电话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
11）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南 路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海、北京地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
12）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com 13）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
14）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
15）厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：刘冬阳
客户服务电话：400-858-8888
网址： www.xmccb.com
16） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
17）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
18）浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址：温岭市三星大道 168 号
办公地址：温岭市三星大道 168 号
法定代表人：江建法
联系人：刘兴龙
客户服务电话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
19）浙商银行股份有限公司
注册地址：中国杭州市庆春路 288 号
办公地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：沈崟杰
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
20）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55 号
办公地址：北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
21）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：穆欣欣
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
22）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
23）中国民生银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
24）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：邱泽滨
客户服务电话：95599
网址：www.abcchina.cn
25）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
26）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
27）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（3）证券公司销售机构
1）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号1 幢 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王冠昌
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
3）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36 层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭静
客户服务电话：95317
网址：www.cfzq.com
5）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
客户服务电话：95336
网址：www.ctsec.com
6）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F
法定代表人：王勇
联系人：邱震
客户服务电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
7）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人：丁益
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
8）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代 表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
9）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
10）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
11）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
12）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
13）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客户服务电话：95531/400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
14）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
法定代表人：陈照星（代） 联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
15）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
客户服务电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
16）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
客户服务电话：95309
网址：www.dxzq.net
17）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
18）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀 客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
19）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7 、8、17、18 、19 、38-44 楼
办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
20）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
21）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
22）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
23）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
24）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
25）国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号4 楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层
法定代表人：张智河
联系人：郭一非
客户服务电话：95385
网址：http://www.grzq.com
26）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
客户服务电话：0791-222111
网址：www.gszq.com 27）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
28）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
29）国元证券股份有限公司
注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
30）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：赵洋洋
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
31）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
客户服务电话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
32）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市 政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：范超
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
33）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：胡星煜
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
34）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7－8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
客户服务电话：95547( 福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
35）华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际B 栋一层3 号 办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦6 楼
法定代表人：林立
联系人：胡倩
客户服务电话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
36）华龙证券股份有限公司
注册 地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
客户服务电话：95368
网址：www.hlzq.com
37）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
38）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
39）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
40）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01 （b) 单元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：95323/4001099918 （全国）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
41）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
42）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：马贤清
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyz.cn
43）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛
客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
44）联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深 圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
45）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
客户服务电话：95376
网址：www.mszq.com
46）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
47）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠 客户服务电话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
48）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
办公地址：上海市 黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
49）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
50）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客户服务电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
51）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com
52）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 座 18 、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场E 座 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
客户服务电话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
53）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
客户服务电话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
54）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
55）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
客户服务电话：4008096096 、95355
网址：www.swsc.com.cn 56）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
57）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
58）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
59）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
60）银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
法定代表人：黄冰
联系人：林文宇
客户服务电话：4008-505-505/0755-28810131
网址：www.ytzq.net
61）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
62）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼8 楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
63）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
64）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：胡创
客户服务电话：40088-95618
网址：www.e5618.com
65）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
66）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
客户服务电话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
67）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：何志华
客户服 务电话：95335
网址：www.avicsec.com
68）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
69）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
70）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
71）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
72）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（4）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ，名义层 11-A，8-B4 ，9-
B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
客户服务电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（5）第三方销售机构
1）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：4000-618-518 网址：danjuanapp.com
2）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层 5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层 5122 室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
客户服务电话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
客户服务电话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
4）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部A 座 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
5）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠 客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
6）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
7）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com
10）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
12）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
13）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com 14）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lu.com
15）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
16）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
客户服务电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
17）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
18）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 505 室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
19）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
20）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
21）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金 管理 人可 根据 有关 法 律法 规要 求， 根据 实 情， 选择 其他 符合 要 求的 机构 代 理销售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 2、场内发售机构：具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳
证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告及其他相关业务公告）。
（二）
注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵亦清
（三）
律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层
法定代表人：王丽
办公室地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：徐芳
经办律师：陈静茹、苏文静
（四）
会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
法定代表人：李丹
办公室地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：许康玮、陈熹
四、 基金 的 名称
本基金名称：鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF ） 五、 基金 运 作方 式及 类型
本基金为股票型基金
六、 基金 的 投资 目标
本基 金采 用指 数化 投资 方 式， 追求 基金 净值 增 长率 与业 绩比 较基 准 收益 率之 间的 跟踪
误差最小化，力争将日平均跟踪误差控制在 0.35% 以内，以实现对沪深 300 指数的有效跟
踪。
七、 基金 的 投资 方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要投资于沪深 300 指数的成份股及其备
选成份股（投资比例不低于基金资产净值的 90 ％），现金或者到期日在一年以内的政府债
券不 低于 基金 资 产净 值的 5 ％， 其中 现 金不 包括 结算 备付 金 、存 出保 证 金、 应收 申 购款 等。
此外，为更好的实现投资目标，本基金将少量投资于非沪深 300 成份股、新股（首次发行
或增发等）以及法律法规及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
若法 律法 规或 监管 机构 允 许， 本基 金在 履行 适 当程 序后 ，可 以调 整 上述 投资 比例 ，或
将股指期货等金融衍生品纳入本基金的投资范围。
八、 基金 的 投资 策略
本基金采用被动式指数投资方法，按照成份股在沪深 300 指数中的基准权重构建指数
化投资组合，并根据标的指数成份股及 其权重的变化进行相应调整。
当预 期成 份股 发生 调整 和 成份 股发 生配 股、 增 发、 分红 等行 为时 ， 或因 基金 的申 购和
赎回 等对 本基 金 跟踪 标的 指数 的效 果 可能 带来 影 响时 ，或 因 某些 特殊 情况 导致 流 动性 不足
时， 或其 他原 因 导致 无法 有效 复制 和 跟踪 标的 指 数时 ，基 金 管理 人可 以对 投资 组 合管 理进
行适 当变 通和 调 整， 并辅 之以 金融 衍 生产 品投 资 管理 等， 使 跟踪 误差 控制 在限 定 的范 围之
内。
1、资产配置策略
为实 现紧 密跟 踪业 绩比 较基 准的 投 资目 标， 本基 金将 以 不低 于基 金资 产净 值 90% 的资
产投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股。在正常市场情况下本基金将采用完全复 制法，
严格 按目 标指 数 的成 份股 权重 构建 组 合， 少数 特 殊情 况下 本 基金 将配 合使 用优 化 方法 作为
补充，以保证对标的指数的有效跟踪。
2、股票投资策略
本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资，根据沪深 300 指数成份股的基
准权重构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。
（１）股票投资组合的构建 本基金在建仓期内，将按照沪深 300 指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求
跟踪 误差 最小 化 的前 提下 ， 本基 金可 采 取适 当方 法， 以降 低 买入 成本 。 当遇 到成 份 股停 牌、
流动 性不 足等 其 他市 场因 素而 无法 依 指数 权重 购 买某 成 份股 及预 期标 的指 数的 成 份股 即将
调整 或其 他影 响 指数 复制 的因 素时 ， 本基 金可 以 根据 市场 情 况， 结合 研究 分析 ， 对基 金资
产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
（２）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据沪深 300 指数成份股及其权重的变动而进行相应
调整 ，本 基金 还 将根 据法 律法 规中 的 投资 比例 限 制、 申购 赎 回变 动情 况、 新股 增 发因 素等
变化 ，对 其进 行 适时 调整 ，以 保证 基 金净 值增 长 率与 基准 指 数间 的高 度正 相关 和 跟踪 误差
最小 化。 基金 管 理人 将对 成份 股的 流 动性 进行 分 析， 如发 现 流动 性欠 佳的 个股 将 可能 采用
合 理方 法寻 求替 代。 由于 受到 各项 持 股比 例限 制 ，基 金可 能 不能 按照 成份 股权 重 持有 成份
股，基金将会采用合理方法寻求替代。
① 定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
② 不定期调整
当成 份股 发生 增发 、配 股 、分 红等 情况 而影 响 成份 股在 指数 中权 重 的行 为时 ，本 基金
将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
根据 法律 、法 规和 基金 合 同的 规定 ，成 份股 在 标的 指数 中的 权重 因 其它 特殊 原因 发生
相应 变化 的， 本 基金 可以 对投 资 组合 管理 进行 适 当变 通和 调 整， 并辅 之以 金融 衍 生产 品投
资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内；
根据 法律 法规 中针 对基 金 投资 比例 的相 关规 定 ，当 基金 投资 组合 中 按标 的指 数权 重投
资的 股票 资产 比 例或 个股 比例 超过 规 定限 制时 ， 本基 金将 对 其进 行实 时调 整， 并 相应 对其
他资产或个股进行微调，以保证基金合法规范运作。
3、债券投资策略
本基 金根 据流 动性 管理 的 需要 ，选 取到 期日 在 一年 以内 的政 府债 券 进行 配置 。本 基金
债券 投资 组合 将 采用 自上 而下 的投 资 策略 ，根 据 宏观 经济 分 析、 资金 面动 向分 析 等判 断未
来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择 。
九、 基金 的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准：
沪深 300 指数收益率×95% ＋银行同业存款利率×5%
本基金为沪深 300 指数基金，以沪深 300 指数作为业绩比较基准。沪深 300 指数选择
我国 A 股市场规模较大、流动性较强、基本面良好的 300 家上市公司的股票作为样本股，充分反映了 A 股市场的行业代表性，描述了沪深 A 股市场的总体趋势，同时该指数还具有
指数 编制 方法 透 明、 样本 股调 整规 则 清晰 等特 征 ，是 目前 市 场上 较有 影响 力的 股 票投 资业
绩比较基准。
本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。
如果 今后 法律 法规 发生 变 化， 或者 有更 权威 的 、更 能为 市场 普遍 接 受的 业绩 比较 基准
推出 ，或 者是 市 场上 出现 更加 适合 用 于本 基金 的 业绩 基准 的 股票 指数 时， 本基 金 可以 在报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、 基金 的 风险 收益 特征
本基 金属 于采 用指 数化 操 作的 股票 型基 金， 其 预期 的风 险和 收益 高 于货 币市 场基 金、
债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
十一 、基 金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年4 月 18 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自 2018 年 01 月 01 日起至 03 月 31 日
1、报告期末基金资 产组合情况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
309,966,709.03
94.23
其中：股票
309,966,709.03
94.23
2
基金投资
-
-
3
固定收益投资
-
-
其中：债券
-
-
资产支
持证券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投
资
-
-
6
买入返售金融 -
-
资产
其中：买断式
回购的买入返
售金融资产
-
-
7
银行存款和结
算备付金合计
18,480,529.69
5.62
8
其他资产
490,071.28
0.15
9
合计
328,937,310.00
100.00
2、报告期末按行业 分类的股票投资组合
(1)
报 告期 末指 数投 资按 行业 分类 的境 内股 票投 资组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔
业
406,167.72
0.12
B
采矿业
9,473,653.11
2.90
C
制造业
122,720,330.35
37.52
D
电力、热力、燃
气及水生产和供
应业
8,256,831.56
2.52
E
建筑业
11,178,857.15
3.42
F
批发和零售业
6,759,155.69
2.07
G
交通运输、仓储
和邮政业
11,950,373.38
3.65
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件
和信息技术服务
业
11,090,350.66
3.39
J
金融业
103,563,472.06
31.66
K
房地产业
15,345,668.32
4.69
L
租赁和商务服务
业
3,477,719.44
1.06
M
科学研究和技术
服务业
-
-
N
水利、环境和公
共设施管理业
1,292,070.73
0.40
O
居民服务、修理
和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
1,717,619.00
0.53
R
文化、体育和娱
乐业
2,218,322.57
0.68
S
综合
277,482.00
0.08
合计
309,728,073.74
94.70
(2) 报告期末积极投资按行 业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔
业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
141,368.84
0.04
D
电力、热力、燃
气及水生产和供
应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
26,402.87
0.01
G
交通运输、仓储
和邮政业
36,659.62
0.01
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件
和信息技术服务
业
34,203.96
0.01
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务
业
-
-
M
科学研究和技术
服务业
-
-
N
水利、环境和公
共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理
和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱
乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
238,635.29
0.07
(3) 报告期末按行业分类的 港股通投资股票投资组合
注：无。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前十名股票投资明 细
(1)
指 数投 资按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1
601318
中国平安
299,374
19,552,115.94
5.98
2
600519
贵州茅台
14,118
9,651,347.16
2.95
3
600036
招商银行
327,132
9,516,269.88
2.91
4
000333
美的集团
127,636
6,959,991.08
2.13
5
000651
格力电器
135,206
6,341,161.40
1.94
6
601166
兴业银行
350,052
5,842,367.88
1.79
7
600276
恒瑞医药
64,260
5,591,262.60
1.71
8
600016
民生银行
664,062
5,305,855.38
1.62
9
600887
伊利股份
170,787
4,865,721.63
1.49
10
601398
工商银行
683,800
4,164,342.00
1.27
(2) 积极投资按公允价值占 基金资产净值比例大小排序的前五名股 票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产净值比
例（％）
1
300504
天邑股份
3,062
57,596.22
0.02
2
600929
湖南盐业
5,696
44,542.72
0.01
3
002930
宏川智慧
2,467
36,659.62
0.01
4
300634
彩讯股份
2,058
34,203.96
0.01
5
603897
长城科技
1,595
28,167.70
0.01
4、报告期末按债券 品种分类的债券投资组合
注：无。
5、报告期末按公允 价值占基金资产净值比例大小排序的 前五名债券投资明细
注：无。
6、报告期末按公允 价值占基金资产净值比例大小排序的 前十名资产支持证券投资明
细
注：无。
7、报告期末按公允 价值占基金资产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细
注：无。
8、报告期末按公允 价值占基金资产净值比例大小排序的 前五名权证投资明细
注：无。
9、报告期末本基金 投资的股指期货交易情况说明
(1)
报 告期 末本 基金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资
(2) 本基金投资股指期货的 投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资
10、报告期末本基金 投资的国债期货交易情况说明
(1)
本 期国 债期 货投 资政 策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(2) 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(3) 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、投资组合报告附 注
(1)
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
(2)
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
(3) 其他 资产 构成
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
88,385.85
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
3,932.57
5
应收申购款
397,752.86
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
490,071.28
(4) 报告 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告 期末 指数 投资 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 报告 期末 积极 投资 前五 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公
允
价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1
603897
长城科技
28,167.70
0.01
新股锁定
(7) 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 、基 金 的业 绩
基金 管理 人承 诺以 诚实 信 用、 勤勉 尽责 的原 则 管理 和运 用基 金财 产 ，但 不保 证基 金一
定盈 利。 基金 的 过往 业绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资人 在做 出投 资 决策 前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本基 金基 金合 同生 效以 来 的投 资业 绩与 同期 基 准的 比较 如下 表所 示 （本 报告 中所 列财
务数据未经审计）：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2009 年 04 月 23 日（基
金合同生效日）至 2009
年 12 月 31 日
31.11% 1.75% 36.80% 1.87% -5.69% -0.12%
2010 年 1 月 1 日至 2010
年 12 月 31 日
-12.63% 1.51% -11.77% 1.50% -0.86% 0.01%
2011 年 1 月 1 日至 2011
年 12 月 31 日
-23.60% 1.24% -23.83% 1.23% 0.23% 0.01%
2012 年 1 月 1 日至 2012
年 12 月 31 日
8.38% 1.22% 7.30% 1.22% 1.08% 0.00%
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
-5.64% 1.35% -7.14% 1.32% 1.50% 0.03%
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
51.87% 1.18% 48.71% 1.15% 3.16% 0.03%
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
7.02% 2.49% 5.72% 2.36% 1.30% 0.13%
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
-6.12% 1.39% -10.61% 1.33% 4.49% 0.06%
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
24.64% 0.62% 20.65% 0.60% 3.99% 0.02%
2018 年 1 月 1 日至 2018
年 03 月 31 日
-2.52% 1.12% -3.09% 1.12% 0.57% 0.00%
自基金合同生效日至
2018 年 03 月 31 日
65.90% 1.48% 50.53% 1.45% 15.37% 0.03%
十三 、基 金 的费 用与 税收
（一）基金费用的 种类 1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计 提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.75% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.75% ÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净 值
基金 管理 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.15% ÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 一、 基金 费用 的种 类 中第3－7 项费 用， 根据 有关 法 规及 相应 协 议规 定， 按费 用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售 有关的费用
1、申购费
本基 金的 申购 费用 应在 投 资人 申购 基金 份额 时 收取 。本 基金 的申 购 费用 不列 入基 金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金对 通过 直销 柜台 申 购的 养老 金客 户与 除 此之 外的 其他 投资 者 实施 差别 的申 购费
率。 养老 金客 户指 基本 养老 基 金与 依法 成立 的养 老 计划 筹集 的资 金及 其 投资 运营 收益 形成
的补 充养 老基 金 ，包 括全 国社 会保 障 基金 、可 以 投资 基金 的 地方 社会 保障 基金 、 企业 年金
单一 计划 以及 集 合计 划。 如将 来出 现 经养 老基 金 监管 部门 认 可的 新的 养老 基金 类 型， 基金
管理 人可 在招 募 说明 书更 新时 或发 布 临时 公告 将 其纳 入养 老 金客 户范 围， 并按 规 定向 中国
证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：
申购金额 M （元） 特定申购费率
M<100 万 0.6 ％
100 万≤ M <250 万 0.6 ％
250 万≤ M <500 万 0.4 ％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金基金份额的场外申购费率如下表：
申购金额 M （元） 申购费率
M<100 万 1.2 ％
100 万≤ M <250 万 0.8 ％
250 万≤ M <500 万 0.4 ％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
本基金场内申购费率自2015 年9月21 日起进行调整，调整后费率如下表：
申购金额 M（元） 申购费率
M＜500 万 0
M≥500 万
按笔收取，每笔 1000 元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
2、转换费
本基金目前仅可办理场外转换业务，场内暂未开通基金间转换业务。
具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人发布的相关公告。
3、赎回费：本基金的场外赎回费率按持有期限递减，具体费率如下：
持有期限（Y） 场外赎回费率 Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金的场内赎回费率按持有期限递减，具体费率如下：
持有期限（Y） 场内赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
Y ≥7 天 0.5%
本基 金的 赎回 费用 在投 资 者赎 回本 基金 份额 时 收取 。本 基金 的赎 回 费用 由赎 回申 请人
承担。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对于持续持
有期不少于7 日的投资者收取的赎回费总额的25% 归基金财产，75% 用于支付市场推广、注册
登记费和其他手续费。
4、本基金的申购费率、转换费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》
的规 定确 定并 在 《招 募说 明书 》中 列 示。 基金 管 理人 和基 金 托管 人协 商后 ，可 以 根据 《基
金合 同》 的相 关 约定 调整 费率 或收 费 方式 ，基 金 管理 人最 迟 应于 新的 费率 或收 费 方式 实施
日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值
的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定 基金 促销 计 划， 针对 特定 地域 范 围、 特定 行 业、 特定 职 业的 投资 者以 及以 特 定交 易方
式（ 如网 上交 易 、电 话交 易等 ）等 进 行基 金交 易 的投 资者 定 期或 不定 期地 开展 基 金促 销活
动。在基金促 销 活动 期间 ，按 相关 监 管部 门要 求 履行 相关 手 续后 基金 管理 人可 以 适当 调低
基金申购费率、基金赎回费率和基金转换费率。
（四）不列入基金 费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）费用调整
基金 管理 人和 基金 托管 人 协商 一致 后， 可根 据 基金 发展 情况 调整 基 金管 理费 率、 基金
托管费率等相关费率。
调高 基金 管理 费率 、基 金 托管 费率 等费 率， 须 召开 基金 份额 持有 人 大会 审议 ；调 低基
金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上
公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四 、对 招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基 金管 理人 根据 《中 华 人民 共和 国证 券投 资 基金 法》 、《 公开 募 集证 券投 资基 金运
作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理 办法 》 、《 证券 投 资基 金信 息披 露管 理 办法 》及
其它 有关 法律 法 规的 规定 ，结 合本 基 金管 理人 对 本基 金实 施 的投 资管 理活 动， 对 本基 金管
理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止
日期。
2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。
3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。
5、在“第十一部分 基金投资”部分内容进行了更新 。
6、在“第十二部分 基金业绩”部分内容进行了更新。
7、在“第二十三部分 对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新。
8、在“第二十四部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。
9、因基金合同变更，相关章节有更新调整。
鹏华基金管理有限公司
2018 年 5 月
