前海开源沪港深大消费主题精选
灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人：中国 建设银 行股份有 限公司
截止 日：2018 年3 月 29 日
招募说 明书 （更 新） 摘要
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重要提 示
本基金 经2015 年11 月19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]2663 号文
注册募 集， 基金 合同 已 于2016 年 9 月 29 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品 特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 ， 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债
券型基 金 ， 低 于股 票型 基 金。 本基 金若 投资 港股 通 标的股 票 ， 需 承担 汇率 风 险以及 境外 市场
的风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他 基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件。
特别风 险提 示 ： 基 金名 称 仅表明 基金 可以 通过 港股 通机制 投资 港股 ， 基金 资 产对港 股标
的投资 比例 会根 据市 场情 况、投 资策 略等 发生 较大 的调整 ，存 在不 对港 股进 行 投资的 可能 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 3 月 29
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年12 月31 日（ 未经 审计） 。
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一、 基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ：傅 成斌
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 1/4 ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出 资1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司 投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
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朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生 ， 董 事 ， 北 京大 学 DBA ， 国籍 ： 中国 。 曾任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理 、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任 委 员 。 现任北 京中 联国
新 投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问, 曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教 授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
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院助教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美 国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
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广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
赵雪芹 女士 ， 经济 学博 士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任山东 经济 学院 讲师 、 海 通证券 社会
服 务 业 首 席 分 析 师 、 中 信 证 券 商 业 零 售 及 旅 游 行 业 首 席 分 析 师 ， 中 信 证 券 董 事 总 经 理 ；
2010-2013 年分 管中 信证 券研究 部大 消费 组 7 个消 费类行 业， 对消 费品 行业 特征把 握能 力 较
好。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 董事 总经 理 、 联席投 资总 监 、 研 究部 行 政负责 人 ， 前 海
开源沪 港深 智慧 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 前海 开源 沪 港深大 消费 主
题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 前 海 开源嘉 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 、 前 海开 源沪 港 深隆鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 价值 策略
股票型 证券 投资 基金 基金 经理。 赵雪 芹女 士具 备基 金从业 资格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 投资 决策 委员 会联 席 主席曲 扬 ， 联 席投 资总 监 兼研究 部行
政负责人 赵雪芹， 联席投 资总监侯 燕琳、刘 静、丁 骏、邱杰 、史程， 首席经 济学家杨 德龙 ，
执行投 资总 监薛 小波 、王 霞、谢 屹。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近 亲属 关系 。
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二、 基 金托 管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月， 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资 产总额 216,920.67 亿 元， 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元， 增
幅3.47% 。 上半 年 ， 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较上 年同 期增 长 1.30% ； 净 利润 较
上年同 期增 长3.81% 至1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年， 本集 团先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《 环球金 融》 “2016 中国 最 佳消费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动
性管理 银行 ” ， 《机 构投 资 者》 “ 人民 币国 际化 服务 钻 石奖” ， 《 亚洲 银行 家》 “中 国最佳 大型 零
售银行奖 ”及中国 银行业 协会“年 度最具社 会责任 金融机构 奖” 。本 集团在英 国《银行 家 》
2016 年“ 世界 银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球 第 2 ； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管处 、清算处 、核算处 、跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年 起， 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2、主 要人 员情 况
纪伟 ， 资 产托 管业 务部 总 经理 ， 曾 先后 在中 国建 设 银行南 通分 行 、 总 行计 划 财务部 、 信
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贷经营 部任 职 ， 并 在总 行 公司业 务部 、 投资 托管 业 务部 、 授 信审 批部 担任 领 导职务 。 其拥 有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平， 资产托管 业务部 副总经理 ，曾就职 于中国 建设银行 总行投资 部、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期 从事 客 户服务 、 信贷 业务 管理 等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年 二季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融》 “ 中
国最佳托 管银行” 、 “中国 最佳次托 管银行” 、 “最佳 托管专家 ——QFII ”等 奖 项，并在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
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内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照 《 基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “新一代 托管应 用监督子 系统” ， 严格按照 现行法律 法规以及 基金合 同规定， 对 基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督 。 在 日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2、监 督流 程
（1）每工 作日按时 通过新 一代托管 应用监督 子系统 ，对各基 金投资运 作比例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发 现投 资 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 进行风 险提 示 ， 与 基金 管 理人进 行 情 况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根据 基金投资 运作监 督情况， 定期编写 基金投 资运作监 督报告， 对各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4）通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
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三、 相 关服 务机构
（一）基金份额销售 机构
1 、 直销 机构
（1 ）前 海开 源基 金管 理有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商 务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号 万科 富春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2 ）前 海开 源基 金管 理有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、 代销 机构 ：
代
码
代销机构 销 售 机 构信 息
1
中国工商 银行股 份有限 公
司
中国工商 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 55 号
办公地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 55 号
法定代表 人：易 会满
联系人： 杨菲
传真：(010)66107910
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国建设 银行股 份有限 公
司
中国建设 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 25 号
办公地址 ：北京 市西城 区闹 市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：田 国立
传真：(010)66275654
联系人： 张静
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 交通银行 股份有 限公司
交通银行 股份有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 银城 中路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 王菁
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
4 招商银行 股份有 限公司 招商银行 股份有 限公司
招募说 明书 （更 新） 摘要
10
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 7088 号
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 7088 号
法人代表 ：李建 红
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
5
深圳市新 兰德证 券投资 咨
询有限公 司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区华 强 北路赛 格科技 园 4 栋 10 层
1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
6 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
7
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公
司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场西
座1501-1504 室
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
8
上海挖财 金融信 息服务 有
限公司
上海挖财 金融信 息服务 有限 公司
地址：上 海浦东 新区杨 高南 路 799 号陆家嘴世纪金 融广 场 3
号楼 5 楼
法定代表 人：胡 燕亮
客服电话 ：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
9
大河财富 基金销 售有限 公
司
大河财富 基金销 售有限 公司
地址：贵 州省贵 阳市南 明区 新华路 110-134 号富中国际 广场
1 栋20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
客服电话 ：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
10
喜鹊财富 基金销 售有限 公
司
喜鹊财富 基金销 售有限 公司
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
法定代表 人：陈 皓
客服电话 ：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
11 上海有鱼 基金销 售有限 公 上海有鱼 基金销 售有限 公司
招募说 明书 （更 新） 摘要
11
司 地址：上 海自由 贸易试 验区 浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655
室
法定代表 人：林 琼
客服电话 ：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
12
诺亚正行 （上海 ） 基金 销售
投资顾问 有限公 司
诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
13
深圳众禄 基金销 售股份 有
限公司
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
14
上海天天 基金销 售有限 公
司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
15
上海好买 基金销 售有限 公
司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
16
蚂蚁 （杭 州） 基 金销售 有限
公司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市余 杭区仓前 街道文 一西路 1218 号 1
幢202 室
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
17
上海长量 基金销 售投资 顾
问有限公 司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址：上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
18
浙江同花 顺基金 销售有 限
公司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2
号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
招募说 明书 （更 新） 摘要
12
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
19
北京展恒 基金销 售股份 有
限公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
20
上海利得 基金销 售有限 公
司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
21 中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103
号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
22 嘉实财富 管理有 限公司
嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 8 号上 海国金 中心 办公
楼二期 53 层 5312-15 单元
法人姓名 ：赵学 军
客服电话 ：400-021-8850
公司网站 ：www.harvestwm.cn
23
乾道金融 信息服 务（北 京）
有限公司
乾道金融 信息服 务（北 京） 有限公司
地址：北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场 1302 室
法定代表 人：王 兴吉
客服电话 ：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
24
北京创金 启富投 资管理 有
限公司
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址 ：北京 市西城 区白 纸坊东街 2 号经 济日报 社 A 综合
楼712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
25
宜信普泽 投资顾 问（北 京）
有限公司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建 国路 88 号楼soho 现代城 C 座18
层1809
法人代表 ：戎兵
招募说 明书 （更 新） 摘要
13
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
26
南京苏宁 基金销 售有限 公
司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址：江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：刘 汉青
客服电话 ：95177
网址：http://www.snjijin.com
27
北京格上 富信基 金销售 有
限公司
北京格上 富信基 金销售 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区东 三环 北路 19 号楼710 内 09 室
法定代表 人：李 悦章
联系人： 张林
电话：010-8559-4745
客服电话 ：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
28
众升财富 （北京 ） 基金 销售
有限公司
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
29
北京增财 基金销 售有限 公
司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208
号
办公地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208
号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
30
深圳腾元 基金销 售有限 公
司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
31
北京恒天 明泽基 金销售 有
限公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23
层
法定代表 人：梁 越
招募说 明书 （更 新） 摘要
14
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
32
北京汇成 基金销 售有限 公
司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
33
深圳盈信 基金销 售有限 公
司
深圳盈信 基金销 售有限 公司
地址： 深圳市 福田区 莲花街 道商报东 路英龙 商务大 厦8 楼A-1
（811-812 ）
法定代表 人：苗 宏升
客服电话 ：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
34
一路财富 （北京 ） 信息 科技
有限公司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702
室
办公地址 ：北 京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场
A 座 2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
35
北京钱景 基金销 售有限 公
司
北京钱景 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
36
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有
限公司
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表 人：张 冠宇
客服电话 ：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
37 海银基金 销售有 限公司
海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区银 城中路 8 号 402
室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 8 号 4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 毛林
联系电话 ：021-80133597
招募说 明书 （更 新） 摘要
15
客服电话 ：400-808-1016
公司网站 ：www.fundhaiyin.com
38
北京植信 基金销 售有限 公
司
北京植信 基金销 售有限 公司
地址：北 京市朝 阳区四 惠盛 世龙源 10 号
法定代表 人：于 龙
客服电话 ：4006-802-123
公司网站 ：www.zhixin-inv.com
39
北京广源 达信基 金销售 有
限公司
北京广源 达信基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座六层 605
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼浦项中 心 B
座19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话 ：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
40
北京新浪 仓石基 金销售 有
限公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
办公地址 ： 北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
41
中经北证 （北京 ） 资产 管理
有限公司
中经北证 （北京 ）资产 管理 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表 人：徐 福星
联系人： 李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
42
济安财富 （北京 ） 基金 销售
有限公司
济安财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
地址：北 京市朝 阳区东 三环 中路 7 号北京财 富中心 A 座 46
层
法定代表 人：杨 健
客服电话 ：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
43
上海万得 基金销 售有限 公
司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 浦明 路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表 人：王 廷富
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
44
凤凰金信 （银川 ） 投资 管理
有限公司
凤凰金信 （银川 ）基金 销售 有限公司
地址：北 京市朝 阳区紫 月路 18 号院朝来高科 技产业园18 号
楼
法定代表 人：程 刚
电话：010-58160168
客服电话 ：4008105919
招募说 明书 （更 新） 摘要
16
网址：www.fengfd.com
45
扬州国信 嘉利基 金销售 有
限公司
扬州国信 嘉利基 金销售 有限 公司
地址：广 陵产业 园创业 路 7 号
法定代表 人：王 浩
客服电话 ：4000216088
46
深圳市锦 安基金 销售有 限
公司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前
海深港合 作区管 理局综 合办 公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
47
上海联泰 资产管 理有限 公
司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3
层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
48
泰诚财富 基金销 售（大 连）
有限公司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市 沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
49
上海汇付 金融服 务有限 公
司
上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址 ： 上海 市宜山 路 700 号普天信息 产业园 2 期C5 栋汇
付天下总 部大楼 2 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
50
北京微动 利投资 管理有 限
公司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路113 号景 山财富 中 心341
办公地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路113 号景 山财富 中 心341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
51
上海基煜 基金销 售有限 公
司
上海基煜 基金销 售有限 公司
地址：上 海市昆 明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表 人：王 翔
网址：www.jiyufund.com.cn
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17
客服电话 ：400-820-5369
52
深圳富济 财富管 理有限 公
司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区福 田街道金 田路中 洲大 厦35 层01B 、
02、03 、04 单位
办公地址 ： 深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集团二 期 418
室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
53
上海陆金 所基金 销售有 限
公司
上海陆金 所基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
54
大泰金石 基金销 售有限 公
司
大泰金石 基金销 售有限 公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B
区 4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
55
珠海盈米 财富管 理有限 公
司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔
12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
56
奕丰金融 服务 （ 深圳） 有限
公司
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入住深 圳市前 海商务 秘书 有限公司 ）
办公地址 ：深圳 市南山 区海 德三道航 天科技 广场 A 座 17 楼
1704 室
法定代表 人：TANYIKKUAN
联系人： 叶健
办公电话 ：075589460500
传真号码 ：075521674453
客服电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
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18
57
北京懒猫 金融信 息服务 有
限公司
北京懒猫 金融信 息服务 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区呼 家楼 安联大厦 715
法定代表 人：许 现良
客服电话 ：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
58
深圳市小 牛投资 咨询有 限
公司
深圳市小 牛投资 咨询有 限公 司
地址：广 东省深 圳市福 田区 彩田路瀚 森大厦 17 楼
法定代表 人：李 俊
客服热线 ：400-669-5666
网址：http://www.xiaoniuxcf.com/
59
北京肯特 瑞财富 投资管 理
有限公司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表 人：陈 超
联系人： 江卉
客服电话 ：95118 （个人业务）、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
60
北京电盈 基金销 售有限 公
司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址： 北京市 朝阳区 呼 家楼 （京广 中心） 1 号楼36 层3603
室
办公地址 ： 北京 市东城 区朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 F 座12
层 B 室
法定代表 人：程 刚
联系人： 张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话 ：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
61
中民财富 基金销 售（上 海）
有限公司
中民财富 基金销 售（上 海） 有限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区中 山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表 人：弭 洪军
联系人： 黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电话 ：400-876-5716
62
深圳市金 斧子基 金销售 有
限公司
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路 16 号东方科 技大厦
18 楼
办公地址 ： 深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路科 兴科学 园 B3 单元
7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
63
北京蛋卷 基金销 售有限 公
司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所：北 京市朝 阳区阜 通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层
222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
招募说 明书 （更 新） 摘要
19
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
64
深圳市华 融金融 服务有 限
公司
深圳市华 融金融 服务有 限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼
A302
办公地址 ：深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼
A302
法定代表 人：喻 天柱
联系人： 王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话 ：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
65
深圳前海 凯恩斯 基金销 售
有限公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入驻前 海商务 秘书有 限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
66
深圳市前 海排排 网基金 销
售有限责 任公司
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入驻深 圳市前 海商务 秘书 有限公司 ）
办公地址 ： 深圳 市福田 区福 强路 4001 号深圳市世纪工 艺品文
化市场 313 栋 E-403
法定代表 人：李 春瑜
客服电话 ：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
67
天津万家 财富资 产管理 有
限公司
天津万家 财富资 产管理 有限 公司
地址： 北 京市西 城区丰 盛胡 同 28 号太平洋保险 大厦 A 座五层
法定代表 人：李 修辞
客服电话 ：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
68 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址：深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场（ 二期 ）北
座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
69 中衍期货 有限公 司
中衍期货 有限公 司
地址：北 京市朝 阳区东 四环 中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表 ：马宏 波
客服电话 ：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
70
国泰君安 证券股 份有限 公
司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区商 城路 618 号
招募说 明书 （更 新） 摘要
20
办公地址 ： 上海 市浦东 新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦 29
楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
71
中信建投 证券股 份有限 公
司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
72 国信证券 股份有 限公司
国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦
16-26 层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
73 招商证券 股份有 限公司
招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区益田 路江苏 大厦 A 座 38-45
层
办公地址 ：广东 省深圳 市福 田区益田 路江苏 大厦 A 座 38-45
层
法定代表 人：霍 达
联系电话 ：0755-82960167
联系人： 黄婵君
客服电话 ：95565
网址：www.newone.com.cn
74 广发证券 股份有 限公司
广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 5 、18、19、
36、38 、39 、41-43 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
电话：(020)87555888
客服电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
75 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场
（二期） 北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：(010)60838696
客服电话 ：95548
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21
网址：www.cs.ecitic.com
76
中国银河 证券股 份有限 公
司
中国银河 证券股 份有限 公司
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
77 海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
78 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
79 安信证券 股份有 限公司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28
层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28
层A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
80 西南证券 股份有 限公司
西南证券 股份有 限公司
地址：重 庆市江 北区桥 北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
客服电话 ：95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
81 万联证券 股份有 限公司
万联证券 股份有 限公司
地址：广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置地广 场 F 座 18、
19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
82 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101
室
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22
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
83 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中路 228 号
办公地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 228 号华泰证券 广场
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
84 山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
85
中信证券 （山东 ） 有限 责任
公司
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市市南 区东 海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
86 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
87 方正证券 股份有 限公司
方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 省长沙 市芙 蓉中路二 段 200 号华侨国际 大厦
22-24 层
办公地址 ：湖南 省长沙 市芙 蓉中路二 段 200 号华侨国际 大厦
22-24 层
法人代表 ：高利
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
88 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 16 、
17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 14 、
16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 胡永君
电话：0755-83516289
招募说 明书 （更 新） 摘要
23
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
89 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：周 健男
联系人： 何耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
90 广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主
塔19 层、20 层
办公地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主
塔19 层、20 层
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
91 东北证券 股份有 限公司
东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大路 1138 号
法定代表 人：李 福春
联系人： 安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话 ：95360
网址：http://www.nesc.cn
92 新时代证 券股份 有限公 司
新时代证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 北 京市海 淀区北 三环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址 ： 北 京市海 淀区北 三环西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话:010-83561146
客户服务 电话:95399
网址：www.xsdzq.com.cn
93 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ： 山 西省太 原市长 治路111 号山西世贸 中心A 座12 、
13 层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
94 平安证券 股份有 限公司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
办公地址 ： 深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
招募说 明书 （更 新） 摘要
24
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
95 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ：合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券
B1 座 0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
96 东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
97 恒泰证券 股份有 限公司
恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩特 赛罕区敕 勒川大 街东方 君座 D 座
办公地址 ：内蒙 古呼和 浩特 赛罕区敕 勒川大 街东方 君座 D 座
法定代表 人：庞 介民
联系人： 魏巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4979545
客服电话 ：4001-966-188
网址：www.cnht.com.cn
98
申万宏源 西部证 券有限 公
司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
99 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
10
0
华林证券 股份有 限公司
华林证券 股份有 限公司
地址：西 藏自治 区拉萨 市柳 梧新区察 古大道 1-1 君泰国 际 B
栋一层 3 号
法定代表 人：林 立
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25
客服电话 ：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
10
1
华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
10
2
中国国际 金融股 份有限 公
司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
10
3
华鑫证券 有限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 28 层A01 、
B01（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
客服电话 ：4001-099-918，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
10
4
中国中投 证券有 限责任 公
司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址： 深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04 、
18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
10
5
中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公 司
注册地址 ：深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7
层、8 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区莲 花街道益 田路 6013 号江苏大厦 B
座15 楼
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：95329
网址：www.zszq.com
10
6
联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电视
新闻中心 三、四 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路 2002 号中广核大厦 北楼
10 层
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26
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话：为 0755-83331195
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
10
7
国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
10
8
中国民族 证券有 限责任 公
司
中国民族 证券有 限责任 公司
地址： 北 京市朝 阳区北 四环 中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李薇
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008-895-618
网址：www.e5618.com
10
9
爱建证券 有限责 任公司
爱建证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32
楼
法定代表 人：钱 华
联系人： 王薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话 ：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
11
0
华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 8 号
办公地址 ： 北京 市朝阳 区朝 阳门北大 街 18 号中国人保 寿险大
厦12 层
法定代表 人：祝 献忠
联系人： 李慧灵
联系电话 ：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
11
1
天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号高
科大厦 4 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A 座
37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
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27
11
2
开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
11
3
联储证券 有限责 任公司
联储证券 有限责 任公司
注册地址 ： 广东 省深圳 市福 田区华强 北路圣 廷苑酒 店 B 座26
楼
法定代表 人：沙 常明
客户电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商 务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址: 深 圳市 福田 区 深南大 道 7006 号 万科 富春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖海 、刘 佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
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经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
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四 、基 金名称
前海开 源沪 港深 大消 费主 题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
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七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 于大消 费主 题相 关证 券， 把握 “ 新常 态” 下中国 经 济和社 会 转
型过程 中的 投资 机会 ， 在 合理控 制风 险并 保持 基金 资产良 好流 动性 的前 提下 ， 力 争实 现基 金
资产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、沪港 股票市 场交易互 联互通机 制 试
点允许 买卖 的规 定范 围内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票 （以 下简 称 “ 港股 通 标的股 票” ） 、 债
券 （包 括国 债、 央 行票 据 、 金融 债券、 企业 债券、 公司债 券、 中期 票据、 短 期融资 券、 超短
期融资券 、次级债 券、政 府支持机 构债、政 府支持 债券、地 方政府债 、可转 换债券等） 、 资
产支持证 券、债券 回购、 银行存款 （包括协 议存款 、定期存 款及其他 银行存 款） 、货币 市 场
工具、 权证、股指期货以及法律 法规或 中国证监会允许基 金投资的其他金融工具( 但须符合
中国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% （其 中投 资于 国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的 0-95% ， 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的 0-95% ） ， 其中 投资 于大 消费主 题相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产的 80% 。 本基 金
每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 应当 保持 不低 于 基金资 产净 值
5 ％ 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。
本基金 所称 的大 消费 主题 相关行 业是 指居 民购 买商 品和服 务而 产生 的行 业 ， 按 照申 万 行
业分类 标准 ， 划分 为三 类 ， 即 必需 消费 、 可 选消 费 和其他 消费 。 必需 消费 是 指为满 足居 民基
本消费 需求 而购 买的 商品 和服务 ； 可 选消 费是 指为 满 足居民 额外 较高 层次 需求 而购买 的商 品
和服务； 其他消费 是指目 前尚未被 划入消费 行业， 但是其属 性已经基 本具备 消费行业 属性 ，
形成实 际的 消费 需求 ，并 拉动一 系列 与其 相关 的行 业发展 的新 兴商 品和 服务 。
根据前文 定义， 必需消 费 包括食品 饮料、 农林牧 渔 、纺织服 装、医 药生物 、 交通运输 、
公用事 业 等 ； 可 选消 费包 括汽车 、 家 用电 器、 轻 工制 造、 休 闲服 务、 商 业贸 易、 金融、 电子 、
通信、计 算机等； 其他消 费包括日 用化学产 品、民 用军工用 品、教育 、传媒 、健康产 业等 。
对于以 上行 业之 外的 其他 行业 ， 如 果其 中某 些细 分 行业符 合消 费行 业的 定义 ， 本 基金 也会 酌
情将其 纳入 消费 行业 的范 围。
若申银 万国 证券 公司 调整 或停止 行业 分类 ， 或者 基金 管理人 认为 有更 适当 的消 费相 关 行
业划分 标准 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 有权 对消 费相关 行业 的界 定方 法进 行调整 并及 时
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公告。
本基金 将持 续跟 踪国 家政 策、 产 业发 展趋 势、 技 术 、 工艺、 商业 模式 的最 新 变化， 根据
消费趋 势的 发展 ， 对大 消 费主题 相关 行业 的范 围进 行动态 调整 。 经基 金管 理 人确认 后 ， 可 纳
入消费 相关 行业 股票 库。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守 相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1 、 大类 资产 配置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经 济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、 股票 投资 策略
（1 ）大 消费 主题 相关 行业 的界定
本基金 所称 的大 消费 主题 相关行 业是 指居 民购 买商 品和服 务而 产生 的行 业 ， 按 照申 万 行
业分类 标准 ， 划分 为三 类 ， 即 必需 消费 、 可 选消 费 和其他 消费 。 必需 消费 是 指为满 足居 民基
本消费 需求 而购 买的 商品 和服务 ； 可 选消 费是 指为 满 足居民 额外 较高 层次 需求 而购买 的商 品
和服务； 其他消费 是指目 前尚未被 划入消费 行业， 但是其属 性已经基 本具备 消费行业 属性 ，
形成实 际的 消费 需求 ，并 拉动一 系列 与其 相关 的行 业发展 的新 兴商 品和 服务 。
根据前文 定义， 必需消 费 包括食品 饮料、 农林牧 渔 、纺织服 装、医 药生物 、 交通运输 、
公用事 业等 ； 可 选消 费包 括汽车 、 家 用电 器、 轻 工制 造、 休 闲服 务、 商 业贸 易、 金融、 电子 、
通信、计 算机等； 其他消 费包括日 用化学产 品、民 用军工用 品、教育 、传媒 、健康产 业等 。
对于以 上行 业之 外的 其他 行业 ， 如 果其 中某 些细 分 行业符 合消 费行 业的 定义 ， 本 基金 也会 酌
情将其 纳入 消费 行业 的范 围。
若申银 万国 证券 公司 调整 或停止 行业 分类 ， 或者 基金 管理人 认为 有更 适当 的消 费相 关 行
业划分 标准 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 有权 对消 费相关 行业 的界 定方 法进 行调整 并及 时
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公告。
本基金 将持 续跟 踪国 家政 策、 产 业发 展趋 势、 技 术 、 工艺、 商业 模式 的最 新 变化， 根据
消费趋 势的 发展 ， 对大 消 费主题 相关 行业 的范 围进 行动态 调 整 。 经基 金管 理 人确认 后 ， 可 纳
入消费 相关 行业 股票 库。
（2 ）大 消费 主题 相关 股票 的投资 策略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 、 与大 消费 主题 相关 的上市 公司 股票 构建 股票 投资 组 合 。
在个股 选择 上 ， 本 基金 将根 据上市 公司 所处 行业 特点 ， 综合考 虑公 司质 地和 业绩 弹性等 因素 ，
寻找基 本面 健康 、 业绩 向 上弹性 较大 、 估值 有优 势 的公司 进行 投资 。 在公 司 质地方 面 ， 选 择
治理结 构优 良 、 竞 争优 势 强、 管理 水平 高 、 资 产负 债表健 康的 公司 ； 在业 绩 弹性方 面 ， 重 点
考虑盈 利能 力相 对产 能利 用率 、 价 格、 成本 弹性 较大 的公司 ； 在估值 方面 ， 综合 考虑市 净率 、
市销率、EV/EBITDA 、重置价值、市 盈率等估值指标，选择估 值具有较好安全边际的公 司。
通过对 备选 公司 以上 方面 的分析 ， 本基 金将 优选 出 具有综 合优 势的 股票 构建 投资组 合 ， 并 根
据行业 趋势 、估 值水 平等 因素进 行动 态调 整。
（3 ）港 股通 标的 股票 投资 策略
本基金 可通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ， 不使 用合 格境 内 机
构投资 者(QDII) 境外 投资 额 度进行 境外 投资 。 本 基金 将 遵循大 消费 主题 相关 股票 的投资 策略 ，
优先将 基本 面健 康、 业绩 向上弹 性较 大、 具有 估值 优势的 港股 纳入 本基 金的 股票投资 组合 。
3 、 债券 投资 策略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以 大 消费 主题 相关 债券为 主线 ， 在综 合研 究 的基础 上实
施积极 主动 的组 合管 理， 采 用宏观 环境 分析 和微 观市 场定价 分析 两个 方面 进行 债券资 产的 投
资。 在宏 观环 境分 析方 面 ， 结 合对 宏观 经济 、 市场 利率 、 债 券供 求等 因素 的 综合分 析 ， 根 据
交易所 市场 与银 行间 市场 类属资 产的 风险 收益 特征 ， 定期对 投资 组合 类属 资产 进行优 化配 置
和调整 ，确 定不 同类 属资 产的最 优权 重。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本基 金以 中长 期利 率趋 势分析 为基 础， 结合 经济 趋势、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素，重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4 、 权证 投资 策略
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5 、 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
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要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险 调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
6 、 股指 期货 投资 策略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组 合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指 期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、 决策 依据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有关 法律法 规 为决策依 据，并 以维护 基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、 决策 程序
（1 ）投 资决 策委 员会 制定 整体投 资战 略。
（2 ） 研究部 根据自 身以 及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3 ） 基金经 理根据 投资 决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4 ）投 资决 策委 员会 对基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5 ） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交由 交易 部 执 行 。
（6 ）交 易部 按有 关交 易规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7 ） 基金绩 效评估 岗及 风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
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（8 ） 风险控 制委员 会对 识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率 ×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深 300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指 数 是
由上海 和深 圳证 券市 场中 选取 300 只 A 股作 为样 本 编制而 成的 成份 股指 数。 其样本 覆盖 了
沪深市 场六 成左 右的 市值 ， 具 有良 好的 市场 代表 性 。 本基金 选择 该指 数来 衡量 股票投 资部 分
的绩效 。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市 场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企 业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深 300 指数 收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基 准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基 金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、 债券 型基 金 ， 低 于股 票型 基金 。 本 基 金如果 投资 港股 通标 的股 票， 需承 担汇 率
风险以 及境 外市 场的 风险 。
（ 七）投资限制
1 、 组合 限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ）本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例为 0-95% （ 其中投 资于 国内 依法 发行 上市的 股
票的比 例占 基金 资产 的 0-95% ， 投资 于港 股通 标的 股票的 比例 占基 金资 产 的 0-95% ） ， 其中
投资于 大消 费主 题相 关证 券的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ；
（2 ） 本基金 每个交 易日 日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，保 持不低 于
基金资 产净 值 5 ％ 的现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
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（3 ） 本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 （ 同一 家公 司 在境内 和香 港同 时上 市 的 A+H 股合
计计算 ） ， 其市 值不 超过 基 金资产 净值 的 10 ％；
（4 ）本 基金 管理 人管 理的 全部基 金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5 ）本 基金 持有 的全 部权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3 ％；
（6 ）本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5 ％；
（8 ） 本基金 投资于 同一 原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9 ）本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％；
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不 得
超 过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金持 有 资
产支持证券期间， 如果其 信用等级下降、不 再符合 投资标准，应在评 级报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基金 财产 参与 股票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的 40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年 ，债 券回 购到 期 后不得 展期 ；
（15 ） 本基 金投 资流 通受 限证券 ， 基金 管理 人应 事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并且 不得超 过 基
金资产 净值 的 10% ；
（17 ） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净 值
的 10% ；
（18 ） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过 基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19 ） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票 总
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市值 的 20% ； 本基 金管 理 人应当 按照 中国 金融 期货 交易所 要求 的内 容 、 格 式 与时限 向交 易所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20 ） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22 ） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（23 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应 与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交 割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 、 期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个月内 使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 本基 金的 投资 范围 、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基 金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 则 本基 金投 资 不再受 相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经 基 金份 额持 有人 大会 审议。
2 、 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1 ）承 销证 券；
（2 ）违 反规 定向 他人 贷款 或者提 供担 保；
（3 ）从 事承 担无 限责 任的 投资；
（4 ）买 卖其 他基 金份 额， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5 ）向 其基 金管 理人 、基 金托管 人出 资；
（6 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7 ）法 律、 行政 法规 和国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
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37
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本 基金 可不 受上 述规 定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 ，不 需要 经基 金份额 持有 人大 会审 议。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1 、 不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、 有利 于基 金资 产的 安全 与增值 ；
3 、基 金管理 人按照 国家 有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基 金管理 人按照 国家 有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重 大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中国建设银行 股份有限公司根据本基金 合同规定复核了本报告中 的财务 指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目
金额
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 50,043,342.18 78.73
其中： 股票 50,043,342.18 78.73
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
招募说 明书 （更 新） 摘要
38
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,120,982.91 14.35
8 其他各 项资 产 4,401,973.22 6.93
9 合计 63,566,298.31 100.00
注： 权益 投资 中通 过港 股通交 易机 制投 资的 港股 公允价 值为24,026,678.17 元，占 资产 净
值比例38.30% 。
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 10,460,666.27 16.68
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 4,598,682.48 7.33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 3,755,327.00 5.99
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
- -
J 金融业 4,191,802.00 6.68
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 3,010,186.26 4.80
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 26,016,664.01 41.48
2.2 报告期末按行业分类 的港 股通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值( 人民 币) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
金融 4,018,637.33 6.41
招募说 明书 （更 新） 摘要
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医疗保 健 6,187,823.78 9.86
工业 8,004,373.23 12.76
公用事 业 5,815,843.83 9.27
合计 24,026,678.17 38.30
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占 基 金 资 产 净
值比例(%)
1 2607 上海医 药 350,000 6,187,823.78 9.86
2 0371
北控水 务
集团
1,150,000 5,815,843.83 9.27
3 000501 鄂武商 Ａ 288,138 4,598,682.48 7.33
4 1766 中国中 车 651,000 4,549,323.15 7.25
5 601318 中国平 安 59,900 4,191,802.00 6.68
6 600754 锦江股 份 116,300 3,755,327.00 5.99
7 0753 中国国 航 436,000 3,455,050.08 5.51
8 300054 鼎龙股 份 298,000 3,400,180.00 5.42
9 600060 海信电 器 202,700 3,044,554.00 4.85
10 300070 碧水源 173,298 3,010,186.26 4.80
注：所 用证 券代 码使 用当 地市场 代码 。
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
招募说 明书 （更 新） 摘要
40
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保 证金 331,107.50
2 应收证 券清 算款 4,068,779.70
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,086.02
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,401,973.22
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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41
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 大消 费主 题混 合A
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.9.29-2016.12.31 -4.90% 0.60% 1.21% 0.51% -6.11% 0.09%
2017.1.1-2017.12.31 25.66% 0.75% 14.79% 0.45% 10.87% 0.30%
2016.9.29-2017.12.31 19.50% 0.73% 16.17% 0.46% 3.33% 0.27%
前海开 源沪 港深 大消 费主 题混 合C
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.9.29-2016.12.31 -4.90% 0.60% 1.21% 0.51% -6.11% 0.09%
2017.1.1-2017.12.31 25.13% 0.75% 14.79% 0.45% 10.34% 0.30%
2016.9.29-2017.12.31 19.00% 0.73% 16.17% 0.46% 2.83% 0.27%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×70 % ＋ 中证 全债 指数 收 益率 × 30% 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
42
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
10、因 投资 相关 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 而产 生的 各项 合理 费用；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行 资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
3、基 金的 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
43
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的 0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 率每 日计 提 ， 按月支 付 。 由 基金 托管 人 根据与 基金 管理 人核 对一 致的财 务数
据， 自动 在月 初5 个工 作 日内 、 按 照指 定的 账户 路 径进行 资金 支付 ， 基金 管 理人无 需再 出具
资金划 拨指 令 。 销 售服 务 费由登 记机 构代 收并 按照 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构 。 若 遇
法定节 假日 、休 息日 等， 支付日 期顺 延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 4－11 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不 得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 降低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率和 销售 服务 费率 ， 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。 基 金 管理人 必须 依照 有关 规定 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒介 刊登 公
告。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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44
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2017 年9 月 29 日至 2018 年3 月29 日 披露 的公告 ：
2018-03-29 前 海开源 沪港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2017 年年 度报 告
摘要
2018-03-29 前 海开源 沪港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2017 年年 度 报 告
2018-03-24 关于前 海开源 基金管理有 限公司 旗下基 金根据流动 性风险 管理规 定修改基金 合
同的公 告
2018-03-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 信建 投费率 调整 的公 告
2018-03-09 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 懒猫金 融为代 销机构并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2018-02-07 前海开 源基金 管理有限 公 司关于 旗下部 分基金在利 得基金 开通定 投和转换业 务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-02-07 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金在小 牛投资 咨询开 通定投业务 并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-01-22 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 有鱼基 金为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-01-18 前 海开 源沪 港 深大消 费主 题精 选 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2017 年第4 季度
报告
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
招募说 明书 （更 新） 摘要
45
2017-12-30 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下沪 港深系列基 金主要 投资市 场节假日暂 停
申购、 赎回 、转 换及 定期 定额投 资业 务的 公告
2017-12-30 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下基 金继续参与 交通银 行费率 优惠活动的 公
告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金调整 流通 受限 股票 估值 方法的 公告
2017-12-22 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 唐鼎耀 华为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 海银基 金为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-19 前海开 源沪港 深大消费主 题精选 灵活配 置混合型证 券投资 基金主 要投资市场 节
假日暂 停申 购、 赎回 、转 换及定 期定 额投 资业 务的 公告
2017-12-14 关于前 海开源 基金管理有 限公司 旗下部 分基金暂停 申购（ 含定期 定额投资） 和
转换转 入业 务的 公告
2017-12-06 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 嘉实财 富为代 销机构及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-11 前海开 源沪港 深大消费主 题精选 灵活配 置混合型证 券投资 基金招 募说明书（ 更
新）摘 要（2017 年第 2 号）
2017-11-04 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 大河财 富为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-03 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基 金增加 锦安基 金为代 销机构并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前 海开 源沪 港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2017 年第3 季度
报告
2017-10-20 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 乾道金 融为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-10-13 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 华林证 券为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-29 前海开 源基金 管理有限公 司关于 调整旗 下部分基金 通过中 泰证券 定投申购起 点
金额的 公告
招募说 明书 （更 新） 摘要
46
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中国 证监会 准予注 册 前 海开源 沪 港深 大消费 主题 精选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金
募集的 文件
2 、 《前 海开 源 沪 港深 大消 费主题 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》
3 、 《前 海开 源 沪 港深 大消 费主题 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
47
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新。
2 、 对“基 金托 管人 ”相 关信 息进行 了更 新。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5 、 在 “ 基金 的投 资 ” 部 分 ， 更 新了 “ （ 九 ） 基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （ 十） 基金 的业绩 ”
相关信 息。
6 、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 八年 五月十 二日
