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前海开源中国成长灵活配置混合型 
证券投资基金 
招募说明书（更新） 
（2018 年 第1 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司 
基 金托管 人： 交通 银行股 份有限公 司 
截 止日：2018 年3 月 29 日


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重要提 示 
 
本基金 经2014 年8 月20 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]872 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2014 年9 月 29 日 正式 生效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性 风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 投资 股指 期货的 风险 、 本基 金特 有 的风险 、 本法 律
文件风 险收 益特 征表 述与 销售机 构基 金风 险评 价可 能不一 致的 风险 及其 他风 险 等。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 3 月 29
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2017 年12 月31 日（ 未经 审计） 。 




















































































招募说明书 （更新） 
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目


 录 
一、绪 言 .................................................................. 4 
二、释 义 .................................................................. 5 
三、基 金管 理人 ............................................................. 8 
四、基 金托 管人 ............................................................ 17 
五、相 关服 务机 构 .......................................................... 20 
六、 基 金的 募集 ............................................................ 40 
七、基 金合 同的 生效 ........................................................ 41 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回................................................... 42 
九、基 金的 投资 ............................................................ 50 
十、基 金的 财产 ............................................................ 61 
十一、 基金 资产 的估 值 ...................................................... 62 
十二、 基金 的收 益分 配 ...................................................... 66 
十三、 基金 的费 用与 税收 .................................................... 67 
十四、 基金 的会 计与 审计 .................................................... 69 
十五、 基金 的信 息披 露 ...................................................... 70 
十六、 风险 揭示 ............................................................ 74 
十七、 基金 的终 止与 清算 .................................................... 77 
十八、 基金 合同 的内 容摘 要................................................... 79 
十九、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ............................................... 99 
二十、 对基 金份 额持 有人 的服务 .............................................. 114 
二十一 、其 他应 披露 事项 ................................................... 116 
二十二 、招 募说 明书 的存 放及查 阅方 式 ........................................ 118 
二十三 、备 查文 件 ......................................................... 119



















































































招募说明书 （更新） 
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一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称《 信息 披 露办法 》 ） 等
有关法 律法 规的 规定 ， 以 及 《 前海 开源 中国 成长 灵活 配 置混合 型 证 券投 资基 金 基 金合同 》 （ 以
下简称 基金 合同 ）的 约定 编写。 
本招募 说明 书阐 述了 前海 开源 中 国成 长 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 （以 下 简称 “本基
金 ”或 “ 基金” ） 的投资目 标、策略 、风险、 费率等 与投资人 投资决策 有关的 必要事项 ， 投
资人在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 招募 说明 书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募 说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会注册 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人， 其持 有基 金份 额的 行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、承 担义 务。 基金 投资人 欲了 解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




















































































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二 、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指前 海 开源 中 国成 长 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 
2、基 金管 理人 ：指 前海 开 源基金 管理 有限 公司 
3、基 金托 管人 ：指 交通 银 行股份 有限 公司 
4、基金合 同或本基 金合同 ：指《前 海开源 中 国成长 灵活配置 混合型证 券投资 基金基 金
合同》 及对 本基 金合 同的 任何有 效修 订和 补充 
5、托管协 议：指基 金管理 人与基金 托管人就 本基金 签订之《 前海开源 中国成 长 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》及 对该 托管 协议 的任何 有效 修订 和补 充 
6、招募说 明书：指 《前海 开源 中国 成长 灵活 配置混 合型证券 投资基金 招募说 明书》 及
其定期 的更 新 
7、基金份 额发售公 告：指 《前海开 源 中国成 长 灵活 配置混合 型证券投 资基金 基金份 额
发售公 告》 
8、 法 律法 规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《 基金 法》 ： 指2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过 ， 自2004 年6 月1 日 起实施 ， 并经2012 年 12 月28 日第 十一 届全 国人 民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 ，自 2013 年6 月 1 日 起实 施 ，并 经2015 年4 月24 日第十 二届 全
国人民 代表 大会 常务 委员 会第十 四次 会议 《 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会关 于修改 〈 中华 人
民共和国 港口法> 等七部法 律的决定 》修 改 的 《中华 人民共和 国证券投 资基金 法》及颁 布 机
关对其 不时 做出 的修 订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日实 施 的 《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11、 《 信息 披露 办法 》 ： 指中 国证监 会 2004 年 6 月 8 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日起 实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、同 年 8 月8 日 起实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织



















































































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18、 合格 境外 机构 投资 者 ： 指 符合 《合 格境 外机 构 投资 者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19、 人民 币合 格境 外机 构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法》 （ 包括其 不时修订 ）及相关 法律法规 规定， 运用来自 境外的人 民币资 金进行境 内 证
券投资 的境 外法 人 
20、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者、 合格 境 外机构 投资 者和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
21、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22、基 金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 
23、 销售 机构 ： 指 前海 开 源基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国 证监会 规定
的其他 条件 ， 取得 基金 销 售业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务代 理协议 ， 代为 办
理基金 销售 业务 的机 构 
24、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
25、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为前 海开 源基 金管 理有限 公司
或接受 前海 开源 基金 管理 有限公 司委 托代 为办 理登 记业务 的机 构 
26、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
27、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的 、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
28、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
29、基 金 合同 终止 日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
30、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过3
个月 
31、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
33、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 
35、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
36、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段



















































































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37、 《业务 规则》 ： 指《前 海开源基 金管理有 限公司 开放式基 金业务规 则》 ，是 规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由 基金 管理 人和 投 资人共 同 遵 守 
38、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
39、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
40、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 
41、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 本基 金 合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申请 将其 持有 基金 管 理人管 理的 、 某一 基金 的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 
42、 转托 管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
43、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
44、巨额 赎回：指 本基金 单个开放 日，基金 净赎回 申请(赎回 申请份额 总数加 上基金 转
换中转出 申请份额 总数后 扣除申购 申请份额 总数及 基金转换 中转入申 请份额 总数后的 余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
45、元 ：指 人民 币元 
46、 基 金收 益： 指 基金 投资 所得红 利、 股息、 债券 利息 、 买卖 证券 价差、 银行 存款 利息 、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
47、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
48、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
50、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
51、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 介 
52、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。
















































































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三 、基 金管理 人 
（一） 基金 管理 人概 况 
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司 
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司） 
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日 
4、法 定代 表人 ：王 兆华 
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号



6、组 织形 式： 有限 责任 公 司 
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼 
8、电 话：0755-88601888





 传 真：0755-83181169 
9、联 系人 ： 傅 成斌 
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元 
11、存 续期 限： 持续 经营 
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份 有 限公 司出 资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。 
（二） 主要 人员 情况 
1、 基金管 理人 董事 会成 员 
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。 
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币 及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。 
朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究 生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
















































































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工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。 
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经 理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 
周芊先 生 ， 董 事 ， 北 京大 学 DBA ， 国籍 ： 中国 。 曾任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理 、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新 投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。 
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行 武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。 
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问, 曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。 
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税务总 局特邀 监察员 （2003-2010 ），国籍 ：中 国。历任西 安交通 大学助 教、讲师、 副
教授， 北京 师范 大学 副教 授、教 授。 
Mr Shujie Yao （姚树 洁先 生），独立 董事，教 授， 国籍：英国 。英国 诺丁汉 大学当代
中国学 学院 院长 、 教授 ， 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业
大学、华 中农业大 学、渭 南师范学 院等大学 的特聘 教授、海 南大学经 济管理 学院 荣誉 院长 ；
英国皇 家经 济学 会会 员 、 英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会
会员 ； 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ； 《 经济 研究 》 、 《 西安 交通 大学 学报 社 科版 》 、 《当 代
中国》 （英 文） 等 科学 杂志 的编委 。 曾 任华 南热 带农 业大学 助理 教授 ， 英 国牛 津大学 研究 员 ，
英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任， 英国 伦敦 米德 尔塞 克思大 学教 授、 系主 任。 
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安 银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
















































































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副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。 
2、 基金管 理人 监事 会成 员 
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。 
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。 
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证 券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。 
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。



刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 
3、 高级管 理人 员情 况 
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。 
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
















































































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件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。 
4、本 基金 基金 经理 
王霞女士 ，管理学 硕士 ， 注册会计 师，国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 中国 成长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 前海 开源 盈 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理 、 前海 开源 沪港 深裕 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理 。 王 霞女 士 具备基 金从 业资
格。 
5、 投资决 策委 员会 成员 情况 
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 投资 决策 委员 会 联 席 主席曲扬、 联 席投 资总 监 兼研究 部行
政负责人 赵雪芹， 联席投 资总监侯 燕琳、刘 静、丁 骏、邱杰 、史程， 首席经 济学家杨 德龙 ，
执行投 资总 监薛 小波 、王 霞、谢 屹。 
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1、依法募 集 资金， 办理或 者委托经 中国证监 会 认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 募
集、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1、基金管 理人承 诺不从 事 违反《证 券法》 、 《 基金法》 、 《销售办 法》 、 《运 作办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等法 律法 规 的行为 ， 并承 诺建 立健 全 内部控 制制 度 ， 采 取有 效 措施 ， 防 止违 法
行为的 发生 。 
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产；



















































































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（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便 为 基金 份额 持有 人以 外的人 牟取 利益 ； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 或利用 该信 息从 事或 者明 示、暗 示他 人从 事相 关的 交易活 动 ； 
（8）违反 证券交易 所业务 规则，利 用对敲、 倒仓等 非法手段 操纵市场 价格， 扰乱市 场
秩序； 
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己； 
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（11） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋 取 利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息 或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
为保证 公司 规范 化运 作， 有 效地防 范和 化解 经营 风险 ， 促进公 司诚 信、 合法 、 有效 经营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司 股东 的 合法权 益 ， 本 基金 管理 人 建立了 科学 、 严
















































































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密、高 效的 内部 控制 体系 。 
1、内 部控 制的 总体 目标 
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规则， 自觉形 成守法 经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。



（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。



（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。



（4） 促进 公司 全体 员工 恪 守职业 操守 ，正 直诚 信， 廉洁自 律， 勤勉 尽责 。 
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1）健全 性原则。 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。



（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 。 
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。



（4） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。



（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。



（6）适时 性原则 。 内部控 制应具有 前瞻性， 并且必 须随着公 司经营战 略、经 营方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和 国 家法 律法 规、 政策 制 度等外 部环 境的 改变 及时 进行相 应的 修
改和完 善。 
3、内 部控 制体 系 
（1） 内部 控制 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完备 、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系 由不 同 层面的 制度
构成 。 按 照其 效力 大小 分 为四个 层面 ： 第一 个层 面 是公司 内部 控制 大纲 ， 它 是公司 制定 各项
规章制 度的 纲要 和总 揽 ； 第二个 层面 是公 司基 本管 理制度 ， 包括 风险 控制 制 度、 投资 管理 制
度、 基金 会计 制度 、 信 息 披露制 度 、 监 察稽 核制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资
料档案 制度 、 业绩 评估 考 核制度 和紧 急应 变制 度 ； 第三个 层面 是部 门业 务规 章， 是在 基本 管
理制度 的基 础上 ， 对各 部 门的主 要职 责 、 岗 位设 置 、 岗 位责 任 、 操 作守 则等 的具体 说明 ； 第
四个层 面是 业务 操作 手册 ， 是 各项 具体 业 务 和管 理 工作的 运行 办法 ， 是对 业 务各个 细节 、 流
程进行 的描 述和 约束 。 它 们的制 订 、 修 改 、 实 施、 废止应 该遵 循相 应的 程序 ， 每 一层 面的 内
容不得 与其 以上 层面 的内 容相违 背 。 公 司重 视对 制 度的持 续检 验 ， 结 合业 务 的发展 、 法规 及
监管环 境的 变化 以及 公司 风险控 制的 要求 ，不 断检 讨和增 强公 司制 度的 完备 性、有 效性 。 
（2） 内部 控制 组织 架构



















































































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1）董 事会 
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 
2）监 察及 风险 控制 委员 会 
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 监 察及 风险 控制 委 员会负 责批 准公 司风 险管 理系统 文
件， 即负 责确 保每 一个 部 门都有 合适 的系 统来 识别 、 评 定和 监控 该部 门的 风 险， 负责 批准 每
一个部 门的 风险 级别 。负 责解决 重大 的突 发的 风险 。 
3）督 察长 
独立行 使督 察权 利 ， 直 接 对董事 会负 责 ； 按 季向 监 察及风 险控 制委 员会 提交 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。 
4）监 察稽 核部 
监察稽 核部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察， 并为 每一 个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助， 使公 司在 一种 风险 管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 ， 负责 建
立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程。 
5）金 融工 程部 
金融工 程部 负责 公司 投资 管理风 险 、 信 用风 险、 市 场风险 等日 常风 险管 理工 作， 组织 实
施公司 投资 风险 管理 与绩 效分析 工作 ，确 保公 司各 类投资 风险 得到 良好 监督 与控制 。 
6）业 务部 门 
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部门 经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任 ， 负 责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负 责本 部门 的风 险管 理 系统的 开发 、 执行 和维 护 ， 用 于识 别、 监
控和降 低风 险。 
4、内 部控 制措 施 
（1） 授权 制度 
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东 会、 董 事会 、 监 事会 和管 理层 必 须充分 履行
各自的 职权 ， 健全 公司 逐 级授权 制度 ， 确保 公司 各 项规章 制度 的贯 彻执 行 ； 各项经 营业 务和
管理程 序必 须遵 从管 理层 制定的 操作 规程 ， 经 办人 员 的每一 项工 作必 须是 在业 务授权 范围 内
进行 。 公 司重 大业 务的 授 权必须 采取 书面 形式 ， 授 权书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公 司授 权
要适当 ， 对已 获授 权的 部 门和人 员应 建立 有效 的评 价和反 馈机 制 ， 对 已不 适 用的授 权应 及时
修改或 取消 授权 。 
（2） 公司 研究 业务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门 及个 人 的不正 当影 响 ； 建 立严 密 的研究 工作
业务流 程 ， 形 成科 学、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研 究的 基 础上建 立和 维护 备选 库 。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。 
（3） 基金 投资 业务



















































































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基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根 据决 策的 风险 防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在进 行投 资时 应 有明确 的投 资授 权制 度 ， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格 的投 资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将重 点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内 ； 对 于投 资结 果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。 
（4） 交易 业务 
建立集 中交 易制 度 ， 投 资 指令通 过交 易部 完成 ； 建 立交易 监测 系统 、 预警 系 统和交 易反
馈系统， 完善相关 的安全 设施；交 易部应对 交易指 令进行审 核，建立 公平的 交易分配 制度 ，
确保各 基金 利益 的公 平 ； 交易记 录应 完善 ， 并及 时 进行反 馈 、 核 对和 存档 保 管； 同时 建立 科
学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
（5） 基金 会计 核算 
公司根 据法 律法 规及 业务 的要求 建立 会计 制度 ， 并 根 据风险 控制 点建 立严 密的 会计系 统 ，
对于不 同基 金 、 不 同客 户 独立建 账 ， 独 立核 算 ； 公 司通过 复核 制度 、 凭证 制 度、 合理 的估 值
方法和 估值 程序 等会 计措 施真实 、 完整 、 及时 地记 载 每一笔 业务 并正 确进 行会 计核算 和业 务
核算。 同时 还建 立会 计档 案保管 制度 ，确 保档 案真 实完整 。 
（6） 信息 披露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确、 完整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织、 审核 和发 布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对 ， 使 所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规 定 ， 同时 加强 对信 息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
（7） 监察 稽核 
公司设 立督 察长 ， 经董 事 会聘任 ， 报中 国证 监会 核 准。 根据 公司 监察 稽核 工 作的需 要和
董事会 授权 ， 督察 长可 以 列席公 司相 关会 议 ， 调 阅 公司相 关档 案 ， 就 内部 控 制制度 的执 行情
况独立 地履 行检 查 、 评 价 、 报 告、 建议 职能 。 督 察长 定期和 不定 期向 董事 会报 告公司 内部 控
制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。 
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作 ， 并 保证 监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公司 明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ， 严格 制订 了专业 任职 条件 、 操作 程序 和 组织 纪 律 。 
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度 ， 通 过定 期或 不定 期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况 ， 促 使
公司各 项经 营管 理活 动的 规范运 行。 
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违反 法律 法规 和公 司内 部控制 制
度的， 追究 有关 部门 和人 员的责 任。 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 
（1） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ； 
（2） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ；



















































































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（3） 基 金管 理人 承诺 根据 市场变 化和 公司 发展 不断 完善内 部控 制体 系和 内部 控制 制 度 。



















































































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四 、基 金托管 人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
1. 基 金托 管人 概况 
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ） 
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代 表人 ：彭 纯 
住





所： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号



办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号 
邮政编 码：200120 
注册时 间：1987 年3 月 30 日 
注册资 本：742.62 亿元 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 
联系人 ：陆 志俊 
电


话：95559 
交通银 行始 建 于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。
1987 年 重新组 建后的交 通 银行正式 对外营业 ，成为 中国第一 家全国性 的国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2017 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列第 11 位 ，较上 年上 升 2 位； 根据 2017 年 美国 《财 富》 杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第 171 位。 
截至2017 年12 月31 日， 交通银 行资 产总 额为 人民 币90382.54 亿元 。 2017 年1-12 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币702.23 亿 元。 
交通银行 总行设资 产托管 业务中心 （下文简 称“托 管中心” ） 。 现有员 工具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验 ， 具备基 金从 业资 格 ， 以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师 和律师 等中 高级
专业技术 职称，员 工的学 历层次较 高，专业 分布合 理，职业 技能优良 ，职业 道德素质 过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。 
2. 主 要人 员情 况 
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。 
彭先 生2018 年2 月 起任 本 行 董事 长、 执 行董 事。2013 年 11 月 起任 本行 执行 董 事。2013
年 11 月至 2018 年 2 月任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任 本行 行
长；2010 年4 月至 2013 年9 月 任中 国投 资有 限责 任公司 副总 经理 兼中 央汇 金投资 有限 责 任
公司执 行董 事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本 行执 行董 事、 副行 长；2004 年 9
月至 2005 年 8 月 任本 行副 行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行 董事 、行 长助理 ；2001
年 9 月至 2004 年 6 月 任 本行行 长助 理；1994 年至 2001 年 历任 本行 乌鲁 木齐 分行副 行长 、
















































































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行长， 南 宁 分行 行长 ，广 州分行 行长 。彭 先生 1986 年于中 国人 民银 行研 究生 部获经 济学 硕
士学位 。 
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。 
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至2015 年8 月 ， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 ， 本 行资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月， 历任 本行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长， 会 计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。 
3. 基金 托 管业 务经 营情 况 
截至 2017 年 12 月 31 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 335 只。 此外 ，交 通 银行还 托
管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、 证券 公司 客 户资产 管理 计划 、 银行 理 财产品 、 信托 计
划、私募投资基金、保险 资金、全国社保基金、养 老保障管理基金、企业年 金基金、QFII
证券投 资资 产、RQFII 证 券投资 资产 、QDII 证券 投 资资产 和QDLP 资金 等产 品 。 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
1．内 部控 制目 标 
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章 及行 内 相关管 理规 定 ， 加 强内 部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行 ， 通过对 各种 风险 的梳 理 、 评估 、 监 控， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。 
2．内 部控 制原 则 
（1） 合 法性 原则 ： 托 管中 心制定 的各 项制 度符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。 
（2）全面 性原则： 托管中 心建立各 二级部自 我监控 和风险合 规部风险 管控的 内部控 制
机制 ， 覆 盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员 ， 并 渗 透到决 策 、 执 行、 监督 、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。 
（3）独立 性原则： 托管中 心独立负 责受托基 金资产 的保管， 保证基金 资产与 交 通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。 
（4）制衡 性原则： 托管中 心贯彻适 当授权、 相互制 约的原则 ，从组织 结构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明 、 相 互牵 制 ， 并 通过 有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。 
（5）有效 性原则： 托管中 心在岗位 、业务二 级部和 风险合规 部三级内 控管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制流 程 、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。 
（6）效益 性原则： 托管中 心内部控 制与基金 托管规 模、业务 范围和业 务运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控制 目标 。



















































































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3.内部 控制 制度 及措 施 
根据 《证 券投 资基 金法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银 行法 》 等 法律 法规 ， 托 管 中心制 定了
一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全 、
高 效 ， 包 括 《交 通 银 行 资产 托 管 业 务 管理 办 法》 、 《交 通 银 行 资 产托 管 业 务 风险 管 理 办 法》 、
《交通 银行 资产 托管 业务 系统建 设管 理办 法》 、 《 交 通银行 资产 托管 部信 息披 露制度 》 、 《交 通
银行资 产托 管业 务商 业秘 密管理 规定 》 、 《交 通银 行 资产托 管业 务从 业人 员行 为规范 》 、 《交 通
银行资 产托 管业 务档 案管 理暂行 办法 》 等， 并根 据市 场变化 和基 金业 务的 发展 不断加 以完 善 。
做到业 务分 工合 理 ， 技 术 系统规 范管 理 ， 业 务管 理 制度化 ， 核心 作业 区实 行 封闭管 理 ， 有 关
信息披 露由 专人 负责 。



托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险控 制管 理， 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内
部控制 评审 。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法 》 和 有关 证券 法规 的 规定 ， 对 基金 的投 资对 象 、 基 金资 产的 投资 组合 比 例、 基金 资产 的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付 、
基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基金 收 益分配 等行 为的 合法 性 、 合规性 进行 监督
和核查 。 
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人 有违 反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法 》 等有关 证券 法规 和 《基 金 合同 》 的 行为 ， 及 时通 知 基金管 理人 予以
纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知 后及时 核对 确认 并进 行调 整。 交通 银行 有权 对通 知事 项进行 复查 ，
督促基 金管 理人 改正 。 基 金管理 人对 交通 银行 通知 的违规 事项 未能 及时 纠正 的， 交通 银行 有
权报告 中国 证监 会。 
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发现基 金管 理人 有 重 大违 规行为 ， 有权 立即 报告 中国 证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。 
（四） 其他 事项 
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未 受
到中国 人民 银行 、 中国 证 监会 、 中 国银 保监 会及 其 他有关 机关 的处 罚 。 负 责 基金托 管业 务的
高级管 理人 员在 基金 管理 公司无 兼职 的情 况。



















































































招募说明书 （更新） 
20 
五 、相 关服务 机构 
（一）基金份额 销售 机构 
1、直 销机 构 
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层 
法定代 表人 ：王 兆华 
联系人 ： 胥 阿南 
电话： （0755 ）83181190 
传真： （0755 ）83180622 
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易 
客户服 务电 话：4001-666-998 
网址：www.qhkyfund.com 
微信公 众号 ：qhkyfund 
2、代 销机 构： 
序
号 
代销机构 销售机构信息 
1 
中国工 商银 行股 份有 限
公司 
中国工 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
联系人 ：杨 菲 
传真：(010)66107910 
客服电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2 
中国农 业银 行股 份有 限
公司 
中国农 业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心
东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
联系人 ：李 紫钰 
传真：(010)85108557 
客服电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
3 交通银 行股 份有 限公 司 
交通银 行股 份有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
法定代 表人 ：彭纯 
联系人 ：王菁 
客服电 话：95559



















































































招募说明书 （更新） 
21 
网址：www.bankcomm.com 
4 
中国邮 政储 蓄银 行股 份
有限公 司 
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
法定代 表人 ：李 国华 
客服电 话：95580 
网址：www.psbc.com 
5 
深圳市 新兰 德证 券投 资
咨询有 限公 司 
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层
1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦16 层 
法定代 表人 ：杨 懿 
联系人 ：张 燕 
电话：010-58325388-1588 
传真：010-58325300 
客服电 话：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
6 和讯信 息科 技有 限公 司 
和讯信 息科 技有 限公 司 
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：于 杨 
电话：(021)20835779 
客服电 话：4009-200-022 
网址：www.hexun.com 
7 
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限
公司 
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道 2 号厦 门第 一广场 西
座 1501-1504 室 
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道2 号 第一 广 场1501-1504 
法定代 表人 ：陈 洪生 
联系人 ：梁 云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电 话：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
8 
上海挖 财金 融信 息服 务
有限公 司 
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 
地址： 上海 浦东 新区 杨高 南路 799 号 陆家 嘴世 纪金 融广 场 3
号楼 5 楼 
法定代 表人 ：胡 燕亮 
客服电 话：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com 
9 
大河财 富基 金销 售有 限
公司 
大河财 富基 金销 售有 限公 司 
地址： 贵州 省贵 阳市 南明 区新华 路 110-134 号 富中 国际广 场
1 栋 20 层 1.2 号 
法定代 表人 ：王 荻 
客服电 话：0851-88235678 
网址：http://www.urainf.com 
10 
喜鹊财 富基 金销 售有 限
公司 
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室 
办公地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室 
法定代 表人 ：陈 皓



















































































招募说明书 （更新） 
22 
客服电 话：0891-6177483 
传真：010-88371180 
网址：http://www.xiquefund.com/ 
11 
上海有 鱼基 金销 售有 限
公司 
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 
地址： 上海 自由 贸易 试验 区浦东 大 道 2123 号3 层3E-2655
室


 
法定代 表人 ：林 琼 
客服电 话：400-7676-298 
网址：www.youyufund.com 
12 
诺亚正 行 （ 上海 ） 基 金销
售投资 顾问 有限 公司 
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路508 号北 美广 场B 座12F 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：徐 诚 
电话：(021)38509639 
传真：(021)38509777 
客服电 话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
13 
深圳众 禄基 金销 售股 份
有限公 司 
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：(0755)33227950 
客服电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 
14 
上海天 天基 金销 售有 限
公司 
上海天 天基 金销 售有 限公 司 
地址： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦 
法定代 表人 ：其 实 
客服电 话：4001-818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
15 
上海好 买基 金销 售有 限
公司 
上海好 买基 金销 售有 限公 司 
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 
法定代 表人 ：杨 文斌 
客服电 话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
16 
蚂蚁 （ 杭州 ） 基 金销 售有
限公司 
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218 号
1 幢202 室 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：徐 昳绯 
电话：(021)60897840 
传真：(0571)26697013 
客服电 话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
17 
上海长 量基 金销 售投 资
顾问有 限公 司 
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
地址： 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
电话：(021)20691832 
传真：(021)20691861 
客服电 话：400-820-2899



















































































招募说明书 （更新） 
23 
网址：www.erichfund.com 
18 
浙江同 花顺 基金 销售 有
限公司 
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2
号楼 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系人 ：吴 强 
电话：(0571)88911818 
传真：(0571)88910240 
客服电 话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
19 
北京展 恒基 金销 售股 份
有限公 司 
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路15-1 号 邮电 新闻 大 厦2 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：马 林 
电话：010-59601366-7024 
传真：010-62020355 
客服电 话：400-818-8000 
网址：www.myfund.com 
20 
上海利 得基 金销 售有 限
公司 
上海利 得基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：李 兴春 
联系人 ：徐 鹏 
电话：86-021-50583533 
传真：86-021-50583633 
客服电 话：400-921-7755 
网址：www.leadbank.com.cn 
21 中期资 产管 理有 限公 司 
中期资 产管 理有 限公 司 
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢11 层1103
号 
法定代 表人 ：朱 剑林 
客服电 话：(010)65807609 
网址：www.cifcofund.com 
22 嘉实财 富管 理有 限公 司 
嘉实财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公
楼二 期53 层5312-15 单元 
法人姓 名： 赵学 军 
客服电 话：400-021-8850 
公司网 站：www.harvestwm.cn 
23 
乾道金 融信 息服 务（ 北
京）有 限公 司 
乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司 
地址： 北京 市西 城区 德胜 门外大 街合 生财 富广 场 1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉 
客服电 话：400-088-8080 
网址：www.qiandaojr.com 
24 
北京创 金启 富投 资管 理
有限公 司 
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社A 综合
楼 712 室



















































































招募说明书 （更新） 
24 
法定代 表人 ：梁 蓉 
联系人 ：李 婷婷 
客服电 话：400-6262-818 
网址：www.5irich.com 
25 
宜信普 泽投 资顾 问（ 北
京）有 限公 司 
宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号楼soho 现代 城C 座
18 层1809 
法人代 表： 戎兵 
客服热 线:400-609-9200 
网站:www.yixinfund.com 
26 
南京苏 宁基 金销 售有 限
公司 
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
地址： 江苏 省南 京市 玄武 区苏宁 大 道 1-5 号 
法定代 表人 ：刘 汉青 
客服电 话：95177 
网址：http://www.snjijin.com 
27 
北京格 上富 信基 金销 售
有限公 司 
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司 
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路19 号楼710 内09 室 
法定代 表人 ：李 悦章 
联系人 ：张 林 
电话：010-8559-4745 
客服电 话：400-066-8586 
网址：www.igesafe.com 
28 
众升财 富 （ 北京 ） 基 金销
售有限 公司 
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望 京东园 四 区 13 号楼A 座 9 层 908
室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08 
法定代 表人 ：李 招弟 
联系人 ：李 艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电 话：400-059-8888 
网址：www.zscffund.com 
29 
北京增 财基 金销 售有 限
公司 
北京增 财基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208
号 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208
号 
法定代 表人 ：罗 细安 
联系人 ：李 皓 
电话：010-67000988 
传真：010-67000988-6000 
客服电 话：400-001-8811 
网址：www.zcvc.com.cn 
30 
深圳腾 元基 金销 售有 限
公司 
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心1 号
楼 1806-1808 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心1 号
楼 1806-1808 单元 
法定代 表人 ：曾 革 
联系人 ：叶 健



















































































招募说明书 （更新） 
25 
电话：0755-33376853 
传真：0755-33065516 
客服电 话：400-990-8600 
网址：www.tenyuanfund.com 
31 
北京恒 天明 泽基 金销 售
有限公 司 
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122
室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心A 座 23
层 
法定代 表人 ：梁 越 
联系人 ：马 鹏程 
电话：010-57756084 
传真：010-57756199 
客服电 话：4008-980-618 
网址：www.chtwm.com 
32 
北京汇 成基 金销 售有 限
公司 
北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层1108 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层1108 室 
法定代 表人 ：王 伟刚 
联系人 ：熊 小满 
电话：13466546744 
传真：010-62680827 
客服电 话:400-619-9059 
网址:www.hcjijin.com 
33 
北京晟 视天 下投 资管 理
有限公 司 
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21
层 
法定代 表人 ：蒋 煜 
联系人 ：曲 哲伦 
电话：010-58170820 
传真：010-58170800 
客服电 话：400-818-8866 
34 
一路财 富 （ 北京 ） 信 息科
技有限 公司 
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座 702
室 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界广 场
A 座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：段 京璐 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客服电 话：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
35 
北京钱 景基 金销 售有 限
公司 
北京钱 景基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人 ：高 静 
电话：010-59158282 
传真：010-57569671



















































































招募说明书 （更新） 
26 
客服电 话：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
36 
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询
有限公 司 
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 19 号A 座1505 室









法定代 表人 ：张 冠宇 
客服电 话：400-819-9868 
网址：www.tdyhfund.com 
37 海银基 金销 售有 限公 司 
海银基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 中国 （ 上海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号 402
室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号4 楼 
法定代 表人 ：刘 惠 
联系人 ：毛 林







































联系电 话：021-80133597 
客服电 话：400-808-1016 
公司网 站：www.fundhaiyin.com 
38 
北京植 信基 金销 售有 限
公司 
北京植 信基 金销 售有 限公 司 
地址： 北京 市朝 阳区 四惠 盛世龙 源 10 号 
法定代 表人 ：于 龙 
客服电 话：4006-802-123 
公司网 站：www.zhixin-inv.com 
39 
北京广 源达 信基 金销 售
有限公 司 
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605
室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中心B
座 19 层 
法定代 表人 ：齐 剑辉 
联系人 ：王 英俊 
电话：4006236060 
传真：82055860 
客服电 话：400-623-6060 
网站：www.niuniufund.com 
40 
北京新 浪仓 石基 金销 售
有限公 司 
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北 四环西 路58 号 理想 国际 大 厦906 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北 四环西 路58 号 理想 国际 大 厦906 
法定代 表人 ：张 琪 
联系人 ：付 文红 
电话：010-62676405 
客服电 话：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
41 
中经北 证 （ 北京 ） 资 产管
理有限 公司 
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号5 号楼 1 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号5 号楼 1 层 
法定代 表人 ：徐 福星 
联系人 ：李 美 
电话：010-68292745 
传真：010-68292964 
客服电 话：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
42 济安财 富 （ 北京 ） 基 金销 济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司



















































































招募说明书 （更新） 
27 
售有限 公司 地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路7 号 北京 财富 中 心A 座46
层 
法定代 表人 ：杨 健 
客服电 话：400-673-7010 
网址：www.jianfortune.com 
43 
上海万 得基 金销 售有 限
公司 
上海万 得基 金销 售有 限公 司 
地址： 上海 市浦 东新 区浦 明路 1500 号万 得大 厦11 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
客服电 话：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
44 
凤凰金 信 （ 银川 ） 投 资管
理有限 公司 
凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司 
地址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产 业 园 18 号
楼 
法定代 表人 ：程 刚 
电话：010-58160168 
客服电 话：4008105919 
网址：www.fengfd.com 
45 
扬州国 信嘉 利基 金销 售
有限公 司 
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司 
地址： 广陵 产业 园创 业 路7 号 
法定代 表人 ：王 浩 
客服电 话：4000216088 
46 
深圳市 锦安 基金 销售 有
限公司 
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号前
海深港 合作 区管 理局 综合 办公 楼A 栋201 室 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层 
法定代 表人 ：李 学东 
联系人 ：柯 冬植 
电话：0755-88914685 
客服电 话：400-071-9888 
网址：www.ananjj.cn 
47 
上海联 泰资 产管 理有 限
公司 
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
注册地 址： 中国 （ 上海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层 310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号8 号楼 3 层 
法定代 表人 ：燕 斌 
联系人 ：陈 东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电 话：400-166-6788 
网址：www.66zichan.com 
48 
泰诚财 富基 金销 售（ 大
连）有 限公 司 
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司 
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
联系人 ：李 春光 
电话：18640999991 
传真：0411-84396536 
客服电 话：400-6411-999 
网址：www.taichengcaifu.com 
49 
上海汇 付金 融服 务有 限
公司 
上海汇 付金 融服 务有 限公 司 
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋
















































































 招募说明书 （更新） 
28 
汇付天 下总 部大 楼 2 楼 
法定代 表人 ：张 皛 
电话：021-33323999-8318 
客服电 话：400-820-2819 
网址：www.chinapnr.com 
50 
北京微 动利 投资 管理 有
限公司 
北京微 动利 投资 管理 有限 公司 
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心
341 
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心
341 
法定代 表人 ：梁 洪军 
联系人 ：何 鹏 
电话：010-52609656 
传真：010-51957430 
客服电 话：4008-196-665 
网址：www.buyforyou.com.cn 
51 
上海基 煜基 金销 售有 限
公司 
上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
地址： 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场 A1002 室 
法定代 表人 ：王 翔 
网址：www.jiyufund.com.cn 
客服电 话：400-820-5369 
52 
深圳前 海京 西票 号基 金
销售有 限公 司 
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 和平路 鸿隆 世纪 广 场 B 座211 
法定代 表人 ：吴 永宏 
联系人 ：张 媛媛 
电话：0755-66606451 
客服电 话：400-800-8668 
网址：www.ph6.com 
53 
北京虹 点基 金销 售有 限
公司 
北京虹 点基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层
222 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路甲 2 号裙 房2 层
222 单元 
法定代 表人 ：董 浩 
联系人 ：陈 铭洲 
电话：010-65951887 
客服电 话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com 
54 
深圳富 济财 富管 理有 限
公司 
深圳富 济财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层
01B 、02 、03 、04 单位 
办公地 址： 深圳 市南 山区 高 新南七 道12 号 惠恒 集团 二 期418
室 
法定代 表人 ：刘 鹏宇 
联系人 ：马 力佳 
电话：0755-83999907-815 
传真：0755-83999926 
客服电 话：0755-83999913 
网址：www.jinqianwo.cn



















































































招募说明书 （更新） 
29 
55 
武汉市 伯嘉 基金 销售 有
限公司 
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际
SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层 1 号、4 号 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际
SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层 1 号、4 号 
法定代 表人 ：陶 捷 
联系人 ：徐 淼 
电话：027-83863772 
传真：027-83862682 
客服电 话：400-027-9899 
网址：www.buyfunds.cn 
56 
上海陆 金 所 基金 销售 有
限公司 
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单
元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 
法定代 表人 ：胡 学勤 
联系人 ：宁 博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电 话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
57 
大泰金 石基 金销 售有 限
公司 
大泰金 石基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B
区 4 楼 A506 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路1386 号 文广 大厦15 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明 
联系人 ：何 庭宇 
电话：13917225742 
传真：021-22268089 
客服电 话：400-928-2266 
网址：www.dtfunds.com 
58 
珠海盈 米财 富管 理有 限
公司 
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系人 ：吴 煜浩 
电话：020-89629021 
传真：020-89629011 
客服电 话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
59 
奕丰金 融服 务 （ 深圳 ） 有
限公司 
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室
（入住 深圳 市前 海商 务秘 书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼
1704 室 
法定代 表人 ：TANYIKKUAN 
联系人 ：叶 健 
办公电 话：075589460500 
传真号 码：075521674453 
客服电 话：400-684-0500



















































































招募说明书 （更新） 
30 
网址：www.ifastps.com.cn 
60 
北京懒 猫金 融信 息服 务
有限公 司 
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司 
地址： 北京 市朝 阳区 呼家 楼安联 大 厦 715 
法定代 表人 ：许 现良 
客服电 话：400-6677098 
网址：http://www.lanmao.com 
61 
北京肯 特瑞 财富 投资 管
理有限 公司 
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号4 层401-15 
法定代 表人 ：陈 超 
联系人 ：江 卉 
客服电 话：95118 （个 人业 务） 、400-088-8816 （ 企 业业务 ） 
网址：http://fund.jd.com/ 
62 
北京电 盈基 金销 售有 限
公司 
北京电 盈基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层
3603 室 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦F 座
12 层B 室 
法定代 表人 ：程 刚 
联系人 ：张 旭 
电话：010-56176118 
传真：010-56176117 
客服电 话：400-100-3391 
网址：www.dianyingfund.com 
63 
中民财 富基 金销 售（ 上
海）有 限公 司 
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号7 层05 单元 
法定代 表人 ：弭 洪军 
联系人 ：黄 鹏 
电话：021-33355333 
传真：021-63353736 
网址：www.cmiwm.com 
客服电 话：400-876-5716 
64 
深圳市 金斧 子基 金销 售
有限公 司 
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大
厦 18 楼 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单
元 7 楼 
法定代 表人 ：赖 任军 
联系人 ：张 烨 
电话：0755-29330502 
传真：0755-26920530 
客服电 话：400-9302-888 
网址：www.jfzinv.com 
65 
北京蛋 卷基 金销 售有 限
公司 
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
联系人 ：吴 季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电 话：400-0618-518



















































































招募说明书 （更新） 
31 
网址：danjuanapp.com 
66 
深圳市 华融 金融 服务 有
限公司 
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广场A 座裙楼
A302 
办公地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广场A 座裙楼
A302 
法定代 表人 ：喻 天柱 
联系人 ：王 攀峰 
电话：0755-83191351 
传真：0755-82945664 
客服电 话：400-600-0583 
网址：www.hrjijin.com 
67 
深圳前 海凯 恩斯 基金 销
售有限 公司 
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室
（入驻 前海 商务 秘书 有限 公司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦23A 
法定代 表人 ：高 锋 
联系人 ：廖 苑兰 
电话：0755-83655588 
传真：0755-83655518 
客服电 话：4008-048-688 
网址：www.keynesasset.com 
68 
深圳市 前海 排排 网基 金
销售有 限责 任公 司 
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室
（入驻 深圳 市前 海商 务秘 书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强 路4001 号 深圳 市世 纪 工艺品
文化市 场 313 栋E-403 
法定代 表人 ：李 春瑜 
客服电 话：400-680-3928 
网址：www.simuwang.com 
69 
天津万 家财 富资 产管 理
有限公 司 
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦A 座五
层 
法定代 表人 ：李 修辞 
客服电 话：010-59013825 
网址：www.wanjiawealth.com 
70 中国国 际期 货有 限公 司 
中国国 际期 货有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2
层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2
层、9 层、11 层、12 层 
法定代 表人 ：王 兵 
联系电 话：(010)59539999 
传真：(010)59539806 
客服电 话：95162 
网址：www.cifco.net 
71 中信期 货有 限公 司 
中信期 货有 限公 司 
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期） 北
座 13 层 1301-1305 室、14 层 
法定代 表人 ：张 磊



















































































招募说明书 （更新） 
32 
联系人 ：韩 钰 
电话：010-60833754 
客服电 话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
72 中衍期 货有 限公 司 
中衍期 货有 限公 司 
地址： 北京 市朝 阳区 东四 环中 路82 号金 长安 大厦B 座7 层 
法人代 表： 马宏 波 
客服电 话：4006881117 
网址：www.cdfco.com.cn 
73 
国泰君 安证 券股 份有 限
公司 
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大厦
29 楼 
法定代 表人 ：杨 德红 
联系人 ：朱 雅崴 
电话：(021)38676767 
客服电 话：95521 
网址：www.gtja.com 
74 
中信建 投证 券股 份有 限
公司 
中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：张 颢 
电话：(010)85156398 
传真：(010)65182261 
客服电 话：4008-888-108 
网址：www.csc108.com 
75 国信证 券股 份有 限公 司 
国信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦
16-26 层 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：周 杨 
电话：(0755)82130833 
传真：(0755)82133952 
客服电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
76 中信证 券股 份有 限公 司 
中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 
联系人 ：顾 凌 
电话：(010)60838696 
客服电 话：95548 
网址：www.cs.ecitic.com 
77 
中国银 河证 券股 份有 限
公司 
中国银 河证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦C 座 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
法定代 表人 ：陈 共炎 
联系人 ：辛 国政



















































































招募说明书 （更新） 
33 
联系电 话：010-83574507 
传真：010-83574807 
客服电 话：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
78 海通证 券股 份有 限公 司 
海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 
法定代 表人 ：王 开国 
联系人 ：李 笑鸣 
电话：(021)23219000 
客服电 话：95553 
网址：www.htsec.com 
79 申万宏 源证 券有 限公 司 
申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：曹 晔 
电话：(021 ）33389888 
传真： （021 ）33388224 
电话委 托：(021)962505 
客服电 话：95523 ，4008-895-523 
网址：www.swhysc.com 
80 长江证 券股 份有 限公 司 
长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 泽柱 
联系人 ：奚 博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服电 话：95579 
网址：www.95579.com 
81 安信证 券股 份有 限公 司 
安信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼、28
层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼、28
层 A02 单元 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
电话：(0755)82555551 
客服电 话：4008-001-001 
网址：www.essence.com.cn 
82 西南证 券股 份有 限公 司 
西南证 券股 份有 限公 司 
地址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
法定代 表人 ：吴 坚 
客服电 话：95355 、4008096096 
网址：http://www.swsc.com.cn 
83 万联证 券股 份有 限公 司 
万联证 券股 份有 限公 司 
地址： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广场F 座18、
19 楼 
法定代 表人 ：张 建军 
客服电 话：4008-888-133



















































































招募说明书 （更新） 
34 
网址：www.wlzq.com.cn 
84 渤海证 券股 份有 限公 司 
渤海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大街42 号写 字 楼101
室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人 ：蔡 霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电 话：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
85 华泰证 券股 份有 限公 司 
华泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 
法定代 表人 ：周 易 
联系人 ：庞 晓芸 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 
客服电 话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
86 山西证 券股 份有 限公 司 
山西证 券股 份有 限公 司 
地址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼 
法定代 表人 ：侯 巍 
客服电 话：400-666-1618 、95573 
网址：www.i618.com.cn 
87 
中信证 券 （ 山东 ） 有 限责
任公司 
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号1 号楼 2001 
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座5 层 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：吴 忠超 
电话：(0532)85022326 
客服电 话：95548 
网址：www.zxwt.com.cn 
88 东兴证 券股 份有 限公 司 
东兴证 券股 份有 限公 司 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层 
法定代 表人 ：魏 庆华 
联系人 ：汤 漫川 
电话：(010)66555316 
客服电 话：4008-888-993 
网址：www.dxzq.net 
89 信达证 券股 份有 限公 司 
信达证 券股 份有 限公 司 
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：唐 静 
电话：(010)63080985 
客服电 话：95321 
网址：www.cindasc.com 
90 长城证 券股 份有 限公 司 
长城证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深 南大道6008 号 特区 报业 大 厦16 、
17 层



















































































招募说明书 （更新） 
35 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深 南大道6008 号 特区 报业 大 厦14 、
16、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：胡 永君 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 
客服电 话：400-666-6888 
网址：www.cgws.com 
91 光大证 券股 份有 限公 司 
光大证 券股 份有 限公 司 
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：周 健男 
联系人 ：何 耀 
电话：(021)22169999 
传真：(021)22169134 
客服电 话：95525 
网址：www.ebscn.com 
92 广州证 券股 份有 限公 司 
广州证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔 19 层、20 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔 19 层、20 层 
法定代 表人 ：邱 三发 
联系人 ：梁 微 
电话：(020)88836999 
客服电 话：95396 
网址：www.gzs.com.cn 
93 大同证 券有 限责 任公 司 
大同证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路111 号山 西世 贸中 心A 座
12、13 层 
法定代 表人 ：董 祥 
联系人 ：薛 津 
电话： （0351 ）4130322 
客服电 话：4007-121-212 
网址：www.dtsbc.com.cn 
94 平安证 券股 份有 限公 司 
平安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心 区金田 路4036 号荣 超大 厦16-20
层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心 区金田 路4036 号荣 超大 厦16-20
层 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：周 一涵 
电话：021-38637436 
传真：021-33830395 
客服电 话：95511-8 
网址：http://stock.pingan.com 
95 华安证 券股 份有 限公 司 
华安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号 
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二环 路 959 号 财智 中心 华安证 券
B1 座0327 室 
法定代 表人 ：李 工



















































































招募说明书 （更新） 
36 
联系人 ：范 超 
电话：(0551)65161821 
传真：(0551)65161672 
客服电 话：95318 
网址：www.hazq.com 
96 国海证 券股 份有 限公 司 
国海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路 13 号 
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号国 海 大厦 
法定代 表人 ：何 春梅 
电话：(0755)82047857 
传真：(0755)82835785 
客服电 话：95563 
电话委 托：95563 
网址：www.ghzq.com.cn 
97 东莞证 券股 份有 限公 司 
东莞证 券股 份有 限公 司 
地址： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心 
法定代 表人 ：张 运勇 
客服电 话：(0769 ）961130 
网址：www.dgzq.com.cn 
98 
申万宏 源西 部证 券有 限
公司 
申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼2005 室 
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼2005 室 
法定代 表人 ：许 建平 
联系人 ：唐 岚 
电话：(010)88085258 
传真：(010)88085195 
客服电 话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
99 中泰证 券股 份有 限公 司 
中泰证 券股 份有 限公 司 
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：许 曼华 
电话：021-20315290 
客服电 话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
100 华龙证 券股 份有 限公 司 
华龙证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦 
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦 
法定代 表人 ：李 晓安 
联系人 ：邓 鹏怡 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电 话：400-689-8888 
网址：www.hlzq.com 
101 
中国国 际金 融股 份有 限
公司 
中国国 际金 融股 份有 限公 司 
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 、28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
联系人 ：秦 朗



















































































招募说明书 （更新） 
37 
电话：(010)85679888-6035 
传真：(010)85679535 
客服电 话：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
102 华鑫证 券有 限责 任公 司 
华鑫证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大 厦 28 层 A01 、
B01 （b ）单 元 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：杨 莉娟 
电话：021-54967552 
客服电 话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，(029)68918888 
网址：www.cfsc.com.cn 
103 
中国中 投证 券有 限责 任
公司 
中国中 投证 券有 限责 任公 司 
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04 、
18 层至 21 层 
法定代 表人 ：龙 增来 
联系人 ：刘 毅 
联系电 话：(0755)82023442 
客服电 话：95532 ，4006-008-008 
网址：www.china-invs.cn 
104 中山证 券有 限责 任公 司 
中山证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7
层、8 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路 6013 号 江 苏大厦
B 座 15 楼 
法定代 表人 ：黄 扬录 
联系人 ：刘 军 
电话：(0755)82943755 
传真：(0755)82960582 
客服电 话：95329 
网址：www.zszq.com 
105 联讯证 券股 份有 限公 司 
联讯证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视
新闻中 心三 、四 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北楼
10 层 
法定代 表人 ：徐 刚 
联系人 ：彭 莲 
电话： 为 0755-83331195 
客服电 话：95564 
网址：www.lxsec.com 
106 国金证 券股 份有 限公 司 
国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电 话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn



















































































招募说明书 （更新） 
38 
107 华宝证 券有 限责 任公 司 
华宝证 券有 限责 任公 司 
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道100 号上 海环 球金 融中心
57 层 
法定代 表人 ：陈 林 
联系人 ：刘 闻川 
电话：(021)68778790 
传真：(021)68777992 
客服电 话：4008-209-898 
网址：www.cnhbstock.com 
108 英大证 券有 限责 任公 司 
英大证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十 一 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十 一 层 
法定代 表人 ：吴 骏 
联系人 ：吴 尔晖 
电话：0755-83007159 
传真：0755-83007034 
客服电 话：400-018-8688 
网址：www.ydsc.com.cn 
109 华融证 券股 份有 限公 司 
华融证 券股 份有 限公 司 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险
大厦 12 层 
法定代 表人 ：祝 献忠 
联系人 ：李 慧灵 
联系电 话：(010)85556100 
传真：(010)85556153 
客服电 话：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
110 天风证 券股 份有 限公 司 
天风证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高
科大 厦4 楼 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场A 座
37 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
联系人 ：杨 晨 
电话：027-87610052 
传真：027-87618863 
客服电 话：400-800-5000 
网址：www.tfzq.com 
111 大通证 券股 份有 限公 司 
大通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心
A 座大 连期 货大 厦 38 、39 层 
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心
A 座大 连期 货大 厦 38 、39 层 
法定代 表人 ：李 红光 
联系人 ：谢 立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-82826601 
客服电 话：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
112 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司



















































































招募说明书 （更新） 
39 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门B 座5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门B 座5 层 
法定代 表人 ：李 刚 
联系人 ：袁 伟涛 
电话：(029)63387289 
客服电 话：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
（二）登记机构 
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 
法定代 表人 ：王 兆华 
联系人 ：任 福利 
电话： （0755 ）83180910 
传真： （0755 ）83181121 
（三）律师事务所和 经办 律师 
名称： 广东 信达 律师 事务 所 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦12 楼 
负责人 ：麻 云燕 
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云 
电话： （0755 ）88265288 
传真： （0755 ）88265537 
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师 
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ） 
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层 
法定代 表人 ：杨 剑涛 
联系人 ：郭 红霞 
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞 
电话： （010 ）88095588 
传真： （010 ）88091199
















































































 招募说明书 （更新） 
40 
六 、基 金的募 集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 和 其他 有关 法 律法规 ， 以及 基金 合同 的 规定 ， 经 中
国证监 会 2014 年 8 月 20 日证监 许可[2014]872 号文 注册 募集 。 募 集期 自 2014 年 9 月 1 日
至2014 年9 月25 日 ， 共 募集有 效认 购份 额 824,771,514.27 份， 利息 结转 份 额 392,222.62
份，合 计825,163,736.89 份，募 集户 数 为 5,905 户。 
本基金 为契 约型 开放 式 混 合型 基 金， 基金 存续 期限 为不定 期。



















































































招募说明书 （更新） 
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七 、基 金合同 的生 效 
（一）基金 合同 的生 效 
本基金 合同 于 2014 年9 月29 日 正 式生 效 。 自 基金 合同生 效日 起 ， 本 基金 管 理人正 式开
始管理 本基 金 。 
（二）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 的 ， 基 金管 理人 应当 在定 期 报告中 予以 披露 ； 连续60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基金 管理 人 应当向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案 ， 如 转换 运 作方式 、 与其 他
基金合 并或 者终 止基 金合 同等， 并召 开基 金份 额持 有人大 会进 行表 决 。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。



















































































招募说明书 （更新） 
42 
八 、基 金份额 的申 购与赎 回 
（一）申购和赎回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当在销售机 构办 理基金销售业务的营 业场 所或按销售机构提供 的其 他方式办理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
若基金 管理 人或 其指 定的 销售机 构开 通电 话 、 传 真 或 电子 等交 易方 式 ， 投 资 人可以 通过
上述方 式进 行申 购与 赎回 ，具体 办法 由基 金管 理人 或其指 定的 销售 机构 另行 公告。 
（二）申购和赎回的 开放 日及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间 为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 申购 ， 具 体业 务办 理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 赎回 ， 具 体业 务办 理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管 理人 应 在申购 、 赎回 开放 日前 依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定 媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购或 者赎回或
者转换 。 投资 人在 基金 合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或 转换 申 请且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 
本基金 已 于 2014 年11 月7 日开 放日 常申 购赎 回业 务 。 
（三）申购与赎回的 原则 
1、“未知 价 ”原则 ，即申 购、赎回 价格以申 请当日 收市后计 算的基金 份额净 值为基 准
进行计 算； 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ” 原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
5、遵循“ 基金份额 持有人 利益优先 ”原则， 基金管 理人在办 理基金份 额申购 、赎回 业
















































































 招募说明书 （更新） 
43 
务时， 如果 发生 申购 、赎 回损害 持有 人利 益的 情形 时，应 当及 时暂 停申 购、 赎回业 务。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管 理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四）申购与赎回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投资 人在 提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请无 效。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时 ， 必须全 额交 付申 购款 项 ， 投资人 交付 申购 款项 ， 申 购成立 ； 基
金份额 登记 机构 确认 基金 份额时 ，申 购生 效。 
基金份额 持有人递 交赎回 申请，赎 回成立； 基金份 额登记机 构确认赎 回时， 赎回生效 。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生巨 额
赎回时 ，款 项的 支付 办法 参照基 金合 同有 关条 款处 理。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申购和赎 回申请的当天作为申购或 赎回申请
日(T 日) ，在 正常 情况 下 ，本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人可 在 T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他 方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功， 则申 购款 项退还 给投 资人 。 
基金销 售机 构对 申购 申请 的受理 并不 代表 申请 一定 成功， 而仅 代表 销售 机构 确 实接收 到
申请 。 申 购的 确认 以登 记 机构或 基金 管理 人的 确认 结果为 准 。 投 资人 应及 时 查询并 妥善 行使
合法权 利。 否则 ，由 此产 生的投 资人 任何 损失 由投 资人自 行承 担。 
（五）申购和赎回的 限制 
1、本 基金 对单 个投 资人 不设 累计 持有 的基 金份 额上限 。 
2、 投资 人通 过 基 金管 理人 的直销 柜台 首次 申购 本基 金的单 笔最 低限 额为 人民 币10 万元
（含申 购费 ）, 追加 申购 本 基金的 最低 金额 为人 民币 10 万元 （含 申购 费） 。 投 资人通 过基金
管理人 的电子 直销 交易 系统 和代 销机 构首次 申 购本 基金的 单笔 最低 限额 为人 民币 10 元 （ 含
申购费 ）, 追 加申 购本基金 的最 低金 额为 人民 币 10 元 （ 含申 购费） 。 各销 售机 构对最 低申 购
限额及 交易 级差 有其 他规 定的， 以各 销售 机构 的业 务规定 为准 。 
3、投资人 赎回本基 金份额 时，可申 请将其持 有的部 分或全部 基金份额 赎回 ， 但每笔 最
低赎回 份额 不得 低于 10 份；账 户最 低余 额为 10 份 基金份 额， 若某 笔赎 回将 导致投 资人 在
销售机 构托 管的 单只 基金 份额余 额不 足 10 份 时， 该 笔赎回 业务 应包 括账 户内 全部基 金份 额 ，
否则， 基金 管理 人有 权将 剩余部 分的 基金 份额 强制 赎回。



















































































招募说明书 （更新） 
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4、基金管 理人可在 法律法 规允许的 情况下， 调整上 述规定申 购金额和 赎回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人 必须 在 调整前 依照 《 信息 披露 办 法》 的有 关规 定在 指定 媒介 上公 告并 报中
国证监 会备 案。 
（六）申购和赎回的 价格 、费用及其用途 
 1、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 3 位 ， 小数点 后 第 4 位四 舍五 入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公
告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
 2、申 购费 率 
（1） 本基 金对 通过 基金 管 理人直 销柜 台申 购的 投资 人实施 差别 的申 购费 率 。 
1）投 资人 通过 基金 管理 人 直销柜 台申 购本 基金 的申 购费率 见下 表： 
申购金额 M（万 元） 
（含申购费） 
申购费率 
M ＜50 0.15% 
50 ≤ M ＜250 0.10% 
250 ≤ M ＜500 0.06% 
M ≥500 每笔 1,000 元 
2）投 资人 通过 基金 管理 人 电子直 销交 易系 统 申 购本 基金的 申购 费率 见下 表： 
申购金额 M（万元） 
（含申购费） 
电子直销交易系统 支 付渠 道申购费率 
交通 
银行 
汇付天下 
天天盈 
通联 
支付 
招商 
银行 
农业 
银行 
工商 
银行 
建设 
银行 
M ＜50 0.60% 
1.05% 1.20% 
50≤ M ＜250 0.60% 
0.70% 0.80% 
250≤ M ＜500 0.60% 
M ≥500 每笔 1,000 元 
 
（2） 投资 人通 过代 销机 构 申购本 基金 的申 购费 率见 下表： 
申购金额 M（万 元） 
（含申购费） 
申购费率 
M ＜50 1.50% 
50 ≤ M ＜250 1.00% 
250 ≤ M ＜500 0.60% 
M ≥500 每笔 1,000 元 
注： 投资 者通 过基 金管 理 人 直销 柜台 和电子 直销 交易 系统 申购 本基 金实 行优 惠费率 ， 详
见基金 管理 人公 告； 部分 代销机 构如 实行 优惠 费率 ，请投 资人 参见 代销 机构 公告。



















































































招募说明书 （更新） 
45 
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。 
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。 
3、申 购份 额的 计算 及余 额 的处理 方式 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 其中 ： 
净申购 金额= 申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值 
申购的 有效 份额 单位 为份 ， 上 述计 算结 果均 按四 舍 五入方 法 ， 保 留到 小数 点 后两位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
例如： 某投 资人 在某 代销 机构网 点投资 8 万元 申购 本基金 份额 ， 对 应费 率为1.50%， 假
设申购 当日 基金 份额 净值 为 1.080 元,则 可得 到的 申 购份额 为： 
净申购 金额 ＝80,000/ （1 ＋1.50%）＝78,817.73 元 
申购费 用＝80,000 －78,817.73 ＝1182.27 元 
申购份 额＝78,817.73/1.080 ＝72979.38 份 






即 ：投 资人 投 资 8 万 元申购 本基 金份 额， 假设 申购当 日基 金份 额净 值 为 1.080 元 ，则
其可得 到72979.38 份基 金 份额。 
4、赎 回费 率 
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示： 
持有时间 D（天） 赎回费率 
D＜7 1.50% 
7 ≤ D ＜30 0.75% 
30 ≤ D ＜366 0.50% 
366 ≤ D ＜731 0.25% 
D≥731 0% 
投资者可将 其持有 的全部 或部分基金 份额赎 回。对 持续持有期 少于 7 日的 投 资人收取
1.50% 的赎 回费 ， 对持 续持 有期大 于等 于 7 天少 于 30 日的投 资人 收 取 0.75% 的 赎回费 ， 并将
上述赎 回费 全额 计入 基金 财产； 对持 续持 有期 大于 等于 30 天少 于 90 天 的投 资人收 取 0.5%
的赎回 费， 并将 赎回 费总 额的 75% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期大 于等 于 90 天少 于 180 天
的投资 人收 取0.5% 的赎 回 费， 并将 赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产 ； 对 持续 持 有期大 于等 于
180 天 少于366 天的 投资 人收 取 0.5% 的 赎回 费， 将 赎回费 总额 的 25% 计 入基 金财产 ； 对持 续
持有期 大于 等于 366 天少 于 731 天的 投资 人收 取 0.25% 的 赎回 费， 将赎 回费 总 额的 25%计入
基金财 产。



















































































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5、赎 回金 额的 计算 及处 理 方式 
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回总金 额扣 减赎 回费 用。 其中， 
赎回总 金额= 赎 回份 额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎 回总 金额 ? 赎回费 用 
赎回金 额单 位为 元 ， 计 算 结果均 按四 舍五 入方 法 ， 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的收
益或损 失由 基金 财产 承担 。 
 例如： 某投 资人 赎回 本基 金 1 万 份基 金份 额 ， 持有 时间 为300 天， 对应 的赎 回费率 为
0.50% ，假 设赎 回当 日基 金 份额净 值 是 1.088 元， 则 其可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回金 额 =1 0,00 0×1 .088=10,880 元 
赎回费 用=10,880 ×0 .50%=54.40 元 
净赎回 金额=10,880-54.40=10,825.60 元 
即： 投资 人赎 回本 基金1 万份基 金份 额 ， 持 有期 限 为300 天 ， 假 设赎 回当 日 本基金 份额
净值 是1.088 元 ，则 其可 得到的 净赎 回金 额 为 10,825.60 元。 
6、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒介 上 公告 。 
7、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式 （ 如 电 子直 销 交易 、 电 话交 易等 ） 等 进 行基金 交易 的投
资人定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在 基金 促 销活动 期间 ， 按相 关监 管 部门要 求履 行必
要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。 
（ 七）拒绝或暂停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接收投 资人的 申
购申请 。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5、基金资 产规模过 大，使 基金管理 人无法找 到合适 的投资品 种，或其 他可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从而 损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6、 基 金管 理人、 基金 托管 人、 基 金销 售机 构或 登记 机 构的异 常情 况导 致基 金销 售系统 、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。 
7、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1 、2 、3、5、6、7 项 暂停 申购 情形 时， 基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指
定 媒介 上刊 登暂 停申 购公 告。 如果 投资 人的 申购 申 请被拒 绝 ， 被 拒绝 的申 购 款项将 退还 给投
















































































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资人。 在暂 停申 购的 情况 消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理。 
（ 八）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常 停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、接受赎 回申请将 损害现 有基金份 额持有人 利益的 情形时， 可暂停接 受投资 人的赎 回
申请。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如暂 时 不能足 额支 付 ， 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 出现 上述 第4 项所 述情 形 ， 按 基金 合同 的相关 条 款 处理 。 基金 份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况 消除时 ， 基金 管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告 。 
（ 九）巨额赎回的情 形及 处理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个开放 日内的 基金份额 净赎回申 请(赎回 申请份额 总数加上 基金转 换中转 出
申请份额 总数后扣 除申购 申请份额 总数及基 金转换 中转入申 请份额总 数后的 余额)超过 前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全额 赎回：当 基金管 理人认为 有能力支 付投资 人的全部 赎回申请 时，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部分 延期赎回 ：当基 金管理人 认为支付 投资人 的赎回申 请有困难 或认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 可对 其余 赎回 申请延 期办 理 。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例 ， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未 能赎 回 部分 ， 投 资人 在提 交赎 回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期赎 回的，将 自动转 入下一个 开放日继 续赎回 ，直到全 部赎回为 止；选 择取消赎 回的 ，
当日未获 受理的部 分赎回 申请将被 撤销。延 期的赎 回申请与 下一开放 日赎回 申请一并 处理 ，
















































































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无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎回 处理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒介 上进 行公 告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法 ， 同 时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（十）暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1、发生上 述暂停申 购或赎 回情况的 ，基金管 理人当 日应立即 向中国证 监会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒介 上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于 2 周 （含 2 周）， 暂停 结束 ，基 金重 新开放 申 购
或赎回 时， 基金 管理 人依 照 有关法 律法 规的 规定 在指 定 媒介 上刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回
公告， 并公 布最 近 1 个开 放日的 基金 份额 净值 。 
4、如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应 每 2 周至 少刊 登 暂停公 告 1
次。 当连 续暂 停时 间超 过2 个月 的 ， 基金 管理 人可 以 调整刊 登公 告的 频率 。 暂 停结束 ， 基金
重新开 放申 购或 赎回 时， 基 金管理 人依 照有 关法 律法 规的规 定在 指定 媒介 上连 续刊登 基金 重
新开 放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
（十一）基金转换 
基金管 理人 已于2014 年11 月7 日 起开 通本 基金 与基 金管理 人旗 下其 他基 金之 间的转 换
业务 ， 具 体内 容详 见 2014 年11 月5 日在 指定 媒介 上 发布的 《 前海 开源 中国 成 长灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金开 放日 常申购 、赎 回、 转换 及定 投业务 的公 告》。 
（十二）基金的非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐 赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规 的其 它 非交易 过户 。 无论 在上 述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承 ； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资 料 ， 对 于符 合条 件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。



















































































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（十三）基金的转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十四）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 已 于2014 年11 月7 日 开通 本基 金的 定期 定额投 资业 务， 具体 内容 详 见2014
年 11 月 5 日在 指定 媒介 上 发布的 《 前 海开 源中 国成 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 开放 日
常申购 、赎 回、 转换 及定 投业务 的公 告》。 
（十五）基金的冻结 和解 冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
 
 
 




















































































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九 、基 金的投 资 
（一）投资目标 
本基金 力图 把握 中国 经济 可持续 发展 过程 中的 投资 机会 ， 通 过行 业配 置和 精 选个股 ， 分
享中国 经济 在科 学发 展 、 和谐发 展和 可持 续发 展过 程中的 成果 。 在严 格控 制 投资风 险的 前提
下，力 争获 取超 越业 绩比 较基准 的稳 健收 益 。 
（二）投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 准予 上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括 国债、 金 融债、 企业 债、
公司债 、 央 行票 据、 中 期 票据、 可转 换债 券等） 、 资产支 持证 券、 权证、 货 币市场 工具 、 股
指期货以 及法律法 规或中 国证监会 允许基金 投资的 其他金融 工具( 但 须符合中 国证监会 相 关
规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% ； 持 有全 部权证 的
市值不 得 超过基金 资产净 值的 3%； 本基金 每个交 易 日日终在 扣除股指 期货合 约需缴纳 的交
易保证 金后 ，应 当保 持不 低于基 金资 产净 值 5%的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则 。 
（ 三）投资策略 
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ： 
1、大 类资 产配 置 
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素 进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。 
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。 
2、股 票投 资策 略 
本基金 采取 自上 而下 的宏 观分析 和自 下而 上精 选个 股的投 资策 略， 在遵 循本 基 金资产 配
















































































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置比例 限制 前提 下， 确定 基金在 各类 资产 具体 投资 比例。 
根据国 家产 业发 展趋 势 ， 重点投 资代 表中 国经 济未 来的信 息 、 科 技、 医药 和 消费等 投资
方向 ， 自 下而 上精 选代 表 产业发 展的 龙头 公司 ， 在 标的遴 选过 程中 充分 考虑 上市公 司的 现有
业务的 壁垒 、 未来 的成 长 性、 管理 层潜 质及 行业 竞 争格局 ， 构建 核心 股票 池 ， 再 通过 本基 金
已有的 个股 筛选 打分 体系 ， 根 据模 拟组 合的 资产 额 度， 构建 投资 组合 ， 其 后 根据资 产额 度的
变化 ， 投 资组 合个 股数 量 也会相 应进 行调 整 ， 以 期 追求超 额收 益 ， 分 享中 国 经济未 来发 展的
成果。 
（1） 选股 策略 
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 选股 策略 ， 首先通 过对 代表 中国 经济 的未来 的
信息 、 科 技、 医药 和消 费 等投资 方向 的上 市公 司进 行甄选 ， 精选 其中 具有 技 术壁垒 、 管理 优
势和潜 力成 长性 的上 市公 司股票 作为 投资 对象 。



（2） 个股 选择 方法 
随着中 国经 济进 入新 的发 展阶段 、 产业 结构 的调 整 以及发 展方 式转 变 ， 中 国 的企业 将迎
来新的 发展 机遇 ， 本基 金 重点挖 掘代 表未 来中 国的 信息 、 科 技、 医药 和消 费 类的上 市公 司股
票作为 投资 方向 ，力 求实 现基金 资产 的长 期、 持续 、稳定 增值 。 
1）中 国成 长股 票池 
本基金通 过对宏观 经济、 国家政策 、企业成 长能力 、估值水 平的 综合 研究分 析和判断 ，
以股票 的基 本面 研究 为基 础、结 合市 场热 点， 核心 构建中 国成 长核 心股 票池 。 
2）中 国成 长股 票精 选方 法 
对于进 入中 国成 长股 票池 的股票 ， 本基 金管 理人 将 采取自 下而 上的 方法 ， 运 用本基 金综
合评价 模型 和打 分体 系 ， 从定性 与定 量两 个角 度进 行打分 ， 最终 筛选 出具 有 较强竞 争力 和持
续成长 能力 的上 市公 司股 票，进 行估 值水 平的 评估 。 
Ａ、定 性分 析 
本基金 综合 评价 模型 定性 分析部 分 ， 主 要从 公司 所 处行业 的投 资价 值 、 核 心 竞争力 、 主
营业务成 长性、经 营管理 能力、商 业模式、 主题相 关性等几 方面对备 选股票 进行定性 分析 。
本基金 管理 人将 根据 外部 报告以 及研 究员 实地 调研 结果， 对备 选上 市公 司的 各 项指标 进行 综
合判断 ，并 以此 作为 本基 金综合 评价 模型 定性 分析 的分析 结果 。 
Ｂ、定 量分 析 
本基金 将定 量因 素主 要归 结为成 长能 力 、 收 益能 力 、 运 营能 力、 偿债 能力 和 市场地 位几
大类指 标。 在此 基础 上， 根据市 场关 注度 与认 可度 对各指 标赋 予不 同权 重进 行打分 判断 。 
本基金 管理 人将 上市 公司 综合评 价模 型定 性分 析与 定量分 析综 合评 估， 根据 综 合评估 打
分情况 ，选 取综 合评 估靠 前的上 市公 司股 票进 入投 资组合 。 
3）股 票组 合的 构建 与定 期 调整 
本基金 管理 人将 以信 息 、 科技 、 医 药和 消费 作为 主 要投资 方向 ， 以本 基金 综 合评价 模型
















































































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的评价 结果 为基 础， 同时 参考如 下因 素进 行股 票组 合的构 建： 
Ａ、个 股持 仓量 的政 策限 制 
本基金 管理 人将 根据 相关 的法律 、 法规 和基 金合 同 等法律 文件 进行 投资 ， 杜 绝违法 、 违
规的现 象。 基金 的相 关文 件对单 一行 业及 单一 股票 的投资 最高 比重 做出 限制 。 
Ｂ、分 散投 资和 风险 控制 
本基金 管理 人参 考数 量化 风险分 析结 果 ， 确 认主 动 性风险 的来 源 ， 并 将风 险 分解到 各个
层面， 如资 产类 别、 行业 及股票 ，减 少风 险集 中度 ，并不 断地 进行 收益 －风 险最优化 测试 。 
本基金 管理 人根 据市 场与 上市 公 司基 本面 的变 化等 情况适 时调 整股 票投 资组 合。 
3、债 券投 资策 略 
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征 ， 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。 
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风 险等因 素，重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。 
4、权 证投 资策 略 
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。 
5、股 指期 货投 资策 略 
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。 
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断 和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。 
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。 
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。



















































































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若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化 。 
 （四）投资决策依据 及程 序



1、决 策依 据 
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。 
2、决 策程 序 
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。 
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。 
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。



（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。 
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行。 
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。 
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。 
（8）风险 控制 委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。 
（ 五）业绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 7 0% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。 
业绩比 较基 准选 择理 由： 
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。 
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和 收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。 
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率 × 70 %
















































































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＋中证 全债 指数 收益 率 × 3 0% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。 
（ 六）风险收益特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金 。 
 （七）投资限制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0-95% ； 
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％ ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资产 支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；



















































































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（15 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三； 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ，其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ； 
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ； 
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ； 
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ； 
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ； 
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ； 
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的百 分之 一百 四 十； 
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略 应 当符合 基金 合同 的约 定 。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始 。 
法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ，如适用 于本基 金，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重 大 关联 交
















































































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易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查 。 
2、 禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。 
 （八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益； 
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。 
（ 九）基金的融资融 券 
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。 
（十）基金的投资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。 
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月31 日 （ 未经审 计） 。 
1 、 报告期末基金资产组 合情 况 
金额单 位 ： 人 民币 元 
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
















































































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例（% ） 
1 权益投 资 30,253,441.88 93.32 
 其中： 股票


30,253,441.88 93.32 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 
 资产支 持证 券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


 - - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,921,239.12 5.93 
8 其他资 产


 244,479.19 0.75 
9 合计





 32,419,160.19 100.00 
2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合 
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合


 
金额单 位： 人民 币 元 
代码 行业类 别 公允价 值 
占基金 资产 净值 比例
（％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 24,628,315.28 76.76 
D 
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业 
2,556,825.00 7.97 
J 金融业 3,068,301.60 9.56 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -



















































































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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 30,253,441.88 94.29 
2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。 
3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 
金额单 位 ： 人 民币 元 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 601336 新华保 险 43,708 3,068,301.60 9.56 
2 600702 沱牌舍 得 62,200 2,902,252.00 9.05 
3 002439 启明星 辰 109,500 2,556,825.00 7.97 
4 002635 安洁科 技 89,461 2,334,037.49 7.27 
5 002384 东山精 密 75,300 2,143,038.00 6.68 
6 300502 新易盛 71,500 2,072,785.00 6.46 
7 002008 大族激 光 37,200 1,837,680.00 5.73 
8 300115 长盈精 密 85,807 1,722,146.49 5.37 
9 300327 中颖电 子 52,100 1,621,352.00 5.05 
10 300136 信维通 信 30,159 1,529,061.30 4.77 
4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9 、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细



















































































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本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 
本基金 本报 告期 内 未 投资 股指期 货。 
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 
10.1 本期国债期货投资政 策 
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
10.3 本期国债期货投资评 价 
本基金 本报 告期 内 未 投资 国债期 货。 
11 、投资组合报告附注 
11.1 本基 金投资 的前十 名 证券的发 行主 体本期 没有 出现被监 管部 门立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 
11.2 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 
11.3 其他资产构成 
单位： 人民 币 元 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 30,641.92 
2 应收证 券清 算款 158,558.66 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 442.17 
5 应收申 购款 54,836.44 
6 其他应 收款 - 
7 其他 - 
8 合计 244,479.19 
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 
（十一）基金的业绩 
基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产, 但不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投
















































































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资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
前海开 源中 国成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 
阶


 段 
净 值 增
长率 （1） 
净值增 长 
率标准 差 
（2 ） 
业绩比 较
基准收 益
率（3 ） 
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4 ） 
（1）- （3 ） （2 ）- （4 ） 
2014.9.29-2014.12.31 14.60% 1.71% 30.82% 1.14% -16.22% 0.57% 
2015.1.1-2015.12.31 15.41% 2.17% 8.26% 1.74% 7.15% 0.43% 
2016.1.1-2016.12.31 -10.49% 1.53% -7.02% 0.98% -3.47% 0.55% 
2017.1.1-2017.12.31 
-10.90% 0.99% 14.79% 0.45% -25.69% 0.54% 
2014.9.29-2017.12.31 
5.48% 1.64% 51.15% 1.18% -45.67% 0.46% 
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率×70% ＋ 中证 全债 指数 收 益率×30% 。 




















































































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十 、基 金的财 产 
 （一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 。 
（三）基金财产的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四）基金财产的 保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。
















































































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十 一、 基金资 产的 估值 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日 。 
（二）估值对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产 及 负债 。 
（三）估值方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交易 所上市的 有价证 券（包括 股票、权 证等） ，以其估 值日在证 券交易 所挂牌 的
市价 （收 盘价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化 或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以最 近 交易日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 可参 考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格 。 
（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按最 近交易日 债券收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债券 应收利息 得到的 净价进行 估值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格 。 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的 股票 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值 。 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用 估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
















































































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定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、 本 基金 投资 股指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规的 规定或者 未能充 分维护基 金份额持 有人利 益时，应 立即通知 对方， 共同查明 原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四）估值程序 
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（五）估值错误的处 理 
基金管理 人和基金 托管人 将采取必 要、适当 、合理 的措施确 保基金资 产估值 的准确性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时 ， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金 托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错误 遭受损失 当事人 (“ 受损方 ”)的直 接损失 按 下述 “估 值错误处 理原则 ”给予赔 偿，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。



















































































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2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则估 值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六）暂停估值的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；



















































































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3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（八）特殊情形的处 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 按估值 方法 的 第 6 项 进行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作为基 金份
额净值 错误 处理 。 
由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误， 有关 会 计制度 变化 或由 于其 他不 可抗力 原
因， 基金 管理 人和 基金 托 管人虽 然已 经采 取必 要 、 适当 、 合 理的 措施 进行 检 查， 但是 未能 发
现该错误 的，由此 造成的 基金资产 估值错误 ，基金 管理人和 基金托管 人可以 免除赔偿 责任 。
但基金 管理 人和 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。



















































































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十 二、 基金的 收益 分配 
（一）基金利润 的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二）基金可供分配 利润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
（三）基金 收益分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 30% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值；即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四）收益分配方案 
基金收益 分配方案 中应载 明截止收 益分配基 准日的 可供分配 利润、基 金收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（ 五）收益分配方案 的确 定、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介 公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（ 六）基金收益分配 中发 生的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。



















































































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十 三、 基金的 费用 与税收 
（一）基金费用的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H＝E× 1.50 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于 次 月首 日起5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等 ， 支付日 期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ： 
H＝E× 0.25 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 －9 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（ 三）不列入基金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；



















































































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2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四）基金管理费、 基金 托管费的调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率等相 关
费率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率， 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须
依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒介 和基 金管理 人网 站上 刊登 公告 。 
（ 五）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。



















































































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十 四、 基金的 会计 与审计 
（一）基金会计政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披露 ； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以 托管 协
议约定 方式 确认 。 
（二）基金的审计 
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒介 公 告并 报中 国证 监会备 案。



















































































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十 五、 基金的 信息 披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 、 《 信息 披露 办 法》 、 《 基
金合同 》及 其他 有关 规定 。 
（二）信息披露义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 的媒介 和 基金 管理人 、 基金 托管 人的 互 联网网 站 （以 下简 称 “ 网站 ” ） 等 媒介 披
露， 并保 证基 金投 资者 能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
（三）本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五）公开披露的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议 
（1）《基 金合同》 是界定 《基金合 同》当事 人的各 项权利、 义务关系 ，明确 基金份 额
持有人 大会 召开 的规 则及 具体程 序， 说明 基金 产品 的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。 
（2）基金 招募说明 书应当 最大限度 地披露影 响基金 投资者决 策的全部 事项， 说明基 金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内，更 新招 募
说明书 并登 载在 网站 上 ， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒介 上 ； 基 金管理 人在 公告
的 15 日前 向主 要办 公场 所 所在地 的中 国证 监会 派出 机构报 送更 新的 招募 说明 书，并 就有 关
更新内 容提 供书 面说 明。



















































































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（3）基金 托管协议 是界定 基金托管 人和基金 管理人 在基金财 产保管及 基金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金管 理人 、 基 金托 管人 应当 将 《 基金合 同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3、《 基金 合同 》生 效公 告 
基金管理 人应当在 收到中 国证监会 确认备案 文件的 次日在指 定 媒介上 登载《 基金合同 》
生效公 告。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管理 人应当公 告半年 度和年度 最后一个 市场交 易日基金 资产净值 和基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的 市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒介 上。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒介 上。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
















































































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所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书 ， 予 以
公告， 并在 公开 披露 日分 别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基金 管理人的 董事长 、总经理 及其他高 级管理 人员、基 金经理和 基金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13 ） 基 金管 理人 及其 董事 、 总 经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 受到 严重 行政 处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。



















































































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8、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报国 务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并 予以 公
告。 
10、基 金投 资股 指期 货的 信息披 露 
若本基 金投 资了 股指 期货 ， 需 按照 法规 要求 在季 度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度 报告等 定期
报告和 招募 说明 书 （更 新 ） 等 文件 中披 露股 指期 货 交易情 况 ， 包 括投 资政 策 、 持 仓情 况 、 损
益情况 、 风险 指标 等 ， 并 充 分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的
投资政 策和 投资 目标 等。 
11、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（六）信息披露事务 管理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 或者 以 XBRL 电 子方式 复核 审查 并 确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒介 上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介 披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒介 不 得早 于指 定媒介 披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（七）信息披露文件 的存 放与查阅 
招募说明 书公布后 ，应当 分别置备 于基金管 理人、 基金托管 人和基金 销售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。



















































































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十 六、 风险揭 示 
本基金 的风 险主 要包 括 ： 市场风 险 、 信 用风 险 、 管 理风险 、 流动 性风 险 、 操 作和技 术风
险、 合规 性风 险、 投资 股 指期货 的风 险 、 本 基金 特 有的风 险 、 本 法律 文件 风 险收益 特征 表述
与销售 机构 基金 风险 评价 可能不 一致 的风 险 及 其他 风险 等 。 
（一）市场风险 
基金主 要投 资于 证券 市场 ， 而 证券 市场 价格 因受 到 经济因 素 、 政 治因 素、 投 资心理 和交
易制度 等各 种因 素的 影响 而产生 波动 ， 从而 导致 基 金收益 水平 发生 变化 ， 产 生风险 。 主要 的
风险因 素包 括： 
1、政 策风 险 
因财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策 、 地 区发 展政 策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导 致市 场
价格波 动， 影响 基金 收益 而产生 风险 。 
2、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证券 市场 的收 益水 平 也呈周 期性 变化 ， 基金 投 资的收 益水
平也会 随之 变化 ，从 而产 生 风险 。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率直 接影 响着 债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着 企业 的 融资成 本和 利润 。 基金 投 资于债 券和 股票 ， 其收 益 水平可 能会 受到
利率变 化的 影响 。 
4、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如管 理能 力 、 行 业竞 争、 市场 前景 、 技 术更新 、
财务状 况 、 新 产品 研究 开 发等都 会导 致公 司盈 利发 生变化 。 如果 基金 所投 资 的上市 公司 经营
不善 ， 其 股票 价格 可能 下 跌， 或者 能够 用于 分配 的 利润减 少 ， 使 基金 投资 收 益下降 。 上市 公
司还可 能出 现难 以预 见的 变化 。 虽 然基 金可 以通 过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险 ， 但 不
能完全 避免 。 
5、通 货膨 胀风 险 
基金投 资的 目的 是基 金资 产的保 值增 值 ， 如 果发 生 通货膨 胀 ， 基 金投 资于 证 券所获 得的
收益可 能会 被通 货膨 胀抵 消，从 而影 响基 金资 产的 保值增 值。 
6、债 券收 益率 曲线 变动 的 风险 
债券收 益率 曲线 变动 风险 是指与 收益 率曲 线非 平行 移动有 关的 风险 ， 单 一的 久 期指标 并
不能充 分反 映这 一风 险的 存在。 
7、再 投资 风险 
市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 ， 这 与利 率上 升 所带来 的
价格风 险互 为消 长。 
（二）信用风险



















































































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基金在 交易 过程 中可 能发 生交收 违约 或者 所投 资债 券的发 行人 违约 、 拒 绝支 付 到期本 息
等情况 ，从 而导 致基 金资 产损失 。 
（三）管理风险 
基金管 理人 的专 业技 能 、 研究能 力及 投资 管理 水平 直接影 响到 其对 信息 的占 有、 分析 和
对经济 形势 、 证券 价格 走 势的判 断 ， 进 而影 响基 金 的投资 收益 水平 。 同时 ， 基金管 理人 的 投
资管理 制度 、 风险 管理 和内 部控制 制度 是否 健全 ， 能否 有效防 范道 德风 险和 其他 合规性 风险 ，
以及基 金管 理人 的职 业道 德水平 等， 也会 对基 金的 风险收 益水 平造 成影 响。 
（四）流动性风险 
我国证 券市 场作 为新 兴转 轨市场 ， 市场 整体 流动 性 风险较 高 。 基 金投 资组 合 中的股 票和
债券会 因各 种原 因面 临较 高的流 动性 风险 ， 使证 券 交易的 执行 难度 提高 ， 买 入成本 或变 现成
本增加 。 此外 ， 基 金投 资 者的赎 回需 求可 能造 成基 金仓位 调整 和资 产变 现困 难， 加剧 流动 性
风险。 
为了克 服流 动性 风险 ， 本 基金将 在坚 持分 散化 投资 和精选 个股 原则 的基 础上 ， 通 过一 系
列风险 控制 指标 加强 对流 动性风 险的 跟踪 、 防范 和 控制 ， 但 基金 管理 人并 不 保证完 全避 免此
类风险 。 
（五）操作和技术风 险 
基金的 相关 当事 人在 各业 务环节 的操 作过 程中 ， 可 能 因内部 控制 不到 位或 者人 为因素 造
成操作 失误 或违 反操 作规 程而引 致风 险， 如越 权交 易、内 幕交 易、 交易 错误 和欺诈 等。 
此外 ， 在 开放 式基 金的 后 台运作 中 ， 可 能因 为技 术 系统的 故障 或者 差错 而影 响交易 的正
常进行 甚至 导致 基金 份额 持有人 利益 受到 影响 。 这 种技术 风险 可能 来自 基金 管理人 、 基金 托
管人、 登记 机构 、销 售机 构、证 券交 易所 和证 券登 记结算 机构 等。 
（六）合规性风险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ，违反 国家 法 律 、法 规或 基金合 同有 关规 定的 风险 。 
（七）投资股指期货 的风 险 
1、基差风 险。标的 股票指 数价格与 股指期货 价格之 间的价差 被称为基 差。在 股指期 货
交易中 因基 差波 动的 不确 定性而 导致 的风 险被 称为 基差风 险； 
2、合约品 种差异造 成的风 险。合约 品种差异 造成的 风险，是 指类似的 合约品 种，在 相
同因素 的影 响下 ， 价格 变 动不同 。 表现 为两 种情 况 ：A. 价格 变动 的方 向相 反 ；B. 价格 变动 的
幅度不 同 。 类 似合 约品 种 的价格 ， 在相 同因 素作 用 下变动 幅度 上的 差异 ， 也 构成了 合约 品种
差异的 风险 ； 
3、标的物 风险。股 指期货 交易中， 标的物风 险是由 于投资组 合与股指 期 货的 标的指 数
的结构 不完 全一 致， 导致 投资组 合特 定风 险无 法完 全锁定 所带 来的 风险 ； 
4、衍生品 模型风险 。本基 金在构建 股指期货 组合时 ，可能借 助模型进 行期货 合约的 选
择。 由于 模型 设计 、 资 本 市场的 剧烈 波动 或不 可抗 力， 按模 型结 果调 整股 指 期货合 约或 者持
















































































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仓比例 也可 能将 给本 基金 的收益 带来 影响 。 
（八）本基金特有的 风险 
本基金 力图 把握 中国 经济 可持续 发展 过程 中的 投资 机会 ， 通 过行 业配 置和 精 选个股 ， 分
享中国 经济 在科 学发 展 、 和谐发 展和 可持 续发 展过 程中的 成果 ， 因此 本基 金 需要承 担 中 国经
济 发展 过程 中所 带动 的相关 行业 及 证 券所 具有 的特 有风险 。 另外 ， 本基 金为 灵 活配置 混合 型
基金 ， 资 产配 置比 较灵 活 ， 因 此资 产配 置策 略对 基 金的投 资业 绩具 有较 大的 影响 。 在 类别 资
产配置 中可 能会 由于 市场 环境 、 公 司治 理、 制度 建 设等因 素的 不同 影响 ， 导 致资产 配置 偏离
优化水 平， 为组 合绩 效带 来风险 。 
（九）本法律文件风 险收 益特征表述与销售机 构基 金风险评价可能不一 致的 风险 
本法律 文件 投资 章节 有关 风险收 益特 征的 表述 是基 于投资 范围 、 投资 比例 、 证 券市场 普
遍规律 等做 出的 概述 性描 述， 代表 了一 般市 场情 况 下本基 金的 长期 风险 收益 特征 。 销 售机 构
(包括 基金 管理 人直 销机 构 和代销 机构)根 据相 关法 律 法规对 本基 金进 行风 险评 价， 不 同的 销
售机构 采用 的评 价方 法也 不同， 因此 销售 机构 的风 险 等级评 价与 法律 文件 中风 险收益 特征 的
表述可 能存 在不 同， 投资 人 在购买 本基 金时 需按 照销 售机构 的要 求完 成风 险承 受能力 与产 品
风险之 间的 匹配 检验 。 
（十）其他风险 
1、因基金 业务快速 发展而 在制度建 设、人员 配备、 风险管理 和内控制 度等方 面不完 善
而产生 的风 险； 
2、因 金融 市场 危机 、行 业 竞争压 力可 能产 生的 风险 ；



3、战争、 自然灾害 等不可 抗力因素 的出现， 可能严 重影响证 券市场运 行，导 致基金 资
产损失 ； 
4、其 他意 外导 致的 风险 。
















































































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十 七、 基金的 终止 与清算 
（ 一）基金合同的变 更 
1、变更基 金合同涉及 法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议 自生效 后方可执 行， 并 自决议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。 
（二）基金转换运作 方式 或者与其他基金合并 
基金转 换运 作方 式或 者与 其他基 金合 并， 应当 按照 法 律法规 及基 金合 同规 定的 程序进 行 。
实施方 案若 未在 基金 合同 中明确 约定 ， 应当 经基 金 份额持 有人 大会 审议 通过 。 基 金管 理人 应
当提前 发布 提示 性通 知 ， 明确有 关实 施安 排 ， 说 明 对现有 基金 份额 持有 人的 影响以 及基 金份
额持有 人享 有的 选择 权， 并 在实施 前预 留至 少二 十个 开放日 或者 交易 日供 基金 持有人 做出 选
择。 
（ 三）基金合同的终 止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 四）基金财产的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
















































































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律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（ 五）清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付 。 
（ 六）基金财产清算 剩余 资产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 七）基金财产清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 八）基金财产清算 账册 及文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。



















































































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十 八、 基金合 同的 内容摘 要 
一、基金合同当事人 的权 利、义务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
1、根据《 基金法》 、《运 作办法》 及其他有 关规定 ，基金份 额持有人 的权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金销售 机构损 害其合法 权益的行 为依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根据《 基金法》 、《运 作办法》 及其他有 关规定 ，基金份 额持有人 的义务 包括但 不
限于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信息披 露文 件 ； 
（2）了解 所投资基 金产品 ，了解自 身风险承 受能力 ， 自主判 断基金的 投资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1、 根据 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的权 利包 括 但不限 于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自《 基金合同 》生效 之日起， 根据法律 法规和 《基金合 同》独立 运用并 管理基 金
财产； 
（3）依照 《基金合 同》收 取基金管 理费以及 法律法 规规定或 中国证监 会批准 的其他 费
用；



















































































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（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担任 或委托其 他符合 条件的机 构担任基 金登记 机构办理 基金登记 业务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资融 券；



（14 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（16） 在符 合有 关法 律、 法 规的前 提下 ， 制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购、 赎回 、 转换 、
非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利 。 
2、 根据 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的义 务包 括 但不限 于 ： 
（1）依法 募集资金 ，办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运用 基金 财 产； 
（4）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金财 产和基金 管理人 的财产相 互独立, 对所管理 的不同基 金分别管 理，分 别记账， 进 行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《 基金 法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
















































































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金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《 基金 法》 、 《基金 合同 》 及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 《基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16）按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估 价、 变现 和分配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督 基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（24 ） 基 金管 理人 在募 集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 《基 金合 同》 不能 生效 ， 基 金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务 。 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务



















































































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1、 根据 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的权 利包 括 但不限 于 ： 
（1）自《 基金合同 》生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产； 
（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他 费
用； 
（3）监督 基金管理 人对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、 根据 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的义 务包 括 但不限 于 ： 
（1）以 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管的 不同的基 金分别 设置账户 ，独立核 算，分 账管理， 保证不同 基金之 间在账户 设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除依 据《基金 法》、 《基金合 同》、《 托管协 议》及其 他有关规 定外， 不得利 用
基金财 产为 自己 及任 何第 三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6 ） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 及 《 托管 协议 》 的
约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ； 
（7）保守 基金商业 秘密， 除《基金 法》、《 基金合 同》及其 他有关规 定另有 规定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ， 不得 向他 人泄 露 ， 因 审计 、 法 律等 向外 部 专业顾 问提 供的
情况除 外； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同 》 及 《托 管协 议 》 的 规定 进行 ； 如 果基 金管 理
人有未 执行 《 基金 合同 》 及 《 托管 协议 》 规定 的行 为， 还应 当说 明基 金托 管 人是否 采取 了适
当的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；



















































































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（12） 从基 金管 理人 或其 委托的 登记 机构 处接 收并 保存基 金份 额持 有人 名册 ； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎 回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定 ， 召 集基 金份 额持 有 人大会 或配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和 《 基 金合同 》 及 《托 管协 议》 的 规定监 督基 金管 理人 的投 资运 作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《基 金合 同 》 及 《托 管协 议 》 导 致基 金财产 损失 时 ， 应 承担 赔 偿责任 ， 其
赔偿责 任不 因其 退任 而免 除； 
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务 。 
 
二 、基金份额持有人 大会 召集、 议事及表决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的投 票权 。 
本基金 份额 持有 人大 会 不 设日常 机构 。 
（一） 召开 事由 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ） 单 独或 合计 持有 本 基金总 份 额 10% 以上 （ 含10% ） 基金 份额 的基 金份 额 持有人 （ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；



















































































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（13 ） 法 律法 规、 《基 金合 同》 或中 国证 监会 规定 的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2、在不违 背法律法 规和基 金合同的 约定，以 及对基 金份额持 有人利益 无实质 性不利 影
响的情 况下 ， 以下 情况 可 由基金 管理 人和 基金 托管 人协商 后修 改 ， 不 需召 开 基金份 额持 有人
大会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》 规 定的 范围 内调 整 本基金 的申 购费 率 、 调 低 赎回费 率； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6） 按照 法 律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形 。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1、除法律 法规规定 或《基 金合同》 另有约定 外，基 金份额持 有人大会 由基金 管理人 召
集。 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3、基金托 管人认为 有必要 召开基金 份额持有 人大会 的，应当 向基金管 理人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起 10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，
基金托管人仍认为有 必要 召开的，应当由基 金托 管人 自 行 召 集 ， 并 自 出具 书面 决 定 之 日 起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合 。 
4、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的 基金 份额 持有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额持有人大会，应当 向基 金管理人提出书面提 议。 基金管理人应当自收 到书 面提议之日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人 ； 基 金 托管人 决定 召集 的 ， 应 当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 ，并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 。 
5、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的 基金 份额 持有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、 基金 托管 人都 不召 集的 ， 单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案 。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权 益 登记日 。



















































































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（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日， 在指 定媒介 公 告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授权 委托证明 的内容 要求（包 括但不限 于代理 人身份， 代理权限 和代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须 履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2、采取通 讯开会方 式并进 行表决的 情况下， 由会议 召集人决 定在会议 通知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3、如召集 人为基金 管理人 ，还应另 行书面通 知基金 托管人到 指定地点 对表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会 等基 金合 同约 定的 方式 召开， 会 议
的召开 方式 由会 议召 集人 确定 。 基 金管 理人 、 基金 托 管人须 为基 金份 额持 有人 行使投 票权 提
供便利 。 
1、现场开 会。由基 金份额 持有人本 人出席或 以代理 投票授权 委托证明 委派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲自 出席会议 者持有 基金份额 的凭证、 受托出 席会议者 出具的委 托人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同 》 和会 议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经核 对，汇总 到会者 出示的在 权益登记 日持有 基金份额 的凭证显 示，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）。 
2、通讯开 会。通讯 开会系 指基金份 额持有人 将其对 表决事项 的投票以 书面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：



















































































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（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召集 人按基金 合同约 定通知基 金托管人 （如果 基金托管 人为召集 人，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3）本人 直接出具 书面意 见或授权 他人代表 出具书 面意见的 ，基金份 额持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项 中直 接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的 代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 《基 金 合同 》 和 会议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
3、如果参 加基金份 额持有 人大会的 持有人的 基金份 额低于在 权益登记 日基金 总份额 的
50% ，则召 集人可 以在原 公 告的基金 份额持有 人大会 召开时间 的三个月 后、六 个月以内 ，就
原定审 议事 项重 新召 集基 金份额 持有 人大 会。 重新 召 集的基 金份 额持 有人 大会 应有代 表三 分
之一以 上基 金份 额的 持有 人参加 ，方 可召 开 。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更 换基 金管理 人 、 更 换基 金托 管 人、 与其 他基 金合 并、 法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开 会的方式 下，首 先由大会 主持人按 照下列 第七条规 定程序确 定和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席会 议的代表 主持； 如果基金 管理人授 权代表 和基金托 管人授权 代表均 未能主持 大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ） 选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基 金管 理人 和基 金托 管 人拒不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。



















































































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会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身 份证 明文 件号 码 、 持 有或 代表 有表 决权 的 基金份 额 、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下由 召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一般决 议，一般 决议须 经参加大会 的基金 份额持 有人或其代 理人所 持表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通过 方为 有 效； 除 下列第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2、特别决 议，特别 决议应 当经参加 大会的基 金份额 持有人或 其代理人 所持表 决权的 三
分之二 以上 （ 含三 分之 二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、与其 他基 金合 并， 应以 特别决 议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决 。 
（七） 计票 
1、现 场开 会 
（1）如大 会由基金 管理人 或基金托 管人召集 ，基金 份额持有 人大会的 主持人 应当在 会
议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人和 代理 人中选举两名基金份 额持 有人代表与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人； 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持
有人大会的主持人应 当在 会议开始后宣布在出 席会 议的基金份额持有人 中选 举三名基金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监票 人应当在 基金份 额持有人 表决后立 即进行 清点并由 大会主持 人当场 公布计 票
结果。 
（3）如果 会议主持 人或基 金份额持 有人或代 理人对 于提交的 表决结果 有怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。



















































































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（4 ） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不影
响计票 的效 力。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果 。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒介 上 公告 。 如 果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 和 基金份 额持 有人 应 当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人 、 基 金管 理人 、 基金 托 管人均 有约 束
力 。 
（九 ） 本 部分 关于 基金 份 额持有 人大 会召 开事 由 、 召开条 件 、 议 事程 序、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用 法律 法 规的部 分 ， 如 将来 法律 法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 或法
律法规 增加 新的 持有 人大 会机制 的 ， 基 金管 理人 提前 公告后 ， 可直 接对 本部 分内 容进行 修改 、
调整或 补充 ，无 需召 开基 金份额 持有 人大 会审 议 。 
 
三、基金收益分配原 则、 执行方式 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收 益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数 。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 30% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ；



















































































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3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值；即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收益 分配方案 中应载 明截止收 益分配基 准日的 可供分配 利润、基 金收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介 公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日 。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行 。 
 
四 、基金费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用 。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H＝E× 1.50 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
















































































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送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ： 
H＝E× 0.25 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 －9 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付 。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金 管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率等相 关
费率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率， 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须
依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒介 和基 金管理 人网 站上 刊登 公告 。 
（五） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。 
 
五 、基金财产的投资 范围 和投资限制 
（一） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 准予 上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括 国债、 金 融债、 企业 债、
公司债 、 央 行票 据、 中 期 票据、 可转 换债 券等） 、 资产支 持证 券、 权证、 货 币市场 工具 、 股
指期货以 及法律法 规或中 国证监会 允许基金 投资的 其他金融 工具( 但 须符合中 国证监会 相 关
规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。



















































































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基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% ； 持 有全 部权证 的
市值不得 超过基金 资产净 值的 3%； 本基金 每个交 易 日日终在 扣除股指 期货合 约需缴纳 的交
易保证 金后 ，应 当保 持不 低于基金 资产 净值 5％ 的现 金 或者 到期 日在 一年 以内 的 政府 债券 。 
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则 。 
（二） 投资 限制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0-95% ； 
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％ ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三； 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ，其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ；
















































































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经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ； 
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ； 
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ； 
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ； 
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ； 
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ； 
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的百 分之 一百四 十； 
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 
本基金 在开 始进 行股 指 期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整 ， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略 应 当符合 基金 合同 的约 定 。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始 。 
法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ，如适用 于本基 金，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
















































































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议， 并经 过 三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查 。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。 
 
六 、基金资产估值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日 。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产 及 负债 。 
（三） 估值 方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交易 所上市的 有价证 券（包括 股票、权 证等） ，以其估 值日在证 券交易 所挂牌 的
市价 （收 盘价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以最 近 交易日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 可参 考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘 价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格。 
（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按最 近交易日 债券收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债券 应收利息 得到的 净价进行 估值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
















































































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素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格。 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的股票 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值。 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次 公开发行 有明确 锁 定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、 本 基金 投资 股指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允 价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规的 规定或者 未能充 分维护基 金份额持 有人利 益时，应 立即通知 对方， 共同查明 原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上 充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布 。 
（四） 估值 程序 
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后 ， 由基 金管理 人对 外公 布 。



















































































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（五） 估值 错误 的处 理 
基金管理 人和基金 托管人 将采取必 要、适当 、合理 的措施确 保基金资 产估值 的准确性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时 ， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错误 遭受损失 当事人 (“ 受损方 ”)的直 接损失 按 下述 “估 值错误处 理原则 ”给予赔 偿，
承 担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方 应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则估 值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利 的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失；



















































































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（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应 当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理 。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布 。 
（八） 特殊 情形 的处 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 按估值 方法 的 第 6 项 进行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作为基 金份
额净值 错误 处理 。 
由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误， 有关 会 计制度 变化 或由 于其 他不 可抗力 原
因， 基金 管理 人和 基金 托 管人虽 然已 经采 取必 要 、 适当 、 合 理的 措施 进行 检 查， 但是 未能 发
现该错误 的，由此 造成的 基金资产 估值错误 ，基金 管理人和 基金托管 人可以 免除赔偿 责任 。
但基金 管理 人和 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响 。 
 
七 、基金合同 变更、 终止 与 基金财产 的清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
 2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自 生 效后 方可 执行 ， 并 自决议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介公告 。 
（二） 基金 转换 运作 方式 或者与 其他 基金 合并 
基金转 换运 作方 式或 者与 其他基 金合 并， 应当 按照 法 律法规 及基 金合 同规 定的 程序进 行 。
实施方 案若 未在 基金 合同 中明确 约定 ， 应当 经基 金 份额持 有人 大会 审议 通过 。 基 金管 理人 应
















































































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当提前 发布 提示 性通 知 ， 明确有 关实 施安 排 ， 说 明 对现有 基金 份额 持有 人的 影响以 及基 金份
额持有 人享 有的 选择 权， 并 在实施 前预 留至 少二 十个 开放日 或者 交易 日供 基金 持有人 做出 选
择。 
（三） 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的； 
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（四） 基金 财产 的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。 
（五） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付 。 
（六） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（七） 基金 财产 清算 的公 告



















































































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清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（八） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争议的处理和适 用的 法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 任 何 一方当 事人 均有 权将 争议 提交中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会 ， 根 据
该会当 时有 效的 仲裁 规则 进行仲 裁 ， 仲 裁的 地点 为 上海市 ， 仲裁 裁决 是终 局 的， 并对 各方 当
事人均 有约 束力 。仲 裁费 用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖 。 
 
九、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式 
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 




















































































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十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
一、基金托管协议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司 
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限
公司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 2206 室 
法定代 表人 ：王 兆华 
成立时 间：2013 年1 月 23 日 
批准设 立机 关： 中国 证监 会 
批准设 立文 号： 证监 许可 ［2012 ］1751 号 
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 特定 客户 资产 管 理、 资产 管理 和中 国证 监 会许可 的其
他业务 。 
注册资 本： 人民 币 2 亿元 
组织形 式： 有限 责任 公司 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 基金 托管 人 
名称： 交通 银行 股份 有限 公司（ 简称 ：交 通银 行） 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号（ 邮政 编码 ：200120 ） 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号（ 邮政 编码：200120 ） 
法定代 表人 ：牛 锡明 
成立时 间：1987 年3 月 30 日 
批准设立机关及批准设 立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银 发
［1987 ］40 号文 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 ［1998 ］25 号 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期 、 中 期和 长期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券； 代理发 行、 代理 兑付、 承销 政府债 券； 买卖 政府 债券、 金融债 券 ；
从事同 业拆 借 ； 买 卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项业 务 ； 提 供保 管箱 服 务； 经国 务院 银行 业监 督 管理机 构批 准的 其他 业务 ； 经 营结 汇、 售
汇业务 。 
注册资 本：742.62 亿元 人 民币 
组织形 式： 股份 有限 公司 
存续期 间： 持续 经营



















































































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二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
1、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》和本 协议的约 定，对 基金的 投
资范围 、投 资对 象进 行监 督。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 准予 上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括 国债、 金 融债、 企业 债、
公司债 、 央 行票 据、 中 期 票据、 可转 换债 券等） 、 资产支 持证 券、 权证、 货 币市场 工具 、 股
指期货以 及法律法 规或中 国证监会 允许基金 投资的 其他金融 工具( 但 须符合中 国证监会 相 关
规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金托 管人 对基 金管 理人 业务进 行监 督和 核查 的义 务自基 金合 同生 效日 起开 始履行 。 
2、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 《 基金 合 同》 和本 协议 的约 定， 对基 金投资 、
融资比 例进 行监 督。 
根据《 基金 合同 》的 约定 ，本基 金投 资组 合比 例应 符合以 下规 定： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0-95% ； 
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％ ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的 全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
















































































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个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购 最 长期 限为1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三； 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ，其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ； 
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ； 
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ； 
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之 和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ； 
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ； 
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ； 
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的百 分之 一百四 十； 
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 
基金在 开始 进行 股指 期货 投资之 前 ， 应 与基 金托 管 人就股 指期 货清 算 、 估 值 、 交 割等 事
宜另行 具体 协商 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的约定 。 期间 ， 基金 的投 资范围 、 投资 策略 应当 符 合基金 合同 的约 定 。 因 证 券市场 波动 、 上
市公司 合并 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资不 符合 基金 合同约 定的 投
资比例 规定 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 工作 日内 进 行调整 ，但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形
除外 。 法 律法 规或 监管 部 门修改 或取 消上 述限 制规 定时 ， 本 基金 不受 上述 投 资组合 限制 并相
















































































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应修改 其投 资组 合限 制规 定 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查 。 
基金托 管人 依照 上述 规定 对本基 金的 投资 组合 限制 及调整 期限 进行 监督 。 
3、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 和本协议 的约定， 对基金 投资禁 止
行为进 行监 督。 基金 财产 不得用 于下 列投 资或 者活 动。 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。 
4、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 和本协议 的约定， 对基金 管理人 参
与银行 间债 券市 场进 行监 督。 
（1）基金 托管人依 据有关 法律法规 的规定和 《基金 合同》的 约定对于 基金管 理人参 与
银行间 市场 交易 时面 临的 交易对 手资 信风 险进 行监 督。 
基金管理 人向基金 托管人 提供符合 法律法规 及行业 标准的银 行间市场 交易对 手的名单 。
基金托 管人 在收 到名 单 后2 个工 作日 内电 话或 回函 确认收 到该 名单 。 基 金管 理 人应定 期和 不
定期对 银行 间市 场现 券及 回购交 易对 手的 名单 进行 更新。 基金 托管 人在 收到 名 单后 2 个工 作
日内电 话或 书面 回函 确认 ， 新 名单 自基 金托 管人 确 认 当日 生效 。 新名 单生 效 前已与 本次 剔除
的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ，仍 应按 照协 议进行 结算 。 
（2）基金 管理人参 与银行 间市场交 易时，有 责任控 制交易对 手的资信 风险， 由于交 易
对手资 信风 险引 起的 损失 ，基金 管理 人应 当负 责向 相关责 任人 追偿 。 
5、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 和本协议 的约定， 对基金 管理人 选
择存款 银行 进行 监督 。 
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基 金管 理人 应根 据法 律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定 ， 确 定
















































































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符合条 件的 所有 存款 银行 的名单 ， 并及 时提 供给 基 金托管 人 ， 基 金托 管人 应 据以对 基金 投资
银行存 款的 交易 对手 是否 符合有 关规 定进 行监 督。 
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 
（1）基金 管理人、 基金托 管人应当 与存款银 行建立 定期对账 机制，确 保基金 银行存 款
业务账 目及 核算 的真 实、 准确。 
（2）基金 管理人与 基金托 管人应根 据相关规 定，就 本基金银 行存款业 务另行 签订书 面
协议 ， 明 确双 方在 相关 协 议签署 、 账户 开设 与管 理 、 投 资指 令传 达与 执行 、 资金划 拨 、 账 目
核对 、 到 期兑 付 、 文 件保 管以及 存款 证实 书的 开立 、 传 递 、 保 管等 流程 中的 权利 、 义 务和 职
责，以 确保 基金 财产 的安 全，保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。 
（3） 基金 托管 人应加 强对 基金银 行存 款业 务的 监督 与核查 ， 严 格 审 查、 复核 相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
（4）基金 管理人与 基金托 管人在开 展基金存 款业务 时，应严 格遵守《 基金法 》、《 运
作办法 》等 有关 法律 法规 ，以及 国家 有关 账户 管理 、利率 管理 、支 付结 算等 的各项 规定 。 
6、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 。 
（1）基金 投资流通 受限证 券，应遵 守《关于 规范基 金投资非 公开发行 证券行 为的紧 急
通知 》 、 《关 于基 金投 资非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关问 题的 通知 》 等 有关法 律法 规
规定。 
（2）流通 受限证券 ，包括 由《上市 公司证券 发行管 理办法》 规范的非 公开发 行股票 、
公开发 行股 票网 下配 售部 分等在 发行 时明 确一 定期 限锁定 期的 可交 易证 券， 不 包括由 于发 布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券 、 已 发行 未 上市证 券 、 回 购交 易中 的 质押券 等流 通受
限证券 。



（3）基金 管理人应 在基金 首次投资 流通受限 证券前 ，向基金 托管人提 供经基 金管理 人
董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风险 控制 制度 。 基 金投资 非公 开
发行股 票 ， 基 金管 理人 还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上述 资料 应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证 券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。 基金 管 理人应 至少 于
首次执 行投 资指 令之 前两 个工作 日将 上述 资料 书面 发至基 金托 管人 ， 保 证基 金 托管人 有足 够
的时间 进行 审核 。 基金 托 管人应 在收 到上 述资 料后 两个工 作日 内 ， 以 书面 或 其他双 方认 可的
方式确 认收 到上 述资 料。



（4）基金 投资流通 受限证 券前，基 金管理人 应向基 金托管人 提供符合 法律法 规要求 的
有关书 面信 息 ， 包 括但 不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件 、 发 行 证券数 量 、 发 行
价格 、 锁 定期 ， 基 金拟 认 购的数 量 、 价 格、 总成 本 、 总 成本 占基 金资 产净 值 的比例 、 已持 有
流通受 限证 券市 值占 资产 净值的 比例 、 资金 划 付 时间 等。 基金 管理 人应 保证 上述 信息的 真实 、
完整, 并应 至少于 拟执行投 资指令前 两个工作 日将上 述信息书 面发至基 金托管 人，保证 基 金
托管人 有足 够的 时间 进行 审核。



















































































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（5）基金 托管人应 对基金 管理人提 供的有关 书面信 息进行审 核，基金 托管人 认为上 述
资料可 能导 致基 金投 资出 现风险 的， 有权 要求 基金 管 理人在 投资 流通 受限 证券 前就该 风险 的
消除或 防范 措施 进行 补充 书面说 明， 并保 留查 看基 金 管理人 风险 管理 部门 就基 金投资 流通 受
限证券出 具的风险 评估报 告等备查 资料的权 利。否 则，基金 托管人有 权拒绝 执行有关 指令 。
因拒绝 执行 该指 令造 成基 金财产 损失 的 ， 基 金托 管 人不承 担任 何责 任 ， 并 有 权报告 中国 证监
会。



如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应及 时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如 果基 金
托管人 切实 履行 监督 职责 ，则不 承担 任何 责任 。 
7、基 金托 管人 对基 金投 资 中期票 据的 监督 。 
1.基金 投资 中期 票据 应遵 守 《 关于 证券 投资 基金 投 资中期 票据 有关 问题 的通 知》 等有 关
法律法 规的 规定 ，并 与基 金托管 人签 订《 基金 投资 中期票 据风 险控 制补 充协 议》。 
2.基金 管理 人应 将经 董事 会批准 的相 关投 资决 策流 程、 风 险控 制制 度以 及基 金 投资中 期
票据相 关流 动性 风险 处置 预案提 供给 基金 托管 人， 基 金托管 人对 基金 管理 人是 否遵守 相关制
度、流 动性 风险 处置 预案 以及相 关投 资额 度和 比例 的情况 进行 监督 。 
基金管 理人 确定 基金 投资 中期票 据的 ， 应根 据 《 托 管协议 》 及相 关补 充协 议 的约定 向基
金托管 人提 供其 托管 基金 拟购买 中期 票据 的数 量和 价格、 应划 付的 金额 等执 行 指令所 需相 关
信息， 并保 证上 述信 息的 真实、 准确 、完 整。 
基金托 管人 应对 基金 管理 人提供 的有 关书 面信 息进 行审核 ， 基 金托 管人 认为 上 述资料 可
能导致基 金投资出 现风险 的, 有权要 求基金 管理人在 投资中期 票据前就 该风险 的消除或 防 范
措施进行 补充书面 说明, 并 保留查看 基金管理 人风险 管理部门 就基金投 资中期 票据出具 的 风
险评估报 告等 备查 资料的 权利。否 则,基金 托管人有 权拒绝执 行有关指 令。因 拒绝执行 该 指
令造成 基金 财产 损失 的, 基 金托管 人不 承担 任何 责任, 并有权 报告 中国 证监 会。 
如基金管 理人和基 金托管 人无法达 成一致,应 及时上 报中国证 监会请求 解决。 如果基 金
托管人 切实 履行 监督 职责, 则不承 担任 何责 任。 
8、基金托 管人根据 法律法 规的规定 及《基金 合同》 和本协议 的约定， 对基金 投资其 他
方面进 行监 督。 
（二） 基 金 托管 人应 根据有 关 法律 法规 的 规定 及基金 合 同的 约定 ， 对基 金资产 净 值计
算 、 基金 份额 净值 计算 、应 收 资金 到账 、基 金费 用开 支 及收 入确 认、 基金 收益 分 配、 相关
信 息 披露 、基 金宣 传推 介材 料 中登 载基 金业 绩表 现数 据 等进 行监 督和 核查 。如 果 基金 管理
人 未 经基 金托 管人 的审 核擅 自 将不 实的 业绩 表现 数据 印 制在 宣传 推介 材料 上， 则 基金 托管
人对此 不承 担任 何责 任， 并有权 在发 现后 报告 中国 证监会 。 
（三） 基 金 管理 人应 积极配 合 和协 助基 金 托管 人的监 督 和核 查， 在 规定 时间内 答 复并
改 正 ，就 基金 托管 人的 疑义 进 行解 释或 举证 。对 基金 托 管人 按照 法规 要求 需向 中 国证 监会
报送基 金监 督报 告的 ，基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料和 制度 等。



















































































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基 金 托管 人 发现 基金 管理人 的 投资 指令 或 实际 投资运 作 违反 《基 金 法》 及其他 有 关法
规 、 《基 金合 同》 和本 协议 规 定的 行为 ，应 及时 以书 面 形式 通知 基金 管理 人限 期 纠正 ，基
金 管 理人 收到 通知 后应 及时 核 对， 并以 电话 或书 面形 式 向基 金托 管人 反馈 ，说 明 违规 原因
及 纠 正期 限， 并保 证在 规定 期 限内 及时 改正 。在 限期 内 ，基 金托 管人 有权 随时 对 通知 事项
进 行 复查 ，督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人对 基金 托 管人 通知 的违 规事 项未 能 在限 期内
纠正的 ，基 金托 管人 有权 报告中 国证 监会 。 
基 金 托管 人 发现 基金 管理人 有 重大 违规 行 为， 应立即 报 告中 国证 监 会， 同时通 知 基金
管理人 在限 期内 纠正 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 《 基
金合 同 》约 定的 ，应 当拒 绝执行 ，立 即通 知基 金管 理人， 并及 时向 中国 证监 会报告 。 
基 金 托管 人 发现 基金 管理人 依 据交 易程 序 已经 生效的 指 令违 反法 律 、行 政法规 和 其他
有 关 规定 ，或 者违 反《 基金 合 同》 约定 的， 应当 立即 通 知基 金管 理人 ，并 及时 向 中国 证监
会报告 。 
 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
根据 《基 金法 》 及 其他 有 关法规 、 《基 金合 同》 和 本协议 规定 ， 基金 管理 人 对基金 托管
人履行 托管 职责 的情 况进 行核查 ， 核 查事 项包 括但 不 限于基 金托 管人 是否 安全 保管基 金财 产 、
开立基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 及债 券托 管账 户， 是否 及时 、 准确 复核 基 金管理 人计 算
的基金 资产 净值 和基 金份 额净值 ， 是否 根据 基金 管 理人指 令办 理清 算交 收 ， 是否按 照法 规规
定和《 基金 合同 》规 定进 行相关 信息 披露 和监 督基 金投资 运作 等行 为。 
基金管 理人 定期 和不 定期 地对基 金托 管人 保管 的基 金资产 进行 核查 。 基 金托 管 人应积 极
配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但不 限于 ： 提交 相 关资料 以 供 基金 管理 人核 查托管 财产 的
完整性 和真 实性 ，在 规定 时间内 答复 并改 正。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人未对 基金 资产 实行 分账 管理 、 擅 自挪 用基 金资 产 、 未执行 或
无故延 迟执 行基 金管 理人 资金划 拨指 令 、 泄 露基 金投 资信息 等违 反 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 、
本协议 及其 他有 关规 定的 ， 应 及时 以书 面形 式通 知 基金托 管人 在限 期内 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在限 期内 ， 基金 管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ， 基金 管 理人应 报告 中国 证监 会 。 对基金 管理 人按 照法 规要 求需向 中国 证监
会报送 基金 监督 报告 的， 基金托 管人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 
基金 管理人发 现基金托管人有 重大违规 行为，应立即报 告中国证 监会，同时通知 基金
托管人 在限 期内 纠正 。 
 
四、基金财产的保管



















































































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（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基金托 管人应安 全保管 基金财产 ，未经基 金管理 人依据合 法程序作 出的合 法合规 的
指令， 不得 自行 运用 、处 分、分 配基 金的 任何 资产 。 
2、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
3、基金托 管人按照 规定开 立基金财 产的资金 账户、 证券账户 和债券托 管账户 、期货 账
户及等 投资 所需 账户 。 
4、基金托 管人对所 托管的 不同基金 财产分别 设置账 户，与基 金托管人 的其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 和独 立。 
5、对于因 为基金投 资产生 的应收资 产和基金 申购过 程中产生 的应收资 产，应 由基金 管
理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日期 并通 知基 金托 管人， 到账 日基 金资 产没 有 到达基 金银 行
存款账 户的 ， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管 理人 采取 措施进 行催 收 。 由 此给 基金 造成损 失的 ，
基金管 理人 应负 责向 有关 当事人 追偿 基金 的损 失。 基金托 管人 对此 不承 担任 何责任 。 
6、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 资 产 的验 证 
基金募 集期 满之 日起 10 日 内，募 集的 基金 份额 总额 、基金 募集 金额 、基 金份 额持有 人
人数符 合 《基 金法 》 、 《 运作办 法 》 等 有关 规定 后 ， 由 基金 管理 人聘 请具 有 从事证 券相 关业
务资格 的会 计师 事务 所进 行验资 ， 出具 验资 报告 ， 出 具的验 资报 告应 由参 加验 资的 2 名以 上
（含2 名 ） 中 国注 册会 计 师签字 有效 。 验资 完成 ， 基金管 理人 应将 募集 到的 全部资 金存 入基
金托管 人为 基金 开立 的基 金银行 存款 账户 中， 基金 托 管人在 收到 资金 当日 出具 相关证 明文 件 。
若基金 募集 期限 届满 ， 未能 达到基 金合 同生 效的 条件 ， 由基 金 管理 人按 规定 办理 退款等 事宜 ，
基金托 管人 应提 供充 分协 助 。 
（三） 基金 的银 行存 款账 户的开 立和 管理 
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金银行 存款 账户 的开 立和 管理。 
2、基金托 管人以本 基金的 名义在其 营业机构 开立基 金的银行 存款账户 ，并根 据中国 人
民银行 规定 计息 。 本基 金 的银行 预留 印鉴 由基 金托 管人制 作 、 保 管和 使用 。 本基金 的一 切货
币收支 活动 ， 包括 但不 限 于投资 、 支付 赎回 金额 、 支付基 金收 益 ， 均 需通 过 本基金 的银 行存
款账户 进行 。 
3、本基金 银行存款 账户的 开立和使 用，限于 满足开 展本基金 业务的需 要。基 金托管 人
和基金 管理 人不 得假 借本 基金的 名义 开立 其他 任何 银行存 款账 户； 亦不 得使 用 基金的 任何 银
行存款 账户 进行 本基 金业 务以外 的活 动。 
4、基金托 管人可以 通过申 请开通本 基金银行 存款账 户的企业 网上银行 业务进 行资金 支
付， 并使 用交 通银 行企 业 网上银 行 （简 称 “ 交通 银 行网银 ” ） 办 理托 管资 产 的资金 结算 汇划
业务。 
5、基金银 行存款账 户的管 理应符合 《中华人 民共和 国票据法 》、《人 民币银 行账户 结
















































































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算管理 办法 》 、 《 现金 管 理暂行 条例 实施 细则 》 、 《人 民币 利率 管理 规定 》 、 《 支付 结算 办
法》以 及银 行业 监督 管理 机构的 其他 规定 。 
（四） 基金 证券 交收 账户 、资金 交收 账户 的开 立和 管理 
基金托管人以基金托管人 和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限责任 公司开立
证券账 户。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦 不得 使用 基金 的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
基金管 理人 不得 对基 金证 券交收 账户 、资 金交 收账 户进行 证券 的超 卖或 超买 。 
基金托管人以基金托管人 的名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立结算 备付金账
户即资 金交 收账 户 ， 用 于 证券交 易资 金的 结算 。 基 金托管 人以 本基 金的 名义 在托管 人处 开立
基金的 证券 交易 资金 结算 的二级 结算 备付 金账 户 。 
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
1、基金合 同生效后 ，基金 托管人负 责向人民 银行进 行报备， 并在备案 通过后 在中央 国
债登记结算有限责任 公司 及银行间市场清算所 股份 有限公司以本基金的 名义 开立债券托管
账户 ， 并 由基 金托 管人 负 责基金 的债 券及 资金 的清 算。 在上 述手 续办 理完 毕 后， 由基 金托 管
人向人民 银行进行 报备。 基金管理 人负责申 请基金 进入全国 银行间同 业拆借 市场进行 交易 ，
由基金 管理 人在 中国 外汇 交易中 心开 设同 业拆 借市 场交易 账户 。 
2、基金管 理人代表 基金签 订中国银行 间市场 市场债 券回购交易 主协议 （2013 年版），
协议正 本由 基金 管理 人保 管 。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
若中国证监会或其他监管 机构在本托管协议订立日 之后允许基金从事其他投 资品种的
投资业 务 ， 涉 及相 关账 户 的开立 、 使用 的， 由基 金 管理人 协助 基金 托管 人根 据有关 法律 法规
的规定 和《 基金 合同 》的 约定， 开立 有关 账户 。该 账户按 有关 规则 使用 并管 理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行存 款定 期存单 等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 。 其 中 实物证 券
也可存入中央国债登 记结 算有限责任公司或银 行间 市场清算所股份有限 公司 或中国证券登
记结算有 限责任公 司上海 分公司/深 圳分公 司或票据 营业中心 的代保管 库。实 物证券的 购 买
和转让 ， 由基 金托 管人 根 据基金 管理 人的 指令 办理 。 基 金托 管人 对由 基金 托 管人以 外机 构实
际有效 控制 的本 基金 资产 不承担 保管 责任 。 
银行存 款定 期存 单等 有价 凭证由 基金 托管 人负 责保 管 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 托管 人、 基金管
理人保 管 ， 相 关业 务程 序 另有限 制除 外 。 除 本协 议 另有规 定外 ， 基金 管理 人 在代基 金签 署与
















































































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基金有 关的 重大 合同 时应 尽可能 保证 持有 二份 以上 的正本 ， 以 便基 金管 理人 和 基金托 管人 至
少各持 有一 份正 本的 原件 ， 基 金管 理人 应及 时将 正 本送达 基金 托管 人处 。 合 同的保 管期 限按
照国家 有关 规定 执行 。 
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基 金管 理人 应向 基 金托管 人提 供加 盖授 权业 务章的 合
同传真 件， 未经 双方 协商 或未在 合同 约定 范围 内， 合同原 件不 得转 移 。 
 
五、基金资产净值计 算和 会计核算 
（一） 基金 资产 净值 及基 金份额 净值 的计 算与 复核 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值 。 估 值原 则 应符合 《 基金 合同 》 、 《关 于证券 投
资基金 执行<企 业会 计准 则>估值 业务 及份 额净 值计 价 有关事 项的 通知 》 及其 他 法律 、 法 规的
规定 。 用 于基 金信 息披 露 的基金 资产 净值 和基 金份 额净值 由基 金管 理人 负责 计算 ， 基 金托 管
人复核 。 基金 管理 人应 于 每个工 作日 交易 结束 后计 算当日 的基 金资 产净 值 ， 以约定 方式 发送
给基金 托管 人 。 基 金托 管 人对净 值计 算结 果复 核后 ， 将 复核 结果 反馈 给基 金 管理人 ， 由基 金
管理人 对基 金份 额净 值予 以公布 。 
本基金 按以 下方 法估 值：



1、证 券 交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交易 所上市的 有价证 券（包括 股票、权 证等） ，以其估 值日在证 券交易 所挂牌 的
市价 （收 盘价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以最 近 交易日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 可参 考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格。 
（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按最 近交易日 债券收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债券 应收利息 得到的 净价进行 估值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格。 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。



















































































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2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的股票 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值。 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次 公开发行 有明确 锁 定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、 本 基金 投资 股指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有 新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
7、在任何 情况下， 基金管 理人如采 用上述估 值方法 对基金财 产进行估 值，均 应被认 为
采用了 适当 的估 值方 法 。 但是 ， 如 基金 管理 人认 为 上述估 值方 法对 基金 财产 进行估 值不 能客
观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人在 综合 考虑 市场 各因素 的基 础上 ， 可根 据 具体情 况与 基金
托管人 商定 后， 按最 能反 映公允 价值 的价 格估 值。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 发现基 金估 值违 反基 金合 同订明 的估 值方 法 、 程 序 以及相 关法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时 ， 发 现方 应及 时通 知 对方 ， 以 约定 的
方法、 程序 和相 关法 律法 规的规 定进 行估 值， 以 维 护基金 份额 持有 人的 利益 。 
基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担 。 因 此 ， 就 与本 基 金有关 的
会计问 题 ， 本 基金 的会 计 责任方 是基 金管 理人 。 如 经相关 各方 在平 等基 础上 充分讨 论后 ， 仍
无法达 成一 致的 意见 ，基 金管理 人有 权按 照其 对基 金净值 的计 算结 果对 外予 以公布 。 
（二） 净值 差错 处理 
当发生 净值 计算 错误 时 ， 由基金 管理 人负 责处 理 ， 由此给 基金 份额 持有 人和 基金造 成损
失的 ， 由 基金 管理 人对 基 金份额 持有 人或 者基 金先 行支付 赔偿 金 。 基 金管 理 人和基 金托 管人
应根据 实际 情况 界定 双方 承担的 责任 ，经 确认 后按 以下条 款进 行赔 偿。



1、如采用 本协议第 八章 “ 基金资产 净值及基 金份额 净值的计 算与复核 ”中估 值方法 的
第 1－6 进 行处 理时 ，若 基 金管理 人净 值计 算出 错， 基金托 管人 在复 核过 程中 没有发 现， 且
造成基 金份 额持 有人 损失 的， 应根 据法 律法 规的 规 定对投 资者 或基 金支 付赔 偿金 ， 就 实际 向
投资者 或基 金支 付的 赔偿 金额， 由基 金管 理人 与基 金 托管人 按照 管理 费率 和托 管费率 的比 例
各自承 担相 应的 责任 ；



















































































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2、 如 基金 管理 人和 基金 托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ， 虽然 多次 重新 计算 和核对 ，
尚不能 达成 一致 时 ， 为 避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以基 金管 理 人的计 算结 果对
外公布 ， 由 此给 基金 份额 持 有人和 基金 造成 的损 失以 及因该 交易 日基 金资 产净 值计算 顺延 错
误而引 起的 损失 ，由 基金 管理人 负责 赔付 ，基 金托 管人不 负赔 偿责 任；



3、基 金管 理人 、基 金托 管 人按估 值方 法的 第 7 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金份额 净值 错误 处理 。 
由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误， 有关 会 计制度 变化 或由 于其 他不 可抗力 原
因， 基金 管理 人和 基金 托 管人虽 然已 经采 取必 要 、 适当 、 合 理的 措施 进行 检 查， 但是 未能 发
现该错误 的，由此 造成的 基金资产 估值错误 ，基金 管理人和 基金托管 人可以 免除赔偿 责任 。
但基金 管理 人和 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 或降 低 由 此造 成的 影响。 
针对净 值差 错处 理 ， 如 果 法律法 规或 证监 会有 新的 规定 ， 则 按新 的规 定执 行 ； 如 果行 业
有通行 做法 ， 在不 违背 法 律法规 且不 损害 投资 者利 益的前 提下 ， 双方 应本 着 平等和 保护 基金
份额持 有人 利益 的原 则重 新协商 确定 处理 原则 。 
（三） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（四） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 制定 的会 计制度 执行 。 
（五） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别 独立 地 设置 、 登 录和 保管 本基 金 的全套 账册 ， 对双 方各 自 的账册 定期 进行
核对 ， 互 相监 督， 以保 证 基金财 产的 安全 。 若双 方 对会计 处理 方法 存在 分歧 ， 应 以基 金管 理
人的处 理方 法为 准 。 
（六） 会计 数据 和财 务指 标的核 对 
双方应 每个 交易 日核 对账 目， 如发 现双 方的 账目 存 在不符 的 ， 基 金管 理人 和 基金托 管人
必须及 时查 明原 因并 纠正 ， 确 保核 对一 致。 若当 日 核对不 符 ， 暂 时无 法查 找 到错账 的原 因而
影响到 基金 资产 净值 的计 算和公 告的 ，以 基金 管理 人的账 册为 准。 
（七） 基 金 定期 报告 的编 制和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后 5 个工 作日 内完 成。定 期报 告文 件应 按中 国证监 会的 要求 公告 。季 度报表 的编 制 ，
应于每 季度 终了 后 15 个工 作日内 完成 ；更 新的 招募 说明书 在本 基金 合同 生效 后每 6 个月公
告一次 ， 于截 止日 后的45 日内公 告 。 半 年度 报告 在 基金会 计年 度 前 6 个 月结 束后 的60 日内
公告； 年度 报告 在会 计年 度结束 后 90 日 内公 告。



















































































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基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 对报 表加 盖公 章 后， 以传 真方 式将 有关 报 表提供 基金
托管人 ； 基金 托管 人在2 个工作 日内 进行 复核 ， 并 将复 核 结果 及时 书面 通知 基金管 理人 。 基
金管理人在季度报表 完成 当日，以约定方式将 有关 报表提供基金托管人 ；基 金托管人在 5
个工作 日内 进行 复核 ， 并 将复核 结果 反馈 给基 金管 理人 。 基 金管 理人 在更 新 招募说 明书 完成
当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人， 基金 托管 人在 收到 15 日 内进 行复 核， 并 将复核 结果 反
馈给基 金管 理人 。 基金 管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提 供基 金 托管人 ， 基金 托
管人在 收到 后 20 日 内进 行 复核， 并将 复核 结果 反馈 给基金 管理 人。 基金 管理 人在年 度报 告
完成当 日， 将有 关报 告提 供基金 托管 人， 基金 托管 人在收 到后 30 日内 复核 ， 并将复 核结 果
反 馈给 基金 管理 人 。 基 金 托管人 在复 核过 程中 ， 发 现双方 的报 表存 在不 符时 ， 基 金管 理人 和
基金托 管人 应共 同查 明原 因， 进行 调整 ， 调 整以 双 方认可 的账 务处 理方 式为 准。 如果 基金 管
理人与 基金 托管 人不 能于 应当发 布公 告之 日前 就相 关报表 达成 一致 ， 基 金管 理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
基金托 管人 在对 财务 报表 、 季 度报 告、 半年 度报 告 或年度 报告 复核 完毕 后 ， 可以出 具复
核确认 书（ 盖章 ）或 以其 他双方 约定 的方 式确 认， 以备有 权机 构对 相关 文件 审核检 查 。 
 
六、基金份额持有人 名册 的保管 
基金管 理人 可委 托基 金登 记 机构 登记 和保 管基 金份 额持有 人名 册。 基金 份额 持 有人名 册
的内容 包括 但不 限于 基金 份额持 有人 的名 称和 持有 的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 ， 包 括基金 募集 期结 束时 的基 金份额 持有 人名 册 、 基 金 权益登 记日
的基金 份额 持有 人名 册 、 基金份 额持 有人 大会 登记 日的基 金份 额持 有人 名册 、 每 年最 后一 个
交易日 的基 金份 额持 有人 名册 ， 由 基金 登记 机构 负 责编制 和保 管 ， 并 对基 金 份额持 有人 名册
的真实 性、 完整 性和 准确 性负责 。 
基金管理人应根据基金托 管人的要求定期和不定期 向基金托管人提供基金份 额持有人
名册。 
（一） 基金 管理 人于 《基 金合同 》生 效日 及《 基金 合同》 终 止 日后 10 个工 作 日内向 基
金托管 人提 供由 登记 机构 编制的 基金 份额 持有 人名 册； 
（二） 基金 管理 人于 基金 份 额持有 人大 会权 益登 记日 后 5 个 工作 日内 向基 金托 管人提 供
由登记 机构 编制 的基 金份 额持有 人名 册； 
（三） 基金 管理 人于 每年 最后一 个交 易日 后 10 个 工 作日内 向基 金托 管人 提供 由登记 机
构编制 的基 金份 额持 有人 名册； 
（四）除 上述约定 时间外 ，如果确 因业务需 要，基 金托管人 与基金管 理人商 议一致后 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人提供 由登 记机 构编 制的 基金份 额持 有人 名册 。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册 ， 并 定期 刻成 光盘 备 份， 保存 期
限为 15 年 。基 金托 管人 不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
















































































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用途 ， 并 应遵 守保 密义 务 。 若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额
持有人 名册 ，应 按有 关法 规规定 各自 承担 相应 的责 任 。 
 
七、争议解决方式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议 ， 应 通 过友好 协商
或者调 解解 决 。 托 管协 议 当事人 不愿 通过 协商 、 调 解解决 或者 协商 、 调解 不 成的 ， 任 何一 方
当事人 均有 权将 争议 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会， 根据 该会 当时 有效 的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁的 地点 在上 海 ， 仲 裁裁 决是 终局 的， 并 对相关 各方 当事 人均 有约 束力 。 仲 裁费 用
由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间 ， 相 关各 方当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉 、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 华人 民共 和国 法律管 辖。 
 
八、基金托管协议的 变更 、终止与基金财产的 清算 
（一） 基金 托管 协议 的变 更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。修 改后 的新 协议 ，应报 中国 证监 会备 案 。 
（二） 基金 托管 协议 的终 止 
1、《 基金 合同 》终 止； 
2、基金托 管人解散 、依法 被撤销、 破产，被 依法取 消基金托 管资格或 因其他 事由造 成
其他基 金托 管人 接管 基金 财产； 
3、基金管 理人解散 、依法 被撤销、 破产，被 依法取 消基金管 理资格或 因其他 事由造 成
其他基 金管 理人 接管 基金 管理权 ； 
4、发 生《 基金 法》 、《 销 售办法 》、 《运 作办 法》 或其他 法律 法规 规定 的终 止事项 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、基 金财 产清 算组 
在基金 财产 清算 组接 管基 金财产 之前 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人应 按照 《 基 金合同 》 和
本协议 的规 定继 续履 行保 护基金 资产 安全 的职 责。 
（1）基金 财产清算 组组成 ：基金财 产清算组 成员由 基金管理 人、基金 托管人 、基金 登
记机构、 具有从事 证券相 关业务资 格的注册 会计师 、律师以 及中国证 监会指 定的人员 组成 。
基金财 产清 算组 可以 聘用 必要的 工作 人员 。 
（2）基金 财产清算 组职责 ：基金财 产清算组 负责基 金财产的 保管、清 理、估 价、变 现
和分配 。基 金财 产清 算组 可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
2、基 金财 产清 算程 序



















































































招募说明书 （更新） 
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（1） 《基 金合 同》 终止 后 ，由基 金财 产清 算组 统一 接管基 金财 产； 
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认； 
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ； 
（5） 基金 财产 清算 组做 出 清算报 告； 
（6） 会计 师事 务所 对清 算 报告进 行审 计； 
（7） 律师 事务 所对 清算 报 告出具 法律 意见 书； 
（8） 将基 金清 算报 告中 国 证监会 ； 
（9） 公布 基金 清算 公告 ； 
（10） 对基 金剩 余财 产进 行分配 。 
3、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清 算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4、基 金剩 余财 产的 分配 
基金财 产按 如下 顺序 进行 清偿 
（1） 支付 基金 财产 清算 费 用； 
（2） 缴纳 基金 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 清算 后如 有余 额， 按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 进行 分配 。 
5、基 金财 产清 算的 公告 
清算小 组成 立 后 2 日 内应 就清算 小组 的成 立进 行公 告； 清 算过 程中 的有 关重 大 事项须 及
时公告 。 基金 财产 清算 组 做出的 清算 报告 经会 计师 事务所 审计 、 律师 事务 所 出具法 律意 见书
后，报 中国 证监 会备 案并 公告。 
6、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存期 限不少 于 15 年 。



















































































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二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金投 资人提 供一 系列 的客 户服 务。 基 金管 理人 将根 据基 金 投资人 的
需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ： 
（一）短信、邮件信 息发 送服务 
基金管 理人 为基 金投 资人 提供手 机短 信和 电子 邮件 的信息 定制 服务 ， 基 金投 资 人可根 据
需要， 通过 基金 管理 人客 服热线 或官 方网 站订 制、 修改或 取消 该服 务。 
1、手机短 信服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。 
2、电子邮 件服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。 
3、除发送 基金投资 人定制 的上述信 息外，基 金管理 人会不定 期向留有 手机号 码和电 子
邮箱地 址的 基金 投资 人发 送节日 及生 日问 候 、 产 品 推广等 信息 。 若基 金投 资 人不需 要接 收到
该类信 息， 可通 过基 金管 理 人客 服热 线取 消该 项服 务。 
4、手机短 信依托于 外部通 讯服务商 发送，电 子邮件 通过互联 网进行信 息传送 ，基金 管
理人根 据服 务规 则发 送相 关信息 ，但 不对 信息 的送 达做出 承诺 和保 证。 
（ 二）客户服务中心 （CALL-CENTER ）电话服务 
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供 7× 24 小 时交 易情 况 、 基金账 户余 额 、 基 金产 品 与服务 等信
息查询 。 
呼叫中 心人 工座 席每 个交 易日 （9 ：00-17 ：00 ） 为基 金投资 人提 供服 务 ， 客 服 热线服 务
内容包 括业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 、信 息定 制、资 料修 改等 专项 服务 。 
客服热 线：4001-666-998



（ 三）电子查询服务 
基金投 资人 可通 过基 金管 理人电 子查 询系 统 （网 上 查询系 统和 微信 查询 系统 ） 完 成基 金
账户的 查询 业务 。 
官方网 站：www.qhkyfund.com 
官方微 信号 ：qhkyfund 
（ 四）投诉受理服务 
基金投 资人 可以 拨打 基金 管理人 客服 热线 或以 书信 、 电 子邮 件等 方式 ， 对基 金 管理人 和
销售网 点 所 提供 的服 务进 行投诉 。 
对于工作 日期间受 理的投 诉，以“ 及时回复 ”为处 理原则， 对于不能 及时回 复的投诉 ，
















































































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基金管 理人 承诺 在 3 个工 作日之 内对 基金 投资 人的 投诉做 出回 复。 对于 非工 作 日提出 的投 诉 ，
基金管 理人 将在 顺延 到 下1 个工 作日 进行 回复 。 
客服邮 箱：service@qhkyfund.com 
（ 五）电子直销交易 系统 开户与交易服务 
基金投资人可以登录基金 管理人电子直销交易系统 （网上交易系统 、 微 信 交易 系 统 与
APP 交易 系统） 进行开 户 与交易。 适用业务 范围包 括：基金 账户开户 、认购 、申购、 赎回、
账户资 料变 更、 分红 方式 变更、 信息 查询 等业 务。 电子直 销交 易业 务规 则以 公告为 准 。 
（ 六）定期投资计划 
基金管 理人 将利 用直 销网 点或 其 他销 售网 点为 基金 投资人 提供 定期 投资 的服 务。 通 过 定
期投资 计划 ， 基金 投资 人 可以通 过相 关渠 道 ， 定 期 申购基 金份 额 。 定 期投 资 计划业 务规 则以
公告为 准。 
（七） 如本招 募说明书存 在任何您/贵机构无法理 解 的内容， 请通 过以上方式 联系基金
管理人。请确保投资 前， 您/贵机构已经全面理解 了 本招募说明书 。 




















































































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二 十一 、其他 应披 露事项 
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：



本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；



本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事； 
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事； 
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。 
（二）2017 年9 月 29 日至 2018 年3 月29 日 披露 的公告 ： 
2018-03-29 前 海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年年度 报 告 摘要 
2018-03-29 前 海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 
2018-03-24 关 于前 海开 源 基金管 理有 限公 司旗 下基 金根据 流动 性风 险管 理规 定修改 基
金合同 的公 告 
2018-03-20 前 海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金变 更基 金经 理的 公告 
2018-03-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 信建 投费率 调整 的公 告 
2018-03-09 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 懒猫 金融 为代 销机构 并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告 
2018-03-08 前 海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金增 聘基 金经 理的 公告 
2018-02-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基 金 在利 得基 金 开 通定 投和转 换
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告 
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于 恒 天明 泽费率 调整 的公 告 
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告 
2018-01-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 有鱼 基金 为代 销机构 及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告 
2018-01-18 前 海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年第4 季 度 报告 
2018-01-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参与 中国 农业 银行 费率 优惠活 动
的公告 
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净
值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告 
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠活 动
的公告 
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告 
2017-12-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金调整 流通 受限 股票 估值 方法的 公
告 
2017-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 唐鼎 耀华 为代 销机构 及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告 
2017-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 海 银 基金 为代 销机构 及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告 
2017-12-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 嘉实 财富 为代 销机构 及
开通转 换业 务并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告 
2017-11-11 前 海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 （更 新）摘 要
（2017 年第 2 号） 
2017-11-04 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 大河 财富 为代 销机构 及
















































































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开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告 
2017-10-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 排排 网基 金销 售为代 销
机构及 开通 定投 和转 换业 务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告 
2017-10-26 前 海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年第3 季 度 报告 
2017-10-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 苏宁 基金 为代 销机构 及
开通转 换业 务并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告 
2017-09-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下部分 基金 通过 中泰 证券 定投申 购
起点金 额的 公告



















































































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二 十二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募 说明 书按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金销 售机 构等 的办 公 场所 ， 投 资
人可在 办公 时间 免费 查阅 ； 也可在 支付 工本 费后 在合 理时间 内获 取本 招募 说明 书复制 件或 复
印件， 但应 以招 募说 明书 正本为 准。 投资 人也 可以 直接登 录基 金管 理人 的网 站进行 查阅 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。



















































































招募说明书 （更新 ） 
 
二 十三 、备查 文件 
（一）备查文件包括 ： 
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 中国 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 募集 的文件 
2、《 前 海开 源 中 国成 长 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 基金 合同 》 
3、《 前 海开 源 中 国成 长 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 托管 协议 》 
4、法 律意 见书 
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ： 
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
 
 
 






 前海开源基金管理 有限公司 
二〇一八年五月十二 日