银华中小市值量化优选股票发起式：银华基金管理股份有限公司关于银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金基金合同生效的公告查看PDF公告
银 华基 金管 理股 份有 限公 司 关于 银 华中 小市 值量 化优 选股 票型 发 起式 证券 投资 基金 基金 合同 生效 的公告 公告送 出日期：2018 年 5 月12 日 1. 公 告基 本信息 基金名 称 银华中 小市 值量 化优 选股 票型发 起式 证券 投资 基金 基金简 称 银华中 小市 值量 化优 选股 票发起 式 基金主 代码 005515 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2018 年 5 月 11 日 基金管 理人 名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金托 管人 名称 交通银行 股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运作 管理 办法 》 等法 律 法规以 及 《 银 华中 小市 值 量化优 选 股票型 发起 式证 券投 资基 金 基金 合同 》 （ 以下 简称 “ 《 基金合 同》 ” ） 、 《 银华 中小 市值 量化 优选股 票型 发起 式证 券投 资基金 招募说 明书 》 下属两 级基 金的 基金 简称 银 华 中 小 市 值 量 化 优 选 股 票 发起 式A 银华中小市值量 化优选股 票 发起 式C 下属两 级基 金的 基金 代码 005515 005516 2. 基 金募 集情况 基 金 募 集 申 请 获 中 国 证 监会注 册的 文号 证监许 可【2017 】2068 号 基金募 集期 间 自 2018 年4 月9 日 至 2018 年5 月4 日 止 验资机 构名 称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 募 集 资 金 划 入 基 金 托 管 专户的 日期 2018 年5 月9 日 募集有 效认 购总 户数 （ 单 位：户 ） 99 份额级 别 银华中 小市 值量 化优 选 股票发 起 式 A 银 华 中 小 市 值 量 化 优 选 股票发 起 式 C 合计 募集期 间净 认购 金额 （ 不 含利息 ， 单位 ： 人 民币 元） 10,648,272.62 389,130.00 11,037,402.62 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生的利 息 （单 位： 人民 币 1,539.24 25.35 1,564.59
注： （1 ） 按 照有 关法 律规 定， 本 次基 金募 集期 间所 发生的 律师 费、 会计 师费 、 信息 披露 费等 费用由 基金 管理 人承 担， 不从基 金财 产中 列支 。 （2） 本公 司高 级管 理人 员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间 为0。 （3） 本基 金基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 0 。 元） 募 集 份 额 （单位 ： 份 ） 有 效 认 购 份额 10,648,272.62 389,130.00 11,037,402.62 利 息 结 转 的份额 1,539.24 25.35 1,564.59 合计 10,649,811.86 389,155.35 11,038,967.21 募集 期间基 金管 理人运 用固 有资金 认购 本基金 情况 认 购 的 基 金份额 （含 利 息 转 份 额，单 位： 份） 10,001,400.14 0.00 10,001,400.14 占 基 金 总 份额比 例 93.9115% 0 90.6009% 其 他 需 要 说 明 的 事 项 本 基 金 管 理 人 于 2018 年 4 月 26 日 通 过 代 销 机 构 认 购 本 基 金 份 额 10,001,000.00 元 ， 认 购 费 用 为 1,000.00 元 ， 折 合 本 基 金 为 10,000,000.00 份 （不 含 募集期 利息 结转 的份 额） 。 以上固 有资 金作 为本 基 金 的发起资 金，自本 基金基 金合同生 效之日起 ，所认 购的基金 份额持有 期 限不少 于三 年 募集 期间基 金管 理人的 从业 人员认 购本 基金情 况 认 购 的 基 金份额 （含 利 息 转 份 额，单 位： 份） 0.00 0.00 0.00 占 基 金 总 份额比 例 0 0 0 募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办 理基金 备案 手续 的条 件 是 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面 确 认 的日期 2018 年5 月11 日
3. 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况 项目 持有份 额总 数 持有份 额 占基金 总 份额比 例 发起份 额 总数 发起份 额 占基金 总 份额比 例 发起份 额承 诺持有 期限 基金管 理公 司固有 资金 10,001,400.14 90.6009% 10,001,400.14 90.6009% 3年 基金管 理公 司高级 管理 人员 - - - - - 基金经 理等 人员 - - - - - 基金管 理公 司股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,001,400.14 90.6009% 10,001,400.14 90.6009% 3年 4. 其 他需 要提示 的事 项 （1） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，本 基金 管理 人正 式开始 管理 本基 金。 （2） 本基 金的 申购 、赎 回 自《基 金合 同》 生效 后不 超过 3 个 月的 时间 内开 始 办理， 基 金管理 人应 在申 购、 赎回 开放日 前依 照 《证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 在 指 定媒体 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 （3）基 金份额 持有人 应在 《基金合 同》 生效后 及时 到销售机 构的 网点进 行交 易确认 单 的查询和打印，或通过本基金管理人的网站（www.yhfund.com.cn ） 或 客 户 服 务 电 话 （400-678-3333 ，010-85186558 ）查 询交 易确 认情 况 。 风险提 示： 本基金 为发 起式 基金 ，本 基金管 理人 运用 固有 资金 认购本 基金 份 额 10,001,000.00 元， 认购费 用为1,000.00 元， 折合本 基金 份额 为 10,000,000.00 份 （不 含募 集期 利息结 转的 份 额） 。 本基 金管 理人 认购 本 基金份 额的 持有 期限 自《 基金合 同》 生效 日起 不少 于 3 年， 期间 份额不 能赎 回。 基金 管理 人对本 基金 的发 起认 购， 并不代 表对 本基 金的 风险 或收益 的任 何判 断、 预 测、 推荐 和保 证， 发 起资金 也不 会用 于弥 补投 资者的 投资 亏损 ， 发 起资 金持有 期限 届 满后， 基金 管理 人可 根据 自身情 况选 择是 否继 续持 有本基 金， 基金 合同 生效 之日起 三年 后的 对应自 然日 ， 若基金 资产 规模低 于 2 亿元 ， 基 金合 同自动 终止 ， 且不得 通过 召开基 金持 有 人 大会的 方式 延续 。因 此， 投资者 将面 临基 金合 同可 能终止 的不 确定 性风 险。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保 证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益 。 当投 资人 赎回时 ， 所得 可能会 高于 或低于 投资 人 先 前所支 付的 金额 。 投 资人 应当认 真阅 读基 金合 同、 基金招 募说 明书 等信 息披 露文件 ， 自主 判 断基金 的投 资价 值， 自主 做出投 资决 策 ， 自行 承担 投资风 险 。 本 基金的 过往 业绩及 其净 值 高 低并不 预示 其未 来业 绩表 现。 基金 管理 人所 管理 的其 他基金 的 业 绩并 不构 成对 本基金 业绩 表 现的保 证。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ” 原 则， 在做 出投 资决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负担 。 特此公 告。 银华基金管理股份有限公司 2018 年 5 月12 日
