易方达上证中盘交易型开放式指数
证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理 人：易 方达基金 管理有 限公司
基金托管 人：中 国工商银 行股份 有限公司
二〇一八 年五月
重要提 示
本基金 根 据2009 年12 月31 日 中国 证券 监督 管理 委 员会 《 关于 核准 易方 达上 证 中盘交
易 型 开放 式指 数证 券投 资基 金 及其 联接 基金 募集 的批 复 》 （ 证监 许 可 【2009 】1498 号 ）和
2010 年 2 月11 日 《关 于易 方达上 证中 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金募 集
时间安 排的 确认 函》 （ 基金 部函[2010]79 号） 的 核准 ， 进行 募集。 本基 金的 基 金合同 于 2010
年3 月 29 日正 式生 效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基 金 管理 人保 证《 招募 说明 书 》的 内容 真实 、准 确、 完 整。 本《 招募 说明 书》 经 中国
证 监会 核准 ，但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准，并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ， 但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资本基 金前 ， 请认 真阅 读 本招募 说明 书 ， 全 面认 识 本基金 产品 的风 险收 益 特 征和产 品特 性，
充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力， 理性 判断 市场 ，对认 购（ 或申 购） 基金 的意愿 、时 机、 数
量 等投 资行 为作 出独 立决策 ，获 得基 金投 资收 益，亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险。 投
资 本基 金可 能遇 到的 风险包 括： 证券 市场 整体 环境引 发的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的 非
系 统性 风险 ，流 动性 风险， 基金 投资 过程 中产 生的操 作风 险， 基金 投资 对象与 投资 策略 引
致 的特 有风 险， 等等 。基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在投 资者 作
出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负责 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券， 基 金 投 资人 有可 能获 得 较高的 收益 ， 也 有可 能损 失 本金。
投 资有 风险 ， 投 资者 投资本 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书 ； 基金 的过 往业绩 并不 预示 其
未来表 现。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募说明书已经本 基金 托管人复核。除非另 有说 明，本招募说明书所 载内 容截止日
为2018 年3 月29 日 ， 有 关财务 数据 截止 日 为 2017 年 12 月 31 日 ， 净 值表 现 截止日 为 2017
年12 月 31 日。 （本 报告 中 财务数 据未 经审 计）
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一、基金管理人
（一） 基 金管理 人 基本情况
1、 基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室－42891 （集 中办 公区 ）
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ： 刘 晓艳
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺晋
注册资 本：12,000 万元 人 民币
批准设 立机 关及 文号 ：中 国证券 监督 管理 委员 会， 证监基 金字[2001]4 号
经营范 围： 公开 募集 证券 投资基 金管 理、 基金 销售 、特定 客户 资产 管理
2、 股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主 要人员 情 况
1、 董事、监事及高级管 理 人员
詹 余 引先 生， 工商 管理 博士 ， 董事 长。 曾任 中国 平安 保 险公 司证 券部 研究 咨询 室 总经
理助理 ； 平 安证 券有 限责 任公司 研究 咨询 部副 总经 理 （主 持工 作） 、 国债 部副 总经理 （主 持
工作） 、 资产 管理 部副 总经 理、 总 经理； 中国 平安 保险 股份有 限公 司投 资管 理部 副总经 理 （ 主
持工作 ） ； 全国 社会 保障 基 金理事 会投 资部 资产 配置 处处长 、 投资 部副 主任 、 境外投 资部 主
任 、投 资部 主任 、证 券投资 部主 任。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 董事 长；易 方达 国际 控
股有限 公司 董事 长。
刘 晓 艳女 士， 经济 学博 士， 副 董事 长、 总裁 。曾 任广 发 证券 有限 责任 公司 投资 理 财部
副 经理 、基 金经 理， 基金投 资理 财部 副总 经理 、基金 资产 管理 部总 经理 ；易方 达基 金管 理
有 限公 司督 察员 、监 察部总 经理 、市 场部 总经 理、总 裁助 理、 公司 副总 裁、常 务副 总裁 。
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现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 董事 长、 总裁； 易 方达资 产管 理 （ 香港） 有 限公司 董事 长；
易方达 国际 控股 有限 公司 董事。
秦 力 先生 ，经 济学 博士 ，董 事 。曾 任广 发证 券投 资银 行 部常 务副 总经 理、 投资 理 财部
总 经理 、资 金营 运部 总经理 、规 划管 理部 总经 理、投 资自 营部 总经 理、 公司总 经理 助理 、
副 总经 理， 广东 金融 高新区 股权 交易 中心 有限 公司董 事长 。现 任广 发证 券股份 有限 公司 执
行董事 、常 务副 总经 理； 广发控 股（ 香港 ）有 限公 司董事 。
陈 志 辉先 生， 管理 学硕 士， 董 事。 曾任 美的 集团 税务 总 监、 安永 会计 师事 务所 广 州分
所高级 审计 员。 现任 盈峰 投资控 股集 团有 限公 司资 财中心 总经 理。
王 海 先生 ，经 济学 、工 商管 理 （国 际） 硕士 ，董 事。 曾 任工 商银 行江 西省 分行 法 律顾
问 室科 员； 工商 银行 珠海分 行法 律顾 问室 办事 员、营 业部 计划 信贷 部信 贷员、 办公 室行 长
室 秘书 、信 贷管 理部 业务主 办、 资产 风险 管理 部经理 助理 兼法 律室 副主 任、资 产风 险管 理
部 副总 经理 兼法 律室 主任、 资产 风险 管理 部总 经理； 招商 银行 总行 法律 事务部 行员 ；工 商
银 行珠 海分 行资 产风 险部总 经理 兼特 殊资 产管 理部负 责人 、公 司 业 务部 总经理 、副 行长 ；
工 商银 行广 东省 分行 公司业 务部 副总 经理 （主 持工作 ） 、总 经理； 工商 银行 韶关 分行 行长 、
党委书 记。 现任 广东 粤财 信托有 限公 司总 经理 。
戚 思 胤先 生， 经济 学硕 士， 董 事。 曾任 广东 省高 速公 路 发展 股份 有限 公司 证券 部 投资
者 关系 管理 业务 员、 投资者 关系 管理 主管 、信 息披露 主管 、证 券事 务代 表；广 东省 广晟 资
产经营 有限 公司 资本 运营 部高级 主管 、 团 委副 书记 、 副部 长； （ 香港） 广晟 投 资发展 有限 公
司 董事 、常 务副 总经 理等职 务。 现任 广东 省广 晟资产 经营 有限 公司 资本 运营部 部长 、佛 山
电 器照 明股 份有 限公 司董事 、深 圳市 中金 岭南 有色金 属股 份有 限 公 司监 事、佛 山市 国星 光
电股份 有限 公司 董事 、广 东南粤 银行 股份 有限 公司 董事。
朱征夫 先生 ， 法 学博 士， 独 立董事 。 曾 任广 东经 济贸 易律师 事务 所金 融房 地产 部主任 ；
广 东大 陆律 师事 务所 合伙人 ；广 东省 国土 厅广 东地产 法律 咨询 服务 中心 副主任 。现 任广 东
东方昆 仑律 师事 务所 主任 。
忻 榕 女士 ，工 商行 政管 理博 士 ，独 立董 事。 曾任 中科 院 研究 生院 讲师 ；美 国加 州 高温
橡 胶公 司市 场部 经理 ；美国 加州 大学 讲师 ；美 国南加 州大 学助 理教 授； 香港科 技大 学副 教
授；中 欧国 际工 商学 院教 授；瑞 士洛 桑管 理学 院教 授。现 任中 欧国 际工 商学 院教授 。
谭劲松 先生 ， 管理 学博 士 （会 计学 ） ， 独立 董事 。 曾 任邵阳 市财 会学 校教 师 ； 中山大 学
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
陈 国 祥先 生， 经济 学硕 士， 监 事会 主席 。曾 任交 通银 行 广州 分行 江南 西营 业部 经 理；
广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理； 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 拓
展部总 经理 、总 裁助 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。
李 舫 金先 生， 经济 学硕 士， 监 事。 曾任 华南 师范 大学 外 语系 党总 支书 记； 中国 证 监会
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广 州证 管办 处长 ；广 州市广 永国 有资 产经 营有 限公司 董事 长； 广州 股权 交易中 心有 限公 司
董事长 ； 广 州立 根小 额再 贷款股 份有 限 公 司董 事长 ； 广州 银行 副董 事长； 广 州中盈 （三 明）
基 金管 理有 限公 司董 事长； 广州 汽车 集团 股份 有限公 司独 立董 事。 现任 广州金 融控 股集 团
有 限公 司党 委书 记及 董事长 ；万 联证 券有 限责 任公司 董事 长； 广州 金控 资本管 理有 限公 司
董 事长 ；广 金期 货有 限公司 董事 ；立 根融 资租 赁有限 公司 董事 长； 广州 农村商 业银 行股 份
有限公 司董 事； 广州 股权 投资行 业协 会法 人代 表。
廖 智 先生 ，经 济学 硕士 ，监 事 。曾 任广 东证 券股 份有 限 公司 基金 部主 管； 易方 达 基金
管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 人力 资源 部副总 经理 、市 场部 总经 理、互 联网 金融 部
总经理 。 现任 易方 达基 金 管理有 限公 司 总 裁助 理 ； 广东粤 财互 联网 金融 股份 有限公 司董 事。
张优造 先生 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ， 常务 副总 裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经
理 ；广 东证 券公 司发 行上市 部经 理； 深圳 证券 业务部 总经 理、 基金 部总 经理； 易方 达基 金
管 理有 限公 司董 事、 副总裁 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司常 务副 总裁 ；易方 达国 际控 股
有限公 司董 事； 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事。
陈 彤 先生 ，经 济学 博士 ，副 总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信 托投 资公 司成 都营 业部 研 发部
副 经理 、交 易部 经理 、研发 部经 理、 证券 总部 研究部 行业 研究 员； 易方 达基金 管理 有限 公
司市场 拓展 部主 管、 基金 科 瑞基 金经 理、 市场 部华 东区大 区销 售经 理、 市场 部总经 理助 理、
南 京分 公司 总经 理、 成都分 公司 总经 理、 上海 分公司 总经 理、 总裁 助理 、市场 总监 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 。
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副 总裁。 曾任 君安 证券 有限 公司营 业
部 职员 ；深 圳众 大投 资有限 公司 投资 部副 总经 理；广 发证 券有 限责 任公 司研究 员； 易方 达
基 金管 理有 限公 司固 定收益 部总 经理 、现 金管 理部总 经理 、固 定收 益总 部总经 理、 总裁 助
理、 固 定收 益投 资总 监、 固定收 益首 席投 资官 、 基 金科讯 基金 经理 、 易 方达50 指 数证 券投
资基金 基金 经理 、易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理
有限公 司副 总裁 ； 易 方达 资产管 理有 限公 司董 事； 易方达 资产 管理 （香 港） 有限公 司董 事、
人 民 币合 格境 外投 资者 （RQFII ）业 务负 责人 、证 券交 易 负责 人员 （RO ） 、 就证券 提 供意 见
负 责人 员（RO ） 、提 供资 产管 理负 责人 员（RO ） 、固 定收 益投 资决 策委 员会 委员； 中债 资信
评估有 限责 任公 司独 立董 事。
吴 欣 荣先 生， 工学 硕士 ，副 总 裁。 曾任 易方 达基 金管 理 有限 公司 研究 员、 投资 管 理部
经 理、 基金 投资 部副 总经理 、研 究部 副总 经理 、研究 部总 经理 、基 金投 资部总 经理 、公 募
基金投 资部 总经 理、 权益 投资总 部总 经理 、 总 裁助 理、 权 益投 资总 监、 基 金 科瑞基 金经 理、
易 方达 科汇 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达价 值精 选股 票型证 券投 资基 金
基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 副总 裁。
张 南 女士 ，经 济学 博士 ，督 察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易 委员 会主 任科 员、 副处 长 ；易
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方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部副 总经 理、 监察部 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公
司督察 长。
范岳先 生 ， 工 商管 理硕 士(MBA) ， 首 席产 品官 。 曾 任 中国工 商银 行深 圳分 行国 际业务 部
科 员； 深圳 证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、国 际部经 理； 深圳 证券 交易 所北京 中心 助理 主
任 、上 市部 副总 监、 基金债 券部 副总 监、 基金 管理部 总监 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司
首席产 品官 ；易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司董 事、另 类投 资决 策委 员会 委员。
关 秀 霞女 士， 财务 硕士 、工 商 管理 硕士 ，首 席国 际业 务 官。 曾任 中国 银行 (香港) 分
析员；Daniel Dennis 高级 审 计 师； 美国 道 富银 行波 士 顿 及亚 洲总 部 大中 华地 区 高 级副 总
裁 、董 事总 经理 、中 国区行 长、 亚洲 区（ 除日 本外） 副总 裁、 机构 服务 主管、 美国 共同 基
金 业务 风险 经理 、公 司内部 审计 部高 级审 计师 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 首席 国际 业
务官。
高松凡 先生 ， 高 级管 理人 员工商 管理 硕士 （EMBA ） ， 首席养 老金 业务 官。 曾任 招商银 行
总 行人 事部 高级 经理 、企业 年金 中心 副主 任， 浦东发 展银 行总 行企 业年 金部总 经理 ，长 江
养 老保 险公 司首 席市 场总监 ，易 方达 基金 管理 有限公 司养 老金 业务 总监 。现任 易方 达基 金
管理有 限公 司首 席养 老金 业务官 。
2、 基金经理
张 胜 记先 生， 管理 学硕 士。 曾 任易 方达 基金 管理 有限 公 司投 资经 理助 理、 基金 经 理助
理 、行 业研 究员 、 指 数与量 化投 资部 总经 理助 理、 指 数与 量化 投资 部副 总经理 、易 方达 沪
深 300 交 易型 开放 式指 数 发起式 证券 投资 基金 联接 基金（ 原易 方达 沪深 300 指数证 券投 资
基金 ） 基 金经 理 （ 自2011 年 1 月 1 日至 2013 年11 月 13 日） 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公
司 指数 及增 强投 资部 副总经 理、 易方 达上 证中 盘交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理
（自2010 年3 月29 日起 任职） 、 易方 达上 证中 盘交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金
基金经 理 （自2010 年3 月31 日起 任职） 、 易方 达 恒生中 国企 业交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金基 金经 理（ 自 2012 年 8 月 9 日起 任职） 、易 方达恒 生中 国企 业交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金联 接基 金基 金经 理（ 自 2012 年 8 月 21 日 起任职 ） 、 易方 达 50 指数 证券投 资基 金
基金经 理 （自2012 年9 月28 日起 任职） 、 易方 达 标普全 球高 端消 费品 指数 增强型 证券 投资
基金基 金经 理 （自2014 年9 月13 日起 任职） 、 易 方达香 港恒 生综 合小 型股 指数证 券投 资基
金（LOF ） 基金 经理 （自 2016 年 11 月 2 日起 任职） 、易方 达标 普医 疗保 健指 数证券 投资 基
金（ LOF ） 基 金经 理 （自2016 年 12 月3 日 起任 职） 、 易 方达标 普500 指 数证 券投 资基金 （LOF ）
基金经 理（ 自 2016 年 12 月 6 日 起任 职） 、 易方 达标 普生物 科技 指数 证券 投资 基金(LOF) 基
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金经理 （自2016 年 12 月15 日 起任 职） 、 易 方达 标 普信息 科技 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 基
金经理 （自 2016 年12 月 15 日起 任职 ） 、 易方 达原 油 证券投 资基 金(QDII) 基金 经理 （自 2016
年12 月 19 日起 任职 ） ， 兼 任易方 达资 产管 理（ 香港 ）有限 公司 基金 经理 。
3、指数与量化投资决策 委 员会成员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军先生 。
林飞先 生， 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ，易方 达
基金管 理有 限公 司基 金经 理助理 、指 数与 量化 投资 部总经 理助 理、 指数 与量 化投 资 部副 总
经理、 指数 与量 化投 资部 总经理 、量 化基 金组 合部 总经理 、易 方达 沪 深300 指数证 券投 资
基金基 金经 理 、 易 方达 深 证 100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理 、 易 方达50 指数证 券投 资
基金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金基 金经理 、易 方
达沪 深300 交易 型开 放式 指数发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达沪 深 300 医药 卫生 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 非银 行金 融交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 基金 经理 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司指数 与量 化投 资管 理总 部总经 理、 兼
指数及 增强 投资 部总 经理 、量化 策略 部总 经理 、投 资经理 ，易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限
公司基 金经 理、 就证 券提 供意见 负责 人员 （RO ）、 提供资 产管 理负 责人 员（RO ）、 证券 交
易负责 人员 （RO ）。
张胜记 先生 ，同 上。
王建军 先生 ，经 济学 博士 。曾任 汇添 富基 金管 理有 限公司 数量 分析 师， 易方 达基金 管
理有限 公司 量化 研究 员、 基金经 理助 理、 指数 与量 化投资 部总 经理 助理 、指 数与量 化投 资
部副总 经理 、易 方达 深 证100 交 易型 开放 式指 数基 金基金 经理 、易 方达 深 证100 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 、易 方达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
基金经 理、 易方 达创 业 板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 、易方 达中 小
板指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达并 购重 组指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理、 易
方达生 物科 技指 数分 级证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达银 行指 数分 级证 券投 资基金 基金 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司指 数及 增强 投资 部副总 经理 、投 资经 理。
4、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。
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二、基金托管人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基 金份额 销售 机构
1、 申 购、 赎回 代办 证券 公 司（以 下排 序不 分先 后）
(1) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(2) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
客户服 务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
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(3) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
联系人 ：何 耀
联系电 话 ：021-22169999
客户服 务电 话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(4) 广 发证 券
注册地 址： 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号618 室
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17-19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
(5) 国 海证 券
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(6) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
10
网址：www.guosen.com.cn
(7) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(8) 华 宝证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-20515589
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(9) 申 万宏 源西 部证 券
注册地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （新市 区 ） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （新市 区 ） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(10) 申万 宏源 证券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
11
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
联系电 话：021-33388229
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(11) 万联 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号 高德 置地 广 场 E 栋12 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
联系电 话：020-38286026
客户服 务电 话：400-8888-133
传真：020-38286588
网址：www.wlzq.cn
(12) 中泰 证券
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
(13) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
联系电 话：010-60838888
客户服 务电 话：95548
传真：010-6083 6029
网址：www.cs.ecitic.com
12
(14) 中信 证券 （山 东）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
联系电 话：0531 －89606165
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
2、 二 级市 场交 易代 办证 券 公司
投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
3、场 外份 额销 售机 构
直销机 构： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室－42891 （集 中办 公区 ）
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 李 红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ： 李 红枫
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘蕾
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 世纪 大 道88 号金 茂大 厦 46 楼
13
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（二） 登 记结算 机 构
1、场 内份 额登 记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ： 郑 奕莉
联系电 话： （021 ）58872935
传真： （021 ）68870311
2、场 外份 额登 记结 算机 构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室－42891 （集 中办 公区 ）
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
成立时 间：2001 年4 月 17 日
客户服 务电 话：400 881 8088 （ 免长 途话 费）
传真： （020 ）38799249
联系人 ：余 贤高
（三）律 师事务 所 和经办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（ 四）会 计师事 务 所和经办 注册会 计 师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
14
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 周祎
联系人 ：周 祎
四、基 金的名称
本基金 名称 ：易 方达 上证 中盘交 易型 开放 式指 数 证 券投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式指数 基金
六、基 金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
七、基 金的投资方向
本 基金 以标 的指 数成 份股、 备选 成份 股为 主要 投资对 象。 此外 ，为 更好 地实现 投资 目
标 ，本 基金 可少 量投 资于部 分非 成份 股、 一级 市场新 发股 票、 债券 、权 证以及 中国 证监 会
允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ，基 金
管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。 基金 投资 标的 指数 成份股 及备 选成 份
股的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 95% 。
八、基 金的投资策略
本 基金 采取 完全 复制 法进行 投资 ，即 按照 上证 中盘指 数的 成份 股组 成及 权重构 建股 票
投 资组 合。 但是 当指 数编制 方法 变更 、成 份股 发生变 更、 成份 股权 重由 于自由 流 通 量发 生
变 化、 成份 股派 发现 金股息 、配 股及 增发 、股 票长期 停牌 、市 场流 动性 不足等 情况 发生 ，
基金管 理人 无法 按照 指数 构成及 权重 进行 同步 调整 时， 基 金管 理人 将对 投资 组合进 行优 化，
尽量降 低跟 踪误 差。 本基 金力争 将年 化跟 踪误 差控 制在 2% 以 内。
15
九、基 金的业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为上 证中 盘指 数。
十、基 金的 风险收益特征
本基金 属股 票型 基金 ， 预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、 债券基 金与 货币 市场基 金 。
本 基金 为指 数型 基金 ，采用 完全 复制 法跟 踪标 的指数 的表 现， 具有 与标 的指数 相似 的风 险
收益特 征。
十一、 基金投资组合报告( 未经 审计)
本 基 金管 理人 的董 事会 及董 事 保证 本报 告所 载资 料不 存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本 基 金的 托管 人中 国工 商银 行 股份 有限 公司 根据 本基 金 合同 的规 定， 复核 了本 报 告的
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2017 年10 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （％ ）
1 权益投 资 251,552,085.67 97.06
其中： 股票 251,552,085.67 97.06
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买
入返售 金融 资产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金合计
7,368,648.06 2.84
7 其他资 产 260,668.91 0.10
8 合计 259,181,402.64 100.00
注 ：上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2 的合计 项不 含可 退替 代款估 值
增值。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
16
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,405,187.20 0.54
B 采矿业 12,544,525.92 4.85
C 制造业 105,970,080.50 40.98
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 18,637,698.99 7.21
E 建筑业 8,770,940.18 3.39
F 批发和 零售 业 12,906,012.69 4.99
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 18,355,845.21 7.10
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 9,670,141.24 3.74
J 金融业 40,025,314.59 15.48
K 房地产 业 15,022,708.25 5.81
L 租赁和 商务 服务 业 4,984,845.00 1.93
M 科学研 究和 技术 服务 业 778,671.20 0.30
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,529,894.00 0.59
S 综合 950,220.70 0.37
合计 251,552,085.67 97.27
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600276 恒瑞医 药 144,982 10,000,858.36 3.87
2 600900 长江电 力 565,526 8,816,550.34 3.41
3 600703 三安光 电 209,631 5,322,531.09 2.06
4 600585 海螺水 泥 171,476 5,029,391.08 1.94
5 601600 中国铝 业 612,347 4,953,887.23 1.92
6 600015 华夏银 行 549,380 4,944,420.00 1.91
7 600690 青岛海 尔 261,302 4,922,929.68 1.90
8 601939 建设银 行 575,558 4,420,285.44 1.71
9 601012 隆基股 份 119,731 4,362,997.64 1.69
10 601899 紫金矿 业 889,172 4,081,299.48 1.58
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
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6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）2017 年 3 月 29 日， 银监会 机关 针对 票据 违规 操作、 掩盖 不良 、规 避监 管、乱 收
费用、 滥用 通道、 违背 国 家宏观 调控 政策 等市 场 乱 象， 作 出了25 件 行政 处罚 决定， 罚款 金
额合 计4290 万 元， 其中 包 括华夏 银行 。
本 基 金为 指数 型基 金， 华夏 银 行系 标的 指数 成份 券， 该 类股 票的 投资 决策 程序 符 合公
司 投资 制度 的规 定。 除华夏 银行 外， 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体本期 没有 出现 被
监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,628.60
2 应收证 券清 算款 253,551.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,488.41
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 260,668.91
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 占基金 资产 净 流通受 限情
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公允价 值（ 元） 值比例 （% ） 况说明
1 601600 中国铝 业 4,953,887.23 1.92
重大事 项停
牌
十二、 基金的业绩
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日为2010 年3月29 日 ， 基 金合 同生 效 以来 （截 至2017 年12 月31日） 的投
资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增
长率 （1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效 至
2010 年 12 月 31 日
8.69% 1.60% 2.48% 1.81% 6.21% -0.21%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-31.27% 1.41% -31.35% 1.43% 0.08% -0.02%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
3.95% 1.37% 3.59% 1.39% 0.36% -0.02%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
3.76% 1.31% 3.03% 1.33% 0.73% -0.02%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
53.94% 1.16% 52.66% 1.18% 1.28% -0.02%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
11.44% 2.70% 9.10% 2.74% 2.34% -0.04%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-12.96% 1.56% -15.87% 1.59% 2.91% -0.03%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
15.01% 0.59% 11.13% 0.61% 3.88% -0.02%
基 金 合 同 生 效 至
2017 年 12 月 31 日
38.36% 1.56% 16.92% 1.60% 21.44% -0.04%
19
十三、 费用概览
（一）与 基金运 作 相关的费 用
1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的指 数使 用费
（9） 基金 上市 费及 年费
（10） 基金 的证 券交 易费 用
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管理 费每 日计 算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中 一次 性
支付给 基金 管理 人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 托管费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托管 费每 日计 算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
20
（3） 基金 的指 数使 用费
本 基 金作 为指 数基 金， 需根 据 与中 证指 数有 限公 司签 署 的指 数使 用许 可协 议的 约 定向
中 证指 数有 限公 司支 付指数 使用 费。 通常 情况 下，指 数使 用费 按前 一日 的基金 资产 净值 的
0.03% 的年 费率 计提 。 指 数 使用 费 每日 计算 ，逐 日累 计 。
计算方 法如 下：
H=E×0.03%/ 当 年天 数
H 为每 日计提 的 指数 使用 费，E 为前 一日 的基 金资 产净值
指数使 用费 的收 取下 限为 每季度 （包 括成 立当 季） 人民 币 5 万 元。
指 数 使用 费的 支付 由基 金管 理 人向 基金 托管 人发 送划 付 指令 ，经 基金 托管 人复 核 后于
次季 初10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给中 证指数 有限 公司 。
由 于 中证 指数 有限 公司 保留 变 更或 提高 指数 使用 费的 权 利， 如果 指数 使用 费的 计 算方
法 、费 率等 发生 调整 ，本基 金将 采用 调整 后的 方法或 费率 计算 指数 使用 费。基 金管 理人 应
及时按 照《 信息 披露 管理 办法》 的规 定在 指定 媒介 进行公 告。
上述 “1 、 基 金费 用 的 种类 ”中第 3－10 项 费用 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 根据有 关
法规及 相应 协议 规定 ， 从 基金财 产中 支付 。
3、 基 金费 用的 调整
基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 、 基金
托管费 率等 相关 费率 。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 须 召开 基金 份 额持有 人大 会审 议 ， 除 非 基金 合 同、
相 关法 律法 规或 监管 机构另 有规 定； 调低 基金 管理费 率和 基金 托管 费率 ，无须 召开 基金 份
额持有 人大 会。
基 金 管理 人必 须按 照《 信息 披 露办 法》 或其 他相 关规 定 在新 的费 率实 施日 前在 至 少一
种指定 媒介 和基 金管 理人 网站上 公告 。
（二）与 基金销 售 有关的费 用
1、场 内申 购、 赎回 的费 用
投资者 在申 购或 赎回 基金 份额时 ， 申 购赎回 代理 券商 可按照 不超 过申 购或 赎回 份额 0.5 ％
的标准 收取 佣金 ，其 中包 含证券 交易 所、 登记 结算 机构等 收取 的相 关费 用。
2、场外申 购、 赎 回 的费用
（1） 申购 、赎 回的 费率
投资者 在申 购或 赎回 基金 份额时 ，基 金管 理人 参考 当时市 场的 交易 佣金 、印 花税等 相
关交易 成本 水平 ， 收取 一 定的申 购费 和/ 或赎 回费 并 归入基 金资 产 ， 力 争覆 盖 场外现 金申 赎
引起的 证券 交易 费用 。 当 前的申 购、 赎回 费率 如下 ：
21
申购费 率：0.05%
赎回费 率：0.15%
本 基 金的 申购 费由 申购 人承 担 ，赎 回费 由赎 回人 承担 ， 申购 费与 赎回 费均 全部 归 入基
金财产 。
（2） 申购 份额 、赎 回金 额 的计算 方式 ：
1）申 购份 额的 计算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 通用的 计算 方式 为：
净申购 金额=申 购金 额÷ （1+申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 数= 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值
2）基 金赎 回金 额的 计算
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值× 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用
申购的 份额 计算 结果 均按 四舍五 入方 法 ， 保 留到 整 数位 ， 申 购费 用以 人民 币 元为单 位，
四舍五 入保 留至 小数 点后 两位， 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产 承担 。
赎 回 金额 、赎 回费 用的 单位 为 人民 币元 ，四 舍五 入保 留 到小 数点 两位 ，由 此产 生 的收
益或损 失由 基金 财产 承担 。
基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 费率 、赎 回费 率，经 公告 后实 施。
3、 由于 场内 与场 外申 购、 赎回方 式上 的差 异 ， 本 基金 投资者 依据 基金 份额 净值 所支付 、
取 得的 场外 申购 、赎 回现金 对价 ，与 场内 申购 、赎回 所支 付、 取得 的对 价方式 不同 。投 资
者可自 行判 断并 选择 适合 自身的 申购 赎回 场所 、方 式。
（三）不 列入基 金 费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、 基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的相 关 费用 ，包 括但 不限 于验 资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披
露费用 等费 用；
4、 其 他根 据 相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本 基 金管 理人 依据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理
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办法 》 等 有关 法律 法规 及 《易 方达 上证 中盘 交易 型 开放式 指数 基金 基金 合同 》 ， 结 合本 基金
管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 ， 对 2017 年 11 月 11 日 刊登 的本 基金 更 新的招 募说 明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1. 在“一 、绪 言” 部分 ，更 新了部 分内 容。
2. 在“二 、释 义” 部分 ，更 新了部 分内 容。
3. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
4. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
5. 在 “ 五、 相 关服 务机 构 ”部 分 ，更 新 了基 金份 额 销售 机 构、 登 记结 算机 构 和 经办
注册会 计师 信息 。
6. 在“十 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分， 更新 了部 分内容 。
7. 在“十 一 、 基金 的投 资” 部分 ， 更 新 了 部分 内容 ， 并 补充 了本 基金2017 年第4 季度
投资组 合报 告的 内容 。
8. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金的 投资 业绩。
9. 在“十 四、 基金 资产 估值 ”部分 ，更 新了 部分 内容 。
10. 在“十 八、 基金 的信 息披 露”部 分， 更新 了部 分内 容。
11. 在“十 九、 风险 揭示 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
12. 在“二 十二 、基 金托 管协 议的 内 容摘 要” 部分 ，更 新了部 分内 容。
13. 在“二 十 四 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2018 年 5 月12 日
