1
中邮军民融合灵活配置混合型证券投资
基金更新招募说明书 摘要
（2018 年第 1 号）
基 金 管理 人 ： 中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司
二零一 八 年 五月
2
重要提示
本基金 根据 20 【16 】 年【11 】 月【29 】 日中 国证券 监督 管理 委员 会 《关于
准予 中邮军民融合灵活配置混合型 证券投资基金 注册的批复》 （证监许可 【2016】
2897 号 ）的注册进行募集 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理
性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资人
在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险 ， 可能包括： 证
券市场整体 环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或
暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基
金特有风险等 。 本基金的特定风险详见招募说明书 “风险揭示” 章节。 基金管理
人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在 投资者作出投资决策后， 基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《 招募说明书》
等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、
投资经验、 资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金
管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 1 日，有关财务数 据和净
值表现数据截止日为 2018 年 3 月 31 日。 本更新 招募说明书已经基金托管人复核。
本更 新招募说明书 摘要摘自更新招募说明书 正文，投资者欲了解详细内容，
应阅读 更新招募说明书 正文。
3
一、基金管理人
（一）、 基金管理人基本情况
名
称：中邮创业基金管理股份有限公司
成立时间：2006 年 5 月 8 日
住
所：北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址： 北京市东城区和平里中街乙 16 号
法定代表人：曹均
注册资本：3.041 亿元人民币
股权结构：
股东名称 出资比例
首创证券有限责任公司 46.37%
中国邮政集团公司 28.61%
三井住友银行股份有限公司 23.67%
华创证券有限责任公司 0.60%
财富证券有限责任公司 0.31%
天风证券股份有限公司 0.23%
国金证券股份有限公司 0.07%
恒泰证券股份有限公司 0.07%
华金证券股份有限公司 0.07%
总
计 100%
公司客服电话：400-880-1618
公司联系电话：010-82295160
联系人： 李晓蕾
（二） 、主要人员情况
1. 董事会成员
曹均先生：中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、
中央财政金融学院教师、 北京京广中心有限公司中方财务总监、 日本大和证券北
4
京代表处代表、 北京利达行房地产集团副总经理、 北京永事达投资顾问有限责任
公司总经理、 首创证券经纪有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经
理，现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。
王洪亮先生：中共党员，经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、
中国新技术创业投资公司深圳证券部部门经理、 首创证券经纪有限责任公司深圳
证券营业部总经理、 首创证券有限责任公司深圳证券营业部 总经理、 首创证券有
限责任公司经纪业务总部总经理、 首创证券有限责任公司总经理助理、 经纪业务
总部总经理，现任首创证券有限责任公司副总经理。
张志名先生： 汉族， 中 共党员， 经济学硕士。 曾任职首创证券有限责任公司
固定收益部交易员、 首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、 首创证券有
限责任公司固定收益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理，
现任首创证券有限责任公司固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。
马敏先生： 中国党员， 本科毕业， 会计师。 曾 任职广西壮族自治区财政厅商
财处干部、 广西壮族自治区财政 厅商财处副主任科员、 广西财政厅商财处主任科
员、 财政部商贸司内贸二处主任科员、 财政部经贸司粮食处主任科员、 财政部经
建司粮食处副处长、 财政部经建司粮食处处长、 财政部经建司交通处处长、 财政
部经建司粮食处处长、 财政部经建司粮食处调研员、 中国邮政集团公司财务部干
部、中国 邮政集 团公司 财务部总 经理助 理（三 级正） ， 现任中 国邮政 集团公司财
务部副总经理。
金昌雪先生： 大学学历。 曾任职北京煤炭管理干部学院 （期间曾赴日本东丽
大学任教、 赴日本埼玉大学研究生院进修） 、 日本住友银行北京代表处职员、 代
表、 日本三井住友银行北京代表处副代表兼 北京分行筹备组副组长、 三井住友银
行（中国）有限公司北京分行副行长、总行行长助理（2011年3月退休后接受返
聘职务不变）。
孙振华先生： ， 中共党员， 法律硕士。 曾任职北京市门头沟区人民法院科员、
中冶海外工程有限公司秘书、中冶海外香港有限公司 先后任总经理助理，副总
经理，董事、副总经理，现任北京观韬中茂律师事务所高级顾问、合伙人。
李燕女士， 教授， 博士 生导师。 曾任职中央财 政金融学院财政系 （现 为中央
财经大学） ， 现任中央财经大学财税学院教授， 博士生导师， 政府预算研究所所
5
长。 兼任中国财政学会理事、 中国财税法学研究会 理事、 全国财政学教学研究会
常务理事、 全国政府预算研究会副会长。 担任中国电影股份有限公司、 东华软件
股份有限公司、 安徽荃银高科股份有限公司和广西富阳药业股份有限公司四家上
市公司独立董事，及青岛啤酒股份有限公司外部监事。
李铁先生： 工商管理硕士。 曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、
德国HVB 资本集团投资基金合伙人、 中华水电公司总裁及创始人， 现任哥伦比亚
中国资本集团董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。
2. 监 事会 成员
赵永祥先生， 监事长， 中共党员， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任河北省邮
电管理局计财处干部、 河北省邮电管理局经营财务处干部、 石家庄市邮政局副局
长、 借调国家邮政局计财部任副处长、 石家庄市邮政局党委副书记及副局长 （主
持工作） 、石家 庄市邮 政局局长 及党委 书记、 河北省邮 政局助 理巡视 员、中国邮
政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司助理巡视员、 中国邮政集团公司财
务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。
周桂岩 先生 ， 监事， 法 学硕 士。曾 任 中国信息 信托 投资公 司 证券部经理
助理兼北京营业部总经理； 北京凯源律师事务所律师； 航空信托投资有限责任公
司证券部总经理； 首创证券有限责任公司资产管理总部总经理； 现任首创证券有
限责任公司合规总监兼合规部经理， 首创京都期货有限公司董事长； 有二十多年
证券从业经历。
吴科先生， 1979 年9 月出生， 大学本科学历。 曾任中青在线任人才频道经理、
CCTV 《12 演 播室》 编 导、北京 远景东 方影视 传播有限 公司任 编导、 主编。现任
中邮创业基金管理股份有限公司公共事务部副总经理。
李莹女士,1982 年 5 月 出生，中共党员，硕士研 究生。先后就职于北京市教
育委员会办公室、 中共北京市委办公厅会议处、 首誉资产管理有限公司， 现任中
邮创业基金管理股份有限公司量化投资部总经理。
段木女士，1979 年 1 月出生，中共党员，博士研究生。曾任民政部管理干
部学院社会福利教研室主任， 现任中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副
总经理。
3. 公 司高 级管理 人员
6
曹均先生：中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、
中央财政金融学院教师、 北京京广中心有限公司中方财务总监、 日本大和证券北
京代表处代表、 北京利达行房地产集团副总经理、 北京永事达投资顾问有 限责任
公司总经理、 首创证券经纪有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经
理，现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。
张静女士， 经济学硕士， 中共党员， 曾任中国旅行社总社集团证券部、 人力
资源部职员； 中国国际技术智力合作公司人力资源部副经理； 中邮创业基金管理
股份有限公司人力资源部总经理、 公司人力资源总监、 总经理助理， 现任中邮创
业基金管理股份有限公司副总经理、中邮创业国际资产管理有限公司董事长。
李小丽女士，大学本科，中共党员，曾任邮电部邮政运输局财务处会计师；
国家邮政局邮政储汇局 （中国邮政储蓄银行前身） 资金 调度中心主任； 中国邮政
集团公司财务部资深经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
唐亚明先生， 本科 ， 经济学学士曾任职于联合证券赛格科技园营业部、 深圳
赛格财务公司、 中信实业银行、 首创证券有限责任公司、 中邮创业基金管理有限
公司、 首誉光控资产管理有限公司 ， 现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经
理。
郭建华先生， 工学硕士 ， 曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、 长城
证券有限公司海口营业部总经理，现任中邮创业基金管理 股份有限公司督察长 。
4、 本基 金基金 经理
刘田先生： 经济学硕士， 曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助
理， 现担任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、 中邮创新优势灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、 中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。
5、 投资 决策委 员会 成员
委员：
张萌女士：商学、经济学硕士，曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、
日本瑞穗银行悉尼分行资金部助理、 澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固
定收益与信用投资部基金交易经理、 中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部
7
负责人、 固定收益部总经理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司 固定收益
副总监、 张萌投资工作室总负责人、 中邮稳定收益债券型证券投资基金基金
经理、 中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、 中邮双动力混合型证券
投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金经理、 中邮增力债券型证券投资基金
基金经理、 中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、 中邮稳健合赢债券
型证券投资基金基金经理、 中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金经理、 中
邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。
任泽松先 生： 理学硕 士 ，曾任毕 马威 华振会 计 师事务所 审计 员、北 京 源
乐晟资产管理有限公司行业研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研
究员、 中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、 中邮战略新兴产业
混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经理助理、投资部副总经理、
投资部总经理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资工作室总负
责人、 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、 中邮双动力混合型
证券投资基金基金经理、 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮尊享一年
定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、 中邮绝对收益策略
定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、 中邮增力债券型证券投资基
金基金经理 、中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 。
陈梁先生 ：经 济学硕 士 ，曾任大 连实 德集团 市 场专员、 华夏 基金管 理 有
限公司行业研究员、 中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、 中邮创业
基金管理股份有限公司研究部副总经理、 中邮乐享收益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、 中邮多策略灵活配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 核 心 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。
黄礴先生 ：理 学硕士 ， 曾任新时 代证 券有限 公 司研究员 、中 邮创业 基 金
8
管理股份有限公 司行业研究员、 银华基金管理有限公司研究员、 中邮创业基金管
理股份有限公司研究部新兴产业研究组组长， 现任中邮创业基金管理股份有限公
司研究部副总经理、固定收益部负责人、专户理财二部负责人。
俞科进先生： 经济学硕士， 曾任安徽省池州市殷汇中学教师、 中国人保寿险
有限公司职员、 长江证券股份有限公司金融工程分析师、 中邮创业基金管理股份
有限公司金融工程研究员、 量化投资部员工、 量化投资部副总经理兼中邮核心竞
争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮创业基金管理股份有
限公司投资部员工兼中邮上证 380 指数增强型证券投资基 金基金经理 、 中邮绝对
收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理 。
许进财先生： 经济学硕士， 曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、 中邮
创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基
金基金经理助理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责
人兼中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮趋势精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、 中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、 中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、 中邮稳健合赢债券型证券投
资基金基金经理、 中邮未来 新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮
睿利增强债券型证券投资基金基金经理。
聂璐女士： 文学硕士， 曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、 首誉光
控资产管理有限公司投资经理、 中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理
现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理兼公司投资经理。
刘田先生： 经济学硕士， 曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助
理， 现任公司投资部员工兼中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、 中邮创
新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮军民融合灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
张腾先生： 工学硕士， 曾任申银万国证券研究所研究员、 中邮创业基金管理
股份有限公司行业研究员、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理
助理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部员工兼中邮核心优势灵活配置
9
混合型证券投资基金基金经理、 中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。
曹思女士 ：经 济学硕 士 ，曾任中 邮创 业基金 管 理股份有 限公 司行业 研 究
员、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、 中邮核心竞争
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 现任中邮创业基金管理股份有限
公司中邮核心科技创新灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。
周楠先生 ：工 商管理 硕 士，曾任 大唐 微电子 技 术有限公 司工 程师、 大 唐
电信科技股份有限公司产品工程师、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研
究员、 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、 中邮核心竞争
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮创业基金管理股份
有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮消费升
级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
杨欢先生： 经济学硕士， 曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、
中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵 活配置混合型证
券投资基金基金经理助理 、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、 中邮趋势精选灵活配置混合型基金基金经理 ， 现任中邮未来新蓝筹灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。
吴昊先生 ：理 学硕士 ， 曾任宏源 证券 股份有 限 公司固定 收益 研究员 、 中
邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员、 中邮双动力混合型证券投资
基金基金经理助理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司张萌投资工作室成
员、 中邮稳定收益债券型基金基金经理、 中邮稳健添利灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
中邮景 泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李晓博先 生： 经济学 硕 士，曾任 中邮 定期开 放 债券型证 券投 资基金 基 金
经理助理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理兼张萌投资工作室
成员，从事固定收益研究。
许忠海先 生： 理学硕 士 ，曾任贝 迪中 国区研 发 中心工程 师、 方正证 券 股
10
份有限公司行业研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮核心
成长混合型证券投资基金基金经理助理、 中邮核心成长混合型证券投资基金基金
经理、 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 现任中邮创业基金
管理股份有限公司任泽松投资工作室成员兼中邮核心 竞 争 力 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资基金基金经理 、中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 。
郑玲女士： 金融硕士， 曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、 中
邮创业基金管理股份有限公司投资部员工、 中邮多策略灵活配置混合型投资基金
基金经理助理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司专户理财二部总经理助理兼
公司投资经理。
6、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
5-11
二、 基金 托管 人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有 商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
5-12
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402 ） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌 理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突
出，获“ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次 荣 获《首席 财务官 》杂志 颁发的“最
佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；
2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登
记 结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中
国银行业 协会授 予的“ 养老金业 务最佳 发展奖 ”称号；2018 年荣 获 中国基金报
授予的公募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、 客户一部 、 客户二部、 客户三部 、 客户四部、 风险合规 部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共
414 只。
5-13
三 、相 关服 务机 构
一、 基金份额发售机构
（一）直销机构
（1）中邮创业基金管理股份有限公司直销中心
住所：北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址： 北京市东城区和平里中街乙 16 号
法定代表人：曹均
联系人： 杨帆
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2）中邮基金官方微信平台 ——中邮基金服务号
（3）京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店
公司地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
公司网址：http://jr.jd.com
客服电话：95118
（4）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn/
（二） 代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
客户服务电话：95599
网址： http://www.abchina.com/cn/
（2）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
5-14
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场18－22 楼
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
客服电话：4008205999
网址信息：www.shhxzq.com
（4）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（5）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北
座
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-84683893
客服电话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（6）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
5-15
办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街 2 号凯恒大厦B 座18 层
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（7）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广 东省广 州 天河北路 大都 会广场 5 、18、19 、36 、38、39 、
41 、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：(020) 95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（8）申万宏源证券有限公司（原申银万国）
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（9）申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际
大厦20 楼2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际
大厦20 楼
法定代表人：韩志谦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
5-16
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
网址： www.gtja.com
（11）华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(12) 开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：付琦
客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（13）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（14）华福证券有限责任公司
5-17
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：021-20655183
业务传真：021-20655196
客服电话：96326（福建）400-88-96326 （全国）
网址：www.hfzq.com.cn
（15）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客服电话：95565、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（16）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：赖奕欣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（17）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
5-18
（18）中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
（19）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：金夏
电话：0755-83516289
客服电话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（20）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（21）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人： 李工
联系人：范超
客户服务电话：95318
网址： www.hazq.com
（22）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
5-19
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
（23）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
客服电话：95570
网址： www.glsc.com.cn
（24）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（25）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
法定代表人：林义相
联系人： 尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（26）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
5-20
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（27）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客服电话：95579 或400 8888 999
网址： www.95579.com
（28）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：021-58991896
全国统一总机：95511
网址： stock.pingan.com
（29）联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼10 层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
5-21
(30) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：0351-2252792
传真：0351-4110714
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
(31) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
联系电话：010-52858244
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(32) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 座综合楼 712 号
法定代表人： 梁蓉
联系人：王瑶
联系电话：010-66154828-8047
客户服务电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
（33）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
5-22
网址：licaike.hexun.com
（34）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（35）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
公司网站：www. ehowbuy.com
（36）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
传真：010-64788105
众升客服电话：400-876-9988
众升财富网址：www.zscffund.com
（37）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
5-23
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11
层
法定代表人：张跃伟
联系人：詹慧萌
电话：02120691836
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（38）天风证券股份有限公司
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
电话：027-87618882
客服电话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(39) 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
联系人：李荣
联系电话：0769-22115712
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
(40) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
5-24
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(41) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406168
传真：029-87406387
联系人：梁承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户服务电话：95582
（42）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系电话：010-66555316
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(43) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号五楼
法定代表人：姜晓林
联系人：赵艳青
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（44）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座3 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
5-25
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（45）中期资产管理有限公司（原中期时代）
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢4 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
客服电话：010-65807865
网址：www.cifcofund.com
（46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
客户服务电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（47）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大厦C 座702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大厦C 座702
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（48）北京钱景基金销售有限公司（原钱景财富）
5-26
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：曹金宝
电话：010-59158135
客户服务电话：400-893-6885
公司网站：www.qianjing.com
（49）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
（50）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第04、
18-21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
客服电话：95532、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（51）湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11
楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客服电话：400-888-1551
5-27
网址：www.xcsc.com
（52）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层和深圳
市华侨城深南大道9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
（53）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
服务热线：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（54）中信期货有限公司
注册地 址：深 圳市福 田 区中心 三路 8 号卓越 时代广 场（二 期）北 座 13
层1301-1305 室、14 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦18 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：13718246886
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（55）国信证券股份有限公司
5-28
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六
层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六
层
法人代表人：何如
联系人： 周杨
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(56) 网信证券有限责任公司（原诚浩证券）
注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号
法定代表人：王媖
联系人：贾思雨
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（57）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦10 楼
法定代表人：吴玉明
联 系 人：杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（58）北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号4 层办公楼2 座 414
法定代表人：李振
电话：010-53361051
传真：65174782
5-29
联 系 人：朱艳平
客服电话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（59）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
客服电话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（60）中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28
层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28
层
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联 系 人： 任敏、陈曦
客服电话：010-65051166
网址： www.cicc.com.cn
（61）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
法定代表人： 何亚刚
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
客服电话：40088 95618
网址：www.e5618.com
（62）北京新浪仓石基金销售有限公司
5-30
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩）N-1、N-2
地块新浪总部科技研楼 5 层518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩）N-1、N-2
地块新浪总部科技研楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人：吴翠
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（63）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（64）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话： 0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（65）上海陆金所基金销售有限公司
5-31
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：胡学勤
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（66）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联 系 人：熊小满
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（67）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
法定代表人： 戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人：江辉
客服电话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（68）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
5-32
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联 系 人： 仲甜甜
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
(69) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
联系人：李珍珍
联系电话：13253657368
客服电话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
(70) 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
法定代表人： 李兴春
联 系 人：陈孜明
电话：021-50583533
传真：021-61101630
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
(71) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
客服电话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
5-33
(72) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心C 座6 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
联系电话：010-58845312
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
(73) 北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室
法定代表人： 罗细安
联系人： 杜娟
联系电话： （8610）67000988-6075
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
(74) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
法定代表人： 汪静波
联系人：王皓
联系电话：021-80358230
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(75) 北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
电话：010-65951887
5-34
传真：010-65951887
联 系 人：牛亚楠
客服电话：4006180707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（76）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（77）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真： （010 ）68858117
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（78）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170949
传真：010-58170840
联 系 人：殷雯
客服电话：400 818 8866
5-35
网址：www.gscaifu.com
（79）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（80）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼 6153 室 （上
海泰和经 济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话： 021-35385521
传真： 021-55085991
客户服务电话：400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（81）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深 圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（82）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
5-36
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（83）北京微动利基金销 售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：刘鸿
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（84）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（85）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址： www.cmbchina.com
5-37
（86）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-85594745
传真：010-65983333
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（87）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142
号14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（88）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址： www.66zichan.com
（89）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
5-38
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：姜焕洋
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-6411-999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（90）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路１号 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（91）大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105
室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-20324155
传真：021-20324199
联 系 人：赵明
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（92）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
5-39
法定代表人： 江卉
联系人：万容
联系电话：010-89188345
客服电话： 400-098-8511
传真： 010-89188000
公司网址：http://jr.jd.com
（93）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深 圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号皇庭中心8 楼DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
传真：0755-83655518
联 系 人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
网址：http://www.foreseakeynes.com/
（94）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn/
（95）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
5-40
（96）联储证券有限责任公司
注册地址 ：深 圳市福 田 区福田街 道岗 厦社区 深 南大道南 侧金 地中心 大 厦
9 楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联
储证券
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
联系方式：010-86499427
客户服务电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
（97）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼1 层南部
办公地址：北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界A 座2107
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客户服务电话：400-855-7333
网址：www.jhjfund.com
（98）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元2 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座19 层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联 系 人：袁永姣
客服电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（99）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
5-41
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联 系 人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：400-9180808
网址：www.xds.com.cn
（100）北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号B 座501
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号B 座501
法定代表人：李雪松
联 系 人：李小鹏
联系电话：134 8865 9469
传 真：010-85264540
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
（101）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313
栋E-403
法定代表人：李春瑜
联系人：华荣杰
电话：13926542587
传真：0755-82912445
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
（102）深圳盈信基金销售有限公司
5-42
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8 楼 A-1
（811-812 ）
办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山1910 小区A3-1
法定代表人： 苗宏升
联系人： 王清臣
电话：0411-66889822
传真：0411-66889827
客服电话：4007903688
网址：www.fundying.com
（103）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B
座13、14 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦32 层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
客服电话：4001115818
网址：www.huaruisales.com
（104）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（105）上海华夏财富投资管理有限公司
5-43
注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室
办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真： 010-63136184
客户服务电话：400-817-5666
华夏财富网址：www.amcfortune.com
（106）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄107 号201 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼
9 楼
法定代表人：马刚
电话：021-60818249
传真：021-60818280
联 系 人：杨徐霆
客服电话：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
（107）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
电话：18512581255
传真：025-66996699-884131
联 系 人：喻明明
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
基金管 理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，
并及时公告。
5-44
（二 ）注册登记机构
名称： 中邮创业基金管理股份有限公司
住所： 北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址： 北京市东城区和平里中街乙 16 号
法定代表人： 曹均
联系人：李焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三 ） 出具法律意见书的律师事务所
名称：山东京鲁律师事务所
住所：济南市文化东路 16 号中建文化广场 A 座 12 层
负责人：姜文钢
电话：0531-55686979
传真：0531-55686969
经办律师：董勤美、张双丽
（四 ）审计基金财产的会计师事务所
名称：致同会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层
执行事务合伙人：徐华
联系人：卫俏嫔
联系电话：010-85665232
传真电话：010-85665320
经办注册会计师：卫俏嫔
李惠琦
四 、基 金的 名称
本基金 名称：中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金
五、 基金的 类型
本基金类型：契约开放式、混合 型
5-45
六、投资目标
本基金重点关注从事或受益于军民融合主题的上市公司， 在严格控制风险并
保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、可转
换债券、 债券回购、 银 行存款、 货币市场工具 、 权证、 股指期货、 资 产支持证券
以及法律法规或中 国证 监会允许基金投资 的其 他金融工具( 但 须 符合中 国 证 监 会
相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0% –95% ， 权证投资占基金资 产净值
的比例为 0% –3% ， 扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金类资产不包括结算备
付金、 存出保证金及应收申购款等。 本基金投资于军民融合主题的证券不低于非
现金基金资产的 80% 。
本基金参与股指期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制
并遵守相关期货交易 所的业务规则。
八、 投 资 策略
本基金将采用 “自上而下” 的大类资产配置策略和 “自下而上” 的股票投资
策略相结合的方法进行投资。
（一）大类资产配置策略
本基金将根据对宏观经济、 政策、 市场和行业 发展阶段判定当前所处的经济
周期， 进而科学地指导大类资产配置。 通过对各类资产的市场趋势和预期风险收
益特征的判定， 来确定组合中股票、 债券、 货 币市场工具及其他金融工具的比例，
规避系统性风险。
本基金将综合运用定量和定性分析手段， 通过对宏观经济指标、 政策层面因
5-46
素、 市场层面因素及行业层面因素等多种指标的综合分析， 从宏观、 中 观、 微观
等多个角度， 综合考虑整体资产组合的风险、 收益、 流动性及各类资产相关性等
因素， 对大类资产配置比例进行灵活优化， 精选具有内在价值和成长潜力的股票
和流动性好、到期收益率与信用质量相对较高的债券等资产构建投资组合。
此外， 本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控， 适时地做出
相应的调整。
（二）股票投资策略
本基金采用主题投资策略围绕军民融合这一主题进行投资， 选择具有长期持
续增长能力的、具有核心竞争力的军民融合主题的上市公司股票进行投资。
1、军民融合主题的定义
本基金所指的军民融合主题是由国防安全技 术研发、 国防生产建设以及由军
工技术衍生的民用应用领域所涉及的相关公司组成， 主要包括航空、 航天、 兵器、
船舶、 通信、 电子、 信 息安全等子行业。 具体来讲， 军民融合主题的涵盖范围包
括：
1）航空 ：包括 从事 民 用和军用 航空器 整机及 配件研究 、生产 、销售 、维修
或其他相关业务的公司；
2） 航天： 包括从事 航天器制造和发射， 民用及军用卫星通信、 导航、 遥感、
测绘 相关业务的公司;
3）兵器 ：包括 从事面 向陆、海 、空、 天以及 各军兵种 研发生 产武器 装备、
技术服务或其他相关业务的公司；
4）船舶 ：包括 从事 民 用和军用 船舶、 海上平 台 及配套 设施等 领域的 设备制
造、技术服务、维修或其他相关业务的公司；
5）通信 ：包括 从事通 信设备及 配套设 施制造 、技术服 务、增 值服务 或其他
相关业务的公司；
6） 电子： 包括从事电子元器件、 电子消费品、 军工电子产品等领域的设计、
开发、制造等相关业务的公司；
7）信息 安全： 包括从 事城市安 全、网 络安全 、通信安 全、基 础电子 产业安
全等领域的设备制造、技术服务或其他相关业务的公司。
本基金将对影响军民融合行业涵盖范围的因素进行持续跟踪研究， 适时对军
5-47
民融合主题行业的涵盖范围进行动态调整，并在更新的招募说明书中公告。
若未来由于技术进步或政策变化导致本基金军民融合主题相关行业和公司
相关业务的覆盖范围发生变动，基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修
订。
2、军民融合的投资主题挖掘
在确定了军民融合主题的范畴之后， 本基金将进行主题挖掘和主题配置， 通
过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化特征以及在国民经济中所
处的位置， 确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业。 在投资组合管理过程中，
基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行
持续动态地调整。
军民融合主题行业根据产品或服务类别的不同，可划分为不同的细分子行
业。 本基金将综合考虑以下因素， 对股票资产在军民融合的各细分子行业之间进
行配置。
1）军费及相关重大专项主题挖掘
国防军费及相关专项投入将直接影响军民融合各细分子行业的景气度， 长期
看也将影响各子行业的成长性。 本基金将对国防军费及相关专项的投资方向进行
持续跟踪研究， 适时对军民融合主题行业各细分子行业的景气度变化情况进行研
判，超配国防军费和专项重点投向的细分子行业。
2）行业格局主题挖掘
军民融合行业各细分子行业的行业格局不同， 导致各细分子行 业的竞争结构
和盈利能力存在较大差异。 本基金将重点投资行业壁垒较高、 集中度较高、 议价
能力较强的细分子行业。
3）政府政策主题挖掘
军民融合行业受政府政策影响较大。本基金将通过对政府政策的分析研究，
把握政府政策趋势， 重点投资受益于政府政策的细分子行业； 不仅投资于优质的
国有背景军工企业，也投资于优质的民参军企业。
3、个股选择
第一步，通过主题相关度筛选，构建军民融合主题股票库。
在确定了军民融合范畴和相关投资主题之后， 基金管理人每半年末根据股票
5-48
“主题相关度” 指标打分情况， 确定军民融合主题的相关股票。 在此期间 对于未
被纳入最近一次筛选范围的股票( 如新股上市等) ， 如果其 “主题相 关度” 可满足
标准，也称为军民融合主题相关股票。
本基金主要根据公司战略定位、 公司营业收入和利润能够受惠于投资主题的
程度来确 定“主 题相关 度” 。具 体来说 ，就是 由研究员 衡量主 题因素 对企业的主
营业务收入、 主营业务利润等财务指标的影响程度并打分， 作为企业和投资主题
的相关度标准。
本基金将军民融合主题的相关股票纳入股票库。
第二步，综合考虑企业成长、价值及盈利特性，构建股票备选库。
本基金重点选择市场估值合理、 盈利能力出色且营业收入和利润稳定增长的
股票进 入备选库。 研究员对上市公司的财务报表和经营数据进行分析预测， 分别
评估企业成长、 价值及盈利特性。 通过对各项指标设定一定的权重进行加权打分
排序，选取排名在前 50% 的个股进入股票备选库。
建立股票备选库参考指标包括：
（1 ） 成长特性指标： 包括营业利润同比增长率、 经营性现金流同比增长率、
净利润同比增长率、营业收入同比增长率等；
（2 ）价值特性指标：包括市盈率、市净率、PEG 、市销率等；
（3 ） 盈利特性指标： 包括净资产收益率、 总资产净利率、 投入资本回报率、
销售净利率等。
由于公司经营状况和市场环境在不断发生变化， 基金 将实时跟踪上市公司风
险因素和成长性因素的变动，对分析指标及其权重设置进行动态调整。
第三步，个股定性分析，构建股票精选库
在股票备选库的基础上， 本基金从公司治理结构、 公司经营运行等方面对个
股进行定性分析，构建股票精选库。
精选库股票在公司治理结构方面需满足以下标准：
（1 ）主 要股东 资信良 好，持股 结构相 对稳定 ，注重中 小股东 利益， 无非经
营性占款；
（2 ）公 司主营 业务突 出，发展 战略明 晰，具 有良好的 创新能 力和优 良的核
心竞争力，信息披露透明；
5-49
（3 ）管 理规范 ，企业 家素质突 出，具 有合理 的管理层 激励与 约束机 制，建
立科学的 管理与组织架构。
精选库股票在公司经营运行方面需满足以下标准：
（1 ）具 有持续 经营能 力和偿债 能力， 资产负 债率合理 。具有 持续的 成长能
力，通过对公司商业模式的全方位分析判断公司成长动力来源和持续性；
（2 ）主营业务稳定运行，收入及利润保持合理增长，资产盈利能力较高；
（3 ）净资产收益率处在领先水平；
（4 ）财务管理能力较强，现金收支安排有序；
（5 ）公 司拥有 创新能 力、专有 技术、 特许权 、品牌、 渠道优 势、重 要客户
等；
（三）债券投资策略
在债券投资部分， 本基金在债券组合平均久期、 期限结构和类属配置的基础
上， 对影响个别债券定价的主要因素， 包括流动性、 市场供求、 信用风险、 票息
及付息频率、 税赋、 含权等因素进行分析， 选择具有良好投资价值的债券品种进
行投资，确定债券的投资组合。
1、久期策略
根据国内外的宏观经济形势、 经济周期、 国家的货币政策、 汇率政策等经济
因素， 对未来利率走势做出准确预测， 并确定本基金投资组合久期的长短。 考虑
到收益率变动对久期的影响， 若预期利率将持续下行， 则增加信用投资组合的久
期； 相反， 则缩短信用投资组合的久期。 组合久期选定之后， 要根据各相关经济
因素的实时变化， 及时调整组合久期。 考虑信用溢价对久期的影响， 若经济下行，
预期利率持续下行的同时， 长久期产品比短久期产品将面临更多的信用风险， 信
用溢价要求更高。因此应缩短久期，并尽量配置更多的信用级别较高的产品。
2、期限结构策略
本基金根据国际国内经济形势、 国家的货币政策、 汇率政策、 货币市场的供
需关系、 投资者对未来利率的预期等因素， 对收益率曲线的变动趋势及变动幅度
做出预测。 收益率曲线的变动趋势包括： 向上平行移动、 向下平行移动、 曲线趋
缓转折、 曲线陡峭转折、 曲线正蝶式移动和曲线反蝶式移动等。 本基 金根据变动
趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构， 然后选择采取相应期
5-50
限结构的策略： 子弹策略、 杠铃策略或梯式策略。 若预期收益曲线平行移动， 且
幅度较大， 宜采用杠铃策略； 若幅度较小， 宜采用子弹策略； 若预期收益曲线做
趋缓转折， 宜采用杠铃策略； 若预期收益曲线做陡峭转折， 且幅度较大， 宜采用
杠铃策略； 若幅度较小宜采用子弹策略。 用做判断依据的具体正向及负向变动幅
度临界点，需要运用测算模型进行测算。
3、个券选择策略
（1 ）特定跟踪策略
特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点， 这种特点会造成此类信
用产品 的价值被高估或者低估。 特定跟踪策略， 就是要根据特定信用产品的特定
特点， 进行跟踪和选择。 在所有的信用产品中， 寻找在持有期内级别上调可能性
比较大的产品， 并进行配置； 对在持有期内级别下调可能性比较大的产品， 要进
行规避。 判断的基础就是对信用产品进行持续内部跟踪评级及对信用评级要素进
行持续跟踪与判断， 简单的做法就是跟踪特定事件： 国家特定政策及特定事件变
动态势、 行业特定政策及特定事件变动态势、 公司特定事件变动态势， 并对特定
政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估， 从而决定对于特定信用
产品的取舍。
（2 ）相对价值 策略
本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品。 属于同一个行业、 类 属同一
个信用级别且具有相近期限的不同债券， 由于息票因素、 流动性因素及其他因素
的影响程度不同， 可能具有不同的收益水平和收益变动趋势， 对同类债券的利差
收益进行分析， 找到影响利差的因素， 并对利差水平的未来走势做出判断， 找到
价值被低估的个券， 进而相应地进行债券置换。 本策略实际上是某种形式上的债
券互换，也是寻求相对价值的一种投资选择策略。
这种投资策略的一个切实可行的操作方法是： 在一级市场上， 寻找并配置在
同等行业、 同等期限、 同等信用级别下拥有较高票面 利率的信用产品； 在二级市
场上， 寻找并配置同等行业、 同等信用级别、 同等票面利率下具有较低二级市场
信用溢价（价值低估）的信用产品并进行配置。
4、可转换债券的投资策略
1）普通可转换债券投资策略
5-51
普通可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值，
本基金管理人将对可转换债券的价值进行评估， 选择具有较高投资价值的可转换
债券。
本基金管理人将对发行公司的基本面进行分析， 包括所处行业的景气度、 公
司成长性、 市场竞争力等， 并参考同类公司的估值水平， 判断可转换债券的股权
投资价值； 基于对利率水平、 票息率、 派息频 率及信用风险等因素的分析， 判断
其债券投资价值； 采用期权定价模型， 估算可转换债券的转换期权价值。 综合以
上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。
此外， 本基金还将根据新发可转换债券的预计中签率、 模型定价结果， 积极
参与一级市场可转债新券的申购。
2）可分离交易可转债
分离交易可转债是指认股权和债券分离交易的可转债， 它与普通可转债的区
别在于上市后可分离为可转换债券和股票权证两部分，且两部分各自单独交易。
也就是说， 分离交易可转债的投资者在行使了认股权利后， 其债权依然存在， 仍
可持有到期归还本金并获得 利息；而普通可转债的投资者一旦行使了认股权利，
则其债权就不复存在了。 当可分离交易可转债上市后， 对分离出的可转债， 其投
资策略与本基金普通可转债的投资策略相同； 而对分离出的股票权证， 其投资策
略与本基金权证的投资策略相同。
5、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（四）权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进 行套利、 避险交
易， 控制基金组合风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标
的证券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期
权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来，
随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还将积极寻求
其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
5-52
（五）股指期货投资策略
本基金将在注重风险管理的前提下， 以套期保值为目的， 遵循有效管理原则
经充分论证后适度运用股指期货。 通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，
对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。
九 、 业 绩 比 较基 准
本基金股票投资的业绩比较基准为： 中证军工指数收益率×60% ＋上证国债
指数收益率×40%
十、 风 险 收 益 特征
本基金为混合型基金， 其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。
十一、 投 资 限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金股票投资占基金资产的比例为 0% –95% ； 本基金投资于军民融
合主题的证券不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳的交 易保证 金后，
应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其
中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3 ） 本基金持 有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本 基金管 理人管 理的全部 开放式 基金持 有一家上 市公司 发行的 可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15% ；
（6 ）本 基金管 理人管 理的全部 投资组 合持有 一家上市 公司发 行的可 流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（7 ）本 基金主 动投资 于流动性 受限资 产的市 值合计不 得超过 基金资 产净值
的 15% ； 因证券市场波 动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外
5-53
的因素致使基金不符合前款所规定的流动性受限资产比例限制的， 基金管理人不
得主动新增流动性受限资产的投资；
（8 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（9 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（10 ） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
（11 ） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10％；
（12 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％；
（13 ） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（14） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（15 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（16） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17 ） 进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产
净值的 40% 。 债券回购 最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； 本基金的基
金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（18 ）本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合：
（18.1） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超
过基金资产净值的 10% ；
（18.2） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入 期货合约价值与有价证券市
值之和不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期
日在一年 以内的 政府债 券） 、权 证、资 产支持 证券、买 入返售 金融资 产（不含质
5-54
押式回购）等；
（18.3） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过本基
金持有的股票总市值的 20% ；
（18.4） 本基金所持有 的股票市值和买入、 卖 出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的
0%-95% ；
（18.5） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交
金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（19 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（20 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制 。
除上述第（2）、（ 7）、（ 15）、（ 19）项另有约定外， 因证券、期货 市场波动、
上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。但中国证监
会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人
利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公
平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基 金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
5-55
十二、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
上述组合限制、 禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机
关的要求， 如果法律法规或监管机关对上述组合限制、 禁止行为进行调整的， 基
金管理人将按照调整后的规定执行。
十三、 基 金的 投 资 组 合 报 告
本投资组合报告 期为2018年1月1日起至3月31日止。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 55,288,448.30 63.33
其中：股票
55,288,448.30 63.33
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合 20,850,306.68 23.88
5-56
计
8 其他资产
11,156,986.12 12.78
9 合计
87,295,741.10
100.00
注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的
比例分项之和与合计可能有尾差.
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 54,285,248.30 63.07
D
电 力 、热 力、 燃气 及水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传输 、软 件和 信息技 术 服
务业
1,003,200.00 1.17
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
5-57
S 综合 - -
合计 55,288,448.30 64.23
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有
尾差。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600760 中航沈飞 150,000 5,172,000.00 6.01
2 002460 赣锋锂业 50,000 3,869,000.00 4.50
3 603228 景旺电子 72,000 3,805,200.00 4.42
4 002664 长鹰信质 130,000 3,632,200.00 4.22
5 600967 内蒙一机 250,000 3,627,500.00 4.21
6 300600 瑞特股份 80,000 3,423,200.00 3.98
7 300073 当升科技 120,000 3,381,600.00 3.93
8 300114 中航电测 280,050 3,354,999.00 3.90
9 600480 凌云股份 210,000 3,284,400.00 3.82
10 002383 合众思壮 160,000 3,200,000.00 3.72
3、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明 细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末本基金未持有贵金属投资。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
5-58
7、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本报告期末本基金未持有股指期货。
8、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。
9、 投资组合报告附注
9.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在
报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚。
9.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
10 、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 254,053.63
2 应收证券清算款 10,843,076.94
3 应收股利 -
4 应收利息 -506.50
5 应收申购款 60,362.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,156,986.12
11、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未 持有处于转股期的可转换债券。
12 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
13 、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不向投资者保证最低收益。 基金的过往业绩并不
代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招
募说明书。
截至 2018 年 3 月 31 日， 过去三个月的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
5-59
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.20% 1.49% 1.35% 1.15% -2.55% 0.34%
十 四 、 基 金 的 费用 与 税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券账户开户费及交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延 至法定节假日、 休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3
个工作日 内支付。
2、基金托管人的托管费
5-60
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付 给基金托管人。若遇法 定节假日、公休日等, 支付日期顺
延 至法定节假日、 休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3
个工作日内支付 。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－7 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者 其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 本基金运作过程中涉及的各纳
税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 五 、 对 招 募说 明 书 更 新 部 分的 说 明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管
理办法》 及其它 有关法 律法规的 要求， 对本基 金管理人 于2018年3月29 日刊登的
本基金招募说明书（ 《中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 ）
进行了更新，主要更新的内容如下：
5-61
1、在“一、基金管理人” ， 对基金管理人情况进行了更新 ；
2、在“四、基金托管人” ， 对基金托管人情况进行了更新 ；
3、在“五、相关服务机构” ，对基金份额发售机构的内容均进行了更新；
4、在“九、基金的投资” ，对基金的组合报告等内容进行了更新；
5、在“二十一、其他应披露事项”，增加了本次更新内容期间的历次公告。
中邮创业基金管理股份有限公司
2018 年 5 月 12 日
