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中欧潜力价值A(001810)

中欧潜力价值:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 
第 1 页 共 49 页 
 
 
中欧 基金管 理 有限公 司 
 
 
中欧 潜 力 价值 灵 活 配 置混 合 型 
证 券 投 资 基金 
 
更 新 招 募 说明 书 摘 要 
(2018 年第1 号) 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 : 中 欧 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 : 中 国 工商 银行 股 份 有限 公 司 
 
 
二〇一八年五月 
 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 
第 2 页 共 49 页 
本基金经 2015 年8 月5 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会” ) 下发的 《关于准予 中欧 潜力价值灵活配置混合 型证券投资基金注册 的批复》
(证监许可[2015]1897 号文) 准予募集注册。 本基金基金合同于2015 年9 月30
日正式生效。 
 
 
重要提示 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册,但 中国证监会对本基金募集的 注册 , 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
投资有风险, 投资人在认购 (或申购) 本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策,
自行承担投资风险。 
证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具, 投资人 购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益,也可能承担基金投资所带来的损失。 
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。 中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、 低成本地转变为现金的流动性风险, 以及债券的发行人出
现违约、 无法支付到期本息的信用风险, 可能影响基金资产变现能力, 造成基金
资产损失。 本基金管理人将秉承稳健投资的原则, 审慎参与中小企业私募债券的
投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。 
本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金, 属于较高预期收益风险水平的投资品种 。 
投资人 购 买本 基金并 不 等于将资 金作 为存款 存 放在银行 或存 款类金 融 机 构。
投资人 应当认真阅读 基金合同、 招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风险收
益特征, 根据自身的投资目的、 投资期限、 投 资经验、 资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 
第 3 页 共 49 页 
销售 业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时, 亦承担
基金投资 中出现 的各类 风险,可 能包括 :证券 市场整体 环境引 发的系 统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人提醒 投资人 注意基金投资的“买者自负 ”原则, 在作出投资决策后, 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由 投资人自行负担。 
基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案, 决定自 2018 年
3 月 14 日起对本基金增加 C 类份额并相应修改基金合同。 
本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2018 年3 月29 日 (特别事项注明
除外) ,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(财 务数据未经审
计) 。 
 
 



中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 4 页 共 49 页 目





录 第一部分基金管理人.................................................................................................... 5 第二部分基金托管人.................................................................................................. 10 第三部分相关服务机构.............................................................................................. 15 第四部分基金的名称.................................................................................................. 30 第五部分基金的类型.................................................................................................. 30 第六部分基金的投资目标.......................................................................................... 30 第七部分基金的投资范围.......................................................................................... 31 第八部分基金的投资策略.......................................................................................... 31 第九部分基金的业绩比较基准.................................................................................. 33 第十部分基金的风险收益特征.................................................................................. 34 第十一部分基金的投资组合报告.............................................................................. 34 第十二部分基金的业绩.............................................................................................. 40 第十三部分基金费用与税收...................................................................................... 43 第十四部分对招募说明书更新部分的说明.............................................................. 45 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 5 页 共 49 页 第 一部 分


基 金管 理人 一、基金管理人概况 1、名称:中欧基金管理有限公司 2、住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 3、办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大 厦5 层、上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层 4、法定代表人:窦玉明 5、组织形式:有限责任公司 6、设立日期:2006 年7 月19 日 7、批准设立机关:中国证监会 8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号 9、存续期间:持续经营 10、电话:021-68609600 11、传真:021-33830351 12、联系人:袁维 13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费) 14、注册资本:1.88 亿元人民币 15、股权结构: 序 号 股东名称 出资额 (万元) 出资比例 1 意大利意联银行股份公司 4700 25% 2 国都证券股份有限公司 3760 20% 3 北京百骏投资有限公司 3760 20% 4 万盛基业投资有限责任公司 620.4 3.30% 5 上海睦亿投资管理合伙企业 (有限合伙) 3760 20% 6 窦玉明 940 5% 7 周玉雄 280.59 1.4925% 8 卢纯青 140 0.7447% 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 6 页 共 49 页 9 于洁 140 0.7447% 10 赵国英 140 0.7447% 11 方伊 100 0.5319% 12 关子阳 100 0.5319% 13 卞玺云 79.01 0.4203% 14 魏博 75 0.3989% 15 郑苏丹 75 0.3989% 16 曲径 75 0.3989% 17 黎忆海 55 0.2926% 合计 18,800 100% 二、主要人员情况 1. 基金管理人董事会成员 窦玉明先生, 清华大学经济管理学院本科、 硕士, 美国杜兰大学 MBA, 中 国 籍。 中欧基金管理有限公司董事长, 上海盛立基金会理事会理事, 国寿投资控股 有限公司独立董事, 天合光能有限公司董事。 曾任职于君安证券有限公司、 大成 基金管理有限公司。 历任嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经 理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。 Marco D’Este 先生, 意大利籍。 现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历 任布雷西亚农业信贷银行 (CAB) 国际部总监 , 联合信贷银行 (Unicredit ) 米兰 总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人, 联合信贷银行东 京分行资金部经理, 意大利意联银行股份合作公司 (UBI) 机构银行业 务部总监, 并曾在Credito Italiano (意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分 行及米兰总部工作。 朱鹏举先生, 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都景瑞投资有限 公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券 股份有限公司, 国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、 副总经理、 投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生, 北京大学法学硕士, 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 7 页 共 49 页 总经理。 历任北京大学助教、 副科长, 中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长,上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson 先生, 英国籍。 现任IFM (亚洲 ) 有限公司创办者及合伙人, 英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理有限 公司独立董事。 历任安永 (中国香港特别行政区及英国伯明翰, 伦敦) 审计经理、 副总监,赛贝斯 股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生, 中国籍。 现 任北京大学法学院教授、 博士生导师, 中欧基 金管理 有限公司独立董事。 法学博士、 应用经济学博士后, 德国洪堡学者, 中国银行法 学研究会副会长。 历任北京大学法学院讲师、 副教授, 美国康奈尔大学法学院客 座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生, 中国籍。 上海财经大学金融专业硕士, 复旦大学经济学院世界 经济专业博士。 现任中欧基金管理有限公司独立董事、 贵阳银行股份有限公司独 立董事、 荣威国际集团股份有限公司独立董事、 中国绿地博大绿泽集团有限公司 独立董 事、 交银国际信托有限公司独立董事。 历任上海财经大学金融学院常务副 院长、 院长、 党委书记 , 上海财经大学 MBA 学院院长兼书记, 上海财经大学商学 院书记兼副院长。 2. 基金管理人监事会成员 唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有限公司董事长, 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理, 上海证券 交易所会员部总监、 监察部总监, 大通证券股份有限公司副总经理, 国都证券股 份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生, 中欧基金管理有限公司监事, 上海源泰律师事务所合伙人, 中国 籍 。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问, 广东钧天律师事务所合伙人, 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士, 监事, 现 任中欧基金管理有限公司交易总监, 中国籍, 上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司 中 华 路 营 业 部 经 纪 人 。 李琛女士, 监事, 现任 中欧基金管理有限公司 理财规划总监, 中国籍, 同济 大学计算机应用专业学士。 历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员, 大通证中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 8 页 共 49 页 券上海番禺路营业 部客户服务部主管。 3. 基金管理人高级管理人员 窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。 刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。 顾伟先生, 中欧基金管理有限公司分管投资副总经理, 中国籍。 上海财经大 学金融学硕士,16 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债 券部研究员、 研究主管, 平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、 副 总经理、总经理。 卢纯青女士, 中欧基金管理有限公司分管投资副总经理, 兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、 策略组负责人, 中国籍。 加拿大圣玛丽大 学金融学硕士,12 年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计, 中信基金管理有 限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业 主 管 、 研 究 总 监 助 理 、 研究副总监。 许欣先生, 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理, 中国籍。 中国人民大 学金融学硕士,16 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理, 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监, 富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士, 中欧基金管理有限公司督察长, 中国籍。 中国人民大学注册会 计师专业学士,10 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会 计师事务所助理 审计经理, 银华基金管理有限公司投资管理部副总监, 中欧基金管理有限公司风 控总监。


4. 本基金基金经理 (1 )现任基金经理 姓名 曹名长 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 上海财经大学数量经 济学专业 其他公司历任 君安证券公司研究所研究员, 闽发证券上海研发中心研究员, 红塔证券资产管理总部投资经理,百瑞信托有限责任公司信 托经理,新华基金管理公司总经理助理、基金经理 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 9 页 共 49 页 本公司历任 无 本公司现任 策略组负责人、基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧丰泓沪港深灵 活配置混合型证券 投资基金 2016 年11 月08 日


2 中欧潜力价值灵活 配置混合型证券投 资基金 2015 年11 月20 日


3 中欧价值发现混合 型证券投资基金 2015 年11 月20 日


4 中欧恒利三年定期 开放混合型证券投 资基金 2017 年11 月01 日


5 中欧睿泓定期开放 灵活配置混合型证 券投资基金 2017 年11 月24 日


6 中欧成长优选回报 灵活配置混合型发 起式证券投资基金 2017 年11 月30 日


姓名 袁维德 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 合肥工业大学数学与应 用数学专业 其他公司历任 2011 年11 月至2015 年7 月任新华基金行业研究员。 本公司历任 中欧基金管理有限公司研究员 本公司现任 基金经理 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 10 页 共 49 页 本基金经理所管 理基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧潜力价值灵 活配置混合型证 券投资基金 2016 年12 月28 日


2 中欧成长优选回 报灵活配置混合 型发起式证券投 资基金 2016 年12 月28 日


3 中欧睿泓定期开 放灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年03 月28 日


(2 )历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 张燕 2015 年09 月30 日 2016 年11 月 17 日 5. 基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构, 由总经理刘 建平、 副总经理顾伟、 副总经理兼策略组负责人卢纯青、 信用评估部负责人张明、 风险管理总监孙自刚、 策略组负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 黄华、 周玉雄、 赵 国英、 曲径、 曹名长、 王健、 王培、 吴鹏飞组 成。 其中总经理刘建平任投资决策 委员会主席。


6. 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第 二部 分


基 金托 管人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 11 页 共 49 页 成立时间:1984 年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至2017年末,中国工商银行资产托管部共有员工230人,平均年龄33岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技 术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来, 秉承 “诚 实信用、 勤勉尽责” 的 宗旨, 依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行 资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中 最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险 资产、 社会 保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII资产、 股权 投资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证 券化、 基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至2017年末,中国工商银行共托管证券投资基金815 只。自2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖; 是获得奖项最多的国内托 管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 (四)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来, 各项业务飞速发展, 始终保持在资产 托管行业的优势地位。 这些成绩的取得, 是与资产托管部 “一手抓业务拓展, 一 手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 12 页 共 49 页 理工作, 在积极拓展各项托管业务的同时, 把加强风险防范和控制的力度, 精心 培育内控文化, 完善风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。 继2005、2007 、2009、2010 、2011、2012 、2013、2014年八次顺利通过评 估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅 后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402 (原SAS70 ) 审阅, 迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告, 表明独立第三方对我行托管 服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商 银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 达到国际先进水平。 目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 强化和建立守法 经营、 规范运作的经营思想和经营风格, 形成一 个运作规范化、 管理科学化、 监 控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整; 维护持 有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门(内控合规部、内部审计局) 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务 部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关 法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1 ) 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2 )完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的 部门、岗位和人员。 (3 )及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 13 页 共 49 页 照 “内控优先” 的原则 , 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已 建立相关的规 章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 (5 )有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6 )独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和 控制人员必须相对独立, 适当分离; 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1 )严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明 确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系 列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2 )高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展, 并根据检查情况提出内部控制措施, 督促职能管理部门改进。 (3 )人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线” 、 “互 控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线, 健全绩效考核和激励机制, 树立 “以人为 本” 的内控文化, 增强 员工的责任心和荣誉感, 培育团队精神和核心竞争力。 并 通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书, 使员工树立风险防范 与控制理念。 (4 )经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、 处理各项事务, 从而有效地控制和配置组织资源, 达到资源利用和效 益最大化目的。 (5 )内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控, 指导业务部门进行 风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 14 页 共 49 页 (6 )数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7 )应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基 于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演 练。 为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练” 。从演练结果看, 资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1 )资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全程监控思想, 确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 (2 )完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制 制度和措施才会全面、 有效。 资产 托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通过建立纵向双人制、 横向多部门制 的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3 )建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多 年努力, 资产托管部已经建立了一整套内部风 险控制制度, 包括: 岗 位职责、 业 务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等, 覆盖所有部门和岗位, 渗透各项 业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4 ) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一, 保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作, 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题、 新情况不断出现, 资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生 命线。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》 、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 15 页 共 49 页 对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与 银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基 金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查, 其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有 关基 金法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金 管理人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限 期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时 通知基金管理人限期纠正。 第 三部 分


相 关服 务机构 一、基金份额发售机构 (一)A 类份额 1.直销机构(A 类) 名称: 中欧基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址: 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层 法定代表人:窦玉明 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700,400-700-9700 (免长途话费) 网址:www.zofund.com





2. 其他销售机构 (A 类) 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 16 页 共 49 页 (1) 名称:中国工商银行股份有限公司 ? 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:刘秀宇 电话:010-66105799 传真: 010-66107571 ? 客服热线:95588 ? 网址:www.icbc.com.cn (2) 名称:招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服热线:95555 公司网站:www.cmbchina.com (3) 名称:中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街 25 号


办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 联系人:张静 电话:010-66215533 传真:010-66218888 客服热线:95533


网址:www.ccb.com (4) 名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 17 页 共 49 页 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表 人:常振明 联系人:王媛 电话:010-65556689 传真:010-65550828 客服热线:95558 网址:bank.ecitic.com (5) 名称:广东南海农村商业银行股份有限公司 住所:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 法定代表人:李宜心 联系人:吴泳施 电话:0757-86369512 传真::0757-86250627 客服热线::96138 网址:www.nanhaibank.com (6) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:刘信义 联系人:唐苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客服热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (7) 名称:大连银行股份有限公司 住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址: 辽宁省大连市 中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 18 页 共 49 页 联系人: 沈宗达 电话: 0411-82311936 传真: ?0411-82311731 客服热线: ?4006640099 网址:www.bankofdl.com (8) 名称:国都证券股份有限公司


住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层


法定代表人: 王少华 联系人:黄静 电话:010-84183389 传真:010-64482090


客服热线:400-818-8118


网址:www.guodu.com (9) 名称:国信证券股份有限公司


住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服热线:95536 网址:www.guosen.com.cn (10) 名称:兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路 268 号


办公地址:福建省福州市湖东路 268 号;上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人: 杨华辉 联系人: 乔琳雪 电话:0591-38507869 ;021-38565547 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 19 页 共 49 页 传真:0591-38507538 客服热线:95562 网址:www.xyzq.com.cn (11) 名称:中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路 86 号


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人: 李玮


联系人:马晓男 电话:021-20315255 传真:021-20315137 客服热线:95538 网址:http://www.zts.com.cn (12) 名称:平安证券 股份有限公司 住所: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人: 谢永林 联系人: 周一涵 电话:021-3863746 传真:0755-82435367 客服热线:95511-8 网址:www.stock.pingan.com (13) 名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区 亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60836030 ;0755-23835383 传真:010-60836031 ;0755-23835525 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 20 页 共 49 页 客服热线:95558 网址:www.citics.com (14) 名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022313 传真:0532-85022301 客服热线:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (15) 名称:中信期货有限公司 住所: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪城 电话:0755-23953913 客户热线:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (16) 名称:财通证券股份有限公司 住所: 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201、 501、 502、 1103、 1601-1615、 1701-1716 办公地址: 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502 、1103、 1601-1615 、1701-1716 法定代表人: 沈继宁 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 21 页 共 49 页 传真:0571-87818329 客服热线:95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com (17) 名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227953 传真:0755-82080798 客服热线:4006-788-887 众禄基金销售网:www.zlfund.cn 基金买卖网:www.jjmmw.com (18) 名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 客服热线:400-700-9665 网址:www.howbuy.com (19) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼 801 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 法定代表人:汪静波 联系人:张姚杰 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服热线:400-821-5399 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 22 页 共 49 页 网址:www.noah-fund.com (20) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服热线:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (21) 名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人:李广宇 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服热线:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (22) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 联系人:汪林林 电话:0571-88920810 传真:0571-86800423 客服热线:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (23) 名称:上海陆金所资产管理有限公司 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 23 页 共 49 页 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户热线: 400-821-9031 网址:www.lufunds.com (24) 名称:上海汇付金融服务有限公司


住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址: 上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期C5 栋汇付天下总部大 楼2 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客户热线: 400-821-3999 网址:https://tty.chinapnr.com (25) 名称:珠海盈米财富管理有限公司


住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户热线:020-89629099 网址:www.yingmi.cn (26) 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 24 页 共 49 页 住所:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服热线:400-890-9998 网址:www.jnlc.com (27) 名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼


法定代表人: 李兴春 联系人:徐鹏 电话:021-50583533


传真:021-50583633


客服热线:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (28) 名称:深圳前海微众银行股份有限公司 住所:深圳前海深港合作区前湾一路 A 栋201 办公地址:深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼 法定代表人:顾敏 联系人:凌云 电话:0755-89462721 客服热线:400-999-8800 网址:www.webank.com (29) 名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层 法定代表人:燕斌 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 25 页 共 49 页 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服热线:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (30) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服热线:4000-618-518 网址:https:// danjuanapp.com (31) 名称:天津国美基金销售有限公司 住所: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址 :北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层 法定代表人 :丁东华 联系人 :郭宝亮 电话 :010-59287984 传真:010-59287825 客服热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (32) 名称: 北京广源达信投资管理有限公司 住所 :北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址 :北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座 19 层 法定代表人 :齐剑辉 联系人 :王英俊 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 26 页 共 49 页 电话 :13911468997 传真 :010-92055860 客服热线 :400-623-6060 网址 :www.niuiufund.com (33) 名称 :上海万得基金销售有限公司 住所 :中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址 :上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦11 楼 法定代表人 :王廷富 联系人 :徐亚丹 电话 :021-51327185 传真 :021-50710161 客服热线 :400-821-0203 网址 :暂无 (34) 名称 :北京新浪仓石基金销售有限公司 住所 :北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总部科研楼5 层 518 室 办公地址 :北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼5 层518 室 法定代表人 :李昭琛 联系人 :付文红 电话 :010-62676405 传真 :010-62676582 客服热线 :010-62675369 网址 :www.xincai.com (35) 名称 :上海云湾投资管理有限公司 住所 : 中国 (上海) 自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层, 200127


办公地址 : 中国 (上海) 自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层, 200127


法定代表人 :戴新装 联系人 :江辉 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 27 页 共 49 页 电话 :021-20538888 传真 :021-20539999 客服热线 :400-820-1515 网址 :www.zhengtongfunds.com (36) 名称 :北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所 :北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06


办公地址 :北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座京东集团总部


法定代表人 :陈超 联系人 :赵德赛 电话 :18600280556 传真 :010-89188000 客服热线 :4000988511/ 4000888816 网址:http://fund.jd.com/ (37) 名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服热线:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (38) 名称:北京汇成基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界A 座1108 号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界A 座1108 号 法定代表人: 王伟刚 联系人: 熊小满 电话:010-56251471/13466546744 传真:010-62680827 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 28 页 共 49 页 客服热线:4006199059 网址:www.hcjijin.com (39) 名称:上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01、02 、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01 、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服热线:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (40) 名称:嘉实财富管理有限公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金 中心办公楼二期53 层5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层 法定代表人:赵学军 联系人:汪天舒 电话:010-85092367 传真:010-85097308 客服热线:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn/ (二)C 类份额 1.直销机构(C 类) 名称: 中欧基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址: 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层 法定代表人:窦玉明 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 29 页 共 49 页 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700,400-700-9700 (免长途话费) 网址:www.zofund.com


2. 其他销售机构 (C 类) 名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户热线: 400-821-9031 网址:www.lufunds.com 二、 注册登记机构 名称: 中欧基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址: 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层 法定代表人 :窦玉明 总经理:刘建平 成立日期:2006 年7 月19 日 电话:021-68609600 传真:021-68609601 联系人: 杨毅 三、 出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 30 页 共 49 页 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 俞卫锋 经办律师: 黎明 、陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人: 陆奇 四、 审计基金财产的 会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:徐艳 经办会计师:徐艳、印艳萍 第 四部 分


基 金的 名称 中欧潜力价值灵活配置混合型基金 第 五部 分


基 金的 类型 契约型 开放式 第 六部 分


基 金的 投资目 标 在有效控制投资组合风险的前提下, 通过积极主动的资产配置, 力争获得超中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 31 页 共 49 页 越业绩比较基准的收益。 第 七部 分


基 金的 投资范 围 本基金的投资范围为 具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票) 、固定 收益类资产 (国债、 地 方政府债、 金融债、 企 业债、 公司债、 次级债 、 中小企业 私募债、 可转换债券、 可交换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中 期票据、 短 期融资券(含超短期融资券) 、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存 款及现金等) 、衍生工具(权证、股指期货、国债期货等)以及经中国证监会批 准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金 管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0% –95%, 权证投资占基金资产净值的 比例为0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后, 现金 (不包 括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等) 或者到期日 在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。股指期货、国 债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 第 八部 分


基 金的 投资策 略 1、大类资产配置策略 根据本基金的投资目标、投资理念和投资范围,采用 战 术 型 资 产 配 置 策 略 。 即不断评估各类资产的风险收益状况, 以调整投资组合中的大类资产配置, 从变 化的市场条件中获利。 并强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分 析有机结合进行前瞻性的决策。 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 32 页 共 49 页 2、行业配置策略 动态研究行业基本面、 景气周期变化形成行业投资价值评价, 参考国际竞争 力比较因素,形成行业配置。 3、股票投资策略 本基金主要采取自下而上的主动投资管理策略, 精选价值被低估的个股, 对 公司的历史沿革、 财务状况、 盈利能力及前景、 资产及权益价值等进行全面深入 的研究分析, 反复推敲测算公司的合理价值; 自上而下判断公司所在行业在长周 期中所处的位置以配合对公司合理价值的评估, 注重安全边际, 选择 能为投资者 持续创造价值的股票; 同时辅以合理价值发现和被市场认同的触发因素判断, 提 高选股的有效性。 4、债券投资策略 本基金考察国内宏观 经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势, 采取 利率预期、 久期管理、 收益率曲线策略等积极投资策略, 力求获取高于业绩比较 基准的回报。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好、 交易活跃 的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 6、国债 期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种, 有助于管理债券组合的久期、 流动性和风 险水平。 基金管理人将按照相关法律法规的规定, 结合对宏观经济形势和政策趋 势的判断、 对债券市场进行定性和定量分析。 构建量化分析体系, 对国债期货和 现货的基差、 国债期货的流动性、 波动水平、 套期保值的有效性等指标进行跟踪 监控, 在最大限度保证基金资产安全的基础上, 力求实现基金资产的长期稳定增 值。 7、资产支持证券投资策略 在控制风险的前提下, 本基金对资产支持证券从五个方面综合定价, 选择低 估的品种进行投资。 五个方面包括信用因素、 流动性因素、 利率因素、 税收因 素 和提前还款因素。而当前的信用因素是需要重点考虑的因素。 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 33 页 共 49 页 8、中小企业私募债投资策略 与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非 公 开 方 式 发 行 和 转 让 , 普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金将运用基本面研究, 结合公司财务 分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量, 选择风险与收益相匹配的更优 品种进行投资。 具体为: ①研究债券发行人的公司背景、 产业发展趋势、 行业政 策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析 企 业 的 长 期 运 作 风 险 ; ②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、 盈利能力、 偿债能力、 成长能 力、现金流 水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风 险 ; ③ 利 用 历 史 数 据 、 市场价格以及资产质量等信息, 估算私募债券发行人的违约率及违约损失率; ④ 考察债券发行人的增信措施, 如担保、 抵押、 质押、 银行授信、 偿债 基金、 有序 偿债安排等; ⑤综合上述分析结果, 确定信用利差的合理水平, 利用市场的相对 失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。 9、权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。 在个券层面上, 本基 金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判, 估算权证合理价值, 同时 还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。 第 九部 分


基 金的 业绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准为: 中证500 指数收益率×60%+中债综合指数收益率 ×40% 中证 500 指数综合反应沪深股市场内小市值公司的整体状况, 对沪深股市小 盘的整体走势具有较强代表性 且该指数认可度较高 。 中债综合指数的选样债券信 用类别覆盖全面, 期限构成宽泛。 选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的 风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化, 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则, 根据实际情况对业绩比较基准 进行相应调整。 调整业绩比较基 准应经基金托管人同意, 并报中国证监会备案, 而无需召开基金份额持有人大会。中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 34 页 共 49 页 基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。 第 十部 分


基 金的 风险收 益特 征


本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于 较高预期收益风险水平的投资品种。 第 十一 部分


基金 的投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人 根据基金合同规定, 复核了本投资组合报告, 保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据取自本基金 2018 年第1 季度报告,所载数据截至 2018 年 3 月31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 2,735,415,422.88 93.56 其中:股票 2,735,415,422.88 93.56 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 947,055.72 0.03 其中:债券 947,055.72 0.03 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入 - - 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 35 页 共 49 页 返售金融资产 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合计 181,594,466.11 6.21 8 其他资产 5,866,252.11 0.20 9 合计 2,923,823,196.82 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (% ) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,689,431,033.84 58.00 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 173,933,249.83 5.97 E 建筑业 70,034,536.89 2.40 F 批发和零售业 305,821,015.21 10.50 G 交通运输、 仓储和邮政 业 36,659.62 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息 技术服务业 13,319,096.53 0.46 J 金融业 91,815,912.31 3.15 K 房地产业 353,331,782.65 12.13 L 租赁和商务服务业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水利、 环境和公共设施 28,836,157.00 0.99 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 36 页 共 49 页 管理业 O 居民服务、 修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,855,979.00 0.30 S 综合 - - 合计 2,735,415,422.88 93.91 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值 ( 元) 占基金资产 净值比例(%) 1 000895 双汇发展 6,773,327 173,397,171. 20 5.95 2 000860 顺鑫农业 4,900,427 99,723,689.4 5 3.42 3 600196 复星医药 2,219,946 98,765,397.5 4 3.39 4 002048 宁波华翔 5,529,321 87,643,286.2 8 3.01 5 600729 重庆百货 2,898,139 85,350,193.5 5 2.93 6 000848 承德露露 9,163,988 83,300,650.9 2 2.86 7 600297 广汇汽车 10,406,117 76,589,021.1 2.63 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 37 页 共 49 页 2 8 600886 国投电力 9,956,156 70,788,269.1 6 2.43 9 002563 森马服饰 5,731,574 59,035,212.2 0 2.03 10 600340 华夏幸福 1,778,365 58,348,155.6 5 2.00 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 947,055.72 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 947,055.72 0.03 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 ( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 38 页 共 49 页 1 128024 宁行转债 8,241 947,055.72 0.03 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好、 交易活跃 的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货作为利率衍生品的一种, 有助于管理债券组合的久期、 流动性和风 险水平。 基金管理人将按照相关法律法规的规定, 结合对宏观经济形势和政策趋 势的判断、 对债券市场进行定性和定量分析。 构建量化分析体系, 对国债期货和中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 39 页 共 49 页 现货的基差、 国债期货的流动性、 波动水平、 套期保值的有效性等指标进行跟踪 监控, 在最大限度保证基金资产安全的基础上, 力求实现基金资产的长期稳定增 值。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债 期货。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 699,712.95 2 应收证券清算款 2,098,031.72 3 应收股利 - 4 应收利息 40,083.90 5 应收申购款 3,028,423.54 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 5,866,252.11 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 40 页 共 49 页 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流 通 受 限 部 分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 流 通 受 限 情 况说明 1 600729 重庆百货 85,350,193.55 2.93 停牌 2 002048 宁波华翔 32,741,711.24 1.12 非公开发行 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与合计可能存在尾差。 第 十二 部分


基金 的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日 2015 年 9 月30 日,基金业绩截止日2018 年 3 月 31 日 。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 A 份额 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 业绩 比较 基准 ①-③ ②-④ 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 41 页 共 49 页 ③ 收益 率标 准差 ④ 2015.9.30-2015.12.31 10.10% 1.29% 15.43% 1.21% -5.33% 0.08% 2016.1.1-2016.12.31 8.17% 1.45% -10.69% 1.14% 18.86% 0.31% 2017.1.1-2017.12.31 22.08% 0.55% -1.24% 0.56% 23.32% -0.01% 2018.1.1-2018.3.31 -1.93% 1.16% -0.70% 0.90% -1.23% 0.26% 2015.9.30-2018.3.31 42.60% 1.12% 1.10% 0.94% 41.50% 0.18% C 份额 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018.3.14-2018.3.31 -3.06% 1.22% -0.50% 1.08% -2.56% 0.14% 数据来源:中欧基金 2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 42 页 共 49 页 注:本基金 C 类份额成立日为 2018 年3 月14 日,图示日期为2018 年3 月 15 日至 2018 年03 月 31 日。


中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 43 页 共 49 页 第 十三 部分


基金 的 费用 与税 收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的销售服务费 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 基金的相关账户的开户及维护费用; 10、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H=E×1.50 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 44 页 共 49 页 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为0.80% ,销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80% 年费率计 提。计算方法如下:


H=E×0.80%÷当年天数


H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算, 按月支付, 由基金 托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 管理人无需再出具资金划拨指令, 由基金管理人支付给销售机构。 若遇法定节假 日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用” ,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无 误后, 自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付, 如基金财产余额 不足支付该开户费用, 由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行 垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 45 页 共 49 页 目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可按照基金发展情况, 并根据法律法 规规定和基金合同约定调整基金管理费率、 基金托管费率 、 销售服务费率 等相关 费率。 基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、 基金托管费率 、 销售 服务费率 等费率,无需召开基金份额持有 人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。


第 十四 部分


对招 募说明 书更 新部分 的说 明 本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其他有关规定, 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实 施的投资经营活动, 对本基金管理人于 2017 年11 月刊登的 《中欧潜力价值灵活 配置混合型基金 更新招募说明书 》进行了更新,主要更新内容如下: (一) 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。 1、新增了“ 基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案,决 定自 2018 年 3 月 14 日起对本基金增加 C 类份额并相应修改基金合同。 ” 2、更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年3 月29 日(特别 事项注明除外) ,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年3 月31 日(财务数 据未经审计) 。 ” 。 (二)更新了 “第一部分


绪言”部分 中的相关内容。 本基金因 《流动性管理规定》 相应修改了基金合同和托管协议, 并 对应更新 了招募说明书中本章节相关内容,补充了法规。 (三)更新了 “第二部分


释义”部分 中的相关内容。 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 46 页 共 49 页 1、本基金因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议,并对应 更新了招募说明书中本章节相关内容,补充了相关释义。 2、本基金新增 C 类份额,并补充了相关释义。 (四) 更新了 “第三部分


基金管理人”部分 中的相关内容。 更新了董事会成员、 监事会成员、 高级管理人员、 基金经理、 投资决策委员 会成员的信息。 (五) 更新了 “第四部分


基金托管人”部分 中的相关内容。 更新了托管人的信息。 (六) 更新了 “第五部分


相关服务机构”部分 中的相关内容。 1、更新了代销机构,新增了 C 类份额的销售机构。 2、改聘了会计师事务所。 (七) 更新了 “第七部分


基金合同的生效 ”部分 中的相关内容。 新增了“三、基金份额的类别” 。 (八) 更新了 “第八部分


基金份额的申购与赎回” 部分 中的相关内容。 1、因新增C 类份额补充了费率并完善了相关表述。 2、本基金因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议,并对应 更新了招募说明书中本章节相关内容,包括 “申购和赎回的数量限制” 、 “拒绝 或暂停申购的情形” 、 “暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形” 、 “巨额赎回的情形 及处理方式” 。 (九) 更新了 “第九部分


基金的投资”部分 中的相关内容。 1、本基金因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议,并对应 更新了招募说明书中本章节相关内容,包括“投资范围” 、 “投资限制” 。 2、更新了“基金投资组合报告” ,所载数据取自本基金 2018 年第 1 季度报 告,所载数据截至2018 年3 月 31 日。 (十) 更新了 “第十部分


基金的业绩”部分 中的相关内容。 更新了基金的业绩,业绩截止日 2018 年 3 月31 日。 (十一) 更新了 “第十二部分


基金资产的估值”部分 中的相关内容。 1、 更新了流通受限资产的估值方法。 2、 因新增 C 类份额而完善了相关表述。 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 47 页 共 49 页 3 、 本基金因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议,并 对应更新了招募说明书中本章节相关内容,包括“ 暂停估值的情形”。 (十二) 更新了 “第十三部分


基金的收益分配 ”部分 中的相关内容。 因新增C 类份额而完善了相关表述。 (十三) 更新了 “第十四部分


基金的费用与税收 ” 部分 中的相关内容。 因新增C 类份额而增加 了销售服务费的相关内容。 (十四) 更新了 “第十六部分


基金的信息披露”部分 中的相关内容。 1 、本基金因《流动性 管理规定》相应修改了 基金合同和托管协议, 并对应 更新了招 募说明 书中本 章节相关 内容, 包括“ (六)基 金定期 报告, 包括基金年 度报告、基金半年度报告和基金季度报告”、“ (七)临时报告”。 2、因新增C 类份额而完善了相关表述。 (十五) 更新了 “第二十二部分


其他应披露事项” 部分 中的相关内容。 更新了自2017 年 09 月30 日至 2018 年 3 月29 日刊登于 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时报》和 公司网站的公告。 (十六) 更新了 “附件一


基金合同内容摘要”部分 中的相关内容。 因新增C 类份额而完善了相关表述。 (十七) 更新了 “附件二


基金托管协议内容摘要” 部分 中的相关内容。 本基金因 《流动性管理规定》 相应修改了托管协议, 并对应更新了招募说明 书中本章节相关内容 。 以下为本基金管理人自 2017 年09 月30 日至2018 年3 月29 日 刊登于《中 国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。 序 号 公告事项 披露日期 1 中欧潜力 价值灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 2017 年第 3 季度报告 2017-10-26 2 中欧基金 管理有 限公司 关 于子公司 办公地 址变更 的 公告 2017-11-11 3 中欧潜力 价值灵 活配置 混 合型基金 更新招 募说明 书 摘要 (2017 年第 2 号) 2017-11-13 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 48 页 共 49 页 4 中欧潜力 价值灵 活配置 混 合型基金 更新招 募说明 书 (2017 年第 2 号) 2017-11-13 5 中欧基金 管理有 限公司 关 于新增中 信银行 为旗下 部 分基 金代销机 构同步 开通转 换 定投业务 并参与 费率优 惠 的公 告 2017-11-15 6 中欧基金 管理有 限公司 关 于子公司 名称变 更的公 告 2017-11-22 7 中欧潜力 价值灵 活配置 混 合型证券 投资基 金恢复 大 额申 购、转换 转入和 定期定 额 投资的公 告 2017-11-30 8 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 在钱滚 滚 电子 交易平台 调整申 购费率 优 惠政策的 公告 2017-12-16 9 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金调整 流通受 限 股票 估值方法 的公告 2017-12-20 10 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 参与工 商 银行 开展的定 期定额 投资申 购 费率优惠 活动的 公告 2017-12-28 11 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金投资 非公开 发 行股 票的公告 2017-12-29 12 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金在公 司直销 渠 道开 展费率优 惠活动 的公告 2017-12-29 13 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下产 品实施 增值税 政 策的 公告 2017-12-30 14 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 改聘会 计 师事 务所公告 2017-12-30 15 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金 2017 年 12 月 31 日 基金资产 净值、 基金份 额 净值和基 金份额 累计净 值 公告 2018-01-01 16 中欧基金 管理有 限公司 关 于新增嘉 实财富 管理有 限 公司 为旗下部 分基金 代销机 构 同步开通 转换业 务并参 与 费率 优惠的公 告 2018-01-15 17 中欧潜力 价值灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 2017 年第 4 季度报告 2018-01-19 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018 年第1 号) 第 49 页 共 49 页 18 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下通过 天天基 金 和国 泰君安代 销基金 定投最 低 申购金额 的公告 2018-01-19 19 中欧基金 管理有 限公司 关 于新增财 通证券 股份有 限 公司 为旗下部 分基金 代销机 构 同步开通 定投和 转换业 务 并参 与费率优 惠的公 告 2018-02-06 20 中欧基金 管理有 限公司 关 于新增大 连银行 股份有 限 公司 为旗下部 分基金 代销机 构 同步开通 转换定 投业务 并 参与 费率优惠 的公告 2018-03-06 21 中欧基金 管理有 限公司 关 于中欧潜 力价值 灵活配 置 混合 型证券投 资基金 增加 C 类基金份 额并相 应修改 基 金合同 的公告 2018-03-14 22 中欧潜力 价值灵 活配置 混 合型证券 投资基 金基金 合 同 (修 订版) 2018-03-14 23 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 因法律 法 规变 动相应修 改基金 合同和 托 管协议的 公告 2018-03-24 24 中欧潜力 价值灵 活配置 混 合型证券 投资基 金基金 合 同 (修 订) 2018-03-24 25 中欧潜力 价值灵 活配置 混 合型证券 投资基 金托管 协 议 (修 订) 2018-03-24 中欧基金管理有限公司 2018 年 5 月 12 日