前海开源 中航军 工指 数分级
证券投资 基金
招募说明 书 （更 新） 摘要
（2018 年第1 号）
基金管理 人：前 海开源 基金管 理有 限公司
基金托管 人：招 商证券 股份有 限公 司
截止日：2018 年 3 月 30 日
招募 说明 书 （更 新） 摘要
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重 要 提示
本基金经2015 年1 月28 日 中国证券 监督管理 委员会 下发的证监 许可[2015]140 号 文注
册募集，基 金合同已 于 2015 年3 月 30 日正式生 效。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会注
册， 但中国 证监会对 本基金 募集的注 册， 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证， 也 不表明投 资于本 基金没有 风险。 中 国证监 会不对基金 的投资价 值及市场 前景等作
出实质性判 断或者保 证。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动， 投资人 在投资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场 ，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但不限于： 市场风险、 管理 风险、 操作 风险、 流动
性风险、 信用风 险、 本基金 特有风险 （包 括作为指 数 基金的风险、 作 为上市基 金的风险 和作
为分级基金 的风险） 、 本法 律文件风 险收益特 征表述 与销售机构 基金风险 评价可能 不一致的
风险及其他 风 险等。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。基 金管理人 提醒 投资人基金 投资的“ 买者自负 ”原则 ，
在投资人作 出投资决 策后， 基金运营 状况与基 金净值 变化引致的 投资风险 ， 由投 资人自行 承
担。投资有 风险，投 资人在投 资本基金 前应认真 阅读 本基金的招 募说明书 和基金合 同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核 。 本招 募说明书 所载内容截 止日为 2018 年 3 月 30
日，有关财 务数据 和 净值表现 截止日 2017 年 12 月 31 日（未经审 计）。
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一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前 海开源基 金管理有 限公司
2、住所：深 圳市前海 深港合作 区前湾一 路 1 号A 栋 201 室（入驻 深圳市前 海商务秘 书
有限公司）
3、设立日期 ：2013 年 1 月23 日
4、法定代表 人：王兆 华
5、批准设立 机关及批 准设立文 号：中国 证监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组织形式 ：有限责 任公司
7、办公地址 ：深圳市 福田区深 南大道 7006 号万 科富 春东方大厦 22 楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人： 傅成斌
10、注册资 本：人民 币 2 亿元
11、存续期 限：持续 经营
12、 股权 结构 ： 开源证 券股份 有限公司 出资 1/4 ， 北 京市中盛金 期投资管 理有限公 司出
资 1/4 ，北京 长和世 纪资产管 理有限公 司出资 1/4 ， 深圳市和合 投信资产 管理合伙 企业（有
限合伙）出 资 1/4 。
（二）主要 人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
王兆华先生 ， 董事长 ， 本科学 历， 国 籍： 中国 。 历任 中国人民银 行西安市 分行职员 ， 中
国工商银行 西安市开 发区支行 副行长、 分行信 贷处处 长， 华夏证 券西安营 业部总经 理、 华 夏
证券济南管 理总部党 委书记兼 总经理、 华夏证券 总裁 助理兼重庆 分公司党 委书记、 总经理 ，
华夏证券总 裁助理， 开源证券 董事长、 总经理, 现任 开源证券董 事、前海 开源基金 管理有限
公司董事长 。
龚方雄先生， 荣 誉董事长， 宾夕法尼 亚大学沃 顿商学 院金融经济 学博士。 国籍： 中国香
港。 曾任纽 约联邦储 备银行经 济学家 ， 美国银 行首席 策略师、 全 球货币及 利率市场 策略部联
席主管， 摩根大 通中国区 研究部主 管、 首席市 场策略 师、 首席大中华 区经济学 家、 中国综 合
公司（企业 ）投融资 主席。2009 年 9 月 起担任摩 根大 通亚太区董 事总经理 、中国投 资银行
主席。现任 前海开源 基金管理 有限公司 荣誉董事 长。
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王宏远先生 ， 联席 董事长 ， 西安 交通大学 经济学硕 士， 美国哥伦比 亚大学公 共管理硕 士，
国籍： 中国。 曾任深 圳特区 证券有限 公司行业 研究员 ， 南方基金管理 有限公司 投资总监、 副
总经理， 中 信证券股 份有限公 司首席投 资官、 自营负 责人， 现任 前海开源 基金管理 有限公司
联席董事长 。
朱永强先生， 执 行董事长， 硕士研究 生， 国籍： 中 国 。 历任华泰证券 股份有限 公司电 脑
工程部总经 理、 技术总监， 网上交易 部总经理； 北 京 世纪飞虎信 息技术有 限公司副 总裁； 华
泰联合证券 有限责任 公司总裁 助理、 副总裁； 中信证 券股份有限 公司经纪 业务发展 管理委员
会董事总经 理； 中国 银河 证券 股份有限 公司经纪 业务 线业务总监 ， 兼任经 纪管理总 部总经理 ，
现任前海开 源基金管 理有限公 司执行董 事长。
蔡颖女士， 董事、 公 司总经理 ， 硕士 研究生， 国籍： 中国。 历任 南方证券 广州分公 司营
业部电脑部 主管、 经 纪业务部 主管、 电子商务 部副经 理， 南方基 金管理有 限公司广 州代表处
首席代表、 南方区域 总部高级 经理， 鹏 华基金管 理有 限公司华南 营销中心 （广州） 副总经理 、
广州分公司 总经理， 现任前海 开源基金 管理有 限公司 董事、 公司 总经理 ， 前海开 源资产管 理
有限公司董 事长。
周芊先生， 董 事， 北京 大学 DBA ， 国籍： 中国 。 曾任中 信证券股份 有限公司 董事总 经 理、
中信证券产 品委员会 委员、 中 信金石不 动产基金 管理 有限公司经 理， 信保 股权投资 基金董事 、
全国工商联 商业地产 专家委员 会委员 、 中房协 养老地 产专委会副 主任委员 。 现任 北京中联 国
新投资基金 管理有限 公司董事 长，前海 开源基金 管理 有限公司董 事。
范镭先生， 董事， 本 科学历 ， 国籍： 中国。 曾 任职中 国建设银行 武汉分行 、 华安保 险北
京分公司、 交通银行 天津分行 、北京长 和世纪资 产管 理有限公司 投资总监 。
向松祚先生， 独 立董事， 教 授， 高级经济 师， 国籍： 中国。 著名经济 学家、 国际 金融战
略专家， 中 国人民大 学博士 ， 美国哥 伦比亚大 学国际 关系学院国 际事务 硕 士， 英国 剑桥大学
经济系和嘉 丁管理学 院访问学 者。 现 任中国人 民大学 财政金融学 院教授、 国际货 币研究所 理
事兼副所长 、 美国约 翰霍普 金斯大学 应用经济 研究所 高级顾问、 国际货币 金融机 构官方论 坛
（OMFIF ）顾 问委员会 副主席、 世界经济 论坛（World Economic Forum ）国 际货币体 系改革
分论坛咨询 顾问,曾任 中国农业 银行首席 经济学 家。
申嫦娥女士 ，独立董 事，博士 ，教授， 博士生导 师， 中国注册会 计师（非 执业会员 ），
国家税务总 局特邀监 察员（2003-2010） ，国籍 ：中 国。历任西 安交通大 学助教、 讲师、副
教授，北京 师范大学 副教授、 教授。
Mr Shujie Yao （姚树 洁先生） ，独立董 事，教 授， 国籍：英国 。英国诺 丁汉大学 当代
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中国学学院 院长、 教授， 西 安交通大 学特聘讲 座教授 、 重庆大学、 华南 师范大学、 华南农业
大学、华中 农业大学 、渭南师 范学院等 大学的特 聘教 授、海南大 学经济管 理学院荣 誉院长 ；
英国皇家经 济学会会 员、 英国 中国经济 协会会 员、 美 国比较经济 学协会会 员、 美国 经济协会
会员； 全英 专业团体 联合会副 主席； 《 经济研 究》 、 《西安交通 大学学报 社科版》 、 《当 代
中国》 （英 文） 等科 学杂志的 编委。 曾任华南 热带农业 大学助理教 授， 英国 牛津大学 研究员，
英国朴 茨茅 斯大学教 授、主任 ，英国伦 敦米德尔 塞克 思大学教授 、系主任 。
周新生先生 ， 独立董 事， 管理 学博士学 位， 经 济学教 授。 国籍： 中国。 历 任陕西 财经学
院助教、 讲 师、 副教 授、 教 授、 工业 经济系副 主任、 研究生部主 任、MBA 中心主任 、 院长助
理；曾任陕 西省审计 厅副厅长 、任长安 银行监事 长；2007 年7 月 至今任民 建陕西省 委员会
副主委。 曾 任第十二 届全国政 协委员 ， 中国工 业经济 学会副会长 ， 中共陕 西省委政 策研究室
特聘研究员 。
2、基金管理 人监事会 成员
骆新都女士， 监 事会主 席， 经济学 硕士， 经济师， 国籍 ： 中国。 曾任民政 部外事处 处长、
南方证券有 限 公司副 总裁、 南 方基金管 理有限 公司董 事长、 监事 会主席 。 现任前 海开源基 金
管理有限公 司监事会 主席。
李匆先生， 联席监事 会主席 ， 上海交 通大学工 商管理 博士， 美国 哥伦比亚 大学公共 管理
硕士，中国 注册会计 师，国籍 ：中国香 港。曾任 职华 银国际信托 投资公司 上海证券 营业部 、
华安基金管 理有限公 司基金经 理、香港 亨茂投资 集团 基金经理、 韩国未来 资产环球 投资(香
港)有限公司 高级基金 经理、中 国股票投 资部主 管、 公司首席投 资官兼亚 太区投资 部主管、
公司投资委 员会主席 。 现任 香港泽源 资本创始 人、 投 资总监及前 海开源基 金管理有 限公司联
席监事会主 席。
孔令国先生， 监 事， 美国密 苏里大学 圣路易斯 分校 MBA ， 国籍： 中国。 曾任 职深圳市 公
安局罗湖分 局、 中 信证券股 份有限 公司研究 部、 前 海开 源基金管理 有限公司 专户投资 部， 现
任江苏联发 股份有限 公司董事 及前海开 源基金管 理有 限公司监事 。
任福利先生 ， 监事， 大学本科 学历， 国籍： 中 国。 曾 任职中国建 设银行辽 宁省分行 、 泰
达宏利基金 管理有限 公司基金 运营部 、 方正富 邦基金 管理有限公 司基金运 营部， 现任前海 开
源基金管理 有限公司 基金事务 部总监。
刘彤女士， 监事， 硕士研究 生， 国籍： 中 国。 曾任职 汉唐证券有 限责任公 司人力资 源经
理、 海王生 物股份有 限公司人 事行政经 理、 顺 丰速运 集团员工关 系总监、 英大证券 有限责任
公司人力资 源部主管 及银泰证 券有限责 任公司人 力运 营总监、 总 裁助理 ， 现任前 海开源基 金
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管理有限公 司人力资 源部执行 总监。
3、高级管理 人员情况
王兆华先生 ， 董事长 ， 本科学 历， 国 籍： 中国 。 历任 中国人民银 行西安市 分行职员 ， 中
国工商银行 西安市开 发区支行 副行长、 分行信 贷处处 长， 华夏证 券西安营 业部总经 理、 华 夏
证券济南管 理总部党 委书记兼 总经理、 华夏证券 总裁 助理兼重庆 分公司党 委书记、 总经理 ，
华夏证券总 裁助理， 开源证券 董事长、 总经理, 现任 开源证券董 事、前海 开源基金 管理有限
公司董 事长 。
蔡颖女士， 董事、 公 司总经理 ， 硕士 研究生， 国籍： 中国。 历任 南方证券 广州分公 司营
业部电脑部 主管、 经 纪业务部 主管、 电子商务 部副经 理， 南方基 金管理有 限公司广 州代表处
首席代表、 南方区域 总部高级 经理， 鹏 华基金管 理有 限公司华南 营销中心 （广州） 副总经理 、
广州分公司 总经理， 现任前海 开源基金 管理有 限公司 董事、 公司 总经理 ， 前海开 源资产管 理
有限公司董 事长。
傅成斌先生， 督 察长， 硕士 研究生， 国 籍： 中国。 历 任中国建设 银行深圳 分行科技 部软
件开发工程 师， 南 方基金管 理有限 公司信息 技术部总 监助理、 监察稽核 部副总监 、 执 行总监。
现任前海开 源基金管 理有限公 司督察长 、前海开 源资 产管理有限 公司董事 。
4、本基金基 金经理
薛小波先生， 流 体力学硕 士， 国籍： 中国。 历 任中信 证券机械行 业和军工 行业首席 分析
师、 高级副 总裁。 现任前海 开源基金 管理有限 公司执 行投资总监 、 前海开 源中证军 工指数型
证券投资基 金基金经 理、前海 开源大安 全核心精 选灵 活配置混合 型证券投 资基金基 金经理 、
前海开源高 端装备制 造灵活配 置混合型 证券投资 基金 基金经理 、 前海开 源工业革 命 4.0 灵活
配置混合型 证券投资 基金基金 经理、前 海开源中 航军 工指数分级 证券投资 基金基金 经理、 。
薛小波先生 具备基金 从业资格 。
黄玥先生， 物理学硕 士， 国籍 ： 中国 。 历任南 方基金管 理有限公司 风控策略 部高级经 理、
数量化投资 部总监助 理。 现 任前海开 源基金管 理有限 公司投资副 总监、 前 海开源 中证军工 指
数型证券投 资基金基 金经理 、 前海开 源中航军 工指数 分级证券投 资基金基 金经理 、 前海开 源
量化优选灵 活配置混 合型证券 投资基金 基金经理 、 前 海开源多元 策略灵活 配置混合 型证券投
资基金基金 经理。黄 玥先生具 备基金从 业资格。
5、投资决策 委员会成 员情况
投资决策委 员会主席 王厚琼 ， 投资决 策委员会 联席主 席曲扬， 联 席投资总 监兼研 究部行
政负责人赵 雪芹，联 席投资总 监侯燕琳 、刘静、 丁骏 、邱杰 、史 程，首席 经济学家 杨德龙 ，
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执行投资总 监薛小波 、王霞、 谢屹。
6、6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
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二 、 基金托管人
（一）基金托管人 情况
名称：招商 证券股份 有限公司
住所：广东 省深圳市 福田区益 田路江苏 大厦 A 座38-45 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人 ： 霍达
成立时间：1993 年8 月 1 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 人民币 58.08 亿元
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：证 监许可[2014]78 号
联系人： 秦湘
联系电话： 0755-26951111
招商证券是 百年招商 局旗下金 融企业 ， 经过二 十多年 创业发展， 已成为拥 有证券 市场业
务全牌照的 一流券商 ，并经中 国证券监 督管理委 员会 评定为 A 类 AA 级券商 。招商证 券具有
稳定的持续 盈利能力 、 科学合 理的风险 管理架 构、 专 业的服务能 力。 公司 拥有多层 次客户服
务渠道，在 北京、上 海、广州 、深圳等 城市拥有243 家批准设立 的证券营 业部和 12 家证券
经纪业务管 理分公司 ， 同时在 香港设有 分支机 构， 全 资拥有招商 证券国际 有限公司 、 招商期
货有限公司 、 招商致 远资本投 资有限公 司、 招 商证券 投资有限公 司、 招商 证券资产 管理有限
公司， 参股 博时基金 管理公司 、 招 商 基金管理 公司、 广东金融高 新区股权 交易中心 有限公司
及证通股份 有限公司， 构建起国 内国际业 务一体化 的 综合证券服 务平台。 招 商证券致 力于 “全
面提升核心 竞争力 ， 打造中 国最佳 投资银行 ” 。 公司将 以卓越的金 融服务实 现客户价 值增长，
推动证券行 业进步， 立志打造 产品丰富 、 服务一 流、 能 力突出、 品 牌卓越的 国际化金 融机构，
成为客户信 赖、社会 尊重、股 东满意、 员工自豪 的优 秀金融企业 。
（二）主要人员情况
招商证券托 管部员工 多人具备 丰富的证 券投资基 金业 务运作经验 、 会计 师事务所 审计经
验，以及大 型 IT 公司 的软件设 计与开发 经验， 人员 专业背景覆 盖 了金融 、会计、 经济、计
算机等各领 域， 其中本科 以上人员 占比 100 ％， 高级管 理人员均拥 有硕士研 究生或以 上学历。
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（三）基金托管业务经营情况
招商证券是 国内首批 获得证券 投资基金 托管业务 的证 券公司， 可为各类 公开募集 资金设
立的证券投 资基金提 供托管服 务。 托管 部拥有 独立的 安全监控设 施， 稳定 、 高效 的托管业 务
系统， 完善 的业务管 理制度。 招商证券 托管部 本着 “ 诚实信用、 谨慎勤勉 ” 的原则 ， 为基 金
份额持有人 利益履行 基金托管 职责。 除 此之外 ，招 商证券于 2012 年 10 月获得了 证监会准
许开展私募 基金综合 托管服务 试点的正 式批复， 成为 业内首家 可 从事私募 托管业务 的券商 ，
经验丰富， 服务优质 ，业绩突 出。截至2018 年 一季 度，招商证 券共托管30 只公募 基金。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制 目标
招商证券作 为基金托 管人：
（1） 托管 业务的经 营运作遵 守国家有 关法律法 规和行 业监管规则 ， 自觉形 成守法 经营、
规范运作的 经营思想 和经营理 念。
（2）建立科 学合理、 控制严密 、运行高 效的内 部控 制体系，保 持托管业 务内部控 制制
度健全、执 行有效。
（3）防范和 化解经营 风险，提 高经营管 理效益 ，使 托管业务稳 健运行和 受托资产 安全
完整，实现 托管业务 的持续、 稳定、健 康发展。
（4）不断改 进和完善 内控机制 、体制和 各项业 务制 度、流程， 提高业务 运作效率 和效
果。
2、内部控制 组织结构
招商证券股 份有限公 司经营管 理层面设 立了风险 管理 委员会。 作为公司 内部最高 风险决
策机构， 风 险管理委 员会负责 审议公司 风险管 理政策 、 风险偏好 、 容忍 度和经济 资本等风 险
限额配置方 案， 拥有 公司重大 风险业务 和创新 业务项 目的最终裁 量权。 风 险管理部 、 法律 合
规部及稽核 部为公司 的风险管 理职能部 门。
资产托管部 内部设置 专门负责 稽核工作 的内控稽 核岗 ， 配备专职 稽核人员 ， 在托 管部总
经理的直接 领导下， 依照有关 法律规章 ，对业务 的运 行独立 行使 监督稽核 职权。
3、内部控制 制度及措 施
招商证券托 管部制定 了各项管 理制度和 操作规程 ， 建 立了科学合 理、 控制 严密、 运行高
效的内部控 制体系， 保持 托管业务 健全、 有效 执行； 安全保管基 金财产， 保持 基金财产 的独
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立性； 实 行经营场 所封闭式 管理 ， 并配备 录音和录 像监 控系统； 有独立的 综合托管 服务系 统；
业务管理实 行复核和 检查机制 ， 建立 了严格有 效的操 作制约体系 ； 托管部 树立内 控优先和 风
险管理的理 念，培养 部门全体 员工的风 险防范和 保密 意识。
（五）基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的 方法和程序
1、监督方法
基金托管人 根据 《基 金法》 、 《运作 办法》 等 法律法 规的规定和 基金合同 、 托管协 议的
约定， 对基金合 同生效之 后所托管 基金的投 资范围、 投资比例、 投资 限制等进 行监督， 并 及
时提示基金 管理人违 规风险。
2、监督程序
基金托管人 发现基金 管理人投 资指令或 实际投资 运作 违反法律法 规、 基 金合同和 托管协
议的规定， 应及时以 电话提 醒或书面 提示等方 式通知 基金管理人 限期纠正 。 基金 管理人应 积
极配合和协 助基金托 管人的监 督和核查 。 基金 管理人 收到书面通 知后应在 限期内及 时核对并
以书面形式 给基金托 管人发出 回函， 就基金托 管人的 疑义进行解 释或举证 ， 说明 违规原因 及
纠正期限， 并保证 在 规定期限 内及时改 正。 在 上述规 定期限内， 基金托管 人有权随 时对通知
事项进行复 查， 督促 基金管 理人改正 。 基金管 理人对 基金托管人 通知的违 规事项未 能在限期
内纠正的， 基金托管 人应报告 中国证监 会。
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三 、 相关服务机构
（一）基金份额 销售 机构
1、场外销售 机构
（1）直销机 构
1）前海开源 基金管理 有限公司 直销柜台
注册地址： 深圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋201 室 （入 驻深圳市 前海商务 秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7006 号万科 富春 东方大厦 10 楼
联系电话：0755-83181190
传真：0755-83180622
联系人：胥阿 南
2）前海开源 基金管理 有限公司 电子直销 交易
客户服务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号 ：qhkyfund
（2）代销机构
代
码
代销机构 销售机构信息
1 交通银行股 份有限公 司
交通银行股 份有限公 司
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：王 菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
2
中国邮政储 蓄银行股 份有限
公司
中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区宣武 门西大街131 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
3 华夏银行股 份有限公 司
华夏银行股 份有限公 司
地址：北京 市东城区 建国门内 大街 22 号
法定代表人 ：吴建
电话：010-85238441
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12
传真：010-85238680
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn/home/cn
4
深圳市新兰 德证券投 资咨询
有限公司
深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司
注册地址： 深 圳市福田 区华强北 路赛格科 技园 4 栋10
层 1006#
办公地址： 北 京市西城 区宣武门 外大街 28 号富卓大 厦
16 层
法定代表人 ：杨懿
联系人：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
5 和讯信息科 技有限公 司
和讯信息科 技有限公 司
地址：北京 朝外大街22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
6 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
注册地址： 福建省厦 门市思明 区鹭江道2 号厦门 第一
广场西座 1501-1504 室
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场
1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7
诺亚正行（ 上海）基 金销售
投资顾问有 限公司
诺亚正行（ 上海）基 金销售投 资顾问有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路 508 号 北美广场B 座
12F
法定代表人 ：汪静波
联系人：徐 诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
8
深圳众禄基 金销售股 份有限
公司
深圳众禄基 金销售股 份有限公 司
地址：深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地大厦 8 楼
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法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
9 上海天天基 金销售有 限公司
上海天天基 金销售有 限公司
地址：上海 市徐汇区 宛平南路88 号东方 财富大 厦
法定代表人 ：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
10 上海好买基 金销售有 限公司
上海好买基 金销售有 限公司
地址：上海 市虹口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
11
蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限
公司
蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 浙江省杭 州市余杭 区仓前街 道文一西 路
1218 号 1 幢202 室
法定代表人 ：陈柏青
联系人：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
12
上海长量基 金销售投 资顾问
有限公司
上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司
地址：上海 市浦东新 区东方路1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
13
浙江同花顺 基金销售 有限公
司
浙江同花顺 基金销售 有限公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路元茂 大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产
业园 2 号楼2 楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
14
北京展恒基 金销售股 份有限
公司
北京展恒基 金销售股 份有限公 司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北 京市朝阳 区安苑路 15-1 号邮 电新闻大 厦
招募 说明 书 （更 新） 摘要
14
2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
15 上海利得基 金销售有 限公司
上海利得基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼
12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
16
乾道金融信 息服务（ 北京）
有限公司
乾道金融信 息服务（ 北京）有 限公司
地址： 北京市 西城区德 胜门外大 街合生财 富广场 1302
室
法定代表人 ：王兴吉
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
17
宜信普泽投 资顾问（ 北京）
有限公司
宜信普泽投 资顾问(北京)有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号楼 soho 现 代城
C 座 18 层 1809
法人代表： 戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
18 南京苏宁基 金销售有 限公司
南京苏宁基 金销售有 限公司
地址：江苏 省南京市 玄武区苏 宁大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com
19
众升财富（ 北京）基 金销售
有限公司
众升财富（ 北京）基 金销售有 限公司
注册地址： 北 京市朝阳 区望京东 园四区 13 号楼 A 座 9
层 908 室
办公地址： 北 京市朝阳 区望京浦 项中 心A 座9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
招募 说明 书 （更 新） 摘要
15
20 北京增财基 金销售有 限公司
北京增财基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层
1208 号
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层
1208 号
法定代表人 ：罗细安
联系人：李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
21
北京恒天明 泽基金销 售有限
公司
北京恒天明 泽基金销 售 有限公 司
注册地址： 北 京市经济 技术开发 区宏达北 路 10 号五 层
5122 室
办公地址： 北 京市朝阳 区东三环 中路 20 号乐成中 心 A
座 23 层
法定代表人 ：梁越
联系人：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
22 北京汇成基 金销售有 限公司
北京汇成基 金销售有 限公司
注册地址： 北 京市海淀 区中关村 大街 11 号11 层 1108
室
办公地址： 北 京市海淀 区中关村 大街 11 号11 层 1108
室
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
23 深圳盈信基 金销售有 限公司
深圳盈信基 金销售有 限公司
地址：深圳 市福田区 莲花街道 商报东路 英龙商务 大厦
8 楼 A-1（811-812 ）
法定代表人 ：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
24
一路财富（ 北京）信 息科技
有限公司
一路财富（ 北京）信 息科技有 限公司
注册地址： 北京市西 城区车公 庄大街 9 号五栋大 楼 C
座 702 室
办公地址： 北京市西 城区阜成 门外大街2 号万通 新世
界广场 A 座2208
招募 说明 书 （更 新） 摘要
16
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
25 北京钱景基 金销售有 限公司
北京钱景基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
26
北京新浪仓 石基金销 售有限
公司
北京新浪仓 石基金销 售有限公 司
注册地址： 北 京市海淀 区北四环 西路 58 号 理想国际 大
厦 906
办公地址： 北 京市海淀 区北四环 西路 58 号 理想国际 大
厦 906
法定代表人 ：张琪
联系人：付 文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
27 上海万得基 金销售有 限公司
上海万得基 金销售有 限公司
地址：上海 市浦东新 区浦明路1500 号万 得大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
28
凤凰金信（ 银川）投 资管理
有限公司
凤凰金信（ 银川）基 金销售有 限公司
地址： 北京市 朝阳区紫 月路 18 号 院朝来高 科技产业 园
18 号楼
法定代表人 ：程刚
电话：010-58160168
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
29 上海联泰资 产管理有 限公司
上海联泰资 产管理有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 富特北路 277
号 3 层310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北 路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人 ：燕斌
招募 说明 书 （更 新） 摘要
17
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
30 上海汇付金 融服务有 限公司
上海汇付金 融服务有 限公司
办公地址： 上海市宜 山路 700 号普天信 息产业园2 期
C5 栋汇付天 下总部大 楼 2 楼
法定代表人 ：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
31 上海基煜基 金销售有 限公司
上海基煜基 金 销售有 限公司
地址：上海 市昆明路518 号北 美广场 A1002 室
法定代表人 ：王翔
网址：www.jiyufund.com.cn
客服电话：400-820-5369
32
北京恒宇天 泽投资管 理有限
公司
北京恒宇天 泽基金销 售有限公 司
地址：北京 市东城区 东滨河路 乙 1 号航 星园 8 号楼 9
层
法定代表人 ：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：https://www.1314fund.com/
33 北京虹点基 金销售有 限公司
北京虹点基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 裙房
2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 裙房
2 层 222 单元
法定代表人 ：董浩
联系人：陈 铭洲
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
34 深圳富济财 富管理有 限公司
深圳富济财 富管理有 限公司
注册地址： 深 圳市福田 区福田街 道金田路 中洲大厦35
层 01B 、02、03、04 单位
办公地址： 深 圳市南山 区高新南 七道 12 号 惠恒集团 二
期 418 室
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
招募 说明 书 （更 新） 摘要
18
35
上海陆金所 基金销售 有限公
司
上海陆金所 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
36 大泰金石基 金销售有 限公司
大泰金石基 金销售有 限公司
注册地址： 南京 市建 邺区江东 中路 359 号国睿大 厦一
号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址： 上海市长 宁区虹桥 路 1386 号 文广大 厦 15
楼
法定代表人 ：袁顾明
联系人：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
37 珠海盈米财 富管理有 限公司
珠海盈米财 富管理有 限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广
场南塔 12 楼
法定代表人 ：肖雯
联系人：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
38
奕丰金融服 务（深圳 ）有限
公司
奕丰金融服 务（深圳 ）有限公 司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号A 栋
201 室（入住 深圳市 前海商务 秘书有限 公司）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场A 座
17 楼 1704 室
法定代表人 ：TANYIKKUAN
联系人：叶 健
办公电话：075589460500
传真号码：075521674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
39
北京懒猫金 融信息服 务有限
公司
北京懒猫金 融信息服 务有限公 司
地址：北京 市朝阳区 呼家楼安 联大厦 715
招募 说明 书 （更 新） 摘要
19
法定代表人 ：许现良
客服电话：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
40
北京肯特瑞 财富投资 管理有
限公司
北京肯特瑞 财富投资 管理有限 公司
注册地址： 北 京市海淀 区海淀东 三街 2 号4 层 401-15
法定代表人 ：陈超
联系人：江 卉
客服电话：95118 （ 个人业务） 、400-088-8816 （企 业
业务）
网址：http://fund.jd.com/
41 北京蛋卷基 金销售有 限公司
北京蛋卷基 金销售有 限公司
住所：北京 市朝阳区 阜通东大 街 1 号院6 号楼 2 单元
21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
42 中信期货有 限公司
中信期货有 限公司
地址：深圳 市福田区 中心三路8 号卓越 时代广场 （二
期）北座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代表人 ：张磊
联系人：韩 钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
43 国泰君安证 券股份有 限公司
国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618
号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行
大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：朱 雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
44 中信建投证 券股份有 限公司
中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 内大街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
招募 说明 书 （更 新） 摘要
20
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
45 招商证券股 份有限公 司
招商证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座
38-45 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座
38-45 层
法定代表人 ：霍达
联系电话：0755-82960167
联系人：黄 婵君
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
46 中信证券股 份有限公 司
中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时
代广场（二 期）北座
办公地址： 北京朝阳 区亮马桥 路 48 号中 信证券 大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：顾 凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
47 中国银河证 券股份有 限公司
中国银河证 券股份有 限公司
办公地址： 北 京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦
C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
48 海通证券股 份有限公 司
海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系人：李 笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
49 申万宏源证 券有限公 司
申万宏源证 券有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
招募 说明 书 （更 新） 摘要
21
联系人：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
50 长江证券股 份有限公 司
长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：杨泽柱
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
网址：www.95579.com
51 安信证券股 份有限公 司
安信证 券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35
楼、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35
楼、28 层 A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
52 万联证券股 份有限公 司
万联证券股 份有限公 司
地址：广州 市天河区 珠江东路11 号高德 置地广 场 F
座 18 、19 楼
法定代表人 ：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
53 渤海证券股 份有限公 司
渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天 津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字
楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
54 华泰证券股 份有限公 司
华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广
场
招募 说明 书 （更 新） 摘要
22
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
55 山西证券股 份有限公 司
山西证券股 份有限公 司
地址： 山西省 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中心 东
塔楼
法定代表人 ：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
56
中信证券（ 山东）有 限责任
公司
中信证券（ 山东）有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青 岛市市南 区东海西 路 28 号龙 翔广场东 座
5 层
法定代表人 ：杨宝林
联系人： 吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
57 东兴证券股 份有限公 司
东兴证券股 份有限公 司
地址：北京 市西城区 金融大街5 号新盛 大厦 B 座12、
15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：汤 漫川
电话：(010)66555316
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
58 信达证券股 份有限公 司
信达证券股 份有限公 司
地址：北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
59 长城证券股 份有限公 司
长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深 圳市福田 区深南大 道 6008 号 特区报业 大
厦 16 、17 层
办公地址： 深 圳市福田 区深南大 道 6008 号 特区报业 大
厦 14 、16、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系人：胡 永君
电话：0755-83516289
招募 说明 书 （更 新） 摘要
23
传真：0755-83515567
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
60 光大证券股 份有限公 司
光大证券股 份有限公 司
地址：上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表人 ：周健男
联系人：何 耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
61 广州证券股 份有限公 司
广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融
中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融
中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
电话：(020)88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
62 大同证券有 限责任公 司
大同证券 有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾街15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号 山西世贸 中心
A 座 12、13 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话：（0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
63 平安证券股 份有限公 司
平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深 圳市福田 中心区金 田路 4036 号荣超大 厦
16-20 层
办公地址： 深 圳市福田 中心区金 田路 4036 号荣超大 厦
16-20 层
法定代表人 ：谢永林
联系人：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
64 华安证券股 份有限公 司
华安证券股 份有限公 司
注册地址： 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号
办公地址： 合肥市蜀 山区南二 环路 959 号财智中 心华
招募 说明 书 （更 新） 摘要
24
安证券 B1 座0327 室
法定代表人 ：李工
联系人：范 超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
65 国海证券股 份有限公 司
国海证券股 份有限公 司
注册地址： 广西 壮族 自治区桂 林市辅星 路 13 号
办公地址： 广 西壮族自 治区南宁 市滨湖路46 号国海 大
厦
法定代表人 ：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
66 东莞证券股 份有限公 司
东莞证券股 份有限公 司
地址：广东 省东莞市 莞城区可 园南路一 号金源中 心
法定代表人 ：张运勇
客服电话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
67 申万宏源西 部证券有 限公司
申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南
路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南
路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：许建平
联系人：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
68 中泰证券股 份有限公 司
中泰证券股 份有限公 司
地址：山东 省济南市 经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
69 华龙证券股 份有限公 司
华龙证券股 份有限公 司
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号财富大 厦
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号财富大 厦
法定代表人 ：李晓安
招募 说明 书 （更 新） 摘要
25
联系人：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
70 中国国际金 融股份有 限公司
中国国际金 融股份有 限公司
地址： 北 京市建国 门外大 街 1 号国贸 大厦 2 座 27、28
层
法定代表人 ：丁学 东
联系人：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
71 华鑫证券有 限责任公 司
华鑫证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28
层 A01 、B01 （b）单 元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
电话：021-54967552
客服电话：4001-099-918，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
72 中国中投证 券有限责 任公司
中国中投证 券有限责 任公司
地址：深圳 市福田区 益田路 6003 号荣超 商务中 心 A
栋第 04、18 层至21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
73 中山证券有 限责任公 司
中山证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展
大楼 7 层、8 层
办公地址： 深 圳市福田 区莲花街 道益田路6013 号江 苏
大厦 B 座15 楼
法定代表人 ：黄 扬录
联系人：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
74 联讯证券股 份有限公 司 联讯证券股 份有限公 司
招募 说明 书 （更 新） 摘要
26
注册地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三路惠 州广
播电视新闻 中心三、 四楼
办公地址： 深 圳市福田 区深南中 路 2002 号 中广核大 厦
北楼 10 层
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
电话：为 0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
75 国金证券股 份有限公 司
国金证券股 份有限公 司
注册地 址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
76 华宝证券有 限责任公 司
华宝证券有 限责任公 司
地址：上海 市浦东新 区世纪大 道 100 号 上海环球 金融
中心 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
77 英大证券有 限责任公 司
英大证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦三十 、三
十一层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦三十 、三
十一层
法定代表人 ：吴骏
联系人：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
78 华融证券股 份有限公 司
华融证券股 份有限公 司
地址：北京 市西城区 金融大街8 号
办公地址： 北 京市朝阳 区朝阳门 北大街 18 号中国人 保
寿险大厦 12 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：李 慧灵
招募 说明 书 （更 新） 摘要
27
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
79 天风证券股 份有限公 司
天风证券股 份有限公 司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路
2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖 北省武汉 市武昌区 中南路 99 号保利广 场
A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：杨 晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址 ：www.tfzq.com
80 大通证券股 份有限公 司
大通证券股 份有限公 司
注册地址： 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连国 际金
融中心 A 座 大连期货 大厦 38、39 层
办公地址： 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连国 际金
融中心 A 座 大连期货 大厦 38、39 层
法定代表人 ：李红光
联系人：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
81 联储证券有 限责任公 司
联储证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区华强 北 路圣廷苑 酒店
B 座 26 楼
法定代表人 ：沙常明
客户电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
2、场内销售 机构
本基金的场 内 销售机 构为 具有 基金代销 业务资格 的深 圳证券交易 所会员单 位 （具 体名单
可在深交所 网站查询 ）。
（二）基金注册 登记机构
中国证券登 记结算有 限责任公 司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
招募 说明 书 （更 新） 摘要
28
法定代表人 ：金颖
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱 立元
（三）律师事务所
广东信达律 师事 务所
住所：深圳 市福田区 益田路 6001 号太平 金融大 厦 12 楼
办公地址： 深圳市福 田区 益田 路 6001 号 太平金 融大 厦 12 楼
负责人：麻 云燕
经办律师： 杨扬、胡 云云
电话：0755-88265288
传真：0755-88265537
（四）会计师事务所
瑞华会计师 事务所（ 特殊普通 合伙）
住所：北京 市海淀区 西四环中 路 16 号院 2 号楼4 层
办公地址： 北京市东 城区永定 门西滨河 路 8 号院7 号 楼中海地产 广场西塔5-11 层
法定代表人 ： 杨剑涛
联系人：郭 红霞
经办会计师 ：张富根 、郭红霞
电话：010-88095588
传真：010-88091199
招募 说明 书 （更 新） 摘要
29
四、 基金名称
前海开源中 航军工指 数分级证 券投资基 金
五、 基金的类型
股票型
六、 基金的运作方 式
开放式
招募 说明 书 （更 新） 摘要
30
七 、 基金的投资
（一）投资目标
本基金紧密 跟踪标的 指数---中证 中航军 工 主题 指数 ，通过严谨 数量化管 理和投资 纪律
约束，力争 保持基金 净值增长 率与业绩 比较基准 之间 的日均跟踪 偏离度的 绝对 值不 超过
【0.35 ％】 ，年跟踪 误差不超 过【4 ％】 。
（二）投资范围
本基金投资 于良好流 动性的金 融工具 ， 包括中证 中航 军工 主题指 数的成份 股、 备 选成份
股、 固定 收益资产 （国债 、 金融 债、 企业债 、 公司债 、 次级 债 、 可转 换债券 、 分离交 易可转
债、 央行票据、 中 期票据、 短期 融资券 （含 超短期融 资券） 、 质押及买 断式回购、 银 行存款
等） 、 资 产支持证 券及法律 法规或中 国证监会 允许基 金投资的其 他金融工 具 （但须 符合中国
证监会的相 关规定） 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ， 可
以将其纳入 投资范围 。
本基金所持 有的股票 市值占基 金资产的 比例为 90 ％－95％；其中 ，投资于 中证中航 军
工 主题 指数 成份股和 备选成份 股的资产 不低于非 现金 基金资产的 90 ％；同 时保持不 低于基
金资产净值 5 ％的现 金或者到 期日在一 年 以内的 政府 债券 。
如法律法规 或中国证 监会变更 投资品种 的投资比 例限 制，基金管 理人在履 行适当程 序
后，可以调 整上述投 资品种的 投资比例 。
（三）标的指数
中证中航军 工 主题指数
在出现以下 两种情况 时，基金 管理人将 通过适当 程序 更换标的指 数：
1、如果标的 指数可能 存在的不 合理性导 致其不 能很 好地反映 沪 深两市具 有 军工 产 业特
征 的公司股 票的整体 走势 ， 或 随着中国 证券市场 的进 一步发展和 完善，未 来出现了 更合理 、
更具代表性 的反映该 类股票走 势的指数 时， 基 金管理 人可在履行 适当程序 后， 依 法变更本 基
金的标的指 数。
2、当标的指 数出现下 列问题时 ，基金管 理人可 以依 据维护投资 者的合法 权益的原 则，
招募 说明 书 （更 新） 摘要
31
在履行适当 程序后， 依法变更 基金的标 的指数：
（1）上海证 券交易所 或深圳证 券交易所 停止向 标的 指数供应商 提供标的 指数所需 的数
据、限制其 从交易所 取得数据 或处理数 据的权利 ；
（2）标的指 数被上海 证券交易 所及深圳 证券交 易所 停止发布；
（3）标的指 数由其他 指数替代 ；
（4）标的指 数供应商 停止编辑 、计算和 公布标 的指 数点位或停 止对基金 管理人的 标的
指数使用授 权；
（5）标的指 数由于指 数编制方 法等重大 变更导 致该 指数不宜继 续作为本 基金的标 的指
数；
（6）存在针 对标的指 数或标的 指数供 应 商的商 业纠 纷或法律诉 讼，且此 类纠纷或 诉讼
可能对标的 指数或基 金管理人 使用标的 指数的能 力产 生重大不利 影响。
若标的指数 变更涉及 本基金投 资范围或 投资策略 的实 质性变更 ， 则基金 管理人应 就变更
标的指数召 开基金份 额持有人 大会， 并报中国 证监会 备案。 若标 的指数变 更对基 金投资无 实
质性影响 （包括 但不限于 标的指数 供应商变 更、 指数 更名等） ， 则无需召 开基金 份额持有 人
大会，基金 管理人应 在取得基 金托管人 同意后， 报中 国证监会备 案并公告 。
标的指数更 换后， 基金管理 人可根据 需要替换 或删除 基金名称中 与原标的 指数相关 的商
号或字样。
（四）投资策 略
本基金采用 动态复制 标的指数 的投资方 法， 参 照成份 股在标的指 数中的基 准权重构 建指
数化投资组 合， 并根 据标的 指数成份 股及其权 重的变 化进行相应 调整， 以 复制和 跟踪标的 指
数。 本基金 在严格控 制基金 的日均跟 踪偏离度 和年跟 踪误差的前 提下， 力 争获取 与标的指 数
相似的投资 收益。
当预期成份 股发生调 整或成份 股发生配 股、 增 发、 分 红等行为时 ， 或因基 金的申购 和赎
回等对本基 金跟踪标 的指数的 效果可能 带来影响 时， 或因某些特 殊情况导 致流动性 不足时 ，
或其他原因 导致无法 有效复制 和跟踪标 的指数时 ， 基 金管理人可 以对投资 组合管理 进行适当
变通和调整 ，力求降 低跟踪误 差。
本基金力争 前海开源 中航军工 份额净值 增长率与 同期 业绩比较基 准的增长 率之间的 日
均跟踪偏离 度不超过0.35％ ， 年跟踪 误差不超 过 4％ 。 如因指数 编制规则 调整或 其他因素 导
致跟踪偏离 度和跟踪 误差超过 上述范围 ， 基金 管理人 应采取合理 措施避免 跟踪偏离 度、 跟 踪
招募 说明 书 （更 新） 摘要
32
误差进一步 扩大。
1、资产配置 策略
为实现跟踪 标的指数 的投资目 标，本基 金将以不 低于 非现金基金 资产的 90 ％的比例 投
资于标的指 数成份股 及其备选 成份股 ， 并保 持不低于 基金资产净 值 5％的 现金或者 到期日在
一年以内的 政府债券 。
2、股票投资 策略
（1）股票投 资组合的 构建
本基金在建 仓期内， 将参照 标的指数 各成份股 的基准 权重对其逐 步买入， 在力求 跟踪误
差最小化的 前提下， 本基 金可采取 适当方法， 以降低 买入成本。 当遇 到成份股 停牌、 流动 性
不足等其他 市场因素 而无法依 指数权重 购买某成 份股 及预期标的 指数的成 份股即将 调整或
其他影响指 数复制的 因素时， 本基金可 以根据 市场情 况， 结合研 究分析 ， 对基金 财产进行 适
当调整，以 期在规定 的风险承 受限度之 内，尽量 缩小 跟踪误差。
（2）股票投 资组合的 调整
本基金所构 建的股票 投资组合 将根据标 的指数成 份股 及其权重的 变动而进 行相应调 整，
本基金还将 根据法律 法规中的 投资比例 限制、 申购赎 回变动情况 、 新股增 发因素等 变化， 对
其进行适时 调整， 以保证前 海开源中 航军工份 额净值 增长率与标 的指数收 益率间的 高度正相
关和跟踪误 差最小化 。 基金 管理人将 对成份股 的流动 性进行分析 ， 如发现 流动性 欠佳的个 股
将可能采用 合理方法 寻求替代 。 由于 受到各项 持股比 例限制， 基 金可能不 能按照 成份股权 重
持有成份股 ，基金将 会采用合 理方法寻 求替代。
1）定期调整
根据标的指 数的调整 规则和备 选股票的 预期，对 股票 投资组合及 时进行调 整。
2）不定期调 整
根据指数编 制规则， 当标的 指数成份 股因增发 、 送配 等股权变动 而需进行 成份股权 重新
调整时，本 基 金将根 据各成份 股的权重 变化进行 相应 调整；
根据本基金 的申购和 赎回情况 ，对股票 投资组合 进行 调整，从而 有效跟踪 标的指数 ；
根据法律、 法规规定 ， 成份 股在标的 指数中的 权重因 其它特殊原 因发生相 应变化的 ， 本
基金可以对 投资组合 管理进行 适当变通 和调整， 力求 降低跟踪误 差。
3、债券投资 策略
本基金可以 根据流动 性管理需 要， 选 取到期日 在一年 以内的政府 债券进行 配置。 本基金
债券投资组 合将采用 自上而下 的投资策 略， 根 据宏观 经济分析、 资金面动 向分析 等判断未 来
招募 说明 书 （更 新） 摘要
33
利率变化， 并利用债 券定价技 术，进行 个券选择 。
（五）投资限制
1、投资组合 限制
本基金在投 资策略上 兼顾投资 原则以及 开放式基 金的 固有特点 ， 通过分 散投资降 低基金
财产的非系 统性风险 ，保持基 金组合良 好的流动 性。 基金的投资 组合将遵 循以下限 制：
(1) 本基金所 持有的股 票市值占 基金资产 的比例 为 90 ％－95％ ； 其中投 资于 中证 中航军
工 主题 指数 成份股和 备选成份 股的资产 不低于非 现金 基金资产的 90 ％；
(2) 保持不低 于基金资 产净值 5 ％的现金 或者到期 日在 一年以内的 政府债券 ；
(3) 本基金持 有一家 公 司发行的 证券 ，其 市值不 超过 基金资产净 值的 10％ ；
(4) 本基金管 理人管理 的全部基 金持有一 家公司 发行 的证券，不 超过该 证 券的 10％；
(5) 本基金持 有的全部 权证，其 市值不得 超过基 金资 产净值的 3％；
(6) 本基金管 理人管理 的全部基 金持有的 同一权 证， 不得超过该 权证的 10 ％；
(7) 本基金在 任何交易 日买入权 证的总金 额，不 得超 过上一交易 日基金资 产净值的
0.5 ％；
(8) 本基金投 资于同一 原始权益 人的各类 资产支 持证 券的比例， 不得超过 基金资产 净值
的 10％；
(9) 本基金持 有的全部 资产支持 证券，其 市值不 得超 过基金资产 净值的 20 ％；
(10)本基金 持有的同 一( 指同一 信用级别)资产支 持证 券的比例 ， 不得超 过该资产 支持证
券规模的 10 ％；
(11)本基金 管理人管 理的全部 基金投资 于同一原 始权 益人的各类 资产支持 证券， 不得超
过其各类资 产支持证 券合计规 模的 10％；
(12)本基金 应投资于 信用级别 评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持 证券 。 基金持 有资产
支持证券期 间， 如果 其信用等 级下降 、 不再符 合投资 标准， 应在 评级报告 发布之日 起 3 个月
内予以全部 卖出；
(13)基金财 产参与股 票发行申 购， 本 基金所申 报的金 额不超过本 基金的总 资产， 本基金
所申报的股 票数量不 超过拟发 行股票公 司本次发 行股 票的总量；
(14)本基金 进入全国 银行间同 业市场进 行债券回 购的 资金余额不 得超过基 金资产净 值
的 40％；债 券回购最 长期限为1 年，债 券回购到 期后 不得展期；
(15)本基金 持有一家 公司发行 的流通受 限证券， 其市 值不得超过 基金资产 净值的 3 ％；
招募 说明 书 （更 新） 摘要
34
本基金持有 的所有流 通受限证 券，其市 值不得超 过基 金资产净值 的 15％； 经基金管 理人和
基金托管人 协商，可 对以上比 例进行调 整；
(16)本基金 投资单只 中期票据 的额度不 得超过其 发行 总额度的 10 ％，并且 不得超过 基
金净值的 10 ％；
(17)本基金 总资产不 得超过基 金净资产 的 140％；
(18)法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金合同 》约 定的其他投 资限制。
基金管理人 运用基金 财产投资 证券衍 生 品种的 ， 应当 根据风险管 理的原则 ， 并制 定严格
的授权管理 制度和投 资决策流 程。基金 管理人运 用基 金财产投资 证券衍生 品种的具 体比例 ，
应当符合中 国证监会 的有关规 定。
因证券市场 波动、 上 市公司合 并、 基 金规模变 动、 股 权分置改革 中支付对 价等基金 管理
人之外的因 素致使基 金投资比 例不符合 上述规定 投资 比例的，基 金管理人 应当在 10 个交易
日内进行调 整，但中 国证监会 规定的特 殊情形除 外。
基金管理人 应当自基 金合同生 效之日起6 个月内 使基 金的投资组 合比例符 合基金合 同
的有关约定。 在 上述期间 内， 基金的 投资范围、 投 资 策略应当符 合基金合 同的约定。 基 金 托
管人对基金 的投资的 监督与检 查自本基 金合同生 效之 日起开始。
法律法规或 监管部门 取消上述 限制，如 适用于本 基金 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
则本基金投 资不再受 相关限制 。
基金管理人 运用基金 财产买卖 基金管理 人、 基 金托管 人及其控股 股东、 实 际控制 人或者
与其有重大 利害关系 的公司发 行的证券 或者承销 期内 承销的证券 ， 或者 从事其他 重大关联 交
易的， 应当 符合基金 的投资目 标和投资 策略， 遵循基 金份额持有 人利益优 先原则， 防范利益
冲突， 建立 健全内部 审批机制 和评估机 制， 按 照市场 公平合理价 格执行。 相关交易 必须事先
得到基金托 管人的同 意， 并 按法律 法 规予以披 露。 重 大关联交易 应提交基 金管理人 董事会审
议， 并经过 三分之二 以上的 独立董事 通过。 基 金管理 人董事会应 至少每半 年对关联 交易事项
进行审查。
2、禁止行为
为维护基金 份额持有 人的合法 权益，基 金财产不 得用 于下列投资 或者活动 ：
（1）承销证 券；
（2）违反规 定向他人 贷款或者 提供担保 ；
（3）从事承 担无限责 任的投资 ；
（4）买卖其 他基金份 额，但是 国务院证 券监督 管理 机构另有规 定的除外 ；
招募 说明 书 （更 新） 摘要
35
（5）向其基 金管理人 、基金托 管人出资 ；
（6）从事内 幕交易、 操纵证券 交易价格 及其他 不正 当的证券交 易活动；
（7）法律、 行政法规 和国 务院 证券监督 管理机 构规 定禁止的其 他活动。
如法律法规 或监管部 门取消上 述禁止性 规定， 基金管 理人在履行 适当程序 后可不受 上述
规定的限制 。
（六）业绩比较基准
本基金业绩 比较基准 为：
中证中航军 工 主题指 数收益率 ×95％＋ 银行人民 币活 期存款利率 （税后） ×5 ％ 。
中证中航军 工 主题指数 基于证 监会行业 分类标准 ， 选择 沪深两市 从事军工 装备制造 和服
务及相关行 业的 规模 相对较大 、 行业 代表性强 的上市 公司股票作 为成份股 ， 计算 方法上则 采
用成份股按 照自由流 通股本加 权的派氏 方法来编 制。 可以综合 反 映沪深两 市具有军工 产业特
征 的公司股 票的整体 走 势，同 时为投资 者提供新 的投 资标的 。
标的指数发 生变更时 ， 业绩 比较基准 随之发生 变更， 基金管理人 应在取得 基金托管 人同
意后，报中 国证监会 备案并公 告。
（七）风险收益特征
本基金属于 股票型基 金， 其 预期的风 险与收益 高于混 合型基金、 债券型基 金与货 币市场
基金， 为证券投 资基金中 较高预期 风险、 较高 预期收 益的品种。 同时 本基金为 指数基金， 通
过跟踪标的 指数表现 ，具有与 标的指数 以及标的 指数 所代表的公 司相似的 风险收益 特征。
从本基金所 分拆的两 类基金份 额来看 ， 前海开 源中航 军工 A 份额 为稳健收 益类份额 ， 具
有 低风险且 预期收益 相对较低 的特征 ； 前海开 源中航 军工 B 份额 为积极收 益类份额 ， 具有 高
风险且预期 收益相对 较高 的特 征 。
（八）基金管理人代表基金行使股东、 债权人权利的 处理原则及方法
1.基金管理 人按照国 家有关规 定代表基 金独立行 使股 东、 债权人 权利， 保护基金 份额持
有人的利益 ；
2.不谋求对 上市公司 的控股， 不参与所 投资上市 公司 的经营管理 ；
3.有利于基 金财产的 安全与增 值；
4.不通过关 联交易为 自身、 雇员、 授 权代理人 或任何 存在利害关 系的第三 人牟取任 何不
招募 说明 书 （更 新） 摘要
36
当利益。
（九）基金的融资融券
本基金可以 根据届时 有效的有 关法律法 规和政策 的规 定进行融资 融券。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导 性陈述或 重大遗
漏,并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 招商证券 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定复核了本 报告中的 财务指标 、 净
值表现和投 资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏 。
本投资组合 报告所载 数据截至2017 年 12 月 31 日（ 未经审计） 。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 5,415,195,598.35 94.48
其中：股票 5,415,195,598.35 94.48
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式 回购的买 入返售金 融
资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 302,191,844.53 5.27
8 其他资产 14,272,988.78 0.25
9 合计 5,731,660,431.66 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末 指数投资按行业分类的股票投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
招募 说明 书 （更 新） 摘要
37
B 采矿业 - -
C 制造业 4,958,446,169.20 86.74
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 63,345,110.46 1.11
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 50,507,706.48 0.88
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 342,092,782.36 5.98
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,414,391,768.50 94.72
2.2 报告期末积极 投资 按行业分类的股票投资 组合
代
码
行业类别 公允价值( 元)
占基金资产净值的
比例（%）
A 农、 林、 牧、 渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 703,292.96 0.01
D
电力、 热力、 燃气
及水生产和供应业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、 仓储和
邮政业
17,957.94 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和
信息技术服务业
34,112.55 0.00
J 金融业 - -
招募 说明 书 （更 新） 摘要
38
K 房地产业 - -
L
租赁和商务服务
业
- -
M
科学研究和技术
服务业
- -
N
水利、 环境和公共
设施 管理业
32,323.20 0.00
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R
文化、 体育和娱乐
业
- -
S 综合 - -
合计 803,829.85 0.01
2.3 报告期末按行业分类的 港股通投资股票投 资组合
本基金本报 告期末未 通过 港股 通 机制投 资港股。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产 净值比 例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（%）
1 601989 中国重工 90,496,417 545,693,394.51 9.55
2 600893 航发动力 11,899,596 320,218,128.36 5.60
3 000768 中航飞机 18,280,439 308,756,614.71 5.40
4 600482 中国动力 11,449,456 284,061,003.36 4.97
5 300024 机器人 14,422,318 271,428,024.76 4.75
6 002179 中航光电 5,222,181 205,649,487.78 3.60
7 002465 海格通信 21,331,193 204,566,140.87 3.58
8 600118 中国卫星 7,807,791 197,146,722.75 3.45
9 600879 航天电子 25,138,404 197,085,087.36 3.45
10 002439 启明星辰 7,104,514 165,890,401.90 2.90
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产 净值比 例大小排序的前五 名股票投资明
细
招募 说明 书 （更 新） 摘要
39
序
号
股票代
码
股票名
称
数量
期末公
允价值
公允价
值占基金资
产净值比例
(%)
1 002916
深南电
路
3,068
267,62
1.64
0.00
2 002920
德赛西
威
4,569
178,78
4.97
0.00
3 300735
光弘科
技
3,764
54,163.
96
0.00
4 002915
中欣氟
材
1,085
38,181.
15
0.00
5 603477
振静股
份
1,955
37,027.
70
0.00
4、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 名的前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明细
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报 告期内未 投资股指 期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报 告期内未 投资国债 期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益 明细
本基金本报 告期末未 投资国债 期货 。
招募 说明 书 （更 新） 摘要
40
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报 告期末未 投资国债 期货 。
11、投资组合报告附注
11.1 本基 金投资的 前十名证 券的发行 主体本期 没有出 现被监管部 门立案调 查，或在 报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的情形。
11.2 基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合同 规定的 备选股票库 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,309,180.25
2 应收证券清算款 11,454,631.59
3 应收股利 -
4 应收利息 151,031.41
5 应收申购款 358,145.53
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 14,272,988.78
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
11.5 报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的 说明
11.5.1 报告期末 指数投资 前十名股票中存在流通受限 情况的说明
本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限的情况 。
11.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流通受限 情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
招募 说明 书 （更 新） 摘要
41
八、 基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产, 但不保 证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。基 金的过往 业 绩 并不代表其 未来表现 。投资有 风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
前海开源中 航军工指 数分级证 券投资基 金
阶
段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）- （3） （2 ）- （4 ）
2015.3.30-2015.12.31 22.00% 1.58% 8.07% 3.86% 13.93% -2.28%
2016.1.01-2016.12.31 -24.05% 2.07% -22.12% 1.94% -1.93% 0.13%
2017.1.1-2017.12.31 -17.71% 1.27% -17.32% 1.23% -0.39% 0.04%
2015.3.30-2017.12.31 -23.75% 1.68% -30.41% 2.46% 6.66% -0.78%
注： 本基金 的业绩比 较 基准 为： 中证 中航军工 主题指 数收益率×95 ％＋银 行人民币 活期
存款利率（ 税后）×5 ％。
招募 说明 书 （更 新） 摘要
42
九 、 基金的费用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、《基金合 同》生效 后的标的 指数许可 使用费 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的开 户费用；
9、基金的银 行汇划费 用、银行 账户维护 费用；
10、基金的 上市费和 年费；
11、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
在中国证监 会规定允 许的前提 下， 本 基金可以 从基金 财产中计提 销售服务 费， 具 体计提
方法、计提 标准在招 募说明书 或相关公 告中载明 。
上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 参照 公允的市 场 价格确定 ， 法律 法规另
有规定时从 其规定。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1％年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金管理 费划款指 令， 基 金托管人 复核后于 次月前5 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支 付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
招募 说明 书 （更 新） 摘要
43
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2％ 年费 率计提。托 管费的计 算方法如 下：
H＝E×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管 费划款指 令，基金 托管人复 核后于次 月前5 个工作日内 从基金 财产中一 次性支
取。若遇法 定节假日 、公休日 等，支付 日期顺延 。
3、标的指数 许可使用 费
标的指数许 可使用费 按基金资 产净值的0.02％年 费率 计提。
标的指数许 可使用费 按前一日 基金资产 净值的 0.02 ％ 年费率计提 。计算方 法如下：
H＝E×0.02 ％ ÷当年 天数
H 为每日应计 提的标 的指数许 可使用费
E 为前一日的 基金资 产净值
标的指数许 可使用费 的收取下 限为每季 度人民币4 万 元， 计费期 间不足一 季度的 ， 根据
实际天数按 比例计算。 标 的指数许 可使用费 每日计算 ， 逐日累计至每 季度末， 按 季支付， 由
基金管理人 向基金托 管人发送 指数使用 费划款指 令， 基金托管人 复核后于 次季前 10 个工作
日内从基金 财产中一 次性支付 给中证指 数有限公 司。 若遇法定节 假日、 公 休日等 ， 支付日 期
顺延。
中证指数有 限公司根 据相应指 数使用许 可协议变 更上 述标的指数 许可使用 费费率和 计
算方法的， 本基金按 照变更 后的费率 计提标的 指数许 可使用费， 基金管理 人必须 依照有关 规
定最迟于新 的费率和 计算方式 实施日前 依照 《信 息披 露办法》 的 有关规定 在指定媒 介上公告 。
如果中证指 数有限公 司根据指 数使用许 可协议的 约定 要求变更标 的指数许 可使用费 费
率和计算方 法， 应按 照变更 后的标的 指数许可 使用费 从基金财产 中支付给 指数许可 方。 此 项
变更无需召 开基金份 额持有人 大会。
上述 “一、 基金费 用的种类” 中第 4－11 项费用， 根 据有关法规 及相应协 议规定， 按 费
用实际支出 金额列 入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理 人和基金 托管人因 未履行或 未完全 履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的
招募 说明 书 （更 新） 摘要
44
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用，包 括但不 限于 验资费、会 计师和律 师费、信 息披
露费用等费 用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）费用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后 ， 可根据 基金发 展情况调整 基金管理 费率、 基金托
管费率 、基 金销售费 率等相关 费率。
调高基金管 理费率、 基金托 管费率或 基金销售 费率等 费率， 须召 开基金份 额持有 人大会
审议； 调低 基金管理 费率、 基金托管 费率或基 金销售 费率等费率 ， 无须召 开基金份 额持有人
大会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在 至少 一种指定媒 介上公告 。
（五）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
招募 说明 书 （更 新） 摘要
45
十、 其他应披露事 项
（一） 前海开源 基金管理 有限公司 （ 以下简称 “ 本公 司” ） 的董事、 监事、 高 级管理人
员以及其他 从业人员 在子公司 前海开源 资产管理 有限 公司 （以 下简称 “前海 开源资管 公司 ” ）
兼职及领薪 情况如下 ：
本公司总经 理、董事 蔡颖女士 兼任前海 开源资管 公司 董事长；
本公司督察 长傅成斌 先生兼任 前海开源 资管公司 董事 ；
本公司汤力 女士兼任 前海开源 资管公司 监事；
上述人员均 不在前海 开源资管 公司领薪 。
本公司除上 述人员以 外未有其 他董事 、 监事、 高级管 理人员以及 其他从业 人员在前 海开
源资管公司 兼任职务 的情况。
（二）2017 年 9 月 30 日至 2018 年 3 月30 日披 露的 公告：
2018-03-29 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基 金 2017 年年 度报告
2018-03-29 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基 金 2017 年年 度报告摘 要
2018-03-24 关于前海 开源基金 管理有限 公司旗下 基金 根据流动性 风险管理 规定修改 基金合同 的
公告
2018-03-15 前海开源 基金管理 有限公司 关于中信 建投 费率调整的 公告
2018-03-29 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基 金 2017 年年 度报告
2018-02-08 关于前海 开源中航 军工指数 分级证券 投资 基金不定期 份额折算 前收盘价 调整的公 告
2018-02-08 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 不定期份额 折算结果 及恢复交 易的公告
2018-02-07 关于前海 开源中航 军工指数 分级证券 投资 基金办理不 定期份额 折算业务 期间中航 军
A 、中航军 B 停复牌公 告
2018-02-07 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 基金 调整长期停 牌股票估 值方法的 提示性公 告
2018-02-06 关于 调整前海 开源中航 军工指数 分级证券 投资基金B 类份额折算 基准日证 券简称的 公
告
2018-02-06 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 不定期份额 折算公告
2018-02-06 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基 金 B 类份额 不定期份 额折算的 风险提示 公告
2018-02-06 前海开源 基金管理 有限公司 关于中投 证券 费率调整的 公告
2018-02-06 前海开源 基金管理 有限公司 关于恒天 明泽 费率调 整的 公告
招募 说明 书 （更 新） 摘要
46
2018-02-03 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2018-02-02 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2018-02-01 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2018-01-30 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2018-01-23 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2018-01-19 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2018-01-18 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基 金 2017 年第4 季度报 告
2018-01-17 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2018-01-14 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2018-01-10 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2018-01-06 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2018-01-04 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2018-01-04 关于前海 开源中航 军工指数 分级证券 投资 基金定期份 额折算结 果及恢复 交易的公 告
2018-01-04 关于前海 开源中航 军工 A 定 期份额折 算后 次日前收盘 价调整的 公告
2018-01-03 关于前海 开源中航 军工指数 分级证券 投资 基金办理定 期份额折 算业务期 间前海开 源
中航军工 A 份额停复 牌的公告
2018-01-02 前海开源 基金管理 有限公司 旗下基 金 2017 年度最后一 个交易 日基金资 产 净值、 基金
份额净值及 基金份额 累计净值 公告
2017-12-30 前海开源 基金管理 有限公司 旗下证券 投资 关于基金缴 纳增值税 的公告
2017-12-28 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 暂停申购、 赎回、 转换及定 期定额投 资业务
的公告
2017-12-27 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2017-12-27 关于前海 开源中航 军工指数 分级证券 投资 基金办理定 期份额折 算业务的 公告
2017-12-23 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2017-12-06 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 可能发生不 定期份额 折算的风 险提示公 告
2017-11-13 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基金 招募说明书 （更新） 摘要（2017 年第2 号）
2017-10-26 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资 基 金 2017 年第3 季度报 告
招募 说明 书 （更 新） 摘要
47
十 一 、备查文件
（一）备查文件 名录
1、中国证监 会 准予注 册 前海开 源 中航军 工指数 分级 证券投资基 金 募集的 文件
2、《前海开 源中航军 工 指数分 级证券投 资基金 基金 合同》
3、《前海开 源中航军 工 指数分 级证券投 资基金 登记 结算服务协 议》
4、《前海开 源中航军 工 指数分 级证券投 资基金 托管 协议》
5、法律意见 书
6、基金管理 人业务资 格批件、 营业执照
7、基金托管 人业务资 格批件、 营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资 人查 阅方式
1、存放地点
《基金合同 》 、 《托 管协议 》 存 放在基金 管理人和 基 金托管人处； 其 余备查文 件存放 在
基金管理人 处。
2、查阅方式
投资人可在 营业时间 免费到存 放地点查 阅，也可 按工 本费购买复 印件。
招募 说明 书 （更 新） 摘要
48
十二 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人依据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 、 《 公开募集 证券投 资基金运 作
管理办法》 、 《证券投 资基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资基金 信息披露 管理办法》 及 其他
有关法律法 规的要求 ， 结合 本基金管 理人对本 基金实 施的投资管 理活动， 对本基 金的原招 募
说明书进行 了更新， 主要更新 的内容如 下：
1、对“基金 管理人” 相关信息 进行了更 新。
2、对“基金 托管人” 相关信息 进行了更 新。
3、对“相关 服务机构 ”相关信 息进行了 更新。
4、对“基金 份额的申 购与赎回 ”相关信 息进行 了更 新。
5、在“基金 的投 资” 部分，更 新了“基 金的投 资组 合报告”、 “基金的 业绩”相 关信
息 。
6、对“对基 金份额持 有人的服 务 ”相关 信息进 行了 更新。
7、在“其他 应披露 事 项”部分 相关信息 进行了 更新 ，披露了期 间涉及本 基金的公 告 。
8、对部分表 述进行了 更新。
前海开源基金管理有限公司
二〇一 八年五月十 二日
