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诺安稳健(150073)

诺安稳健:更新招募说明书摘要(2018年第1期)

诺安 中证 创业 成长 指 数分 级证 券投 资基金 招 募说 明书 (更 新 )摘 要 
(2018 年 第 1 期 ) 
 
基金 管理人:诺安 基金管理有 限公司 
基金 托管人:中国 银行股份有 限公司 
 
重要 提示 
(一)诺安中 证创业成 长指数分 级证券投资 基金( 以 下简称“本基 金”) 经中国 证券监
督管理委员 会 2011 年 10 月 25 日 证监许可 【2011 】1705 号文核准 公开募集 , 本 基金的基 金
合同于 2012 年 3 月 29 日正式 生效。 
(二)基金 管理人保 证本《招 募说明书 》的内容 真实 、准确、完 整。本《 招募说明 书》
经中国证监 会核准, 但中国 证监会对 本基金募 集的核 准, 并不表 明其对本 基金的 价值和收 益
作出实质性 判断或保 证,也不 表明投资 于本基金 没有 风险。 
(三) 投资 有风险, 投资人认 购 (或 申购) 基 金时应 认真阅读本 基金 《招 募说明书 》 及
《基金合同》 、 基金 管理人网 站公示的 《风险说 明书 》 、基金产品风险等级 划分方法 及说明
等, 全面认 识本基金 产品的风 险收益特 征, 应 充分考 虑投资人自 身的风险 承受能力 , 并对于
认购 (或申购) 基 金的意愿、 时机、 数量 等投资行 为 作出独立决 策。 基金管理 人提醒 投资者
“ 买者自 负 ”原则, 在投 资者作出 投资决策 后, 须承 担 基金投资中 出现的各 类风险, 包 括: 市
场风险、 管 理风险、 技术风险 、 本基金 特有风险 及其 他风险等。 
本基金为股 票型基金 , 具有较 高风险 、 较高预 期收益 的特征。 从 本基金所 分离的两 类基
金份额看, 诺安 稳健份额 具有低风 险、 收益相 对稳定 的特征; 诺安进 取份额具 有高风险、 高
预期收益的 特征。 本 基金以一 元初始面 值募集 基金份 额, 在市场 波动等因 素的影响 下, 基 金
投资有可能 出现亏损 或基金份 额净值低 于初始面 值。 
(四) 基金 的过往业 绩并不 预示其未 来表现。 基金管 理人管理的 其他基金 的业绩并 不构
成新基金业 绩表现的 保证。 
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产, 但不 保证
本基金一定 盈利,也 不保证最 低收益。 
投资人在进 行投资决 策前, 请仔 细阅读本 基金的招 募 说明书及基 金合同, 了 解本基金 的诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 
1 
风险收益特 征, 并根据自 身的投资 目的、 投资 期限、 投资经验、 资产 状况等判 断基金是 否和
投资人的风 险承受能 力相适应 。 
(五) 基金管理 人根据投 资者适当 性管理办 法, 对投 资者进行分 类。 投资者应 当如实提
供个人信息 及证明材 料, 并对所提 供的信息 和证明材 料的真实性、 准 确性、 完整 性负责。 投
资者应当知 晓并确认 当个人信 息发生重 要变化 、 可能 影响投资者 分类和适 当性匹配 的, 应 及
时主动进行 更新。 
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写, 并经 中 国证监会核 准。 基金合 同是 约定 基
金当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自 依基金合同 取得基金 份额, 即 成为基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人, 其持有基 金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受, 并按照 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《 公开募集证券 投资基金 运作管理 办
法 》 、 基金合同及其 他有关 规定享有 权利、 承担义 务 。 基金投资人欲 了解基金 份额持有 人的
权利和义务 ,应详细 查阅基金 合同。


本招募说明 书(更新) 已经基金 托管人复 核。 本招募说 明书(更新) 所载内容 截止日为2018 年3月29日, 有关财务 数据和净 值表现截 止日为2017 年12 月31日( 财务数据 未经审计) 。 一、 基金管理人 (一)基金 管理人概 况 公司名称: 诺安基金 管理有限 公司 住所:深圳 市深南大 道 4013 号 兴业银行 大厦 19-20 层 法定代表人 :秦维舟 设立日期:2003 年 12 月 9 日 批准设立机 关及批准 设立文号 :中国证 监会证监 基金 字[2003]132 号 组织形式: 有限责任 公司 注册资本:1.5 亿元人 民币 存续期限: 持续经营 电话:0755 -83026688 传真:0755 -83026677 联系人:王嘉 股权结构: 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 2 股东单位 出资额(万元) 出资比例 中国对外经 济贸易信 托有限公 司 6000 40% 深圳市捷隆 投资有限 公司 6000 40% 大恒新纪元 科技股份 有限公司 3000 20% 合





计 15000 100 % (二)证券 投资基金 管理情况 截至 2018 年 3 月 29 日, 本 基金管理 人共管理 五十五 只开放式基 金: 诺安 平衡证 券投资 基金、 诺安 货币市场 基金、 诺安 先锋 混合型 证 券投资 基金、 诺安 优化收益 债券型证 券投资基 金、 诺安价 值增长 混 合型 证券 投资基金 、 诺安 灵活配 置混合型证 券投资基 金、 诺安 成长 混合 型 证券投资 基金、 诺 安增利债 券型证券 投资基 金、 诺 安中证 100 指数证券 投资基金 、 诺安中 小盘精选 混 合型 证 券 投资基金 、 诺安 主题精选 混合型 证券投资基 金、 诺安 全球黄 金证券投 资 基金、 上证 新兴产业 交易型 开放式指 数证券投 资基金 、 诺安上证 新兴产业 交易型 开放式指 数 证券投资基 金联接基 金、 诺 安 行业轮 动 混合型 证券投 资基金、 诺 安多策略 混合型 证券投资 基 金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF ) 、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新 动力灵活配 置混合型 证券投资 基金、 诺安中证 创业成 长指数分级 证券投资 基金、 诺安汇鑫 保 本混合型证 券投资基 金、 诺 安双利债 券型发起 式证券 投资基金、 诺安纯债 定期开 放债券型 证 券投资基金 、 诺安鸿 鑫保本 混合型证 券投资基 金、 诺 安信用债券 一年定期 开放债券 型证券投 资基金、 诺 安稳固收 益一年 定期开放 债券型证 券投资 基金、 诺安 泰鑫一年 定期开 放债券型 证 券投资基金 、 诺安中 证 500 交易型开 放式指数 证券投 资基金、 诺 安优势行 业灵活 配置混合 型 证券投资基 金、 诺安 天天宝货 币市场基 金、 诺 安理财 宝货币市场 基金、 诺 安永鑫收 益一年定 期开放债券 型证券投 资基金 、 诺安聚 鑫宝货币 市场基 金、 诺安稳 健回报灵 活配置 混合型证 券 投资基金、 诺安聚利 债券型证 券投资基 金、 诺 安新经 济股票型证 券投资基 金、 诺安 研究精选 股票型证券 投资基金 、 诺安 低碳经济 股票型证 券投资 基金、 诺安 中证 500 交易型 开放 式指 数 证券投资基 金联接基 金、 诺 安创新驱 动灵活配 置混合 型证券投资 基金 、 诺 安先进 制造股票 型 证券投资基 金 、 诺安 利鑫 灵 活配置 混 合型证券 投资基 金、 诺安景 鑫 灵活配 置 混合 型证券投 资 基金、 诺安 益鑫 灵活 配置 混合 型证券投 资基金 、 诺安 安鑫 灵活配 置 混合型 证券投资 基金 、 诺 安精选回报 灵活配置 混合型证 券投资基 金 、 诺 安和鑫 保本混合型 证券投资 基金、 诺安优选 回 报 灵活配置 混合型证 券投资基 金 、 诺 安积极回 报 灵活 配置混合型 证券投资 基金 、 诺安进取 回 报 灵活配置 混合型证 券投资基 金 、 诺 安高端制 造股票 型证券投资 基金及诺 安改革趋 势灵活配诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 3 置混合型证 券投资基 金 、 诺 安 瑞鑫定 期开放债 券型发 起式证券投 资基金、 诺安圆 鼎定期开 放 债券型发起 式证券投 资基金、 诺安鑫享 定期开放 债券 型发起式证 券投资基 金等 。 (三)主要 人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联 新技术有限公司总经理 , 香港昌 维发展有限 公司总经 理 , 香港 先锋投资 有限公 司总经 理 , 中国新 纪元有限 公司副总 裁 , 诺安 基金管理有 限公司副 董事长。 伊力扎提?艾 合买提江 先生, 副 董事 长 , 历任 吉通网络 通信股份有 限公司人 力资源部 副 总经理, 中 化国际石 油公司人 力资源部 总经理 、 公司 副总经理, 中国对外 经济贸易 信托有限 公司副总经 理, 现任 中国对外 经济贸易 信托有限 公司 总经理。 赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发 展部项目经理,泰信基金管理有 限公司研究 员, 翰伦投资 咨询公司 ( 马丁可利 基金) 投资经理, 纽银 西部基金 管理有限 公司 基金经理, 现任 大恒 科技副董 事长 。 赵照先生, 董事,博 士。历任 中国电力 信托投资 有限 公司北京证 券营业部 交易部经 理、 中国电力财 务有限公 司发展策 划部主任 、 国家 电网公 司金融资产 管理部发 展策划处 处长、 国 网英大国际 控股集团 有限公司 发展策划 部主任 、 英大 基金管理有 限公司副 总经理 、 英大资 本 管理有限公 司总经理 等。现任 中国对外 经济贸易 信托 有限公司党 委委员、 副总经理 。 孙晓刚先生, 董 事, 本科。 历任 河北瀛源 建筑工程 有 限公司职员、 北 京诺安企 业管理有 限公司副总 经理、 上 海摩士 达投资有 限公司副 总经理 及投资总监 、 上海钟 表有限 公司副总 经 理。现任上 海钟表有 限公司董 事长。 奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团 )控股有限责任公司资产经营部 副经理 , 中 国对外经 济贸易 信托有限 公司投资 银行部 副总经理 , 诺安基金 管理有 限公司督 察 长,现任诺 安基金管 理有限公 司总经理 。 汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金 融司处长,中国农业银行市场开 发部副主任 , 中国人 民银行河 南省分行 副行长 , 中国 人民银行合 作司副司 长, 中国 银监会合 作金融监管 部副主任, 内 蒙古银监 局、 山西银 监局局 长, 中国银监会 监管一部 主任, 招商 银 行副行长。 史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外 汇业务管理处处长,中国工商银 行伦敦代表 处首席代 表, 中 国工商银 行新加坡 分行总 经理, 中国 工商银行 个人金 融业务部 副诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 4 总经理,机 构业务部 副总经理 ,机构金 融业务部 资深 专家。 赵玲华女士, 独 立董事, 硕 士。 历任中国 人民解放 军 空军总医院 新闻干事, 全 国妇女联 合会宣传部 负责人, 中国人民 银行人事 司综合处 副处 长, 国家外 汇管理局 政策法规 司副处长 , 中国外汇管 理杂志社 社长兼主 编,国家 外汇管理 局国 际收支司巡 视员。 2. 监事会成员 秦江卫先生 , 监事 , 硕 士。 历任太原 双喜轮胎 工业股 份有限公司 全面质量 管理处干 部。 2004 年加入中国 对外经济贸易 信托有限公司 。现任 中国对外经济贸易 信托有限公司 副总法 律顾问、风 险法规部 总经理。 赵星明先生,监事,金融学硕士 。历任中国人民银行 深圳经济特区分行证券管理处副 处长 ,深圳 证券交易 所理事会 秘书长 , 君安证券 香港 公司副总经 理等职。 戴宏明先生, 监 事, 本科。 历任 浙江证券 深圳营业 部 交易主管 , 国泰 君安证券 公司部门 主管、诺安 基金管理 有限公司 交易中心 总监 ,诺 安基 金管理有限 公司 首席 交易师( 总助级 ) 兼交易中心 总监 。 梅律吾先生, 监 事, 硕士。 历任 长城证券 有限责任 公 司研究员, 鹏华 基金管理 有限公司 研究员, 诺安基 金管理有 限公司 研究员、 基金 经理助 理、 基金经理、 研 究部副总 监、 指数投 资组副总监 ,现任指 数组负责 人 。 3. 经理层成员 奥成文先生 , 总经理 , 经济学 硕士, 经济师。 曾任中 国通用技术 (集团) 控股有限 责任 公司资产经 营部副经 理 ,中国 对外经济 贸易信托 有限 公司投资银 行部副总 经理。2002 年 10 月开始参加 诺安基金 管理有限 公司筹备 工作,任 公司 督察长,现 任公司总 经理。 杨文先生 , 副总经 理, 企业管理 学博士 。 曾任 国泰君安 证券公司研 究所金融 工程研究 员 , 中融基金管 理公司市 场部经理。2003 年 8 月加入诺 安 基金管理有 限公司, 历 任市场部 总监、 发展战略部 总监,现 任公司副 总经理。 杨谷先生, 副总 经理, 经济学 硕士,CFA 。 曾任平安 证券公司综 合研究所 研究员 , 西北 证券公司资 产管理部 研究员。 2003 年 10 月 加入诺安 基金管理有 限公司, 现任 公司副总 经理、 权益 投资事 业部总经 理、 投资 一部总监 、诺安 先 锋混 合型 证券投 资基金基 金经理 。 陈勇先生,副总经理 , 经济学硕士 ,注册会计师 。 曾任国泰君安证券公 司固定收益 部 业务董事 、 资产 管 理部基 金经理 , 民生 证券公司 证券 投资总部副 总经理 。2003 年 10 月 加入 诺安基金管 理有限公 司, 历任研究 部总监、 合 规与风 险控制部总 监、 督察长。 现 任公司副 总 经理 、固定 收益事业 部总经理 。 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 5 曹园先生, 副 总经理, 本科。 曾任 职于国 泰基金管 理 有限公司, 先 后从事 于 TA 交易中 心交易员、 销售部北 方区副总 经理、北 京公司副 总经 理的工作。2010 年 5 月加 入诺安基 金 管理有限公 司, 历任华北 营销中心 总经理、 公 司总经 理助理, 现任公 司副总经 理 、 营销事 业 部总经理 。 马宏先生, 督察长, 硕士。 曾任中国 新兴 (集 团) 总 公司职员、 中化财务 公司证券 部职 员、 中化 国 际贸易股 份有限 公司投资 部副总经 理、 中 国对外经济 贸易信托 有限公司 证券部投 资总监、资 产管理二 部副总经 理、投资 发展部总 经理 。现任公司 督察长。 4. 基金经理 梅律吾先生, 硕士, 具 有基金从业资 格。曾任职于 长 城证券公司、鹏华基 金管理有限 公 司;2005 年3 月加入诺 安基金 管理有限 公司,历任 研 究员、 基金经 理助理、 基金经理、 研究 部副总监, 现任指数 投资组 总监。 曾于 2007 年 11 月至 2009 年 10 月担任 诺安价值 增长股票 证券投资基 金基金经 理,2009 年3 月至2010 年10 月 担任诺安成 长股票型 证券投资 基金基金 经理,2011 年1 月至2012 年7 月 任诺安全 球黄金证 券 投资基金基 金经理, 2011 年9 月至2012 年 11 月任诺安 油气能源 股票证 券投资基 金(LOF) 基 金经理 ,2017 年 8 月至 2017 年 10 月 任中小板等 权重交易 型开放式 指数证券 投资基金 基金 经理。2012 年 7 月起 任诺安中证 100 指数证券投 资基金基 金经理,2012 年 7 月起 任诺安 中证创业成 长指数分 级证券投 资基金基 金经理 ,2014 年 1 月起任诺 安中 证 500 交易型 开放式 指数证券投 资基金基 金经理 ,2015 年 6 月起担任诺 安中证 500 交易 型开放式 指数证券 投资 基金联接基 金基金经 理 , 2017 年 8 月起 任上证新兴 产业 交易 型开放式 指数证券 投资基金 、 诺 安上证新兴 产业 交易 型开放式 指数证券 投资基金联 接基金 基 金经理 。 李玉良先生 , 博士 , 曾任职 于中国工 商银行股 份有限 公司, 从事 内部风险 管理及稽 核工 作。2010 年6 月加 入诺安基 金管理有 限公司, 历任产 品经理、基 金经理助 理。2015 年 3 月 起任诺安中 证创业成 长指数分 级证券投 资基金基 金经 理 ,2015 年 7 月 任诺安多 策略混合 型 证券投资基 金基金经 理 ,2016 年 3 月起任诺 安精选 回报灵活配 置混合型 证券投资 基金基金 经理 ,2016 年 9 月起任诺 安优选回 报灵活配 置混合 型证券投资 基金 基金 经理 、诺 安积极回 报灵活配置 混合型证 券投资基 金 基金经 理 、 诺 安进取 回报灵活配 置混合型 证券投资 基金基金 经理。 5. 历任基金经 理 王坚先生,2012 年3 月至 2012 年11 月 担任本基 金基 金经理。 6. 投资决策委 员会成员 的姓名及 职务 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 6 本 公司 投资 决策 委员会 分股 票类 基金 投资 决策委 员会和 固定 收益 类基 金投资 决策 委 员 会,具体如 下: 股票类基金 投资决策 委员会 : 主席 由公司总 经理奥成 文先生担任 , 委员 包括 : 杨谷先 生, 副总经理、 权益 投资事业 部总经 理、 投资一部 总监、 基金经理; 韩冬 燕女士, 权 益投资事 业 部副总经理 、 基金经 理;王创 练先生, 首席策略 师( 总助级)兼 研究部总 监、基金 经理 。 固定收益类基金投资决 策委员会:主席 由公司总经理 奥成文先生担任,委员 包括:杨 谷先生, 副 总经理、 权益 投资 事业部总 经理、 投资一 部总监、 基 金经理; 谢志华先 生, 基 金 经理、 总裁 助理、 固 定收益事业 部副总 经理; 王创练 先生, 首席 策略师 ( 总助级 ) 兼研究 部 总监、基金 经理。 上述人员之 间不存在 近亲属关 系。 二、 基金托管人 (一)基本 情况 名称:中国 银行股份 有限公司 (简称“ 中国银行 ” ) 住所及办公 地址:北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号 首次注册登 记日期:1983 年 10 月31 日 注册资本: 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰 佰 肆拾壹元 整 法定代表人 : 陈四清


基金托管业 务批准文 号:中国 证监会证 监基字【1998 】24 号 托管部门信 息披露联 系人:王 永民 传真: (010 )66594942 中国银行客 服电话:95566 (二)基金 托管部门 及主要人 员情况 中国银行托 管业务部 设立于 1998 年, 现有员工110 余 人, 大部分 员工具有 丰富的 银行、 证券、 基金、 信托 从业经验, 且具有海 外工作、 学 习 或培训经历,60 %以上的 员工具 有硕士 以上学位或 高级职称 。 为给客 户提供专 业化的 托管服 务, 中国银 行已在境 内、 外 分行开展 托 管业务。 作为国内首 批开展证 券投资基 金 托管业 务的商业 银行 , 中国银行 拥有证券 投资基 金、 基诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 7 金 (一对多 、 一对一 ) 、 社保 基金、 保 险资金、QFII、RQFII 、QDII 、 境外 三类机构 、 券商资 产管理计划 、 信托计 划、 企业 年金、 银行理财 产品、 股权基金、 私募基金 、 资金托 管等门类 齐全、 产品丰富 的托管业 务体系。 在 国内, 中国银 行 首家开展绩 效评估、 风险 分析等增 值服 务,为各类 客户提供 个性化的 托管增值 服务,是 国内 领先的大型 中资托管 银行。 (三)证券 投资基金 托管情况 截至2017 年12 月31 日, 中 国银行已 托管 650 只证券 投资基金, 其中境内 基金 613 只, QDII 基金 37 只, 覆盖 了股 票型、债 券型、混 合型、 货币型、指 数型、FOF 等多种 类型的基 金,满足了 不同客户 多元化的 投资理财 需求,基 金托 管规模位居 同业前列 。 三、 相关服务机构 (一) 、诺安 基金管理 有限公司 直销中心 本公司在深 圳、 北京、 上海、 广州 、 成都 开设 五个 直 销网点对投 资者办理 开户、申 购 和 赎回等 业务 : 1、深圳直销 中心 办公地址: 深圳市深 南大道 4013 号兴业 银行大 厦 19-20 层 邮政编码:518048 电话:0755-83026603 或 0755-83026620 传真:0755-83026630 联系人:祁 冬灵 2、北京分公 司 办公地址: 北京市朝 阳区光华 路甲 14 号 诺安大 厦 8-9 层 邮政编码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人:孟 佳 3、上海分公 司 办公地址: 上海浦东 新区世纪 大道 210 号 21 世 纪中 心大厦 903 室 邮政编码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 8 联系人:王 惠如 4、广州分公 司 办公地址: 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 2908 邮政编码:510623 电话:020 -38928980 传真:020 -38928980 联系人:黄 怡珊 5、西部营销 中心 办公地址: 成都市高 新区府城 大道西段 399 号天 府新 谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编码:610021 电话:028-86050157 传真:028-86050160 联系人:裴 兰 6、个人投资者可以通 过基金管理人 的网上直销交 易 系统办理本基金的开 户、申购和 赎 回手续,具 体交易细 则请参阅 基金管理 人网站公 告。 (二) 、基金 代销机构 (排名不 分先后) (1)场外代 销机构 1) 中国银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号 法定代表人 : 陈四清 客户服务电 话 :95566 网址:www.boc.cn 2) 中国工商 银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号 法定代表人 : 易会满


电话:010 -66105799 传真:010 -66105798 联系人:田 耕 客户服务电 话:95588


网址:www.icbc.com.cn 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 9 3) 中国农业银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座 法定代表人 : 周慕冰 客户服务电 话:95599 网址:www.abchina.com 4) 中国建设银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 25 号 办公地址: 北 京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号 楼长 安兴融中心 法定代表人 : 田国立 电话:010 -66275654 客户服务热 线:95533


网址:www.ccb.com 5) 交通银行股 份有限公 司 办公地址: 上海市银 城中路 188 号 法定代表人 : 牛锡明 电话:021 -58781234 传真:021 -58408842 联系人:曹 榕 客户服务热 线:95559


网址:www.bankcomm.com 6) 中国民生银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 法定代表人 : 洪崎 电话:010 -58351666 传真:010 -83914283 联系人:李 群 客户服务热 线:95568


网址:www.cmbc.com.cn 7) 北京银行股 份有限公 司 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 10 注册地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街丙 17 号


法定代表人 : 张东宁 联系人:谢 小华 联系电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 8) 南京银行股 份有限公 司 注册地址: 南京市 玄 武区 中山 路 288 号 办公地址: 南京市中 山路 288 号 法定代表人 : 胡升荣 联系人:贺坚 电话:025-84544135 传真:010-84544129 客户服务电 话:95302 网址: www.njcb.com.cn 9) 上海农村商 业银行股 份有限公 司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 8 号中融? 碧玉 蓝天大厦 16 至 23 楼 法定代表人 :翼光恒 联系人:周 睿 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客户服务电 话:021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 10) 上海浦东发 展银行股 份有限公 司 注册地址: 上海市中 山东一路 12 号 办公地址: 上海市中 山东一路 12 号 法定代表人 :吉晓辉 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 11 联系人:汤 嘉惠、倪 苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn 11) 兴业银行股 份有限公 司 注册地址: 中国福州 市湖东路 154 号 法定代表人 :高建平 客户服务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn 12) 江南农村商 业银行股 份有限公 司 注册地址: 江苏省常 州市和平 中路 413 号 办公地址: 江苏省常 州市和平 中路 413 号 法定代表人 :陆向阳 客户服务电 话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 13) 长城证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16/17 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16/17 层 法定代表人 :邵崇 电话:0755-83516222 联系人:匡 婷 客户服务电 话: 400-6666-888 、0755-33680000 (投 诉 电话)


网址:www.cgws.com 14) 长江证券 股 份有限公 司 注册地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 办公地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 法定代表人 : 尤习贵 电话:027-65799999 传真:027-85481900 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 12 联系人:李 良 客户服务热 线:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 15) 大通证券股 份有限公 司 注册地址: 大 连市沙河 口区会 展路 129 号大连国 际金 融中心 A 座- 大 连期货大 厦 38、39 层 办公地址: 大 连市沙河 口区会 展路 129 号大连国 际金 融中心 A 座- 大 连期货大 厦 38、39 层





法定代表人 : 赵玺 客户服务热 线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 、 www.estock.com.cn 16) 第一创业证 券股份有 限公司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区福华一 路 115 号投 行 大厦 20 楼 办公地址: 广东省深 圳市福田 区福华一 路 115 号投 行 大厦 20 楼 法定代表人 :刘学民 客户服务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 17) 东方证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36、39 、40 层 法定代表人 : 潘鑫军 联系人:吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务热 线:95503 网址:www.dfzq.com.cn 18) 东海证券股 份有限公 司 注册地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18 层 办公地址: 上海浦东 新区东方 路 1928 号 东海证 券大 厦 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 13 法定代表人 : 赵俊 基金业务对 外联系人 :王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务热 线:95531 或 400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 19) 广州证券股 份有限公 司 注册地址: 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层 法定代表人 :邱三发 电话:020-88836999 传真:020- 88836654 联系人:林 洁茹 客户服务电 话:95396 网址:www.gzs.com.cn 20) 国都证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层 法定代表人 : 王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务热 线:400-818-8118 网址:www.guodu.com 21) 国海证券股 份有限公 司 注册地址: 广西桂林 市辅星路 13 号 办公地址: 广西壮族 自治区南 宁市滨湖 路 46 号 法定代表人 :何春梅 联系人:武 斌 联系电话:0755-83718808 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 14 传真:0755-83711597 客户服务电 话: 95563 、0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn 22) 国金证券股 份有限公 司 注册地址: 成都市东 城根上街 95 号 办公地址: 成都市东 城根上街 95 号 法定代表人 :冉云 联系人:刘 婧漪、贾 鹏 联系电话:028-86690057 、028-86690058 传真号码:028-86690126 全国统一服 务热线:95310 网址: www.gjzq.com.cn 23) 国联证券股 份有限公 司 注册地址: 无锡市金 融一街 8 号 办公地址: 无锡市太 湖新城金 融一街 8 号国联金 融大 厦 7-9 楼 法定代表人 :姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:袁 丽萍 客户服务电 话: 400-888-5288 、95570 网址:www.glsc.com.cn 24) 国泰君安证 券股份有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区商 城路 618 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼 法定代表人 : 杨德红 客户服务热 线:95521 网址:www.gtja.com 25) 海通证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市广 东路 689 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 15 法定代表人 :王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金 芸、李笑 鸣 客户服务热 线:95553 、4008888001 网址:www.htsce.com 26) 华安证券股 份有限公 司 注册地址: 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号 办公地址: 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号 法定代表人 :李工 客户服务热 线:95318 网址:www.hazq.com 27) 华融证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 8 号 办公地址: 北京市西 城区 金融 大街 8 号 法定代表人 :祝献忠 客户服务电 话:95390 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 28) 华泰证券股 份有限公 司 注册地址: 江苏省南 京市江东 中路 228 号 办公地址: 江苏省南 京市建邺 区江东中 路 228 号 华泰 证券广场 法定代表人 :周易 电话:0755-82492193 联系人:庞 晓芸 客户服务热 线:95597 网址:www.htsc.com.cn 29) 江海证券有 限公司 注册地址: 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 办公地址: 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 法定代表人 :孙名扬 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 16 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人:徐 世旺 客户服务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 30) 南京证券股 份有限公 司 注册地址: 江苏省南 京市玄武 区大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南 京市玄武 区大钟亭 8 号 法定代表人 : 步国旬 电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人:胥 春阳 客户服务热 线:95386 网址:www.njzq.com.cn 31) 中泰证券 股 份有限公 司 注册地址: 山东省济 南市经七 路 86 号 办公地址: 山东省济 南市经七 路 86 号 法定代表人 :李玮 联系人:吴 阳 开放式基金 咨询电话 :0531-81283906 开放式基金 业务传真 :0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 32) 上海证券有 限责任公 司 注册地址: 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼 法定代表人 :李俊杰 电话:021-63231111 联系人:王 伟力 客服服务热 线:4008918918 、021-962518 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 17 网址:www.962518.com 、www.shzq.com 33) 申万宏源证 券有限公 司 注册地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层 法定代表人 :李梅 联系人:曹 晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址: www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com 34) 申万宏源西 部证券有 限公司 注册地址 : 新疆 乌鲁木齐 市高新区 (新 市区 ) 北京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址: 北京西城 区太桥大 街 19 号 法定代表人 : 韩志谦 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李 巍 客户服务电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 35) 西部证券股 份有限公 司 注册地址: 西安市东 新街 232 号信托大 厦 16-17 层 办公地址: 西安市东 新街 232 号信托大 厦 16-17 层 法定代表人 :刘建武 客户服务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 36) 西南证券股 份有限公 司 注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 办公地址: 重庆市江 北 区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 18 法定代表人 :吴坚 客户服务电 话:4008096096 、95355 网址:www.swsc.com.cn 37) 湘财证券股 份有限公 司 注册地址: 长沙市天 心区湘府 中路 198 号新南城 商务 中心 A 栋 11 楼 办公地址: 长沙市天 心区湘府 中路 198 号新南城 商务 中心 A 栋 11 楼 法定代表人 : 林俊波 电话:021 -68634518 传真:021 -68865938 联系人:陈 伟 客户服务热 线:400-888-1551、021-38784525 网址:www.xcsc.com 38) 信达证券股 份有限公 司 注册地址: 北京 市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号 楼信 达金融中心 法定代表人 :张志刚 联系人:唐 静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电 话:95321 网址:www.cindasc.com 39) 新时代证券 股份有限 公司 注册地址: 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市海 淀区北三 环西路 99 号西海 国际 中心 1 号楼 15 层 法人代表: 田德军 联系电话:010-83561149 传真:010-83561094 客户服务热 线:95399 网址:www.xsdzq.cn 40) 中航证券有 限公司 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 19 注册地址: 江西省 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号南昌国际 金融大 厦 A 栋 41 层 办公地址: 江西省 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号南昌国际 金融大 厦 A 栋 41 层 法定代表人 : 王晓峰 电话:0791-83811898 传真:0791-6789414 联系人:余 雅娜 客户服务热 线:95335 、400-88-95335 网址:www.avicsec.com 41) 爱建证券有 限责任公 司 注 册地址: 上海市世 纪大道 1600 号 32 楼 办公地址: 上海市世 纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人 :钱华 客户服务电 话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 42) 渤海证券股 份有限公 司 注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址: 天津市河 西区宾水 道 8 号 法定代表人 : 王春峰 联系人:王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电 话:400-6515-988 网址:www.ewww.com.cn 43) 方正证券股 份有限公 司 注册地址: 长沙市芙 蓉区芙 蓉 中路二段 华侨国际 大厦 22-24 层 办公地址: 长沙市芙 蓉区芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦 22-24 层 法定代表人 :何其聪 客户服务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 44) 光大证券股 份有限公 司 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 20 注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 : 薛峰 电话:(8621) 2216 9999 传真:(8621) 6215 1789 客户服务电 话:95525 网址:www.ebscn.com 45) 广发证券股 份有限公 司 注册地址: 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 43 楼


办公地址: 广州市天 河北路 183 号大 都会广场 5 、7、10、18、19 、35 、36、38 、39-44











楼 法定代表人 :孙树明 统一客户服 务电话:95575


开放式基金 业务传真 :020-87555305 网址:http://new.gf.com.cn 46) 平安证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田中心区 金田路荣 超大厦 4036 号 16-20 办公地址: 深圳市福 田中心区 金田路荣 超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人 : 刘世安 电话:4008866338 联系人:袁 月 客户服务电 话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 47) 山西证券股 份有限公 司 注册地址: 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心 办公地址: 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心 A 座 26―30 层 法定代表人 :侯巍 联系人:张 治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 21 客户服务电 话:95573 网址:www.i618.com.cn 48) 国融证券股 份有限公 司 注册地址 : 内蒙古 自治区呼 和浩特市 武川县腾 飞大道 与呈祥路交 汇处武川 立农村镇 银行 股份有限公 司四楼 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心 4 号楼 11 层 国融证券 法定代表人 :张智河 联系人:张 利军、陈 韦杉 客户服务电 话:400-660-9839、95385 网址:www.grzq.com 49) 中信证券股 份有限公 司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场(二 期)北座 办公地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号中 信证 券大厦 法定代表人 :张佑君 联系人:陈 忠 电话:010-84683893 传真:010-84865560 客户服务电 话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 50) 中信建投证 券 股份有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 办公地址: 北京市东 城区朝内 大街 188 号中信建 投证 券公司 法定代表人 :王常青 开放式基金 咨询电话 :4008-888-108 开放式基金 业务传真 :010-65182261 客户服务电 话:95587 网址:www.csc108.com 51) 国信证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路国信 证券大厦 十六 层至二十六 层 办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路国信 证券大厦 十六 层至二十六 层 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 22 法定代表人 :何如 联系人:齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 52) 华西证券股 份有限公 司 注册地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 办公地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦 法定代表人 :杨炯洋 客户服务电 话:400-8888-818、95584 网址:www.hx168.com.cn 53) 中国银河证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 2-6 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 2-6 层 法定代表人 :陈共炎 电话:010-66568430 传真:010-66568532 联系人:田 薇 客户服务电 话:400-8888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 54) 东北证券股 份有限公 司 注册地址: 长春市生 态大街 6666 号 办公地址: 长春市生 态大街 6666 号 法定代表人 :李福春


联系人:安 岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客户服务热 线:95360 网址:www.nesc.cn 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 23 55) 中国中投证 券有限责 任公司 住所:深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界处荣超 商务 中心 A 栋 18-21 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣 超 商务中心 A 栋 18-21 层 法定代表人 :高涛 客户服务热 线:95532 、4006008008 网址:www.china-invs.cn 56) 民生证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 16 -18 层 法定代表人 : 冯鹤年 联系人:赵 明 联系电话:010-85127622 客服电话:4006198888 公司网站:www.mszq.com 57) 中银国 际证 券有限责 任公司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦 39F 办公地址 : 中国上海 浦东银城 中路 200 号中银 大厦 39 、40、41 层 法定代表人 : 宁敏 联系人:张 静 联系电话:021-68604866 客户服务电 话:400-620-8888、021-61195566 公司网站:www.bocichina.com 58) 大同证券有 限责任公 司 注册地址: 大同市城 区迎宾街 15 号桐城 中央 21 层 办公地址: 山西省太 原市长治 路 111 号 山西世 贸中心 A 座 13 层 法定代表人 :董祥 客户服务电 话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 59) 天相投资顾 问有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 24 办公地址: 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人 :林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045678 联系人:尹 伶 客户服务电 话:010-66045678 天相投顾网- 网址:www.txsec.com 天相基金网- 网址:www.jjm.com.cn 60) 联储证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区福田 街道岗厦 社区深南 大道 南侧金地中 心大厦 9 楼 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路333 号金 砖大 厦8楼; 深圳市福田 区福田街 道岗厦社 区深南大 道南侧金 地中 心大厦9楼; 北京市朝阳 区安定路 5 号院 3 号楼中建 财富国际 中心 27 层 法定代表人 :沙常明 联系人:丁 倩云 联系电话:010-86499427 客户服务电 话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 61) 深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区福田 街道民田路 178 号 华融 大厦 27 层 2704 办公地址: 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层 2704 法人代表人 : 马勇 客户服务电 话:400-166-1188 网址:http://money.jrj.com.cn


62) 上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层 法定代表人 :张跃伟 联系人:单 丙烨 电话:021-20691869 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 25 传真:021-20691861 客户服务电 话:400-820-2899 网址: www.erichfund.com 63) 上海天天基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层


办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 东方财 富大 厦


法定代表人 :其实


联系人:潘 世友


客户服务电 话: 400-1818-188 、95021 网址: www.1234567.com.cn 64) 北京增财基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市西 城区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址: 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208-1209 室 法定代表人 :罗细安 客户服务电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 65) 蚂蚁(杭州 )基金销 售有限公 司 注册地址: 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址: 杭州市滨 江区江南 大道 3588 号恒生 大厦 12 楼 法定代表人 :陈柏青 客户服务电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 66) 深圳众禄基 金销售股 份有限公 司(原 深 圳众禄金 融控 股股份有限 公司 ) 注册地址: 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801 办公地址: 深圳市罗 湖 区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 法定代表人 :薛峰 客户服务电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 67) 上海好买基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 26 办公地址: 上海浦东 南路 1118 号鄂 尔多斯大 厦 903 ~906 室 法定代表人 :杨文斌 客户服务电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 68) 和讯信息科 技有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区外大 街 22 号 1002 室 办公地址: 北京市朝 外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人 :王莉 客户服务电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 69) 北京展恒基 金销售股份 有限公 司 注册地址: 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号 办公地址: 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 邮电新 闻大厦 2 层 法定代表人 : 闫振杰 客户服务电 话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 70) 上海利得基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴 1318 号星展 银行 大厦 1003 单 元; 上海浦东新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人 : 李兴春 客户服务电 话:400-067-6266 网址:www.leadfund.com.cn 71) 浙江金观诚 财富管理 有限公司 注册地址: 杭州市拱 墅区登云 路 45 号( 锦昌大 厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 浙江省杭 州市拱墅 区登云路 45 号金 诚集 团 10 楼 法定代表人 :徐黎云 联系人: 周 立枫 联系电话:0571-88337788 客户服务电 话:400-921-7755 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 27 网址: www.jincheng-fund.com 72) 浙江同花顺 基金销售 有限公司 注册地址: 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903 室


法定代表人 :凌顺平 联系电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服务电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 73) 诺亚正行( 上海) 基金销售 投资顾问 有限公司


注册地址: 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室


办公地址: 上海杨 浦 区秦皇岛 路 32 号 c 栋 2 楼


法定代表人 :汪静波


联系人:魏 可妤


客服电话:400-821-5399


网站:www.noah-fund.com 74) 嘉实财富管 理有限公 司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道 8 号上海国金 中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号上海国 金中 心办公楼二 期 53 层 12-15 单元 法定代表人 :赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn 75) 上海陆金所 基金销售 有限公司 (原 上海 陆金所资 产管 理有限公司 ) 注册地址: ( 上海) 自由 贸易试验 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元


法定代表人 : 王之光 联系人:宁 博宇


电 话:021-20665952


传 真: 021-22066653


客户服务电 话: 400-821-9031 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 28 网址:www.lufunds.com 76) 北京唐鼎耀 华投资咨 询有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 40 号 二十一 世纪 大厦 A 座 303 室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路 38 号院泰 康金 融大厦 38 号 法定代表人 :张冠宇 客服电话:400-8199-868 公司网址:www.tdyhfund.com 77) 上海凯石财 富基金销 售有限公 司 注册地址: 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦 4 楼 法定代表人 :陈继武 联系人:李 晓明 联系电话:021-63333319 客户服务电 话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com 78) 泰诚财富基 金销售( 大连)有 限公司 注册地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号 法定代表人 :林卓 客服电话:400-6411999 公司网址:www.haojiyou.cn 79) 珠海盈米财 富管理有 限公司 注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人 :肖雯 联系人:钟 琛 联系电话:020-89629012 客户服务电 话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 80) 上海联泰资 产管理有 限公司 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 29 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长 宁区福泉 北 路 518 号 8 座 3 层 法人代表: 燕斌 联系人:陈 东 客户服务电 话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com 81) 中证金牛( 北京)投 资咨询有 限公司 注册地址: 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大街 甲 1 号环 球财 讯中心 A 座 5 层 法定代表人 :钱昊旻 客户服务电 话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com 82) 奕丰金融服 务(深圳 )有限公 司 注册地址: 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室( 入驻深圳 市前 海商务秘书 有限公司) 办公地址: 深圳市南 山区海德 三路 航天 科技 广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人 :TEO WEE HOWE 联系人:叶 建 联系电话:0755-89460500 客户服务电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 83) 北京广源达 信基金销 售有限公 司 地址:北京 市朝阳区 宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层 法人代表: 齐剑辉 客户服务电 话:400-623-6060


网址:www.niuniufund.com 84) 北京汇成基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址: 北京市海 淀区中关 村 e 世界 A 座 1108 室 法定代表人 :王伟刚 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 30 联系电话:010-62680527 客户服务电 话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com 85) 北京新 浪仓 石基金销 售有限公 司 注册地址: 北 京市海淀 区东北旺 西路中关 村软件园 二 期( 西扩)N-1、 N-2 地块新 浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址: 北 京市海淀 区东北旺 西路中关 村软件园 二 期( 西扩)N-1、 N-2 地块新 浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人 :李昭琛 联系人:付 文红


电话:010-62675369


传真:8610-62675979 客户服务电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 86) 北京电盈基 金销售有 限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区呼家 楼( 京 广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富华 大厦 F 座 12 层 B 区 法定代表人 :程刚 客户服务电 话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 87) 北京懒猫金 融信息服 务有限公 司 注册地址: 北京市石 景山区石 景山路 31 号院盛 景国 际广场 3 号楼 1119 办公地址: 北京市朝 阳区四惠 东通惠河 畔产业园 区 1111 号国投尚科大 厦 法定代表人 :许现良 联系人:王 芳芳 电话:18519215322 客户服务电 话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com 88) 上海华夏财 富投资管 理有限公 司 注册地址: 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 31 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层 法定代表人 : 毛淮平 客户服务电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 89) 北京肯特瑞 财富投资 管理有限 公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市亦 庄经济开 发区科创 十一街 18 号院 法定代表人 :江卉 客户服务电 话:95118 或 400 098 8511 (个人 业务) 、400 088 8816 (企业业 务) 网址:http://fund.jd.com 90) 上海基煜基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市崇 明县长 兴镇路潘 园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海 泰和经济 发展 区) 办公地址: 上海市昆 明路 518 号北美广 场 A1002 室 法定代表人 :王翔 联系人:蓝 杰 联系电话:021-65370077-220 客户服务电 话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 91) 凤凰金信( 银川)基 金销 售有 限公司 注册地址: 宁夏回族 自治区银 川市金凤 区阅海湾 中央 商务区万寿 路 142 号 14 层 1402 办公地址: 北京市朝 阳区紫月 路 18 号院 朝来高 科技 产业园 凤凰 金融 18 号楼 法定代表人 :程刚 客户服务电 话:400-8105-919 网址:www.fengfd.com 92) 北京蛋卷基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街望 京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人 :钟斐斐 联系人:袁 永姣 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 32 电话:010-61840688 客户服务电 话:4000-618-518 网址:http://danjuanapp.com 基金管理人 可根据有 关法律法 规的要求 , 选择 其他符 合要求的机 构代理销 售基金 , 并及 时公告。 (2)场内代 销机构


具有基金代 销业务资 格的深圳 证券交易 所会员单 位( 具体名单可 在深交所 网站查询) 。 (三)注册 登记机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 住所:北京 市西城区 太平桥大 街 17 号 法定代表人 : 周明 电话:010- 58598839 传真:010-58598907 (四)出具 法律意见 书的律师 事务所和 经办律师 名称:北京 市德恒 律 师事务所 住所:中国 北京西城 区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 12 层


法定代表人/ 负 责人:王丽


电话:010-66575888 传真:010-65232181 经办律师: 徐建军、 李晓明 (五)审计 基金财产 的会计师 事务所和 经办注册 会计 师 名称:毕马 威华振会 计师事务 所(特殊 普通合伙 ) 住所:北京 市东城区 东长安街 1 号东方 广场 E2 座 8 层 执行事务合 伙人:邹 俊 电话:010 85085000 传真:010 85185111 联系人:左 艳霞 经办注册会 计师:左 艳霞、张品 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 33 四、 基金名称 诺安中证创 业成长指 数分级证 券投资基 金 五、 基金的类型 契约型开放 式基金 六、 基金 份额的分 类与净值计 算规则 (一)基金 份额结构


本基金的基 金份额包 括诺安中 证创业成 长指数分 级证 券投资基金 之基础份 额 (即 “诺安 创业成长份额 ” ) 、 诺安中证创业 成长指数分级 证券 投资基金之稳健收益 类份额(即 “ 诺安 稳健份额 ” ) 与诺安 中证创 业成长指 数分级证 券投资 基金之积极 收益类份 额 (即 “诺安进 取 份额 ”) 。 其中 , 诺安 稳健份额 、 诺 安进取份 额的基金 份额配比始 终保持 4 ∶6 的比 例不变。


(二)基金 份额的自 动分离与 分拆规则


基金发售结 束后, 本基金 将投资人 在场内认 购的全 部 诺安创业成 长份额按 照 4:6 的比 例 自动分离为 预期收益 与风险不 同的两种 份额类别 ,即 诺安稳健份 额 和诺安 进取份额 。


根据诺安稳 健份额 和 诺安进取 份额的基 金份额比 例, 诺安稳健份 额在场内 基金初始 总份 额中的份额 占比为 40% ,诺 安进取份 额 在场内 基金初 始总份额中 的份额占 比为 60% ,且两 类基金份额 的基金资 产合并运 作。


基金合同生 效后, 诺 安创业 成长份额 设置单独 的基金 代码, 只可 以进行场 内与场 外的申 购和赎回, 但不上市 交易。 诺安稳健 份额 与诺 安进取 份额交易代 码不同, 只可在深 圳证券交 易所 上市交 易,不可 单独进行 申购或赎 回。


投资人可在 场内申购 和赎回诺 安创业成 长份额 , 投资 人可选择将 其场内申 购的诺安 创业 成长份额按 4:6 的比 例分拆 成诺安稳 健份额 和 诺安进 取份额。投 资人可按 4:6 的 配比将其 持 有的诺安稳 健份额 和 诺安进取 份额申请 合并为诺 安创 业成长份额 后赎回。


投资人可在 场外申购 和赎回诺 安创业成 长份额 。 场外 申购的诺安 创业成长 份额不进 行分 拆, 但基金 合同另有 规定的 除外。 投 资人可将 其持有 的场外诺安 创业成长 份额跨系 统转托管 至场内并申 请将其分 拆成诺安 稳健份额 和诺安进 取份 额后上市交 易。 投资人可 按 4:6 的配 比 将其持有 的 诺安稳健 份额 和诺 安进取份 额合并为 诺安 创业成长份 额后赎回 。


诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 34 无论是定期 份额折算, 还是不定 期份额折 算 (有关本 基 金的份额折 算详见招 募说明书 “ 第 十八 部分 基金份额 折算”) ,其 所产生的诺安 创业 成长份额不进行自动 分离。投资人 可选 择将上述折 算产生的 诺安创业 成长份额 按 4 : 6 的比例 分拆为诺安 稳健份额 和诺安进 取份额。 (三)诺安 稳健份额 和诺安进 取份额的 参考净值 计算 规则


根据诺安稳 健份额 和 诺安进取 份额的风 险和收益 特性 不同, 本 基金份额 所分离的 两类基 金份 额诺安 稳健份额 和诺安进 取份额具 有不同的 参考 净值计算规 则。


在本基金的 存续 期内 , 本基 金将在每 个工作日 按基金 合同约定的 参考净值 计算规则 对诺 安稳健份额 和诺安进 取份额分 别进行参考 净值计 算, 诺安稳健份 额为低风 险且预期 收益相对 稳定的基金 份额, 本基金净 资产优先 确保诺安 稳健份 额的本金及 诺安稳健 份额累计 约定应得 收益; 诺安 进取份额 为高风 险且预期 收益相对 较高的 基金份额, 本基金在 优先确 保诺安稳 健 份额的本金 及累计约 定应得收 益后,将 剩余净资 产计 为诺安进取 份额的净 资产。 在本基金存 续期内, 诺安稳健 份额 和诺 安进取 份额 的 参考净值 计算规则 如下:


1. 诺 安 稳 健 份额 约 定 年基 准 收 益率 为 “ 同期 银 行 人民币 一 年 期 定 期存 款 利 率( 税 后 ) +3.5% ” , 同期 银行人民 币一年期 定期存款 利率以当 年 1 月 1 日 中国人民 银行公布 的金融 机构人民币 一年期存 款基准利 率为准 。 基金合 同生效 日所在年度 的年基准 收益率为 “ 基金合 同生效日中 国人民银 行公布的 金融机构 人民币一 年期 存款基准利 率 (税后)+3.5% ”。年基 准收益均以 1.00 元为 基准进行 计算;


2.本基金每个 工作日 对诺安稳 健份额 和 诺安进取 份额 进行 参考净 值计算 。 在进行 诺安稳 健份额和诺 安进取份 额各自的 参考净值 计算时 , 本基 金净资产优 先确保诺 安稳健份 额的本金 及诺安稳健 份额累计 约定应得 收益, 之后的剩 余净资 产计为诺 安 进取份额 的净资产 。 诺安 稳 健 份额 累计约 定应 得收 益按依 据诺 安稳健 份额 约定年基 准收 益率计 算的 每日 收益率 和截 至 计算日诺安 稳健份额 应计收益 的天数确 定;


3. 每 10 份诺安创 业成长份 额所代 表的 4 份诺安 稳健 份额和 6 份诺安 进取份额 分别计入 诺安稳健份 额总额和 诺安进取 份额总额 进行参考 净值 计算, 并 将分别按 分离后的 诺安稳健 份 额和诺安进 取份额的 份额数享 有获得份 额折算的 权利 ,每 10 份诺安创 业成长份 额所代表 的 资产净值等 于 4 份诺 安稳健份 额 和 6 份 诺安进取 份额 的资产净值 之和; 4.在本基金的 基金合 同生效日 所在会计 年度或存 续的 某一完整会 计年 度内 , 若未 发生基 金合同规定 的不定期 份额折算 , 则诺 安稳健份 额 在参考 净值计算 日应计收 益的天数 按自基金 合同生效日 至计算日 或该会计 年度年初 至计算日 的实 际天数计算 ; 若发 生基金合 同规定的 不 定期份额折 算, 则 诺安稳健 份额在参考 净值计 算日应 计收益的天 数应按照 最近一次 该会计年诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 35 度内不定期 份额折算 日至计算 日的实际 天数计算 。


基金管理人 并不承诺 或保证诺 安稳健份 额 的基金 份额 持有人的约 定应得收 益, 如 在某一 会计年度内 本基金资 产出现极 端损失情 况下, 诺安稳 健份额的基 金份额持 有人可能 会面临无 法取得约定 应得收益 甚至损失 本金的风 险。


(四)基金 份额净值 的计算


本基金作为 分级基金 , 按照 诺安稳健 份额 和诺 安进取 份额的 参考 净值计算 规则依据 以下 公式分别计 算并公告 T 日诺安创业 成长份额 、诺安 稳健份额 和 诺安进取 份额的基 金份额 参 考 净值:


1.诺安创业成 长份额 的参考净 值计算


基金资产净 值是指基 金资产总 值减去负 债后的价 值。 T 日诺 安创业成长份额的基 金份额净值=T 日闭 市后 的基金资产净值/T 日本基金基 金份额的总 数


本 基金作 为分级 基金,T 日本 基金基 金份额 的总数为 诺安稳 健份额 、诺安 进取份 额和 诺安创业成 长份额的 份额数之 和。


2.诺安稳健份 额 和诺 安进取份 额的基金 份额参考 净值 计算


= 1+R t N NAV 诺 安 稳 健 ( ) 10 4 = 6 NAV NAV NAV ? ? ? 创 业 成 长 诺 安 稳 健 诺 安 进 取 设T日为诺 安稳健 、 诺安 进取基金 份额参考 净值计算 日,T=1,2,3 ……N;N 为当年实 际 天数;t=min{ 自年初 至 T 日 ,自基金 合同生效 日至 T 日,自最近 一次会计 年度内份 额折算 日至 T 日};NAV 创 业 成 长 为T日每份诺安创 业成长份额的 基金份 额净值;NAV 诺 安 稳 健 为 T 日诺安稳健 份额的基 金份额参 考净值;NAV 诺 安 进 取 为 T 日诺安 进取份额的 基金份额 参考净 值;R 为诺安 稳健份 额约定年 基准收益 率。 诺安创业成 长份额净 值、 诺安 稳健份额 参考净 值、 诺 安进取份额 参考净值 的计算, 均保 留到小数点 后 3 位, 小数点后 第 4 位四 舍五入, 由此 产生的误差 计入基金 财产。 T 日的基金份 额净值 在当天收 市后计算 , 并 在 T+1 日 公告。 如 遇特殊 情况, 经中国 证监 会同意,可 以适当延 迟计算或 公告。 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 36 七、 诺安稳健份额 与诺安进取 份额的上市 交易 (一)上市 交易的基 金份额


《基金合同 》 生效后 , 基金 管理人将 根据有关 规定, 申请诺安稳 健 份额与 诺安进取 份额 上市交易。


(二)上市 交易的地 点


本基金诺安 稳健份额 与诺安进 取份额上 市交易的 地点 为深圳证券 交易所。


(三)上市 交易的时 间


本基金诺安 稳健份额 与诺安进 取份额 于 2012 年 4 月 27 日起在深 圳证券交 易所上 市交 易。 (四)上市 交易的规 则


本基金在深 圳证券交 易所的上 市交易需 遵循 《 深圳证 券交易所证 券投资基 金上市规 则》 、 《深圳证券 交易所交 易规则》 等有关规 定,包括 但不 限于:


1. 诺 安 创 业 成长 份 额 所分 离 的 诺安 稳 健 份额 与 诺 安进取 份 额 以 不 同的 交 易 代码 上 市 交 易,两类基 金份额上 市首日的 开盘参考 价为前一 交易 日两类基金 份额的参 考净值;


2.诺安稳健份 额与诺 安进取份 额实行价 格涨跌幅 限制 , 涨跌幅比例为 10% , 自上 市首日 起实行;


3.诺安稳健份 额与诺 安进取份 额买入申 报数量为 100 份或其整数 倍;


4.诺安稳健份 额与诺 安进取份 额申报价 格最小变 动单 位为 0.001 元人民币 ;


5.诺安稳健份 额与诺 安进取份 额上市交 易遵循 《深圳 证券交易所 交易规则》 及 相关规定 。 (五)上市 交易的费 用


诺安稳健份 额与诺安 进取份额 上市交易 的费用按 照深 圳证券交易 所有关规 定办理。


(六)上市 交易的行 情揭示


诺安稳健份 额与诺安 进取份额 在 深圳证 券交易所 挂牌 交易, 交 易行情通 过行情发 布系统 揭示。行情 发布系统 同时揭示 基金前一 交易日的 基金 份额参考净 值。


(七)上市 交易的停 复牌、暂 停上市、 恢复上市 和终 止上市


诺安稳健份 额与诺安 进取份额 的停复牌 、 暂 停上市 、 恢 复上市和终 止上市按 照 《基 金法》 相关规定和 深圳证券 交易所的 相关规定 执行。 (八) 相关 法律法规 、 中国 证监会及 深圳证券 交易所 对基金上市 交易的规 则等相关 规定 内容进行调 整的, 《基 金合同》 相应予以 修改, 且此 项修改无须 召开基金 份额持有 人大会。 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 37 八、 基金的 份额配 对转换 本基金 《基金合 同》 生效后, 在诺安稳 健份额 、 诺 安 进取份额的 存续期内, 基 金管理 人 将为基金份 额持有人 办理份额 配对转换 业务。


(一) 份额 配对转换 是指本 基金的诺 安创业成 长份额 与诺安稳健 份额、 诺 安进取 份额之 间的配对转 换,包括 以下两种 方式的配 对转换:


1.分拆 分 拆指 基金 份额 持有人 将其 持有 的每 十份 诺安创 业成长 份额 的场 内份 额申请 转换 成 四 份诺安稳健 份额与六 份诺安进 取份额的 行为。 2.合并


合 并指 基金 份额 持有人 将其 持有 的每 四份 诺安稳 健份额 与六 份诺 安进 取份额 申请 转 换 成十份诺安 创业成长 份额的场 内份额的 行为。


(二)份额 配对转换 的业务办 理机构


份额配对转 换的业务 办理机构 见基金管 理人届时 发布 的相关公告 。


基 金投 资人 应当 在份额 配对 转换 业务 办理 机构的 营业场 所或 按其 提供 的其他 方式 办 理 份额配对转 换。 深圳 证券交 易所、 基 金注册登 记机构 或基金管理 人可根据 情况变更 或增减份 额配对转换 的业务办 理机构, 并予以公 告。


(三)份额 配对转换 的业务办 理时间


本基金已于 2012 年4 月 27 日 起为基金 份额持有 人开 通办理份额 配对转换 业务。 份额配对转 换的业务 办理日为 深圳证券 交易所交 易日 (基金管 理人公告 暂停份额 配对转 换时除外) , 具体的业 务办理时 间见基金 管理人 届时 发布的相关 公告。 若深圳证券 交易所交 易 时间更 改或实际 情况需要 , 基 金管理人可 对份额配 对转换业 务的 办理时间进 行调整并 公告。


(四)份额 配对转换 的原则 1.份额配对 转换以份 额申请。


2. 申请 分拆 为诺 安稳健 份额 和诺 安进 取份 额的诺 安创业 成长 份额 的场 内份额 必须 是 十 的倍数。


3.申请合并 为诺安创 业成长份 额的诺安 稳健份额 与诺 安进取份额 必须同时 配对申请 , 且 基金份额数 必须满足 比例 4:6 。 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 38 4.诺安创业 成长份额 的场外份 额如需申 请进行分 拆, 须跨系统转 托管为诺 安创业成 长份 额的场内份 额后方可 进行。


5.份额配对 转换应遵 循届时相 关机构发 布的相关 业务 规则。


基金管理人 、 基金注 册登记 机构或深 圳证券交 易所可 视情况对上 述规定作 出调整 , 并在 正式实施前 依照《信 息披露办 法》的有 关规定在 至少 一家指定媒 体公告。


(五)份额 配对转换 的程序


份额配对转 换的程序 遵循届时 相关机构 发布的最 新业 务规则,具 体见相关 业务公告 。


(六)暂停 份额配对 转换的情 形


1.深圳证券 交易所、 基金注 册登记机 构、 份额 配对转 换业务办理 机构因异 常情况无 法办 理份额配对 转换业务 。


2.法律法规 、深圳证 券交易所 规定或经 中国证监 会认 定的其他情 形。


发生前述情 形的,基 金管理人 应当在至 少一家指 定媒 体刊登暂停 份额配对 转换业 务 的公告 。


在暂停份额 配对转换 的情况消 除时,基 金管理人 应及 时恢复份额 配对转换 业务的办 理, 并依照有关 规定在至 少一家指 定媒体上 公告。


(七)份额 配对转换 的业务办 理费用


投资人申请 办理份额 配对转换 业务时 , 份额配 对转换 业务办理机 构可酌情 收取一定 的佣 金,具体见 相关业务 办理机构 公告。 九、 基金的 投资目 标 本基金实施 被动式投 资, 通 过严格的 投资程序 约束和 数量化风险 管理手段 , 力图 实现指 数投资偏离 度和跟踪 误差的最 小化。 在正常市 场情况 下, 本基金 日均跟踪 偏离度 的绝对值 不 超过 0.35% ,年跟 踪误差不 超过 4% 。 十、 基金的 投资范 围 本基金投资 于具有良 好流动性 的金融工 具, 包括 中证 创业成长指 数成份股 、 备选成 份股、 新股 ( 含首次公 开发行和 增发 ) 、 债券 、 权证、 股指 期货 以及中 国证监会 允许基金 投资的其 他金融工具 。 本基金 所持有的 股票市值 和买入、 卖出 股指期货合 约价值, 合计(轧 差计算 ) 占基金资产 的比例 为 85% -100% ,其 中投资于 股票的 资产不低于 基金资产 的 85% ,投资于 中诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 39 证创业成长 指数成份 股和备选 成份股的 资产不低 于股 票资产的 90% ; 每 个交易日 日终在扣 除 股指期货合约需缴纳 的交易保证金 后,应当保持 不低 于基金资产净值 5% 的现金或到期 日在 一年以内的 政府债券; 权证投 资占基金 资产净值 的比 例为 0-3%。 如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种, 基金管理人 在履行适 当程序后 , 可 以将其纳入 投资范围 。 十一 、基金的 投资 理念 与主动式投 资相比较 , 被动式 投资有着 运营成 本较低 、 投资透明 化等优点 , 本基 金秉承 被动式投资 理念, 以 跟踪中证 创业成长 指数为 投资原 则, 通过投 资于创业 板、 中 小板以及 部 分主板市场 上市的具 备创业和 高成长特 征的中证 创业 成长指数成 份股, 更为有效 地分散中 小 市值公司较 高的非系 统风险, 获取长期 的投资回 报 。 十二 、基金的 投资 策略 本基金采用 完全复制 法, 按 照成份股 在中 证创 业成长 指数中的组 成及其基 准权重构 建股 票投资组合,以拟合、跟踪中 证创业成长指数的 收益 表现,并根据标的指数成 份股及其权重 的变动而进 行相应调 整。 当预期 成份股发 生调整, 成 份股发生配 股、 增发、 分红 等行为, 以 及因基金的 申购和赎 回对本基 金跟踪中 证创业成 长指 数的效果可 能带来影 响, 导 致无法有 效 复制和跟踪 标的指数 时, 基金 管理人可 以根据 市场情 况, 采取合 理措施 , 在合理 期限内进 行 适当的处理 和调整, 力争使跟 踪误差控 制在限定 的范 围之内。 1、资产配置 策略 本基金管理 人主要按 照中证创 业成长指 数的成份 股组 成及其权重 构建股票 投资组合 , 并 根 据指数成 份股及其 权重的变 动而进行 相应调整 。 本 基金所持有 的股票市 值和买入 、 卖出 股 指期货合约 价值, 合计 (轧差计 算) 占基金 资产的比 例 为 85%-100% , 其中 投资于股 票的资 产不低于基 金资产的85%, 投资于中 证创业成 长指数 成份股和备 选成份股 的资产不 低于股票 资产的 90%; 每 个交易日 日终在扣 除股指 期货合约 需 缴纳的交易 保证金后, 应当保持 不低于 基金资产净值 5%的现 金或到期日 在一年以内的 政府 债券; 权证投资占基 金资产净值的 比例 为 0-3%。 2、股票投资 组合构建 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 40 本基金采用 完全复制 标的指数 的方法 , 按照成 份股在 基准指数中 证创业成 长指 数中 的基 准权重构建 股票投资 组合。 当发生下列 特殊情况 时: (1)因受股票停牌的 限制、股票流 动性等其他市 场 因素,使基金管理人 无法依指数 权 重购买某成 份股; (2)预期标 的指数的 成份股即 将调整; (3)存在其 他影响指 数复制的 因素。 基金经理可 以根据市 场情况, 结合经验 判断, 对本基 金投资组合 进行适当 调整, 以 期在 规定的风险 承受限度 之内,获 得更接近 基准指数 的收 益率。 3、股票投资 组合调整 (1)因基准 指数成份 股变动进 行的调整 ①定期调整 本基金股票 指数化投 资组合将 根据基准 指数的调 整规 则和备选 股 票的预期 , 对股 票投资 组合及时进 行调整。 本基金 将合理把 握组合调 整的节 奏和方法, 以尽量降 低因成 份股调整 对 基金跟踪效 果的影响 。 ②不定期调 整 当上市公司 发生增发 、 配股 、 公司合 并等影响 成份股 在指数中权 重的行为 时, 本基 金将 根据各成份 股的权重 变化及时 调整股票 投资组合 。 当指数成份 股权重发 生变动时 , 对因 股票停牌 而无法 交易的股票 , 本基金 将用现 金进行 正向或逆向 替代,待 股票复牌 后进行相 应调整。 成份股在基 准指数中 的权重因 其它原因 发生相应 变化 的, 本基金 将做相应 调整, 以保持 基金资产中 该成份股 的权重同 指数一致 。 (2)其他因 素引起的 调整 ①新股因素 本基金将根 据市场情 况, 决 定是否 参加首次 公开发行 ( 或增发) 的新股市 值配售与 认购, 由此得到的 非基准指 数成份股 将在其规 定持有期 之后 的 30 个交易 日以内卖 出; ②投资比例 限制因素


根据法律法 规中针对 基金投资 比例的限 制规定 , 当基 金投资组合 中按基准 权重投资 的股 票资产比例 或个股比 例超过法 律法规的 规定限制 时, 本基金将对 投资组合 进行相应 调整, 以 保证基金投 资行为的 合法合规 性; 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 41 ③申购、赎 回 因素


本基金将根 据申购和 赎回情况 对股票投 资组合进 行调 整, 以保 证基金正 常运行从 而有效 跟踪标的指 数;


④法律法规 因素 对于基金管 理人、 托 管人和 与其有控 股关系的 股东发 行或者承销 的基准指 数成份股 , 法 律法规禁止 投资而本 基金无法 获得豁免 的,将用 技术 方法对其进 行替换。 4、股指期货 投资策略 本基金在股 指期货投 资中将根 据风险管 理的原则 , 以 套期保值为 目的, 并 按照中 国金融 期货交易所 套期保值 管理的有 关规定执 行。 十三 、基金的 标的 指数与业绩 比较基准 1、标的指数 本基金的标 的指数是 中证创业 成 长指数 。 如果标的指数被 停止编制及 发布 、或标 的指数由其他 指数替代(单纯 更名除外) 、或 由于指数编 制方法等 重大变更 导致标的 指数不宜 继续 作为标的指 数、 或 市场有其 他更适合 投 资的指数, 本基金管 理人可以 依据维护 投资者 合法权 益的原则, 在履行适 当程序后 , 变更 本 基金的标的 指数,相 应更换基 金名称和 业绩比较 基准 ,并在报中 国证监会 备案后及 时公告 。 2 、业绩比较 基准 95% ×中 证创业成 长指数收 益率 + 5% × 金融同业 存 款利率 由于本基金 投资标的 指数为中 证创业成 长指数 , 且投 资于现金或 者到期日 在一年以 内的 政府债券不 低于基金 资产净值 5% , 因 此, 本基 金将 业绩比较基 准定为 95% ×中 证创业成 长 指数收益率+ 5% ? 金融同业 存款利率 。 如果今后法 律法规发 生变化 , 或者有 更权威的 、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推 出, 或者是 市场上出 现更加 适合用于 本基金的 业绩基 准时, 本基 金经基金 管理人 和基金托 管 人协商一致 ,可以在 报中国证 监会备案 后变更业 绩比 较基准并及 时公告。 十四 、风险收益特 征 本基金为股 票型基金 , 具有较 高风险 、 较高预 期收益 的特征。 从 本基金所 分离的两 类基诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 42 金份额看, 诺安 稳健份额 具有低风 险、 收益相 对稳定 的特征; 诺安进 取份额具 有高风险、 高 预期收益的 特征。 十五 、基金投资组 合报告 本投资组合 报告所载 数据截止 日为 2017 年 12 月 31 日,本报告 中所列财 务数据未 经审 计。 (一)报告 期末基金 资产组合 情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 19,103,568.69 92.32 其中:股票 19,103,568.69 92.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - - 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回 购的 买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和 结算备付 金合计 1,586,469.61 7.67 8 其他资产 3,311.20 0.02 9 合计 20,693,349.50 100.00 (二)报告 期末按行 业分类的 股票投资 组合 1、报告期末 指数投资 按行业分 类的 境内 股票投 资组 合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 577,696.98 2.81 B 采矿业 86,346.00 0.42 C 制造业 9,875,709.58 48.01 D 电力、热 力 、燃气 及水生产 和 供应业 527,954.97 2.57 E 建筑业 1,015,940.77 4.94 F 批发和零售 业 689,297.12 3.35 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 43 G 交通运输、 仓储和邮 政业 604,395.22 2.94 H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输 、软件和 信息技术 服 务业 1,837,375.00 8.93 J 金融业 - - K 房地产业 793,703.64 3.86 L 租赁和商务 服务业 1,621,341.44 7.88 M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环 境和公共 设施管理 业 629,280.19 3.06 O 居民服务 、修理和 其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 492,075.00 2.39 R 文化、体育 和娱乐业 92,547.00 0.45 S 综合 - - 合计 18,843,662.91 91.60 2、报告期末 积极投资 按行业分 类的 境内 股票投 资组 合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 - - D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - - E 建筑业 75,076.98 0.36 F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 184,828.80 0.90 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 259,905.78 1.26 (三)报告 期末指数 投资按公 允价值占 基金资产 净值 比例大小排 序的前十 名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 44 值比例(% ) 1 002027 分众传媒 104,303 1,468,586.24 7.14 2 300136 信维通信 17,106 867,274.20 4.22 3 002460 赣锋锂业 11,148 799,869.00 3.89 4 002466 天齐锂业 14,757 785,219.97 3.82 5 300072 三聚环保 19,711 692,447.43 3.37 6 002310 东方园林 29,200 588,964.00 2.86 7 002044 美年健康 22,500 492,075.00 2.39 8 002558 巨人网络 13,220 486,496.00 2.36 9 300296 利亚德 21,338 415,877.62 2.02 10 002714 牧原股份 7,443 393,436.98 1.91 ( 四) 报告 期末 积极 投资按公 允价值占 基金资产 净 值 比例大小排 序的前五 名股票投 资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例(% ) 1 300104 乐视网 47,392 184,828.80 0.90 2 002504 *ST 弘高 11,974 75,076.98 0.36 (五)报告 期末按 债 券品种分 类的债券 投资组合 本基金本报 告期期末 未持有债 券。 (六)报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前五 名债券投 资明细 本基金本报 告期期末 未持有债 券。 (七)报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前十 名资产支 持证券投 资明细 本基金本报 告期期末 未持有资 产支持证 券。 (八)报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排序的前五 名贵金属 投资明细 本基金本报 告期末未 投资贵金 属。 (九)报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前五 名权证投 资明细 本基金本报 告期期末 未持有权 证。 ( 十) 报告 期末本基 金投资的 股指期货 交易情况 说明 1.报告期末 本基金投 资的股指 期货持仓 和损益明 细 本基金本报 告期末未 投资 股指 期货。 2.本基金投 资股指期 货的投资 政策 本基金本报 告期末未 投资股指 期货。 ( 十一) 报告 期末本基 金投资的 国债期货 交易情 况说 明 1、本期国债 期货投资 政策 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 45 本基金本报 告期未投 资国债期 货。 2、报告期末 本基金投 资的国债 期货持仓 和损益 明细 本基金本报 告期末未 投资国债 期货。 3、本期国债 期货投资 评价 本基金本报 告期未投 资国债期 货。 (十二)投 资组合报 告附注 1、本基金本 报告期投 资的前十 名证券的 发行主 体, 除分众传媒 和赣锋锂 业外, 本 期没 有出现被监 管部门立 案调查的 情形, 也没有出 现在报 告编制日前 一年内受 到公开谴 责、 处 罚 的情形。 (1)2017 年 7 月7 日, 分 众传媒信 息技术股 份有限 公司收到广 东监管局 警示函的 整改 报告,主要 是因为: ( 一)公 司 2015 年 年报财务 报表 附注“货币 资金 — 使 用有限制 的货币 资金”中未 披露上海 分众德峰 广告传播 有限公司 银行 账户被有权 机关冻结 的情况。 ( 二)公 司披露与方 源资本成 立体育基 金暨关联 交易进展 情况 的时间晚于 相关媒体 发布会的 时间。 (三)公司 披露下属 子公司与 WME/IMG 中国签 订商 业合作协议 的公告, 公告中关 于协议的 主要内容的 表述过于 简单, 未将协 议中主要 条款进行 充分披露。 (四)2016 年, 经公 司股东 大会审议通 过的相关 《关于 使用自有 闲置资金 购买银 行理财产品 的议案》 均同意 公司可以 使 用不超过一 定额度的 人民币的 自有闲置 资金购买 安全 性高 、 流动 性好的 、 由商业 银行发行 的 保证收益型 的保本型 理财产品 , 并授 权公司总 裁、 财 务负责人根 据上述原 则行使具 体理财产 品的购买决 策权, 并 由财务 部负责具 体购买事 宜。 但 公司实际购 买的属于 非保本型 浮动收益 银行理财产 品,公司 未在股东 大会授权 范围内购 买银 行理财产品 。 截至本报告 期末, 分众传 媒 (002027) 为本基金 前十 大重仓股。 此事 件发生后, 公司第 一时间向全 体董事、 监事和高 级管理人 员传达 本次现 场检查的结 果, 及时 组织证券 部、 财 务 部、审计部 等相关部 门对《警 示函》所 关注的事 项进 行深入分析 ,制定出 相应的整 改措施 。 从投资角度 , 此事件 发 生不影 响公司的 业务经 营和发 展前景, 也 不影响公 司的投资 价值。 本 基金按照指 数基准配 置该股票 ,符合法 规和公司 制度 。 (2) 江西赣锋 锂业股份 有限公司 在 2017 年7 月 6 日、2017 年 8 月 30 日收到 深圳证券 交易所的监 管函。其 主要原因 是公司没 有按照规 定时 间进行信息 批露,2016 年度社 会责任 报告以及 2017 年半年 报都延迟 发布,属 于违规 行为 。 截至本报告 期末, 赣锋锂 业 (002460) 为本基金 前十 大重仓股。 从投 资角度, 此 事件发诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 46 生不影响公 司的业务 经营和发 展前景 , 也不影 响公司 的投资价值 。 本基金 按照指 数基准配 置 该股票,符 合法规和 公司 制度 。 2、 本基金 投资的前 十名股票 中, 没 有投资于 超出基金 合同规定备 选股票库 之外的股 票。 3、期末其他 资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 914.95 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 319.97 5 应收申购款 2,076.28 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,311.20 4、报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细 本基金本报 告期期末 未持有处 于转股期 的可转换 债券 。 5、报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明 (1)报告期 末指数投 资前十名 股票中存 在流通 受限 情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值(元) 占基金资产 净值 比例(%) 流通受限情 况 说明 1 002466 天齐锂业 102,429.25 0.50 配股未上市 (2)报告期 末积极投 资前五名 股票中存 在流通 受限 情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值(元) 占基金资产 净值 比例(%) 流通受限情 况 说明 1 300104 乐视网 184,828.80 0.90 重大事项 6、投资组合 报告附注 的其他文 字描述部 分 由于四舍五 入原因, 分项之和 与合计可 能有尾差 。 十六 、 基金的业绩 本基金的过 往业绩不 代表未来 表现。 (一) 诺 安中证创 业成长指 数分级证 券投资基 金报告 期基金份额 净值增长 率与同期 业绩 基准收益率 比较表 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 47 2012.3.29 ~2012.12.31 -6.60% 1.19% 3.82% 1.31% -10.42% -0.12% 2013.1.1 ~2013.12.31 20.61% 1.53% 23.12% 1.51% -2.51% 0.02% 2014.1.1 ~2014.12.31 -0.36% 1.28% 2.89% 1.28% -3.25% 0.00% 2015.1.1 ~2015.12.31 67.62% 2.83% 59.15% 2.58% 8.47% 0.25% 2016.1.1 ~2016.12.31 -19.48% 1.85% -19.30% 1.73% -0.18% 0.12% 2017.1.1 ~2017.12.31 -0.89% 0.88% 5.86% 0.90% -6.75% -0.02% 2012.3.29 ~2017.12.31 69.28% 1.73% 78.82% 1.65% -9.54% 0.08% 注: 本基 金业 绩比 较基 准: 95% ×中 证创 业成 长指 数收 益率 + 5% × 金融 同业 存款 利率 。 (二) 诺 安中证创 业成长指 数分级证 券投资基 金累计 净值增长率 与业绩比 较基准收 益率 的历史走势 对比图 注: 本基金 的建仓期 为 6 个 月, 建仓 期结束时 各项资 产配置比例 符合合同 约 定。


十七 、 基金的费用 与税收 (一)基金 费用的种 类 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 48 3、基金的指 数使用费 ; 4、基金上市 费用; 5、因基金的 证券交易 或结算而 产生的费 用; 6、基金合同 生效以后 的信息披 露费用; 7、基金份额 持有人大 会费用; 8、基金合同 生效以后 与基金有 关的会计 师费、 律师 费、仲裁费 和诉讼费 ; 9、基金资产 的资金汇 划费用; 10、按照国 家有关法 律法规规 定可以列 入的其他 费用 。 (二)基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式 1、基金管理 人的管理 费 基金管理人 的基金管 理费按基 金财产净 值的 1.0% 年 费率计提。 在通常情况 下,基金 管理费按 前一日基 金财产净 值的 1.0% 年费率 计提。计 算方法如 下: H=E×1.0% ÷ 当年天 数 H 为每日应 计提的基 金管理费 E 为前一日 基金财产 净值 基金管理费 每日计提 , 按月支 付。 经 基金管理 人与基 金托管人核 对一致后 , 由基金 托管 人于次月首 日起5个工 作日内从 基金财产 中一次 性支 付给基金管 理人。如 遇法定节 假日、公 休日等,支 付日期顺 延。 2、基金托管 人的基金 托管费 基金托管人 的基金托 管费按基 金财产净 值的 0.2% 年 费率计提。 在通常情况 下,基金 托管费按 前一日基 金财产净 值的 0.2% 年费率 计提。计 算方法如 下: H=E ×0.2%÷ 当年天数 H 为每日应 计提的 基 金托管费 E 为前一日 的基金财 产净值 基金托管费 每日计提 , 按月支 付。 经 基金管理 人与基 金托管人核 对一致后 , 由基金 托管 人于次月首 日起 5 个 工作日内 从基金财 产中一次 性支 付给基金托 管人。 如 遇法定 节假日、 公 休日等,支 付日期顺 延。 3、基金的指 数使用费 根据基金管 理人与中 证指数有 限公司签 署的指数 使用 许可协议 , 本基金 标的的指 数使用 费年费率为0.02% 。通 常情况下 ,指数使 用费按 前一 日基金资产 净值的0.02% 的年费 率计提 。诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 49 计算方法如 下: H=E ×0.02% ÷当年天 数 H 为每日计 提的指数 使用费 E为前一日的 基金资产 净值 指数使用费 从 《基金合同》 生效日开 始每日计 算, 逐 日累计, 按季支 付。 指数使 用费收 取下限为每 季度5万元 ( 《基金 合同》生 效当季按 实际 计提金额收 取,不设 下限) 。指 数使用 费的支付由 基金管理 人向基金 托管人发 送划付指 令, 经基金托管 人复核后 于次季初10 个工作 日内从基金 财产中一 次性支付 给中证指 数有限公 司。 若遇法定节 假日、 公 休日等 , 支付日 期 顺延。 如与指数编 制方的指 数使用协 议约定的 收费标准 、 支 付方式等发 生变更, 按照变 更后的 费率、支付 方式执行 。 4、 本条第 一款第4 至第10 项 费用由基 金管理人 和基金 托管人根据 有关法规 及相应协 议的 规定,列 入 当期基金 费用。 (三)不列 入基金费 用的项目 1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的 损失; 2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用; 3、 《基金合同》 生 效前的相 关费用, 包 括但不限 于验 资费、 会计师和 律师费、 信 息披露 费用等费用 ; 4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 (四)基金 管理费和 基金托管 费的调整 基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费, 无 须召开基 金份额 持有人大会 。 (五)税收 本基金运作 过程中 涉 及的各纳 税主体, 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。 十八 、对招募说明 书本次更新 部分的说明 本招募说明 书 (更新) 依据 《中 华人民共 和国证券 投 资基金法》 、 《 公 开募集证 券投资基 金运作管理 办法 》 、 《 证券投资 基金销售 管理办 法》 、 《 证券投资基 金信息披 露管理办 法》 及其诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘 要-2018 年第1 期 50 它有关法律 法规的要 求, 对 本基金管 理人于2017 年11 月13 日刊登 的 《 诺安 中证创 业成长指 数 分级证券投 资基金 招 募说明书 》进行了 更新,主 要更 新的内容如 下: 1、 在 “ 重要提示 ” 部分 , 更新 了本基金 招募说明 书内 容的截止日 期及相关 财务数据 和 净值表现的 截止日期 。 2、在 “第三部分 基金管理 人”中, 更新了证券投资 基金管理情况 、主要人员情况 的 信息 。 3、 在 “第四部 分 基金托 管人” 中, 更新了 基 本情况 、 证券投资基 金托管情 况 的信息 。 4、在“第五 部分 相 关服务机 构”中, 更新了基金 直 销机构、 代 销机构的 信息。 5、 在 “第 十二部分


基金的 投资” 中, 更新 了“ 九 、 基金投资组 合报告” 的内容 。 相 关数据及内 容的截止 日期为 2017 年 12 月 31 日。 6、 在 “第 十三部分


基金 的业绩 ” 中 , 更新了本 基金 报告期基金 份额净值 增长率与 同 期 业绩 基准收 益率 比较 表以及 本基 金累计 净值 增长率与 业绩 比较基 准收 益率 的历史 走 势对 比图。 7、 在 “第二 十六部分 对基金 份额持有 人的服务 ” 中 , 更新 了 “ 四、 基金投资 的服务” 的内容 。 8、在“第二十 七部分


其 他应披露事项” 中, 列举 了本基金在本报告期内的相关公 告。 十九 、签署日期 2018 年 3 月 29 日 以上内容仅 为摘要, 须与本招 募说明书 (更新) 正文 所载之详细 资料一并 阅读。 诺安基金管 理有限公 司

































































二 ○一八年 五月 十二 日