工银瑞信 产业 债 债 券 型 证 券 投 资 基金
更新的 招 募说 明 书 摘要
（2018 年第1 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中信 银行股份 有限公 司
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
1
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2013 年 2月4日证监 许可 ﹝2013 ﹞117 号文 核 准募集 。
本基金 基金 合同 于2013 年3 月29日 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应充 分考 虑投 资者 自身 的风险 承 受 能力 ， 并 对认 购 （或 申购 ） 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者
自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不
保证最 低收 益。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2018年3 月28 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2017 年12 月31 日（ 财务 数据未 经审 计） 。本 招募 说 明书已 经基 金托 管人 复核 。
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国银 监会 银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
尚军先 生， 董事 长， 中国 工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部资 深专 家、 专职 派出董 事 。
复旦大 学工 商管 理（ 国际 ）硕士 ，高 级经 济师 。历 任中国 工商 银行 河南 郑州 分行团 委书 记 、
国际部 副总 经理 ， 河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、 国 际业 务处 处长 ， 河南 分行 副行
长、党 委委 员， 陕西 分行 党委书 记、 行长 等职 务。
Michael Levin 先生，董事， 瑞 士 信 贷 董 事 总 经 理 、 亚 太 地 区 资 产 管 理 主 管 。 Levin
先生负 责制 定和 指导 亚太 区资产 管理 战略 ， 包 括销 售、 产品 和合 作伙伴 关系 。 他 还与 机构 和
私人银 行密 切合 作， 以 提 供资产 管理 投资 解决 方案 。 在 2011 年 8 月加 入瑞 士信贷 之 前 ， 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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Levin 先生 是 AsiaCrest Capital 的首 席执 行官 ，AsiaCrest Capital 是 一家 位于香 港的 对
冲基 金FoF 。 再 之前， 他曾 在 Hite Capital 和 英仕 曼 集团担 任投 资组 合经 理。Levin 先生 也
是 Metropolitan Venture Partners 的联 合创 始人 。 他 在流 动和 非流 动性 另 类投资 行业 拥
有超 过 20 年 的经 验。Levin 先 生毕 业于 美国 宾夕 法 尼亚大 学沃 顿商 学院 ，并 获得经 济学 理
学士学 位。
郭特华 女士 ， 董 事， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理， 兼任 工银 瑞信资 产
管理 （ 国际 ） 有 限公 司董 事长。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 ， 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ， 董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 （ 公司 业务 二部、 营业 部） 副总 经理 ； 中国 工商 银行
营业部 历任 副处 长、 处长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专职
派出董 事， 于2004 年11 月 获得 国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 ， 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长， 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长， 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ， 上 海财 经大学 高等
研究院 院长 ， 美国 德 州 A&M 大学经 济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授 。 首 批中 组部 “ 千人 计划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ， 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授， 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨 询专 家， 中国 留美 经济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年 被 《 华尔 街电 讯》 列 为中 国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经
济等。
葛蓉蓉 女士 ， 独 立董 事， 管理学 博士 ， 高 级经 济师 。2017 年12 月起 担任 北京 创新伙 伴教
育科技公 司监 事。2005 年3 月至2017 年12 月任职 于中 央汇金投 资有 限公司 ，曾 任汇金公 司股
权监事 、 银 行一 部副 主任 （董事 总经 理） 。2001 年9 月至2005 年3月 任职 于中 国 证监会 发行 监
管部。1998 年8 月至2001 年9月任大 鹏证券 公司（ 北京 ）研究部 副研 究员。1994 年7月至1998
年8月 在北 京工 业大 学经 济 管理学 院担 任讲 师。
Alan H Smith 先生 ， 独 立 董事 ， 法 学学 士 ， 香 港太 平绅士 ， 香港 律师 公会 律 师。 历任 云
顶香港 有限 公司 副董 事长 ， 怡 富控 股有 限公司 董事 长 ， 香港 大学 法律专 业讲 师 ， 恒生 指数 顾
问委员 会委 员 ， 香港 医院 管理局 公积 金计 划受 托人 ， 香 港证 监会 程序复 检委 员会委 员 ， 香港工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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政府经 济顾 问委 员会 发展 局成员 ， 香港 联合交 易所 新市场 发展 工作 小组 主席，曾 被 《 亚洲 金
融》杂 志评 为 “ 年度 银行 家 ” 。
2 、监 事会 成员
郑剑锋 先生 ， 监事 ， 金融 学科学 双硕 士 。2005 年 12 月起 ， 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工商
银行监 事会 办公 室， 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 ， 主 要负 责
风险、 内控 及董 事高 管履 职的监 督检 查工 作。2014 年 6 月起 ，郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工
商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董事。
黄敏女 士， 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士 信
贷集团) ，先后 担任 全球投 资银行 战略部 助理副 总裁 、亚太 区投资 银行战 略部 副总裁 、中国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
洪波女 士 ， 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至2008 年任 安永 华明 会计 师事务 所
高级审计 员；2008年至2009 年任民 生证券 有限责 任公 司监察稽 核总 部业务 主管 ；2009 年6月
加入工 银瑞 信法 律合 规部 ，现任 内控 稽核 部总 监。
倪 莹女士， 监事， 硕士。2000年至2009 年任职于 中国人 民大学， 历任副 科长、科 长，
校团委 副书 记 。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工 委， 任干 部处 副调研 员 。2011 年 加入 工
银瑞信 战略 发展 部， 现任 战略发 展部 总监 。
章琼女 士， 监事 ， 硕 士。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ；2003年至2005 年任 职
于银河 基金 ，担 任注 册登 记专员 。2005 年 加入 工银 瑞信运 作部 ，现 任运 作部 总监。
3 、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ， 硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞信投资管理 有限 公司监事。1997－1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公司 证券 总 部 经 理 ，
2000 －2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任工 银瑞 信资产 管理
（国际） 有限 公司固 定收 益投资总 监， 工银瑞 信投 资管理有 限公 司董事 。2000 年7月至2001
年11月 ， 任 职于 长城 证券 有限责 任公 司， 担任 研究 员；2001 年12月至2006 年12 月， 任职 于鹏
华基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 员、 基金 经理 助理 、 普天 债券 基金 经理 、 社 保债券 组合 、 社
保回购 组合 基金 经理 、 机 构理财 部总 监助 理、 固定 收益小 组负 责人 。2006 年 加入工 银瑞 信 基
金管理 有限 公司 。
杜海涛 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼研 究部 总监 ， 兼 任工 银工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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瑞信资 产管 理 （ 国际 ） 有 限公司 董事 ，1997 年7 月至2002年9月 ， 任职 于长 城证 券有限 责任 公
司，历任 职员 、债券 （金 融工程） 研究 员；2002 年10 月至2003 年5 月，任 职于 宝盈基金 管理
有限公 司， 历任 研究 员、 基金经 理助 理；2003 年6月至2006 年3 月， 任 职于 招商 基金管 理有 限
公司， 历任 研究 员、 基金 经理。2006 年加 入工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 。
赵紫英女士， 博 士 ， 现 任工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公司 副 总 经 理 ，1989 年8 月至1993 年5
月， 任 职于 中国 工商 银行 海淀支 行， 从事 国际 业务 ；1994 年6 月至2002 年4月 ， 任职 于中 国工
商银行北 京市 分行国 际业 务部，历 任综 合科科 长、 国际业务 部副 总经理 ；2002 年5月至2005
年6月， 任职 于中 国工 商银 行牡丹 卡中 心， 历任 市场 营销部 副总 经理 、 清 算部 副总经 理。2005
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
郝炜先 生 ， 硕士， 现任 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司副 总经理 ， 兼 任工 银瑞 信资 产 管理 （ 国
际） 有 限公 司董 事， 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事。2001 年4月至2005 年6 月， 任 职于 中国
工商银 行资 产托 管部 。2005 年加 入工 银瑞 信基 金管 理 有限公 司 。
4 、本 基金 基金 经理
何秀红 女士 ，11 年证 券从 业经验 ； 曾 任广 发证 券股 份有限 公司 债券 研究 员；2009 年加
入工银 瑞信 ， 现 任固 定收 益部副 总监 、 宏 观债 券策 略研究 团队 负责 人 ；2011 年 2 月10 日至
今，担 任工 银四 季收 益债 券型基 金基 金经 理；2011 年 12 月 27 日至 2015 年 1 月 19 日， 担
任工银 保本 混合 基金 基金 经理；2012 年 11 月 14 日 至今， 担任 工银 信用 纯债 债券基 金基 金
经理；2013 年3 月29 日 至今， 担任 工银 瑞信 产业 债债券 基金 基金 经理 ；2013 年 5 月 22 日
至今， 担任 工银 信用 纯债 一年定 期开 放基 金基 金经 理；2013 年 6 月 24 日起至 2018 年 2 月
23 日 ，担 任工 银信 用纯 债 两年定 期开 放基 金基 金经 理；2015 年 10 月 27 日 起 至今， 担任 工
银丰收 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 ；2016 年9 月 12 日 起至 今， 担 任工 银瑞信 瑞享 纯
债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
宋炳珅 先生 ，14 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资总 监。2012 年2 月14 日至 今 ， 担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ；2013 年1 月18 日至 今， 担任 工银 双利 债券基 金基 金经 理；2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日 ，担 任工银 瑞 信 60 天理 财债 券 型基金 基金 经理 ；2014 年 1 月 20 日至
今，担 任工 银瑞 信红 利混 合型证 券投 资基 金基 金经 理；2014 年1 月20 日至2017 年 5 月 27工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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日，担 任工 银瑞 信核 心价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2014 年 10 月 23 日至今 ，担 任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理；2014 年 11 月 18 日 至今 ，担 任工 银 医疗保 健行 业
股票型 基金 基金 经理 ；2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日 ，担 任工 银战 略转型 主题 股
票基金 基金 经理 ；2017 年 4 月 12 日至 今， 担任 工银 瑞信中 国制 造 2025 股 票型 证券投 资基
金基金 经理 。
欧阳凯 先生 ，16 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信 ， 现 任固 定收 益 投资总 监 、 股 债混 合投 研 团队负 责人 。2010 年 8 月16 日 至今 ， 担
任工银 双利 债券 型基 金基 金经理 ，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担 任工银 保本 混
合基金 基金 经理 ，2013 年2 月 7 日至2017 年2 月6 日担任 工银 保 本2 号 混合 型发起 式基 金
(自2016 年2 月19 日起 变 更为工 银瑞 信优 质精 选混 合型证 券投 资基 金) 基金 经 理， 2013 年 6
月26 日 至2018 年2 月 27 日，担 任工 银瑞 信保 本 3 号混合 型基 金基 金经 理, 2013 年 7 月 4
日 至2018 年2 月23 日， 担任工 银信 用纯 债两 年定 期开放 基金 基金 经理 ，2014 年9 月 19 日
起至今 担任 工银 新财 富灵 活配置 混合 型基 金基 金经 理，2015 年5 月 26 日 起至 今担任 工银 丰
盈回报 灵活 配置 混合 型基 金基金 经理 。
黄安乐先 生，15 年 证券从 业经验； 先后 在天相 投资 顾问有限 公司 担任研 究员 ，国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师，国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任权 益投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 ，担 任工 银瑞 信主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理； 2013 年9 月 23 日 至今 ， 担 任 工银瑞 信精 选平 衡基 金基 金经理 ； 2014
年10 月22 日至 2017 年10 月9 日， 担 任工 银高 端制 造行业 股票 型基 金基 金经 理；2015 年4
月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担 任工 银新 材料 新能 源行业 股票 型基 金基 金经 理；2016 年 1
月 29 日 至今 ，担 任 工 银瑞 信国家 战略 主题 股票 型基 金基金 经理 ；2017 年 4 月 21 日 至今 ，
担任工 银瑞 信互 联网 加股 票型证 券投 资基 金基 金经 理；2018 年3 月28 日 至今 ， 担任 工银 瑞
信中小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 。
李剑峰先 生，15 年 证券从 业经验； 曾任 中央国 债登 记结算有 限责 任公司 业务 经理、 高
级副经理 ；2008 年 加入工 银瑞信， 曾任 固定收 益研 究员，现 任固 定收益 投资 总监兼养 老金
投资中 心总 经理 。
郝康先 生 ，20 年证券 从业 经验 ； 先 后在 澳大利 亚首 源投资 管理 公司 担任 基金 经理 ， 在 联
和运通 投资 顾问 管理 公司 担任执 行董 事， 在工 银瑞 信担任 国际 业务 总监 ， 在 工银瑞 信资 产管
理 （国 际） 有限 公司 担任 副总经 理；2016 年加 入工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 ， 现任 权益 投资
总监， 兼任 工银 瑞信 （国 际） 投 资总 监，2016 年12 月30日 至今 ， 担 任工 银瑞 信沪港 深股 票型工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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证券投资 基金 基金经 理；2017 年11 月9日 至今， 担任 工银瑞信 沪港 深精选 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 基金 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 信银 行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
成立时 间：1987 年4 月 20 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：489.35 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
联系电 话：4006800000
传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 机构
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ：郭 特华 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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客户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583135
联系人 ：王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、销 售机 构
（1） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（2） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（3） 北京农 村商业 银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010 —63229475
传真：010 —63229478
客户服 务电 话：96198 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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网址：www.bjrcb.com
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：王菁
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
（6） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（7） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（8） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路6 号京 城大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010 —84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（9） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲127 号大 成大 厦6 层
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-83252182
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（10） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周妍
电话：0571 —86811958 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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11
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571 —95548
网址：www.bigsun.com.cn
（11） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ： 姜 晓林
联系人 ： 刘 晓明
电话：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（12） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（13） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：杨 瑞
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电 话：9510-5588
网址：www.jshbank.com 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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12
（14） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易会 满
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（15） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（16） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路129 号 大连 国际金 融中 心 A 座— 大连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路129 号 大连 国际金 融中 心 A 座— 大连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 ：董 永成
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（17） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931 －8888088 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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13
传真：0931 －4890515
客户服 务电 话：0931 —4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（18） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦 B 座4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系电 话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人 ：刘 鑫
客服电 话： （027 ）87618889
公司网 址：http://www.tfzq.com
（19） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福 州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（20） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉 武明 明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（21） 太平 洋证 券股 份有 限公司 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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14
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（22） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（23） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话：0769-22866254
传真：0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（24） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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15
联系人 ：郭 媛媛
电话：0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（25） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 ：孙 玉芝
联系人 ：王 方震
电话：0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（26） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：刘 文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（27） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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16
客服电 话：96528 （ 上海 、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（28） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
（29） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（30） 天津 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人 ：袁 福华
联系人 ：李 岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客户服 务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（31） 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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17
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（32） 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ：游 丹
电话：025-88866645
传真：025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址：http://www.zjrcbank.com
（33） 富滇 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ：杨 翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址：www.fudian-bank.com
（34） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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18
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（35） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服 务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（36） 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212
（37） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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（38） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：董 云巍
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
客户服 务电 话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（39） 弘业 期货 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 华 路50 号 弘业 大厦
办公地 址： 南京 市中 华 路50 号 弘业 大厦
法定代 表人 ：周 剑秋
电话：025-52278870
传真：025-52313068
联系人 ：孙 朝旺
客户服 务电 话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
（40） 大有 期货 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 ：沈 众辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户服 务电 话：4006-365-058
网址：www.dayouf.com
（41） 华商 银行
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道车 公庙 绿景 广场 裙楼 101-B101 、B102 及 车 公庙绿 景
纪元大 厦 30 层-31 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道车 公庙 绿景 广场 裙楼 101-B101 、B102 及 车 公庙绿 景工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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20
纪元大 厦 30 层-31 层
法定代 表人 ：陈 爱平
联系人 ：吴 波
电话：075523825555
传真：075523825508
客户服 务电 话：400-111-6558
网址：http://www.cmbcn.com.cn
（42） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
电话：020 －37865070
传真：020 －22373718 －1013
客户服 务电 话：4008888133
网址：http://www.wlzq.com.cn
（43） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 邮编 ：100033
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
电话：010 －66045182
传真：010 －66045518
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（44） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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21
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（45） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15- 邮电 新闻 大厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 晓芳
联系电 话：010-59601366-7167
客服电 话：400-818-8000
传真：0351-4110714
网址：www.myfund.com
（46） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：95021/400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（47） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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网址：http://www.fund123.cn/
（48） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
联系电 话：021-20613999
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com
（49） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：余 翼飞
联系电 话：021-80358749
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：http://www.noah-fund.com/
（50） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：http://www.licaike.com/
（51） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 霞湾 巷 239 号8 号楼 4 楼403 室 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址：www.jincheng-fund.com
（52） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼14 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：郭 丹妮
联系电 话：021-61101827
客服电 话：400-921-7755
传真：021-60195218
网址：www.leadfund.com.cn
（53） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：贾 一夫
联系电 话：010-85097648
客服电 话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址：http://www.harvestwm.cn/
（54） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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24
联系电 话：010-59497361
客服电 话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
（55） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址:www.5ifund.com
（56） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吴 艳秋
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址:http://www.erichfund.com
（57） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
联系电 话：010-83363101
客服电 话：4008-166-1188
传真：0010-83363072
网址：http://8.jrj.com.cn/ 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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25
（58） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
联系电 话：010-52413385
客服电 话：400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
（59） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
联系电 话：021-60818249
客服电 话：400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com
（60） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
联系电 话：010-56075718
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（61） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号1 幢 2208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
联系电 话：010-88312877-8032 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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26
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（62） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（63） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（64） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 园区 内 6-C 号地3 号楼 2 层205 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：洪 少猛
联系人 ：万 里峰
联系电 话：010-58276999
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（65） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 ： 张 冠宇 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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27
联系人 ：刘 美薇
联系电 话：010-85870662
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（66） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：闫 丽敏
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（67） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国(上海)自 由贸易 试验 区银 城中 路 8 号 402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（68） 上海 大智 慧基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（69） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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28
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宜山 路 700 号普 天信 息产 业园 2 期 C5 栋2 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：沈 娟
电话：021-54677088
客服电 话：4008213999
网站：https://www.hotjijin.com/
（70） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址： 成都 市锦 江区 东大 街 99 号平 安金 融中 心 1501 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ： 陈 金红
电话：028-86758820-803
客服电 话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com.cn/
（71） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（72） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
法定代 表人 ：郑 毓栋
联系人 ： 陈 铭洲
电话：010-65951887 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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29
传真：010-65951887
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（73） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（74） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（75） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ： 蔡 小威
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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30
（76） 北京 微动 利 基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号3 层 342 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341-342 室
法定代 表人 ： 梁 洪军
联系人 ：何 鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（77） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服 务电 话：0755-83999907
网址：www.fujiwealth.cn
（78） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社综合 楼 A 座 712
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：王 瑶
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服 务电 话：010-66154828
网址：www.5irich.com
（79） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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31
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：徐 英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客户服 务电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（80） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北6 号楼6 楼602 、603 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路 6 号院 国际 电子 城 b 座
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 胡 静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（81） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（82） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEOWEEHOWE
联系人 ：陈 广浩 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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32
电话：075589460500
传真：075521674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（83） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（84） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ： 曲 哲伦
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：4008188866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（85） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 鸿飞
电话：021-65370077-268
传真：021-55085991 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（86） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座1606
法定代 表人 ：吴 永宏
联系人 ：邹 冲
电话：15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（87） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ：张 士帅
电话：025-86853969
传真：025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（88） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：李 瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（89） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
电话：010-85594745
传真：010-85932427
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（90） 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：姜 英华
电话：010-52798634
传真：010-82055860
客户服 务电 话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（91） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（92） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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35
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客户服 务电 话：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
（93） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座9 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭 宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（94） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-0411-001
网址：www.taichengcaifu.com
（95） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 19 层 A2017
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 19 层 A2017
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客户服 务电 话：400-8557333 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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36
网址：www.jhjfund.com
（96） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
电话：010-62675657
传真：8610-62676582
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（97） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188345
传真：89189566
客户服 务电 话： 个人 业务 ：95118 企 业业 务：4000888816
网址：http://fund.jd.com
（98） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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（99） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服 务电 话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com
（100 ）济 安财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（101 ）大 泰金 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ： 袁 顾明
联系人 ：赵 明
电话：021-20324069
传真：021-20324199
客户服 务电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（102 ）上 海挖 财基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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38
法定代 表人 ：冷 飞
联系人 ：李 娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服 务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
基金管 理人 可根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法 》 和本 基金 基金合 同等 的规 定， 选择 其他符 合要 求 的
机构销 售本 基金 ，并 及时 履行公 告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583348
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、张 兰
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城， 东三 办公 楼 16 层 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
执行事 务人 ：吴 港平
经办注 册会 计师 ：李 慧民 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四 、基 金的名 称
工银瑞 信产 业债 债券 型证 券投资 基金
五 、基 金的类 型
债券型 基金
六 、基 金的 投 资目 标
本基金 在追 求资 产长 期稳 健增值 的基 础上 ， 通 过对 产业债 券积 极主 动的 投资 管理， 力 争
创造超 过业 绩比 较基 准的 投资收 益。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围包 括具 有良好 流动 性 的 金融 工具 ， 包括企 业债 、 公 司债、 短期 融资券 、
商业银 行金 融债 与次 级债 、 混合 资本 债、 可转 债、 可 分离交 易的 可转 换债 券的 纯债部 分、资
产支持 证券、 债券 回购、 国债、 中央银 行票 据、 中 期票据、 政策 性金 融债、 银行存 款等 固 定
收益类 资产 以及 股票 （ 包括 创业板 股票 、 中小 板股 票以 及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ）
等权益 类资 产， 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 法律法 规或 监管
机构以 后允 许基 金投 资的 其他品 种 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 ， 可 以将 其纳 入投资 范 围 。
产业债 具体 包括 公司 债、 企业债 、短 期融 资券 、中 期票据 、商 业银 行金 融债 与次级 债 、
混合资 本债 、 可 分离 交易 的可转 换债 券的 纯债 部分 等除国 债、 中央 银行 票据 及政策 性 金 融债
之外、 非国 家信 用的 固定 收益类 金融 工具 ，但 不包 括城投 债。 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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本基金 投资 组合 资产 配置 比例 ： 债 券等 固定 收益 类 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 80 ％；
其中产 业债 的投 资比 例不 低于固 定收 益类 资产 的 80% ； 股票 等权益 类资 产占 基 金资产 的比 例
不超 过20 ％， 现金 及到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 占基金 资产 净值 的比 例不 低于 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
（一） 投资 策略
本基金 依据 经济 周期 与金 融市场 的相 互关 系 ， 以 固定 收益类 品种 构筑 资产 组合 的平稳 收
益， 以 积极 的权 益类 资产 投资追 求资 产组 合的 增强 回报。 通过 对股 票资 产与 债券资 产进 行 相
对稳定 的 战 略性 配置 ，实现 基金 的风 险收 益目 标 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 运用 国际 化的 视野 审视中 国经 济 的 发展 周期 和资本 市场 发展 趋势 ， 分别 从 经济 周
期变化 、 通货 膨胀水 平及 利率变 化趋 势 ， 对 各 类资 产风险 收益 预期 进行 深入 分析 ， 在 股票 与
债券资 产 配 置范 围内 ，进行 适度 策略 资产 配置 ，优 化基金 资产 组合 。
2 、固 定收 益品 种投 资策 略
本基金 将采 取利 率策 略、 期限结 构策 略、 信用 策略 、 债券 选择 策略 等积 极投 资策略 ， 在
严格控 制风 险的 前提 下， 发掘和 利用 市场 失衡 提供 的投资 机会 ，以 实现 组合 增值的 目标 。
（1） 利率 策略
通过全 面研 究GDP 增 长率 、 物 价水平 、 就业 以及 国 际收支 等主要 经济 变量 ， 分析宏 观经
济运行 的 发 展趋 势 ， 并 预 测财政 政策 、 货币政 策等 宏观经 济政 策取 向， 分析 金融市 场资 金 供
求状况 变化 趋势 及结 构 。 在此基 础上 ， 预测金 融市 场利率 水平 变动 趋势 ， 以 及金融 市场 收 益
率曲线 斜度 变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标 。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
（2） 期限 结构 策略
收益率 曲线 形状 变化 的 主 要影响 因素 是宏 观经 济基 本面以 及货 币政 策 ， 而 投资 者的期 限
偏好以 及各 期限 的债 券供 给分布 对收 益率 形状 有一 定 影响 。 对收 益率 曲线 的分 析采取 定性 和
定量相 结合 的方 法。 定性 方法为：在 对 经济周 期和 货币政 策分 析下 ， 对 收益 率曲线 形状 可 能
变化给 予一 个方 向判 断； 定量方 法为 ： 参考收 益率 曲线的 历史 趋势 ， 同 时结 合未来 的各 期 限工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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的供给 分布 以及 投资 者的 期限偏 好， 对未 来收 益率 曲线形 状做出 判 断。
在对于 收益 率曲 线形 状变 化 和变 动幅 度做 出判 断的 基础上 ， 结 合情 景分 析结 果， 提 出可
能的期 限结 构配 置策 略， 包括： 子弹 型策 略、 哑铃 型策略 、梯 形策 略等 。
（3） 信用 策略
根据宏观 经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展 前景、业
务 发展 状况 、 市场 竞争 地位 、 财 务状 况 、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑 企 业的 经营 环境 等 外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水平。
（4） 债券 选择 策略
本基金 在债 券投 资中 以产 业债投 资为 主 ， 产 业债 相对 于城投 债而 言 ， 具 有主 营业 务收入 ，
盈利能 力及 现金 流生 产能 力强 ， 对 地方 政府财 力及 政策依 赖性 较弱 的特 点。 相对而 言 ， 产 业
债券风 险收 益受 宏观 经济 发展阶 段、 通货 膨胀 水平 以及利 率变 化趋 势影 响更 为明显 。 本 基金
将在经 济发 展趋 缓， 利率 水平趋 于下 降时 加大 产业 债券的 投资 比例 。 产 业债 的投资 债券 的信
用风险 ， 本 基金 将充 分利 用工银 瑞信 拥有 一套 成熟 有效的 产业 债券 评估 和内 控体系 ， 通 过定
性和定 量的 评分 筛选 ，选 出信用 风险 可控 的产 业债 作为投 资标 的。
对于筛 选出 来的 产业 债， 我们采 用基 于信 用利 差曲 线变化 的投 资策 略。 信用 债收益 率
是在基 准收 益率 基础 上加 上反映 信用 风险 的信 用利 差。基 准收 益率 受宏 观经 济周期 发展 阶
段、 通胀 水平 、 利 率水 平 及货币 政策 影响 ； 信 用利 差收益 率主 要受 该信 用债 对应信 用水 平的
市场信 用利 差曲 线以 及该 信用债 本身 的信 用变 化的 影响。 基于 这两 方面 的因 素， 我 们分 别采
用以下 的分 析策 略：
一是分 析经 济周 期商 业周 期和金 融市 场变 化对 信用 利差曲 线的 影响 ， 若宏 观经 济经济 向
好， 企 业盈 利能 力增 强， 经 营现金 流改 善， 则信 用利 差可能 收窄 ； 二 是分 析信 用债市 场容 量、
信用债 券结 构 、 流动 性等 变化趋 势对 信用 利差 曲线 的影响 ， 比如 信用债 发行 利率提 高 ， 相 对
于贷款 的成 本优 势减 弱， 则企业 债的 发行 可能 减少 ；同时 政策 的变 化影 响可 投资信 用债 券
的投资 主体 对信 用债 的需 求变化 ，这 些因 素都 影响 信用债 的供 求关 系。 本基 金将综 合各 种
因素， 分析 信用 利差 曲线 整体及 分行 业走 势， 确定 信用债 券总 的投 资比 例及 分行业 的投 资比
例。
对产业 债的 筛选 是一 个动 态过程 ， 债券 发行人 自身 素质的 变化 ， 包括公 司产 权状况 、 法工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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人治理 结构 、 管 理水 平、 经营状 况、 财务 质量 、 抗 风险能 力等 的变 化都 将对 产业债 的投 资价
值产生 影响 。 基 金管 理人 需要对 发行 人发 生变 化后 的情况 进行 及时 跟踪 ， 重 新评估 发行 人是
否符合 投资 的标 准和 要求 。 我们 主要 依靠 内部 评级 系统分 析信 用债 的相 对信 用水平 、 违 约风
险及理 论信 用利 差。
3 、股 票投 资策 略
（1） 股票 选择
在资产 配置 策略 的基 础上 ， 本 基金 可进 行股票 投资 。 本 基金 将专 注于基 本面 研究 ， 精选
治理结 构完 善、 经营 稳健 、 业绩 优良 、 具 有核 心竞 争优势 且定 价合 理的 上市 公司 的 股票 。 本
基金在 选择 股票 时， 将考 虑股票 所属 行业 特性 、 公 司治理 水平 、 竞 争优 势、 财务、 价值 因素
等多种 因素 ，对 股票 的投 资吸引 力进 行综 合评 估， 同时， 针对 本基 金养 老理 财的投 资特 点 ，
更加重 视上 市公 司为 投资 者提供 回报 的因 素， 更多 地选择 股息 率较 高、 具备 稳定分 红历 史 、
定价合 理且 具有 足够 安全 边际的 蓝筹 股票 ，努 力做 到稳健 投资 。
（2） 投资 价值 评估
本基金 将采 用市 盈率 、 市 净率、 市现 率、 市销 率等 相对估 值指 标， 净资 产收 益率、 销售
收入增 长率 等盈 利指 标、 增长性 指标 以及 股息 率等 其他指 标对 公司 进行 多方 面的综 合评 估 。
在综合 评估 的基 础上 ， 确 定本基 金的 重点 备选 投资 对象 。 对 每一 只备选 投资 股票 ， 采 用现 金
流折现 模型 （DCF 模型 、DDM 模型 等） 等方法 评估 公司 股票的 合理 内在 价值 ， 同 时结合 股票 的
市场价 格， 选择 安全 边际 高、股 息率 较高 且具 备持 续稳定 分红 历史 的股 票构 建投资 组合 。
（3） 股票 申购 策略
本基金 将研 究首 次发 行股 票及增 发股 票的 上市 公司 基本面 因素 ， 根据 股票 市场 整体定 价
水平 ， 估 计股 票上市 交易 的合理 价格 ， 并参考 市场 资金供 求关 系 ， 从而 制定 相应的 股票 申购
策略。 本基 金对 于通 过参 与 申购 所获 得的 股票 ， 将 根据其 市场 价格 相对 于其 合理内 在价 值的
高低， 确定 继续 持有 或者 卖出 。
（4） 组合 构建 及优化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性， 对组合 进行 优化 ， 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平， 在证 券价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
（二） 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式， 建立 了严 谨、 科 学的
投资管 理流 程， 具体 包括 投资研 究、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行和 风险 管理及 绩效 评估工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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等全过 程， 如图1所 示。
图1
固定 收益 证券 投资 管理程 序
1 、投 资研 究及 投资 策略 制 定
本基金 管理 人在 固定 收益 证券投 资与 研究 方面 ， 实 行投资 策略 研究 专业 化分 工制度 ， 由
基金经 理与 研究 员组 成专 业小组 ， 进 行宏 观经 济及 政策、 产业 结构 、 金 融市 场、 单 个证 券等
领域的 深入 研究 ， 分 别从 利率、 债券 信用 风险、 相对 价值等 角度 ， 提 出独 立的 投资策 略建 议，
经固定 收益 投资 团队 讨论 ，并经 投资 决策 委员 会批 准后形 成固 定收 益证 券指 导性投 资策 略 。
该投资 策略 是公 司未 来一 段时间 内对 该领 域的 风险 和收益 的判 断 ， 对 公司 旗下 管理的 所有 基
金或组 合的 固定 收益 类证 券投资 具有 指导 作用 。
各个专 业领 域的 投资 策略 专业小 组每 季度 定期 举行 策略分 析研 讨会 议 ， 提 出下 一 阶段 投
资策略 ， 每周 定期举 行策 略评估 会议 ， 回顾本 周的 各项经 济数 据和 重大 事项 ， 分 析其 对季 度
投资策 略的 影响 ，检 讨投 资策略 的有 效性 ，必 要的 时候进 行调 整。
投资决 策委 员会
投资小 组 研究小 组
久期配 置/ 期
限结构 配置
类属配 置
个券选 择
组合构 建
绩效评 估
基
金
经
理
投
资
经
理
中央交 易室
风险管 理部
风险管 理委 员会
宏
观
策
略
研
究
信
用
、
转
债
个
券
研
究
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2 、投 资决 策
基金经 理在 公司 固定 收益 证券总 体投 资策 略的 指导 下， 根 据基 金合 同关 于投 资目标 、 投
资范围 及投 资限 制等 规定 ，制定 相应 的投 资计 划， 报投资 决策 委员 会审 批。
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 决定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 ，
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 ， 提 供指 导性 意见 ， 并 审核其 他涉 及基 金投 资管 理的重 大问 题 。
3 、投 资组 合构 建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决 议 ， 在 权限 范围 内， 评 估债 券的 投资 价值 ， 选择 证
券构建 基金 投资 组合 ，并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ，进 行投 资组 合的 日常管 理。
4 、交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令。
5 、风 险管 理及 绩效 评估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ， 报 风险 管理 委员会 ， 抄
送投资 决策 委员 会、 投资 总监及 基金 经理 ，并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。
法 律 合 规 部 对基 金 的 投 资行 为 进 行 合 规性 监 控 ， 并对 投 资 过 程 中存 在 的 风 险隐 患 向 基 金经
理、投 资总 监、 投资 决策 委员会 及风 险管 理委 员会 进行风 险提 示。
九、 业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：三年 期定 期存 款利 率+1.00% 。
在本基 金成 立当 年， 上述 “三 年期 定期 存款利 率 ” 指基金 合同 生效 当日 中国 人民银 行公
布并执 行的 三年 期 “ 金融 机构人 民币 存款 基准 利率 ” 。 其 后的 每个 自然年 ， “ 三 年期定 期存 款
利率” 指当 年第 一个 工作 日中国 人民 银行 公布 并执 行的三 年期 “金 融机 构人 民币存 款基 准利
率” 。
如果今 后 法 律法 规发 生变 化， 或 证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应 调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 体上 予以 公告。
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十、 风 险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于货 币市场 基金 ， 低 于混 合型 基金与 股票
型基金 ； 因 为本 基金 可以 配置二 级市 场股 票， 所以 预期收 益和 风险 水平 高于 投资范 围不 含二
级市场 股票 的债 券型 基金 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本报告 期 为 2017 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日止 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 76,603,075.40 12.39
其中： 股票
76,603,075.40 12.39
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
526,677,808.95 85.19
其中： 债券
526,677,808.95 85.19
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,016,047.03 0.97
8 其他资 产
8,968,370.49 1.45
9 合计
618,265,301.87
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,409,970.40 0.27
B 采矿业 1,390,200.00 0.27 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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C 制造业 34,970,705.00 6.81
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 2,556,800.00 0.50
F 批发和 零售 业 3,232,800.00 0.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,070,300.00 0.21
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 24,433,300.00 4.76
K 房地产 业 3,926,200.00 0.76
L 租赁和 商务 服务 业 1,408,000.00 0.27
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,136,500.00 0.22
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,068,300.00 0.21
S 综合 - -
合计 76,603,075.40 14.92
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 95,000 6,648,100.00 1.29
2 000651 格力电 器 90,000 3,933,000.00 0.77
3 601166 兴业银 行 220,000 3,737,800.00 0.73
4 601601 中国太 保 90,000 3,727,800.00 0.73
5 000858 五 粮 液 45,000 3,594,600.00 0.70
6 000963 华东医 药 60,000 3,232,800.00 0.63
7 600887 伊利股 份 100,000 3,219,000.00 0.63
8 600036 招商银 行 90,000 2,611,800.00 0.51
9 002311 海大集 团 110,000 2,574,000.00 0.50
10 600340 华夏幸 福 80,000 2,511,200.00 0.49
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1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 47,217,000.00 9.19
其中： 政策 性金 融债 47,217,000.00 9.19
4 企业债 券 294,247,953.30 57.30
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 159,118,000.00 30.98
7 可转债 （可 交换 债） 26,094,855.65 5.08
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 526,677,808.95 102.56
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 136053 15 南航 01 350,500 34,569,815.00 6.73
2 136270 16 南网 01 350,000 32,921,000.00 6.41
3 101782001
17 河 钢集
MTN007
300,000 29,892,000.00 5.82
4 122770 11 国网 01 300,000 29,841,000.00 5.81
5 101474010
14 北 控集
MTN003
200,000 20,140,000.00 3.92
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
1.10.2 本基金投资的前十 名股票未超出基金合 同规 定的备 选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 46,908.90
2 应收证 券清 算款 569,341.21
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,252,610.02
5 应收申 购款 99,510.36
6 其他应 收款 - 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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49
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,968,370.49
1.10.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132006 16 皖新 EB 3,034,384.00 0.59
2 132004 15 国盛 EB 2,741,700.00 0.53
3 110032 三一转 债 2,426,400.00 0.47
4 113011 光大转 债 2,194,901.10 0.43
5 132002 15 天集 EB 2,056,000.00 0.40
6 132007 16 凤凰 EB 1,803,620.00 0.35
7 113008 电气转 债 987,800.00 0.19
8 123001 蓝标转 债 965,700.00 0.19
注：上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
1.10.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
无。
1.10.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
无。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金合 同生 效日为2013 年3 月29 日，基 金合同 生效 以来（截 至2017 年12 月31 日）的 投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 ：
工银产 业债 券A
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
(1)－(3) (2)－(4) 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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2013.3.29-2013.12.31 -3.00% 0.10% 4.00% 0.02% -7.00% 0.08%
2014 年 22.06% 0.26% 5.25% 0.02% 16.81% 0.24%
2015 年 15.71% 0.41% 5.00% 0.01% 10.71% 0.40%
2016 年 -0.32% 0.19% 3.75% 0.01% -4.07% 0.18%
2017 年 5.43% 0.14% 3.75% 0.01% 1.68% 0.13%
自基金 合同 生效 起至 今 43.97% 0.25% 21.75% 0.01% 22.22% 0.24%
工银产 业债 券B
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2013.3.29-2013.12.31 -3.40% 0.10% 4.00% 0.02% -7.40% 0.08%
2014 年 21.64% 0.26% 5.25% 0.02% 16.39% 0.24%
2015 年 14.98% 0.41% 5.00% 0.01% 9.98% 0.40%
2016 年 -0.67% 0.19% 3.75% 0.01% -4.42% 0.18%
2017 年 4.99% 0.14% 3.75% 0.01% 1.24% 0.13%
自基金 合同 生效 起至 今 40.88% 0.25% 21.75% 0.01% 19.13% 0.24%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2013 年3 月 29 日至 2017 年 12 月31 日） 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年3 月29 日 生效 。
2 、按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期为 六个 月。 截至 报告期 末， 本基 金的 各项 投资比 例
符合基 金合 同关 于投 资范 围及投 资限 制的 规定 ： 本基 金债券 等固 定收 益类 资产 占基金 资产 的
比例不 低于80％ ；其 中产 业债的 投资 比例 不低 于固 定收益 类资 产的80% ；股 票 等权益 类资 产
占基金 资产 的比 例不 超过20% ；现 金及 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 占基 金资 产净值 的比 例
不低于5%。
十 三、 基金的 费用 与税收
( 一)与 基金 运作 有关 的费 用
1. 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 证券 账户 开户 费用 和 银行账 户维 护费 ；
（9） 本基 金从B 类 基金 份 额基金 的财 产中 计提 销售 服务费 ；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的 计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述“1. 基金 费用的 种类 中第（3 ）—（8）、 10 项 费用” ， 根据有 关法规 及相 应协议 规
定，按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4. 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、B 类基 金份 额的 基金销 售服 务费 率等 相关 费率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率 或 B 类 基金 份额 的 基金 销售 服务 费率 等费 率， 须 召开
基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调低 基金 管理 费率、 基金 托管费 率 或 B 类 基金 份额 的 基金 销售 服
务费率 等费 率， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 《信 息披露 办法 》 的 规定 在至 少一种 指定
媒体上 公告 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费 用
1、申 购费
本基 金A 类 基金 份额 的 最 高申购 费率 不超 过5 ％， 投 资者可 以多 次申 购本 基金 ， 申购 费
率按每 笔申 购申 请单 独计 算。本基金 B 类 基金 份额 不收取 申购 费。 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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54
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的申购费率结构
费用种 类 A 类基 金份 额 B 类基 金份 额
申购费 率
M＜100 万
0.8%
0%
100 万 ≤M ＜300 万
0.5%
300 万 ≤M ＜500 万
0.3%
M≥500 万
按笔收 取 ，1,000 元/ 笔
养老金 特定 申购
费率
M＜100 万
0.32%
100 万 ≤M ＜300 万
0.15%
300 万 ≤M ＜500 万
0.06%
M≥500 万
按笔收 取 ，1,000 元/ 笔
注：1 、M 为申购金额
2 、实施特定申购费率的养老金客户包括：全国社会保障 基金、可以投资基金的地方社 会保障基
金、企业年金 单一计划 以及集 合计划、企业 年金理事 会委托 的特定客户资 产管理计 划。如 将来出现经养老
基金监管部门 认可的新 的养老 基金类型，本 公司将在 招募说 明书更新时或 发布临时 公告将 其纳入养老金客
户范围，并按规定向中国证监会备案。
3 、养老金客户须通过我公 司直销柜台申购。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2 、赎 回费
本基金 的最高 赎回 费 率不 超过 赎 回金 额 的5％ 。 赎回 费率随 投资 人持 有基 金份 额期限 的
增加而 递减 。根 据2013 年 7 月1 日 基金 管理 人发 布的《 关于 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司旗
下五只 基金 调整 赎回 费率 的公告 》 ， 自2013 年 8 月1 日起 将本 基金 赎回 费率 调整如 下： 。
基金的赎回费率结构
费用种 类 A 类基 金份 额 B 类基 金份 额
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率 持有期 限 赎回费
率
Y＜7 天 1.5% Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75% 7 天≤Y＜30 天
0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.1%
1 年≤Y＜2 年 0.05% Y≥30 天
0%
Y≥ 2 年 0%
注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其中 不 低于 A 类基 金份 额 赎 回费 总额 的 25%
归 入基 金财 产 ， 其余 部分 用于支 付注 册登 记费 等相 关手续 费 ， 根 据 《 开放 式 证券投 资基 金销工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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售费用 管理 规定 》 ，B 类 基 金份额 赎回 费全 额归 入基 金财产 。
3 、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，B 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务 ， 基 金管 理人 将在基 金年 度
报告中 对该 项费 用的 列支 情况作 专项 说明 。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 基金托 管 人
于次月 首日 起 第3 个 工作 日内从 基金 资产 中划 出， 由注册 登记 机构 代收 ， 注 册登记 机构 收到
后按相 关合 同规 定支 付给 基金销 售机 构等 。 若 遇法 定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法按
时支付 的， 支付 日期 顺延 。
4 、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整申 购费率 和调 低赎 回费 率或 收 费方 式。
费率如 发生 变更 ， 基金 管理 人依照 有关 规定 于新 的费 率或收 费方 式实 施日 前在 指定媒 体和 基
金管理 人网 站上 公告 。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 部分 ，修 改了相 关信 息。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人员 情 况相 关信 息 。
3 、在“ 四、基 金托管 人” 部分， 根 据基 金托管 人提 供的信息 更新 了基金 托管 人 的相 关
信息 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ， 更 新了 基金 份额 发售机 构 的 相关 信息 。
5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最新 一期的 投资 组合 报告 。
6 、在 “十 、 基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至 2017 年12 月31 日 的本 基金 的 业绩 。 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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7 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 更新 了本 报告期 内的 相关 公告 。
上述内 容仅为 本更 新招募 说明书的 摘要 ，投资 人欲 查询本更 新招 募说明 书正 文，可 登
陆工银 瑞信 基金 管理 有限 公司网 站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 五 月 十一 日
