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安 信合 作创 新主 题沪 港深 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金更 新招
募 说明 书摘 要
（2018 年第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2018 年 3 月 29 日
重要提示
安信合 作创 新主 题沪 港深 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 募集 申请 于 2016 年 10 月 21
日经中 国证 监会 证监 许可[2016]2403 号 文注 册。 本基 金基金 合同 于 2017 年 3 月 29 日正 式生
效。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并 经中 国证 监会 注册。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义 务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ， 本 招募 说明 书 （ 更新） 所载 内容 截止 日为 2018 年 3 月 29 日， 有 关财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2017 年 12 月 31 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：50,625 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ： 陈 静满
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 39.84%
安信证 券股 份有 限公 司 33.95%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 20.28%
中广核 财务 有限 责任 公司 5.93%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 、 党 委副 书记 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 （ 主持 工作 ） 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ； 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
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部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。
现任中 国五 矿集 团有 限公 司总经 理助 理兼 五矿 资本 股份有 限公 司董 事长 、 总经 理、 党委 书记 ，
五矿资 本控 股有 限公 司董 事长 、 总 经理 ， 五 矿经 易 期货有 限公 司董 事长 ， 五 矿证券 有限 公司
董事长 ， 五矿 国际信 托有 限公司 董事 长 ， 工银 安盛 人寿保 险有 限公 司副 董事 长， 中国 外贸 金
融租赁 有限 公司 副董 事长 ，绵阳 市商 业银 行股 份有 限公司 董事 、党 委书 记。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理， 五矿 投资 发展有 限责 任公 司副 总经 理等职 务。 现任 五矿 资本 股份有 限公 司副
总经理 、 党 委委 员兼 资本 运营部 总经 理， 五矿 资本 控股有 限公 司副 总经 理兼 资本运 营部 总经
理， 五 矿经 易期 货有 限公 司董事 ， 五 矿证 券有 限公 司董事 ， 五 矿国 际信 托有 限公司 董事 ， 五
矿鑫扬 （浙 江） 投资 管理 有限公 司董 事长 ，绵 阳市 商业银 行股 份有 限公 司董 事。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司
资本市 场部 董事 总经 理、 深圳市 帕拉 丁股 权投 资有 限公司 总经 理。 现任 广州 市顺路 工程 顾问
股份有 限公 司总 经理 。
郭伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管， 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务 有 限公 司投 资银 行部 副总经 理（ 主持 工作 ） 。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 、
国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。
魏华林 先生 ，独 立董 事，1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门
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大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 ， 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任， 保险
经济研 究所 所长 ， 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委
员、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中 心 主
任、教 授、 博士 生导 师。
尹公辉 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任， 中 农信
（香港 ） 集团 有限公 司法 务主管 ， 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 ， 广东 华商 律师事 务所 专 职
律师， 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
股份有 限公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委 委员 ， 五 矿资本 控股 有限 公司 副总 经理， 工银 安盛
人寿保 险有 限公 司监 事， 中国外 贸金 融租 赁有 限公 司董事 ， 五矿 证券有 限公 司董事 ， 五矿 国
际信托 有限 公司 董事 ，五 矿经易 期货 有限 公司 董事 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司首 席信 息官 ， 兼任 安信 乾盛
财富管 理（ 深圳 ）有 限公 司监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士， 注册 会计 师 。 历 任吉 林省 国际 信托 公司财 务人
员， 汉 唐证 券有 限责 任公 司营业 部财 务经 理， 摩根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部
监察稽 核主 管， 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司监 察部 负责人 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司
总经理 助理 兼监 察稽 核部 总经理 。
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张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部总经 理助理 、交 易 主管 。
3 、公 司高 管人 员
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理（ 深圳 ）有 限公 司董 事。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经 济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 。
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管 理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 、 权 益投 资
部总经理。现任安 信基金 管理有限责任公司 总经理 助理兼研究总监 兼研 究 部总 经 理 。2014
年 4 月 21 日至 今， 任安 信 价值精 选股 票型 证券 投资 基金的 基金 经理 ；2016 年 3 月 14 日至
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今， 任 安信 消费 医药 主题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理； 2016 年 3 月 14 日至 2017 年 5 月 4
日， 任 安信 平稳 增长 混合 型发起 式证 券投 资基 金的 基金经 理；2016 年 9 月 29 日至今 ， 任 安
信新成 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ；2017 年 3 月 16 日至 今， 任安信 中国 制
造 2025 沪港 深灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理；2017 年 3 月 29 日 至今， 任安 信
合作创 新主 题沪 港深 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
张明先 生， 管理 学硕 士。2011 年 7 月-2011 年 12 月 在安信 证券 股份 有限 公司 安信基 金
筹备组 任研 究部 研究 员， 2011 年 12 月加 入安 信基 金管 理有限 责任 公司 ， 历 任研 究 部研究 员、
特定资 产管 理部 投资 经理 。 现任 安信 基金 管理 有限 责任公 司权 益投 资部 基金 经理。 2017 年 5
月 5 日 至今 ， 任 安信 合作 创新主 题沪 港深 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 安 信平稳 增长 混合
型发起 式证 券投 资基 金和 安信中 国制 造 2025 沪 港深 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经
理；2017 年 7 月 3 日至 今 ，任安 信鑫 安得 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。
谭珏娜 女士 ， 经济学 学士 ， 历 任招 商证 券股份 有限 公司国 际业 务部 业务 助理 、 安 信证 券
股份有 限公 司证 券投 资部 内部风 险控 制员 、交 易员 ，2013 年 4 月加 入安 信基 金管理 有限 责
任公司 ， 历 任运 营部 交易 员、 特 定资 产管 理部 投资 经理助 理、 投资 银行 部投 资经理 、 研 究部
研究员 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司 权益 投资 部基金 经理 。2017 年 3 月 16 日 至今， 任
安信中 国制 造 2025 沪 港深 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 合作 创新 主题 沪港深 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。
5 、基金 投 资决 策委 员会 成 员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。
陈一峰 先生 ，经 济学 硕士 ，注册 金融 分析 师(CFA) 。 简历同 上。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 ，
安信基 金管 理有 限责 任公 司研究 部总 经理 。现 任 安 信基金 管理 有限 责任 公司 FOF 投资部总
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经理。
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。
张竞先 生 ， 南 开大学 金融 学硕士 。 历任 华泰证 券股 份有限 公司 研究 所研 究员 ， 安 信证 券
股份有 限公 司证 券投 资部 投资经 理助 理、 安信 基金 筹备组 研究 部研 究员 ， 安 信基金 管理 有限
责任公 司研 究部 研究 员、 特定资 产管 理部 副总 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 。 现 任安 信基 金
管理有 限责 任公 司权 益投 资部总 经理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
1 、基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
2 、基 金托 管部 门及 主要 人 员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
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作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投资 基金 、 基 金 （ 一
对多、 一对 一） 、 社保 基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类机 构、 券商资 产管 理
计划、 信托计 划、企 业年 金、银 行理财 产品、 股权 基金、 私募基 金、资 金托 管等 门 类齐全 、
产品丰 富 的 托管 业务 体系 。 在国 内， 中国 银行 首家 开展绩 效 评 估、 风险 分析 等增值 服务 ， 为
各类客 户提 供个 性化 的托 管 增值 服务 ，是 国内 领先 的大型 中资 托管 银行 。
3 、证 券投 资基 金托 管情 况
截至 2017 年12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管650 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 613 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
4 、托 管业 务的 内部 控制 制 度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06”“ ISAE3402”和“SSAE16 ” 等 国际主 流内 控审阅 准则 的
无保留意 见的审 阅报告 。2017 年 ，中国 银行继 续获 得了基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16”双
准则的 内部 控制 审计 报告 。 中 国银 行托 管业务 内控 制度完 善 ， 内 控措施 严密 ， 能 够有 效保 证
托管资 产的 安全 。
5 、基 金托 管人 对基 金管 理 人运作 基金 进行 监督 的方 法和程 序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应 当及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
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1 、直 销机 构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中 心 36 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ：刘 入领
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
联系人 ：陈 思伶
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客户服 务电 话：95566
网站：www.boc.cn
（2） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（3） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网站：www.essence.com.cn
（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
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客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网站：www.gtja.com
（5） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客 户服 务电 话：95553
网站：www.htsec.com
（7） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网站：www. citics.com
（8） 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网站：www.zxwt.com.cn
（9） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网站：www.swhysc.com
（10） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
11
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网站：www.longone.com.cn
（11 ）中 山证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：4001-022-011
网站：www.zszq.com.cn
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大 厦
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网站：www.csc108.com
（13） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-9908-826
网站： www.citicsf.com
（14） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（15） 东海 期货 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
客户服 务电 话：95531/400-8888588
网站：www.qh168.com.cn
12
（16） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（17） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客户服 务电 话：4008888993
网站：www.dxzq.net
（18） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（19） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室
法定代 表人 ：李 福春
客户服 务电 话：95360
网站：www.nesc.cn
（20） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
网站：www.gjzq.com.cn
（21） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客户服 务电 话：4008-888-8888
13
网站：www.chinastock.com.cn
（22） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼
法定代 表人 ：郭 林
客户服 务电 话：400-820-5999
网站：www.shhxzq.com
（23） 五矿 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公楼 47 层
法定代 表人 ：赵 立功
客户服 务电 话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
（24） 中大 期货 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 中山 北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东 ，18 层
法定代 表人 ：陈 忠宝
客户服 务电 话：400-8810-999 或者 0571-85801071
网站：www.zdqh.com
（25） 宏信 证券 有限 责任 公司
住所： 四川 省成 都市 人民 南路二 段 18 号 川信 大厦 10 楼
法定代 表人 ：杨 磊
客户服 务电 话：4008-366-366
网站：www.hx818.com
（26） 平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
客户服 务电 话：95511-8
网站：stock.pingan.com
（27） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 228 号 华泰 证 券广场
法定代 表人 ：周 易
14
客户服 务电 话：95597
网站：http://www.htsc.com.cn/
（28） 、申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
客户服 务电 话：400-800-0562
网站： www.hysec.com
（29） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
客户服 务电 话：4008323000
网站：http://www.csco.com.cn
（30） 天风 证券 股份 有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
客户服 务电 话： 95391/4008005000
网站： http://www.tfzq.com
（31） 广州 证券 股份 有 限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：胡 伏云
客户服 务电 话： 95396
网站：www.gzs.com.cn
（32） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（33） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
15
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-820-2899
网站：www.erichfund.com
（34） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网站：www.fund123.cn
（35） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
（36） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（37） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（38） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层
法定代 表人 ：穆 宏轩
客户服 务电 话：400-168-7575
网站：www.taixincaifu.com
16
（39） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
（40） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
网站：www.qianjing.com
（41） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（42） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F
法定代 表人 ：陈 姚坚
客户服 务电 话：400-9500-888
网站：www.jfzinv.com
（43） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 b1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（44） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
17
网站：www.shengshiview.com
（45） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层
法定代 表人 ：洪 少猛
客户服 务电 话：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（46） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富
法定代 表人 ：徐 黎云
客户服 务电 话：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（47） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-619-9059
网站：www.fundzone.cn
（48） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客户服 务电 话：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（49） 乾道 盈泰 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（50） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
18
客户服 务电 话：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（51） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所 ：北京市海 淀区东北旺西 路中关村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总部 科研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客户服 务电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
（52） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-821-0203
网站：www.520fund.com.cn
（53） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客户服 务电 话：400-821-5399
网站：www.noah-fund.com
（54） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第七 幢 23 层 1
号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客户服 务电 话：400-027-9899
网站： www.buyfunds.cn
（55） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层
法定代 表人 ：张 彦
客户服 务电 话：400-116-1188
网站：8.jrj.com.cn
19
（56） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
客户服 务电 话：95177
网站：www.snjijin.com
（57） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路 6 号物 资控 股大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话：400-678-8887
网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（58） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客户服 务电 话：400-066-8586
网站：www.igesafe.com
（59） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网站：http://www.yilucaifu.com
（60） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 望京 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
客户服 务电 话：400-061-8518
网站： https://danjuanapp.com/
（61） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 17 层
法定代 表人 ：弭 洪军
客户服 务电 话：400-876-5716
20
网站：https://www.cmiwm.com/
（62） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
客户服 务电 话：010-59013895
网站：www.wanjiawealth.com
（63） 上海 通华 财富 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区杨 高南 路 799 号陆 家嘴 世纪 金融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
客户服 务电 话：95156
网站：https://www.tonghuafund.com
（64） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产 业园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话： 400-810-5919
网站： www.fengfd.com
（65） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 16 层
法定代 表人 ：毛 淮平
客户服 务电 话： 400-817-5666
网站：www.amcfortune.com
（66） 深圳 市前 海排 排网 基金销 售有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪工 艺品文 化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客户服 务电 话： 400-680-3928
网站： www.simuwang.com
（67） 嘉实 财富 管理 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
21
客户服 务电 话： 4400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（68） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 白纸 坊东街 2 号经 济日 报社 综 合楼 A 座 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
客户服 务电 话：400-6262-1818 /010-66154828
网站：www.5irich.com
（69） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
客户服 务电 话： 021-50810673
网站： www.wacaijijin.com
（70） 天津 市凤 凰财 富基 金销售 有限 公司
住所： 天津 市和 平区 南京 路 181 号世 纪都 会 1606-1607
法定代 表人 ：谭 智勇
客户服 务电 话：4007-066-880
网站：http://www.phoenix-capital.com.cn
（ 二） 登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ：刘 入领
电话：0755 －82509865
传真：0755 －82560289
联系人 ：宋 发根
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
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负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 黎明 、陈 颖华
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤
联系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信合 作 创 新主 题沪 港深 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五、基金类型
混合型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、投资目标
在深入 的基 本面 研究 的基 础上 ， 在 本基 金关 注的 领域 内精选 股价 相对 于内 在价 值明显 低
估的股 票进 行投 资， 注重 安全边 际， 力争 为基 金份 额持有 人实 现长 期稳 定的 回报。
八、投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
23
监会核 准上市 的股票 ） 、沪 港通机 制下允 许投资 的香 港联合 交易所 上市的 股票 、债券 （包括
国债、 公司债 、企业 债、 可转换 债券、 央行票 据、 中期票 据、短 期融资 券等） 、资产 支持证
券、债 券回购 、货币 市场 工具（ 包括银 行存款 、同 业存单 等） 、股 指期 货、权 证等金 融衍生
工具以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国 证监会相关规
定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0%-95% （其中 ， 投资 于港 股通 标的 股票 的比例 占
基金资产 的 0%-95% ） ； 本 基金投资 于合 作创新 主题 相关证券 的比 例不低 于本 基金持有 的非
现金基 金资 产 的 80% ； 持 有全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产净 值 的 3% ； 每个 交易日 日终 在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 本 基金 保持不 低于 基金 资产 净 值 5% 的现 金或 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券，其 中现 金不 包括 结算 备付金 、存 出保 证金 、应 收申购 款等 。
九、投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金的资产配置策 略以 基于宏观、政策及市 场分 析的定性研究为主， 重点 关注包括
GDP 增 速、 投资增 速、货 币供应、 通胀 率和利 率等 宏观和政 策指 标，同 时结 合定量分 析的
方法， 对未 来各 大类 资产 的风险 和预 期收 益率 进行 分析评 估， 制定 股票 、 债 券、 现 金等 大类
资产之 间的 配置 比例 、调 整原则 和调 整范 围。
2 、股 票投 资策 略
本产品充 分发 挥基金 管理 人的投资 研究 优势， 运用 科学严谨 、规 范化的 资产 配置方法 ，
灵活配 置投 资于 具有 合作 创新（Public-Private-Partnership ，简称 PPP） 主 题相 关领域 的上 市
公司证 券， 谋 求基 金资 产 的长期 稳定 增长。 我们 将 通过合 作创 新 （PPP） 主题 股票池 的构 建
和个股 精选 来完 成对 股票 投资策 略的 构建 。
（1） 合作 创新 （PPP ） 主 题相关 行业 界定
PPP （Public-Private-Partnership ） ， 即合 作创 新模 式， 泛指公 共部 门与 私人 部门 为提供 公
共产品 或服 务而 建立 的各 种合作 关系。 合作 创新 （PPP） 模 式具 有弥 补财 政资 金不足 、 充分
发挥参 与各 方专 长、 提高 项目经 营效 益和 服务 水平 的优点 。
24
当前中 国正 处于 关键 的经 济转型 期 ， 政 府一 方面 要摆 脱经济 对传 统重 资产 投资 模式的 过
度依赖 ， 寻 找新 的经 济增 长点， 另一 方面 又需 要继 续保障 和提 升公 共产 品及 服务的 供给 数量
与质量 ，保 持经 济和 社会 的平稳 运行 和发 展。 在此 背景之 下， 推 进 PPP 模 式 ，引入 社会 资
本参与 公用 事业 和基 础设 施建设 ， 不 仅可 以凭 借相 对少量 的财 政资 金撬 动社 会资本 ， 缓 解地
方财政 压力 ， 更 有利 于社 会资本 充分 发挥 其专 业管 理能力 ， 大 大提 升公 共产 品及服 务的 供给
数量与 质量 。 落 实到 上市 公司层 面， PPP 的 引 入能 够提高 上市 公司 的收 入， 降低其 资产 负债
率，显 著改 善企 业回 款慢 问题， 进而 改 善 PPP 参 与 方的财 务报 表。
财政部 已 于 2014 年、 2015 年共推 出 2 批 PPP 示 范 项 目， 示 范项 目数 量 236 个 ， 总投 资
金额 8300 亿 元， 预 计 2016 年 还将 推出 第三 批示 范 项目， 估计 投资 金额 超 过 6000 亿。 截止
2015 年 2 月底 ，全 国各 地 共推 出 PPP 项目 7116 个 ，项目 金 额 83122.83 亿 元 ，全 国 PPP 项
目主要 涉 及 18 个领 域 ， 在 7116 个 PPP 项 目 中， 市政 工程领 域 PPP 项 目 最多 ， 总计 1877 个，
占总项 目数 的比 重约 26% 。生态 建设 和环 境保 护项 目总计 989 个 ，占 比约 14% 。交 通运 输
项目也 高 达 819 个 ， 占 比 约 12% 。 另 外 ， 全 国 PPP 项目还 涉及 片区 开发 、 旅 游、 水利 建设 、
交通运 输、 保障 性安 居工 程、 医 疗卫 生、 文 化、 体 育、 农 业、 科 技等 领域。 作为促 进投 融资
体制改 革 、 提 高社会 资源 配置效 率的 一个 非常 值得 探索与 实践 的领 域， 未来 几年 ， 中 国针 对
PPP 模 式 的政 策推 广力 度 还将大 大增 强。
遵循海 外成 熟市 场经 验， 结合我 国经 济结 构特 点， 从资本 市场 角度 来看 ， 本 基金投 资 的
合作创 新 （PPP） 主 题涉 及 的行业 包括 涉及 生态 环保 、 水利 、 建 筑建 材、 交通 、 医疗、 教育 、
文化等 诸多 领域 。
（2） 合作 创新 （PPP ） 主 题股票 池的 初步 构建
基金管 理人 将重 点关 注生 态环保 、 水利 、 建筑 建材 、 交通、 医疗、 教育、 文 化等领 域相
关的上 市公 司， 将通 过合 作创新 （PPP ） 模 式与 政府 方合作 ， 参 与投 资、 运营 并提供 公共 服
务的上 市公 司纳 入本 基金 的股票 池。 本基 金将 重点 关注具 备以 下特 征的 上市 公司：
1 ） 各 级财 政部 与发 改委 PPP 项 目库 、 其 他的 全国 性 综合 PPP 项 目 库、PPP 研 究中心 项
目库涉 及的 相关 上市 公司 ；
2 ）各级 财政部 及发改 委印 发的深入 推进 政府和 社会 资本合作 工作 的通知 中涉 及的相 关
上市公 司；
3 ）各级 政府披 露的合 作框 架、合作 意向 书、招 标、 投标、预 成交 、中标 、签 订合同 涉
及的相 关上 市公 司；
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4 ） 已经或 正在 与政 府方 签订 与合 作 创 新（PPP ）模式 相关 的意 向书 、备忘 录、 框架 协
议、正 式的 合作 创新（PPP ） 项 目合 同， 约定 有关 项目 开 发的 关键 权利 义务 的上 市 公司 等。
同时， 在不 同的 经济 发展 阶段， 基金 管理 人将 根据 市场环 境、 国家 政策 、 产 业变化 等多
种因素 对合 作创 新（PPP ） 主题的 股票 池进 行持 续跟 踪和动 态调 整。
（3） 个股 筛选
在合作 创新 （PPP ） 股 票池 构建完 成后， 本基 金通 过 深入的 公司 基本 面分 析、 股票估 值
分析进 行个 股筛 选。
1 ）公 司基 本面 分析
I 经营状况 分析
我们通 过分 析上 市企 业的 公司治 理、 商业 模式 、 产 品研发 、 营 销策 略、 成本 控制等 多方
面的运 营管 理能 力 ， 判 断公 司的核 心价 值与 成长 能力 ， 选择经 营状 况良 好 ， 并 符合 产业升 级、
科技进 步、 制度 创新 及体 制改革 趋势 的个 股， 形成 投资标 的。
II 财务状况分 析
本基金 将重 点关 注上 市公 司的盈 利能 力 、 成长 能力 、 营 运能 力、 杠杆 水平 以 及现金 流管
理水平 ，选 择优 良财 务状 况的上 市公 司股 票。
2 ）股 票估 值分 析
通过对 公司 内在 价值 的研 究， 结 合市 盈率 （P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、 市 盈增 长比 率 （PEG），
自由现 金流 贴现 （DCF ） 等一系 列估 值指 标， 给出 股票综 合评 级， 从中 选择 估值水 平相 对低
估的公 司。
本基金 将结 合公 司状 况以 及股票 估值 分析 的基 本结 论， 选择 具有 较强 竞争 优势 且估值 具
有吸引 力的 股票 ，形 成投 资标的 并持 续跟 踪。
此外 ， 本 基金 将保持 高度 的风险 意识 ， 对所投 资的 公司进 行密 切的 跟踪 研究 ， 把 握股 票
估值水 平的 变化 趋势 ， 通过 压力测 试 、 情 景分 析等 技术 对投资 组合 进行 动态 风险 评估 。 同 时，
不断发 掘其 他价 值被 低估 的股票 ，对 投资 组合 进行 调整。
（3） 沪港 通港 股投 资策 略
在人民 币加 快国 际化 的背 景下 ， 以 沪港 通为 代表 的港 股将获 得全 球机 构投 资者 的密切 关
注。在 过去 很长 的一 段时 间内， 港股 的蓝 筹股 相对 于 A 股 有较 为明 显的 估值 优势， 而许 多
在港股 上市 的成 长股 则在 估值和 成长 性都 较国 内成 长股有 更明 显的 优势 。 这将 为国内 投资 者
带来风 险相 对低 而投 资回 报确相 对较 高的 投资 机会 。 我们 将结 合公 司基 本面、 国内经 济和 相
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关行业 发展 前景 、 境 外机 构投资 者行 为 、 境内 机构 和个人 投资 者行 为、 世界 主要经 济体 经 济
发展前 景和 货币 政策 、 主流 资本市 场对 投资 者的 相对 吸引力 等影 响港 股投 资的 主要因 素来 决
定我们 对港 股权 重配 置和 个股选 择。
3 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资在 宏观 经济运 行态 势分 析、 经济 政策分 析的 基础 上， 分析 基础利 率的
走势， 研究 利率 期限 结构 和中 长 期收 益率 走势 。 在 此基础 上利 用利 率策 略、 久期策 略、 信用
策略 、 回 购策 略等主 动投 资策略 ， 在严 格控制 风险 的前提 下 ， 发 掘和利 用市 场失衡 带来 的 投
资机会 ， 实 现组 合增 值。 本基金 的债 券投 资以 企业 债、 公 司债 和可 转债 为主 ， 并根 据流 动性
管理的 需要 配置 国债 和货 币市场 工具 。
4 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ， 参与 股指 期货 交易。 参与 股指期 货投 资时 机和 数量 的决策 建
立在对 证券 市场 总体 行情 的判断 和组 合风 险收 益分 析的基 础上 。 基金 管理 人将 根据宏 观经 济
因素、 政策 及法 规因 素和 资本市 场因 素， 结合 定性 和定量 方法 ， 确 定投 资时 机。 基 金管 理人
将结 合 股票 投资 的总 体规 模， 以 及中 国证 监会 的相 关限定 和要 求， 确定 参与 股指期 货交 易的
投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的 。 基 金管 理人 在进行 股指 期货 投资 前将 建立股 指期 货
投资决 策小 组， 负责 股指 期货的 投资 管理 的相 关事 项， 同 时针 对股 指期 货投 资管理 制定 投资
决策流 程和 风险 控制 等制 度， 并 经基 金管 理人 董事 会批准 后执 行。 若相 关法 律法规 发生 变化
时，基 金管 理人 股指 期货 投资 管 理从 其最 新规 定， 以符合 相关 法律 法规 和监 管要求 的变化 。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 采用 权证 估值 量化模 型评 估权 证的 内在 定价， 在此
基础上 谨慎 进行 权证 投资 。 本基金 还可 利用 权证 与标 的股票 之间 可能 存在 形成 的风险 对冲 机
会，在 充分 论证 和模 型分 析的基 础上 谨慎 构建 套利 投资组 合， 获取 相对 稳定 的投资 收益 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ， 以 降低流 动性 风险 。
27
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率×40% + 恒生 AH 股 H 指数 收益率 ×
20%+ 中证 全债 指数 收益 率 ×40%
沪深 300 指 数是 中证 指数 有限公 司编 制的 包含 上海 、 深圳 两个 证券 交易 所流 动性好 、 规
模最大 的 300 只 A 股 为样 本的成 分股 指数 ，是 目前 中国证 券市 场中 市值 覆盖 率高、 代表 性
强、 流 动性 好， 同时 公信 力较好 的股 票指 数， 适合 作为本 基金 股票 投资 的比 较基准 。 本 基金
选择该 指数 作为 股票 （不 含港股 通标 的股 票） 投资 部分的 业绩 比较 基准 。
恒生 AH 指数 系列 包括 同 时以 A 股形 式及 H 股形 式 上市， 市值 最大 及成 交最 活跃的 中
国公司 为成 份股 。其 中， 恒生 AH 股 H 指 数用 以量 度成分 股在 H 股 市场 的表 现。本 基金 选
择该指 数作 为港 股通 标的 股票投 资部 分的 业绩 比较 基准。
中证全债指数是中证 指数 有限公司编制的综合 反映 银行间债券市场和沪 深交 易所债券
市场的 跨市 场债 券指 数， 该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金 融债 券及
企业债 券组成 ，中证 指数 公司每 日计算 并发布 中证 全债的 收盘指 数及相 应的 债券属 性指标 ，
为债券 投资 者提 供投 资分 析工具 和业 绩评 价基 准 。 本 基金选 择该 指数 作为 债券 投资部 分的 业
绩比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 其他 代表 性更 强、 更 科学 客观 的业 绩比 较基准 适用
于本基 金时 ， 本 基金 管理 人可以 根据 市场 发展 状况 及本基 金的 投资 范围 和投 资策略 ， 依 据维
护投资 者合 法权 益的 原则 ， 在与基 金托 管人 协商 一致 并按照 监管 部门 要求 履行 适当程 序后 变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告，而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
十一、风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 。 产 品风 险等级 以各 销售 机构 的评 级结果 为准 。 本 基金 可投 资于港 股通 标的
股票 ， 从 而面 临港股 通机 制下因 投资 环境 、 投 资标 的、 市场 制度 以及交 易规 则等差 异带 来 的
特有风 险。
十二、基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
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遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日， 来源于 《安 信合 作创 新主 题 沪港 深
灵活配 置混 合型 证券 投 资 基金 2017 年第 4 季 度报 告 》 。本 报告 中所 列财 务数 据 未经审 计。
1、报告期末基金资 产组合 情况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（%）
1 权益投 资 209,509,010.51 78.93
其中： 股票 209,509,010.51 78.93
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 328,298.06 0.12
其中： 债券 328,298.06 0.12
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
54,661,448.96 20.59
8 其他资 产 944,940.95 0.36
10 合计 265,443,698.48 100.00
2、报告期末按行业 分类的 股票投资组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
29
B 采矿业 14,470,212.39 5.51
C 制造业 149,257,827.33 56.84
D
电力、热力、燃气及水生 产和
供应业 16,143.20 0.01
E 建筑业 21,962,816.66 8.36
F 批发和 零售 业 7,872,380.40 3.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,237,597.24 0.85
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传输、软件和信息技 术服
务业 34,112.55 0.01
J 金融业 10,253,170.92 3.90
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 2,706,302.72 1.03
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 67,612.34 0.03
S 综合 - -
合计 208,910,498.95 79.56
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金资产净值比例
（% ）
非必需 消费 品 598,511.56 0.23
合计 598,511.56 0.23
注：以 上分 类采 用彭 博行 业分类 标准 （BICS）。
3、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
30
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元 ）
占 基 金资 产净
值比例 （％ ）
1 000786 北新建 材 509,100 11,454,750.00 4.36
2 601088 中国神 华 475,467 11,016,570.39 4.20
3 002202 金风科 技 570,000 10,744,500.00 4.09
4 000651 格力电 器 243,903 10,658,561.10 4.06
5 601799 星宇股 份 169,597 8,395,051.50 3.20
6 000910 大亚圣 象 346,378 7,932,056.20 3.02
7 600487 亨通光 电 193,882 7,836,710.44 2.98
8 000488 晨鸣纸 业 451,818 7,531,806.06 2.87
9 600519 贵州茅 台 10,553 7,360,611.97 2.80
10 002508 老板电 器 149,389 7,185,610.90 2.74
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 328,298.06 0.13
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 328,298.06 0.13
5、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
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序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 （元 ）
占基金资产净
值比例 （％ ）
1 128029 太阳转 债 2,262 226,198.51 0.09
2 128024 宁行转 债 1,021 102,099.55 0.04
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 以套 期保 值为 目的 ， 参与 股指 期货 交易。 参与 股指期 货投 资时 机和 数量 的决策 建
立在对 证券 市场 总体 行情 的判断 和组 合风 险收 益分 析的基 础上 。 基金 管理 人将 根据宏 观经 济
因素、 政策 及法 规因 素和 资本市 场因 素， 结合 定性 和定量 方法 ， 确 定投 资时 机。 基 金管 理人
将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以 及中 国证 监会 的相 关限定 和要 求， 确定 参与 股指期 货交 易的
投资比 例。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
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本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
11 、投资组合报告 附注
（1）报 告 期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2）本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同规 定的备选 股票 库，本 基金 管理人 从
制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。
（3） 其他 资产 构成
序
号
名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 88,007.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,166.61
5 应收申 购款 844,766.75
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 944,940.95
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日 为 2017 年 3 月 29 日 ， 基 金合 同生 效以来 （ 截 至 2017 年 12 月 31 日）
的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2017.03.29-2017.12.31 21.55% 0.69% 9.62% 0.42% 11.93% 0.27%
十四、基金的费用概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
9 、因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×1.50% ÷当 年天 数
34
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由 基金托 管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管
理人 。 若 遇法 定节 假日 、 休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 顺延 至最 近可 支付日 支 付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由 基金托 管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托
管人 。 若 遇法 定节 假日 、 休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 顺延 至最 近可 支付日 支 付 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类” 中 第 3 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基 金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致并 经基 金份 额持 有人大 会审 议通 过后 ， 可调 整基金 管
理费率 、基 金托 管费 率等 相关费 率。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上公告 。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
35
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、 “第 三部 分基 金管 理人 ” 部分 ， 更 新基 金管 理人 概况、 基金 管理 人 董 事会 成员、 基金
管理人 监事 会成 员、 本基 金基金 经理 及 投 资决 策委 员会成 员的 信息 。
3 、 “第 四部 分基 金托 管人 ”部分 ，更 新基 金托 管人 的信息 。
4 、 “第 五部 分相 关服 务机 构” 部 分， 更新 其他 销售 机构、 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
的信息 。
5 、 “第 八部 分基 金份 额的 申购与 赎回 ”部 分， 更新 申购与 赎回 的数 额限 制 的 内容。
6 、 “第 九部 分基 金的 投资 ”部分 ，更 新风 险收 益特 征以及 基金 投资 组合 报告 的内容 。
7 、更 新“ 第十 部分 基金 的 业绩” 部分 的内 容。
8 、更 新“ 第十 七部 分风 险 揭示” 部分 的内 容。
9 、更 新“ 第二 十二 部分 其 他应披 露事 项” 部分 的内 容。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2018 年 5 月 11 日
