华夏恒利 6 个 月 定 期 开放 债 券 型
证 券 投 资 基金 招 募 说 明书 （ 更 新 ）摘 要
2018 年第 1 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国光大银 行股份 有限公司
华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏恒 利6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金 （以 下简 称“ 本 基金” ） 已经 中国 证监 会2016
年3月7 日证 监许 可[2016]446号文 予以 注册 。本 基金 基 金合同 于2016年3月29日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险 ， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险， 本基 金的特 定风 险等 。 本 基金 以 封闭 期和 开放
期相结 合的 方式 运作 ， 每 半年开 放一 次申 购和 赎回 ， 在 每个 封闭 期内 ， 基 金 份额持 有人 面临
不能赎 回基 金份 额的 风险 。 若基 金份 额持 有人 错过 某一开 放期 而未 能赎 回， 其份额 将转 入下
一 封闭 期 ， 至 下一开 放期 方可赎 回 。 本 基金属 于债券 型基 金 ， 长 期风险 收益 水平低 于股票基
金、混 合基 金 ， 高于 货币 市场基 金。
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担
义务。 基金 投资 者欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2018年3 月29 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2017 年12 月31 日。 （本 招募说 明书 中 的 财务 资料 未经审 计）
华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨询 有 限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生：董事长、代总经理 、党委书记，中信证券股 份有限公司执行董事、总 经
理， 硕 士， 高 级经 济师。 曾任中 信证 券公 司董 事、 襄理、 副总 经理， 中信 控 股公司 董事 、 常
务副总 裁， 中国 建银 投资 证券有 限责 任公 司党 委副 书记、 执行 董事 、 总 裁， 兼 任信诚 基金 管
理有限 公司 董事 长、 证通 股份有 限公 司董 事等 。
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
汤晓东 先生 ： 董事 ， 硕 士 。 曾任华 夏基 金管 理有 限公 司总经 理等 ； 曾任 职于 摩 根大通 、
荷兰银 行、 苏格 兰皇 家银 行、中 国证 监会 等。
杨冰先 生：董事，硕士。现任中 信证券股份有限公司资产 管理业务行政负责人。曾 任
中信证 券股 份有 限公 司固 定收益 部交 易员 、 资 产管 理业务 投资 经理 、 资 产管 理业务 投资 主管
等。 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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胡祖六 先生：董事，博士，教授 。现任春华资本 集团主席 。曾任国际货币基金组织 高
级经济 学家 ， 达 沃斯 世界 经济论 坛首 席经 济学 家， 高盛集 团大 中华 区主 席、 合伙人 、 董 事总
经理。
葛小波 先生：董事，硕 士。中信 证券党委委员、 董事总经 理。葛先生于2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。
朱武祥 先生：独立董事，博士， 教授。现任清华大学经济 管理学院金融系教授、博 士
生导师 ， 兼 任北 京建 设 （ 香港上 市） 、 华夏 幸福 基 业、 中 海油 海洋 工程、 东 兴证券 、 中 兴通
讯等五 家上 市公 司独 立董 事。
贾建平 先生 ： 独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北 京工 艺品 进出 口公司 、 美 国 纽 约中 国物 产有限 公司 （外 派工 作） ， 曾担任 中国 银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生：独立董事，博士， 教授。现任清华大学经济 管理学院会计学教授、博 士
生导师 ， 兼 任中 华联 合人 寿保险 股份 有限 公司 、 博 彦科技 股份 有限 公司 （上 市公司 ） 、 朗新
科技股 份有 限公 司独 立董 事， 中 国会 计学 会第 八届 理事会 理事 ， 中 国会 计学 会财务 成本 分会
第八届 理事 会副 会长 。
张霄岭 先生：副总经理，博士。 现兼任上海高级金融学院 客座教授、清华大学五道 口
金融学 院特 聘教 授。 曾任 中国技 术进 出口 总公 司项 目经理 、 美国 联邦储 备委 员会 （华 盛顿 总
部） 经 济学 家、 摩根 士丹 利 （纽 约总 部） 信用 衍生 品交易 模型 风险 主管 、 中 国银监 会银 行监
管三部 副主 任等 。
刘义先 生：副总经理，硕士。现 任华夏基金管理有限公司 党委委员。曾任中国人民 银
行总行 计划 资金 司副 主任 科员、 主任 科员， 中国 农业 发展银 行总 行信 息电 脑部 信息综 合处 副
处长 （ 主持工 作） ， 华夏 基金管 理有 限公 司监 事、 党办主 任、 养 老金 业务 总 监， 华夏 资本 管
理有限 公司 执行 董事 、总 经理等 。
阳琨先 生：副总经理、投资总监 ，硕士。现任华夏基金管 理有限公司党委委员。曾 任
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 财务 部部 门经 理， 宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士 ： 副总 经理 ， 硕 士。 兼任 证通 股份 有限 公 司董事 。 曾任 基金 营销 部 总经理 、
营销总 监、 市场 总监 ，上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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周璇女 士：督察长，硕士。现任 华夏基金管理有限公司纪 委书记。曾任华夏基金管 理
有限公 司总 经理 助理 ；曾 任职于 中国 证监 会、 北京 金融街 建设 开发 公司 。
杨一夫 先生：监事长，硕士。现 任鲍尔太平有限公司总裁 ，负责总部加拿大鲍尔公 司
在中国 的投 资活 动， 兼任 三川能 源开 发有 限公 司董 事、 中国 投资 协会常 务理 事。 曾任 国际 金
融公司 （世 界银 行组 织成 员）驻 中国 的首 席代 表， 华夏基 金管 理有 限公 司董 事等。
史本良先生 ：监事 ，硕士 ，注册会计 师。现 任中信 证券股份有 限公司 计划财 务部B角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
杨维华 先生 ： 监 事， 硕士 。 现任中 信证 券股 份有 限公 司风险 管理 部B 角 。 曾 任中 信证券
股份有 限公 司风 险管 理部 总监等 。
宁晨新 先生：监事，博士，高级 编辑。现任华夏基金管理 有限公司办公室总监、董 事
会秘书 （ 兼） 。 曾 任中 国证 券报社 记者 、 编辑 、 办 公室 主任 、 副 总编 辑， 中国 政法 大学讲 师 。
汪贵华 女士：监事，博士。现任 华夏基金管理有限公司党 委委员。曾任财政部科研 所
助理研 究员 、 中 关村 证券 股份有 限公 司计 划资 金部 总经理 、 华 夏基 金管 理有 限公司 财务 总监
等。
李彬女 士：监事，硕士。现任华 夏基金管理有限公司合规 部执行总经理、信息披露 负
责人。 曾任 中信 证券 股份 有限公 司基 金管 理部 项目 经理、 中信 基金 管理 有限 责任公 司监 察稽
核部高 级副 总裁 、华 夏基 金管理 有限 公司 法律 监察 部总监 等。
2 、本 基金 基金 经理
柳万军 先生，中国人民银行研究 生部金融学硕士。曾任中 国人民银行上海总部副主 任
科员、泰康资产固 定收益 部投资经理、交银 施罗德 基金固定收益部基 金经理 助理等。2013
年6 月加入华夏基金管理有限公司，曾任固定收益部研究员、华夏货币市场基金基金经理
（2013 年12月31日至2017 年8 月7日 期间） 、华 夏薪 金宝货币 市场 基金基 金经 理（2014 年5 月
26 日至2017 年8 月7日 期间 ） 等 ， 现 任固 定收 益部 总 监， 华夏 安康 信用优 选债 券型证 券投 资基
金基金经 理（2014 年5月5 日起任职 ）、 亚债中 国债 券指数基 金基 金经理 （2015 年7月16 日起
任职）、 华夏 双债增 强债 券型证券 投资 基金基 金经 理（2015 年7 月16 日 起任职 ）、华夏 新活
力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 （2016 年2 月23日 起任 职 ） 、 华夏 恒 利6个 月定 期开
放债券型 证券 投资基 金基 金经理（2016 年3月29 日起 任职）、 华夏 新机遇 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 基金 经理 （2016 年3月30 日 起任 职） 、 华 夏纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （2017
年9 月8 日起任职） 、 华 夏鼎 泰 六 个 月 定期 开 放 债 券型 发 起 式 证 券投 资 基 金 基金 经 理 （2018
年4月13 日起任 职） 、 华夏 鼎旺三个 月定 期开放 债券 型发起式 证券 投资基 金基 金经理（2018华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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年4月24 日 起任 职） 。
3 、本 公司 固定 收益 投资 决 策委员 会成 员
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。
成员： 王劲 松先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事总 经理， 机构 投资 总监 ，投 资经理 。
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
曲波先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
范义先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司 董 事总 经理 ，投 资经理 。
刘明宇 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监，基 金经 理。
柳万军 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监，基 金经 理。
张驰先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司机 构债 券投 资部 总监。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号、甲 25 号中 国光 大中 心
成立日 期：1992 年 6 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院、 国函[1992]7 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：466.79095 亿 元 人民币
法定代 表人 ：李 晓鹏
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 业务 部总 经理 ：曾闻 学
电话：010-63636363
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
（二） 投资 与托 管业 务部 部门及 主要 人员 情况
法定 代表人李 晓鹏先生,曾任中 国工商银 行河南省分行党 组成员、 副行长，中国工 商银
行总行 营业 部总 经理 ， 中 国工商 银行 四川 省分 行党 委书记 、 行长 ， 中 国华 融 资产管 理公 司党
委委员 、 副 总裁 ， 中 国工 商银行 党委 委员 、 行 长助 理兼北 京市 分行 行长 ， 中 国工 商 银行 党委华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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委员、 副行 长， 中国 工商 银行股 份有 限公 司党 委委 员、 副 行长 、 执 行董 事； 中国投 资有 限责
任公司 党委 副书 记、 监事 长； 招 商局 集团 副董 事长 、 总经 理、 党委 副书 记。 曾兼任 工银 国际
控股有 限公 司董 事长 、 工 银金融 租赁 有限 公司 董事 长、 工银 瑞信 基金管 理公 司董事 长 ， 招 商
银行股 份有 限公 司副 董事 长、 招 商局 能源 运输 股份 有限公 司董 事长 、 招 商局 港口控 股有 限公
司董事 会主 席 、 招 商局 华建 公路投 资有 限公 司董 事长 、 招商局 资本 投资 有限 责任 公司董 事长 、
招商局 联合 发展 有限 公司 董事长 、 招 商局 投资 发展 有限公 司董 事长 等职 务。 现任中 国光 大集
团股份 公司 党委 书记 、 董 事长， 兼任 中国 光大 银行 股份有 限公 司党 委书 记、 董事长 ， 中 国光
大集团 有限 公司 董事 长， 中国旅 游协 会副 会长 、 中 国城市 金融 学会 副会 长、 中国农 村金 融 学
会副会 长。 武汉 大学 金融 学博士 研究 生， 经济 学博 士，高 级经 济师 。
行长张 金良 先生 ， 曾 任中 国银行 财会 部会 计制 度处 副处长 、处 长、 副总 经理 兼任 IT 蓝
图实施 办公 室主 任、 总经 理， 中 国银 行北 京市 分行 行长、 党委 书记 ， 中 国银 行副行 长、 党委
委员。 现任 中国 光大 集团 股 份公司 执行 董事 、 党 委委 员 ， 兼任 中国 光大 银行 执行 董 事、 行 长、
党委副 书记 。
曾闻学 先生 ， 曾任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长 。 现 任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 与托 管业 务部 总经 理。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2017 年 12 月 31 日， 中国光 大银 行股 份有 限公 司托管 华夏 睿磐 泰利 六个 月定期 开
放混合 型证 券投 资基 金、 天弘尊 享定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 汇 安多策 略灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金等共 93 只证券 投资 基金 ，托 管基金 资产 规模 2014.52 亿元。 同时 ，
开 展 了证 券公 司资 产 管理计 划 、专 户理 财、 企 业年金 基 金、QDII 、 银 行 理 财、 保 险债 权投
资计划 等资 产的 托管 及信 托公司 资 金 信托 计划 、 产业 投资基 金 、 股 权基 金等 产品 的保管 业 务 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
1 、内 部控 制目 标
确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ； 确保 基金 托管 人有关 基
金托管 的各 项管 理制 度和 业务操 作规 程在 基金 托管 业务中 得到 全面 严格 的贯 彻执行 ； 确保 基
金财产 安全 ； 保证基 金托 管业务 稳健 运行 ； 保 护基 金份额 持有 人 、 基金 管理 公司及 基金 托 管
人的合 法权 益。
2 、内 部控 制的 原则
（1）全 面性原 则。内 部控 制必须渗 透到 基金托 管业 务的各个 操作 环节， 覆盖 所有的 岗
位，不 留任 何死 角。 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（2）预防性原则。树立“ 预防为主” 的管理理念，从 风险发生的源头加强内部 控制，防
患于未 然， 尽量 避免 业务 操作中 各种 问题 的产 生。
（3）及 时性原 则。建 立健 全各项规 章制 度，采 取有 效措施加 强内 部控制 。发 现问题 ，
及时处 理， 堵塞 漏洞 。
（4）独 立性原 则。基 金托 管业务内 部控 制机构 独立 于基金托 管业 务执行 机构 ，业务 操
作人员 和内 控人 员分 开， 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。
3 、内 部控 制组 织结 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会、 审计 委员 会， 委 员会 委员由 相
关部门 的负 责人 担任 ， 工 作重点 是对 总行 各部 门、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管理 和
协调 ， 建 立横 向的内 控管 理制约 体制 。 各部门 负责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施 ， 建 立
纵向的 内控 管理 制约 体制 。 投资 与托 管业 务部 建立 了严密 的内 控督 察体 系， 设立了 风险 管理
处，负 责证 券投 资基 金托 管业务 的风 险管 理。
4 、内 部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 与托 管业 务部 自成 立以来 严格 遵照 《基 金法 》 、 《中 华
人民共 和国 商业 银行 法》 、 《信息 披露 办法》 、 《 运作办 法》 、 《 销 售 办法 》 等法 律、 法 规
的要求 ， 并根 据相关 法律 法规制 订 、 完 善了 《中 国 光大银 行证 券投 资基 金托 管业务 内部 控制
规定》 、 《中 国光 大银 行 投资与 托管 业务 部保 密规 定》 等 十余 项规 章制 度和 实施细 则， 将风
险控制 落实 到每 一个 工作 环节 。 中 国光 大银 行投 资与 托管业 务部 以控 制和 防范 基金托 管业 务
风险为 主线， 在重 要岗 位 （基金 清算、 基金核 算、 监督稽 核） 还 建立 了安 全 保密区， 安装 了
录像监 视系 统和 录音 监听 系统， 以保 障基 金信 息的 安全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据法 律 、 法 规和基 金合 同等的 要求 ， 基金托 管人 主要通 过定 性和 定量 相结 合 、 事前 监
督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结合 等方 式方法 ， 对基 金投资 品种 、 投 资组 合比 例
每日进 行监 督 ； 同时 ， 对 基金管 理人 就基 金资 产净 值的计 算 、 基 金管理 人和 基金托 管人 报酬
的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律、 法规 和基 金合同 等规 定的 行为 ， 及 时以书 面或
电话形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对
基金托 管人 发出 回函 。 在 限期内 ， 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理
人改正 。 基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ， 基 金托管 人应 报告
中国证 监会 。 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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三、相关服务机构
（一） 销售 机构
直销机 构： 华夏 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ， 增 加或 者减少 基金 销售 机构 ，并 另行公告 。
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐 艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 王珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 ：华夏 恒利6 个 月定期 开放 债券 型 证 券投 资基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式基金
六、基金的投资目标
在控制 风险 的前 提下 ，追 求较高 的绝 对回 报。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 债券 、 货币
市场工 具、 国债 期货 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （ 但 须符 合中
国证监 会相 关规 定 ） 。
本基金主 要投 资于国 债、 央行票据 、金 融债、 次级 债、地方 政府 债、企 业债 、公司债 、
中期票 据、短 期融资 券、 资产支 持证券 、可转 换债 券（含 分离交 易可转 债） 、可交 换债券 、
国债期 货、 债券 回购 、 银 行存款 、 大 额可 转让 存单 等固定 收益 类资 产。 基金 不直接 投资 于股
票、 权证 等权 益类资 产 ， 但可持 有因 可转 债转 股所 形成的 股票 、 因持有 该股 票所派 发的 权证华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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以及因 投资 分离 交易 可转 债而产 生的 权证 等。 因上 述原因 持有 的股 票和 权证 等资产 ， 基 金将
在其可 交易 之日 起 的 10 个 交易日 内卖 出。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 基金投 资于 债券 资产 的比 例不低 于基 金资 产的 80% （开放 运
作期开 始前 一个 月至 开放 运作期 结束 后一 个月 内不 受此比 例限 制 ） 。 开放 期 内， 本基 金每 个
交易日 日终 在扣 除国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 持 有现 金或 者到 期日 在一年 以内 的
政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% ， 在 封闭期 内， 本基 金不 受上 述 5% 的 限制 ，
但每个 交易 日日 终在 扣除 国债期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应当 保持 不低 于交易 保证 金
一倍的 现金 。 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 上述 投资 品种的 比例 限制 ， 以变 更后 的比例 为准 ，
本基金 的投 资比 例会 做相 应调整 。
八、基金的投资策略
（一） 封闭 期投 资策 略
1 、债 券类 属配 置策 略
本基金 将根据对政府 债券、信用 债等不同债券 板块之间的 相对投资价值 分析，确定 债
券类属 配置 策略 ， 并 根据 市场变 化及 时进 行调 整， 从而选 择既 能匹 配目 标久 期、 同时 又能 获
得较高 持有 期收 益的 类属 债券配 置比 例。
2 、久 期管 理策 略
本基金 将根据对利率 水平的预期 ，在预期利率 下降时，增 加组合久期， 以较多地获 得
债券价 格上 升带 来的 收益 ， 在预期 利率 上升 时 ， 减 小组 合久期 ， 以规 避债 券价 格下 降的风 险 。
3 、收 益率 曲线 策略
本基金 资产 组合 中的 长 、 中 、 短 期债 券主 要根 据收 益率 曲线形 状的 变化 进行 合理 配置。
本基金 在确 定固 定收 益资 产组合 平均 久期 的基 础上 ， 将结 合收 益率 曲线 变化 的预测 ， 适 时采
用跟踪 收益率 曲线的 骑乘 策略或 者基于 收益率 曲线 变化的 子弹、 杠铃及 梯形 策略构 造组合 ，
并进行 动态 调整 。
4 、信 用债 券投 资策 略
本基金 将主要通过买 入并持有信 用风险可承担 、期限与收 益率相对合理 的信用债券 产
品， 获 取票 息收 益。 此 外， 本基金 还将 通过 对内 外部 评级、 利差 曲线 研究 和经 济 周期的 判断 ，华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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主动采 用信 用利 差投 资策 略，获 取利 差收 益。
5 、国 债期 货投 资策 略
本基金 国债 期货 投 资 主要 遵循有 效管 理投 资策 略， 根据风 险管 理的 原则 ， 主 要采用 流动
性好 ， 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的研 究， 结合 国债期 货定 价 模
型寻求 其合理 估值水 平， 与现货 资产进 行匹配 ，通 过多头 或空头 套期保 值等 策略进 行操作 ，
在风险 可控 的前 提下 ，适 度参与 国债 期货 投资 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
通过对 资产 支持 证券 的发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 等基 本面 研究 ， 预 测资产 池未
来现金 流变 化， 结合 相关 定价模 型评 估其 内在 价值 ， 密切 关注 流动 性对 标的 证券收 益率 的影
响，在 严格 控制 风险 的情 况下， 谨慎 参与 资产 支持 证券投 资。
（二） 开放 期投 资策 略
开放期 内 ， 为 了保证 组合 具有较 高的 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 本 基金 将在遵 守 有
关投资 限制 与投 资比 例的 前提下 ， 主 要投 资于 具有 较高流 动性 的投 资品 种， 通过合 理配 置组
合期限 结构 等方 式， 积极 防范流 动性 风险 ， 在 满足 组合流 动性 需求 的同 时， 尽量减 小基 金 净
值的波 动。
九、基金的业绩比较 基准
中债综 合指 数。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限公 司编 制 ， 该 指数旨 在综 合反 映债 券全 市场整 体
价格和 投资 回报 情况 。 指 数涵盖 了银 行间 市场 和交 易所市 场 ， 具 有广泛 的市 场代表 性 ， 适 合
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果指 数编 制机 构变 更或 停止中 债综 合指 数的 编制 及发布 ， 或者 中债 综合 指数 由其他 指
数替代 ， 或者 由于 指数 编制 方法发 生重 大变 更等 原因 导致中 债综 合指 数不 宜继 续作为 基准 指
数， 或者 有更 权威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或者 市场 上出现 更加 适合
用于本 基金 的业 绩基 准时 ， 经与 基金 托管 人协 商一 致， 本 基金 可变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2017 年第 4 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,294,283,897.00 97.74
其中： 债券 1,201,680,497.00 90.74
资产支 持证 券
92,603,400.00 6.99
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,697,904.74 0.58
7 其他各 项资 产 22,272,299.49 1.68
8 合计 1,324,254,101.23 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - - 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 660,034,933.00 64.93
5 企业短 期融 资券 110,152,000.00 10.84
6 中期票 据 372,567,000.00 36.65
7 可转债 （可 交换 债） 10,166,564.00 1.00
8 同业存 单 48,760,000.00 4.80
9 其他 - -
10 合计 1,201,680,497.00 118.22
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 122366 14 武 钢债 987,100 98,147,353.00 9.66
2 136436 16 远洋 01 1,000,000 97,540,000.00 9.60
3 101554014
15 北 部湾
MTN001
900,000 89,361,000.00 8.79
4 136629 16 兵装 01 900,000 86,976,000.00 8.56
5 136455 16 银河 G1 800,000 77,752,000.00 7.65
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 1589279
15 开元 8 优
先
500,000.00 49,555,000.00 4.88
2 142371 中融 优 A2 400,000.00 40,000,000.00 3.94
3 142297 PR 一 A2 40,000.00 3,048,400.00 0.30
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - - 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投 资组 合报 告附 注
5.11.1 报告 期内 ， 本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告 编 制日 前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 14,641.75
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,257,657.74
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 - 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,272,299.49
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。”
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值 增
长率标 准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① － ③ ②－④
2016 年 3 月 29 日至
2016 年 12 月 31 日
1.20% 0.10% -1.90% 0.10% 3.10% 0.00%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
0.79% 0.07% -3.38% 0.06% 4.17% 0.01%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（6）基金 的证券 、期 货 交易费 用（包括 但不限于经手费 、印花税 、证管费、过户 费、
手续费 、 券 商佣 金、 权证 交 易的结 算费 、 证 券 、 期货 账 户相关 费用 及其 他类 似性 质的费 用等 ） 。
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（8） 按 照国 家有 关规 定和 《基 金合 同 》 约 定 ， 可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。 在
中国证 监会 允许 的前 提下 ， 本基金 可以 从基 金财 产中 计提销 售服 务费 ， 不需 召开 持有人 大会 ，
具体计 提方 法、 计提 标准 在招募 说明 书或 相关 公告 中载明 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.30% 年 费率计 提 。 管理 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.30%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金 管理费每 日计算， 逐日累 计至每月 月末，按 月支付 ，由基金 管理人向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.10% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如
下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金 托管费每 日计算， 逐日累 计至每月 月末，按 月支付 ，由基金 管理人向 基金托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ， 基金托 管 人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“1 、基 金费 用的 种类”中第 （3 ）－（8 ） 项 费用， 根据 有关 法规 及相 应协议 规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 。 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 基金 销售 费用
1、申 购费 与赎 回费
（1） 投资 者在 申购 时需 交 纳前端 申购 费。 申购 费率 如下：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50万元 以下 0.6%
50万元 以上 （含50 万 元）-200万 元以 下 0.4%
200 万 元以 上（ 含200 万元 ）-500万元 以 下 0.2%
500万 元以 上（ 含500 万元 ） 每笔 1,000.00 元
申购费 由申 购人 承担 ，用 于市场 推广 、销 售、 登记 等各项 费用 。
投资者 重复 申购 时， 需按 单笔申 购金 额对 应的 费率 分别计 算 申 购费 。
（2 ） 赎 回时 份额 持有 不满 7 天的 ， 收取 1.5% 的赎 回 费 ； 持有 满 7 天以上 （含 7 天） 的，
赎回费 为 0 。收 取的 赎回 费全额 计入 基金 财产 。
（3）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
（4）基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ） 等 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 按相 关监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率。
（5）当 发生大 额申购 或赎 回情形时 ，基 金管理 人可 以采用摆 动定 价机制 ，以 确保基 金
估值的 公平 性 ， 具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、 自律 规则的 规 定 。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ， 申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
基金份 额按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例 一： 假定 T 日基 金的 基金 份额净 值 为 1.230 元 ， 某 投 资者三 笔申 购金 额分 别 为 1,000.00
元、50 万 元、200 万 元， 则各笔 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下：
申购 1 申购 2 申购 3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 0.6% 0.4% 0.2%
净申购 金额 （c=a/ （1+b ）） 994.04 996,015.94 1,996,007.98
前端申 购费 （d=a-c ） 5.96 3,984.06 3,992.02
基金份 额净 值（e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额（=c/e ） 808.16 809,769.06 1,622,770.72
若该投 资者 申购 金额 为 500 万元 ， 则申购 负担 的前 端 申购费 用和 获得 的基 金份 额计算 如
下：
申购 4
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00
基金份 额净 值（d ） 1.230
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64
（2） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额- 赎回费用
例 二： 假定 某投 资者在 T 日赎回 10,000 份基 金份 额 ，该日 基金 份额 净值 为 1.250 元，
持有 期 10 天， 则其 获得 的 赎回金 额计 算如 下：
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
（3）T 日的 基金 份额 净值 在当 日 收市 后计 算， 并在 T+1 日公 告。 遇特 殊情 况 ，经中 国
证 监 会 同 意 ，可 以 适 当 延迟 计 算 或 公 告。 本 基 金 基金 份 额 净 值 的计 算 ， 保 留到 小 数 点 后 3华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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位，小 数点 后 第 4 位 四舍 五入， 由此 产生 的误 差计 入基金 财产 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏恒利6 个月 定期 开放 债 券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （ 更新 ） 依 据 《基 金法 》 、 《运
作办法 》 、 《 销售办 法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基 金合同 及其 他法 律法 规的 要求 ， 对 本基 金
管理人 于2017年11月10 日 刊登的 本基 金招 募说 明书 （ 更新 ） 进 行了 更新 ， 主 要更 新内容 如 下 ：
（一） 更新 了“ 一、 绪言 ”中相 关内 容。
（二） 更新 了“ 二、 释义 ”中相 关内 容。
（ 三） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（ 四） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（ 五） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（ 六） 更新 了“八 、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。
（ 七） 更新 了“ 九 、 基金 的投资 ”中 相关 内容 。
（ 八） 更新了 “十、 基金 的业绩 ” 的相 关内 容， 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制， 并经 托
管人复 核。
（九） 更新 了“ 十二 、基 金资产 的估 值 ” 中相 关内 容。
（十） 更新 了“ 十六 、基 金的信 息披 露” 中相 关内 容。
（十一 ）更 新了 “十 七、 风险揭 示” 中相 关内 容。
（十二 ）更 新了 “ 二 十、 基金托 管协 议的 内容 摘要 ”中相 关内 容。
（ 十三 ） 更新 了 “二十 二 、 其他 应披 露事 项 ” ， 披 露了 自 上次 招募 说明 书更 新截止 日 以
来 涉及 本基 金的 相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○ 一 八 年 五月 十日
