1
博时中证 500 指 数 增强 型 证 券 投资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2018 年第 1 号
【重要 提示】
本基金 经中 国证 监会2017 年7 月5 日 证监 许可[2017]1137 号 文准 予注 册。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会对 本基 金募集 的注册， 并不 表明 其对本 基金 的投资 价值 、 市场前 景和收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 市场
风险、 管理 风险 、 职 业道 德风险 、 流 动性 风险 、 合 规性风 险、 本基 金特 定投 资策略 带来 的风
险 及其 他风 险等。
本基金主 要投 资于具 有良 好流动性 的金 融工具 ，包 括国内依 法发 行上市 的股 票、债券 、
货币市 场工 具及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （但 须符 合中国 证监 会
的相关 规定） ， 在正 常市场 环境下 本基金 的流动 性风 险适中 。在特 殊市场 条件 下，如 证券市
场的成 交量 发生 急剧 萎缩 、 基金 发生 巨额 赎回 以及 其他未 能预 见的 特殊 情形 下， 可 能导 致基
金资产 变现 困难 或变 现对 证券资 产价 格造 成较 大冲 击， 发 生基 金份 额净 值波 动幅度 较大 、 无
法进行 正常 赎回 业务 、基 金不能 实现 既定 的投 资决 策等风 险。
本基金 是股 票指 数增 强型 基金 ， 属 于较 高预 期风 险 、 较高预 期收 益的 证券 投资 基金品 种，
其预期 风险 与预 期收 益高 于混合 型基 金、 债券 型基 金与货 币市 场基 金。
本基金 以1.00 元 初始 面值 募集基 金份 额 ， 在 市场 波 动等因 素的 影响 下 ， 基 金 投资有 可能
出现亏 损或 基金 份额 净值 低于初 始面 值。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读 基 金合 同、 本招 募说 明书 等 信息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承 担投 资风 险。 基 金的 过往
2
业绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保
证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则 ， 在
作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行承 担。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为 2018 年 3 月 26 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表
现截止 日 为 2017 年 12 月 31 日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立。 目前 公司股 东为 招商证券 股份 有限公 司， 持有股 份 49% ；中国 长城 资产管理 公司，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 九个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、交 易部、 指数 与量化 投资部 、特定 资产 管理部 、多元 资产管 理部 、年金 投资部 、
绝对收 益投 资部、 产品 规 划部、 营销服 务部、 客户 服务中 心、 市 场部、 养老 金业务 中心、 战
略客户 部、机 构-上 海、机 构-南方 、券商 业务 部、零 售-北京 、零售-上海 、零 售-南方 、央
企业务 部、 互联 网金 融部 、 董事 会办 公室、 办公 室 、 人力 资源 部、 财 务部、 信息技 术部 、 基
3
金运作 部、 风险 管理 部和 监察法 律部 。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作 与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局 集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企 业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 绝 对收 益投 资部 负责公 司绝 对收 益产 品的 研究和 投资 管理 工作 。 产 品规划 部负 责新
产品设 计、 新产 品报 批、 主管部 门沟 通维 护、 产品 维护以 及年 金方 案设 计等 工作。 互联 网金
融部负 责公 司互 联网 金融 战略规 划的 设计 和实 施， 公司互 联网 金融 的平 台建 设、 业 务拓 展和
客户运 营， 推动 公司 相关 业务在 互联 网平 台的 整合 与创新 。 客 户服 务中 心负 责零售 客户 的服
务和咨 询工 作。
董事会办 公室 专门负 责股 东会、董 事会 、监事 会及 董事会各 专业 委员会 各项 会务工作 ；
股东关 系管理 与董、 监事 的联络 、沟通 及服务 ；基 金行业 政策、 公司治 理、 战 略发 展研究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活动 管理、 档案 管理及 工会工 作等。 人力 资源部 负责公 司的人 员招 聘、培 训发展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
4
负责建 立和 完善 公司 投 资 风险管 理制 度与 流程 ， 组织 实施公 司投 资风 险管 理与 绩效分 析工 作 ，
确保公 司各类 投资风 险得 到良好 监督与 控制。 监察 法律部 负责对 公司投 资决 策、基 金运作 、
内部管 理、 制度 执行 等方 面进行 监察 ， 并 向公 司管 理层和 有关 机构 提供 独立 、 客观 、 公 正的
意见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外， 还设有 全资 子公司 博时资 本管理 有限 公司， 以及境 外子公 司博 时基金 （国际 ）
有限公 司。
截止 到2018 年3 月31 日， 公司 总人 数为535 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 87% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行 副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻办 （网信 办） 主任； 中国证 监会办 公厅 副巡视 员；中 国证监 会深 圳专员 办处长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
彭磊女 士， 分别 于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西 南财 经大 学企 业管 理专业 经
济学学 士学 位， 以及 北京 大学金 融学 专业 经济 学硕 士学位 。 曾 在不 同证 券和 金融类 公司 担任
管 理 或行 政职 位 ，拥 有相关 管 理和 从业 经 验。 于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月 兼 任友
联资产 管理 公司 执行 董事 。 于 2002 年 5 月加入招 商局金 融集 团有 限公 司， 历任综 合管 理
部副总 经理、 审计 稽核 部 总经理、 中国 业务 部总 经 理、 证券 部总 经理、 总经 理 助理。 自 2011
5
年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事；自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金
管理有 限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局 金融集 团有 限公 司副 总经 理。
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
张灏先 生，1978 年 生， 学 士。2000 年毕 业于 美国 麻 省理工 学院 ， 获 得数 学学 士学位 和
经济学学士学位。2000 年起，任职于瑞士信贷（CSFB ）纽约 办公室并加 入企业并购部门
担任经 理， 负责 全球 电讯 及 消费零 售行 业的 并购 项目 ； 2005 年， 加入 摩根 大通 （JP Morgan ）
香港办 公室 担任 副总 裁， 负责大 中华 区的 企业 并购 项目；2008 年， 加入 著名 基金公 司德 劭
集团（DE Shaw& Co. ） 之大中 华区 私募 股权 投资 部门担 任执 行董 事。2013 年至今 ，加 入
上海信 利股 权投 资基 金管 理有限 公司 担任 董事 及上 海汇华 实业 有限 公司 担任 投资总 监 ， 并 负
责股权 投资 项目 管理 。
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区免 税品有 限公 司董事 总经理 ；中国 国际 海运集 装箱股 份有限 公司 董事副 总经理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务 股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼任德 华安 顾人 寿保 险有 限公司 （ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。
姜立军 先生 ，1955 年生 ， 会计师 ，工 商管 理硕 士（MBA）。 1974 年 12 月 参 加工作 ，
6
历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国- 坦桑尼 亚联合海运服务公司财务部经理、日本
中铃海 运服 务公 司财 务部 经理、 中远 （英 国） 公 司财 务部经 理、 香港 益丰 船务 公司财 务部 经
理、香港- 佛罗伦租箱公司 （香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公
司） 副总 经理 、 中 远日 本 公司财 务部 长和 营业 副本 部长 、 中 远集 装箱运 输有 限公司 副总 会计
师等职 。2002.8-2008.7 ， 任中远 航运 股份 有限 公司 （A 股上 市公 司）首 席执 行官、 董事 。
2008.8-2011.12 ， 任 中远 投资 （新 加坡 ） 有 限公 司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总裁 、 董 事会副 主席 、
中远控 股 （新 加坡 ）有 限 公司总 裁 ；并 任新 加坡 中 资企业 协会 会长 。2011.11-2015.12，任
中国远洋控 股股份 有限公 司执行（A+H 上市公 司） 执行董事、 总经理 。2012.2-2015.12 ，
兼任中 国上 市公 司协 会副 监事长 、 天津 上市 公司 协 会副会 长 ； 2014.9-2015.12 ， 兼任 中国 上
市公司 协会 监事 会专 业委 员会副 主任 委员。
赵如冰 先生 ，1956 年 生， 教授级 高级 工程 师， 国际 金融专 业经 济学 硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力发 电厂工 作助 理工程 师、工 程师、 高级 工程师 、葛洲 坝二江 电厂 电气分 厂主任 、
书记； 1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负 50 万 伏超高 压直 流输 电换 流站 书记兼 站长 ，
主持参 加了 我国 第一 条亚 洲最大 的直 流输 电工 程的 安装调 试和 运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂 办公室 主任 兼外事 办公室 主任；1995.12 —1999.12 ，任华 能南方 开发公 司党 组书记 、总
经理， 兼任 中国 华能 集团 董事、 深圳 南山 热电 股份 有限公 司（ 上市 公司 代 码 0037 ）副 董事
长、长城证券有限责 任公 司副董事长、深圳华 能电 讯有限公司董事长；2000.01-2004.07 ，
华能南 方公 司被 国家 电力 公司重 组后 ， 任 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 长 城证券 有限 责任
公 司 副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长 、 景顺长 城资 产管 理 （深 圳 ） 公司董 事长 ；
2016.8- 至今，任阳光 资产 管理股份有限公司副董事 长；兼任西南证券、百隆 东方、威华股
份独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕 士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。 2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历 任合 肥办 事处 综合 管理部 部长 、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
7
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 （ 集团 ）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经 理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ，任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。
8
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限 公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
桂征辉先 生，硕 士。2006 年起先后 在松 下电器 、美 国在线公 司、 百度公 司工 作。2009
年加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 高级 程序 员、 高级研 究员 、 基 金经 理助 理。 现 任博 时沪
深300 指数 基金 （2015.7.21-至今 ） 兼 博时 中证 淘金 大 数据100 指 数基 金 （2015.7.21-至 今） 、
博时银 智大 数 据100 指数 基金 （2016.5.20-至 今） 、 博 时中证 500 指 数增 强基 金 （2017.9.26-
至今） 的基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌 、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ， 硕 士。 1994 年至 1998 年 在北 京大 学 生 命 科学学 院 学 习， 获理 学学 士 学位。
1998 年至2001 年继 续 就 读于 北 京大 学， 获理 学硕 士学位 。2013 年至 2015 年 就读清 华大 学-
香港中 文大 学金 融 MBA 项 目，获 得香 港中 文大 学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证 券研 发中 心工 作， 任研究 员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月 在银 华基 金 工作， 任基 金
经理助 理。2006 年 3 月加 入博时 基金 管理 有 限 公司 ，任研 究员 。2007 年 3 月 起任研 究部 研
究员兼 任博 时精 选股 票基 金经理 助理 。2008 年 2 月 调任特 定资 产管 理部 投资 经理。2012 年
8 月至 2014 年 12 月担 任 博时医 疗保 健行 业股 票型 证券投 资基 金 （2012.8.28-2014.12.26 ）
基 金 经 理 。2016 年 7 月至 2018 年 1 月 担 任 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（2016.7.25-2018.1.5 ） 基金经理 。2013 年 12 月 开始担任 博时精 选混合 型 证券投资 基金
（2013.12.19-至 今）基 金 经理。现任 博 时基金 权益 投资总部 董事 总经理 兼 股 票投资部 总经
理 ，权 益 投 资价 值组 负责 人,公 司投 资决 策委 员会 成 员 。
9
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先生 ，硕 士。2008 年 从上海交 通大 学硕士 研究 生毕业后 加入 博时基 金管 理有限 公
司 。 历 任 研 究员 、 金 融 地产 与 公 用 事 业组 组 长 、 研究 部 副 总 经 理、 博 时 国 企改 革 股 票 基金
（2015.5.20-2016.6.8 ） 、 博时 丝路 主题 股 票 基金 （2015.5.22-2016.6.8 ） 、 博时 沪港 深价
值优选混 合基金 （2017.1.25-2018.3.14 ）的 基金 经 理。现任 研究部 总经理 兼 博时主题 行业
混合(LOF) 基金 （2015.1.22-至今） 、博时 沪港深 优 质企业混 合基金 （2016.11.9-至今 ）、
博时沪 港深 成长 企业 混合 基金 （2016.11.9-至 今） 、 博时新 兴消 费主 题混 合基 金 （2017.6.5-
至今） 的基 金经 理。
过钧先生 ，硕 士。1995 年 起先后在 上海 工艺品 进出 口公司、 德国 德累斯 顿银 行上海 分
行、美 国 Lowes 食 品有 限 公司、 美国 通用 电气 公司 、华 夏 基金 固定 收益 部工 作。2005 年加
入博时 基金 管理 有限 公司 ， 历任基 金经 理 、 博 时稳 定价 值债券 投资 基金 （2005.8.24-2010.8.3 ）
的 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、 博 时 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（2010.11.24-2013.9.25 ） 、 博时 亚洲 票息 收益 债券 型 证券投 资基 金 （2013.2.1-2014.4.2）、
博时裕 祥分 级债 券型 证券 投资基 金 （2014.1.8-2014.6.10 ） 、 博时 双债 增强 债 券型证 券投 资
基金 （2013.9.13-2015.7.16 ） 、 博 时新 财富 混合 型证 券投资 基金 （2015.6.24-2016.7.4）、
博时新 机遇 混合 型证 券投 资基金 （2016.3.29-2018.2.6 ） 、 博 时新 策略 灵活 配 置混合 型证 券
投资基金 （2016.8.1-2018.2.6 ） 的基金 经理。 现任 董事总经 理兼固 定收益 总 部公募基 金组
投资总 监、 博时 信用 债券 投资基 金 （2009.6.10-至 今） 、 博时 稳健 回报 债券 型证券 投资 基金
（LOF）（ 2014.6.10- 至今 ） 、 博 时新 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （2016.2.29-至今 ） 、
博时新 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （2016.3.29-至 今） 、 博 时鑫 源灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 （2016.9.6- 至 今） 、 博 时乐 臻定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 （2016.9.29-至 今 ） 、
博时新起 点灵活 配置 混合 型证券投 资基 金（2016.10.17-至 今）、 博时双 债增 强债券型 证券
投资基 金 （2016.10.24- 至 今） 、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （2017.1.10-至 今 ） 、
博时鑫 瑞灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （2017.2.10-至今 ） 、 博时 鑫润 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金 （2017.2.10- 至 今） 、 博 时鑫 和灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （2017.12.13- 至今 ）
的基金 经理 。
10
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长 盛基金 、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，曾任股 票投
资部绝 对收 益组 投资 总监 ， 现任董 事总 经理 兼绝 对收 益投资 部总 经理 、 年金 投资 部投资 总 监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
第 二部分
基金托 管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业 银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2018 年 3 月 31 日 ， 中国银 行已 托管660 只 证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 623 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
11
第 三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一） 直销 机构
1 、 博时 基金 管理 有限 公司 北京直 销中 心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址： 北京 市建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人 ：韩 明亮
博时一 线通 ： 95105568 （ 免长途 话费 ）
（二） 代销 机构
(1)中国银行股份有限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 陈四清
联系人 ： 高越
电话： 010-66594973
客户服 务电 话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(2)招商银行股份有限公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李建红
联系人 ： 邓炯鹏
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服 务电 话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(3)上海浦东发展银行股 份有限公司
注册地 址： 上海市 中山 东一 路 12 号
办公地 址： 上海市 北京 东 路689 号东 银大 厦 25 楼
法定代 表人 ： 高国富
联系人 ： 吴斌
电话： 021－61618888
12
传真： 021－63602431
客户服 务电 话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(4)中国光大银行股份有 限公司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
办公地 址： 北京市 西城 区太 平桥 大 街25 号 光大 中心
法定代 表人 ： 唐双宁
联系人 ： 朱红
电话： 010－63636153
传真： 010－63636157
客户服 务电 话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(5)上海银行股份有限公 司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 ： 范一飞
联系人 ： 汤征程
电话： 021-68475521
传真： 021-68476497
客户服 务电 话： 95594
网址： www.bosc.cn
(6)上海农村商业银行股 份有限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 冀光恒
联系人 ： 施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服 务电 话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(7)北京农村商业银行股 份有限公司
注册地 址： 北京市 西城 区月 坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址： 北京市 西城 区月 坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 ： 王金山
13
联系人 ： 鲁娟
电话： 010-89198762
客户服 务电 话： 96198
网址： http://www.bjrcb.com
(8)南京银行股份有限公 司
注册地 址： 南京市 白下 区淮 海 路50 号
办公地 址： 南京市 玄武 区中 山 路288 号
法定代 表人 ： 林复
联系人 ： 刘晔
电话： 025－86775335
传真： 025－86775376
客户服 务电 话： 95302
网址： http://www.njcb.com.cn
(9)东莞农村商业银行股 份有限公司
注册地 址： 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号
办公地 址： 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号东 莞农 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 王耀球
联系人 ： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22866282
客户服 务电 话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(10) 河北银行股份有限 公司
注册地 址： 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ： 乔志强
联系人 ： 王丽辉
电话： 0311-67806407
传真： 0311-88627027
客户服 务电 话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(11) 嘉兴银行股份有限 公司
注册地 址： 嘉兴市 建国 南 路409 号
办公地 址： 嘉兴市 建国 南 路409 号
14
法定代 表人 ： 夏林生
联系人 ： 顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服 务电 话： 0573-96528
网址： http://www.bojx.com
(12) 苏州银行股份有限 公司
注册地 址： 江苏省 苏州 市工 业园 区钟 园路 728 号
办公地 址： 江苏省 苏州 市工 业园 区钟 园路 728 号
法定代 表人 ： 王兰凤
联系人 ： 熊志强
电话： 0512-69868390
传真： 0512-69868370
客户服 务电 话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(13) 晋商银行股份有限 公司
注册地 址： 山西省 太原 市万 柏林 区长 风西街 一号 丽华 大厦
办公地 址： 山西省 太原 市万 柏林 区长 风西街 一号 丽华 大厦
法定代 表人 ： 阎俊生
联系人 ： 董嘉文
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
客户服 务电 话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(14) 福建海峡银行股份 有限公司
注册地 址： 福州市 六一 北 路158 号
办公地 址： 福州台 江区 江滨 中大 道 358 号福 建海 峡银 行
法定代 表人 ： 苏素华
联系人 ： 吴白玫 、张 翠娟 、黄 钰雯
电话： 0591-87332762
传真： 0591-87330926
客户服 务电 话： 400-893-9999
网址： www.fjhxbank.com
(15) 浙江绍兴瑞丰农村 商业银行股份有限公 司
15
注册地 址： 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
办公地 址： 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
法定代 表人 ： 俞俊海
联系人 ： 孟建潮
电话： 0575-84788101
传真： 0575-84788134
客户服 务电 话： 400-889-6596
网址： http://www.borf.cn
(16) 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司
注册地 址： 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国企 大 厦C 座9 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服 务电 话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(17) 厦门市鑫鼎盛控股 有限公司
注册地 址： 厦门市 思明 区鹭 江 道2 号 厦门第 一广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门市 思明 区鹭 江 道2 号 厦门第 一广 场 1501-1504
法定代 表人 ： 陈洪生
联系人 ： 徐明静
电话： 0592-3122716
传真： 0592-8060771
客户服 务电 话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
(18) 上海挖财金融信息 服务有限公司
注册地 址： 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路799 号5 楼01、02 、03
室
办公地 址： 上海市 浦东 新区 杨高 南 路799 号 陆家 嘴世 纪金 融广 场 3 号楼 5 层
01、02 、03 室
法定代 表人 ： 胡燕亮
联系人 ： 陈璐
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
客户服 务电 话： 021-50810673
16
网址： http://wacaijijin.com/
(19) 大河财富基金销售 有限公司
注册地 址： 贵州省 贵阳 市南 明区 新华 路 110-134 号富 中国 际广 场 1 栋 20 层
1.2 号
办公地 址： 贵州省 贵阳 市南 明区 新华 路 110-134 号富 中国 际广 场 1 栋 20 层
1.2 号
法定代 表人 ： 王荻
联系人 ： 方凯鑫
电话： 0851-88405606
传真： 0851-88405599
客户服 务电 话： 0851-88235678
网址： www.urainf.com
(20) 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有 限公 司
注册地 址： 上海市 金山 区廊 下镇 漕廊 公路 7650 号205 室
办公地 址： 上海浦 东新 区银 城中 路 68 号时代 金融 中 心8 楼801 室
法定代 表人 ： 汪静波
联系人 ： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服 务电 话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(21) 深圳众禄金融控股 股份有限公司
注册地 址： 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
办公地 址： 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服 务电 话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(22) 上海天天基金销售 有限公司
注册地 址： 上海市 徐汇 区龙 田 路190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海市 徐汇 区龙 田 路195 号3C 座9 楼
法定代 表人 ： 其实
17
联系人 ： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服 务电 话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(23) 上海好买基金销售 有限公司
注册地 址： 上海市 虹口 区场 中 路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地 址： 上海市 浦东 新区 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903～906 室
法定代 表人 ： 杨文斌
联系人 ： 张茹
电话： 021-20613610
客户服 务电 话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(24) 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司
注册地 址： 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ： 陈柏青
联系人 ： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服 务电 话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(25) 上海长量基金销售 投资顾问有限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ： 张跃伟
联系人 ： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服 务电 话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(26) 浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地 址： 杭州市 西湖 区文 二西 路 1 号元茂 大 厦903 室
办公地 址： 浙江省 杭州 市余 杭区 五常 街道同 顺 街18 号同 花顺 大 楼
18
法定代 表人 ： 凌顺平
联系人 ： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服 务电 话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(27) 嘉实财富管理有限 公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期 46 层
4609-10 单元
办公地 址： 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学军
联系人 ： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服 务电 话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(28) 宜信普泽投资顾问( 北京)有限公司
注册地 址： 北京市 朝阳 区建 国 路88 号9 号楼 15 层1809
办公地 址： 北京市 朝阳 区建 国 路88 号SOHO 现 代城C 座18 层1809
法定代 表人 ： 戎兵
联系人 ： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服 务电 话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(29) 南京苏宁基金销售 有限公司
注册地 址： 南京市 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京市 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ： 钱燕飞
联系人 ： 喻明明
电话： 025-66996699-884131
传真： 025-66996699-884131
客户服 务电 话： 95177
网址： www.snjijin.com
19
(30) 北京恒天明泽基金 销售有限公司
注册地 址： 北京市 北京 经济 技术 开发 区宏达 北 路10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京市 朝阳 区东 三环 中 路20 号 乐成 中心A 座 23 层
法定代 表人 ： 周斌
联系人 ： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服 务电 话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(31) 北京钱景基金销售 有限公司
注册地 址： 北京市 海淀 区丹 棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京市 海淀 区丹 棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣春
联系人 ： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(32) 上海基煜基金销售 有限公司
注册地 址： 上海市 崇明 县长 兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰
和经济 发展 区）
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路488 号 太平 金融 大厦1503 室
法定代 表人 ： 王翔
联系人 ： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服 务电 话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
(33) 上海陆金所基金销 售有限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ： 郭坚
联系人 ： 宁博宇
电话： 021-20665952
20
传真： 021-22066653
客户服 务电 话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(34) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地 址： 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服 务电 话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(35) 中证金牛（北京） 投资咨询有限公司
注册地 址： 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室
办公地 址： 北京市 西城 区宣 武门 外大 街甲 1 号环 球财 讯中 心A 座 5 层
法定代 表人 ： 钱昊旻
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
(36) 大连网金基金销售 有限公司
注册地 址： 辽宁省 大连 市沙 河口 区体 坛路 22 号2 层202 室
办公地 址： 辽宁省 大连 市沙 河口 区体 坛路 22 号2 层202 室
法定代 表人 ： 卜勇
联系人 ： 卜勇
电话： 0411-39027800
传真： 0411-39027888
客户服 务电 话： 400-089-9100
网址： http://www.yibaijin.com/
(37) 深圳市金斧子基金 销售有限公司
注册地 址： 深圳市 南山 区粤 海街 道科 苑路 16 号 东方 科技 大厦18 楼
办公地 址： 深圳市 南山 区粤 海街 道科 苑路科 兴科 学 园B3 单元7 楼
21
法定代 表人 ： 赖任军
联系人 ： 张烨
电话： 0755-66892301
传真： 0755-66892399
客户服 务电 话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(38) 北京蛋卷基金销售 有限公司
注册地 址： 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ： 钟斐斐
联系人 ： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服 务电 话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(39) 中信建投证券股份 有限公司
注册地 址： 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 ： 王常青
联系人 ： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服 务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(40) 招商证券股份有限 公司
注册地 址： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
办公地 址： 中国深 圳福 田区 益田 路江 苏大 厦A 座30 楼
法定代 表人 ： 宫少林
联系人 ： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服 务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(41) 广发证券股份有限 公司
22
注册地 址： 广州天 河区 天河 北 路183-187 号大 都会 广 场43楼（ 4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场5、18、19、36、38 、39 、41 、
42、43 、44 楼
法定代 表人 ： 孙树明
联系人 ： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服 务电 话： 95575 或致 电各 地营 业网 点
网址： http://www.gf.com.cn/
(42) 中国银河证券股份 有限公司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座2－6 层
法定代 表人 ： 陈有安
联系人 ： 邓颜
电话： 010-66568292
传真： 010-66568990
客户服 务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(43) 安信证券股份有限 公司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ： 牛冠兴
联系人 ： 陈剑虹
电话： 0755－82825551
传真： 0755－82558355
客户服 务电 话： 95517,4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(44) 万联证券有限责任 公司
注册地 址： 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场F 栋18 、19 层
法定代 表人 ： 张建军
联系人 ： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718 －1013
客户服 务电 话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.cn
23
(45) 华泰证券股份有限 公司
注册地 址： 南京市 江东 中 路228 号
办公地 址： 办公地 址 南京 市建 邺区 江 东中 路 228 号华 泰证 券广 场、 深 圳市 福
田区深 南大 道4011 号港 中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ： 周易
联系人 ： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962 （深 圳）
客户服 务电 话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(46) 信达证券股份有限 公司
注册地 址： 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
办公地 址： 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 ： 张志刚
联系人 ： 尹旭航
电话： 010－63081493
传真： 010－63081344
客户服 务电 话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(47) 光大证券股份有限 公司
注册地 址： 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
办公地 址： 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服 务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(48) 上海证券有限责任 公司
注册地 址： 上海市 西藏 中 路336 号
办公地 址： 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 ： 龚德雄
联系人 ： 张瑾
电话： 021-53519888
24
传真： 021-63608830
客户服 务电 话： 4008918918 、021-962518
网址： www.962518.com
(49) 新时代证券股份有 限公司
注册地 址： 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ： 刘汝军
联系人 ： 孙恺
电话： 010-83561000
传真： 010-83561001
客户服 务电 话： 4006989898/95399
网址： http://www.xsdzq.cn
(50) 平安证券股份有限 公司
注册地 址： 广东省 深圳 市福 田中 心区 金田 路4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田中 心区 金田 路4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ： 詹露阳
联系人 ： 郑舒丽
电话： 0755－22626172
传真： 0755－82400862
客户服 务电 话： 0755-22628888/95511
网址： http://www.pingan.com/
(51) 中泰证券股份有限 公司
注册地 址： 山东省 济南 市经 十 路20518 号
办公地 址： 山东省 济南 市经 七 路86 号23 层
法定代 表人 ： 李玮
联系人 ： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531-68889357
客户服 务电 话： 95538
网址： www.zts.com.cn
(52) 华鑫证券有限责任 公司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ： 洪家新
25
联系人 ： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服 务电 话： 95323,021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(53) 中国中投证券有限 责任公司
注册地 址： 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心A 栋第18 层
-21 层 及第04 层 01、02 、03、05、11、12 、13 、15、16、18 、19、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田 路6003 号荣超 商务 中 心A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 ： 龙增来
联系人 ： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服 务电 话： 4006008008/95532
网址： http://www.china-invs.cn/
(54) 国金证券股份有限 公司
注册地 址： 四川省 成都 市东 城根 上 街95 号
办公地 址： 四川省 成都 市东 城根 上 街95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧漪 、贾 鹏
电话： 028-86690057 、028-86690058
传真： 028-86690126
客户服 务电 话： 4006-600109/95310
网址： http://www.gjzq.com.cn
(55) 桂林银行股份有限 公司
注册地 址： 桂林市 中山 南 路76 号
办公地 址： 桂林市 中山 南 路76 号
法定代 表人 ： 王能
联系人 ： 周佩玲
电话： 0773-3810130
传真： 0773-3851691
客户服 务电 话： 400-86-96299
网址： www.guilinbank.com.cn
26
(56) 中原银行股份有限 公司
注册地 址： 河南省 郑州 市郑 东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号 中科 金 座大厦
办公地 址： 河南省 郑州 市郑 东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号 中科 金 座大厦
法定代 表人 ： 窦荣兴
联系人 ： 牛映雪
电话： 0371-85517710
传真： 0371-85519869
客户服 务电 话： 95186
网址： www.zybank.com.cn
二、登记机构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号 中粮 广 场 A 座 5 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话： （010 ）65171166
传真： （010 ）65187068
联系人 ：许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
27
联系人 ：林 佳璐
经办注 册会 计师 ：林 佳璐 、张振 波
28
第四部分
基金的 名称
博时中 证500 指 数增 强型 证券投 资基 金
第 五部分
基金的 类型
契约型 开放 式
第 六部分 基金的投资目标
本基金 通过 严格 的投 资程 序约束 和数 量化 风险 管理 手段 ， 在 对标 的指 数有 效跟 踪的基 础
上， 力争 实现 超越目 标指 数的投 资收 益 ， 谋求 基金 资产的 长期 增值 。 力 争控 制本基 金的 净 值
增长率 与业 绩比 较基 准之 间的日 均跟 踪偏 离度 小 于0.50% ，年 跟踪 误差 不超 过 7.5% 。
第七部分
投资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 以中 证 500 指数 的成 份股 及其备 选
成份股 为主 要投 资对 象。 为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 也可 少量 投资 于其 他股票 （ 非标 的
指数成 份股及 其备选 成份 股） 、银 行存款 、债 券、债 券回购 、权证 、股指 期货 、资产 支持证
券、 货 币市 场工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 本基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中
国证监 会的 相关 规定 ） 。
本基金 可以 参与 融资 和转 融通证 券出 借业 务。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投 资组 合比例 为： 股票资产 占基 金资产 的比 例不低 于 80% ，投 资标的 指数成 份
股及其备 选成 份股的 比例 不低于非 现金 基金资 产的 80% ；每 个交 易日日 终在 扣除股指 期货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 保持 不低 于基 金资 产 净值 5% 的 现金 或到 期日 在 一年以 内的 政
府债券 ，其 中， 现金 不包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
第八部分
投资策 略
本基金 在指 数化 投资 的基 础上通 过数 量化 模型 进行 投资组 合优 化 ， 在 控制 与业 绩比较 基
准偏离 风险 的前 提下 ，力 争获得 超越 标的 指数 的投 资收益 。
（一） 股票 投资 策略
1 、指 数化 投资 策略
本基金 将运 用指 数化 的投 资方法 ， 通 过控 制对 各成 份股在 标的 指数 中权 重的 偏离， 实现
跟踪误 差控 制目 标， 达到 对标的 指数 的跟 踪目 标。
2 、投 资组 合构 建和 优化
29
本基金 将以 博时 数量 化模 型对股 票的 回报 预测 为基 础， 综合 考虑 组合 与业 绩比 较基准 的
跟踪误 差、 行业 偏离 、 交 易成本 等， 进行 投资 组合 构建和 优化 。 投 资组 合的 股票选 择将 以指
数成份 股及 备选 成份 股为 主， 并 根据 博时 数量 化模 型对股 票的 回报 预测 ， 优 先选择 成份 股和
非成份 股中 综合 评估 较高 的股票 ，对 指数 中的 股票 权重进 行调 整， 以达 到指 数增强 的目的 。
3 、指 数增 强策 略
本基金 主要 通 过 博时 数量 化模型 对股 票进 行综 合评 定， 结 合风 险控 制模 型， 在 控制投 资
组合风 险预 算下 ，对 股票 组合进 行优 化， 力争 获得 超越业 绩比 较基 准的 回报 。
基金管 理人 借鉴 国际 定量 分析的 经验 ， 以 对中 国市 场的长 期研 究为 基础 ， 综 合来自 公司
财务报 表 、 分 析师 预测 和市 场行情 趋势 等方 面的 信息 ， 构建博 时数 量化 模型 。 该模 型从价 值、
成长、 盈利、 质量、 行情 趋势等 方面， 从长 期和 短 期角度， 对股 票进 行综 合 评估， 得 到股 票
未来回 报能 力的 判断 。 投 资经理 以数 量化 模型 为基 础， 根 据自 身经 验对 市场 状况作 出前 瞻性
判断， 优化 投资 组合 。
基金管 理人 将根 据历 史回 测数据 和市 场状 况 ， 对博 时数量 化模 型进 行检 验和 改进， 力争
保持模 型的 有效 和稳 定， 为投资 决策 提供 支持 。
4 、股 票组 合调 整
（1 ） 定期 调整
本基金 股票 组合 根据 所跟 踪的中 证 500 指 数对 其成 份股的 调整 而进 行相 应的 定期跟 踪
调整。
（2 ） 不定 期调 整
1 ）与 指数 相关 的调 整
根据指 数编 制规 则， 当中 证 500 指数 成份 股因 增发 、送配 等股 权变 动而 需进 行成份 股
权重重 新调 整时 ，本 基金 将进行 相应 调整 。
2 ）申 购赎 回调 整
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 。
3 ）其它 调整
根据法 律、 法规 和基 金合 同的规 定， 成份 股在 标的 指数中 的权 重因 其他 特殊 原因发 生相
应变化 的， 本基 金可 以对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整， 力求 降低 跟踪 误差。
（二） 债券 投资 策略
基于基金 流动 性管理 和有 效利用基 金资 产的需 要， 本基金将 投资 于流动 性较 好的国债 、
央行票 据等 债券 ， 保 证基 金资产 流动 性 ， 提高 基金 资产的 投资 收益 。 本 基金 将根据 宏观 经 济
形势、 货币 政策 、 证 券市 场变化 等分 析判 断未 来利 率变化 ， 结 合债 券定 价技 术， 进 行个 券选
择。
针对资 产支 持证 券， 本基 金将在 国内 资产 证券 化品 具体政 策框 架下 ， 通 过宏 观经济 、 提
前偿还 率、 资产 池结 构及 所 在行 业景 气变 化等 因素 的研究 ， 对 个券 进行 风险 分析和 价值 评估
30
后选择 风险 调整 收益 高的 品种进 行投 资 。 本 基金 将严 格控制 产支 持证 券的 总体 投资规 模并 进
行分散 ，以 降低 流动 性风 险。
（三） 股指 期货 投资 策略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的 ， 选择 流动 性好 、 交 易
活跃的 期货 合约 ， 并 根据 对证券 市场 和期 货市 场运 行趋势 的研 判， 以及 对股 指期货 合约 的估
值定价 ， 与股 票现货 资产 进行匹 配 ， 实 现多头 或空 头的套 期保 值操 作， 以对 冲风险 资产 组 合
的系统 性风 险和 流动 性风 险。 并 利用 股指 期货 的杠 杆作用 ， 降 低股 票仓 位频 繁调整 的交 易成
本和跟 踪 误 差， 达到 有效 跟踪标 的指 数的 目的 。
（四） 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 投资 原则 为有 利于 加强基 金风 险控 制， 有利 于提高 基金
资产的 投资 效率 ，控 制基 金投资 组合 风险 水平 ，更 好地实 现本 基金 的投 资目 标。
（五） 融资 及转 融通 证券 出借业 务投 资策 略
本基金 在参 与融 资、 转融 通证券 出借 业务 时将 根据 风险管 理的 原则 ， 在 法律 法规允 许的
范围和 比例 内、 风险 可控 的前提 下， 本着 谨慎 原则 ， 参与 融资 和转 融通 证券 出借业 务。 参与
融资业 务时 ， 本 基金 将力 争利用 融资 的杠 杆作 用， 降低因 申购 造成 基金 仓位 较低带 来的 跟踪
误差 ， 达 到有 效跟踪 标的 指数的 目的 。 参与转 融通 证券出 借业 务时 ， 本 基金 将从基 金持 有 的
融券标 的股 票中 选择 流动 性好、 交易 活跃 的股 票作 为转融 通出 借交 易对 象， 力争为 本基 金份
额持有 人增 厚投 资收 益。
第 九部分
业绩比 较基准
本基金 的标 的指 数为 ：中 证 500 指 数。
本基金 业绩 比较 基准 为： 中证 500 指数 收益 率×95%+ 银 行活 期存 款利 率( 税后) ×5% 。
中证 500 指 数是 中证 指数 有限公 司为 反映 市场 上不 同规模 特征 股票 的整 体表 现，以 沪
深 300 指数 为基 础， 构建 的包括 大盘 、中 盘、 小盘 、大中 盘、 中小 盘和 大中 小盘指 数在 内
的规模 指数 体系 中的 组成 部分 。 中 证 500 指数全 称 “中 证小 盘 500 指数” ， 它 的样本 选自 沪
深两个 证券 市场 ， 其 成份 股 包含了 500 只 沪深 300 指 数成份 股之 外的 A 股市 场 中流动 性好 、
代表性 强的 小市 值股 票， 综合反 映了 沪深 证券 市场 内小市 值公 司的 整体 状况 。
如果指 数发 布机 构变 更或 者停止 上述 标的 指数 编制 及发布 ， 或者 上 述 标的 指数 由其他 指
数代替 ， 或 由于 指数 编制 方法等 重大 变更 导致 上述 指数不 宜继 续作 为标 的指 数， 或 证券 市场
有其他 代表 性更 强、 更适 合投资 的指 数推 出时 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 基金份 额持 有人
合法权 益的 原则 ， 通 过适 当的程 序变 更本 基金 的标 的指数 ， 并 同时 更换 本基 金的基 金名 称与
业绩比 较基 准 。 若标 的指 数、 业绩 比较 基准 变 更对 基金投 资无 实质 性影 响 （ 包括但 不限 于 编
制机构 变更、 指数更 名等） ，则无 需召开 基金份 额持 有人大 会，基 金管理 人可 在取得 基金托
管人同 意后 变更 标的 指数 和业绩 比较 基准 ，报 中国 证监会 备案 并及 时公 告。
31
第 十部分
风险收 益特征
本基金 是股 票指 数增 强型 基金 ， 属 于较 高预 期风 险 、 较高预 期收 益的 证券 投资 基金品 种，
其预期 风险 与预 期收 益高 于混合 型基 金、 债券 型基 金与货 币市 场基 金。
第 十一 部分
基金 投资组 合报告
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定， 复核 了本 报告 中的 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 146,067,878.55 92.82
其中： 股票 146,067,878.55 92.82
2 固定收 益投 资 4,625,544.40 2.94
其中： 债券 4,625,544.40 2.94
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ：买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产
- -
6
银 行 存款 和结 算备 付
金合计
5,830,582.60 3.71
7 其他各 项资 产 844,170.40 0.54
8 合计 157,368,175.95 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 517,238.00 0.33
B 采矿业 4,554,974.00 2.91
C 制造业 88,627,075.20 56.71
D
电力、 热力 、 燃 气及 水
生产和 供应 业
2,906,199.00 1.86
E 建筑业 3,667,109.00 2.35
F 批发和 零售 业 11,820,444.40 7.56
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
3,324,093.00 2.13
H 住宿和 餐饮 业 - -
32
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
11,564,928.00 7.40
J 金融业 2,460,276.00 1.57
K 房地产 业 8,570,786.00 5.48
L 租赁和 商务 服务 业 1,783,106.75 1.14
M
科学研 究和 技术 服务
业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
2,352,188.20 1.51
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 283,440.00 0.18
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,499,374.00 2.24
S 综合 136,647.00 0.09
合计 146,067,878.55 93.47
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 000039 中集集 团 114,900 2,625,465.00 1.68
2 601678 滨化股 份 306,800 2,491,216.00 1.59
3 002078 太阳纸 业 257,400 2,388,672.00 1.53
4 600176 中国巨 石 141,700 2,308,293.00 1.48
5 600282 南钢股 份 472,300 2,285,932.00 1.46
6 600859 王府井 111,600 2,276,640.00 1.46
7 002244 滨江集 团 286,100 2,274,495.00 1.46
8 600729 重庆百 货 86,600 2,170,196.00 1.39
9 000703 恒逸石 化 99,200 2,139,744.00 1.37
10 600409 三友化 工 212,100 2,034,039.00 1.30
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(％)
1 国家债 券 4,259,550.00 2.73
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 365,994.40 0.23
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,625,544.40 2.96
33
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 020208 17 贴债 52 23,000 2,278,150.00 1.46
2 020207 17 贴债 51 20,000 1,981,400.00 1.27
3 128029 太阳转 债 1,191 119,100.00 0.08
4 110040 生益转 债 880 95,286.40 0.06
5 110038 济川转 债 800 84,944.00 0.05
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持仓 国债期 货。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内， 本基金 投资的前十名证券的 发行 主体没有出现被监管 部门 立案调查，
或在报告编制日前一 年内 受到公开谴责、处罚 的情 形。
11.2 基金投资的前十名股 票中，没有投资超出 基金 合同规定备选股票库 之外 的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 81,155.60
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,171.39
5 应收申 购款 739,843.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 844,170.40
34
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第十二 部分 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 。
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2017.09.26-2017.12.31 -1.07% 0.99% -3.48% 0.91% 2.41% 0.08%
第十三 部分
基金 费用与 税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费 ；
4 、C 类 基金 份额 的销 售服 务费；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
6 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10、 账户 开户 费用 、账 户 维护费 用；
11 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E ×1.00 % ÷ 当年 天数
35
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休假 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.20% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如
下：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
3 、C 类 基金 份额 的销 售服 务费用
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费， C 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为 0.40% 。
本基金 C 类 基金 份额 的销 售服务 费按 前一 日 C 类基 金份额 的基 金资 产净 值的 0.40% 年
费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.40% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提 的 C 类基 金份额 销售 服务 费
E 为 前一 日 C 类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金托 管人 根据与 基金
管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在月 初三 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ， 支 付日 期顺延 。 费 用自
动扣划 后， 基金 管理 人应 进行核 对， 如发 现数 据不 符，及 时联 系基 金托 管人 协商解 决。
4 、基 金的 指数 使用 费
本基金基金合同生效 后的 标的指数许可使用费 按照 基金管理人与中证指 数有 限公司签
署的指 数使 用许 可协 议的 约定从 基金 财产 中支 付 。 标 的指数 许可 使用 费按 前一 日的基 金资 产
净值 的 0.016% 的 年费 率计 提，计 算方 法如 下：
H=E× 0.016%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的标的 指 数许可 使用 费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
36
自基金 合同 生效 之日 起， 基金标 的指 数许 可使 用费 按季支 付。 根据 基金 管理 人与中 证指
数有限 公司 签署 的指 数使 用许可 协议 的规 定 ， 标 的指 数许可 使用 费的 收取 下限 为每季 人民 币
50,000 元 （即 不 足 50,000 元部 分按 照 50,000 元 收 取） 。 但 《 基金 合同》 生效 当季， 标的指
数许可 使用 费不 设下 限， 按实际 计提 的金 额支 付。
如与指 数编 制方 的指 数使 用许可 协议 约定 的收 费标 准、 支 付方 式等 发生 变更， 按照变 更
后的费 率、 支 付 方式 执行 ，此项 变更 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 5 －11 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
37
第十四 部分
对招 募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 、 《公 开募 集开
放 式 证 券 投 资基 金 流 动 性风 险 管 理 规 定》 及 其 它 有关 法 律 法 规 的要 求, 对 本基 金 管 理 人于
2017 年 8 月 21 日刊 登的 本基金 原招 募说 明书 （< 博 时中 证 500 指 数增 强型 证 券投资 基金 招
募说明 书> ） 进 行了 更新,并 根据本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充
和更新,主 要补 充和 更新 的 内容如 下：
1 、在 “一 、绪 言” 中， 对 招募说 明书 依照 的法 律进 行了更 新；
2 、在 “二 、释 义” 中， 更 新了 13 与54 至 59 条释 义 ；
3 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
4 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
5 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，对 直销 机构、 代销 机构、审 计基 金财产 的会 计师事 务
所进行 了更 新；
6 、在“ 六、基 金的 募集与 基金合 同的生 效”中 ，对 “ （一） 基金的 募集” 、 “ （ 二）基 金
合同的 生效 ” 、 “ （ 三） 基 金 存续期 内的 基金 份额 持有 人数量 和资 产规 模” 的内 容 进行了 更新 ；
7 、 在 “ 七、 基金 份额 的申 购与赎 回” 中， 对 “ （ 二） 申购、 赎回 开放 日及 业务 办理时 间” 、
“ （三） 申购与 赎回 的数额 限制” 、 “ （六） 申购费 率、 赎回费 率” 、 “ （ 七）申 购份 额与赎 回金
额的计 算方 式” 、 “ （九 ） 拒 绝或暂 停申 购的 情形 及处 理” 、 “ （十） 暂停 赎回 或延 缓支付 赎回 款
项的情 形” 、 “ （十 一） 巨额 赎回的 情形 及处 理方 式” 、 “ （十 二） 暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新
开放申 购或 赎回 的公 告” 、 “ （十 三） 基 金转 换” 、 “ （ 十七） 定期 定额 投资 计划 ” 的内 容进 行了
更新；
8 、在“ 八、基 金的 投资” 中，更 新了 “ （二） 投资 范围” 、 “ （五） 投资限 制” 、 “ （七）
基金投 资组 合报 告” 的内 容，数 据内 容截 止时 间 为2017 年12 月 31 日；
9 、在“ 九、基 金的业 绩” 中，更新 了基 金业绩 的内 容，数据 内容 截止时 间为 2017 年
12 月 31 日；
10 、 在 “十 一 、 基金 资产 的估值 ” 中 ， 更 新了 “ （ 四 ） 估 值程 序” 、 “ （ 五 ） 估 值 错误的 处
理” 、 “ （六 ）暂 停估 值的 情 形”的 内容 ；
11 、 在 “十 二 、 基金 的收 益与分 配 ” 中 ， 更新 了 “ （ 三） 基金 收益 分配 原则 ” 、 “ （ 六）基
金收益 分配 中发 生的 费用 ”的内 容；
38
12 、 在 “十 三 、 基金 费用 与税收 ” 中 ， 更 新了 “ （ 一 ） 基 金费 用的 种类 ” 、 “ （二 ） 基 金费
用计提 方法 、计 提标 准和 支付方 式” 的内 容；
13 、在 “十 五、 基金 的信 息披露 ”中 ，更 新了 “ （ 五 ）公开 披露 的基 金信 息” 的内容 ；
14 、在 “十 六、 风险 揭示 ”中， 更新 了“ （一 ）投 资 于本基 金的 主要 风险 ”的 内容；
15 、在“ 十八 、基金 合同 的内容摘 要” 中，更 新了 “ （一） 基金份 额持有 人、 基金管 理
人和基 金托管 人的权 利、 义务” 、 “ （二） 基金份 额持 有人大 会召集 、议事 及表 决的程 序和规
则”的 内容 ；
16 、 在 “十 九、 基 金托 管协 议的内 容摘 要” 中， 更新 了 “ （一） 托管 协议 当事 人” 、 “ （二 ）
基金托 管人对 基金管 理人 的业务 监督和 核查” 、 “ （五 ）基金 资产净 值计算 和会 计核算 ”的内
容；
17 、在 “二 十一 、其 它应 披露的 事项 ”中 根据 最新 情况对 相关 应披 露事 项进 行了更新 。
( 一)、2018 年 03 月 24 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《流 动性 风险 管理 规定： 博时中 证 500 指 数增 强型 证券投 资基 金基 金合 同和 托管协 议修 改
前后文 对照 表》 ； 《 博时 基金 管理有 限公 司关 于博 时中 证 500 指数 增强 型证 券投 资基金 增加 基
金份额 类别并 修改法 律文 件的公 告》 ； 《 公开募 集开 放式证 券投资 基金流 动性 风险管 理规定 》
变更旗 下部 分基 金法 律文 件的公 告》 ；
( 二)、2018 年 03 月 02 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 上海 基煜 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并参加 其费 率
优惠活 动的 公告 》 ；
( 三)、2018 年 02 月 08 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关 于 博 时旗 下 部 分 开放 式 基 金 新 增中 泰 证 券 为代 销 机 构 的 公告》 ； 《 关 于博 时 中 证 500
基金新 增银 河证 券为 代销 机构的 公告 》 ；
( 四)、2018 年 01 月 20 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时中 证500 指 数增 强型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季 度报 告》 ；
( 五)、2017 年 12 月 25 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 大河 财富 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并参加 其费 率
优惠活 动的 公告 》 ；
( 六)、2017 年 12 月 18 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 博时 基金 管理 有限 公司 关于博 时中 证500 指 数增 强型证 券投 资基 金在 直销 渠道面 向养 老
金客户 实施 特定 申 购 费率 的公告 》 ；
( 七)、2017 年 11 月 27 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 嘉实 财富 管理 有限公 司为 代销 机构 并参 加其费 率优 惠
39
活动的 公告 》 ；
( 八)、2017 年 10 月 20 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下 部分 基金 开通直 销网 上交 易定 期投 资业务 和对 直销 网上 投资 者交易 费率 优
惠的公 告》 ；
( 九)、2017 年 10 月 13 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 博时 基金 管理 有限 公司 关于博 时中 证500 指 数增 强型证 券投 资基 金参 加部 分代销 机构 费
率优惠 活动 的公 告》 ；
( 十)、2017 年 10 月 11 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 博时 中证500 指 数增 强型证 券投 资基 金开 放日 常转换 、 定期 定额投 资业 务的公 告》 ； 《 博
时中 证500 指数 增强 型证 券投资 基金 开放 日常 申购 、赎回 业务 的公 告》 ；
( 十一) 、2017 年 09 月 27 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 中 证500 指数 增强型 证券 投资 基金-基 金 合同生 效公 告》 ；
博时基 金管 理有 限公 司
2018 年 5 月 10 日
