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前海开源工业革命 4.0 灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2018 年 第1 号)
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人: 中国 建设银 行 股份有 限公司
截 止日:2018 年3 月 27 日
招募说 明书 (更 新) 摘要
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重要提 示
本基金 经2015 年2 月17 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]290 号文 注
册 募集 ,基 金合 同已 于 2015 年3 月 27 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能 力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 本 法律 文
件风险 收益 特征 表述 与销 售机构 基金 风险 评价 可能 不一致 的风 险 及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2018 年 3 月 27
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年 12 月31 日( 未经 审计) 。
招募说 明书 (更 新) 摘要
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一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
1 、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司)
3 、设 立日 期:2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 :王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号
6 、组 织形 式: 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话:0755-88601888
传 真:0755-83181169
9 、联 系人 : 傅 成斌
10 、注 册资 本: 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限: 持续 经营
12 、 股 权结 构: 开 源证 券 股份有 限公 司出资 25% , 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25%, 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% , 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
(二)主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ,
华夏证 券总 裁助 理, 开源 证券董 事长 、 总 经理 , 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 , 荣 誉董 事长 , 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 , 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 , 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 , 联席 董事 长, 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ,
国籍: 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 , 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 , 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。 招募说 明书 (更 新) 摘要
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朱永强 先生 , 执 行董 事长 , 硕士 研究 生, 国籍: 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 , 网上 交易 部总 经理 ; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁; 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ,
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生, 董事 , 北 京大 学 DBA , 国 籍: 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 , 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任 北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ,前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生, 董 事, 本 科学 历, 国 籍: 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 , 独 立董 事, 教授, 高级 经济 师, 国 籍 : 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 , 中国 人民大 学博 士, 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕 士 , 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
(OMFIF )顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛(World Economic Forum )国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士, 独立董 事, 博士,教 授, 博士生 导师 ,中国注 册会 计师( 非执 业会员) ,
国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010) , 国籍 : 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授,北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao (姚 树洁 先 生) , 独立 董事 ,教 授, 国 籍:英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长、 教授 , 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ; 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ; 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ; 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
(英文 ) 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 , 英 国牛 津大 学研究 员, 英国
朴茨 茅 斯大 学教 授、 主任 ,英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生, 独立 董事, 管理学 博士 学位, 经济 学 教授。 国 籍: 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助招募说 明书 (更 新) 摘要
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理;曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ;2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 , 中国工 业经 济学会 副会 长 , 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 , 监事 会主 席, 经济学 硕士 , 经济 师, 国籍 : 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 , 联 席监事 会主 席, 上海 交通 大学工 商管 理博士 , 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士, 中国注 册会计 师, 国籍: 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员 会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 , 监 事, 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA, 国籍: 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 , 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生, 监事, 大学 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士, 监 事 , 硕 士研 究生, 国籍 : 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理, 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理,
华夏证 券总 裁助 理, 开源 证券董 事长 、 总 经理 , 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 招募说 明书 (更 新) 摘要
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傅成斌 先生 , 督 察长 , 硕 士研究 生, 国籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件 开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事 。
4 、本 基金 基金 经理
薛小波 先生 , 流 体力 学硕 士, 国 籍: 中国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前海 开源 中证军 工指 数型
证券投 资基金 基金经 理、 前海开 源大安 全核心 精选 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 工业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金 经 理、 前海 开源 中航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 。 薛
小波先 生具 备基 金从 业资 格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 投 资决 策委 员会 联席 主席曲 扬, 联席 投资 总监 兼研究 部行
政负责 人赵雪 芹,联 席投 资总监 侯燕琳 、刘静 、丁 骏、邱 杰、史 程,首 席经 济学家 杨德龙 ,
执行投 资总 监薛 小波 、王 霞、谢 屹 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
(一)基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田 青
联系电 话:(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ,
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末, 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元, 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元,增
幅3.47% 。 上半 年, 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元, 较 上年 同期 增长1.30% ; 净利 润较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ,盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年, 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” , 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳消费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动
性管理 银行 ” , 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化 服 务钻 石奖” , 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ,以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2; 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 , 共有 员 工 220 余人 。招募说 明书 (更 新) 摘要
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自 2007 年起 ,托 管 部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职, 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平, 资产 托管 业 务部 副总经理 ,曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 , 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 , 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末,中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平, 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项,并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
(二)基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标 招募说 明书 (更 新) 摘要
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作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金
财产的 安全 完 整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施
音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。
(三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法 》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ,严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ,对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
(1)每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ,对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况进行 监控 , 如发现 投资 异常情 况 , 向 基金管 理人 进行风 险提 示 , 与基 金管 理人进 行情 况 核
实,督 促其 纠正 ,如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
(2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
(3)根 据基金 投资运 作监 督情况, 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告,对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。
(4)通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ,电话或 书面 要求基 金管 理人进 行招募说 明书 (更 新) 摘要
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解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。
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三 、相 关服务 机构
(一)基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
(1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 : 胥 阿南
电话: (0755 )83181190
传真: (0755 )83180622
(2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公 众号 :qhkyfund
2 、代 销机 构:
代码 代销机构 销 售 机 构信 息
1 中国建设 银行股 份有限 公司
中国建设 银行股 份有限 公司
注册地址 :北京 市西城 区金 融大街 25 号
办公地址: 北京市 西城区 闹 市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表 人:田 国立
传真:(010)66275654
联系人: 张静
客服电话 :95533
网址:www.ccb.com
2
中国邮政 储蓄银 行股份 有限 公
司
中国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司
注册地址 :北京 市西城 区宣 武门西大 街 131 号
办公地址 :北京 市西城 区金 融大街 3 号
法定代表 人:李 国华
客服电话 :95580
网址:www.psbc.com
3
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有
限公司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址 :深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4
栋 10 层 1006#
办公地址 :北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓
大厦16 层
法定代表 人:杨 懿 招募说 明书 (更 新) 摘要
11
联系人: 张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电话 :400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
4 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址:北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人:王 莉
联系人: 于杨
电话:(021)20835779
客服电话 :4009-200-022
网址:www.hexun.com
5 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址: 福建省 厦门市 思 明区鹭江 道 2 号厦门第
一广场西 座 1501-1504 室
办公地址 :厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场
1501-1504
法定代表 人:陈 洪生
联系人: 梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话 :400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
6
上海挖财 金融信 息服务 有限 公
司
上海挖财 金融信 息服务 有限 公司
地址: 上海 浦东新 区杨高 南 路 799 号陆家嘴世纪金
融广场 3 号楼 5 楼
法定代表 人:胡 燕亮
客服电话 :021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
7 大河财富 基金销 售有限 公司
大河财富 基金销 售有限 公司
地址: 贵州 省贵阳 市南明 区 新华路 110-134 号富中
国际广场 1 栋20 层 1.2 号
法定代表 人:王 荻
客服电话 :0851-88235678
网址:http://www.urainf.com
8 喜鹊财富 基金销 售有限 公司
喜鹊财富 基金销 售有限 公司
注册地址 :西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
办公地址 :西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
法定代表 人:陈 皓
客服电话 :0891-6177483
传真:010-88371180
网址:http://www.xiquefund.com/
9 上海有鱼 基金销 售有限 公司
上海有鱼 基金销 售有限 公司
地址:上 海自由 贸易试 验区 浦东大道 2123 号 3 层招募说 明书 (更 新) 摘要
12
3E-2655 室
法定代表 人:林 琼
客服电话 :400-7676-298
网址:www.youyufund.com
10
诺亚正行 (上海 )基金 销售 投
资顾问有 限公司
诺亚正行 (上海 )基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 :上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724
室
办公地址 : 上海市 杨浦区 昆 明路 508 号北美广场 B
座 12F
法定代表 人:汪 静波
联系人: 徐诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电话 :400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
11
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公
司
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司
地址:深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8
楼
法定代表 人:薛 峰
联系人: 童彩平
电话:(0755)33227950
客服电话 :4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
12 上海天天 基金销 售有限 公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址:上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦
法定代表 人:其 实
客服电话 :4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
13 上海好买 基金销 售有限 公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址 : 上海 市虹口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41
号
法定代表 人:杨 文斌
客服电话 :400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
14
蚂蚁(杭 州)基 金销售 有限 公
司
蚂蚁(杭 州)基 金销售 有限 公司
注册地址: 浙江省 杭州市 余 杭区仓前 街道文 一西路
1218 号1 幢 202 室
法定代表 人:陈 柏青
联系人: 徐昳绯
电话:(021)60897840
传真:(0571)26697013
客服电话 :4000-766-123
网址:www.fund123.cn
15 上海长量 基金销 售投资 顾问 有 上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要
13
限公司 地址:上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代表 人:张 跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
客服电话 :400-820-2899
网址:www.erichfund.com
16 浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 :浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903
室
办公地址: 浙江省 杭州市 翠 柏路 7 号杭州电 子商务
产业园 2 号楼 2 楼
法定代表 人:凌 顺平
联系人: 吴强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电话 :4008-773-772
网址:www.5ifund.com
17
北京展恒 基金销 售股份 有限 公
司
北京展恒 基 金销 售股份 有限 公司
注册地址 :北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 :北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻
大厦 2 层
法定代表 人:闫 振杰
联系人: 马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话 :400-818-8000
网址:www.myfund.com
18 上海利得 基金销 售有限 公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 :上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 :上海 浦东新 区峨 山路 91 弄 61 号 10 号
楼 12 楼
法定代表 人:李 兴春
联系人: 徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话 :400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
19 中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址 : 北京 市朝阳 区建国 门 外光华路 14 号 1 幢 11
层 1103 号
法定代表 人:朱 剑林
客服电话 :(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
20 嘉实财富 管理有 限公司 嘉实财富 管理有 限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要
14
注册地址: 上海市 浦东新 区 世纪大道 8 号上 海国金
中心办公 楼二期 53 层5312-15 单元
法人姓名 :赵学 军
客服电话 :400-021-8850
公司网站 :www.harvestwm.cn
21
乾道金融 信息服 务(北 京) 有
限公司
乾道金融 信息服 务(北 京) 有限公司
地址:北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场
1302 室
法定代表 人:王 兴吉
客服电话 :400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
22
北京创金 启富投 资管理 有限 公
司
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
注册地址 :北京 市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼
215A
办公地址: 北京市 西城区 白 纸坊东街 2 号经 济日报
社 A 综合楼 712 室
法定代表 人:梁 蓉
联系人: 李婷婷
客服电话 :400-6262-818
网址:www.5irich.com
23
宜信普泽 投资顾 问(北 京) 有
限公司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址: 北京市 朝阳区 建 国路 88 号楼 soho 现代
城 C 座18 层 1809
法人代表 :戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
24 南京苏宁 基金销 售有限 公司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址:江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人:刘 汉青
客服电话 :95177
网址:http://www.snjijin.com
25
北京格上 富信基 金销售 有限 公
司
北京格上 富信基 金销售 有限 公司
地址 : 北京 市朝阳 区东三 环 北路 19 号楼 710 内09
室
法定代表 人:李 悦章
联系人: 张林
电话:010-8559-4745
客服电话 :400-066-8586
网址:www.igesafe.com
26
众升财富 (北京 )基金 销售 有
限公司
众升财富 (北京 )基金 销售 有限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A
座 9 层908 室
办公地址 :北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层
04-08 招募说 明书 (更 新) 摘要
15
法定代表 人:李 招弟
联系人: 李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话 :400-059-8888
网址:www.zscffund.com
27 北京增财 基金销 售有限 公司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 : 北京市 西城区 南 礼士路 66 号 1 号楼12
层 1208 号
办公地址 : 北京市 西城区 南 礼士路 66 号 1 号楼12
层 1208 号
法定代表 人:罗 细安
联系人: 李皓
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客服电话 :400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
28 深圳腾元 基金销 售有限 公司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 :深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪
中心 1 号楼 1806-1808 单元
办公地址 :深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪
中心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代表 人:曾 革
联系人: 叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电话 :400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
29
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公
司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 :北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号
五层5122 室
办公地址 :北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中
心 A 座23 层
法定代表 人:梁 越
联系人: 马鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电话 :4008-980-618
网址:www.chtwm.com
30 北京汇成 基金销 售有限 公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 :北京 市海淀 区中 关村大街 11 号11 层
1108 室
办公地址 :北京 市海淀 区中 关村大街 11 号11 层
1108 室 招募说 明书 (更 新) 摘要
16
法定代表 人:王 伟刚
联系人: 熊小满
电话:13466546744
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
31
北京晟视 天下投 资管理 有限 公
司
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
注册地址 :北京 市怀柔 区九 渡河镇黄 坎村 735 号
03 室
办公地址: 北京市 朝阳区 朝 外大街甲 6 号万 通中心
D 座 21 层
法定代表 人:蒋 煜
联系人: 曲哲伦
电话:010-58170820
传真:010-58170800
客服电话 :400-818-8866
32
一路财富 (北京 )信息 科技 有
限公司
一路财富 (北京 )信息 科技 有限公司
注册地址: 北京市 西城区 车 公庄大街 9 号五 栋大楼
C 座 702 室
办公地址: 北京市 西城区 阜 成门外大 街 2 号万通新
世界广场 A 座2208
法定代表 人:吴 雪秀
联系人: 段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电话 :400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
33 北京钱景 基金销 售有限 公司
北京钱景 基金销 售有限 公司
注册地址 :北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址 :北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表 人:赵 荣春
联系人: 高 静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电话 :400-893-6885
网址:www.qianjing.com
34
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公
司
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司
地址 : 北京 市朝阳 区建国 门 外大街 19 号 A 座 1505
室
法定代表 人:张 冠宇
客服电话 :400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com 招募说 明书 (更 新) 摘要
17
35 海银基金 销售有 限公司
海银基金 销售有 限公司
注册地址 : 中国 ( 上海) 自 由贸易试 验区银 城中路
8 号 402 室
办公地址 :上海 市浦东 新区 银城中路 8 号 4 楼
法定代表 人:刘 惠
联系人: 毛林
联系电话 :021-80133597
客服电话 :400-808-1016
公司网站 :www.fundhaiyin.com
36 北京植信 基金销 售有限 公司
北京植信 基金销 售有限 公司
地址:北 京市朝 阳区四 惠盛 世龙源 10 号
法定代表 人:于 龙
客服电话 :4006-802-123
公司网站 :www.zhixin-inv.com
37
北京广源 达信基 金销售 有限 公
司
北京广源 达信基 金销售 有限 公司
注册地址 :北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座
六层605 室
办公地址 :北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼浦
项中心 B 座 19 层
法定代表 人:齐 剑辉
联系人: 王英俊
电话:4006236060
传真:82055860
客服电话 :400-623-6060
网站:www.niuniufund.com
38
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公
司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 :北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国
际大厦906
办公地址 :北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国
际大厦906
法定代表 人:张 琪
联系人: 付文红
电话:010-62676405
客服电话 :010-62675369
网址:www.xincai.com
39
中经北证 (北京 )资产 管理 有
限公司
中经北证 (北京 )资产 管理 有限公司
注册地址 : 北京市 西城区 车 公庄大街 4 号 5 号楼 1
层
办公地址 : 北京市 西城区 车 公庄大街 4 号 5 号楼 1
层
法定代表 人:徐 福星
联系人: 李美
电话:010-68292745
传真:010-68292964 招募说 明书 (更 新) 摘要
18
客服电话 :400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
40
济安财富 (北京 )基金 销售 有
限公司
济安财富 (北京 )基金 销售 有限公司
地址: 北京 市朝阳 区东三 环 中路 7 号北京财 富中心
A 座 46 层
法定代表 人:杨 健
客服电话 :400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
41 上海万得 基金销 售有限 公司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址 : 上海 市浦东 新区浦 明 路 1500 号万得大厦 11
楼
法定代表 人:王 廷富
客服电话 :400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
42
凤凰金信 (银川 )投资 管理 有
限公司
凤凰金信 (银川 )基金 销售 有限公司
地址:北 京市朝 阳区紫 月路 18 号院朝来高科 技产
业园18 号楼
法定代表 人:程 刚
电话:010-58160168
客服电话 :4008105919
网址:www.fengfd.com
43
扬州国信 嘉利基 金销售 有限 公
司
扬州国信 嘉利基 金销售 有限 公司
地址:广 陵产业 园创业 路 7 号
法定代表 人:王 浩
客服电话 :4000216088
44 深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址: 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 鲤鱼门
街1 号前 海深港 合作区 管理 局综合办 公楼A 栋201
室
办公地址 :深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人:李 学东
联系人: 柯冬植
电话:0755-88914685
客服电话 :400-071-9888
网址:www.ananjj.cn
45 上海联泰 资产管 理有限 公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 : 中国 ( 上海) 自 由贸易试 验区富 特北路
277 号 3 层310 室
办公地址 : 上海市 长宁区 福 泉北路 518 号 8 号楼 3
层
法定代表 人:燕 斌
联系人: 陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270 招募说 明书 (更 新) 摘要
19
客服电话 :400-166-6788
网址:www.66zichan.com
46
泰诚财富 基金销 售(大 连) 有
限公司
泰诚财富 基金销 售(大 连) 有限公司
地址:辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人:林 卓
联系人: 李春光
电话:18640999991
传真:0411-84396536
客服电话 :400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
47 上海汇付 金融服 务有限 公司
上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址 : 上海市 宜山路 700 号普天信息 产业园 2
期 C5 栋汇付天下总 部大楼 2 楼
法定代表 人:张 皛
电话:021-33323999-8318
客服电话 :400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
48 北京微动 利投资 管理有 限公 司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址: 北京市 石景山 区 古城西路 113 号景山财
富中心341
办公地址: 北京市 石景山 区 古城西路 113 号景山财
富中心341
法定代表 人:梁 洪军
联系人: 何鹏
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客服电话 :4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
49
深圳前海 京西票 号基金 销售 有
限公司
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司
注册地址 : 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋 201 室
办公地址 :深圳 市罗湖 区和 平路鸿隆 世纪广 场 B
座 211
法定代表 人:吴 永宏
联系人: 张媛媛
电话:0755-66606451
客服电话 :400-800-8668
网址:www.ph6.com
50 北京虹点 基金销 售有限 公司
北京虹点 基金销 售有限 公司
注册地址: 北京市 朝阳区 工 人体育场 北路甲 2 号裙
房 2 层222 单元
办公地址: 北京市 朝阳区 工 人体育场 北路甲 2 号裙
房 2 层222 单元
法定代表 人:董 浩 招募说 明书 (更 新) 摘要
20
联系人: 陈铭洲
电话:010-65951887
客服电话 :400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
51 深圳富济 财富管 理有限 公司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址: 深圳市 福田区 福 田街道金 田路中 洲大厦
35 层 01B 、02、03、04 单位
办公地址 :深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集
团二期418 室
法定代表 人:刘 鹏宇
联系人: 马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话 :0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
52 武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址: 湖北省 武汉市 江 汉区武汉 中央商 务区泛
海国际SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址: 湖北省 武汉市 江 汉区武汉 中央商 务区泛
海国际SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表 人:陶 捷
联系人: 徐淼
电话:027-83863772
传真:027-83862682
客服电话 :400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn
53 上海陆金 所资产 管理有 限公 司
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
注册地址 : 上海市 浦东新 区 陆家嘴环 路 1333 号14
楼 09 单元
办公地址 : 上海市 浦东新 区 陆家嘴环 路 1333 号14
楼
法定代表 人:胡 学勤
联系人: 宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话 :4008219031
网址:www.lufunds.com
54 大泰金石 基金销 售有限 公司
大泰金石 基金销 售有限 公司
注册地址: 南京市 建邺区 江 东中路 359 号国睿大厦
一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址 :上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦
15 楼
法定代表 人:袁 顾明
联系人: 何庭宇 招募说 明书 (更 新) 摘要
21
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话 :400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
55 珠海盈米 财富管 理有限 公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 : 珠 海市横 琴新区 宝华路6 号105 室-3491
办公地址: 广州市 海珠区 琶 洲大道东 1 号保 利国际
广场南塔12 楼
法定代表 人:肖 雯
联系人: 吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话 :020-89629066
网址:www.yingmi.cn
56
奕丰金融 服务( 深圳) 有限 公
司
奕丰金融 服务( 深圳) 有限 公司
注册地址 : 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋 201 室(入住深圳市 前海 商务秘书 有限公 司)
办公地址 : 深圳市 南山区 海 德三道航 天科技 广场 A
座 17 楼 1704 室
法定代表 人:TANYIKKUAN
联系人: 叶健
办公电话 :075589460500
传真号码 :075521674453
客服电话 :400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
57
北京懒猫 金融信 息服务 有限 公
司
北京懒猫 金融信 息服务 有限 公司
地址:北 京市朝 阳区呼 家楼 安联大厦 715
法定代表 人:许 现 良
客服电话 :400-6677098
网址:http://www.lanmao.com
58 深圳市小 牛投资 咨询有 限公 司
深圳市小 牛投资 咨询有 限公 司
地址:广 东省深 圳市福 田区 彩田路瀚 森大厦 17 楼
法定代表 人:李 俊
客服热线 :400-669-5666
网址:http://www.xiaoniuxcf.com/
59
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限
公司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址 :北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层
401-15
法定代表 人:陈 超
联系人: 江卉
客服电话 :95118 (个人业务 ) 、400-088-8816 (企
业业务)
网址:http://fund.jd.com/
60 北京电盈 基金销 售有限 公司 北京电盈 基金销 售有限 公司 招募说 明书 (更 新) 摘要
22
注册地址 : 北京 市朝阳 区呼 家楼 (京 广中心)1 号
楼 36 层 3603 室
办公地址: 北京市 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富华大
厦 F 座12 层 B 室
法定代表 人:程 刚
联系人: 张旭
电话:010-56176118
传真:010-56176117
客服电话 :400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
61
中民财富 基金销 售(上 海) 有
限公司
中民财富 基金销 售(上 海) 有限公司
注册地址 :上海 市黄浦 区中 山南路 100 号 7 层05
单元
法定代表 人:弭 洪军
联系人: 黄鹏
电话:021-33355333
传真:021-63353736
网址:www.cmiwm.com
客服电话 :400-876-5716
62 上海云湾 投资管 理有限 公司
上海云湾 投资管 理有限 公司
住所:中 国(上 海)自 由贸 易试验区 新金桥 路 27
号 13 号楼 2 层,200127
办公地址 :上海 市锦康 路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表 人:戴 新装
电话:(021 )20538888
传真:(021 )20538999
联系人: 江辉
客户服务 电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
63
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公
司
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司
注册地址 :深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路 16 号东
方科技大 厦 18 楼
办公地址: 深圳市 南山区 粤 海街道科 苑路科 兴科学
园 B3 单元 7 楼
法定代表 人:赖 任军
联系人: 张烨
电话:0755-29330502
传真:0755-26920530
客服电话 :400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
64 北京蛋卷 基金销 售有限 公司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所:北 京市朝 阳区阜 通东 大街 1 号院 6 号楼 2
单元21 层 222507
法定代表 人:钟 斐斐 招募说 明书 (更 新) 摘要
23
联系人: 吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话 :400-0618-518
网址:danjuanapp.com
65 深圳市华 融金融 服务有 限公 司
深圳市华 融金融 服务有 限公 司
注册地址 :深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场
A 座裙楼A302
办公地址 :深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场
A 座裙楼A302
法定代表 人:喻 天柱
联系人: 王攀峰
电话:0755-83191351
传真:0755-82945664
客服电话 :400-600-0583
网址:www.hrjijin.com
66
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限
公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 : 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋 201 室(入驻前海商 务秘 书有限公 司)
办公地址 :深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大
厦 23A
法定代表 人:高 锋
联系人: 廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话 :4008-048-688
网址 :www.keynesasset.com
67
深圳市前 海排排 网基金 销售 有
限责任公 司
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司
注册地址 : 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋 201 室(入驻深圳市 前海 商务秘书 有限公 司)
办公地址 :深圳 市福田 区福 强路 4001 号深圳市世
纪工艺品 文化市 场 313 栋 E-403
法定代表 人:李 春瑜
客服电话 :400-680-3928
网址:www.simuwang.com
68
天津万家 财富资 产管理 有限 公
司
天津万家 财富资 产管理 有限 公司
地址:北 京市西 城区丰 盛胡 同 28 号太平洋保险 大
厦 A 座五层
法定代表 人:李 修辞
客服电话 :010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
69 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址:深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场
(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 招募说 明书 (更 新) 摘要
24
法定代表 人:张 磊
联系人: 韩钰
电话:010-60833754
客服电话 :400-990-8826
网址:www.citicsf.com
70 中衍期货 有限公 司
中衍期货 有限公 司
地址:北 京市朝 阳区东 四环 中路 82 号金长安大 厦
B 座 7 层
法人代表 :马宏 波
客服电话 :4006881117
网址:www.cdfco.com.cn
71 国泰君安 证券股 份有限 公司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 :中国 (上海 )自 由贸易试 验区商 城路
618 号
办公地址: 上海市 浦东新 区 银城中路 168 号上海银
行大厦29 楼
法定代表 人:杨 德红
联系人: 朱雅崴
电话:(021)38676767
客服电话 :95521
网址:www.gtja.com
72 中信建投 证券股 份有限 公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 :北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 :北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人:王 常青
联系人: 张颢
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客服电话 :4008-888-108
网址:www.csc108.com
73 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 深圳市 福 田区中心 三路 8 号卓越
时代广场 (二期 )北座
办公地址 :北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大
厦
法定代表 人:王 东明
联系人: 顾凌
电话:(010)60838696
客服电话 :95548
网址:www.cs.ecitic.com
74 中国银河 证券股 份有限 公司
中国银河 证券股 份有限 公司
办公地址 :北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业
大厦 C 座
注册地址 :北京 市西城 区金 融大街 35 号 2-6 层 招募说 明书 (更 新) 摘要
25
法定代表 人:陈 共炎
联系人: 辛国政
联系电话 :010-83574507
传真:010-83574807
客服电话 :4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
75 海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 :上海 市广东 路 689 号
办公地址 :上海 市广东 路 689 号
法定代表 人:王 开国
联系人: 李笑鸣
电话:(021)23219000
客服电话 :95553
网址:www.htsec.com
76 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 :上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 :上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人:李 梅
联系人: 曹晔
电话:(021 )33389888
传真:(021 )33388224
电话委托 :(021)962505
客服电话 :95523 ,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
77 长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 :武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 :武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人:杨 泽柱
联系人: 奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话 :95579
网址:www.95579.com
78 安信证券 股份有 限公司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦
35 楼、28 层 A02 单元
办公地址 :深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦
35 楼、28 层 A02 单元
法定代表 人:牛 冠兴
电话:(0755)82555551
客服电话 :4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
79 西南证券 股份有 限公司 西南证券 股份有 限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要
26
地址:重 庆市江 北区桥 北苑 8 号
法定代表 人:吴 坚
客服电话 :95355 、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
80 万联证券 股份有 限公司
万联证券 股份有 限公司
地址:广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置地广 场
F 座 18、19 楼
法定代表 人:张 建军
客服电话 :4008-888-133
网址:www.wlzq.com.cn
81 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 :天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号
写字楼101 室
办公地址 :天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人:王 春峰
联系人: 蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话 :400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
82 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 :南京 市江东 中路 228 号
办公地址: 南京市 建邺区 江 东中路 228 号华泰证券
广场
法定代表 人:周 易
联系人: 庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客服 电话 :95597
网址:www.htsc.com.cn
83 山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地址:山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中
心东塔楼
法定代表 人:侯 巍
客服电话 :400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
84
中信证券 (山东 )有限 责任 公
司
中信证券 (山东 )有限 责任 公司
注册地址 : 青 岛市崂 山区深 圳路222 号1 号楼2001
办公地址 :青岛 市市南 区东 海西路 28 号龙翔广 场
东座 5 层
法定代表 人:杨 宝林
联系人: 吴忠超
电话:(0532)85022326
客服电话 :95548 招募说 明书 (更 新) 摘要
27
网址:www.zxwt.com.cn
85 东兴证券 股份有 限公司
东兴证券 股份有 限公司
地址:北 京市西 城区金 融大 街 5 号新盛大厦 B 座
12、15 层
法定代表 人:魏 庆华
联系人: 汤漫川
电话:(010)66555316
客服电话 :4008-888-993
网址:www.dxzq.net
86 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址:北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人:张 志刚
联系人: 唐静
电话:(010)63080985
客服电话 :95321
网址:www.cindasc.com
87 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报
业大厦16 、17 层
办公地址 :深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报
业大厦14 、16 、17 层
法定代表 人:黄 耀华
联系人: 胡永君
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话 :400-666-6888
网址:www.cgws.com
88 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址:上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人:周 健男
联系人: 何耀
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话 :95525
网址:www.ebscn.com
89 广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址: 广州市 天河区 珠 江西路 5 号广州 国际金
融中心主 塔 19 层、20 层
办公地址: 广州市 天河区 珠 江西路 5 号广州 国际金
融中心主 塔 19 层、20 层
法定代表 人:邱 三发
联系人: 梁微
电话:(020)88836999
客服电话 :95396 招募说 明书 (更 新) 摘要
28
网址:www.gzs.com.cn
90 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 :大同 市城 区 迎宾 街 15 号桐城中央 21
层
办公地址: 山西省 太原市 长 治路 111 号山西世贸中
心 A 座12 、13 层
法定代表 人:董 祥
联系人: 薛津
电话:(0351 )4130322
客服电话 :4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
91 平安证券 股份有 限公司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超
大厦16-20 层
办公地址 :深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超
大厦16-20 层
法定代表 人:谢 永林
联系人: 周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客服电话 :95511-8
网址:http://stock.pingan.com
92 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 :合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址: 合肥市 蜀山区 南 二环路 959 号财智中心
华安证券B1 座0327 室
法定代表 人:李 工
联系人: 范超
电话:(0551)65161821
传真:(0551)65161672
客服电话 :95318
网址:www.hazq.com
93 国海证券 股份有 限公司
国海证券 股份有 限公司
注册地址 :广西 壮族自 治区 桂林市辅 星路 13 号
办公地址 :广西 壮族自 治区 南宁市滨 湖路 46 号国
海大厦
法定代表 人:何 春梅
电话:(0755)82047857
传真:(0755)82835785
客服电话 :95563
电话委托 :95563
网址:www.ghzq.com.cn
94 东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址: 广东 省东莞 市莞城 区 可园南路 一号金 源中心 招募说 明书 (更 新) 摘要
29
法定代表 人:张 运勇
客服电话 :(0769 )961130
网址:www.dgzq.com.cn
95 申万宏源 西部证 券有限 公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 : 新疆 乌鲁木 齐市 高新区 ( 新市区) 北京
南路358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址 : 新疆 乌鲁木 齐市 高新区 ( 新市区) 北京
南路358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表 人:许 建平
联系人: 唐岚
电话:(010)88085258
传真:(010)88085195
客服电话 :400-800-0562
网址:www.hysec.com
96 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址:山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人:李 玮
联系人: 许曼华
电话:021-20315290
客服电话 :95538
网址:www.zts.com.cn
97 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址: 兰州市 城关区 东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址: 兰州市 城关区 东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人:李 晓安
联系人: 邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话 :400-689-8888
网址:www.hlzq.com
98 中国国际 金融股 份有限 公司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址 : 北京 市建国 门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 、
28 层
法定代表 人:丁 学东
联系人: 秦朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
客服电话 :400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
99 华鑫证券 有限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦
28 层 A01 、B01(b )单元
办公地址 :上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人:俞 洋 招募说 明书 (更 新) 摘要
30
联系人: 杨莉娟
电话:021-54967552
客服电话 :4001-099-918,(021)32109999 ,
(029)68918888
网址:www.cfsc.com.cn
100 中国中投 证券有 限责任 公司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址:深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心
A 栋第04、18 层至21 层
法定代表 人:龙 增来
联系人: 刘毅
联系电话 :(0755)82023442
客服电话 :95532 ,4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
101 中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址: 深圳市 南山区 科 技中一路 西华强 高新发
展大楼 7 层、8 层
办公地址 :深圳 市福田 区莲 花街道益 田路 6013 号
江苏大厦 B 座15 楼
法定代表 人:黄 扬录
联系人: 刘军
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
客服电话 :95329
网址:www.zszq.com
102 联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 惠州市 惠 城区江北 东江三 路惠州
广播电视 新闻中 心三、 四楼
办公地址 :深圳 市福田 区深 南中路 2002 号中广核
大厦北楼10 层
法定代表 人:徐 刚
联系人: 彭莲
电话:为0755-83331195
客服电话 :95564
网址:www.lxsec.com
103 国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 :四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 :四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人:冉 云
联系人: 刘婧漪 、贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话 :95310
网址:www.gjzq.com.cn
104 华宝证券 有限责 任公司 华宝证券 有限责 任公司 招募说 明书 (更 新) 摘要
31
地址: 上海 市浦东 新区世 纪 大道 100 号上海环球金
融中心57 层
法定代表 人:陈 林
联系人: 刘闻川
电话:(021)68778790
传真:(021)68777992
客服电话 :4008-209-898
网址:www.cnhbstock.com
105 英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、
三十一层
办公地址 :深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、
三十一层
法定代表 人:吴 骏
联系人: 吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话 :400-018-8688
网址:www.ydsc.com.cn
106 华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
地址:北 京市西 城区金 融大 街 8 号
办公地址 :北京 市朝阳 区朝 阳门北大 街 18 号中国
人保寿险 大厦 12 层
法定代表 人:祝 献忠
联系人: 李慧灵
联系电话 :(010)85556100
传真:(010)85556153
客服电话 :400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
107 天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址: 湖北省 武汉市 东 湖新技术 开发区 关东园
路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址 :湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利
广场 A 座 37 楼
法定代表 人:余 磊
联系人: 杨晨
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话 :400-800-5000
网址:www.tfzq.com
108 大通证券 股份有 限公司
大通证券 股份有 限公司
注册地址: 大连市 沙河口 区 会展路 129 号大连国际
金融中心 A 座大 连期货 大厦 38、39 层
办公地址: 大连市 沙河口 区 会展路 129 号大连国际招募说 明书 (更 新) 摘要
32
金融中心 A 座大 连期货 大厦 38、39 层
法定代表 人:李 红光
联系人: 谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-82826601
客服电话 :4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
109 开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 :西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B
座 5 层
办公地址 :西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B
座 5 层
法定代表 人:李 刚
联系人: 袁伟涛
电话:(029)63387289
客服电话 :400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(二)登记机构
名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 :王 兆华
联系人 :任 福利
电话: (0755 )83180910
传真: (0755 )83181121
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 :麻 云燕
经办律 师: 杨扬 、 胡 云云
电话: (0755 )88265288
传真: (0755 )88265537
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 招募说 明书 (更 新) 摘要
33
注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 :杨 剑涛
联系人 : 郭 红霞
经办会 计师 : 张 富根 、郭 红霞
电话: (010 )88095588
传真: (010 )88091199招募说 明书 (更 新) 摘要
34
四 、基 金名称
前海开 源工 业革 命 4.0 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招募说 明书 (更 新) 摘要
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七 、基 金的投 资
(一)投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 于与工 业革 命 4.0 相 关的 优质证 券 , 在 合理 控制 风险 并保持 基
金资产 良好 流动 性的 前提 下,力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
工业革 命4.0 , 即以 智能 制 造为主 导的 第四 次工 业革 命, 旨 在通 过移 动互 联网 、 云计算 、
物 联 网 、 大 数据 等 新 一 代信 息 技 术 在 制造 业 的 集 成应 用 , 将 制 造业 推 向 智 能化 。 工 业 革命
4.0 将 带来 制造 业技 术 、 产品 、 工 艺 、 服 务的 全方 位创新 , 不断 催生 和孕 育 出新技 术 、 新 业
态和新 模式 。
(二)投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 ( 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级 债券 、 政 府支 持机构 债、 政府 支持 债券 、 地方 政府 债、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券) 、 资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行存 款 ( 包括协 议存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款) 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相 关 规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% , 投 资于 与工业 革
命4.0 主题 相关 证券 的比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本基 金每 个交 易日 日终在 扣除 股
指期货合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ,应 当保持 不低 于基金资 产净 值 5% 的现金 或者到期 日在
一年以 内的 政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 , 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
(三)投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 :
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中, 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段, 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 , 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 , 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 , 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。 招募说 明书 (更 新) 摘要
36
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 , 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 , 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 , 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
工业革 命4.0 , 即以 智能 制 造为主 导的 第四 次工 业革 命, 旨 在通 过移 动互 联网 、 云计算 、
物 联 网 、 大 数据 等 新 一 代信 息 技 术 在 制造 业 的 集 成应 用 , 将 制 造业 推 向 智 能化 。 工 业 革命
4.0 将 带来 制造 业技 术 、 产品 、 工 艺 、 服 务的 全方 位创新 , 不断 催生 和孕 育 出新技 术 、 新 业
态和新 模式 。
本基金 所称 的工 业革 命 4.0 主题 相关 股票 是指 上市 公司中 属于 计算 机、 通信 、 电 子、 机
械设备 、家 用电 器、 汽车 和轻工 制造 行业 的股 票。 本基金 采用 申银 万国 行业 分类标 准。
申银万 国行 业分 类标 准是 面向投 资管 理的 行业 分类 标准 , 在 应用 此标 准划 分上 市公司 行
业归属 时遵 循上 市公 司股 票的行 业属 性, 划入 能反 映行业 表现 特性 的相 应类 别。 上 市公 司收
入与利 润的 行业 来源 结构 是划分 行业 分类 时考 虑的 最重要 指标 , 同 时结 合以 下信息 (包 括但
不限于 )进 行综 合评 判: 市场看 法与 投资 习惯 、公 司未来 发展 规划 、控 股公 司背景 等。
如果申 银万 国行 业分 类发 生调整 , 行 业分 类方 法发 生变更 , 申 银万 国停 止发 布行业 分类
或 基 金 管 理 人认 为 有 更 适当 的 行 业 划 分标 准 , 基 金管 理 人 在 履 行适 当 程 序 后可 对 工 业 革命
4.0 主 题相 关股 票的 界定 方法进 行调 整并 及时 公告 。
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 、 与工 业革 命 4.0 主 题相关 的上 市公 司股 票构 建股票 投
资组合 。 工 业革 命4.0 主 题相关 股票 投资 策略 将从 定性和 定量 两方 面入 手, 定性方 面主 要考
察上市 公司 所属 行业 发展 前景、 行业 地位 、 竞 争优 势、 管 理团 队、 创新 能力 等多种 因素 ; 定
量方面 考量 公司 估值 、 资 产质量 及财 务状 况, 比较 分析各 优质 上市 公司 的估 值、 成长 及财 务
指标, 优先 选择 具有 相对 比较优 势的 公司 作为 最终 股票投 资对 象。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 , 本 基金将 以工 业革 命4.0 主 题相关 债券 为主 线, 在综 合研究 的基
础上实 施积 极主 动的 组合 管理 , 采 用宏 观环 境分 析和 微观市 场定 价分 析两 个方 面进行 债券 资
产的投 资。 在宏 观环 境分 析 方面, 结合 对宏 观经 济、 市 场利率 、 债 券供 求等 因素 的 综合分 析,
根据交 易所 市场 与银 行 间 市场类 属资 产的 风险 收益 特征 , 定 期对 投资 组合 类属 资产进 行优 化
配置和 调整 ,确 定不 同类 属资产 的最 优权 重。
在微观 市场 定价 分析 方面 , 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 , 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素, 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4 、权 证投 资策 略 招募说 明书 (更 新) 摘要
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在权证 投资 方面 , 本 基金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值, 发现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ; 利 用权 证衍生 工具 的特性 , 通过 权证与 证券 的组合 投资 , 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ,参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ,
结合定 性和 定量 方法 , 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求, 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征, 运用 股指 期货对 冲系
统性 风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用,
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 , 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项, 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ,
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时, 基 金管 理人 期货 投资 管理遵 从其 最新 规定 , 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
(四)投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以 《基 金法 》 、 基 金合 同、 公司章 程等 有关 法律 法规 为决策 依据 , 并 以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
(1) 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
(2)研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ,构建股 票备 选库、 精选 库,对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
(3)基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ,设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ; 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
(4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。
(5) 根 据决 策纪 要, 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交 由交易部 执行 。
(6) 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
(7)基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估, 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
(8)风 险 控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ,尤其 重招募说 明书 (更 新) 摘要
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点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
(五)业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 收益 率×70% +中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由:
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成 , 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 , 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 , 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×70%
+中证 全债 指数 收益 率×30% ,该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时, 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 , 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
(六)风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 , 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种, 其 预 期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ,低于 股票 型基 金 。
(七)投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1) 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0-95% , 投资于 与工 业革 命 4.0 主 题相关 证
券的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ;
(2)本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ,保 持不低 于
基金资 产净 值5 %的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券;
(3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %;
(4) 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ,不 超过 该证 券的 10 %;
(5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%;
(6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %; 招募说 明书 (更 新) 摘要
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(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%;
(8)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净
值的 10 %;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %;
(10) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 %;
(11) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %;
(12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ;
(13 ) 基 金财 产参与 股票 发行申 购 , 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(14 ) 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ;债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ;
(15 ) 本 基金 投资流 通受 限证券 , 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定, 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 , 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度, 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险;
(16) 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% , 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ;
(17) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ;
(18 ) 本 基金 在任何 交易 日日终 , 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 , 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ; 其 中 , 有 价证 券指 股票 、 债 券 (不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券)、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产( 不含质 押式 回购 )等 ;
(19) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%; 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ;
(20) 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值, 合计 (轧 差计算 ) 比
例为0-95% ;
(21 ) 本 基金 在任何 交易 日内交 易 (不 包括平 仓 ) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ; 招募说 明书 (更 新) 摘要
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(22) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ;
(23) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 , 应 当根据 风险 管理 的原 则, 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ,
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 , 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整, 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ,如 适用于 本基 金,基 金 管理 人在履 行适 当程序后 ,
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动:
(1) 承销 证券 ;
(2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ;
(5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
(6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 , 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 , 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 , 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略, 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 , 防 范利 益
冲突 , 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 , 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意, 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议, 并 经过 三分 之二 以上 的独 立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查 。
(八)基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法 招募说 明书 (更 新) 摘要
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1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理;
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ;
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利,保 护基 金份 额 持有人 的
利益;
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利, 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
(九)基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
(十) 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 ( 未经审 计) 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 161,973,129.51 26.13
其中: 股票 161,973,129.51 26.13
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 319,833,892.31 51.59
8 其他各 项资 产 138,151,683.65 22.28
9 合计 619,958,705.47 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 招募说 明书 (更 新) 摘要
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代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 148,806,574.20 24.13
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
13,166,555.31 2.14
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 161,973,129.51 26.27
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
1 600703 三安光 电 883,795 22,439,555.05 3.64
2 000725 京东方 A 3,601,000 20,849,790.00 3.38
3 002008 大族激 光 399,906 19,755,356.40 3.20
4 601012 隆基股 份 403,900 14,718,116.00 2.39
5 600522 中天科 技 936,653 13,056,942.82 2.12
6 002236 大华股 份 525,279 12,128,692.11 1.97
7 002179 中航光 电 225,287 8,871,802.06 1.44
8 600183 生益科 技 498,500 8,604,110.00 1.40 招募说 明书 (更 新) 摘要
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9 300628 亿联网 络 60,900 8,117,970.00 1.32
10 002025 航天电 器 342,362 7,727,110.34 1.25
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的 投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ,或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 323,483.47
2 应收证 券清 算款 137,732,995.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,103.53 招募说 明书 (更 新) 摘要
44
5 应收申 购款 72,101.05
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 138,151,683.65
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说 明书 (更 新) 摘要
45
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源工 业革 命 4.0 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2015.3.27-2015.12.31 -2.30% 0.51% -0.80% 1.85% -1.50% -1.34%
2016.1.1-2016.12.31 1.23% 1.56% -7.02% 0.98% 8.25% 0.58%
2017.1.1-2017.12.31 27.20% 1.02% 14.79% 0.45% 12.41% 0.57%
2015.3.27-2017.12.31 25.80% 1.15% 6.22% 1.17% 19.58% -0.02%
注:本 基金 的业 绩比 较基准 为: 沪深 300 指数 收益 率×70% + 中证 全债 指数 收 益率×30% 。
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46
九 、基 金的费 用与 税收
(一)基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金的 证券 交易 费用 ;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ;
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 :
H =E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等,支 付日 期顺 延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 :
H =E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等,支 付日 期顺 延 。
上述“ (一 )、 基金 费用 的种类 ”中第 3 -9 项 费用 ,根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ,招募说 明书 (更 新) 摘要
47
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
(三)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率, 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒介 和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
(五)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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48
十 、其 他应披 露事 项
(一)前 海开 源基金 管理 有限公司 (以 下简称 “本 公司” ) 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 (以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” )兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下:
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事;
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
(二)2017 年9 月 27 日至 2018 年3 月27 日 披露 的公告 :
2018-03-24 关于 前海开 源 基金管理 有限 公司旗 下基 金根据流 动性 风险管 理规 定修改基 金合
同的公 告
2018-03-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 信建 投费率 调整 的公 告
2018-03-09 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加懒 猫金融 为代 销机构并 参与
其费率 优惠 活动 的公 告
2018-02-07 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金在 小牛 投资咨 询开 通定投业 务并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2018-02-07 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金在 利得 基金开 通定 投和转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-01-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加有 鱼基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-01-18 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2017 年第4 季度报 告
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金调整 流通 受限 股票 估值 方法 的 公告 招募说 明书 (更 新) 摘要
49
2017-12-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加唐 鼎耀华 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加海 银基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-06 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加嘉 实财富 为代 销机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-10 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活 配置 混合 型 证券投 资基 金招 募说 明书 (更新 )摘 要
(2017 年第 2 号)
2017-11-04 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加大 河财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-10-31 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加排 排网基 金销 售为代销 机构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-30 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加小 牛投资 咨询 为代销机 构并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金2017 年第3 季度报 告
2017-10-25 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加苏 宁基金 为代 销机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-09-29 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于调 整旗 下部分基 金通 过中泰 证券 定投申购 起点
金额的 公告
招募说 明书 (更 新) 摘要
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十 一、 备查文 件
(一)备查文件包括 :
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 工业 革命 4.0 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 募集的 文
件
2 、 《前 海开 源 工 业革 命 4.0 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 基金 合同 》
3 、 《前 海开 源 工 业革 命 4.0 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 托管 协议 》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
(二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 :
1 、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 (更 新) 摘要
51
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 :
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 , 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
6 、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ,披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一八年五月十日