上证 主 要 消费 交 易 型 开放 式 指 数
发 起 式 证 券投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
2018 年 第 1 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
重要提示
上证主 要消 费交 易型 开放 式指数 发起 式证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本基 金 ”） 经中国 证
监会2012年9月13 日 证监 许 可[2012]1221 号文 核准 募集 。 本基 金基 金合 同于2013 年3月28 日正
式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金 募集 的核 准， 并不 表明 其对 本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 为发 起式 基金 ， 在 基金募 集时 ， 基 金管 理人 股东将 运用 其自有 资 金认 购本基 金的
金额不 低于1000 万元 ， 认 购的基 金份 额持 有期 限不 低于三 年。 基金 管理 人股 东的认 购行 为并
不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质 性判 断或 保证， 也不 表明 投资 于本 基金没 有 风 险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金 投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 基金 管理人 在基 金管 理实 施过 程中产 生的 管理 风险 ， 某 一基金 的特 定风
险等。 本基金 是 股票 基金 ， 风险 和收 益高 于混 合基 金、 债 券基 金与 货币 市场 基金。 基金 主要
投资于 标的 指数 成份 股及 备选成 份股 ， 在股票 基金 中属于 较高 风险 、 较 高收 益的产 品 。 投资
有风险 ， 投资 者在投 资 本 基金 之 前 ， 请 仔细阅 读 本 基金 的 招募 说明 书和 基金 合同 ， 全 面认 识
基金的 风险 收益 特征 和产 品特性 ， 并充 分考虑 自身 的风险 承受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 谨慎 做
出投资 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2018年3 月28 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2017 年12 月31 日。 （本 招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10%
合计 100%
（ 二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生：董事长、代总经理 、党委书记，中信证券股 份有限公司执行董事、总 经
理， 硕 士， 高 级经 济师。 曾任中 信证 券公 司董 事、 襄理、 副总 经理， 中信 控 股公司 董事 、 常
务副总 裁， 中国 建银 投资 证券有 限责 任公 司党 委副 书记、 执行 董事 、 总 裁， 兼 任信诚 基金 管
理有限 公司 董事 长、 证通 股份有 限公 司董 事等 。
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
汤晓东 先生 ： 董事 ， 硕士 。 曾 任华 夏基 金管 理有 限 公司总 经理 等 ； 曾 任职 于 摩根大 通、
荷兰银 行、 苏格 兰皇 家银 行、中 国证 监会 等。
杨冰先 生：董事，硕士。现任中 信证券股份有限公司资产 管理业务行政负责人。曾 任
中信证 券股 份有 限公 司固 定收益 部交 易员 、 资 产管 理业务 投资 经理 、 资 产管 理业务 投资 主管上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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等。
胡祖六 先生：董事，博士，教授 。现任春华资本集团主席 。曾任国际货币基金组织 高
级经济 学家 ， 达 沃斯 世界 经济论 坛首 席经 济学 家， 高盛集 团大 中华 区主 席、 合伙人 、 董 事总
经理。
葛小波 先生：董事，硕 士。中信 证券党委委员、 董事总经 理。葛先生于2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。
朱武祥 先生：独立董事，博士， 教授。现任清华大学经济 管理学院金融系教授、博 士
生导师 ，兼任 北京建 设（ 香港上 市） 、华 夏幸 福基业 、中海 油海洋 工程、 东兴 证券、 中兴通
讯等五 家上 市公 司独 立董 事。
贾建平 先生 ： 独立 董事 ， 大学本 科 ， 高 级经 济师 。 现已退 休 。 兼 任东 莞银 行 独立董 事。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室 总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生：独立董事，博士， 教授。现任清华大学经济 管理学院会计学教授、博 士
生导师 ，兼任 中华联 合人 寿保险 股份有 限公司 、博 彦科技 股份有 限公司 （上 市公司） 、朗 新
科技股 份有 限公 司独 立董 事， 中 国会 计学 会第 八届 理事会 理事 ， 中 国会 计学 会财务 成本 分会
第八届 理事 会副 会长 。
张霄岭 先生：副总经理，博士。 现兼任上海高级金融学院 客座教授、清华大学五道 口
金融学 院特 聘教 授。 曾任 中国技 术进 出口 总公 司项 目经理 、 美国 联邦储 备委 员会 （华 盛顿 总
部） 经 济学 家、 摩根 士丹 利 （纽 约总 部） 信用 衍生 品交易 模型 风险 主管 、 中 国银监 会银 行监
管三部 副主 任等 。
刘义先 生：副总经理，硕士。现 任华夏基金管理有限公司 党委委员。曾任中国人民 银
行总行 计划 资金 司副 主任 科员、 主任 科员， 中国 农业 发展银 行总 行信 息电 脑部 信息综 合处 副
处长（ 主持工 作） ， 华夏基 金管理 有限公 司监事 、党 办主任 、养老 金业务 总监 ，华夏 资本管
理有限 公司 执行 董事 、总 经理等。
阳琨先 生：副总经理、投资总监 ，硕士。现任华夏基金管 理有限公司党委委员。曾 任
中 国 对 外 经 济贸 易 信 托 投资 有 限 公 司 财务 部 部 门 经理 ， 宝 盈 基 金管 理 有 限 公司 基 金 经 理助
理， 益民 基金 管理 有限 公司 投资部 部门 经理 ， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理 等 。
李一梅 女士 ： 副总 经理 ， 硕士 。 兼 任证 通股 份有 限 公司董 事 。 曾 任基 金营 销 部总经 理、上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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营销总 监、 市场 总监 ，上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士：督察长，硕士。现任 华夏基金管理有限公司纪 委书记。曾任华夏基金管 理
有限公 司总 经理 助理 ；曾 任职于 中国 证监 会、 北京 金融街 建设 开发 公司 。
杨一夫 先生：监事长，硕士。现 任鲍尔太平有限公司总裁 ，负责总部加拿大鲍尔公 司
在中国 的投 资活 动， 兼任 三川能 源开 发有 限公 司董 事、 中国 投资 协会常 务理 事。 曾任 国际 金
融公司 （世 界银 行组 织成 员）驻 中国 的首 席代 表， 华夏基 金管 理有 限公 司董 事等。
史本良 先生 ：监 事， 硕士 ，注册 会计 师。 现任 中信 证券股 份有 限公 司计 划财 务部B角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
杨维华 先生 ： 监 事， 硕士 。 现任中 信证 券股 份有 限公 司风险 管理 部B 角 。 曾 任中 信证券
股份有 限公 司风 险管 理部 总监等 。
宁晨新 先生：监事，博士，高级 编辑。现任华 夏基金管理 有限公司办公室总监、董 事
会秘书 （兼） 。 曾任 中国 证 券报社 记者、 编辑、 办公 室主任、 副总 编辑， 中国 政法大 学讲 师 。
汪贵华 女士：监事，博士。现任 华夏基金管理有限公司党 委委员。曾任财政部科研 所
助理研 究员 、 中 关村 证券 股份有 限公 司计 划资 金部 总经理 、 华 夏基 金管 理有 限公司 财务 总监
等。
李彬女 士：监事，硕士。现任华 夏基金管理有限公司合规 部执行总经理、信息披露 负
责人。 曾任 中信 证券 股份 有限公 司基 金管 理部 项目 经理、 中信 基金 管理 有限 责任公 司监 察稽
核部高 级副 总裁 、华 夏基 金管理 有限 公司 法律 监察 部总监 等。
2 、本 基金 基金 经理
荣膺女 士， 北京 大学 光华 管理学 院会 计学 硕士 。 2010 年7月 加入 华夏 基金 管理 有限公 司，
曾任研 究发 展部 高级 产品 经理， 数量 投资 部研 究员 、 投资 经理 、 基 金经 理助 理等， 现任 数量
投资部高级副总裁 ，上证 主要消费交易型开 放式指 数发起式证券投资 基金基 金经理（2015
年11 月6 日起 任职 ） 、MSCI中国A 股交 易型 开放 式指数 证 券投 资基 金基 金经 理（2016年10月
20 日起 任职 ） 、MSCI 中国A 股交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金基 金经 理 （2016 年10
月20日 起任 职） 、 华夏 中证500交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联 接基 金基 金经 理 （2016 年10
月20日 起任 职） 、 华夏 中证500交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金基 金经 理 （2016 年10月20日起
任职） 、 华 夏沪 港通 上证50AH 优 选指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理 （2016 年10 月27 日起
任职） 、华 夏智 胜价 值成 长 股票型 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 （2018 年3月6 日起任 职） 。
历任基 金经 理：2013 年3 月28日至2017 年2 月10 日期 间 ，王路 先生 任基 金经 理。
3 、本 公司 量化 投资 决策 委 员会 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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主任： 张弘 弢先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事总 经理， 基金 经理 。
成员： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ， 基 金经 理。
徐猛先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
宋洋女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国建 设银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年9 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰亿壹 仟零 玖拾 柒万 柒仟 肆佰捌 拾陆 元整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：010-67595096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939)，于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017年6月 末， 本集 团资 产 总额216,920.67 亿元 ， 较 上 年末增 加7,283.62 亿 元， 增 幅3.47% 。
上 半 年 ， 本集 团 实现 利 润总 额1,720.93 亿元 ， 较上 年同 期 增 长1.30% ； 净利 润较 上 年 同 期增
长3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈利水 平实 现平 稳增 长。
2016 年，本集团先后获 得 国内外知名机构授予的100 余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》
“2016 中国最 佳银行 ” ， 《 环球金融 》 “2016 中 国最佳 消费者银 行” 、 “2016 亚太 区最佳流 动性
管理银 行” ， 《机 构投 资者》 “人民 币国 际化 服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳大 型零 售上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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银行奖 ” 及 中国 银行 业协 会 “年 度最 具社 会责 任金 融机构 奖” 。 本集 团在 英国 《银行 家》 2016
年“世界 银行1000 强 排名 ”中，以 一级 资本总 额继 续位列全 球第2 ；在美 国《 财富》2016 年
世界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系 ， 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017 年二 季度 末， 中国 建设 银上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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行已托管759只 证券 投资基 金。中国 建设 银行专 业高 效的托管 服务 能力和 业务 水平，赢 得了
业内的高 度认同。 中国建 设银行连 续11 年 获得《 全 球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金融》 “ 中国
最佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专家 ——QFII ” 等奖项 ， 并在2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投 资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ，对各基 金投 资运作 比例 控制等 情上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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况进行 监控 ， 如发现 投资 异常情 况 ， 向 基金管 理人 进行风 险提 示 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发 现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、申 购赎 回代 理券 商
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（2） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：霍 达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：95565
（5） 广发 证券 股份 有限 公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、
42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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法定代 表人 ：张 佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人 ：郑 慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（7） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888 或 95551
（8） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001
（9） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
10
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（10） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（11 ）安 信证 券股 份有 限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（12） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（13） 万联 证券 股份 有限 公司 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
11
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（14） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人 ：蔡 霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服 务电 话：400-651-5988
（15） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址 ： 南 京市 建邺 区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 、 深 圳市 福田 区深 南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（16） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号龙 翔 广场东 座 5 层 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
12
法定代 表人 ：姜 晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 晓明
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：95548
（17） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-888-8993
（18） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：尹 旭航
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（19） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
13
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（20） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（21） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：95360
（22） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：400-891-8918 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
14
（23） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：95570
（24） 平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人 ：石 静武
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（25） 国都 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（26） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
15
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人 ：许 曼华
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（27） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：95358
（28） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（29） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-82023442 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
16
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（30） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
2 、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 ，选 择其他 符合 要求的机 构代 理销售 本基 金，并 及
时公告 。 销 售机 构可 以根 据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点。
（ 二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：陈 文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
（ 三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
法定代 表人 ：朱 小辉 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
17
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（ 四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐 艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 王珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 ： 上 证主 要消 费交易 型开 放式 指数 发起 式证券 投资 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ： 交 易型 开放 式。
六、基金的 投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化， 以期 获得 与标 的指 数收益 相
似的回 报。
七、基金的 投资 方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股、 备选 成份 股、 替代性 股票 。为 更好 地实 现投资 目
标，基 金还 可投 资于 非成 份股、 债券 、 股 指期 货、 权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
18
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金投 资于 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的 90% 。
八、基金的 投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法及其他 合 理方 法构 建基 金的股 票投 资组 合， 并根 据标的 指
数成份 股及 权重 的变 动对 股票投 资组 合进 行相 应地 调整。 如市 场流 动性 不足 、个别 成份 股
被限制 投资 等原 因导 致基 金无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理 人将 搭配 使用其 他合 理
方法 （ 如买 入非 成份 股等 ）进行 适当 的替 代。
为有效 管理 投资 组合 ，基 金可投 资于 股指 期货 、权 证等衍 生工 具 。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.1% ， 年跟踪 误差 不超 过 2% 。
未来， 根据 市场 情况 ，基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略， 并在 招募 说明 书更新 中
公告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 。 本 基金 的标 的指 数为上 证主 要消 费行 业指 数。
若基金 标的 指数 发生 变更 ，基金 业绩 比较 基准 随之 变更， 基金 管理 人可 根据 投资情 况
和市场 惯例 调整 基金 业绩 比较基 准的 组成 和权 重， 无需召 开基 金份 额持 有人 大会， 但基 金
管理人 应取 得基 金托 管人 同意后 ，报 中国 证监 会备 案。
十、基金的风险收益 特征
本 基金 属于 股票 基金 ，风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。基金 主
要投资 于标 的指 数成 份股 及备选 成份 股， 在股 票基 金中属 于较 高风 险、 较高 收益的 产 品 。
十一、基金投资组合 报告
以下内 容摘 自本 基 金 2017 年第 4 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 203,402,366.68 98.70 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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其中： 股票 203,402,366.68 98.70
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,676,949.25 1.30
7 其他各 项资 产 2,929.78 0.00
8 合计 206,082,245.71 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
6,444,856.21 3.13
B 采矿业
- -
C 制造业 165,512,802.81 80.38
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
16,143.20 0.01
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
31,410,621.70 15.26
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
17,942.76 0.01
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- - 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
203,402,366.68 98.79
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600887 伊利股 份 989,465 31,850,878.35 15.47
2 600519 贵州茅 台 44,734 31,201,517.66 15.15
3 601933 永辉超 市 1,760,790 17,783,979.00 8.64
4 603288 海天味 业 247,133 13,295,755.40 6.46
5 600438 通威股 份 710,900 8,608,999.00 4.18
6 600315 上海家 化 218,843 8,073,118.27 3.92
7 600298 安琪酵 母 225,500 7,378,360.00 3.58
8 600779 水井坊 156,000 7,300,800.00 3.55
9 600809 山西汾 酒 118,089 6,729,892.11 3.27
10 600872 中炬高 新 255,924 6,336,678.24 3.08
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
21
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投 资组 合报 告附 注
5.11.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前
十名证 券的 发行 主体 本期 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,305.04
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 624.74
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,929.78
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
22
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。”
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶
段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2013 年 3 月 28 日至
2013 年 12 月 31 日
7.83% 1.24% -0.24% 1.30% 8.07% -0.06%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
15.13% 1.15% 15.06% 1.17% 0.07% -0.02%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
26.77% 2.47% 24.11% 2.52% 2.66% -0.05%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
2.48% 1.49% 1.10% 1.51% 1.38% -0.02%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
46.60% 1.02% 43.81% 1.04% 2.79% -0.02%
十三、费用 概览
（一） 基金 运作 费用 的种 类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
1 、基 金管 理人 的管 理费 。
2 、基 金托 管人 的托 管费 。
3 、基 金上 市初 费及 年费 。
4 、标 的指 数许 可使 用费 。
5 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 。
6 、基 金收 益分 配中 发生 的 费用。
7 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用。
8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用。
9 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 。 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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10 、基 金的 证券 交易 或结 算产生 的费用 （ 包括 但不 限于经 手费 、印 花税 、证 管费、 过
户费、 手续 费、 券商 佣金 、权证 交易 的结 算费 、融 资融券 费及 其他 类似 性质 的费用 等） 。
11 、 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 。
12 、依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。
在中国 证监 会规 定允 许的 前提下 ，本 基金 可以 从基 金财产 中计 提销 售服 务费 ，具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定， 法
律法规 另有 规定 时从 其规 定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.50% 年 费率 计提 。计 算方法 如
下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据，自 动在 月初 五个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ，基 金管 理人无 需再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。费 用自 动扣 划后， 基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一 日 基金 资产 净值 的 0.10% 年 费率 计提 。计 算方法 如
下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据，自 动在 月初 五个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ，基 金管 理人无 需再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。费 用自 动扣 划后， 基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
3 、标 的指 数许 可使 用费 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费按 照基 金管 理人与 指数 许可 方 签 署的 指数使 用
许可协 议的 约定 从基 金财 产中支 付。 标的 指数 使用 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.03%的年
费率计 提。 标的 指数 许可 使用费 每日 计提 ，按 季支 付。计 算方 法如 下：
H=E× 0.03%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费，E 为前 一 日的基 金资 产净 值。
标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季度 人民 币 1 万元。
基金合 同生 效当 年不 足 3 个月的 按 3 个月 收费 。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ，本基 金将 采用 调整 后的 方法或 费
率计算 指数 许可 使用 费。 基金管 理人 应及 时按 照《 信息披 露管 理办 法》 的规 定在指 定媒 体
进行公 告。
4 、 除 管理 费、 托 管费 、 指 数许可 使用 费 之 外的 基金 费用， 由基 金托 管人 根据 其他有 关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 2 日前 在指定 媒体 上刊 登公 告。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
上证主 要消 费交 易型 开放 式指数 发起 式证 券投 资基 金 招募 说明 书（ 更新 ）依 据《基 金
法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售 办法》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金合 同及 其他 法律 法规 的要求 ， 对 本
基金管 理人 于 2017 年 11 月 10 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 （ 更新 ） 进行 了更 新 ， 主 要更 新
内容如 下：
（一） 更新 了“ 一、 绪言 ”中相 关内 容。
（二） 更新 了“ 二、 释义 ”中相 关内 容。
（ 三） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（ 四） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（ 五） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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（ 六） 更新 了 “ 九 、 基金 份额的 申购 与赎回 ” 中相 关内容 。
（ 七） 更新 了 “ 十 、 基金 的投资 ”中 相关 内容 。
（ 八） 更新 了 “ 十 一 、基 金的业 绩 ” 的相 关内 容 ， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制， 并
经托管 人复 核。
（九） 更新 了“ 十 三 、基 金资产 的估 值 ” 中相 关内 容。
（十） 更新 了“ 十七 、基 金的信 息披 露” 中相 关内 容。
（十一 ）更 新了 “十 八、 风险揭 示” 中相 关内 容。
（十二 ）更 新了 “二十 一 、基金 托管 协议 的内 容摘 要 ”中 相关 内容 。
（ 十三 ）更 新了 “二十 三 、其他 应披 露事 项 ” ，披 露了自 上次 招募 说明 书更 新截止 日
以来涉 及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二 ○一 八 年 五月 十日
