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国富100B(150136)

国富100B:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
富 兰克林国 海 中证100 指数 增强型 分级证券 投资基 金 
更 新招募说 明书 ( 摘要) 
(2018 年第1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金 管理人:国海 富兰克林基 金管理有限 公司 
基金 托管人:中国 银行股份有 限公司 
 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第 1 号) 
 2 
重要提示 
富兰克林国海 中证 100 指数增强型分级证券投 资基金 (以下简称 “ 本基金 “ )
经中国证监会 证监许可[2012426 号文核准, 机构部函[2015]248 号文确认, 本基金
的基金合同于 2015 年 3 月 26 日生效。 
基金管 理人保 证本招 募说 明书的 内容 真实、 准 确、完 整。本 招募说 明书 经中
国 证 券监 督管 理委 员会 (以 下简 称 “ 中国 证监会 ” )核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金
募集的核 准, 并不表 明其对 本基金 的价值 和收 益做出实 质性 判断或 保证, 也不表
明投资于本基金没有风险。 
本基金 是股票 指数增 强型 基金, 属于 较高预 期 收益、 较高预 期风险 的证 券投
资品种, 其预期风险与预期收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 从本
基金所分离出来的两类基金份额来看,国富中证 100 A 份额具有低风险、收益相
对稳定的特征;国富中证 100 B 份额均有高风 险、高预期收益的特征。 
本基金份额初始面值 1.00 元,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可
能低于基金份额初始面值。


本基金 投资于 证券市 场, 基金净 值会 因为证 券 市场波 动等因 素产生 波动 ,投 资者根据 所持 有份额 享受基 金的收 益,但 同时 也要承担 相应 的投资 风险。 投资者 在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断 市场 ,并承 担基金 投资中 出现的 各类 风险,包 括市 场风险 、管理 风险、 流动性风 险、 合规性 风险、 操作和 技术风 险、 本基金的 特定 风险( 如指数 化投资 风险、投资替代风险、跟踪偏离风险、杠杆机 制风险、折/ 溢价交易风险、份额配 对转换业 务及 基金份 额折算 等业务 办理过 程中 的特有风 险等 )和投 资股指 期货的 风险。巨 额赎 回风险 是开放 式基金 所特有 的一 种风险, 即当 单个开 放日本 基金份 额 的 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 上 一 日 全 部 基 金 份额 (分级运作期内包括国富中证 100 份额、 国 富中证 100 A 份额和国富中 证 100 B 份额)的 10% 时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部国富中证 100 份额。 本基金 主要投 资于具 有良 好流动 性的 金融工 具 ,包括 国内依 法发行 上市 的股 票、债券 、货 币市场 工具及 法律法 规或中 国证 监会允许 基金 投资的 其他金 融工具 (但须符 合中 国证监 会的 相 关规定 ),在 正常 市场环境 下本 基金的 流动性 风险适富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第 1 号) 3 中。在特 殊市 场条件 下,如 证券市 场的成 交量 发生急剧 萎缩 、基金 发生巨 额赎回 以及其他 未能 预见的 特殊情 形下, 可能导 致基 金资产变 现困 难或变 现对证 券资产 价格造成 较大 冲击, 发生基 金份额 净值波 动幅 度较大、 无法 进行正 常赎回 业务、 基金不能实现既定的投资决策等风险。 投资者 在进行 投资决 策前 ,请仔 细阅 读本基 金 的招募 说明书 及基金 合同 ,了 解本基金 的风 险收益 特征, 并根据 自身的 投资 目的、投 资期 限、投 资经验 、资产 状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金管 理人承 诺以恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎 勤勉的 原则管 理和运 用基 金资 产,但不 保证 本基金 一定盈 利,也 不保证 最低 收益。本 基金 的过往 业绩及 其净值 高低并不 预示 其未来 业绩表 现。基 金管理 人所 管理的其 它基 金的业 绩并不 构成对 本基金业 绩表 现的保 证。基 金管理 人提醒 投资 者基金投 资的 “买者 自负” 原则, 在做出投 资决 策后, 基金运 营状况 与基金 净值 变化引致 的投 资风险 ,由投 资者自 行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。


本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为2018 年3月26日, 有关财务数据和净 值表现截止日为2017年12 月31日(财务数据未经审计)。





富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 4 一、 基金 管理 人 一、基金管理人概况 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址: 广西南宁市 西乡塘区总部路 1 号中 国-东盟科技企业孵化基地一 期 C-6 栋二层 办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中 心二期 9 层 法定代表人:吴显玲 成立日期:2004 年 11 月 15 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.2 亿元人民币 存续期限:50 年


联系人: 施颖楠 联系电话:021-3855 -5555 股权结构:国海证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 名 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ” ) 持 有 51% 股权,邓普顿国际股份有限公司持有 49% 股权 二、主要人员情况 (一)董事会成员: 董事长吴显玲女士, 中共党员, 管理学硕士, 经济师。 历任中国人民银行广 西壮族自治区金融管理处主任科员,广 西证券 交易中心副总经理(主持全面工 作) , 广西证券登记有限责任公司法定代表人、 总经理, 广西证券有限责任公司 副总裁、 国海证券有限责任公司副总裁、 国海富 兰克林基金管理有限公司督察长、 董事长、 国海富兰克林资产管理 (上海) 有限公司董事长、 国海富兰克林基金管 理有限公司副董事长兼总经理 。 现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长, 兼 任国海富兰克林资产管理 (上海) 有限公司董事长、 代为履行总经理职责, 同时 兼任国海富兰克林投资管理(上海)有限公司执行董事兼总经理。 副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan )先生,文学学士,硕士学位以及法 学博士学位。 在加入富兰克林邓普顿投资集团之前, 麦敬恩先生是美国证券交易富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 5 委员会的资深律师。麦敬恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集团,担任 Templeton Worldwide


Inc. 执行副总裁、 董事和法律总顾问。 曾任多个富兰克 林邓普顿公司董事 ,包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. (卢森堡) , 富兰克林邓普顿投资 (亚洲) 有 限公司 (香港) , Templeton Asset Management Ltd. (新 加坡) ,Franklin Templeton Holding Limited ( 毛里求 斯),Franklin Templeton Services Limited (爱尔兰 ),国海 富兰克林 基金 管理有限公司董事长 , 中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表 。 现任富兰 克林邓普顿投资集团高级战略顾 问,Templeton International Inc. 执行副总裁 及法律总顾问,Franklin Templeton France S.A 和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董 事,Templeton Investment Counsel, LLC 执 行副总裁,Franklin Templeton Investment Services Gmbh 咨询委员会委员, Brinker Destinations Trust 独立董 事,国 海富兰克林基 金管理有 限公司 股东 代表、 副董事长, 国海富兰克林资产管理 (上海) 有限公司董事 , 中国人寿富兰 克林资产管理有限公司董事, 国寿富兰克林 ( 深圳) 股权投资基金管理有限公司 董事, Global Capital Plc. 独立董事 。 董事何春梅女士, 中共党员, 工程硕士。 历任 广西壮族自治区政府办公厅第 五秘书处科员、 副主任科员, 广西开发投资有 限责任公司融资部副经理、 财务部 副经理、 经理、 总经理, 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任, 国海证 券有限责任公司监事, 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关 党委书记, 广西北部湾股权交易所股份 有限公司董事。 现任广西投资集团有限公 司党委副书记, 国海证券股份有限公司董事长、 党委书记, 国海良时期货有限公 司董事, 国海创新资本投资管理有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司 董事。 董事梁葆玲 (Linda Liang ) 女士, CPA , 加利福 尼亚执照, 经济学文学学士。 历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员, 安永会计 师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。 梁葆玲女士 于 2005 年加入富兰克林邓普顿投资集团,历任富兰克林邓普顿投资总部美国公 司税及全球税总监, 富兰克林邓普顿资 本控股私人有限公司 (新加坡) 亚洲规划富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 6 与策略总监。 现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官, 国海富兰克林基金管理 有限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。 董事燕文波先生, 中共党员, 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人 力资源部职员、 资产管理部职员, 上海浦东科 创有限公司投资部经理, 民生证券 有限责任公司人力资源部总经理, 联合证券有限责任公司人力资源部总经理、 机 构客户部总经理, 国海证券有限责任公司总裁助理 (并先后兼任总裁办公室主任 和资产管理部、 资本市场部、 北京管理总部总经理等职务) , 副总裁兼北京分公 司 总经理, 国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经 理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼 企业金融服务委员会主任及深圳分公司 总经理 ,国海富兰克林基金管理有限公司董事 ,国海富兰克林资产管理(上海) 有限公司董事 。 董事陆晓隽先生, 工商管理硕士。 历任上海市徐汇区旅游局科员, 上海 PSD 管理咨询公司顾问、项目经理,华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询经理、 咨询总监, 韬睿惠悦咨询 (上海) 有限公司全 球数据业务中国区副总经理暨首席 顾问、 资本市场中国区总经理、 人力资本业务 中国区总经理暨首席顾问、 中国区 金融业董事 总经理 , 国海证券股份有限公司战略管理部总经理 。 现任国海证券股 份有限公司人力资源总监兼首席战略官、 研究所所长 , 国海富兰克林基金管理有 限公司董事。 董事张伟先生, 硕士研究生学历。 历任澳纽银行集团 (悉尼) 企业银行主任 , 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁 , 银行家信托有限公司 (英国) 联席 董事 ,德意志信托(香港)有限公司董事 。2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投 资, 先后担任机构业务拓展董事、 香港区销售及市场业务拓展主管、 香港区总监。 现任富兰克林邓普顿投资 (亚洲) 有限公司 大 中华区总监及董事 , 国海富兰克林 基金管理有限公司 董事。 独立董事张忠国先生, 中共党员, 硕士研究生学历, 高级会计师。 历任广西 柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、 财办主任, 广西财政厅预算处处长, 广西财政厅总会计师、 副厅长 (享受正厅级 待遇) ,现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 7 独立董事徐同女士, 复旦大学经济学硕士, 曾 任上海普陀区政协委员。 历任 深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理, 国泰证券公司总 经理助理, 北京证券公司副总经理, 北京华远 集团总经济师, 国都证券公司总经 济师。 现任三亚财经论坛发展有 限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。 独立董事刘戎戎女士,MBA 商学硕士。历任 麦肯锡公司商业分析员,昆仲 亚洲基金合伙人, Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理, 博信 资本业务合伙人。 现任得仕股份有限公司董事及副总经理, 联新国际医疗集团投 资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事施宇澄先生, 工商管理硕士, 为奥迈资本管理有限公司创办人兼管 理合伙人。 施先生曾经担任中国人寿资产管理公司独立董事及中国人寿富兰克林 资产管理 ( 香港) 公司独立董事, 现任中国人 寿资产管理公司另类投资咨询委员 会成员, 笔克远东控股公司 (香港联交所主板上市公司) 独立董事, 国海富兰克 林基金管理有限公司独立董事,以及上海发展研究基金会理事及兼职研究员。 管理层董事林勇先生, 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查 分析员, 江西省资金融通中心融资部交易员, 招商银行总行计划资金部资金交易 中心经理, 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理, 国泰基金管理有限公司 固定收益部总监助理、 基金经理, 平安银行股 份有限公司资金交易部总经理、 金 融市场事业部副总裁兼资产管理中心、 投 资交易中心总经理, 资产管理事业部副 总裁, 平安磐海资本有限公司董事长兼总经理, 平安证券股份有限公司资产管理 事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。 (二)监事会成员 监事会主席 余天丽女士, 经济学学士。 历任富达基金 (香港) 有限公司投资 服务代表,Asiabondportal.com 营销助理,富 达基金(香港)有限公司亚洲区项 目经理, 英国保诚资产管理 (新加坡) 有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事, 瑞士信贷资产管理 (新加坡) 有限公司亚洲区 产品发展部总监, 工银瑞信基金管 理有限公司专户投资部产品 负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 (富富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 8 兰克林邓普顿投资集团全资子公司) 亚洲区产品策略部董事 , 国海富兰克林基金 管理有限公司监事会主席 。


监事梁江波先生, 研究生班学历, 中共党员, 经济师、 会计师。 历任广西信 托投资公司计划财务部核算一科副科长, 太平洋保险公司 (寿险) 南宁分公司财 务部会计, 国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理, 国海良时期货有 限公司财务总监兼财务部总经理,国海 证券股 份有限公司财务管理部副总经理 (主持工作) 。 现任国海证券股份有限公司财 务管理部总经理、 国海富兰克林基 金管理有限公司监事。 职工监事张志强先生,CFA , 纽约州立大学 (布法罗) 计算机科学硕士, 中 国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc. 软件工程师, 海通证券股份有限公司研究所高级研究员, 友邦华泰基金管理有限公司高级数量 分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、 业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、 金融工程部总经理、 国富沪深300 指数增强基 金 和国富中证 100 指数增强分级基 金 基金经理、职工监事。


职工监事赵晓东先生,香港大学 MBA 。历任 淄 博矿业集团项目经理,浙江 证券分析员, 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理, 国海证券有限责任 公司行业研究员, 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹 性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理, 国富沪深 300 指数增 强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII 投 资总监、 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动 混合基金、 国富弹性市值混合基金 和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事 。 (三)经营管理层人员 总经理林勇先生, 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查分析 员, 江西省资金融通中心融资部交易员, 招商银行总行计划资金部资金交易中心 经理, 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理, 国泰基金管理有限公司固定 收益部总监助理、 基金经理, 平安银行股份有 限公司资金交易部总经理、 金融市 场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理、 资产管理事业部副总裁,富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 9 平安磐海资本有限公司董事长兼总经理, 平安证券股份有限公司资产管理事业部 总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。 副总经理徐荔蓉先生,CFA ,CPA (非执业) , 律师 (非执业) , 中央财经 大学经济学硕士。 历任中国技术进出 口总公司金融部副总经理 , 融通基金管理有 限公司基金经理 , 申万巴黎基金管理有限公司 ( 现 “ 申万菱信基金管理有限公司 ” ) 基金经理 , 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资 经理 、管理层董事 。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、 研究分析部总经理, 国富中国收益混合基金 、 国富潜力组合 混合 基金和国富研究 精选 混合基金基金经理。 副总经理王雷先生, 硕士研究生。 历任华东计算 技术研究所技术安全部职员, 平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、 南京北门桥路证券营业部 总经理、 经纪业务事业部执行总 经理, 招商基金管理有限公司华东机构理财中心 副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 副总经理胡昕彦 女士, 工商管理硕士 。 历任中国 银行上海市分行会计科科员, 汇丰数据处理(上海 )有限公司共 同基金部高 级专员,2004 年加入 国 海富兰克 林基金管理有限公司 , 先后担任基金事务部副总经理、 行政管理部副总经理、 行 政管理部总经理、总经理助理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 (四)督察长 督察长储丽莉女士, 中共党员, 律师 (非执业) , 英国伦敦大学亚非学院法 律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限 公司法律顾问、投资经营部副总经理 , 李宁体育(上海)有 限公司法律顾 问。2005 年加入国海富兰克林 基金管理有限 公司, 先后担任公司法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核部副总经理、 监察稽核 部总经理 、管理层董事、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书 。 自 2006 年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公 司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问 。 (五)基金经理 现任基金经理 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 10 张志强先生,CFA,纽 约州立大学(布 法罗) 计算机科学硕士,中 国科学技 术大学数学专业 硕士。历 任美国Enreach Technology Inc. 软件工程师 ,海通证 券股份有限公司研究所高级研究员,友 邦华泰 基金管理有限公司高级数量分析 师, 国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、 风险控制部总经理、 业务 发展部总经理。 截至本报告期末任 国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投 资总监、金融工程部 总经理、职工 监事、 国富 沪深300指数增强基金 及国富中证 100 指数增强分级基金的基金经理。 历任基金经理 2016 年 5 月至 2017 年 9 月由鲍翔先生担任本 基金基金经理, 与现任基金经 理张志强先生共同管理本基金。 (六)投资决策委员会成员


本基金采取集体 投资决策制度。


投资决策委员会由下述委员组成: 林勇先生 (公司总经理) ; 徐荔蓉先生 (公 司副总经理、 投资总监、 研究分析部总经理、 基金经理) ; 张志强先生 (量化与 指数投资总监、 金融工程部总经理、 基金经理 、 职工监事) ; 赵晓东先生 (权益 投资总监、QDII 投资总监、 基金经理、 职工监 事) ; 刘怡敏女士 (固定收益投资 总监、基金经理);叶斐先生(风险控制部总经理助理)。 储丽莉女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。 (七)上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一 )基本情况 名称:中国银行股份有限公司( 简称 “中国银行 ”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 11 法定代表人: 陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二 )基金托管部 门及主要人 员情况 中国银行托管业务部设立于1998 年,现有员 工110 余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海 外工作、学习或培训经历, 60 %以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投 资基金、 基金 (一对多、 一对一) 、 社保基金 、 保险资金、QFII 、RQFII、QDII、 境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权 基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全 、 产品丰富 的托管业务 体系。 在国 内,中 国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管 增值 服务,是国 内领先的大型中资托管银行。 (三 )证券投资基 金托管情况 截至2017 年12 月31 日,中国银行已托管650 只证券投资基金,其中境内 基金613 只,QDII 基金37 只, 覆盖了股票型 、 债券型、 混合型、 货币型、 指数 型、FOF 等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管 规模位居同业前列。 (四 )托管业务的 内部控制制 度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节, 通过风 险识别与评估、 风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ”富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 12 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获 得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管 业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五 )托管人对管 理 人运作基 金进行监督 的方法和 程序 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管 理办法》 的相关规定, 基金托管人发现基金管 理人的投资指令违反法律、 行政法 规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管 理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或者违反 基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构 报告。 三、 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 (一)直销机构 : 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址: 广西南宁市 西乡塘区总部路 1 号中 国-东盟科技企业孵化基地一 期 C-6 栋二层 办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中 心二期 9 层 法定代表人:吴显玲 联系人: 王蓉婕 联系电话:021-3855 5678 传真:021-6887 0708 (二)代销机构: (1) 中国银行股份有限公司


注册地址:北京市复兴门内大街1 号 办公地址:北京市复兴门内大街1 号


法定代表人:田国立


富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 13 客户服务电话:95566


公司网站:www.boc.cn


(2) 中国农业银行 股份有限公司 注册地址 :北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人: 周慕冰 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (3) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招 商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号招 商银行大厦 法定代表人:李建红


电话:0755-83077278 传真:0755-83195050 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 公司网址 :www.cmbchina.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址 :上海市浦东新区 银城中路188 号 办公地址:上海市浦东新区 银城中路188 号 法定代表人: 牛锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人: 曹榕 客户服务电话 :95559 公司网址 :www.bankcomm.com 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 14 (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12 号 办公地址:上海市中山东一路12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:唐苑 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (6) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 层 办公地址: 长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 层 法定代表 人:蔡一兵


电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人: 郭静 客户服务电话:400-88-35316 公司网址 :www.cfzq.com (7) 东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市生态大街6666 号办公地址: 长春市生态大街6666 号 法定 代表人: 李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 公司网址:www.nesc.cn (8) 国海证券股份有限公司


富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 15 注册地址:广西桂林市辅星路13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路46 号国海大厦 法定代表人:何春梅 电话:0755 -83709350


传真:0755 -83704850


联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563


公司网站:www.ghzq.com.cn


(9) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人: 朱雅崴 客户服务电话:400-8888-666/95521 公司网址:www.gtja.com (10) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网 点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 16 (11) 中泰证券 股份有限公司


注册地址:山东省济南市经七路86 号


办公地址:山东省济南市经七路86 号


法定代表人:李玮


电话:021-20315290 传真:0531-68889095 联系人: 许曼华 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (12) 山西证券股份有限公司


注册地址:太原市府 西街69 号山西国际贸易 中心东塔楼


办公地址:太原市府西街69 号山西国际贸易 中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人: 张慧斌 客户服务电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn


(13) 申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层


法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523 、4008895523 公司网址:www.swhysc.com (14) 天相投资顾问有限公司 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 17 注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大 厦B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28 号 C 座505 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045152 联系人: 李景平 客户服务电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com





天相基金网网站:www.jjm.com.cn (15) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268 号 办公地址: 上海市浦东新区长柳路36 号 法定代表人: 杨华辉 电话:021-38565547 联系人: 乔琳雪 客户服务电话:95562


公司网址:www.xyzq.com.cn (16) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座


办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座


法定代表人:陈有安 电话:010-66568450 传真:010-66568990 联系人:邓颜 客户服务电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 18 (17) 招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (18) 中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85130588 传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:95587 公司网址 :www.csc108.com (19) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-8001-001 公司网址:www.essence.com.cn 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 19 (20) 中航证券有限公司 注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦 A 栋3207 室 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人:戴蕾 客户服务 电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (21) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区 四川中路213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区 四川中路213 号 7 楼 法定代表人: 李俊杰 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 联系人: 邵珍珍


客户服务电话:021-962518 公司网址:www.962518.com


(22) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 20 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com


(23) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路23 号投资广 场18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客户服务电话:95531 ;400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn (24) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号 中信证券大厦 法定代表人:王东明


电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (25) 江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863719 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 21 传真:0451-82287211 联系人:刘爽 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (26) 华宝证券有限责任公司


注册地址:上海浦东新区世纪大道100 号环球 金融中心57 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道100 号环球 金融中心57 楼 法定代表人:陈林 电话:021-68778790


传真:021-68778113


联系人:刘闻川 客户服务电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (27) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路新天地大厦7、8 层 办公地址:福州市五四路新天地大厦7、8 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-83893286 传真:0591-87383610 联系人:徐松梅 客户服务电话:96326 (福建省外加拨0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (28) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路 特8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 22 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:奚博宇 客户服务电话:95579 或4008-888-999 客户服务网站 :www.95579.com (29) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100 号环 球金融中心9 楼 办公地址: 海市黄浦区南京西路 399 号明天广 场 20 楼 法定代表人: 陈灿辉 电话:021-63898427


传真:021-68776977-8427 联系人: 徐璐 客户服务电话:400-820-5999 公司网址:www.shhxzq.com (30) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场1 号楼20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场1 号楼20 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人: 孙秋月 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (31) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时 代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、14 层 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 23 办公地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时 代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 联系人:洪诚 公司网站:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 (32) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层 法定代表人:曹实凡 电话:021-38631117


传真:021-58991896 联系人: 周驰 客户服务电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (33) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券 大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786633









































传真:023-63786212 联系人:张煜 客户服务电话:95355 、4008096096 公司网址: www.swsc.com.cn (34) 南京证券股份有限公司 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 24 注册地址:江苏省南京市大钟亭8 号 办公地址:江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人: 步国旬 电话:025-52310550 传真: 025-52310586 联系人:王万君


客户服务电话:95386 公司网址 :www.njzq.com.cn (35) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88 号26 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509988 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (36) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18 号 黄龙时代广场B 座6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-26888888 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 25 (37) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号 鄂尔多斯大厦9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗 玙 电话:021-20613643 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 公司网址: www.ehowbuy.com (38) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞 电话:021-80358749 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (39) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 26 (40) 北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦15-1 号2 楼 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com (41) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com (42) 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A 座 9 层04-08 法定代表人:李招弟 联系人: 李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客户服务电话:400-059-8888 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 27 公司网址:www.zscffund.com (43) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人:张跃伟 联系人: 詹慧萌 电话:021-20691832 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com


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海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8 号402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 公司网址: www.fundhaiyin.com (45) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号4 楼 法定代表人:胡学勤 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-50783597 客户服务电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 28 (46) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道 民田路178 号华融大厦27 层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28 号 富卓大厦A 座 7 层 法定代表人: 马勇 联系人: 文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话: 4001661188 公司网址: www.jrj.com.cn (47) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路1 号903 室 办公地址:杭州市余杭区同顺街18 号同花顺 大楼4 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:费超超 电话:0571-88911818-8654 传真:0571-86800423 客户服务电 话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (48) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼22 层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院 法定代表人: 江卉 联系人:徐伯宇 电话:4000988511/4000888816 传真:010-89188000 客户服务电话: 95118 公司网址:fund.jd.com 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 29 (49) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城(一期) 第七幢23 层 1 号 4 号 办公地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路中央商务区泛海国际SOHO 城2301 室 法定代表人: 陶捷 联系人:徐博 电话:027-83863772 传真:027-83862682 客户服务电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (50) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 法定代表人: 燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 公司网址:www.66zichan.com (51) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人:林卓 联系人:孙先帅 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客户服务电话:400-6411-999 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 30 公司网址: www.taichengcaifu.com (52) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 (上海泰 和经济发展区) 法定代表人:王翔 联系人:张巍婧 电话:021-65370077-255 传真:021-55085991 客户服务电话:021-65370077 公司网址:www.jiyufund.com.cn (53) 奕丰金融服 务 (深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室 (入驻深圳市 前海商务秘书有限公司 ) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17 楼1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话: 400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (54) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路222 号南京 奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方 纯一大厦 15 层 法定代表人:袁顾明 电话: 021-20324155









































传真:021-20324199 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 31 联系人:赵明 客户服务电话:4009282266 公司网址:www.dtfunds.com (55) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街2 号万通 新世界广场A 座2208 办公地址: 北京市西城区阜成门大街2 号万通 新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877









































传真:+86(10)88312099 联系人:徐越


客户服务电话:4000011566 公司网址: www.yilucaifu.com 二、注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 联系人:陈文祥 联系电话:021-68419095 传真:021-68870311 三、出具法律 意见书的律师事务所 名称:上海通力律师事务所 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时 代金融中心 19 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时 代金融中心 19 层 负责人:俞卫锋 联系人:黎明 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 32 经办律师: 吕红、黎明 联系电话:021- 31358666 传真:021- 31358600 四、审计基金财产的会计师事务所 机构名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普 通合伙)


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李 丹


经办注册会计师:单峰、 潘晓怡 联系人: 潘晓怡 联系电话:(021)23238888


传真:(021)23238800 四、 基金名称 富兰克林国海中证100 指数增强型证券投资基 金 五、 基金的类型


股票指数增强型基金


六 、 基金的 投资目 标 通过量化风险管理方法, 控制基金投资组合与标的指数构成的偏差, 同时采 取适当的增强策略, 在严格控制跟踪误差风险的基础上, 力争获得超越业绩比较 基准的投资收益, 追求基金资产的长期增值。 在正常市场情况下, 本基金力争使 基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟 踪偏离度的绝对 值不超过 0.5% , 年化跟踪误差不超过 7.75% 。 七 、 基金的 投资范 围 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 33 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包 括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币市场 工具、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 如 果法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧差计算) 占基金资产净值的比例为 90%-95% ,其中投资 于股票资产的比例不低于基金资 产净值的 90% , 投资于中证 100 指数成份股和 备选成份股的资产不低于股票资产 净值的 80% ; 债券、 现金以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资 产的比例为 5%-10% 。 每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 其 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八 、 基金的 投资策 略 本基金基于被动复制的指数化投资方法,在严 格控制跟踪误差风险的基础 上, 适度运用资产配置调整、 行业配置调整、 指数成份股权重优化等主动增强策 略,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。 1、资产配置策略 本基金采取指数增强策略。 为控制基金的跟踪误差风险, 本基金的资产配置 将保持与业绩比较基准基本一致, 只在股票、 债券 (主要是国债) 、 现金等各大 类资产间进行小幅度的主动调整,追求适度超越业绩比较基准的收益目标。 本基金在投资范围内进行资产配置小幅主动调 整的主要投资决策依据是对 于国家宏观经济形势、 财政货币政策、 资产估 值水平、 市场投资者情绪等因素及 其对于股票市场、 债券市场的影响的分析和判断。 此外, 在实际投资管理过程中, 由于受市场价 格波动、 市场流动性限制、 基金 份额申购赎回等因素的影响, 基金 的资产配置比例也可能发生小幅波动, 基金经理将对此进行密切监控, 必要时进 行及时调整。 2、股票投资策略 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 34 为严格控制跟踪误差风险,本基金的股票投资 以被动复制跟踪标的指数为 主,辅以适度的增强策略。 (1)指数复制策略 ① 定期调整 本基金将根据中证 100 指数成份 股及其权重 的定期调整,及时 对股票投资 组合进行相应调整, 以控制投资组合与标的指数构成的偏离, 从而实现对跟踪误 差风险的控制。 ② 不定期调整 根据指数编制规则 ,当中证 100 指数成份股 因增发、送配等股 权变动而需 进行成份股权重调整时,本基金将根据中证指数有限公司发布的临时调整方案, 及时对股票投资组合进行相应调整, 以控制投资组合与标的指数构成的偏离, 从 而实现对跟踪误差风险的控制。 ③ 特殊情形下的调整 如有标的指数成份股由于停牌、 市场流动性、 法律法规等原因的限制, 导致 基金管理人无法依照标的指数权重买入该成份股时, 基金管理人将从上市公司的 行业归属、上市公司的基本面特征、股票风格特征、股票价格收益率的相关性、 市场流动性等方面进行综合评估, 寻找合适的替代股票进行投资。 选择替代股票 将遵循以下原则: ? 替代股票优先从标 的指数成份股 及备选成份股 中挑选,如不能在 标的指 数成份股及备选成份股中挑选出较合适的替代股票, 再考虑从非指数成 份股中选择; ? 替代股票的上市公 司应与被替代 股票上市公司 属于同一行业,经 营业务 相似度较高; ? 替代股票应与被替代股票的市值规模等风格特征差异较小; ? 替代股票或股票组合与被替代股票在考察期内收益率序列的相关度较 高,二者表现出类似的风险收益特征; ? 替代股票应具有较好的市场流动性; ? 进行股票替代后, 被替代成份股 所在行业在基 金股票资产组合中 的权重 应与标的指数中该行业权重基本一致; 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 35 ? 如在同行业中无法 找到替代股票 或者 同行业的 替代股票无法配置 到应有 权重, 本基金将通过优化方法选择其他替代股票或股票组合, 以控制股 票组合的跟踪偏离和跟踪误差风险。 (2)增强策略 本基金在指数化投资的基础上进行适度增强的 主要依据是国内股票市场的 非完全有效性和指数编制及其调整方法的局限性。 本基金将在严格控制跟踪误差 风险的基础上, 采取调整股票仓位、 行业配置 、 个股权重等方法力求获取超越业 绩比较基准的投资收益。 ① 股票仓位调整 当结合对国家宏观经济形势、 财政货币政策、 资产估值水平、 市场投资者情 绪 等 因素 的综 合分 析, 比较 明确 地判 断市 场将经 历 一段 较长 时间 的 下 跌过 程时, 本基金将在基金合同约定的投资范围内下调股票投资仓位, 以适度规避股票市场 的系统性风险。 ② 行业配置调整 通过比较不同行业的景气周期、盈利增长、相对估值和市场价格变化特征, 在严格控制基金组合跟踪偏离和跟踪误差的基础上, 适度超配具有较高投资价值 的行业,低配投资吸引力较低的行业,以获取超越业绩比较基准的投资收益。 ③ 个股权重调整 本基金基于对个股的深入研究, 结合量化风险管理方法, 在严格控制投资组 合跟踪偏离和跟踪误差的基础上,适度调整个股在股票投资组合中的配置比例。 通过比较同一行业内不同上市公司的行业 地位、 核心竞争力、 成长性、 估值水平、 市场价格变化特征等因素, 判断个股的投资价值, 适度超配投资价值较高的个股、 低配投资价值较低的个股, 优化投资组合的收益风险特征, 力求实现超越业绩比 较基准的投资收益。 本基金将剔除或者低配具备以下特征的标的指数成份股: ? 上市公司基本面恶化,经营业绩严重下滑; ? 股价涨幅已严重透支其现有业绩或未来成长性的股票; ? 本基金将定期评估 标的指数成份 股的市场流动 性,剔除或者低配 流动性 较差的个股; 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 36 ? 存在其他严重负面 因素的成份股 。例如发生严 重生产事故的上市 公司个 股、 面临重大不利行政处罚或司法诉讼 的上市公司个股、 市场价格被操 纵的个股等。 ④ 其它辅助增强策略 本基金将在控制投资风险和跟踪误差风险的前 提下,适度运用其它增强策 略,力求获取超越标的指数的投资收益: ? 分析指数调整期间 的调入调出个 股的市场价格 特征,在控制跟踪 误差风 险的前提下,有针对性地选择基金组合调整时机,以获取超额收益; ? 选择替代股票时, 考查替代股票 的投资价值。 在满足作为替代股 票的标 准的前提下,选择具备较高投资价值的个股; ? 适当参与新股发行 、增发或配股 在内的具有良 好投资机会的股票 ,增强 基金的投资收益; ? 运用股指期货等工 具管理基金投 资组合的股 票 仓位和现金头寸, 避免由 于应对频繁申购赎回产生交易费用,降低基金的管理成本。 3、债券投资策略 本基金债券投资的主要目的是在保证基金资产流动性的前提下, 提高基金资 产的投资收益。本基金主要投资于信用等级高、流动性好的政府债券、金融债、 企业债等。 本基金在进行债券组合管理中, 将基于对国内外宏观经济形势、 国家财政货 币政策动向、 市场资金流动性等方面的分析, 对利率、 信用利差变化的趋势进行 判断,综合考察债券的投资价值和流动性等因素,构建和调整债券投资组合。 4、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投 资策略,以套期保值为目的, 在风险可控的前提下,本着谨慎原则参与股指期货交易,以提高投资管理效率, 降低跟踪误差风险。 本基金参与股指期货交易, 将采用流动性好、 交易活跃的合约, 以高效调整 股票仓位。 此外, 在预期大额申购赎回、 大额分红等情形发生时, 本基金可以通 过参与股指期货交易进行有效的现金头寸管理, 同时达到有效跟踪标的指数的目 的。 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 37 本基金参与股指期货交易, 将严格遵循有关法律法规要求, 遵循本基金管理 人制定的相关投资决策流程和风险控制制度, 事前将交易方案提交本基金管理人 的股指期货投资决策小组审核通过,在 股指期 货投资决策小组核定的范围内进 行。 九 、 基金的 业绩比 较基准 1、标的指数 本基金股票资产的标的指数为中证 100 指数。 中证 100 指数是从沪深 300 指数样本股中挑选规模最大的 100 只股票组成 样本股, 以综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状 况。 中证 100 指数具有市场代表性好、 历史业绩表现突出、 编制规则透明度高、 流动性强、市场认知程度高、指数运作体系完备等综合优势。 如果中证 100 指数被停止编制及发布, 或中证 100 指数由其他指数替代 (单 纯更名除外),或由 于指数编制方 法等重大变 更导致中证 100 指数不宜继续作 为标的指数,或证券市场上出现其他代表性更强、更合适投资的指数作为 本基金的标的指数, 本基金管理人可以依据审慎性原则, 在充分考虑持有人 利益的前提下, 履行适当程序后, 更换本基金 的标的指数和投资对象; 并依据市 场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 本基金由于上述原因变更标的指数和投资对象, 需履行适当程序, 并在正式 实施前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 2、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准: 中证 100 指数收益率*95%+ 银行同业存款利率*5% 如果今后法律 法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加 适合用 于本基金的业绩基准的股票指数 时,本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。 本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准, 基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。 十 、 基金的 风险收 益特征 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 38 本基金为股票指数增强型基金, 属于较高预期收益、 较高预期风险的证券投 资品种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 在本基金分级运作期内, 从本基金所分离出来的两类基 金份额来看, 由于基 金收益分配的安排, 国富中证 100 A 份额将表 现出低风险、 收益相对稳定的特征; 国富中证 100 B 份额则表现出高风险、收益相 对较高的特征。 十一 、基金的投资 组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2018 年 1 月17 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人 承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截止至2017 年12 月 31 日, 本报告中财务资料未 经审计。 1. 报告期末基 金资产组合 情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 82,214,565.03 93.40 其中:股票 82,214,565.03 93.40 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中: 债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 39 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 5,713,512.16 6.49 8 其他资产 97,373.31 0.11 9 合计 88,025,450.50 100.00 注:本基金未 通过 沪港通交易机 制投资港股。 2. 报告期末按 行业分类的 股票投资组合 2.1 报告期末 (指数投资 )按行业分类 的股票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,641,093.00 3.03 C 制造业 26,136,345.65 29.94 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 1,883,279.64 2.16 E 建筑业 3,334,005.00 3.82 F 批发和零售业 420,145.94 0.48 G 交通运输、仓储和邮政业 1,282,259.00 1.47 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 1,115,847.48 1.28 J 金融业 37,675,907.21 43.17 K 房地产业 4,012,761.45 4.60 L 租赁和商务服务业 280,755.20 0.32 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 396,483.00 0.45 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 40 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 463,156.00 0.53 S 综合 - - 合计 79,642,038.57 91.25 2.2 报告期末 (积极 投资 )按行业分类 的股票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 196,600.00 0.23 C 制造业 548,780.71 0.63 D 电力、 热力、 燃气及 水生产和供应业 303,137.20 0.35 E 建筑业 - - F 批发和零售业 678,069.17 0.78 G 交通运输、 仓储和邮 政业 115,594.94 0.13 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服务业 782.00 0.00 J 金融业 143,472.00 0.16 K 房地产业 305,417.44 0.35 L 租赁和商务服务业 110,398.00 0.13 M 科学研究和技术服 务业 - - N 水利、 环境和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、 体育和娱乐业 170,275.00 0.20 S 综合 - - 合计 2,572,526.46 2.95 2.3 报告期末 按行业分类 的沪港通投资 股票投资组 合 本基金未 通过 港股通交易机制投资港股。 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 41 3. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前十名 股票投资明 细 3.1 期末指数 投资按公允 价值占基金资 产净值比例 大小排序的前 十名股票投 资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 113,300 7,928,734.00 9.08 2 600519 贵州茅台 5,677 3,959,650.73 4.54 3 600036 招商银行 124,200 3,604,284.00 4.13 4 601166 兴业银行 169,200 2,874,708.00 3.29 5 600016 民生银行 330,400 2,772,056.00 3.18 6 000333 美的集团 49,400 2,738,242.00 3.14 7 000651 格力电器 50,000 2,185,000.00 2.50 8 601398 工商银行 349,900 2,169,380.00 2.49 9 600887 伊利股份 60,808 1,957,409.52 2.24 10 000002 万


科A 59,300 1,841,858.00 2.11 3.2 积极投资 按公允价值 占基金资产净 值比例大小 排序的前五名 股票投资明 细 序 号 股票代码 股 票 名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 601607 上 海 医 药 14,343 346,957.17 0.40 2 002146 荣 盛 发 展 32,048 305,417.44 0.35 3 600886 国 投 电 力 39,100 286,994.00 0.33 4 600153 建 发 22,600 251,312.00 0.29 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 42 股 份 5 000426 兴 业 矿 业 20,000 196,600.00 0.23 4. 报告期末按 券种品种分 类的债券投资 组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前五名 债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大 小排序的前十名资产支持证券投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名贵 金属投资明 细 根据基金合同,本基金不投资贵金属。 8. 报告期末按 公允 价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前五名 权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末 本基金投资 的股指期货 交易情况 说明 9.1 报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细





本基金本报告期末未持有股指期货。


9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目 的, 采用流动性好、 交易活跃的期货合约, 通 过对证券市场和期货市场运行趋势 的研究, 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作 。 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 43 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指 期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 10. 报告期末 本基金投资 的国债期货交 易情况说明 根据基金合同,本基金不投资国债期货。 11. 投资组合 报告附注 11.1 本基金本期投 资的前十名 证券中,无报 告期内 发行主体被监 管部门立案 调 查的 ,或在报告编 制日前一年 内受到证监 会、证券 交易所公开谴 责、处 罚的 证券。 11.2 本基 金投资的前十 名股票中, 没有投资于超 出基金合同规 定备选股票 库 之外 的股票。 11.3 其他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 71,035.53 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,124.12 5 应收申购款 25,213.66 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 97,373.31 11.4 报告期 末持有的处 于转股期的可 转换债券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。 11.5 报告期 末前十名股 票中存在流通 受限情况的 说明 11.5.1 报 告期末 指数投 资 前十名股 票中存在流通受 限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 44 11.5.2 报 告期末积极投资 前五名股 票中存在流通受 限情况的说明



































本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。


富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 45 十二 、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截至 2017 年 12 月 31 日基金份额净值增长率 与同期业绩比较基准收益率的 比较: 阶段 净值 增 长率 ① 净值 增 长率 标 准差 ② 业绩 比较 基准 收益 率 ③ 业绩 比较基 准收 益率标 准差 ④ ① - ③ ② - ④ 2015 年 3 月 26 日- 2015 年 12 月 31 日 -11.70% 2.49% -5.06% 2.44% -6.64% 0.05% 2016 年 1 月 1 日 -2016 年 12 月 31 日 -5.30% 1.25% -7.01% 1.19% 1.71% 0.06% 2017 年 1 月 1 日 -2017 年 12 月 31 日 34.22% 0.66% 28.58% 0.65% 5.64% 0.01% 2015 年 3 月 26 日 -2017 年 12 月 31 日 12.23% 1.56% 13.52% 1.53% -1.29% 0.03% 十三 、基金的费用 概述


一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的信息披露费用; 4、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 (包 括但不限于经手费、 印花税、 证管费、 过户费、 手续费、 券商佣金、 权证交易的结算费及其他类似性质的费用 等); 5、基金合同生效以后的信息披露费用; 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 46 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效以后的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 8、基金所用证券账户的开户费用及银行账户的维护费; 9、基金上市初费和上市月费; 10、基金资产的资金汇划费用; 11、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在 基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在分级运作期内, 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.0% 年费率计 提。在分级运作期届满后,基金的基金 管理费 调整为按前一日基金资产净值的 0.85% 年费率计提。 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金财产净值的1.0% 年费率计提。 计算 方法如下: H =E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金财产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人。 2、基金托管人的基金托管费 在分级运作期内,基金托管费按基金财产净值 的0.22% 年费率计提。在分级 运作期届满后,基金托管费调整为按前一日基 金资产净值的0.15% 年费率计提。 计算方法如下: H=E ×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 47 人。 3、基金合同生效后的指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签 订的指数使用许可协议中所 规定的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费。 指数许可使用费分为许可 使用固定费和许可使用基点费。 基金合同生效前的指数许可使用费是许可使用固 定费, 是为获取使用指数开发基金的权利而支付的费用, 不列入基金费用, 不从 基金财产中列支; 基金合同生效后的指数 许可使用费是指数许可使用基点费, 计 费时间从基金合同生效日开始计算。 基金设立当年, 不足一个季度的, 按照一个 季度收费。指数许可 使用基点费的收 取下限为 每季人民币伍万元(5万元)(即 不足人民币5万元时按照人民币5万元收取) 。 指数许可使用基点费从基金财产中 列支,按前一日基金资产净值的 0.016% 的年 费率每日计提,逐日累计。计算方 法如下: H =E ×0.016% ÷当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数许可使用基点费的支付方式为每季度一次, 自基金合同生效日起, 基金 管理人应于每年1月、4月、7月、10 月的最后 一个工作日前,按照双 方确认的金 额向中证指数有限公司支付上一季度的指数许可使用基点费。 如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整, 本基金将采用调整后的 方法或费率计算指数使用费。 基金管理人应及时按照 《信息披露管理办法》 的规 定在指定媒体进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。 4、除管理费、托管 费和标的指数 许可使用费 之外的基金费用,由 基金管理 人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额列入当期 费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或 基金财产的损失; 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 48 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项 目。 四、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召 开基金份额持有人大会。 五、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。


十四 、对招募说明 书更新部 分 的说明 1、“重要提示”一章中增加了流动性风险提示,更新了本招募说明书(更 新)所载内容截止日为 2018 年 3 月 25 日,有 关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 2、在“绪言”一章中增加了法律依据《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》。 3、“释义”一章 中增加了《流动性风险管理规定》和流动性受限资产的概 念。 4、“基金管理人”一章相关内容更新如下: (1)更新了副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan )先生的信息; (2)更新了董事燕文波先生的信息; (3)更新 了董事陆晓隽先生的信息; (4)删去了独立董事洪荣光先生的信息; (5)新增了独立董事施宇澄先生的信息; 5、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。 6、“相关服务机构”一章更新如下: 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 49 (1)更新了以下代销机构的信息: 东北证券股份有限公司、 中泰证券股份 有限公司、 山西证券股份有限公司、 兴业证券 股份有限公司 、 上海华信证券有限 责任公司、 平安证券股份有限公司、 诺亚正行 (上海) 基金销售投资顾问有限公 司、 深圳众禄金融控股股份有限公司、 北京展 恒基金销售股份有限公司、 众升财 富(北京)基金销售有限公司、 上海长量 基金销售投资顾问有限公司、 上海陆金所 基金销售 有限公司 、 奕丰金融服务(深圳)有限公司、 大泰金石基金销售有限公司 等代销机构的相关信息。 (2)新增了以下代销机构的信息:西南证券股份有限公司、 南京证券股份 有限公司、 上海联泰资产管理有限公司、 上海基煜基金销售有限公司 。 (3)更新了会计师事务所的部分信息。 7、“ 基金份额的申购和赎回 ” 一章根据 《流动性风险管理规定》 修改了申 赎数额限制、 费用、 拒绝或暂停申购的情形及 处理方式、 暂停赎回或者延缓支付 赎回款项的情形及处理方式 、巨额赎回的情形及处理方式 等相关申赎内容。 8、在“基金的投资”一章中,根据《流动性风险管理规定》修改了投资范 围和投资限制的内容; 更新了本基金最近一期投资组合的内容, 内容更新至 2017 年12 月31 日。 9、 在 “基金的业绩” 一章中, 更新了基金合同 生效以来至 2017 年12 月31 日的本基金投资业绩。 10、 “基金资产估值” 一章根据 《流动性风险管理规定》 修改了暂停估值的 情形。 11、 “信息披露” 一章增根据 《流动性风险管理规定》 修改了法规依据和公 开披露的基金信息等相关信息披露要求。 12、“风险揭示”一章中增加了流动性风险揭示内容。 13、 “基金托管协议的内容摘要” 一章修改了基金托管人基本信息, 根据 《流 动性风险管理规定》 修改了 基金财产的投资方向 、 投资限制和暂停估值的情形 相 关内容。 14、 更新了 “其他应披露的事项” 一章中自上 次招募说明书披露以来涉及本 基金的相关公告。 富兰克林国 海中证 100 指数增 强型分级 证券投资 基金 更新招募说 明书摘要 (2018 年第1 号) 50 国海富兰克林基金管理有限公司


























2018 年 5 月 10 日