德邦纯债9个月定开债：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
德 邦纯债 9 个 月定期 开放 债券型 证券 投资
基 金更新 招募 说明书 摘要
（2018 年第1 号）
德邦纯债9 个月定期 开 放债券型证券投资基 金 （以下简称 “ 本基金” ） 经中国
证监会证监许可【2016 】356 号文注册募集 。 自 2016 年 3 月 10 日至 2016 年 3 月
24 日通过销售机构公 开 发售。 本基金为契约开放 式基金。 本基金的基金合 同于 2016
年3 月28 日成立正 式生 效。
重要提示
本基金募集于 2016 年 2 月 26 日经中国证 监会 证监许可[2016]356 号 文核准，
本基金的基金合同于2016 年 3 月28 日正式 生 效。
基金管理人保证招募 说 明书的内容真实、准 确 、完整。本招募说明 书 经中国证
监会注册，但中国证 监 会对本基金募集的注 册 ，并不表明其对本基 金 的投资价值和
市场前景作出实质性 判 断或保证，也不表明 投 资于本基金没有风险 。
基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金财产，
但不保证本基金一定 盈 利，也不保证最低收 益 。
投资有风险，投资者 认 购（或申购）基金时 应 认真阅读基金合同、 本 招募说明
书等信息披露文件， 全 面认识本基金产品的 风 险收益特征，自主判 断 基金的投资价
值，自主做出投资决 策 ，并承担基金投资中 出 现的各类风险，包括 因 政治、经济、
社会等环境因素对证 券 价格产生影响而形成 的 系统性风险，个别证 券 特有的非系统
性风险，由于基金投 资 者连续大量赎回基金 产 生的流动性风险，基 金 管理人在基金
管理实施过程中产生 的 基金管理风险，基金 投 资过程中产生的操作 风 险，因交收违
约和投资债券引发的 信 用风险，基金投资对 象 与投资策略引致的特 有 风险，等等。
本基金的特定 风险详 见 招募说明书 “ 风险揭示” 章节。
本基金的投资范围包 括 中小企业私募债券， 中 小企业私募债是根据 相 关法律法
规由非上市中小企业 采 用非公开方式发行的 债 券。 中小企业私募债 的 风险主要包括信用风险、流动性风 险 、市场风险等。信用 风 险指发债主体违约的 风 险，是中小企
业私募债最大的风险 。 流动性风险是由于中 小 企业私募债交投不活 跃 导致的投资者
被迫持有到期的风险 。 市场风险是未来市场 价 格（利率、汇率、股 票 价格、商品价
格等）的不确定性带 来 的风险，它影响债券 的 实际收益率。这些风 险 可能 会给基金
净值带来一定的负面 影 响和损失。
本基金为债券型基金 ， 其预期收益及预期风 险 水平低于股票型、混 合 型基金，
高于货币市场基金， 属 于较低风险水平的投 资 品种。
投资者应充分考虑自 身 的风险承受能力，并 对 于认购（或申购）基 金 的意愿、
时机、数量等投资行 为 作出独立决策。
基金的过往业绩并不 预 示其未来表现， 基 金管理 人管理的其他基金的 业 绩也不
构成对本基金业绩表 现 的保证。 基金 管理人提 醒投资者基金投资的 “ 买 者自负 ” 原则，
在投资者作出投资决 策 后， 基金运营状况与基 金净值变化引致的投 资 风险， 由投资
者自行负责。
本招募说明书中涉及 的 与托管相关的基金信 息 已经本基金托管人复 核。 除非另
有说明， 本招募说明书 所载内容截止日为 2018 年3 月27 日， 有关财务 数据和净值
表现截止日为2017 年 12 月31 日。
一、 基金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称：德邦基金管理 有 限公司
住所：上海市虹口区 吴 淞路218号宝矿国际 大厦35层
办公地址：上海市虹 口 区吴淞路218号宝矿 国际 大厦35 层
法定代表人：姚文平
成立时间：2012 年3 月27 日
组织形式：有限责任 公 司
注册资本：人民币3.7亿元
批准设立机关：中国 证 监会
批准设立文号：中国 证 监会证监许可[2012]249 号
经营范围：基 金募集、 基金销售、特 定客户资 产管理、资产 管理和中 国证监会
许可的其他业务
存续期间：持续经营
联系人：刘利
联系电话：021-26010999
公司的股权结构如下 ：
股东名称 持股 比例
德邦证券股份有限公 司 70%
浙江省土产畜产进出 口 集团有限公司 20%
西子联合控股有限公 司 10%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
姚文平先生， 董事长， 硕士， 国籍中 国。 复星 集团全球合伙人 ， 复星 集团副总
裁， 复星科技与 金融集 团总裁， 德邦证 券股份 有限公司董事长 ， 复星 恒利证券有限
公司董事长， 中国证券 业协会互联网证券专 业 委员会副主任委员， 上 海新金融研究
院创始理事。 曾先后于 南京大学、 华 泰证券、 东海证券工作 ， 对于证 券经纪、 投资
银行、 固定收益 、 资产 管理等业务具有丰富 的 管理经验， 同时 在财富 管理、 资产证
券化、对冲基金等方 面 颇有创新。 武晓春先生， 董事， 博 士， 国籍中国 。 复星集 团全球合伙人 ， 现任德 邦证券股
份有限公司总裁、 中国证 券业协会监事及资产 管 理委员会委员， 上海市知 联会理事。
曾任职于华泰证券股 份 有限公司， 华泰长城期 货有限公司董事。 在资 产管理业务和
证券研究方面具有丰 富 经验，曾著有《中国 股 票市场效率研究》等 。
董振东先生， 董事， 硕 士， 国籍中国 。 现任百 大集团股份有限公司 董 事、 执行
副总经理。 曾任中国银 行江苏省分行担任计 划 部职员， 新利软件集团 股份有限公司
投资部副总监， 浙江国 信创业投资有限公司 高 级经理， 杭州锅炉集团 股份有限公司
证券事务代表，西子 电 梯集团有限公司总裁 助 理、投资部总经理等 职 。
程兴华先生， 董 事， 国 籍中国， 上海财 经大学 经济学博士， 浙 江大学 理论经济
学博士后， 高级 经济师 ， 副研究员 。 曾任浙江 省信托投资有限责任 公 司投资银行部
负责人， 金信信托投资 股份有限公司投资银 行 总部总经理， 中天发展 控股集团有限
公司投资总监， 浙商金 汇信托股份有限公司 董 事、 董事会法务 总监、 总经理， 浙江
省国际贸易集团有限 公 司金融产业部总经理 等 职， 现任浙江省国 际贸易 集团有限公
司投资管理部总经理 。
易强先生， 董 事， 硕士 ， 国籍中国 。 现任德邦 基金管理有限公司总 经 理、 德邦
创新资本有限责任公 司 董事长。 历任招商基金 管理有限公司业务发 展 部副总 监， 比
利时联合资产管理有 限 公司中国地区业务发 展 总监， 比利时联合 资产管 理有限公司
上海代表处首席代表 ， 金元比联基金管理有 限 公司总经理。
吕红兵先生， 独立董事 ， 硕士， 国籍中国 。 高 级律师， 国浩 律师事务 所首席执
行合伙人。 中华 全国律 师协会党组成员 、 副会 长， 金融证券业 务委员 会主任， 第七
届上海市律师协会会 长 。 中国证监会第六届股 票发行审核委员会专 职 委员、 中国证
监会重组委咨询委员、 上 海证券交易所上市委 员 会委员。 上海国际贸易仲 裁委员会、
上海仲裁委员会委员 及 仲裁员。 复旦大 学、 中 国人民大学、 华 东政法 大学、 上海外
贸大学等高校兼职或 客 座 教授。
肖斌卿先生， 独立董事 ， 博士， 国籍中国 。 南 京大学管理科学与工 程 博士， 南
京大学工程管理学院 任 副教授。
王志伟先生， 独立董事 ， 硕士， 国籍中国 。 高 级经济师， 历 任广东省 第十届政
协委员， 广发基金管理有 限公司董事长， 广发证券 股份有限公司董事长 兼 党委书记，
广东发展银行党组成 员 兼副行长， 广东发展银 行行长助理， 广东发展 银行信托投资
部总经理， 广东发展银 行人事教育部经理， 广 东省委办公厅政治处 人 事科科长等职务。 曾兼任中国基金业 协会公司治理专业委 员 会委员， 广东省政府决 策咨询顾问委
员会企业家委员 ， 广东 金融学会常务理事 ， 中 南财经政 法大学客座 教 授， 江西财经
大学客座教授。
2 、监事会成员
李力先生，监事会 主席 ，硕士，国籍中国 。现 任复星财富管理集 团法 务总监。
历任通力律师事务所 律 师，北京市中伦律师 事 务所上海分所资深律 师 。
王桦先生， 监 事， 硕士 ， 国籍中国 。 曾任中国 工商银行技术员 ， 浙江 省农信联
社科员， 浙江省国际贸 易集团有限公司投资 发 展部高级主管， 现任浙 江省国际贸易
集团有限公司经营管 理 部高级经理。
王刚先生， 职工 监事， 硕士， 国籍中国 。 现任 德邦基金管理有限公 司 监察稽核
部副总经理（主持工 作） ，曾任天治基金管理 有 限公司监察稽核部总 监 助理、职工
董事、子公 司监事。
栾家斌先生， 职 工监事 ， 学士， 国籍 中国。 现 任德邦基金管理有限 公 司信息技
术部总监，曾任职于 恒 川软件系统有限公司 。
3 、高级管理人员
姚文平先生，董事长 ， 硕士。 （简历请参见 上述 董事会成员介绍）
易强先生，总经理， 硕 士。 （简历请参见上 述董 事会成员介绍）
汪晖先生，副总经 理， 硕士。曾任华泰证 券股 份有限公司研究员 、投 资经理、
高级投资经理，华宝 信 托公司信托基金经理 ， 华泰柏瑞基金管理有 限 公司研究员 、
基金经理助理、基金 经 理、投资总监，具有20 年以上的证券投资管 理 经历。
宣培栋先生， 副 总经理 ， 硕士。 曾任 职于上海 市第二工业大学 、 工商 银行山东
信托投资有限公司上 海 证券业务部，历任招 商 银行上海分 行 经 理 、金桥 支 行 行 长 。
李定荣先生，督察 长， 硕士。曾任长城证 券研 究员，华安证券研 究所 副所长，
华富基金管理有限公 司 监察稽核部总监， 金元比 联基金管理有限公司 监 察稽核部总
监
4 、基金经理
张铮烁女士，硕士， 毕 业于北京交通大学技 术 经济及管理专业，从业 10 年。
曾任安邦资产管理有 限 责任公司固定收益部 投 资经理、 信用评估部研 究员， 中诚信
国际信用评级有限责 任 公司评级部分析师。2015 年 11 月加入德邦基 金 ， 现任 公司
固定收益部总监助理 ， 担任德邦德利货币市 场 基金、 德邦如意 货币市 场基金、 德邦增利货币市场基金、 德 邦纯债 9 个月定期开 放 债券型证券投资基金 的 基金经理。
本基金历任基金经理 ：
韩庭博先生，2016 年3 月 28 日至2017 年 8 月1 日管理本基金。
陈利女士，2016 年3 月28 日至2017 年1 月13 日管理本基金。
5 、投资决策委员会 成员
汪晖先生，副总经理 。 （ 简历请参见上述高级 管 理人员介绍）
黎莹女士， 硕士， 毕业于 复旦大学基础医学专 业 ， 从业 7 年。 曾任群益证 券 （医
药行业）研究员。2014 年 4 月加 入德邦基金， 现任公司研究部总 监 ， 担任德邦大
健康灵活配置混合型 证 券投资基金、德邦新 添 利债券型证 券 投 资 基金的 基 金 经 理 。
张铮烁女士，硕士， 毕 业于北京交通大学技 术 经济及管理专业，从业 10 年。
曾任安邦资产管理有 限 责任公司固定收益部 投 资经理、 信用评估部研 究员， 中诚信
国际信用评级有限责 任 公司评级部分析师。2015 年 11 月加入德邦基 金 ， 现任公司
固定收益部总监助理 ， 担任德邦德利货币市 场 基金、 德邦如意 货币市 场基金、 德邦
增利货币市场基金、 德 邦纯债 9 个月定期开 放 债券型证券投资基金 的 基金经理。
王本昌先生，硕士， 毕 业于上海交通大学应 用 数学专业，从业 14 年。 曾 任华
泰柏瑞基金管理有限 公 司研究部高级数量分 析 师、 投资部基金经理助理 、 基金经理、
量化投资部基金经理； 塔塔咨询服务有限公 司 业务分析师； 济安金信 科技有限公司
金融工程师； 济安陆平 投资管理有限公司金 融 工程师。 2015 年 8 月加 入德邦基金，
现任公司金融工程与 量 化投资部总监， 兼任组 合基金投资部总监， 担 任德邦量化优
选股票型证券投资基 金 （LOF）的基金经理 。
房建威先生， 硕 士， 毕 业于浙江大学化学工 艺 专业， 从业 2 年 。 曾任 上海华谊
工程有限公司化工设 计 工程师。2015 年 5 月加 入德邦基金，现任公 司 投资研究部
基金经理助理。
6 、上述人员之间均 不存 在近亲属关系。
二、 基金托管 人
（一）基金托管人概 况
名称：中国民生银行 股 份有限公司（以下简 称 “中国民生银行” ）
住所：北京市西城区 复 兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西 城 区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文 号 ：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份 有 限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我 国首 家主要由非公有制 企业 入股的全国性股份 制商 业银行，
同时又是严格按照 《公 司法》 和 《商业银行法 》 建立的规范 的股份制 金融企业。 多
种经济成份在中国金 融 业的涉足和实现规范 的 现代企业制度， 使 中国民 生银行有别
于国有银行和其他商 业 银行， 而为国内 外经济 界、 金融界所关 注。 中 国民生银行成
立二十年来， 业 务不断 拓展， 规模不断 扩大， 效益逐年递增， 并保持 了快速健康的
发展势头。
2000 年 12 月 19 日 ，中 国民生银行 A 股股票 （600016 ）在上海证券 交易 所挂
牌上市。 2003 年3 月 18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在 上 交所正式挂
牌交易。2004 年 11 月 8 日，中国民生银行 通 过银行间债券市场成 功 发行了 58 亿
元人民币次级债券 ， 成为 中国第一家在全国银 行 间债券市场成功私募 发 行次级债券
的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银 行成 功完成股权分置改革 ， 成为国内首
家完成股权分置改革 的 商业银行，为中国资 本 市场股权分置改革提 供 了成功范例。
2009 年 11 月 26 日， 中 国民生银行在香港交 易 所挂牌上市。
中国民生银行自上市 以 来， 按照 “团结奋进， 开 拓创新， 培育人才； 严格 管理，
规范行为， 敬业守 法； 讲究质量， 提高效 益， 健康发展” 的经营 发展 方针， 在改革
发展与管理等方面进 行 了有益探索，先后推 出 了“大集中”科技平 台、 “两率”考
核机制、 “三卡”工 程、 独立评审制度、八大 基 础管理系统、集中处 理 商业模式及
事业部改革等制度创 新 ， 实现了低风险 、 快增 长、 高效益的战 略目标 ， 树立了充满
生机与活力的崭新的 商 业银行形象。
2010 年2 月 3 日 ， 在 “ 卓越 2009 年度金融 理财 排行榜” 评选活 动中， 中国民
生银行一流的电子银 行 产品和服务获得了专 业 评测公司、网友和专 家 的一致好评 ，
荣获卓越2009 年度 金融 理财排行榜“十佳电 子 银行”奖。
2010 年10 月， 在经济观 察报主办的 “2009 年度 中国最佳银行评选 ” 中 ， 民生银行获得评委会奖—— “中国银行业十年改 革 创新奖” 。这一奖项 是评 委会为表彰
在公司治理、 激励机制 、 风险管理 、 产品创新 、 管理架构 、 商业模式 六个方面创新
表现卓著的银行而特 别 设立的。
2011 年 12 月，在 由中 国金融认证中心（CFCA ）联合近 40 家成员 行共 同举办
的2011 中国电子银 行年 会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行 最 佳网银安全
奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“ 中国网上 银行最佳网银安全奖 ” 后，民生银
行第三次获此殊荣 ， 是第 三方权威 安全认证机 构 对民生银行网上银行 安 全性的高度
肯定。
2012 年 6 月 20 日 ， 在 国 际 经 济 高 峰 论 坛 上, 民 生 银 行 贸 易 金 融 业 务 以 其
2011-2012 年度的出色 业绩和产品创新最终 荣 获“2012 年中国卓越贸 易金融银行”
奖项。 这也是民 生银行 继 2010 年荣获英国 《金 融时报》 “中国 银行业成 就奖 —最佳
贸易金融银行奖”之 后 第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日，民 生银行在《The Asset 》 杂志举办的 2012 年度 AAA 国
家奖项评选中获得“ 中 国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度, 民 生 银 行 荣 获 中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业 投 资 专 业 委 员 会 年 度 中国
优秀股权和创业投资 中 介机构 “最佳资金托管 银行” 及由 21 世纪传媒 颁发的 2013
年PE/VC 最佳金融服 务 托管银行奖。
2013 年荣获中国内部 审 计协会民营企业内部 审 计优秀企业。
在第八届 “21 世 纪亚洲 金融年会” 上 ， 民生银 行荣获 “2013?亚 洲最佳 投资金
融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞 争力金融机构评选” 中 ，民生银行荣获“2013 卓越竞
争力品牌建设银行” 奖 。
在中国社科院发布 的《 中国企业社会责任 蓝皮 书（2013） 》中，民 生银 行荣获
“中国企业上市公司 社 会责任指数第一名” 、 “中 国民营企业社会责任 指 数第一名”、
“中国银行业社会责 任 指数第一名” 。
在2013 年第十届中 国最 佳企业公民评选中， 民 生银行荣获 “2013 年度 中国最
佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品 牌 金博奖“品牌贡献奖 ” 。
2014 年获评中国银行 业 协会 “最佳民生金融奖” 、 “年度公益慈善优秀项 目奖” 。
2014 年 荣 获 《 亚 洲 企 业 管 治 》 “ 第 四 届 最 佳 投 资 者 关 系 公 司 ” 大 奖 和 “2014
亚洲企业管治典范奖 ” 。 2014 年被英国 《 金融时 报》 、 《博鳌观察 》 联合 授予 “亚洲贸易 金融创 新服务”
称号。
2014 年还荣获 《 亚洲银 行家》 “中国最佳 中小企 业贸易金融银行奖” ， 获 得 《21
世纪经济报道》 颁发的 “最佳资产管理 私人银 行” 奖， 获 评 《经济观 察》 报 “年 度
卓越私人银行”等。
2015 年度， 民 生银行在 《金融理财 》 举办的 2015 年度金融理财金貔 貅 奖评选
中荣获“金牌创新力 托 管银行奖” 。
2015 年度， 民生 银行荣 获 《EUROMONEY 》2015 年 度 “中国最佳实 物黄金 投资银
行”称号。
2015 年度，民生银行连 续第四次获评《 企业社 会责任蓝皮书（2015 ） 》 “中国
银行业社会责任发展 指 数第一名” 。
2015 年度，民 生银行在 《经济观察报》主办 的 2014-2015 年度 中国卓 越金融
奖评选中荣获“年度 卓 越 创新战略创新银行 ” 和“年度卓 越 直 销 银行” 两 项 大 奖 。
2016 年度， 民生银 行荣 获 2016 胡润中国新 金 融 50 强和2016 中国 最 具创新模
式新金融企业奖。
（2）主要人员情况
杨春萍： 女 ， 北京大学 本科、 硕士 。 资产托管 部副总经理。 曾就职于 中国投资
银行总行， 意大利联合 信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市 场 部和资产托管
部。 历任中国投 资银行 总行业务经理， 意大利 联合信贷银行北京代 表 处代表， 中国
民生银行金融市场部 处 长、 资产托管部 总经理 助理、 副总经理 等职务 。 具有近三十
年的金融从业经历， 丰 富的外资银行工作经 验 ， 具有广阔的视野和前 瞻性的战略眼
光。
（3）基金托管业务 经营 情况
中国民生银行股份有 限 公司于 2004 年 7 月 9 日 获得基金托管资格， 成 为《中
华人民共和国证券投 资 基金法》 颁布后首家获 批从事基金托管业务 的 银行。 为了更
好地发挥后发优势， 大 力发展托管业务， 中国 民生银行股份有限公 司 资产托管部从
成立伊始就本着充分 保 护基金持有人的利益 、 为客户提供高品质托 管 服务的原则 ，
高起点地建立系统、 完 善制度、组织人员。 资 产托管部目前共有员工 64 人，平均
年龄36 岁，100% 员工拥 有大学本科以上学历 ，80% 以上员工具有硕士 以 上文凭。 基
金业务人员100% 都具 有 基金从业资格。
中国民生银行坚持以 客 户需求为导向， 秉 承 “ 诚信、 严谨、 高 效、 务 实” 的经营理念，依托丰富的 资 产托管经验、专业的 托 管业务服务和先进的 托 管业务平台 ，
为境内外客户提供安 全 、准确、及时、高效 的 专业托管服务。截 至 2017 年 12 月
31 日，中国民 生银行已 托管 182 只证券投资基 金，托管的证券投资 基 金总净值达
到3417.86 亿元 。 中国 民生银行于 2007 年 推出 “托付民生?安 享财富” 托管业务品
牌， 塑造产品创新、 服务 专业、 效益优异、 流程先 进、 践行社会责任的托 管行形象，
赢得了业界的高度认 可 和客户的广泛好评， 深 化了与客户的战略合 作 。自 2010 年
至今， 中国民 生银行荣 获 《金融 理财 》 杂志颁 发的 “最具潜 力托管银 行” 、 “最佳创
新托管银行” 和 “金牌 创新力托管银行” 奖， 荣获 《21 世纪经济报道 》 颁发的 “最
佳金融服务托管银行 ” 奖。
三、 相关服务 机构
（一）基金份额发售 机 构
1 、直销机构
（1）德邦基金管理 有限 公司直销中心
住所：上海市虹口区 吴 淞路 218 号宝矿国际 大 厦 35 层
办公地址：上海市虹 口 区吴淞路 218 号宝矿 国 际大厦 35 层
法定代表人：姚文平
联系人：王伟
公司总机：021-26010999
直销电话：021-26010928
直销传真：021-26010960
客服热线：400-821-7788
（2）德邦基金管理 有限 公司网上直销平台
网址：www.dbfund.com.cn
投资者可以通过基金 管 理人的网站和其他网 上 直销平台办理本基金 的 认购、 申
购及赎回等业务，具 体 业务规则请参阅相关 公 告。
2 、销售机构
（1）中国民生银行 股份 有限公司
注册地址：北京市西 城 区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西 城 区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎
联系人：王志刚
电话：010-56367133
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2）上海浦东发展 银行 股份有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中 山 东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：肖武侠
电话：021-61616123
客服电话：95528
公司网址： www.spdb.com.cn
（3）交通银行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦 东 新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：021-20581763
传真：021-58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4）中州期货有限 公司
注册地址：山东省烟 台 市莱山区迎春大街 133-1 科技创业大厦
办公地址：山东省烟 台 市南大街 117 号文化 宫 大厦 16 楼
法定代表人：章国政
联系人：王妍
电话：0535-6692337
传真：0535-6692275 客服电话：400-653-5377
网址：www.zzfco.com
（5）海通证券股份 有限 公司
注册地址：上海市广 东 路 698 号
办公地址：上海市广 东 路 698 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（6）德邦证券股份 有限 公司
注册地址：普陀区曹 杨 路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市浦 东 新区福山路 500 号城 建 国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
（7）国金证券股份 有限 公司
注册地址： 中国成 都市 青羊区东城根上街 95 号
办公地址：中国成都 市 青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（8）华泰证券股份 有限 公司
注册地址：南京市江 东 中路 228 号 办公地址： 南京市建邺 区江东中路 228 号华 泰 证券广场、 深圳市福田 区深南大
道4011 号港中旅大 厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：李杨琴/马 艺卿
电话：025－83389093
客服电话：95597 或400-8895-597
网址：http://www.htsc.com.cn
（9）第一创业证券 股份 有限公司
注册地址：深圳市福 田 区福华一路 115 号投 行 大厦 20 楼
办公地址：深圳市福 田 区福华一路 115 号投 行 大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：李晓伟
电话：0755-23838076
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（10）申万宏源证券 有 限公司
注册地址：上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
电话：021-33388254
传真：021-33388224
客服电话：95523
网址： www.swhysc.com
（11）东海证券股份 有 限公司
注册地址：江苏省常 州 延陵西路 23 号投资 广 场 18 层
办公地址：上海浦东 新 区东方路 1928 号东 海证 券大厦 5 楼
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825 联系人：王一彦
客服电话：95531 或400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（12）中信证券股份 有 限公司
注册地址：广东省深 圳 市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期 ） 北座
办公地址：北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中 信证 券大厦
法定代表人：王东明
联系人：马静懿
电话：010-60833889
传真：010-60833739
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（13）中信证券(山东) 有限公司
注册地址：青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛 国 际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛 国 际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（14）中信期货 有限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60834022
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com （15）国泰君安证券 股 份有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区商城路 618 号
办公地址：上海市银 城 中路 168 号上海银行 大 厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：钟伟镇
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（16）开源证券有限 责 任公司
注册地址:陕西省西 安市 锦业路 1 号都市之门B 座5 层
办公地址:陕西省西 安市 锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人: 李刚
联系人: 黄芳
客户电话: 029-63387256
网址:www.kysec.cn
（17）上海华信证券 有 限责任公司
注册地址：上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心9 楼
办公地址：上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心9 楼
法定代表人：郭林
客服电话：400-820-5999
联系人：徐璐
电话：021-38784818
传真：021-68776977
网址：http://www.shhxzq.com
（18）国联证券股份 有 限公司
注册地址：无锡市金 融 一街 8 号
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（19）一路财富(北京) 信息科技股份有限公 司
注册地址：北京市西 城 区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（20）广州证券股份 有 限公司
注册地址：广州市天 河 区珠江西路 5 号广州 国 际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天 河 区珠江西路 5 号广州 国 际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人：梁微
电话：020-88836999-5418
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（21）深圳市新兰德 证 券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福 田 区华强北路赛格科技 园4 栋10 层1006
办公地址：北京市西 城 区金融大街 35 号 国 际 企业大厦C 座9 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：文雯
电话：010-83363101
网址：http://8.jrj.com.cn/
（22）和讯信息科技 有 限公司
注册地址：北京市朝 外 大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市黄 浦 区龙华东路 647 号电 科 滨江中心 16 楼
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真号码：021-20835879
客服热线：400-920-0022
公司网址：www.licaike.com
（23）诺亚正行（上 海 ）基金销售投资顾问 有 限公司
注册地址：上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨 浦 区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
（24）深圳众禄基金 销 售股份有限公司
注册地址：深圳市罗 湖 区梨园路物资 控股置 地 大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗 湖 区梨园路 8 号HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
（25）上海天天基金 销 售有限公司
注册地址:上海市徐 汇区 龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址: 上海市宛 平 南路 88 号26 楼
法定代表人: 陶涛
客服电话: 400-181-8188
联系人: 王超 电话：021-54509988
传真：021-54509981
网址: www.1234567.com.cn
（26）上海好买基金 销 售有限公司
注册地址: 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地址: 上海市浦 东 南路 1118 号鄂尔多 斯国 际大厦 903 ～906 室
法定代表人: 杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：陆敏
联系电话：021-36696312
网址：www.ehowbuy.com
（27）蚂蚁（杭州） 基 金销售有限公司
注册地址：杭州市余 杭 区仓前街道文一西路1218 号1 幢202 室
办公地址：杭州市西 湖 区黄龙时代广场
法定代表人：陈柏青
客 服电话：400-076-6123
联系人：韩爱彬
电话：18205712248
网址：www.fund123.cn
（28）上海长量基金 销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦 东 新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
传真：021-58787698
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（29）浙江同花顺基 金 销售有限公司
注册地址：浙江省杭 州 市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭 州 市余杭区五常街道同 顺 街 18 号同花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺平
客服电话：400-8773-772
联系人：董一锋
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司网址：www.5ifund.com
（30）上海利得基金 销 售有限公司
注册地址：上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东 新 区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
联系人：曹怡晨
电话：13661833056
传真：021-50583633
网址：www.leadbank.com.cn
（31）宜信普泽投资 顾 问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝 阳 区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO 现 代城C 座18 层 1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
联系人：张得仙
电话：010-52413390
传真：010-85894285
网址： www.yixinfund.com
（32）南京苏宁基金 销 售有限公司
注册地址：南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
网址：www.snjijin.com
（33）北京增财基金 销 售有限公司
注册地址：北京市西 城 区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西 城 区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：钟苓玉
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
（34）北京恒天明泽 基 金销售有限公司
注册地址：北京市经 济 技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝 阳 区东三环中路 20 号 乐成 中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：张鼎
电话：010-53509644
传真：010-58845306
公司网址：www.chtfund.com
（35）北京汇成基金 销 售有限公司
注册地址：北京市海 淀 区中关村大街 11 号 11 层1108
办公地址：北京市海 淀 区中关村大街 11 号 11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
电话：18001102931
网址：www.fundzone.cn
（36） 北京钱景基 金销 售有限公司 注册地址：北京市海 淀 区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海 淀 区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦1008
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
电话：010-57418813
网址：www.qianjing.com
（37）海银基金销售 有 限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区银 城 中路 8 号402 室
办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com"
（38）上海大智慧财 富 管理有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区杨 高 南路 428 号 1 号楼1102 、1103
办公地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区杨 高 南路 428 号 1 号楼1102 、1103
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人： 施燕华
电话：021-20219988
传真：021-20219988
网址：www.gw.com.cn
（39）北京新浪仓石 基 金销售有限公司
注册地址: 北京 市海淀 区东北旺西路中 关村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼5 层518 室
办公地址: 北京 市海淀 区东北旺西路中 关村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人: 李昭 琛 客服电话: 010-62675369
联系人: 吴翠
电话：010-62675369
传真：8610-62675979
网址: www.xincai.com
（40）中经北证(北京) 资产管理有限公司
注册地址：北京市西 城 区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西 城 区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
客服电话：400-600-0030
网址：http://www.bzfunds.com/
（41）济安财富（北 京 ）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝 阳 区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地址：北京市朝 阳 区东三环中路 7 号北 京 财富中心 A 座46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
网址：www.jianfortune.com
（42）上海万得基金 销 售有限公司
注册地址: 中国（上 海 ）自由贸易试验区福 山 路 33 号11 楼B 座
办公地址: 上海市浦 东 新区浦明路 1500 号 万得 大厦 11 楼
法定代表人: 王廷富
客服电话: 400-821-0203
联系人: 徐亚丹
电话：13818306630
传真：021-50710161
（43）上海联泰资产 管 理有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区富 特 北路 277 号 3 层310 室 办公地址：上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-046-6788
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
（44）泰诚财富基金 销 售( 大连)有限公司
注册地址：辽宁省大 连 市沙河口区星海中龙 园3 号
办公地址：辽宁省大 连 市沙河口区星海中龙 园3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：姜奕竹
电话：15840969093
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
（45）上海汇付金融 服 务有限公司
注册地址：上海市中 山 南路 100 号金外滩国 际 广场 19 楼
办公地址：上海市徐 汇 区宜山路 700 号普天信 息产业园 2 期 C5 栋汇付 天下总
部大楼2 楼
法定代表人：金佶
客服电话：400-820-2819
联系人：陈云卉
电话：18616024775
传真：021-33323837
网址：http://tty.chinapnr.com
（46）上海基煜基金 销 售有限公司
注册地址： 上海市崇明 县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 488 号 的 太平金融大厦1503-1504 室 法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：俞申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
（47）上海凯石财富 基 金销售有限公司
注册地址：上海市黄 浦 区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
电话：021-63333319
网址：www.vstonewealth.com
（48）北京虹点基金 销 售有限公司
注册地址：北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝 阳 区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼 二 层
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
电话：18513699505
网址：www.jimufund.com
（49）深圳富济财富 管 理有限公司
注册地址：深圳市福 田 区福田街道金田路中 洲 大厦 35 层
办公地址：深圳市福 田 区福田街道金田路中 洲 大厦 35 层
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
联系人：马力佳
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926 网址：www.jinqianwo.cn
（50）武汉市伯嘉基 金 销售有限公司
注册地址：武汉市江 汉 区武汉中央商务区泛 海 国际 SOHO 城（一期 第 7 幢 23
层1 号、4 号）
办公地址：武汉市江 汉 区武汉中央商务区泛 海 国际 SOHO 城（一期 第 7 幢 23
层1 号、4 号）
法定代表人：陶捷
电话：027-83863772
传真：027-83862682
邮编：430000
公司网站：www.buyfunds.cn
（51）上海陆金所基 金 销售有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦 东 新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客服电话：400-821-9031
联系人：程晨
电话：021-20662010
网址：www.lufunds.com
（52）珠海盈米财富 管 理有限公司
注册地址：珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市 海珠 区琶洲大道东 1 号保 利 国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：邱湘湘
电话：15692407121
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
（53）奕丰金融服务 （ 深圳）有限公司
注册地址: 深圳市前 海 深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 （入 住深圳 市前海商务秘书有限公司）
办公地址:深圳市南 山区 海德三道航天科技广 场A 座17 楼 1704 室
法定代表人: TAN YIK KUAN
客服电话: 400-684-0500
联系人: 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
网址: www.ifastps.com.cn
（54）北京肯特瑞财 富 投资管理有限公司
注册地址: 北京市海 淀 区海淀东三街 2 号 4 层401-15
办公地址: 北京市海 淀 区海淀东三街 2 号 4 层401-15
法定代表人: 陈超
客服电话: 95118
联系人: 赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
网址: fund.jd.com
（55）北京电盈基金 销 售有限公司
注册地址: 北京市朝 阳 区呼家楼（京广中心 ）1 号楼36 层3603 室
办公地址: 北京市东 城 区朝阳门北大街 8 号 富 华大厦F 座 12 层B 室
法定代表人: 程刚
客服电话: 400-100-3391
联系人: 赵立芳
电话：010-56176104
传真：010-56176118
网址: www.dianyingfund.com
（56）尚智逢源（北 京 ）基金销售有限公司
注册地址: 北京市门 头 沟区石龙经济开发区 永 安路 20 号3 号楼B1-6525 室
办公地址: 上海市卢 湾 区鲁班路 166 号 3 楼
法定代表人: 刘磊 客服电话: 400-628-1176
联系人: 刘蕾
电话：15618301166
传真：021-6302-7025
网址: www.hongdianfund.com
（57）上海云湾投资 管 理有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区新 金 桥路 27 号13 号楼2 层
办公地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区新 金 桥路 27 号13 号楼2 层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
联系人:范泽杰
电话：021-20530186
传真：021-20538999
网址：www.zhengtongfunds.com
（58）天津万家财富 资 产管理有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 自 贸 区 （ 中 心 商 务 区 ） 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址：北京市西 城 区丰盛胡同 28 号太 平洋 保险大厦 A 座 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：禇琦
电话：010-59013828
传真：010-59013703
邮编：100032"
（59）上海华夏财富 投 资管理有限公司
注册地址：上海市虹 口 区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址： 上海市
虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214 邮编：100032
（60）平安证券股份 有 限公司
注册地址：深圳市福 田 区金田路大中华国际 交 易广场 8 楼
办公地址：深圳市福 田 区金田路大中华国际 交 易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
公司网址：http://stock.pingan.com/
（61）东莞证券股份 有 限公司
注册地址：东莞市莞 城 区可园南路一号
办公地址：广东省东 莞 市莞城区可园南路一 号 金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
邮编：523000
（62）中泰证券股份 有 限公司
注册地址：济南市市 中 区经七路 86 号
办公地址：山东省济 南 市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
传真：021-20315137
网址：www.zts.com.cn
（63）天风证券股份 有 限公司
注册地址：湖北省武 汉 市东湖新技术开发区 关 东园路 2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武 汉 市武昌区中南路 99 号保 利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊 联系人：杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
邮编：430000
（64）大通证券股份 有 限公司
注册地址：大连市中 山 区人民路 24 号
办公地址：大连市沙 河 区会展路 129 号大连 期 货大厦 39 层
法定代表人：张智河
客服电话：400-816-9169
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
网址：www.daton.com.cn
（65） 其他销售机 构具体 名单详见基金份额发 售 公告以及基金管理人 届 时发布
的调整销售机构的相 关 公告。
（二 ）登记机构
名称：德邦基金管理 有 限公司
住所：上海市虹口区 吴 淞路 218 号宝矿国际 大 厦 35 层
办公地址：上海市虹 口 区吴淞路 218 号宝矿 国 际大厦 35 层
法定代表人：姚文平
联系电话：021-26010999
联系人：吴培金
（三 ）出具法律意见 书 的律师事务所
名称：上海市通力律 师 事务所
住所：上海市银城中 路 68 号 19 楼
办公地址：上海市银 城 中路 68 号 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁 媛
（四 ）审计基金财产 的 会计师事务所
名称：安永华明会计 师 事务所
法定代表人：葛明
住所：中国北京市东 城 区东长安街 1 号东方 广 场安永大楼 16 层
办公地址：中国北京 市 东城区东长安街 1 号 东 方广场安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：010-58153000
公司传真：010-85188298
签章会计师：陈露、 蔺 育化
业务联系人：蔺育化
四、 基金的名 称
德邦纯债 9 个月定期 开 放债券型 证券投资基 金
五、 基金的类 型
本基金类型：契约型 、 定期开放式；债券型 证 券投资基金
六、 基金的投 资目标
在严格控制投资风险 的 前提下，追求超过当 期 业绩比较基准的投资 收 益，力争
基金资产的长期、稳 健 、持续增值 。
七、 基金的投 资范围
本基金的投资范围为 具 有良好流动性的金融 工 具，包括国内依法发 行 上市的国
债、 央行票据、 金融债 、 企业债、 公司债、 地 方政府债、 可转换债券( 含可分离交易
可转换债券)、 中期票 据 、 短期融资券、 超短期 融资券、 中小企业私 募 债券、 资产支
持证券、债券回购、 银 行存款以及法律法规 或 中国证监会允许基金 投 资的其他金融
工具（但须符合中国 证 监会相关规定） 。
本基金不参与一级市 场 新股申购或增发新股 ， 也不直接从二级市场 买 入股票、
权证等权益类资产。 因 持有可转换公司债券 转 股形成的股票、因持 有 股票被派发的权证、 因投资于可分离交 易可转债等金融工具 而 产生 的权证应在其可 交 易之日起的1
个月内卖出。
如法律法规或监管机 构 以后允许基金投资其 他 品种，基金管理人在 履 行适当程
序后，可以将其纳入 投 资范围。
基金的投资组合比例 为 ： 本基金投资于 债券的 比例不低于基金资产 的80% ， 但在
每次开放期前二个月 、 开放期及开放期结束 后 二个月的期间内，基 金 投资不受上述
比例限制。在开放期 ， 本基金持有的现金或 者 到期日在一年以内的 政 府债券不低于
基金资产净值的5 ％ ，其 中，现金不包括结算 备 付金、 存 出 保 证 金 、应收 申 购 款 等 ，
在封闭期，本基金不 受 上述5%的限制。
八、 基金的投 资策略
本基金在封闭期与开 放 期 采取不同的投资策 略 。
（一）封闭期投资策 略
1 、资产配置策略
本基金将在基金合同 约 定的投资范围内结合 定 性以及定量分析 ， 自上而 下地实
施整体资产配置策略， 通过预测各大类资产 未 来收益率变化情况， 在 有效控制风险
的基础上， 在不 同的大 类资产之间进行动态 调 整和优化， 以规 避市场 风险， 获得基
金资产的稳定增值， 提 高基金收益率。
2、利率预期策略
本基金将通过对宏观 经 济以及货币政策等因 素 的深入研究， 判断利率变 化的方
向和时间， 利用情景分 析模拟利率变化的各 种 情形， 并在考虑封闭剩 余期限的基础
上，最终结合组合风 险 承受能力确定债券组 合 的 目标久期。
3、信用债券投资策 略
信用类债券是本基金 重 要投资标的， 信用风险管 理对于提高债券组合 收 益率至
关重要。 本基金 将根据 宏观经济运行状况 、 行 业发展周期、 公 司业务 状况、 公司治
理结构、 财务状 况等因 素综合评估信用风险 ， 确定信用类债券的信 用 风险利差， 有
效管理组合的整体信 用 风险。 同时， 本基金将运 用 本基金管理人比较 完 善的信用债
券评级体系，研究和 跟 踪发行主体所属行业 发 展周期、业务状况、 公 司治理结构 、
财务状况等因素 ， 综合 评估发行主体信用风 险 ， 确定信用产品 的信用 风险利差， 有
效管理组合的整体信 用 风险。
4、收益率利差策略
在预测和分析同一市场 不同板块之间（比如金 融债和信用债之间） 、不 同市场
的同一品种、 不同市场 的不同板块之间的收 益 率利差基础上， 本基金 采取积极策略
选择合适品种进行交 易 来获取投资收益。收 益 率利差策略主要有两 种 形式：
（1）出现会导致收益率 利差出现异常变动的情 况时，本基金将提前预 测并进
行交易；
（2）当收益率利差出现 异常变动后，本基金将 经过分析论证，判断出 异常变
化的不合理性后，进 行 交易以获取利差恢复 正 常所带来的价差收益 。
5、属类配置策略
不同类型的债券在收 益 率、 流动性和信用风险 上存在差异， 债券资产 有必要配
置于不同类型的债券 品 种以及在不同市场上 进 行配置， 以寻求收益性、 流动性和信
用风险补偿间的最佳 平 衡点。 本基金将 综合信 用分析、 流动性 分析、 税收及市场结
构等因素分析的结果 来 决定投资组合的类别 资 产配置策略。
6、个券选择策略
在前述债券目标久期、 信用债券配置比例确 定 基础上， 本基金将选择 最具有投
资价值优势的债券品 种 进行投资以获得超额 收 益。 本基金重点选 择具备 以下特征的
信用债券：较高到期 收 益率、较高当期收入 、 价值被低估、预期信 用 质量将改善 、
属于创新品种而 价值 尚 未被市场充分发现。
7、可转换债券的投 资策 略
可转换债券兼具权益 类 证券与固定收益类证 券 的特性， 具有抵御下行 风险、 分
享股票价格上涨收益 的 特点。 本基金在对 可转换 公司债券条款和发行 债 券公司基本
面进行深入分析研究 的 基础上， 综合考虑可转 换债券的债性和股性， 利用可转换公
司债券定价模型进行 估 值分析，并最终选择 合 适的投资品种。
8 、中小企业私募债 券投 资策略
对于中小企业私募债 券 而言， 由于其采取非公 开方式发行和交易， 并 限制投资
者数量上限， 会 导致一 定的流动性风险 。 同时 ， 中小企业私募 债券的 发债主体资产
规模较小、 经营 波动性 较高、 信用基本 面稳定 性较差， 进而整 体的信 用风险相对较
高。 因此， 本基金在投资 中小企业私募债券的 过 程中将从以下三个方 面 控制投资风
险。 首先 ， 本基金将仔 细甄别发行人资质 ， 建 立风险预警机制 ； 其次 ， 将严格控制
中小企业私募债券的 投 资比例上限。 第三， 将对 拟投资或已投资的品 种 进行流动性分析和监测，尽量选 择 流动性相对较好的品 种 进行投资；
9、资产支持证券的 投资 策略
本基金将在宏观经济 和 基本面分析的基础上 ， 对 资产证券化产品的质 量 和构成、
利率风险、 信用风险、 流 动性风险和提前偿付 风 险等进行定性和定量 的 全方面分析，
评估其相对投资价值 并 作出相应的投资决策 ， 力 求在控制投资风险的 前 提下尽可能
的提高本基金的收益 。
九、 基金的业 绩比较基准
本 基 金的 业绩 比较 基准为 ： 中债 综合 全价 指数收 益 率×80%+ 一年 期银行 定 期
存款利率（税后）×20% 。
中债综合全价指数由 中 央国债登记结算有限 责 任公司编制并发布 ， 该指 数旨在
综合反映债券全市场 整 体价格和投资回报情 况。 指数涵盖了银行间市 场 和交易所市
场，具有广泛的市场 代 表性，适合作为市场 债 券投资收益的衡量标 准 。
一年期银行定期存款 利 率 （税后） 是指中国人民 银行公布并执行的金 融 机构一
年期人民币存款基准 利 率， 其能反映出本 基金 投 资现金类资产以达到 获 得持续稳妥
收益的目的。
考虑到本基金的投资 比 例及各投资对象价格 的 变动对基金净值的不 同 影响， 本
基金对上述两个基准 按 照 80% 和 20% 分配权重 ，作为综合衡量本基 金 投资业绩的
比较基准。
如果相关法律法规发 生 变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受 的 业绩比
较基准推出， 经基金管 理人与基金托管人协 商 ， 本基金可以在报中国 证监会 备案后
变更业绩比较基准并 及 时公告，而无须召开 基 金份额持有人大会 。
十、 基金的风 险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中 的 较低风险品种， 其预期 风险与预
期收益高于货币市场 基 金，低于混合型基金 和 股票型基金 。
十一 、基金投 资组合报告
本基金管理人 的董事会 及董事保证本 报告所载 资料不存在虚 假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对 其 内容的真实性、准确 性 和完整性承担个别及 连 带责任。 基金托管人中 国民生银 行股份有限公 司根据本 基金合同规定 复核了本 报告中的
财务指标、净 值表现和 投资组合报告 等内容， 保证复核内容 不存在虚 假记载、误导
性陈述或者重大遗漏 。
本投资组合报告所载 数 据截止 2017 年 12 月 31 日， 本报告所列财务 数据 未经审
计。
1 、 报告 期末基金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
50,043,600.00 87.37
其中：债券
50,043,600.00 87.37
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
2,500,000.00 4.36
其中： 买断式回购的 买 入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
3,828,395.60 6.68
8 其他资产
907,328.47 1.58
9 合计
57,279,324.07
100.00
2 、 报告 期末按行业 分类的股 票投资组 合
2.1 报告期 末按行业 分类的 境内股票 投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
2.2 报告期 末按行业 分类的 港股通投 资股票投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有通 过沪 港通 交易 机制 投资的 港股 。
3 、 报告 期末按公允 价值占基 金资产净 值比例大小排 序的前十 名股票投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4 、报告 期末按债券 品种分类 的债券投 资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 15,003,100.00 27.57
5 企业短期融资券 35,039,500.00 64.38
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,000.00 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 50,043,600.00 91.95
5 、 报告 期末按公允 价值占基 金资产净 值比例大小排 序的前五 名债券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 011758035
17 龙岩交
通 SCP001
50,000 5,034,000.00 9.25
2 011785004
17 皖山鹰
SCP004
50,000 5,024,000.00 9.23
3 011763033
17 川能投
SCP003
50,000 5,002,000.00 9.19
4 122854 11 中汇债 50,000 5,000,000.00 9.19
5 011779001
17 牧原食
品 SCP005
50,000 4,999,000.00 9.19
6 、 报告 期末按公允 价值占基 金资产净 值比例大小排 序的前十 名资产支持证 券投资
明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报告 期末按公允 价值占基 金资产净 值比例大小排 序的前五 名贵金属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、 报告 期末按公允 价值占基 金资产净 值比例大小排 序的前五 名权证投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、报告 期末本基金 投资的国 债期货交 易情况说明
9.1 本期国 债期货投 资政策
本基金本报告期末未 投 资国债期货。
9.2 报告期 末本基金 投资的 国债期货 持仓和损益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
9.3 本期国 债期货投 资评价
本基金本报告期末未 投 资国债期货。
10 、 投资组 合报告附注
10.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门 立案调查，
或在 报告编制 日前一年内受 到公开谴 责、处罚的情 形。
10.2 本基金 本报告期末未持 有股票。
10.3 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,879.78
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 903,448.69
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 907,328.47
10.4 报告期末 持有的处于转 股期的可 转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
10.5 报告期末 前十名股票中 存在流通 受限情况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
10.6 投资组合 报告附注的其 他文字描 述部分
本报告中因四舍五入 原 因， 投资组合报告 中市值 占总资产或净资产比 例 的分项
之和与合计可能存在 尾 差。
十二 、基金的 业绩
本基金管理人依照恪 守 职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用 基 金资产，
但不保证基金一定盈 利， 也不保证最低收益。 基金 的过往业绩并不代表 其 未来表现。
投资有风险，投资者 在 做出投资决策前应仔 细 阅读本基金的招募说 明 书。
1 、本基金合同生效 日 为 2016 年 3 月28 日 ， 基金合同生效以来（ 截 至 2017
年12 月 31 日） 历 史各时 间段基金份额净值增 长 率及其与同期业绩比 较 基准收益率
的比较：
德邦纯债9 个月定开 债A ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2016 年03月28日-2016
年12月31日
1.77% 0.07% -1.36% 0.08% 3.13% -0.01%
2017 年01月01日-2017
年12月31日
2.63% 0.04% -2.48% 0.05% 5.11% -0.01%
2016 年03月28日 （基金
合同生效日）-2017 年
12 月31 日
4.45% 0.06% -3.75% 0.07% 8.20% -0.01%
德邦纯债9 个月定开 债C ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2016 年03月28日-2016
年12月31日
1.47% 0.09% -1.36% 0.08% 2.83% 0.01%
2017 年01月01日-2017
年12月31日
2.24% 0.04% -2.48% 0.05% 4.72% -0.01%
2016 年03月28日 （基金
合同生效日）-2017 年
12 月31 日
3.74% 0.06% -3.75% 0.07% 7.49% -0.01%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为中债 综合 全价 指数 收益 率×80%+ 一年 期银 行定 期 存款利
率（税 后） ×20%
2 、自基金合同生效 以来 基金份额累计净值增 长 率变动及其与同期业 绩 比较基
准收益率变动的比较
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2016 年 3 月28 日， 基金合 同生 效日 至报 告期 期末， 本
基金运 作时 间已 满一 年。 本基金 的建 仓期 为6 个月 ，建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合
本基金 基金 合同 规定 。图 示日期 为 2016 年 3 月 28 日至2017 年12 月 31 日。
十三 、基金费 用与税收
( 一) 基金费用的种 类
1 、基金管理人的管 理费 ；
2 、基金托管人的托 管费 ；
3 、销售服务费；
4 、 《基金合同》生效 后 与基金相关的信息披 露 费用；
5 、 《基金合同》生效 后 与基金相关的会计师 费 、律师费、仲裁费和 诉 讼费；
6 、基金份额持有人 大会 费用；
7 、基金的证券交易 费用 ；
8 、基金的银行汇划 费用 ；
9 、银行的账户开户 费用 、账户维护费用； 10 、 按照国家有 关规定 和 《基金合同 》 约定， 可以在基金财产中列 支 的其他费
用 。
( 二) 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基金管理人的管 理费
本基金的管理费按前 一 日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管 理费的 计算方
法如下：
H ＝E ×0.70% ÷当年 天 数
H 为每日应计提的基金 管理费
E 为前一日的基 金资产 净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付， 由基 金管理 人向基金
托管人发送基金管理 费 划款指令， 基金托 管人复 核后于次月前 5 个工 作 日内从基金
财产中一次性支付给 基 金管理人。若遇法定 节 假日、公休假等，支 付 日期顺延。
2 、基金托管人的托 管费
本基金的托管费按前 一 日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费 的计算
方法如下：
H ＝E ×0.20% ÷当年 天 数
H 为每日应计提的基金 托管费
E 为前一日的基 金资产 净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付， 由基 金管理 人向基金
托管人发送基金托管 费 划款指令， 基金托 管人复 核后于次月前 5 个工 作 日内从基金
财产中一次性支付给 基 金托管人。若遇法定 节 假日、公休假等，支 付 日期顺延。
3 、销售服务费
本基金 A 类基金份额不 收取销售服务费，C 类 基金份额的销售服务 费 按前一
日 C 类基金份额的基金 资产净值的 0.40% 年费 率计提。销售服务费 的 计算方法如
下：
H ＝E ×0.40% ÷当年 天 数
H 为 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份 额前一 日的基金资产净值
销售服务费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付， 由基 金管理 人向基金
托管人发送销售服务 费 划付指令， 经基金 托管人 复核后于次月前 5 个 工 作日内从基金财产中一次性支付 给 登记机构，由登记机 构 支付给销售机构。若 遇 法定节假日 、
公休假等，支付日期 顺 延。
上述“一、基金费用 的 种类中第 4－10 项费用” ，根据有关法规及相 应 协议规
定，按费用实际支出 金 额列入当期费用，由 基 金托管人从基金财产 中 支付 。
( 三) 不列入基金费 用的 项目
下列费用不列入基金 费 用：
1 、基金管理人和 基金托 管人因未履行或未 完全 履行义务导致的费 用支 出或基
金财产的损失；
2 、基金管理人和基 金托 管人处理与基金运作 无 关的事项发生的费用 ；
3 、 《基金合同》生效 前 的相关费用；
4 、 其他根据相关法 律法 规及中国证监会的有 关 规定不得列入基金费 用 的项目 。
（ 四） 、费用调整
基金管理人和基金托 管 人可根据基金发展情 况 调整基金管理费率 、 基金 托管费
率和 C 类基金份额销售 服务费率等相关费率 。 降低基金管理费率、 基 金托管费率
和 C 类基金份额销售服 务费率，无需召开基 金 份额持有人大会。基 金 管理人必须
依照有关规定于新的 费 率实施日前在 指定媒 介 上刊登公告 。
（ 五） 、基金税收
本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体， 其纳税义 务按国家税收法律、 法规 执行 。
十四 、对招募 说明书更新部 分的说明
本招募说明书依据 《证券 投资基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运作管 理 办法》 、
《证券投资基金销售 管 理办法》 、 《证券投资基 金信息披露管理办法 》 、 《公开募集开
放式证券投资基金流 动 性风险管理规定》 （以下 简称 “ 《流动性 管理规定 》 ” ） 及其它
有关法律法规的要求 ， 结 合本基金管理人在本 基 金合同生效后对本基 金 实施的投资
经营情况，对本基金 原 招募说明书进行了更 新 。主要更新内容如下 ：
1 、在“重要提示 ”部分 ： 更新招募说明书 内容 的截止日期及有关 财务 数据的
截止日期 。
2 、更新了“第三部 分 基金管理人”中基金 管 理人的相关信息。
3 、更新了“第四部 分 基金托管人”中基金 托 管人的 业务经营情况 。
4 、更新了“第五部 分 相关服务机构” 中 基金 销售机构名单及相关 信 息 。 5 、更新 了“第九部 分 基金的投资”中最近 一 期 （截至 2017 年 12 月 31 日）
投资组合报告内容。
6 、 更新了 “第十部分 基金的业绩” ， 说明了 德 邦纯债 9 个月定开债 A 和德邦
纯债 9 个月定开债 C 自 2016 年 03 月 28 日至 2016 年 12 月 31 日、2017 年 01 月
01 日 至 2017 年 12 月 31 日、2016 年 03 月 28 日 （基金合同生 效日） 至 2017 年 12
月 31 日的基金业绩 。
7 、更新了“第二 十一部 分 对基金份额持 有人的 服务”中“ （二） 资料寄 送服
务”关于基金对账单 的 相关信息。
8 、更新了“第二十 二部 分 其他应披露事项” ， 列示了自 2017 年 9 月 28 日至
2018 年 3 月 27 日 涉 及 本基金的信息披露事 项 。
9 、 在 “第一 部分 绪言” 、 “第二部分 释 义” 、 “ 第八部分 基金份额 的申 购与赎
回” 、 “第九部分 基 金的 投资” 、 “第十二部分 基 金资产估值” 、 “第十六 部分 基金
的信息披露” 、 “第十 七 部分 风险提示” 、 “ 第二 十部分 基金托管协议的 内容摘要”
部分，更新了《流动 性 管理规定》相关内容 。
德邦基金管理有限公司
二○一八 年五月九日
