国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
国泰深证 TMT50 指数分级
证券投资基金 更新招募说明书 摘要
（2018 年 第 一 号）
基金管理人： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]308 号文准予 募集注册，
并依据 中国证券监督管理委员会 机构部函[2015]378 号文进行募集。 本基金基金
合同生效日为 2015 年 3 月 26 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、
完整。 本招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册，并
不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金
没有风险。 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。 投资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数
量等投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也
需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括： 因整 体政治、 经济、 社会等环
境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性
风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险 （TMT50A 份额的
本金 及约定收益的 风险 、指数化投资风险、运作风险 ）等。
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同
的基金份额具有不同的风险收益特征 。国泰 TMT50 份额是本基金基础份额，具
有较高预期风险、 较高预期收益的特征， 其预期风险 和预期收益高于混合型基金 、
债券型基金 和 货 币 市 场 基 金 。TMT50A 份额和 TMT50B 份额通过场内的国泰
TMT50 份额按照 1： 1 的基金份额配比自动分离或 分拆而来， 按照基金合同的约
定， 具有与国泰 TMT50 份额不同的风险收益特征。TMT50A 份额的 预期风险和国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
预期收益较低， TMT50B 份额由于 内含杠杆机 制的设计， 预期风险和预期收益有
所放大，将高于普通的股票型基金 ，其净值的变动幅度将大于国泰 TMT50 份额
和 TMT50A 份额净值的变动幅度，即 TMT50B 份额的波动性要高 于其他两类份
额， 其承担的风险也较高。 TMT50B 份额的持 有人会因杠杆倍数的变化而承担不
同 程度的投资风险。TMT50A 份额和 TMT50B 份额可通过基金合同 约定的配对
转换方式合并为场内的国泰 TMT50 份额， 或通过基金合同约定的份额折算方式，
折算为场内的国泰 TMT50 份额，从而体现出 本基金基础份额的风险收益特征。
投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒
投资人基金投资的 “ 买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与
基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。 当投资人赎回时， 所得或会
高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人 依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《 基金合
同》 。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招
募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 26 日 ，投资组合报告为 2017 年 4 季度
报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。
第 一部分
基金 管理 人
一、 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
设立日期：1998 年3 月5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话： （021 ）31089000，4008888688 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
二、 基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018 年 3 月 26 日，本基金管理人共管理 106 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括
2 只子基金， 分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基
金） 、国 泰金马 稳健回 报证券投 资基金 、国泰 货币市场 证券投 资基金 、国泰金鹿
保本增值混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎
价值精选 混合型 证券投 资基金（ 由金鼎 证券投 资基金转 型而来 ） 、国 泰金牛创新
成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增
值混合证 券投资 基金转 型而来） 、国泰 双利债 券证券投 资基金 、国泰 区位优势混
合型证券投资基金、 国 泰中小盘成长混合型证券投资基金 （LOF） （由金盛证券投
资基金转型而来） 、国泰纳斯达克 100 指数证 券投资基金、国泰价值经典灵活配
置混合型证券投资基金（LOF） 、上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金、
国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰事件驱动策略
混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优选混
合型证券 投资基 金、国 泰大宗商 品配置 证券投 资基金(LOF) 、国泰 信 用债券型证
券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基
金 （由国泰金泰平衡混合型 证券投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合型证
券投资基 金由金 泰证券 投资基金 转型而 来） 、 国泰民安 增利债 券型发 起式证券投
资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证券
投资基金 （LOF） （由国 泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转
换而来） 、上证 5 年期 国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国
债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放式指数证
券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交易型开
放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指 数分级证券投资基金、 国泰聚信价
值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF） 、 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型
证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、 国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证券投资基金
转型而来 ） 、国 泰新经 济灵活配 置混合 型证券 投资基金 、国泰 国证食 品饮料行业国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
指数分级证券投资基金、 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰目
标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证 TMT50 指数分 级证券投资
基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵活配置混合型
证券投资 基金、 国泰兴 益灵活配 置混合 型证券 投资基金 、国泰 互联网+股票型证
券投资基金、 国泰央企改革股票型证券投资基金、 国泰新目标收益保本混合型证
券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本混合型证
券投资基金、 国泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基
金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、 国泰融丰外延增长灵活配置
混合型证券投资基金 （LOF） （由国泰融丰定增 灵活配置混合型证券投资基金转换
而来 ） 、 国泰国 证新能 源汽车指 数证券 投资基 金（LOF）（ 由国 泰国证 新能源汽车
指数分级证券投资基金转型而来， 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由
中小板 300 成长交易型 开放式指数证券投资基金转型而来）、 国泰民利保本混合
型证券投资基金 、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证全指
证券公司交易型开放式指数证券投资基金、 国泰添益灵活配置混合型证券投资基
金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金
（LOF ） 、 国 泰 鸿 益 灵活 配 置 混合 型 证券 投 资基 金 、 国泰 景 益灵 活 配置 混 合 型 证
券投资基金、 国泰泽益灵 活配置混合型证券投资基金、 国泰丰益灵活配置混合型
证券投资基金、 国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰利是宝货币市场基
金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵活配置混合型证券投资
基金、 国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、 国泰润利纯债债券型证券投
资基金、 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰众益灵活配置混合型证券
投资基金、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金、 国泰融信定增灵活配置混合型证
券投资基金、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国证航天军工指
数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰中证国有企业改 革指数证券投资基金 （LOF ） 、 国
泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰中证申万证券行业指数
证 券 投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰 策略 价 值灵 活 配置 混 合 型证 券 投资 基 金（ 由 国泰保
本混合型证券投资基金变更而来 ） 、 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰睿信平衡混合型证券投资基金、 国泰大农业股票型证券投资基金、 国泰智能
装备股票型证券投资基金、 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰智能汽 车股票型证券
投资基金、上证 10 年 期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型
货币市场基金、 国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金（QDII ） 、 国泰聚优价值灵活配置混合型证券
投资基金、 国泰安心回报混合型证券投资基金、 国泰民润纯债债券型证券投资基
金、 国泰润享纯债债券型证券投资基金、 国泰可转债债券型证券投资基金、 国泰
恒益灵活配置混合型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基
金、 国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰安惠收益定期开放债券型证券
投资基金 、 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 。 另外， 本基金管理
人于 2004 年获得全国 社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业
年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日， 本基金管理人成为首批获准开展特定
客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经 中国证监会
批准获得合格境内机构投资者 （QDII） 资格， 囊括了公募基金、 社保 、 年金、 专
户理财和QDII 等管理业务资格。
三、 主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕 士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作， 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经
理 （主持工作） 。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作， 其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公 司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司
任监事长、 纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董
事长、法定 代表人。
方志斌， 董事， 硕士研 究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月， 任职宝钢 国际经
营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月， 任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
今， 在中国建银投资有限责任公司工作， 历任长期股权投资部助理业务经理、 业
务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投 资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投
资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负
责人，战略发展部处长， 现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
Santo Borsellino ，董事 ，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分
析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股 票保险研究
员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰， 董事， 大学本 科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英 国特许
保险师（Chartered Insurer）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理； 1994 年至 1996 年任中国保险 （欧 洲） 控股有限公司总裁 助理； 1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚 洲中 国 地区 总 经理；2002 年至 今任 中意人寿 保险 有限公 司 董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事 。
吕胜， 董事， 硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月， 在水利水电规划设 计总院
任科员。1994 年 6 月至 1997 年 1 月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、
主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月， 在国家电力公司财务与资产管理部任一
级职员、 副处长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月， 在国家电网公司建设运行部任处国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月， 在国网信息通信有限公司任总会计师、 党组成
员。 2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、
党组成员。 2017 年 12 月至今， 在中国电力财务有限公司任总会计师、 党委委员。
2018 年 3 月起任公司董事 。
周向勇， 董事， 硕士研究生，22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资 有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月 加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日 任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日
起任公司总经理及公司董事。
王军，独 立董 事，博 士 研究生， 教授 。1986 年起在对 外经 济贸易 大 学法律
系、 法学院执教， 先后 任助教、 讲师、 副教授 、 教授、 博士生导师、 法学院副院
长、 院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融
法律研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研
究会常务理事、 中国法学教育研 究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连
仲裁委员 会仲裁 员等职 。2013 年起 兼任金 诚 信矿业管 理股份 有限公 司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采 安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
常瑞明， 独立 董事， 大 学学历， 高级 经济师 。1980 年起在 工商 银行 工作，
历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处处长、 副
处长； 河北保定市分行 行长、 党组副书记、 书 记； 河北省分行副行长 、 行长、 党
委书记；2004 年起任 工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生 ， 高级经济师 。1975 年7 月至1991 年6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作 ， 先后任职于 计划处、 信贷处、 国际业务部 ， 历
任 副处长、 处长。1991 年6 月至1993 年9 月 ， 任中国建设银行伦敦代表处首席
代表 。1993 年9 月至 1994 年7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表 。1994
年 7 月至 1999 年 3 月 ，在中国建设银行总行工作 ，历任国际部副总经理、 资金国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
计划部总经理 、 会计部 总经理。1999 年3 月 至2010 年1 月， 在中国国际金融有
限公司工作 ，历任财务总监、公司管委会成员、 顾问。2010 年 4 月 至 2012 年 3
月 ， 任汉石投资管理有限公司 （香港） 董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月，
任 中金基金管理有限公司独立董事 。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群， 独立董事， 博士 研究生， 高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作， 历任讲师、 副研究员、 副 主任、 主任。
1991 年起兼 任中国 财 政研究院 研究生 部（财 政部财政 科研所 研究生 部）硕士生
导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业
风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，
在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。 2014 年9 月至 2016 年7
月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月起兼任中国上 市公司
协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有
限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作） 、主任。2012 年 3
月至2016 年7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年1 月
至2016 年11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担
任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017
年10 月起任公司独立董事。
2、 监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月， 先后 于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作， 任业务经理、 副 行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公
司监事。
刘锡忠 ， 监事 ， 研究生 。1989 年2 月至 1995 年5 月， 中国人民银行 总行稽
核监察局主任科员 。1995 年6 月 至2005 年 6 月， 在华北电力集团财务有限 公司
工作 ， 历任部门经理、 副总经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作，
历任 华北分公司 副总经理 、 纪检监察室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部
主任、 河北 业务部主任 ，现任风险管理部主任。2017 年3 月起任公司监事。
邓时锋， 监事， 硕士研究生。 曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金
管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组 合基金经理助理、 国泰金鼎价值混
合和国泰金泰封闭的基金经理助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值
精选混合型证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区位
优势混合型证券投资基金 （原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，
2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF ） 的基
金经理， 2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基
金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年8 月起任公司职工监事。
倪蓥， 监事，硕士研究生。1998 年 7 月 至 2001 年 3 月，任新晨信息 技术有
限责任公司项目 经理 。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司， 现任 信息技术
部 总监、 运营管理部 总监。2017 年2 月起任公司职工监事。
宋凯 ，监事，大学 本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海 分所助理经理 。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 现任纪
检监察室副主任 、审计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜 ，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇， 总经理， 简历情况见董事会成员介绍。
陈星德， 博士 ，16 年 证券基金 从业 经历。 曾 就职于江 苏省 人大常 委 会、中
国证券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于 上投摩根基金管理有限公司，历任国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
督察 长、 副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 担任公司副总经
理。
李辉， 大学本科， 18 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集 团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、
人力资源部 （财富大学） 及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19 年证券从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处副主任科员、 主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国 泰基金管理有
限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金 的基金经理
（1 ）现任基金经理
艾小军， 硕士， 17 年证券基金从业经历。 2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安
基金管理有限公司任量化分析师； 2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管
理有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有限公
司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金管理有限公司， 历任金融工程分析
师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金、 上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180 金融
交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰
深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 4 月起兼任国泰沪深
300 指数证券投资基金的基金经理， 2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金的基金经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放
式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理， 2017 年 3 月至 2017 年 5 月兼任国泰保本混合型证券投资基金的基国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
金经理，2017 年 3 月起兼任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰
国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）的基 金经理，2017 年 4 月 起兼任国泰
中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF ） 的基金经理，2017 年 5 月起兼任
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰保本混合型证券投资基金变
更而来） 、 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月
起兼任国 泰宁益 定期开 放灵活配 置混合 型证券 投资基金 的基金 经理。2017 年 7
月起任投资总监（量化） 、金融工程总监。
（2 ）历任基金经理
本基金自基金成立以来一直由艾小军担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第 二部分 基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有 商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402 ） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌 理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突
出，获“ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次 荣 获《首席 财务官 》杂志 颁发的“最
佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；
2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登
记 结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中
国银行业 协会授 予的“ 养老金业 务最佳 发展奖 ”称号；2018 年荣 获 中国基金报
授予的公募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、 客户一部 、 客户二部、 客户三部 、 客户四部、 风险合规 部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2018 年3 月31 日， 中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共414
只。
第 三部分 相 关服务 机构
一、基金份额 销售 机构
1、场外 销售机构
（1 ）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有
限公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦 16
层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交 易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交
易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（2 ）其他场外销售 机构
①销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
4
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
5
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
6
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
7
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
8
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
9
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
10
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
11
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
12
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
13
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
14
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
15
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
16
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
17
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
18
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
19
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
20
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
21
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
22
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
23
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
24
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
25
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
26
中国国 际金 融 股
份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
27
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
28
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
29
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
30
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
31
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
32
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
33
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
34
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
35
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
36
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
37
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
38
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
39
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
40
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
41
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
42
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
43
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
44
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
45
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
46
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
②第三方销售
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭 州 ） 基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄 基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销
售投资 顾问 有限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金
销售公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
10
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
11
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
12
宜信普 泽投 资顾
问 （ 北京 ） 有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
13
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公
司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
14
上海汇 付金 融服
务有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
15
上海陆 金所 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
网站：www.lufunds.com
16
泰诚财 富基 金销
售 （ 大连 ） 有限 公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
17
北京钱 景基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
18
北京虹 点基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
19
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
20
上海凯 石财 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
21
深圳富 济财 富管
理有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
22
珠海盈 米财 富管
理有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
23
北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
24
上海万 得 基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
25
南京苏 宁基 金销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部） 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
26
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
27
天津万 家财 富资
产管理 有限 公司
办公地 址： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ： 邵 玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
28
北京创 金启 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
29
北京格 上富 信 基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
30
北京肯 特瑞 财富
投资管 理有 限公
司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
31
北京蛋 卷基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
32
北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层 3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtwm.com
33
上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
34
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
2、场内 销售机构
场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可 的会员单位销售。 尚未取得基金销售业务
资 格 ， 但 属 于 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 的 其 他 机 构 ， 可 在 本 基 金 TMT50A 份额和国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
TMT50B 份额上市交 易后，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 TMT50A
份额和 TMT50B 份额 的上市交易。
3、 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
二、 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、 丁媛
联系人： 丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
第 四部分
基金 名称
国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金
第 五部分
基金 类型 和存 续期 限
1、基金类型：股票型基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第 六部分
投 资 目标
本基金 紧密跟踪标的指数， 追求 基金净值收益率与业绩比较基准之间的 跟踪
偏离度和跟踪误差最小化。
第 七部分
投 资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数成份股及其
备选成份股、 债券、 债券回购、 银行存款、 权证、 股指期货以及 法律法规或 中国
证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为 90% －95% ， 其中标 的指数成
份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90% ， 且不低于非现金资产的
80% 。 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不
低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金和 应 收 申 购 款 等 。 权 证 投 资 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的
3% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
第 八部 分
投 资 策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。 但因特殊
情况 （如成份股长期停牌、 成份股发生变更、 成份股权重由于自由流通量发生变
化、 成份股公司行为、 市场流动性不足等） 导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 尽量降低跟踪国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
误差。
在正常市场情况下， 本基金的风险控制目标是追求 基金净值收益率与业绩比
较基准之间的 日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。
如因标的指数编制规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范
围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债
券、 央行票据和金融债， 债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产
的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基
金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误
差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的， 基金管理人应在季度 报告、 半年度报告、 年度报告
等定期报告和招募说明书 （更新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政
策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
4、 基金管理人运用基金财产的决策 程序
（1 ）投资依据
1）有关法律、法规、基金合同等的相关规定；
2）经济运行态势和证券市场走势。
（2 ）投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。 投资决策委员
会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则； 确定基金的投资策略和在
不同阶段的重大资产配置比例， 包括大类资产配置比例 （股票、 转债 及其他债券）
以及各类属资产内部行业比例等； 审批基金经理提出的投资组合计划和重大单项
投资。 基金经理根据投资决策委员会的决策， 负责投资组合的构建、 调整和日常
管理等工作。
（3 ）投资程序 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
1）金融 工程部 运用风 险监测模 型以及 各种风 险监控指 标，结 合公司 内外研
究报告， 对市场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析， 依此提出 研
究分析报告。
2）投资 决策委 员会依 据金融工 程部、 研究开 发部等部 门提供 的研究 报告，
定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议， 决策相关事项。 基金经理根据投资
决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。
3）基金 经理以 基金合 同、投资 决策委 员会决 议、金融 工程部 和研究 开发部
研究报告等为依据建立基金的投资组合。
4）交易 管理部 根据基 金经理下 达的交 易指令 制定交易 策略， 完成具 体证券
品种的交易。
5） 金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估，
并提供相关绩效评估报告。 稽核监察部对投资计划的执行进行日常监 督和实时风
险控制。
6）基金 经理结 合个券 的基本面 情况、 流动性 状况、基 金申购 和赎回 的现金
流量情况、 金融工程部和稽核监察部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估
结果，对投资组合进行监控和调整。
7）本基 金管理 人在确 保基金份 额持有 人利益 的前提下 有权根 据市场 环境变
化和实际需要调整上述投资程序，并在招募说明书中更新。
第 九部 分
业 绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 深证 TMT50 指数收益率× 95%+ 银行活期 存款利
率（税后）× 5% 。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权， 或标的 指数由
其他指数替代、 或由 于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标
的指数不宜继续作为跟踪标的， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指
数推出时， 本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则， 在履行适当程序
后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金名称。 若变更标的指数 、 业绩比
较基准 对基金投资范围和投资策略无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位变
更、指数 更名等 事项） ，则无需 召开基 金份额 持有人大 会，基 金管理 人应与基金
托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公告。 若变更业绩比较基准、 标的国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性 变更， 则基金管理人应就变更业绩
比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。
第 十部 分
风 险 收益 特征
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中， 本基金共有三类基金份额， 分别为国泰 TMT50 份额、 TMT50A
份额、TMT50B 份额。其中国泰 TMT50 份额为普通的股票型指数基金 份额，具
有较高预期风险、 较高预期收益的特征， 其预期风险和预期收益均高于混合型基
金、债券型基金和货币 市场基金；TMT50A 份额的预期风险 和 预 期收 益 较 低 ；
TMT50B 份额采用了杠 杆式的结构， 预期风险和预期收益有所放大， 将高于普通
的股票型基金。
第 十一 部分
基 金 投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 1
月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 229,632,272.15 93.43
其中：股票 229,632,272.15 93.43
2 固定收益投资 605,900.00 0.25
其中：债券 605,900.00 0.25
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - - 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 15,279,035.72 6.22
7 其他各项资产 266,992.04 0.11
8 合计 245,784,199.91 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 18,495,672.51 7.57
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,542,001.43 1.45
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - - 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
S 综合 - -
合计 22,069,997.14 9.04
（2 ）指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 128,293,954.27 52.54
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 55,950,742.79 22.91
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 11,342,369.28 4.65
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 11,975,208.67 4.90
S 综合 - -
合计 207,562,275.01 85.01
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ）期 末指数 投资按 公允价值 占基金 资产净 值比例大 小排序 的前十 名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％） 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
1 000725 京东方A 2,296,221 13,295,119.59 5.44
2 000063 中兴通讯 361,627 13,148,757.72 5.38
3 002415 海康威视 336,117 13,108,563.00 5.37
4 002027 分众传媒 805,566 11,342,369.28 4.65
5 002230 科大讯飞 187,263 11,074,733.82 4.54
6 002008 大族激光 162,022 8,003,886.80 3.28
7 002475 立讯精密 331,469 7,769,633.36 3.18
8 002456 欧菲科技 368,853 7,594,683.27 3.11
9 300136 信维通信 146,032 7,403,822.40 3.03
10 300059 东方财富 544,663 7,053,385.85 2.89
（2 ）期末积极投资按 公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前五 名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000100 TCL 集团 1,626,000 6,341,400.00 2.60
2 002583 海能达 163,540 3,027,125.40 1.24
3 002185 华天科技 312,500 2,662,500.00 1.09
4 002217 合力泰 251,200 2,512,000.00 1.03
5 002624 完美世界 65,428 2,189,220.88 0.90
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 605,900.00 0.25
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 605,900.00 0.25 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
5 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排序的前五名债券 投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张)
公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 123006 东财转债 6,059 605,900.00 0.25
6 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排序的前十名资产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排序的前五名贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排序的前五名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低 投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
11 、投资组合报告附注
（1 ） 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 （ 除 “ 分 众 传 媒 ” 公告违
规外） 没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、 处罚的情
况。
根据 2017 年 6 月 30 日分众传媒发布的相关公告， 收到广东证监局警示函的
整改报告。 公司存在部分临时报告信息未披露、 披露不及时、 不完整， 未在股东
大会授权范围内购买银行理财产品等问题。被广东证监局责令整改。
该 情 况 发 生 后 ， 本 基 金 管 理 人 就 上 述 公 司 受 处 罚 事 件 进 行 了 及 时 分 析 和 研
究， 认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质
影响， 对该公司投资价值未产生实质影响。 本基金管理人将继续对该公司进行跟
踪研究。
（2 ）基金投资的前十 名股票中，没有投资于 超出基金合同规定备选 股票库
之外的情况。
（3 ）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 25,294.32
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,129.72
5 应收申购款 238,568.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 266,992.04
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。
5、 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1 ）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
（2 ）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部分
基金的 业绩
基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015 年3 月26 日至
2015 年 12 月31 日
-9.36% 3.48% 5.49% 3.04% -14.85% 0.44%
2016 年度 -24.12% 2.07% -23.94% 1.83% -0.18% 0.24%
2017 年度 20.48% 1.10% 20.35% 1.09% 0.13% 0.01%
2015 年3 月26 日至
2017 年 12 月31 日
-17.14% 2.31% -3.44% 2.05% -13.70% 0.26%
注：2015 年3 月 26 日为基金合同生效日
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数使用许可费；
4、基金上市费及年费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券/ 期货交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金证券/ 期货账户 的开户费用、银行 账户维护费用；
11 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.0%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02% 的 年 费 率 计
提， 且收取下限为每季度人民币 5 万元 （基金合同生效日所在季度除外） 。 计算
方法如下：
H= E× 0.02%÷ 当年天数
H 为每日应计提的标的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
标的指数使用许可费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 标的指数使用许可费
的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后从基金财
产中一次性支付。 若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
基金管理人可根据指数使用许可协议， 对上述计提标准和计提方式进行合理
变更， 此项变更无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人将在更新招募说明书
或其他公告中披露基金最新适用的计提标准和计提方法。
上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4－11 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四 部分
对 基 金 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对 2017 年 11 月 9 日刊登的本基金招募说明书进行了更新， 更新的主要
内容如下：
1、在“ 重要提 示”部 分，更新 了基金 合同生 效日及招 募说明 书内容 的截止
日期；
2、更新了“第一部分
绪言” 中的相关内容；
3、更新了“第二部分
释义” 中的相关内容； 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
4、更新了“第三部分
基金管理人”中的相关内容；
5、更新了“第四部分
基金托管人”中的相关内容；
6、更新了“第五部分
相关服务机构”中的相关内容；
7、 更新了“第十部分
国泰 TMT50 份额的申购、赎回与转换 ”中的相关
内容；
8、更新 了“第 十三部 分
基 金的投 资”中 关 于基金的 投资组 合报告 ，更新
至2017年12月31日；
9、更新了“第十四部分
基金的业绩” ，更新至2017年12月31日；
10、 更新了“第十六部分
基金资产估值 ”中的相关内容；
11 、 更新了“第二十二部分
基金的信息披露 ”中的相关内容；
12、 更新了“第二十三部分
风险揭示 ”中的相关内容；
13、 更新了“第二十六部分
托管协议的内容摘要 ”中的相关内容；
14、 更新了“第二十七部分
对基金份额持有人的服务 ”中的相关内容；
15、更新 了“第 二十八 部分
其他应 披露的 事 项” ，披 露了自 上次招 募说明
书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 八年五月九日
