鹏 华 兴 安 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 更 新 招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司 2018 年 5 月 重 要提 示
本基金 经2016 年 6 月7 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于准 予鹏 华兴 安定期 开
放灵活配 置混 合型证 券投 资基金注 册的 批复》 （证 监许可[2016]1242 号） 注 册，进行 募集 。
根据相 关法 律法 规， 本基 金基金 合同 已 于 2016 年 9 月 27 日正 式生 效， 基金 管理人 于该 日
起正式 开始 对基 金财 产进 行运作 管理 。
基金管理人保证本招 募说 明书的内容真实、准 确、 完整。本招募说明书 经中 国证监会
注 册 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的 注册 ， 并 不 表明 其 对 本 基 金的 价 值 和 收益 作 出 实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金属于混合型基 金， 其预期风 险 和 预 期 收益 高于 货 币 市 场 基 金 、 债券 型基 金 ， 低
于 股 票 型 基 金， 属 于 证 券投 资 基 金 里 中高 风 险 、 中高 预 期 收 益 的品 种 。 本 基金 投 资 于 证券
市 场 ， 基 金 净值 会 因 为 证券 市 场 波 动 等因 素 产 生 波动 ， 投 资 人 在投 资 本 基 金前 ， 应 全 面了
解 本 基 金 的 产品 特 性 ， 充分 考 虑 自 身 的风 险 承 受 能力 ， 理 性 判 断市 场 ， 并 承担 基 金 投 资中
出 现 的 各 类 风险 ， 包 括 但不 限 于 ： 系 统性 风 险 、 非系 统 性 风 险 、管 理 风 险 、流 动 性 风 险、
本基金 特定 风险 及其 他风 险等。
本基金投资范围包括 中小 企业私募债，中小企 业私 募债券的流动性风险 在于 该类债券
采 取 非 公 开 方式 发 行 和 交易 ， 由 于 不 公开 资 料 ， 外部 评 级 机 构 一般 不 对 这 类债 券 进 行 外部
评 级 ， 可 能 会降 低 市 场 对该 类 债 券 的 认可 度 ， 从 而影 响 该 类 债 券的 市 场 流 动性 。 中 小 企业
私 募 债 券 的 信用 风 险 在 于该 类 债 券 发 行主 体 的 资 产规 模 较 小 、 经营 的 波 动 性较 大 ， 同 时，
各 类 材 料 （ 包括 招 募 说 明书 、 审 计 报 告） 不 公 开 发布 ， 也 大 大 提高 了 分 析 并跟 踪 发 债 主体
信用基 本面 的难 度。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现，基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。基 金 管 理 人提 醒 投 资 人 基金 投 资 的 “买 者 自 负 ”原
则 ， 在 投 资 人作 出 投 资 决策 后 ， 基 金 运营 状 况 与 基金 净 值 变 化 引致 的 投 资 风险 ， 由 投 资人
自 行 承 担 。 投资 有 风 险 ，投 资 人 在 投 资本 基 金 前 应认 真 阅 读 本 基金 的 招 募 说明 书 和 基 金合
同。
本 招募 说明书 已经本 基金托管 人复核 。本 招募 说明书所 载内容 截止 日为 2018 年
3 月 26 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日 为2017 年 12 月 31 日 ( 未经 审计) 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司 2 、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3 、设 立日 期：1998 年 12 月22 日
4 、法 定代 表人 ：何 如
5 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6 、电 话： （0755 ）33688115
传 真： （0755）82021155
7 、联 系人 ：吕 奇志
8 、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9 、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国证 监 会 第六 、七 届 发 审 委委 员 ， 现任 鹏华 基 金 管 理有 限 公 司总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险 管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股份 公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ） 治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年 6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部 总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司 副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办公 厅 新 闻处 干部 、 秘 书 处副 处 级 秘书 、发 行 监 管 部副 处 长 、人 事教 育 部 副 处长 、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理 ， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4 、本 基金 基金 经理
李韵怡 女士 ，国 籍中 国， 经济学 硕士 ，11 年 证券 基 金从业 经验 。曾 任职 于广 州证券 股
份有限 公司 投资 管理 总部 ，先后 担任 研究 员、 交易 员和投 资经 理等 职务 ，从 事新股 及可 转
债申购 、定 增项 目等 工作 ；2015 年6 月 加盟 鹏华 基 金管理 有限 公司 ，从 事投 研工作 。2015
年07 月担 任鹏 华弘 益混 合 基金基 金经 理，2015 年 07 月担 任鹏 华弘 鑫混 合基 金基金 经理 ，
2015 年07 月担 任鹏 华弘 实混合 基金 基金 经理 ，2015 年 07 月至 2017 年03 月 担任鹏 华弘 华
混合基 金基 金经 理，2015 年07 月至2017 年 01 月 担 任鹏华 弘和 混合 基金 基金 经理，2015
年07 月至2017 年 01 月 担 任鹏华 弘锐 混合 基金 基金 经理，2015 年 07 月至 2017 年 02 月担
任鹏华 弘信 混合 基金 基金 经理，2016 年 06 月 担任 鹏华兴 泽定 期开 放混 合基 金基金 经理 ，
2016 年09 月担 任鹏 华兴 润定期 开放 混合 基金 基金 经理，2016 年 09 月 担任 鹏华兴 实定 期开
放混合 基金 基金 经理 ，2016 年 09 月 担任 鹏华 兴安 定 期开放 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 12
月担任 鹏华 弘樽 混合 基金 基金经 理，2017 年 01 月 担任鹏 华兴 惠定 期开 放混 合基金 基金 经
理，2017 年05 月担 任鹏 华兴合 定期 开放 混合 基金 基金经 理。 李韵 怡女 士具 备基金 从业 资
格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2015 年07 月担 任鹏 华弘 益混合 基金 基金 经理 2015 年07 月担 任鹏 华弘 鑫混合 基金 基金 经理
2015 年07 月担 任鹏 华弘 实混合 基金 基金 经理
2015 年07 月至2017 年 03 月担 任鹏 华弘 华混 合基 金基金 经理
2015 年07 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 和混 合基 金基金 经理
2015 年07 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 锐混 合基 金基金 经理
2015 年07 月至2017 年 02 月担 任鹏 华弘 信混 合基 金基金 经理
2016 年06 月担 任鹏 华兴 泽定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年09 月担 任鹏 华兴 润定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年09 月担 任鹏 华兴 实定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年12 月担 任鹏 华弘 樽混合 基金 基金 经理
2017 年01 月担 任鹏 华兴 惠定期 开放 混合 基金 基金 经理
2017 年05 月担 任鹏 华兴 合定期 开放 混合 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
无
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
1 、基 本情 况
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号 办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
成立日 期：1987 年 12 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：17,170,411,366 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号
联系人 ：高 希泉
联系电 话：(0755) 2219 7701
1 、平 安银 行基 本情 况
平安银 行股 份有 限公 司是 一家总 部设 在深 圳的 全国 性股份 制商 业银 行（ 深圳 证券交 易
所简称 ：平 安银 行， 证券 代码 000001 ） 。其 前身 是 深圳发 展银 行股 份有 限公 司， 于 2012
年6 月 吸收 合并 原平 安银 行并于 同 年 7 月 更名 为平 安银行 。中 国平 安保 险（ 集团） 股份 有
限公司 及其 子公 司合 计持 有平安 银 行 58% 的股 份， 为平安 银行 的控 股股 东。 截至 2017 年末，
在职员 工32502 人， 通过 全国 70 家 分行 、1079 家 营业机 构为 客户 提供 多种 金融服 务。
2017 年， 平安 银行 收入 、 利润、 规模 保持 稳健 发展 。实现 营业 收 入 1057.86 亿元（ 还
原营改 增前 的营 业收 入同 比增 幅 1.67% ） 、净 利润231.89 亿元 （同 比增 长2.61% ）、 资产
总额32,484.74 亿元 （较 上年末 增 长 9.99% ） 、吸 收存款 余 额 20,004.20 亿 元（较 上年 末
增长 4.09% ） 、发放 贷款 和垫款总 额（含 贴现）17,042.30 亿元 （较上 年末增 幅 15.48% ）。
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ，下 设市 场拓 展处 、创新 发展 处、 估值 核算 处、资 金
清算处 、规 划发 展处 、IT 系统支 持处 、督 察合 规处 、基金 服务 中 心8 个处 室 ，目前 部门 人
员为 60 人。
2 、主 要人 员情 况
陈正涛,男, 中共 党员 ，经 济学硕 士、 高级 经济 师、 高级理 财规 划师 、国 际注 册私人 银
行家， 具备 《中 国证 券业 执业证 书》 。长 期从 事商 业银行 工作 ，具 有本 外 币 资金清 算， 银
行经营 管理 及基 金托 管业 务的经 营管 理经 验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在 武 汉金融 高等
专科学 校任 教；1993 年3 月至1993 年7 月在 招商 银 行武汉 分行 任客 户经 理；1993 年8 月
至1999 年2 月 在招 行武 汉 分行武 昌支 行任 计划 信贷 部经理 、行 长助 理；1999 年 3 月－
2000 年1 月在 招行 武汉 分 行青山 支行 任行 长助 理；2000 年2 月至 2001 年7 月 在招行 武汉
分行公 司银 行部 任副 总经 理；2001 年 8 月至 2003 年 2 月 在招 行武 汉分 行解 放公园 支行 任
行长；2003 年3 月至 2005 年4 月在 招行 武汉 分行 机构业 务部 任总 经理 ；2005 年 5 月至
2007 年6 月在 招行 武汉 分 行硚口 支行 任行 长；2007 年7 月至 2008 年1 月在 招 行武汉 分行
同业银 行部 任总 经理 ； 自2008 年2 月加 盟平 安银 行 先后任 公司 业务 部总 经理 助理、 产品 及
交易银 行部 副总 经理 ，一 直负责 公司 银行 产品 开发 与管理 ，全 面掌 握银 行产 品包括 托管 业务产品 的运 作、 营销 和管 理，尤 其是 对商 业银 行有 关的各 项监 管政 策比 较熟 悉。2011 年12
月任平 安银 行资 产托 管部 副总经 理；2013 年5 月 起 任平安 银行 资产 托管 事业 部副总 裁（ 主
持工作 ）；2015 年3 月5 日起任 平安 银行 资产 托管 事业部 总裁 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
2008 年8 月15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。
截至2017 年12 月末 ，平 安银行 股份 有限 公司 托管 净值规 模合 计 6.13 万亿 ， 托管证 券
投资基 金 共109 只， 具体 包括华 富价 值增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华富量 子生 命
力 股 票 型 证券 投 资 基金 、长 信 可 转 债债 券 型 证券 投资 基 金 、 招商 保 证 金快 线货 币 市 场 基金 、
平安大 华日 增利 货币 市场 基金、 新华 鑫益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、东 吴中证 可转 换
债券指 数分 级证 券投 资基 金、平 安大 华财 富宝 货币 市场基 金、 红塔 红土 盛世 普益灵 活配 置
混合型 发起 式证 券投 资基 金、新 华活 期添 利货 币市 场证券 投资 基金 、民 生加 银优选 股票 型
证券投 资基 金、 新华 增盈 回报债 券型 证券 投资 基金 、鹏华 安盈 宝货 币市 场基 金、平 安大 华
新鑫先 锋混 合型 证券 投资 基金、 新华 万银 多元 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 进
取收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、东 吴移 动互 联灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、平 安
大华智 慧中 国灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国金 通用鑫 新灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（LOF ）、 嘉合 磐石 混合 型 证券投 资基 金、 平安 大华 鑫享混 合型 证券 投资 基金 、广发 聚盛 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、鹏 华弘 安灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 裕泰纯 债债 券
型证券 投资 基金 、德 邦增 利货币 市场 基金 、中 海顺 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、民 生加 银
新收益 债券 型证 券投 资基 金、东 方红 睿轩 沪港 深灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、浙 商汇 金
转型升 级灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 安泽 回报纯 债债 券型 证券 投资 基金、 博时 裕
景纯债 债券 型证 券投 资基 金、平 安大 华惠 盈纯 债债 券型证 券投 资基 金、 长城 久源保 本混 合
型 证 券 投 资基 金 、 平安 大华 安 盈 保 本混 合 型 证券 投资 基 金 、 嘉实 稳 盛 债券 型证 券 投 资 基金 、
长信先 锐债 券型 证券 投资 基金、 华润 元大 现金 通货 币市场 基金 、平 安大 华鼎 信定期 开放 债
券型证 券投 资基 金、 平安 大华鼎 泰灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 南方 荣欢 定期开 放混 合
型发起 式证 券投 资基 金、 长信富 平纯 债一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 中海合 嘉增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、鹏华 丰安 债券 型证 券投 资基金 、富 兰克 林国 海新 活力灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、南 方颐元 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 鹏华 弘惠 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 、鹏 华兴 安定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、西 部利 得天 添利货 币市 场
基金、 鹏华 弘腾 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、博 时安祺 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金、安 信活 期宝 货币 市场 基金、 广发 鑫源 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、平 安大华 惠享 纯
债债券 型证 券投 资基 金、 广发安 悦回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 平安 大华惠 融纯 债
债券型 证券 投资 基金 、广 发沪港 深新 起点 股票 型证 券投资 基金 、平 安大 华惠 金定期 开放 债
券型证 券投 资基 金、 平安 大华量 化成 长多 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、博时 丰达 纯
债6 个 月定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 、英 大睿鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、西部利 得新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、天 弘安盈 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
平安大 华惠 利纯 债债 券型 证券投 资基 金、 广发 鑫 盛18 个 月定 期开 放混 合型 证 券投资 基金 、
长盛盛 丰灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 鹏华 丰盈 债券 型 证券 投资 基金 、平 安大华 惠隆 纯
债债券 型证 券投 资基 金、 广发新 常态 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、平 安大 华金管 家货 币
市场基 金、 平安 大华 鑫利 定期开 放灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 博时 泰安 债券型 证券 投
资基金 、新 华鑫 盛灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国联安 睿智 定期 开放 混合 型证券 投资 基
金、华 泰柏 瑞享 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 广发汇 平一 年定 期开 放债 券型证 券投 资
基金、 华安 新安 平灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 平安大 华量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金、 平安 大华 中证 沪港 深高股 息精 选指 数型 证券 投资基 金、 前海 开源 聚财 宝货币 市场 基
金 、 招 商 招弘 纯 债 债券 型证 券 投 资 基金 、 招 商稳 阳定 期 开 放 灵活 配 置 混合 型证 券 投 资 基金 、
长盛盛 瑞灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 前海 开源 沪港深 隆鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、平 安大 华惠 益纯 债债 券型证 券投 资基 金、 金鹰 添荣纯 债债 券型 证券 投资 基金、 西部 利
得汇享 债券 型证 券投 资基 金、鹏 华丰 玉债 券型 证券 投资基 金、 华安 睿安 定期 开放混 合型 证
券投资 基金 、西 部利 得久 安回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、广 发汇 安 18 个月定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 、上 投摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 平安 大华转 型创 新
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 天弘 天盈 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、南 方和元 债券 型
证券投 资基 金、 长盛 盛通 纯债债 券型 证券 投资 基金 、平安 大华 添益 债券 型证 券投资 基金 、
平安大 华惠 元纯 债债 券型 证券投 资基 金、 中金 丰沃 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 兴银 消
费新趋 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 南方 高元 债券型 发起 式证 券投 资基 金、易 方达 瑞
智灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、中 金丰 颐灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 中金丰 鸿灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、平安 大华 惠泽 纯债 债券 型证券 投资 基金 、南 方智 造未来 股票 型
证券投 资基 金、 万家 安弘 纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 嘉实 稳悦 纯债债 券型 证
券投资 基金 、平 安大 华 量 化先锋 混合 型发 起式 证券 投资基 金、 平安 大华 沪 深300 指 数量 化
增强证 券投 资基 金。
二、基金托管人的内 部风 险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ，平 安银 行股份 有限 公司 严格 遵守 国家有 关托 管业 务的 法律 法规、 行
业监管 要求 ，自 觉形 成守 法经营 、规 范运 作的 经营 理念和 经营 风格 ；确 保基 金财产 的安 全
完整， 确保 有关 信息 的真 实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 ；确 保
内部控 制和 风险 管理 体系 的有效 性； 防范 和化 解经 营风险 ，确 保业 务的 安全 、稳健 运行 ，
促进经 营目 标的 实现 。
2 、内 部控 制组 织结 构 平安银 行股 份有 限公 司设 有总行 独立 一级 部门 资产 托管事 业部 ，是 全行 资产 托管业 务
的管理 和运 营部 门， 专门 配备了 专职 内部 监察 稽核 人员负 责托 管业 务的 内部 控制和 风险 管
理工作 ，具 有独 立行 使监 督稽核 工作 的职 权和 能力 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管事 业部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位
职责、 业务 操作 流程 ，可 以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行； 取得 基金 从业资 格的 人
员符合 监管 要求 ；业 务管 理严格 实行 复核 、审 核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业
务印章 按规 程保 管、 存放 、使用 ，账 户资 料严 格保 管，制 约机 制严 格有 效； 业务操 作区 专
门设置 ，封 闭管 理， 实施 音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实
现自动 化操 作， 防止 人为 事故的 发生 ，技 术系 统完 整、独 立。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
1 、监 督方 法
依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。利 用
行业普 遍使 用的 “资 产托 管业务 系统 —— 监控 子系 统”， 严格 按照 现行 法律 法规以 及基 金
合同规 定， 对基 金管 理人 运作基 金的 投资 比例 、投 资范围 、投 资组 合等 情况 进行监 督， 并
定期编 写基 金投 资运 作监 督报告 ，报 送中 国证 监会 。在日 常为 基金 投资 运作 所提供 的基 金
清算和 核算 服务 环节 中， 对基金 管理 人发 送的 投资 指令、 基金 管理 人对 各基 金费用 的提 取
与开支 情况 进行 检查 监督 。
2 、监 督流 程
（1） 每工 作日 按时 通过 监 控子系 统， 对各 基金 投资 运作比 例控 制指 标进 行例 行监控 ，
发现投资比 例 超 标 等异 常情 况 ， 向 基金 管 理 人发 出书 面 通 知 ，与 基 金 管理 人进 行 情 况 核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 投 资指令 后， 对涉 及各 基金 的投资 范围 、投 资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3） 根据 基金 投资 运作 监 督情况 ，定 期编 写基 金投 资运作 监督 报告 ，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4） 通过 技术 或非 技术 手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ，电话 或书 面要 求管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相 关服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 联系电 话：0755-33688115
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2 、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1 ）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122 网址：www.drcbank.com
2 ）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
3 ）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
4 ）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
5 ）江 苏张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
6 ）交 通银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
7 ）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
8 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
9 ）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
10 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
11 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
12 ）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
13 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
14 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍 联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
15 ）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
办公地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
客户服 务电 话：400-880-0338 或96588 （ 广东 省外 请 加拨 0756 ）
网址：www.crbank.com.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益 联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
5 ）第 一创 业证 券 股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
6 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
7 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微 客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
8 ）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
9 ）国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
10 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
11 ）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553 网址：www.htsec.com
12 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
13 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新 区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
14 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
15 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn 16 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
17 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
18 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
19 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
20 ）西 部证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
21 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：www.swsc.com.cn
22 ）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
23 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
24 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
25 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
26 ）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
27 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
28 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
29 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
30 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1 ）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2 ）中 信期 货有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1 ）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
2 ）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
3 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com
4 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
5 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6 ）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
7 ）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com 8 ）上 海利 得基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
客户服 务电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
9 ）上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
10 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
11 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
12 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
13 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
14 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
15 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
16 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有 关法 律法规要求，根据实 情， 选择其他符合要求的 机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
办公室 地址 ：深 圳市 罗湖 区笋岗 东路 中民 时代 广 场 A 座 201
联系电 话： （0755 ）33391280
传真：0755-33033086
联系人 ：闵 齐双
经办律 师： 闵齐 双、 王德 森
四、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮 经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华兴 安定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
五、基 金运作方式及类型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
本基金以定期开放方 式运 作，即采用封闭运作 和开 放运作交替循环的方 式。 本基金自
基金合 同生效 之日（ 含） 起或自 每一开 放期结 束之 日次日 （含） 起 6 个月的 期间封 闭运作 ，
不办理 申购 与赎 回业 务， 也不上 市交 易。
本基金自封闭期结束 之后 第一个工作日（含） 起进 入开放期，每个开放 期原 则上不少
于 五 个 工 作 日、 不 超 过 二十 个 工 作 日 ，开 放 期 的 具体 时 间 以 基 金管 理 人 届 时公 告 为 准 。如
发 生 不 可 抗力 或 其 他情 形致 使 基 金 无法 按 时 开放 或需 依 据 基 金合 同 暂 停申 购与 赎 回 业 务的 ，
基金管 理人 有权 合理 调整 申购或 赎回 业务 的办 理期 间并予 以公 告。
六、基 金的投资目标
在有效控制风险的基 础上 ，通过定期开放的形 式保 持适度流动性，力求 取得 超越基金
业绩比 较基 准的 收益 。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行的 股票 （包含中
小 板 、 创 业 板及 其 他 经 中国 证 监 会 核 准上 市 的 股 票） 、 债 券 （ 含国 债 、 金 融债 、 企 业 债、
公 司 债 、 央 行票 据 、 地 方政 府 债 、 中 期票 据 、 短 期融 资 券 、 次 级债 、 可 转 换债 券 、 可 交换
债 券 、 中 小 企业 私 募 债 、债 券 回 购 、 超短 期 融 资 券等 ） 、 货 币 市场 工 具 （ 含通 知 存 款 、大
额 存 单 、 同 业存 单 等 ） 、权 证 、 资 产 支持 证 券 以 及法 律 法 规 或 中国 证 监 会 允许 基 金 投 资的
其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 相关 规定 ）。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投 资组 合比例 为： 封闭期内 ，股 票资产 占基 金资产的 比例 为 0% －100% ；开放 期
内，股票资产占基 金资产 的比例为 0% －95% ， 现 金或 到 期 日 在 一 年 以内 的 政府 债 券 的 投 资
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5％。
如法律法规或中国证 监会 变更投资品种的投资 比例 限制，基金管理人在 履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 八、基 金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪 考 量通 常的宏 观经 济变 量（ 包括 GDP 增 长率 、CPI 走 势、M2 的绝 对
水 平 和 增 长 率、 利 率 水 平与 走 势 等 ） 以及 各 项 国 家政 策 （ 包 括 财政 、 税 收 、货 币 、 汇 率政
策 等 ） ， 并 结合 美 林 时 钟等 科 学 严 谨 的资 产 配 置 模型 ， 动 态 评 估不 同 资 产 大类 在 不 同 时期
的投资 价值 及其 风险 收益 特征， 在股 票、 债券 和货 币等资 产间 进行 大类 资产 的灵活 配置 。
2 、股 票投 资策 略
本基金通过自上而下 及自 下而上相结合的方法 挖掘 优质的上市公司，严 选其 中安全边
际 较 高 的 个 股构 建 投 资 组合 ： 自 上 而 下地 分 析 行 业的 增 长 前 景 、行 业 结 构 、商 业 模 式 、竞
争 要 素 等 分 析把 握 其 投 资机 会 ； 自 下 而上 地 评 判 企业 的 产 品 、 核心 竞 争 力 、管 理 层 、 治理
结 构 等 ； 并 结合 企 业 基 本面 和 估 值 水 平进 行 综 合 的研 判 ， 严 选 安全 边 际 较 高的 个 股 ， 力争
实现组 合的 绝对 收益 。
（1） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金将自上而下地 进行 行业遴选，重点关注 行业 增长前景、行业利润 前景 和行业成
功 要 素 。 对 行业 增 长 前 景， 主 要 分 析 行业 的 外 部 发展 环 境 、 行 业的 生 命 周 期以 及 行 业 波动
与 经 济 周 期 的关 系 等 ； 对行 业 利 润 前 景， 主 要 分 析行 业 结 构 ， 特别 是 业 内 竞争 的 方 式 、业
内 竞 争 的 激 烈程 度 、 以 及业 内 厂 商 的 谈判 能 力 等 。基 于 对 行 业 结构 的 分 析 形成 对 业 内 竞争
的关键 成功 要素 的判 断， 为预测 企业 经营 环境 的 变 化建立 起扎 实的 基础 。
（2） 自下 而上 的个 股选 择
本基金主要从两方面 进行 自下而上的个股选择 ：一 方面是竞争力分析， 通过 对公司竞
争 策 略 和 核 心竞 争 力 的 分析 ， 选 择 具 有可 持 续 竞 争优 势 的 上 市 公司 或 未 来 具有 广 阔 成 长空
间 的 公 司 。 就公 司 竞 争 策略 ， 基 于 行 业分 析 的 结 果判 断 策 略 的 有效 性 、 策 略的 实 施 支 持和
策 略 的 执 行 成果 ； 就 核 心竞 争 力 ， 分 析公 司 的 现 有核 心 竞 争 力 ，并 判 断 公 司能 否 利 用 现有
的资源 、能 力和 定位 取得 可持续 竞争 优势 。
另一方面是管理层分 析， 在国内监管体系落后 、公 司治理结构不完善的 基础 上，上市
公 司 的 命 运对 管 理 团队 的依 赖 度 大 大增 加 。 本基 金将 着 重 考 察公 司 的 管理 层以 及 管 理 制度 。
（3） 综合 研判
本基金在自上而下和 自下 而上的基础上，结合 估值 分析，严选安全边际 较高 的个股，
力 争 实 现 组 合的 绝 对 收 益。 通 过 对 估 值方 法 的 选 择和 估 值 倍 数 的比 较 ， 选 择股 价 相 对 低估
的 股 票 。 就 估值 方 法 而 言， 基 于 行 业 的特 点 确 定 对股 价 最 有 影 响力 的 关 键 估值 方 法 （ 包括
PE 、PEG 、PB、PS、EV/EBITDA 等 ）；就 估值倍 数而 言，通过 业内 比较、 历史 比较和增 长性
分析， 确定 具有 上升 基础 的股价 水平 。
3 、债 券投 资策 略 本基金债券投资将采 取久 期策略、收益率曲线 策略 、骑乘策略、息差策 略、 个券选择
策 略 、 信 用策 略 、 中小 企业 私 募 债 投资 策 略 等积 极投 资 策 略 ，灵 活 地 调整 组合 的 券 种 搭配 ，
精选安 全边 际较 高的 个券 ，力争 实现 组合 的绝 对收 益。
（1） 久期 策略
久期管理是债券投资 的重 要考量因素，本基金 将采 用以“目标久期”为 中心 、自上而
下的组 合久 期管 理策 略。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率曲线的形状变 化是 判断市场整体走向的 一个 重要依据，本基金将 据此 调整组合
长、中 、短 期债 券的 搭配 ，并进 行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金将采用基于收 益率 曲线分析对债券组合 进行 适时调整的骑乘策略 ，以 达到增强
组合的 持有 期收 益的 目的 。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将根据单个 债券到 期收益率相对于市 场收益 率曲线的偏离程度 ，结合 信用等级、
流 动 性 、 选 择权 条 款 、 税赋 特 点 等 因 素， 确 定 其 投资 价 值 ， 选 择定 价 合 理 或价 值 被 低 估的
债券进 行投 资。
（6） 信用 策略
本基金通过主动承担 适度 的信用风险来获取信 用溢 价，根据内、外部信 用评 级结果，
结 合 对 类 似 债券 信 用 利 差的 分 析 以 及 对未 来 信 用 利差 走 势 的 判 断， 选 择 信 用利 差 被 高 估、
未来信 用利 差可 能下 降的 信用债 进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
本基金将深入研究发 行人 资信及公司运营情况 ，与 中小企业私募债券承 销券 商紧密合
作 ， 合 理 合 规合 格 地 进 行中 小 企 业 私 募债 券 投 资 。本 基 金 在 投 资过 程 中 密 切监 控 债 券 信用
等级或 发行 人信 用等 级变 化情况 ，力 求规 避可 能存 在的债 券违 约， 并获 取超 额收益 。
（8） 资产 支持 证券 的投 资 策略
本基金将综合运用战 略资 产配置和战术资产配 置进 行资产支持证券的投 资组 合管理，
并 根 据 信 用 风险 、 利 率 风险 和 流 动 性 风险 变 化 积 极调 整 投 资 策 略， 严 格 遵 守法 律 法 规 和基
金合同 的约 定， 在保 证本 金安全 和基 金资 产流 动性 的基础 上获 得稳 定收 益。
九、基 金的业绩比较基准
沪深300 指 数收 益率 ×30%+ 中证 全债 指数 收益 率×70% 沪深 300 指 数选样 科学客 观，行业 代表 性好， 流动 性高，抗 操纵 性强， 是目 前市场 上
较 有 影 响 力 的股 票 投 资 业绩 比 较 基 准 。而 中 证 全 债指 数 能 够 较 好的 反 映 债 券市 场 变 动 的全
貌 ， 适 合 作 为本 基 金 债 券投 资 的 比 较 基准 。 基 于 本基 金 的 投 资 范围 和 投 资 比例 限 制 ， 选用
上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反映 本基 金的 风险 收益 特征。
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 比 较 基 准 的指 数 时 ， 本基 金 管 理 人与
基 金 托 管 人 协商 一 致 后 可以 在 报 中 国 证监 会 备 案 以后 变 更 业 绩 比较 基 准 并 及时 公 告 ， 但不
需要召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于混合型基 金， 其预期的风险和收益 高于 货币市场基金、债券 基金 ，低于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 中高 风险 、中 高预 期收益 的品 种。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 1 月 17 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资 92,829,178.07
27.29
其中： 股票 92,829,178.07
27.29
2
基金投 资 -
-
3
固定收 益投 资 238,089,400.00
70.00
其中： 债券 238,089,400.00
70.00
资产支 持证 券 -
-
4
贵金属 投资 -
-
5
金融衍 生品 投资 -
-
6
买入返 售金 融资 产 -
-
其中： 买断 式回 购的 买入 -
-
返售金 融资 产
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
6,802,030.20
2.00
8
其他资 产 2,388,181.06
0.70
9
合计 340,108,789.33
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 -
-
B
采矿业 1,977,000.00
0.72
C
制造业 46,857,189.31
17.02
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供应业
16,143.20
0.01
E
建筑业 1,066,000.00
0.39
F
批发和 零售 业 4,814,170.00
1.75
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76
0.01
H
住宿和 餐饮 业 -
-
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
2,810,640.00
1.02
J
金融业 28,851,792.80
10.48
K
房地产 业 2,103,800.00
0.76
L
租赁和 商务 服务 业 2,603,400.00
0.95
M
科学研 究和 技术 服务 业 -
-
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 998,900.00
0.36
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 -
-
P
教育 -
-
Q
卫生和 社会 工作 -
-
R
文化、 体育 和娱 乐业 712,200.00
0.26
S
综合 -
-
合计 92,829,178.07
33.72
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。 3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
601939
建设银 行 700,000
5,376,000.00
1.95
2
600201
生物股 份 146,860
4,661,336.40
1.69
3
603517
绝味食 品 110,000
4,336,200.00
1.58
4
600519
贵州茅 台 5,000
3,487,450.00
1.27
5
601398
工商银 行 500,000
3,100,000.00
1.13
6
000651
格力电 器 70,725
3,090,682.50
1.12
7
002142
宁波银 行 165,960
2,955,747.60
1.07
8
601688
华泰证 券 170,000
2,934,200.00
1.07
9
600036
招商银 行 100,000
2,902,000.00
1.05
10
002624
完美世 界 84,000
2,810,640.00
1.02
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券 -
-
2
央行票 据 -
-
3
金融债 券 39,194,000.00
14.24
其中： 政策 性金 融债 -
-
4
企业债 券 179,417,400.00
65.18
5
企业短 期融 资券 -
-
6
中期票 据 -
-
7
可转债 （可 交换 债） -
-
8
同业存 单 19,478,000.00
7.08
9
其他 -
-
10
合计 238,089,400.00
86.49
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
112456
16 金街
02
250,000
23,190,000.00
8.42
2
122229
12 国控 200,000
19,948,000.00
7.25
01
3
122388
15 华泰
G1
200,000
19,902,000.00
7.23
4
136256
16 南航
01
200,000
19,502,000.00
7.08
5
136702
16 华润
02
200,000
19,338,000.00
7.02
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、 投资组合报告附注
（1）
16 华泰 G1 发行 主体 华泰 证券股 份有 限公 司（ 以下 简称公 司） 于 2016 年 11 月收到
2016 年11 月 28 日 ，公 司 收到中 国证 监会 《行 政处 罚决定 书》 （[2016]126 号）， 由于 未
按照《 关于 加强 证券 期货 经营机 构客 户交 易终 端信 息等客 户信 息管 理的 规定 》第六 条、 第
八条、 第十 三条 ，《 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司证券 账户 管理 规则 》第 五十条 的规 定
对客户 的身 份信 息进 行审 查和了 解， 违反 了《 证券 公司监 督管 理条 例》 第二 十八条 第一 款
的规定 ，构 成《 证券 公司 监督管 理条 例》 第八 十四 条第（ 四） 项。 2017 年1 月18 日， 华泰 证券股 份有 限公 司（ 以下 简称“ 公司 ”） 收到 中国 证券监 督
管理委 员会 （以 下简 称“ 中国证 监会 ”） 行政 监管 措施决 定书 《关 于对 华泰 证券股 份有 限
公司采 取责 令改 正措 施的 决定》 （[2017]3 号 ）， 存在利 用同 名微 信公 众号 、官方 网站 向
不特定 对象 公开 宣传 推介 私募资 产管 理产 品的 问题 。同日 ，华 泰证 券控 股子 公司华 泰联 合
证券有 限责 任公 司（ 以下 简称“ 华泰 联合 证券 ”） 收到中 国证 监会 行政 监管 措施决 定书
《关于 对华 泰联 合证 券有 限责任 公司 采取 出具 警示 函措施 的决 定》 （[2017]4 号） ，存 在
对标的 资产 主要 客户 和供 应商的 核查 不充 分的 问题 。决定 书责 令公 司改 正。
上述处 罚事 项可 能会 给公 司业务 开展 等带 来一 定影 响，但 不会 从根 本上 影响 公司的 正
常经营 。公 司将 按照 相关 规定和 中国 证监 会的 要求 ，认真 进行 整改 ，并 进一 步加强 日常 经
营管理 和风 险管 理， 依法 合规地 开展 各项 业务 。
组合前 十名 证券 发行 人中 信证券 股份 有限 公司 于 2017 年5 月 收到 上海 证券 交 易所监 管
函。指 出 于2011 年2 月23 日， 司度 （上 海） 贸易 有限公 司（ 以下 简称 “司 度”） 在中 信
证券开 立普 通证 券账 户， 一直未 从事 证券 交易 。根 据《中 信证 券股 份有 限公 司融资 融券 业
务客户 征信 授信 实施 细则 》的规 定， “在 公司 开户 满半年 （试 点期 间， 开户 满 18 个月 ）”
为开立 信用 账 户 的条 件之 一，中 信证 券在 司度 从事 证券交 易时 间连 续计 算不 足半年 的情 况
下，为 司度 提供 融资 融券 服务， 于 2012 年3 月12 日为其 开立 了信 用证 券账 户。2012 年3
月19 日， 中信 证券 与司 度 签订《 融资 融券 业务 合同 》，致 使司 度得 以开 展融 券交易 。《 实
施细则 》由 当时 中信 证券 信用交 易管 理部 负责 人宋 成牵头 制定 ，由 分管 副总 经理笪 新亚 签
批实施 。
截至2015 年10 月 22 日 ， 中信证 券向 司度 收取 融券 收益人 民 币52,886,294.80 元， 融
券成本 人民 币47,263,484.17 元 ，净 融券 收益 人民 币 5,622,810.63 元 ；截 至 2015 年10 月
10 日 ，中 信证 券向 司度 收 取交易 佣金 人民 币89,428,768.96 元 ，扣 除交 易所 规费人 民币
33,395,729.81 元， 净佣 金收益 人民 币 56,033,039.15 元 ；共 计收 益人 民币61,655,849.78
元。
上述行 为违 反了 《证 券公 司融资 融券 业务 管理 办法 》（证 监会 公告[2011]31 号）第 十
一条“ 对未 按照 要求 提供 有关情 况、 在本 公司 及与 本公司 具有 控制 关系 的其 他证券 公司 从
事证券 交易 的时 间连 续计 算不足 半年 ，证 券公 司不 得向其 融资 、融 券” 的规 定，构 成《 证
券公司 监督 管理 条例 》第 八十四 条第 （七 ）项 “未 按照规 定与 客 户 签订 业务 合同” 所述 行
为。
公司发 现上 述关 联交 易未 披露后 ，第 一时 间召 开了 董事会 、监 事会 ，由 独立 董事发 表
了独立 意见 ，并 经股 东大 会审议 通过 ，履 行了 必要 的决策 程序 并立 即进 行信 息披露 。公 司
重新制 定了 《关 联交 易管 理办法 》， 并经 董事 会和 临时股 东大 会审 议通 过。 对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明： 本基 金管 理人 长期跟 踪研 究该 公司 ，认 为公司 的
上述违 规行 为对 公司 并不 产生实 质性 影响 。上 述通 告对该 公司 债券 的投 资价 值不产 生重 大
影响。 该证 券的 投资 已执 行内部 严格 的投 资决 策流 程，符 合法 律法 规和 公司 制度的 规定 。
除此之 外， 本基 金投 资的 前十名 证券 中没 有受 处罚 的证券 。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金 146,558.03
2
应收证 券清 算款 -
3
应收股 利 -
4
应收利 息 2,241,623.03
5
应收申 购款 -
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 2,388,181.06
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚 实信 用、勤勉尽责的原则 管理 和运用基金财产，但 不保 证基金一
定 盈 利 。 基 金的 过 往 业 绩并 不 代 表 其 未来 表 现 。 投资 有 风 险 ， 投资 人 在 做 出投 资 决 策 前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩如 下表 所示 ：
净值增 长
率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2016 年09 月 27 日 （基
金合同 生效 日） 至2016
年12 月31 日
-1.07% 0.13% -0.35% 0.26% -0.72% -0.13%
2017 年1 月1 日至2017 6.30% 0.19% 5.95% 0.20% 0.35% -0.01% 年12 月31 日
自基金 合同 生效 日至
2017 年12 月 31 日
5.16% 0.18% 5.57% 0.21% -0.41% -0.03%
十三、 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的 托管 费按前 一日 基金资产 净值 的 0.1% 的年 费率计提 。托 管费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、与 基金 销售 有关 的费 用 1 、申 购费 率
本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的 补 充 养 老 基金 等 ， 包 括全 国 社 会 保 障基 金 、 可 以投 资 基 金 的 地方 社 会 保 障基 金 、 企 业年
金 单 一 计 划 以及 集 合 计 划。 如 将 来 出 现经 养 老 基 金监 管 部 门 认 可的 新 的 养 老基 金 类 型 ，基
金 管 理 人 可 在招 募 说 明 书更 新 时 或 发 布临 时 公 告 将其 纳 入 养 老 金客 户 范 围 ，并 按 规 定 向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金管理人的 直销柜 台申购本基金基金 份额的 养老金客户适用下 表特定 申购费率，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M <500 万 1.2% 0.48%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应 在投 资人申购基金份额时 收取 。投资人在一天之内 如果 有多笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费用由投资人承 担， 不列入基金财产，主 要用 于本基金的市场推广 、销 售、登记
等各项 费用 。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 个 封闭 期 0.5%
Y≥1 个封 闭期 0
赎回费用由赎回基金 份额 的基金份额持有人承 担， 在基金份额持有人赎 回基 金份额时
收取。 赎回 费总 额 的100% 计入基 金财 产。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 基 金财产投资的相关 税收 ，由基金份额持有人 承担 ，基金管理人或者其 他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《公开募集证 券投 资基金运
作 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 销 售 管理 办 法 》 、《 证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及
其 它 有 关 法 律法 规 的 规 定， 结 合 本 基 金管 理 人 对 本基 金 实 施 的 投资 管 理 活 动， 对 本 基 金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截止
日期。
2 、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
3 、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4 、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内容 进行 了更 新。
5 、在 “第 八部 分基 金份 额 的申购 与赎 回” 部分 内容 进行了 更新 。
6 、在 “第 九部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
7 、在 “第 十部 分基 金业 绩 ”部分 内容 进行 了更 新。
8 、在 “第 二十 一部 分对 基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。
9 、在 “第 二十 二部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 5 月
