富国全球顶级消费品混合型证券投资基金 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金
二 二 二 二 一八年第 一八年第 一八年第 一八年第 季度报告 季度报告 季度报告 季度报告
年 月 日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 年 月 日1
§ § § §
1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 4
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2018 年1 月1 日起至2018 年3 月31 日止。 2 § § § §
2
基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况
基金简称 富国全球顶级消费品混合（QDII）
基金主代码 100055
交易代码
前端交易代码：100055
后端交易代码：000157
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年07 月13 日
报告期末基金份额
总额（单位：份）
10,325,223.53
投资目标
本基金主要投资于全球顶级消费品相关公司的股票，通过
对投资对象的精选和组合投资，分散投资风险，力求实现
基金资产的中长期稳定增值。
投资策略
本基金采用“自上而下”资产配置与“自下而上”个券精
选相结合的主动投资管理策略，通过精细化的风险管理，
力求实现基金资产的中长期稳定增值。
业绩比较基准
本基金的业绩基准为中证全球消费主题 5 0 指数（ C S I G l o b a l C o n s u m e r T h e m a t i c 5 0 I n d e x ) 。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债
券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预
期收益和预期风险水平的投资品种。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
境外投资顾问
英文名称：
-
中文名称：
-
境外资产托管人
英文名称：
Brown Brothers Harriman ＆ Co.
中文名称：
布朗兄弟哈里曼银行
§ § § §
3
主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现
3 . 1 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标
单位： 人民币元
主要财务指标
报告期（2018 年01 月01 日-2018
年03 月31 日）
1.本期已实现收益 -29,668.91
2.本期利润 -299,580.95 3 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0283
4.期末基金资产净值 15,092,722.78
5.期末基金份额净值 1.462
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式
基金的申购赎回费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3 . 2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3 . 2 . 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -1.88% 0.66% -6.69% 0.91% 4.81% -0.25%
注：过去三个月指2018 年1 月1 日－2018 年3 月31日。
3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较4
注：1、截止日期为2018 年3 月31 日。
2、本基金于2011 年7 月13 日成立，建仓期 6 个月，从 2011 年7 月13 日起至
2012年 1月 12 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§ § § §
4
管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4 . 1 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）简介 简介 简介 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张峰
本基金基金
经理兼任海
外权益投资
部总经理
2011-07-13 － 16
硕士，曾任摩根史丹利研究部
助理，里昂证券股票分析员，
摩根大通执行董事，美林证券
高级董事；自 2009 年 7 月至
2011年4月任富国基金管理有
限公司周期性行业研究负责
人，2011年4月至2012年12
月任富国全球债券证券投资
基金基金经理，自 2011 年 7
月起任富国全球顶级消费品
混合型证券投资基金基金经
理，自 2012 年 9 月起任富国5 中国中小盘（香港上市）混合
型证券投资基金基金经理，自
2015年6月起任富国沪港深价
值精选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；兼任海外
权益投资部总经理。具有基金
从业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的
解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 4.2 4.2 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
注：本基金无境外投资顾问。
4 . 3 报告期内本基金运作遵规守信情 报告期内本基金运作遵规守信情 报告期内本基金运作遵规守信情 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 况说明 况说明 况说明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国全球顶级消费品混合型证券投资
基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券
法》、《富国全球顶级消费品混合型证券投资基金基金合同》（原《富国全球顶
级消费品股票型证券投资基金基金合同》）以及其它有关法律法规的规定，本着
诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以尽可能减少和分散投资风险、
确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标， 基金投资组合符合
有关法规及基金合同的规定。
4 . 4 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明
4 . 4 . 1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易
管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、
价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易
系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行6 间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制
行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系
统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，
对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，监察稽核部视情况要求
相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4 . 4 . 2 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。 公司旗下管理的各投资组合在交易所公开
竞价同日反向交易的控制方面， 报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4 . 5 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内基金的投资策略和运作分析
本季度基金继续持有全球高端奢侈品公司。一季度整体市场下跌较多，欧洲
STOXX 指数下跌4.9%（人民币口径），美国标普指数下跌 3.9%（人民币口径）。
虽然奢侈品公司的销售额保持了良好的势头，由于整体市场的下跌，本基金1 季
度下跌了1.88%。
4 . 6 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
本报告期，本基金份额净值增长率为-1.88%，同期业绩比较基准收益率为
-6.69% 7 4 . 7 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二
百人的情形。
2、自2018 年1 月2 日至2018 年3 月29 日，本基金存在资产净值连续二十
个工作日低于五千万元的情况。
§ § § § 5
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况
金额单位：元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 11,889,887.19 77.83
其中：普通股 11,889,887.19 77.83
存托凭证 － －
房地产信托凭证 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
其中：远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
－ －
6 货币市场工具 － －
7 银行存款和结算备付金合计 3,384,539.72 22.15
8 其他资产 2,826.79 0.02
9 合计 15,277,253.70 100.00
5.2 5.2 5.2 5.2 报告期末在各个国家 报告期末在各个国家 报告期末在各个国家 报告期末在各个国家（ （ （ （地区 地区 地区 地区） ） ） ）证券市场的股票及存托凭证投资分布 证券市场的股票及存托凭证投资分布 证券市场的股票及存托凭证投资分布 证券市场的股票及存托凭证投资分布
金额单位：元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
法国 4,759,044.52 31.53
日本 120,612.77 0.80
意大利 386,416.29 2.56 8 瑞士 490,652.83 3.25
中国香港 1,715,456.23 11.37
德国 1,003,862.33 6.65
新加坡 351,339.86 2.33
美国 2,576,094.42 17.07
英国 486,407.94 3.22
合计 11,889,887.19 78.78
5.3 5.3 5.3 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
金额单位：元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
非日常生活消费品 9,027,531.66 59.81
日常消费品 1,807,338.11 11.97
信息技术 1,055,017.42 6.99
合计 11,889,887.19 78.77
5.4 5.4 5.4 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细 证投资明细 证投资明细 证投资明细
金额单位：元
序号
公司名称
（英文）
公司名称
（中文）
证券
代码
所在证券
市场
所属国家
（地区）
数量
（股）
公允
价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
HERMES
INTERNATIO
NAL
爱马仕国际
公司
RMS FP 法国交易所 法国 386 1,438,139.77 9.53
2
LVMH MOET
HENNESSY
LOUIS VUI
路易威登 MC FP 法国交易所 法国 700 1,355,198.29 8.98
3 PPR PPR 公司 KER FP 法国交易所 法国 400 1,203,382.66 7.97
4 APPLE INC 苹果公司 AAPL US 美国交易所 美国 1000 1,055,017.42 6.99
5
ESTEE
LAUDER
COMPANIES-
CL A
雅诗兰黛 EL US 美国交易所 美国 1110 1,045,014.31 6.92
6
PERNOD-RIC
ARD SA
保乐力加 RI FP 法国交易所 法国 725 758,739.65 5.03
7
BRILLIANCE
CHINA
AUTOMOTIVE
华晨中国汽
车
1114 HK 香港交易所 中国香港 50000 656,223.75 4.35
8
MELCO
INTERNATIO
NAL
DEVELOP.
新濠国际 200 HK 香港交易所 中国香港 30000 548,055.00 3.63 9 9
DAIMLER
AG-REGISTE
RED SHARES
戴姆勒克莱
斯勒
DAI GR 德国交易所 德国 1000 533,676.07 3.54
10
CIE
FINANCIERE
RICHEMON-B
R A
瑞士历峰集
团
CFR SW 瑞士交易所 瑞士 871 490,652.83 3.25
5.5 5.5 5.5 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5 . 6 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按公允价值 公允价值 公允价值 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5 . 7 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按公允价值 公允价值 公允价值 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前 占基金资产净值比例大小排名的前 占基金资产净值比例大小排名的前 占基金资产净值比例大小排名的前十 十 十 十名资产支持证券 名资产支持证券 名资产支持证券 名资产支持证券
投资明细 投资明细 投资明细 投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 5.8 5.8 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投
资明细 资明细 资明细 资明细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 5.9 5.9 5.9 报告 报告 报告 报告期末按 期末按 期末按 期末按公允价值 公允价值 公允价值 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 占基金资产净值比例大小排序的前十名 占基金资产净值比例大小排序的前十名 占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资 基金投资 基金投资 基金投资明细 明细 明细 明细
注：本基金本报告期末未持有基金。
5 . 1 0 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
5 . 1 0 . 1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查 调查 调查 调查， ， ， ，或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 、 、 、处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形。 。 。 。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5 . 1 0 . 2 申明基 申明基 申明基 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 。 。 。
本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
5 . 1 0 . 3 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
序号 名称 金额（元） 1 0 1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 2,491.39
4 应收利息 335.40
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,826.79
5 . 1 0 . 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 . 1 0 . 5 报告期末前十名股票中存在流 报告期末前十名股票中存在流 报告期末前十名股票中存在流 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 通受限情况的说明 通受限情况的说明 通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
5 . 1 0 . 6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 。 。 。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
§ § § § 6
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 10,922,900.28
报告期期间基金总申购份额 －
减：报告期期间基金总赎回份额 597,676.75
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） －
报告期期末基金份额总额 10,325,223.53
§ § § § 7
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人运用固有资金投资本 运用固有资金投资本 运用固有资金投资本 运用固有资金投资本基金 基金 基金 基金交易 交易 交易 交易明细 明细 明细 明细
注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 1 1 § § § § 8
影响投资者决策的 影响投资者决策的 影响投资者决策的 影响投资者决策的其他 其他 其他 其他重要信息 重要信息 重要信息 重要信息
8 . 1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过
2 0 % 的情况 的情况 的情况 的情况
注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。
§ § § § 9
备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
9 . 1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
1、中国证监会批准设立富国全球顶级消费品混合型证券投资基金的文件
2、富国全球顶级消费品混合型证券投资基金基金合同
3、富国全球顶级消费品混合型证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、富国全球顶级消费品混合型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9 . 2 存放地点 存放地点 存放地点 存放地点
上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期16-17 层
9 . 3 查阅方式 查阅方式 查阅方式 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
2018 年04 月20 日
