富国低碳新经济混合型证券投资基 金
二 0 一八年第 1 季度报告
2018 年 03 月 31 日
基金 管理 人： 富国 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 建设 银行 股份 有限 公司
报告 送出 日期 ：
2018 年 04 月 20 日
1
§1
重要 提示
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真 实性、 准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国建 设银行股份有 限公司根据本 基金合同规定，于 2018 年 4
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公 司承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则管理和运 用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不 代表其未来表 现。投资有 风险，投资者在作出 投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2018 年 1 月 1 日起至2018 年 3 月 31 日止。
2
§2
基金 产品概况
基金简称 富国低碳新经济混合
基金主代码 001985
交易代码 001985
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年12 月18 日
报 告 期 末 基 金 份 额
总额（单位：份）
429,427,031.53
投资目标
本基金主要投资于低 碳新经济主题 相关股票， 通过精选个
股和严格风险控制， 力求为基金份 额持有人获 取超过业绩
比较基准的收益。
投资策略
本基金采取“自上而 下”的方式进 行大类资产 配置，根据
对宏观经济、市场面 、政策面等因 素进行定 量 与定性相结
合的分析研究，确定 组合中股票、 债券、货币 市场工具及
其他金融工具的比例。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证 800 指数收益 率×60% ＋
中债综合全价指数收益率×40% 。
风险收益特征
本基金为混合型基金 ，其预期收益 及预期风险 水平高于债
券型基金与货币市场 基金，低于股 票型基金， 属于中高预
期收益和预期风险水平的投资品种。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3
主要 财务指标和基 金净值表现
3.1 主要 财务指标
单位 ： 人民币 元
主要财务指标
报告期（2018 年01 月01 日-2018
年03 月31 日）
1.本期 已实 现收益 19,023,397.04
2.本期利润 26,743,186.13
3.加权平均 基金份额 本期利润 0.0643
4.期末基金 资产净值 629,447,131.07
5.期末基金 份额净值 1.466
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式
基金的申购赎回费、 基金转换费等） ， 计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。
3
本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 4.34% 1.58% -1.26% 0.71% 5.60% 0.87%
注：过去三个月指2018 年 1 月 1 日－2018 年 3 月31 日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累 计份额净值增长率变动及其与同期业绩比 较
基准 收益率变动的 比较
注：1、截止日期为2018 年 3 月31 日。
2、本基金于 2015 年 12 月 18 日成立，建仓期 6 个月，从 2015 年 12 月 18 日起
至2016 年 6 月17 日，建仓期结束时各项资产 配置比例均符合基金合同约定。
4
§4
管理 人报告
4.1 基金 经理（或基金 经理小组） 简介
姓名 职务
任本基金的基金 经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
杨栋
本基金基金
经理
2015-12-18 － 7
硕士，自 2011 年 5 月至 2015
年8 月在富国基金管 理有限公
司任助理行 业研究员 、 行业研
究员；自 2015 年 8 月起任富
国 天 合 稳 健 优 选 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ； 自 2015
年 12 月起任富国低 碳新经济
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。具有基 金从业资 格。
注：1、上述任 职日期为根据 公司确定的 聘任 日期，离任日期 为根据公司确 定的
解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、 证券从业的涵义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2 报告 期内本基金运 作遵规守信 情况说明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国低碳新经济混合型证券投资基金
的管理人 严格按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民共和国证券
法》 、 《富国低碳新经济混合型证券投资基金 基金合同》 以及其它有关法律法规
的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以为投资者减少
和分散风险， 确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标， 管理和运用
基金资产，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平 交易专项说明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的 《公平交易
管理办法》 ， 对证券的一级市场申购、 二级市场交易相关的研究分析、 投资决策、
授权、 交易执行、 业绩评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事中监控、 事后评
估及反馈的流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、 均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、 一级市场， 通过标准化 的办公流程， 对关联方审核、 5
价格公允性判断 及证券公平分 配等相关环 节进 行控制；2、二 级市场，通过 交易
系统的投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的 、 交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行
间市场交易价格 的公允性评估 等。1、将 主动 投 资组合的同日 反向交易列为 限制
行为， 非经特别控制流程审核同意， 不得进行 ； 对于同日同向交易， 通过交易系
统对组合间的交 易公平性进行 自动化处理 。2 、同一基金经理 管理的不同组 合，
对同一投资标的采用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性交易分析 评估等。1、 通过公平性 交易 的事后分析评估 系统，对涉及 公平
性交易的投资行为进行分析评估，分 析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合 （股票型、 混合型、 债券 型） 间、 不同产品间以及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为， 若发现异常交易行为， 监察稽核部视情况要求
相关当事人做出 合理性解释， 并按法规要 求上 报辖区监管机构 。2、季度公 平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字， 并经督察长、 总经理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.3.2 异常 交易行为 的专 项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在 交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之间， 因组合流动性管理或投资策略调整需要， 出
现1 次同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告 期内基金的投 资策略和运 作分析
2018 年一季度， 本基金净值上涨1.78% ， 跑赢 基准3.7 个百分点。 同期上证
综指下跌 5.32%，深证综指下跌 3.56%。本基金将继续坚持均衡配置，精选个股
的风格，重点在 新材料、TMT 、新能源等领 域 寻找有竞争力的 公司，同时 开始配 6
置质地优秀的先进制造、军工类标的。
4.5 报告 期内基金的业 绩表现
本报告期，本基金份额净值增长率为 4.34% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
-1.26%
4.6 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。
§5
投资 组合报告
5.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 588,999,844.68 91.36
其中： 股票 588,999,844.68 91.36
2
固定收益投 资 3,642,481.96 0.56
其中： 债券 3,642,481.96 0.56
资产 支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品 投资 － －
5
买入返售金 融资产 － －
其中：买断式回购 的买入返售 金
融资产
－ －
6
银行存款和 结算备付 金合计 42,220,622.09 6.55
7
其他资产 9,872,174.72 1.53
8
合计 644,735,123.45 100.00
5.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
5.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧 、渔业 － －
B 采矿业 29,086,360.71 4.62
C 制造业 397,529,138.77 63.16
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 － －
E 建筑业 3,902,130.00 0.62
F 批发和零售 业 24,037,998.60 3.82
G 交通运输、 仓储和邮 政业 36,659.62 0.01
7
H 住宿和餐饮 业 － －
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 32,524,100.92 5.17
J 金融业 6,113,016.00 0.97
K 房地产业 16,188,160.86 2.57
L 租赁和商务 服务业 20,012,972.50 3.18
M 科学研究和 技术服务 业 59,560,604.30 9.46
N 水利、环境 和公共设 施管理业 8,702.40 0.00
O 居民服务、 修理和其 他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会 工作 － －
R 文化、体育 和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 588,999,844.68 93.57
5.3 报告 期末按 公允价 值 占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值 比例（%）
1 603959 百利科技 1,604,110 59,560,604.30 9.46
2 002741 光华科技 2,754,395 50,405,428.50 8.01
3 300130 新国都 1,764,488 50,164,393.84 7.97
4 300274 阳光电源 2,091,579 40,116,485.22 6.37
5 300253 卫宁健康 1,900,820 23,361,077.80 3.71
6 601225 陕西煤业 2,599,079 20,038,899.09 3.18
7 002202 金风科技 1,087,668 19,708,544.16 3.13
8 601233 桐昆股份 889,000 18,950,150.00 3.01
9 002768 国恩股份 706,467 18,318,689.31 2.91
10 002589 瑞康医药 1,162,500 17,693,250.00 2.81
5.4 报告 期末按 债券品 种 分类的债 券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策 性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融 资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 （可 交换债） 3,642,481.96 0.58
8 同业存单 － －
8
9 其他 － －
10 合计 3,642,481.96 0.58
5.5 报告 期末按 公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 110039 宝信转债 23,710 3,357,810.20 0.53
2 123003 蓝思转债 2,906 284,671.76 0.05
5.6 报 告期末 按 公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小排 序 的前 十名 资产支 持证券
投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期末 按 公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小排 序 的前 五名 贵金属 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告 期末按 公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末 本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
5.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
公允价值变 动 总额合 计( 元) －
股指期货投 资 本期收 益( 元) －
股指期货投 资 本期 公 允价值变 动( 元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
5.10 报告 期末 本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
5.10.1 本期 国债期货投资 政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
5.10.2 报告 期末 本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
公允价值变 动总额合 计（元） －
国债期 货投 资本期收 益（元） －
9
国债期货投 资本期公 允价值变 动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期 国债期货投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资 组合报告附注
5.11.1 申明本基金投资的前十名证 券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案
调查 ，或在报告编 制日前一年 内受到公开 谴责、处 罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申明 基金投资的前 十名股票是 否超出基金 合同规定 的备选股票库 。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有 在备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 357,809.00
2 应收证券清 算款 7,421,766.37
3 应收股利 －
4 应收利息 -1,497.51
5 应收申购款 2,094,096.86
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 9,872,174.72
5.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
10
1 601233 桐昆股份 9,490,700.00 1.51 大宗交易限 售股票
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 桐 昆 股 份 （ 股 票 代 码 601233 ） 公 允 价 值 为
18,950,150.00 元，其中大宗交易限售股票部分公允价值为 9,490,700.00 元，
剩余部分为正常流通股票。
5.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
§6
开放 式基金份额变 动
单位：份
报告期期初 基金份额 总额 411,603,571.91
报告期期间 基金总申 购份额 118,390,506.72
减： 报告期 期间基金 总赎回份 额 100,567,047.10
报告期期间 基金拆分 变动份额 （份额减 少以“- ”填 列） －
报告期期末 基金份额 总额 429,427,031.53
§7
基金 管理人 运用固 有 资金投资 本 基金情况
7.1 基金 管理人持有本 基金份额变 动情况
单位：份
报告 期期初 管理人持 有的本基 金份额 －
报告 期期间 买入/申购 总份额 －
报告 期期间 卖出/赎回 总份额 －
报告 期期末 管理人持 有的本基 金份额 －
报告 期期末 持有的本 基金份额 占基金总 份额比例 （% ） －
7.2 基金 管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细
注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。
11
§8
影响 投资者决策的 其他重要信 息
8.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。
§9
备查 文件目录
9.1 备查 文件目录
1、中国证监会批准设立富国低碳新经济混合型证券投资基金的文件
2、富国低碳新经济混合型证券投资基金基金合同
3、富国低碳新经济混合型证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设 立富国基金管理有限公司的文件
5、富国低碳新经济混合型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放 地点
上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二 期16-17 层
9.3 查阅 方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费）
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限 公司
2018 年04 月20 日
